美國 個國家
證券交易委員會
華盛頓, DC 20549
附表13G
根據1934年的證券交易法
(修訂第4號)*
EMX Royalty公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股,無面值 |
(證券類別名稱) |
26873J107 |
(CUSIP號碼) |
2020年12月31日 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
[_]規則第13d-1(B)條
[X]規則第13d-1(C)條
[_]規則第13d-1(D)條
___________
* 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格中就證券的主題類別 首次提交,以及任何後續修訂,其中包含的信息可能會改變前一封面 頁中提供的披露信息。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為已為1934年證券交易法(以下簡稱法案)第18節(以下簡稱法案)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應 受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲附註)。
CUSIP編號 |
26873J107 |
(1) | 報告人姓名 | |
税務局識別號碼。以上人員(僅限實體) | ||
Sprott Inc. | ||
(2) | 如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明) | |
(a) [_] | ||
(b) [X] | ||
(3) | 僅限SEC使用 | |
(4) | 公民身份或組織地點 | |
多倫多,安大略省 | ||
每名申報人實益擁有的股份數目
| ||
(5) | 唯一投票權 | |
0 | ||
(6) | 共享投票權 | |
0 | ||
(7) | 唯一處分權 | |
0 | ||
(8) | 共享處置權 | |
0 | ||
(9) | 每名呈報人實益擁有的總款額 | |
0 | ||
(10) | 如果第(9)行的合計金額不包括某些份額,則複選框(請參閲説明) | |
[_] | ||
(11) | 第(9)行中金額表示的班級百分比 | |
0.0% | ||
(12) | 報告人類型(見説明) | |
公司 | ||
CUSIP編號 | 26873J107 |
第1項 | (a). | 髮卡人姓名: | |||
EMX Royalty公司 | |||||
(b). | 發行人主要執行機構地址: | ||||
加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華加蘭維爾街543號501套房V6C 1X8 | |||||
第二項。 | (a). | 提交人姓名: | |||
Sprott Inc. | |||||
(b). | 地址或主要營業辦事處,或(如無)住所: | ||||
多倫多灣街200號2600套房,M5J 2J1 | |||||
(c). | 公民身份: | ||||
加拿大 | |||||
(d). | 證券類別名稱: | ||||
普通股,無面值 | |||||
(e). | CUSIP編號: | ||||
26873J107 | |||||
項目3. | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為a: | ||||
(a) | [_] | 根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條)。 | |||
(b) | [_] | 該法第3(A)(6)條所界定的銀行(“美國法典”第15編第78c條)。 | |||
(c) | [_] | 該法令第3(A)(19)條所界定的保險公司(“美國法典”第15編78c節)。 | |||
(d) | [_] | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-8節)第8條註冊的投資公司。 | |||
(e) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(E)節規定的投資顧問; | |||
(f) | [_] | 根據第240.13d-1(B)(1)(2)(F)節規定的員工福利計劃或養老基金; | |||
(g) | [_] | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; | |||
(h) | [_] | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12編,1813年)第3(B)節所界定的儲蓄協會; | |||
(i) | [_] | 根據1940年“投資公司法”(“美國法典”第15編第80A-3節)第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |||
(j) | [_] | 根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)的非美國機構; | |||
(k) | [_] | 集團,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(K)。如果根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)申請為非美國機構,請指定機構類型: | |||
項目4. | 所有權。 | ||||
提供下列資料,説明第1項所指發行人的證券類別合計數目及百分比。 | |||||
(a) | 實益擁有的款額: | ||||
0 | |||||
(b) | 班級百分比: | ||||
0.0% | |||||
(c) | 該人擁有的股份數目: | ||||
(i) | 投票或指導投票的唯一權力 | 0 | , | ||
(Ii) | 共有投票權或指導權 | 0 | , | ||
(三) | 處置或指示處置的唯一權力 | 0 | , | ||
(四) | 共同擁有處置或指示處置……的權力 | 0 | . | ||
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 | ||||
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明之日報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人這一事實,請檢查以下內容[X]. | |||||
第6項 | 代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。 | ||||
如已知任何其他人有權收取或有權指示收取該等證券的股息或出售該等證券的收益,則應在迴應本項目時加入一項表明此意的陳述;如該等權益與該類別超過5%的股份有關,則應識別該人的身分。根據1940年投資公司法註冊的投資公司的股東或僱員福利計劃、養老基金或捐贈基金的受益人的名單不是必需的。 | |||||
不適用 | |||||
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 | ||||
如母控股公司或控制人已根據規則第13d-1(B)(1)(Ii)(G)條提交本附表,請在第3(G)項下注明,並附上一份證物,述明有關附屬公司的身分及第3項分類。如果母公司控股公司或控制人已根據規則13d-1(C)或規則13d-1(D)提交本附表,請附上一份説明相關子公司身份的證物。 | |||||
不適用 |
第8項。 | 集團成員的識別和分類。 |
如果團體已根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)提交了本計劃,請在第3(J)項下注明,並附上一份説明團體每個成員的身份和第3項分類的證物。如果團體已根據規則13d-1(C)或規則13d-1(D)提交了本計劃,請附上一份説明團體每個成員身份的證物。 | |
不適用 | |
第9項 | 集團解散通知書。 |
解散集團的通知可作為陳述解散日期的證物提供,如有需要,有關所報告的證券交易的所有進一步文件將由集團成員以其個人身份提交。參見第5項。 | |
不適用 | |
第10項。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,就我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購和持有,也不是在與任何具有該目的或效果的交易相關或作為參與者持有,但根據第240.14a-11款的提名活動除外。 |
簽名
經合理 查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2021年2月17日 | |
(日期) | |
Sprott,Inc.
| |
/s/託馬斯·烏爾裏希 | |
作者:託馬斯·烏爾裏希 | |
職務:授權人 | |
原始聲明 應由提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果聲明是由提交人的高管或普通合夥人以外的授權代表代表某人簽署的, 該代表有權代表該人簽署的證據應與聲明一起提交。提供, 然而為此目的,已在監察委員會存檔的授權書可納入作為參考。 簽署該陳述書的每個人的姓名或名稱須打字或印刷在其簽名之下。
注意。以紙質格式提交的時間表 應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。 要為其發送副本的其他方,請參閲規則13d-7。
請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。