美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表 13G
信息 根據規則13d-1和13d-2的聲明
根據《1934年證券交易法》
(第 號修正案)*
KWESST 微系統公司
(發行人姓名: )
普通股 股
(證券類別標題 )
501506604
(CUSIP 號碼)
2022年12月7日
(需要提交本報表的事件日期 )
勾選 相應的方框以指定提交本時間表所依據的規則;
☐ 規則13d-1(B)
規則13d-1(C)
☐ Rule 13d-1(d)
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就主題證券類別進行初次提交,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面 頁中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP 501506604號
1. | 報告人姓名:Globis Capital Partners,L.P.
I.R.S. 上述人士的身分證號碼(只限實體): |
2. | 如果是某個組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用
|
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每個報告人實益擁有的股份數量 : | 5. 唯一投票權:0 |
6. 共享投票權:246,155 | |
7. 唯一處置權:0 | |
8. 共享處置權:246,155 |
9. | 每位報告人實益擁有的總金額:246,155 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 :6.1% |
12. | 報告人類型 (見説明書)PN |
CUSIP 501506604號
1. | 報告人名單:Globis Capital Advisors,L.L.C.
I.R.S. 上述人士的身分證號碼(只限實體): |
2. | 如果是某個組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用
|
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每個報告人實益擁有的股份數量 : | 5. 唯一投票權:0 |
6. 共享投票權:246,155 | |
7. 唯一處置權:0 | |
8. 共享處置權:246,155 |
9. | 每位報告人實益擁有的總金額:246,155 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 :6.1% |
12. | 報告人類型 (見説明)OO |
CUSIP 501506604號
1. | 報告人姓名:Globis Capital Management,L.P.
I.R.S. 上述人士的身分證號碼(只限實體): |
2. | 如果是某個組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用
|
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每個報告人實益擁有的股份數量 : | 5. 唯一投票權:0 |
6. 共享投票權:246,155 | |
7. 唯一處置權:0 | |
8. 共享處置權:246,155 |
9. | 每位報告人實益擁有的總金額:246,155 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 :6.1% |
12. | 報告人類型 (見説明書)PN |
CUSIP 501506604號
1. | 報告人姓名:Globis Capital,L.L.C.
I.R.S. 上述人士的身分證號碼(只限實體): |
2. | 如果是某個組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用
|
4. | 國籍 或組織地點:特拉華州 |
每個報告人實益擁有的股份數量 : | 5. 唯一投票權:0 |
6. 共享投票權:246,155 | |
7. 唯一處置權:0 | |
8. 共享處置權:246,155 |
9. | 每位報告人實益擁有的總金額:246,155 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 :6.1% |
12. | 報告人類型 (見説明)OO |
CUSIP 501506604號
1. | 報告人姓名:保羅·帕克
I.R.S. 上述人士的身分證號碼(只限實體): |
2. | 如果是某個組的成員,請勾選 相應的框(參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用
|
4. | 國籍 或組織所在地:美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 : | 5. 唯一投票權:0 |
6. 共享投票權:246,155 | |
7. 唯一處置權:0 | |
8. 共享處置權:246,155 |
9. | 每位報告人實益擁有的總金額:246,155 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 :6.1% |
12. | 報告人類型: (見説明) |
第 項1.
(a) | 發行方名稱 : | |
KWESST(Br)微系統公司 | ||
(b) | 發行商主要執行辦公室的地址: | |
155特倫斯·馬修斯·新月會 | ||
第1單元 # | ||
加拿大安大略省渥太華K2M 218 |
第 項2.
(a) | 備案人員姓名 : |
根據證券交易委員會根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第13條頒佈的規則13d-1,本附表13G由下列人員共同提交:
(i) | Globis資本合夥公司,L.P.,一家特拉華州有限合夥企業(“Globis Partners”),涉及其直接持有的普通股股份(定義見下文第2(D)項); | |
(Ii) | Globis資本顧問,L.L.C.是一家特拉華州的有限責任公司(“Globis Advisors”),擔任Globis Partners的普通合夥人,涉及Globis Partners直接持有的普通股; | |
(Iii) | Globis資本管理公司,特拉華州的一家有限合夥企業(“投資經理”),對Globis Partners直接持有的普通股股票擔任投資管理人,並對其持有的證券擁有投資自由裁量權。 | |
(Iv) | Globis 作為投資經理的普通合夥人的特拉華州有限責任公司Globis Capital,L.L.C.對於Globis Partners直接持有的普通股股份; | |
(v) | Globis Advisors和GC的管理成員保羅·帕克先生(“帕克先生”),與Globis Partners直接持有的普通股股份有關。 |
Globis 合夥人、Globis Advisors、投資經理、GC和Packer先生在下文中有時統稱為“報告人員”。本協議中關於報告人以外的其他人員的任何披露都是在向有關各方進行詢問後根據信息和信念作出的。
(b) | 主要業務辦公室的地址 ,如果沒有,則為住所 | |
Globis Partners、Globis Advisors、投資經理、GC和Packer先生的主要辦事處和業務地址為: | ||
7100 W.卡米諾皇馬 | ||
Suite 302-48 | ||
佛羅裏達州博卡拉頓市33433 | ||
(c) | 公民身份 | |
見上文第2(A)項和各封面第4項。 | ||
(d) | 證券類別標題 | |
普通股 股 | ||
(e) | CUSIP 編號 | |
501506604 |
第 項3. | 如果 本聲明是根據§240.13d-1(B)240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | ☐ | 根據法令第15條註冊的經紀商或交易商(《美國法典》第15編第78O條); | |
(b) | ☐ | 《法案》(《美國法典》第15編,78c)第3(A)(6)節所界定的銀行; | |
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(《美國法典》第15編,78c); | |
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-8條)第8節註冊的投資公司; | |
(e) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節規定的投資顧問; | |
(f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)款規定的僱員福利計劃或養老基金; | |
(g) | ☐ | 符合第240.13d-1(B)(1)(2)(G)款的母公司控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(《美國法典》第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(《美國法典》第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ☐ | 集團, 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
第 項。 | 所有權: |
A. | Globis Capital Partners,L.P. | |||
(a) | 實益擁有金額:246,155 | |||
(b) | 班級百分比:6.1% | |||
(c) | 該人擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- | |||
(Ii) | 分享投票或直接投票的權力:246,155 | |||
(Iii) | 唯一的 處置或指示處置的權力:-0- | |||
(Iv) | 共享 處置或指導處置的權力:246,155 | |||
B. | Globis 資本顧問公司,L.L.C. | |||
(a) | 實益擁有金額:246,155 | |||
(b) | 班級百分比:6.1% | |||
(c) | 該人擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- | |||
(Ii) | 分享投票或直接投票的權力:246,155 | |||
(Iii) | 唯一的 處置或指示處置的權力:-0- | |||
(Iv) | 共享 處置或指導處置的權力:246,155 | |||
C. | Globis 資本管理,L.P. | |||
(a) | 實益擁有金額:246,155 | |||
(b) | 班級百分比:6.1% | |||
(c) | 該人擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- | |||
(Ii) | 分享投票或直接投票的權力:246,155 | |||
(Iii) | 唯一的 處置或指示處置的權力:-0- | |||
(Iv) | 共享 處置或指導處置的權力:246,155 |
D. | Globis 資本公司 | |||
(a) | 實益擁有金額:246,155 | |||
(b) | 班級百分比:6.1% | |||
(c) | 該人擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- | |||
(Ii) | 分享投票或直接投票的權力:246,155 | |||
(Iii) | 唯一的 處置或指示處置的權力:-0- | |||
(Iv) | 共享 處置或指導處置的權力:246,155 | |||
E. | 保羅 封隔器 | |||
(a) | 實益擁有金額:246,155 | |||
(b) | 班級百分比:6.1% | |||
(c) | 該人擁有的股份數量: | |||
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:-0- | |||
(Ii) | 分享投票或直接投票的權力:246,155 | |||
(Iii) | 唯一的 處置或指示處置的權力:-0- | |||
(Iv) | 共享 處置或指導處置的權力:246,155 |
第 項5. | 擁有一個班級5%或以下的所有權 。 |
如果提交此聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券的5%以上的實益擁有人這一事實,請查看以下☐
第 項6. | 代表另一人擁有超過5%的所有權。 |
不適用 。
第 項7. | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的標識和分類。 |
不適用 。
第 項8. | 集團成員的身份識別和分類。 |
不適用 。
第 項9. | 集團解散通知 。 |
不適用 。
第 項10. | 認證。 |
本人於以下籤署證明,就本人所知及所信,上述證券並非為改變或影響證券發行人的控制權或為改變或影響該等證券的控制權的目的而持有,亦非與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有。
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2022年12月15日 | |
日期 |
/s/ 保羅·帕克 | |
保羅·帕克, | |
個人 和作為以下組織的管理成員: | |
(A)Globis Capital Advisors,L.L.C. | |
對於 本身以及作為 | |
Globis Capital Partners,L.P.和(B)Globis Capital,L.L.C.本身以及作為Globis Capital Management,L.P.的普通合夥人, Globis Capital Partners,L.P.的投資經理。 |
附件 1
聯合收購聲明
根據規則13d-1(K)
簽署人確認並同意前述關於附表13G的聲明是代表每一位簽署人提交的,並且 對附表13G本聲明的所有後續修訂應代表每一位簽署人提交,而無需提交額外的聯合收購聲明。簽字人承認,每個人都應對及時提交此類修改以及其中所包含的有關本人或其本人的信息的完整性和準確性負責,但不對與他人有關的信息的完整性和準確性負責,除非他或其知道或有理由相信此類信息不準確。
日期: 2022年12月15日
/s/ 保羅·帕克 | |
保羅·帕克, | |
個人 和作為以下組織的管理成員: | |
(A)Globis Capital Advisors,L.L.C. | |
對於 本身以及作為 | |
Globis資本合夥公司,L.P.;以及 | |
(B)Globis Capital,L.L.C. | |
對於 本身以及作為 | |
Globis資本管理公司,L.P.,Globis Capital Partners,L.P.投資經理 |