附錄 5.1
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第三大道 919 號 紐約州紐約 10022 212 935 3000 mintz.com
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2022年12月16日
Synaptogenix, Inc.
美洲大道 1185 號,三樓
紐約,紐約 10036
女士們、先生們:
我們曾擔任Synaptogenix, Inc.(以下簡稱 “公司”)的顧問 ,處理公司不時向美國證券交易委員會(“委員會”)提交S-3表格(經修訂的 “註冊聲明”)的註冊聲明,該聲明涉及 根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)進行註冊 } 如註冊聲明所述,由出售公司普通股的股東出售公司普通股26,125,280股, 每股面值0.001美元(“普通股”股票”),包括 (i) 轉換公司B系列可轉換優先股(“優先股 股”)時可發行的22,254,310股普通股(“轉換 股”)以及(ii)在行使認股權證 購買普通股(“認股權證”)時發行的3,870,970股普通股(“認股權證”)。優先股的條款載於公司B系列可轉換優先股 指定證書(“指定證書”)。優先股 股票和認股權證是根據2022年11月17日簽訂的證券購買協議向某些合格投資者發行的。
關於這份 意見,我們已經審查了指定證書、公司經修訂和重述的公司章程和章程 條,每項條款目前均有效;我們認為相關的公司訴訟記錄和公司高管的證書 ;以及註冊聲明及其附錄。
在我們的審查中,我們 假設所有簽名的真實性、自然人的法律行為能力、作為 原件提交給我們的所有文件的真實性、作為經認證或靜電副本提交給我們的所有文件與原始文件的一致性、此類副本的原件 的真實性,以及其中包含的任何陳述和保證的真實性和正確性。至於對本意見具有重要意義的事實問題,我們依賴的是公共 官員以及公司高管和代表的證書或類似文件。
我們的意見僅限於 紐約州的一般公司法,我們不對任何其他司法管轄區的法律發表任何意見。此處未就任何州或任何外國司法管轄區的證券或藍天 法律規定的轉換股份和認股權證的資格發表任何意見。
波士頓 | 倫敦 | 洛杉磯 安吉利斯 | 全新 約克 | San Diego | 聖 弗朗西斯科 | 華盛頓 |
MINTZ, LEVIN、COHN、FERRIS、GLOVSKY 和 POPEO,P.C.
MINTZ | |
2022年12月16日 | |
第 2 頁 |
基於上述 並根據本文所述的條件和假設,我們有以下觀點:
(1) | 轉換股份在根據指定證書的條款交付 後,將有效發行, 已全額支付,不可評估。 |
(2) | 認股權證股份在交付並根據認股權證條款支付 後,將有效發行,已全額支付 且不可評估。 |
請注意,我們 僅就此處明確規定的事項發表意見,不應就任何其他事項推斷意見。本意見 基於當前現行法規、規則、規章和司法裁決,我們沒有義務就這些法律來源的任何 變化或隨後的法律或事實發展向您提供建議,這些變化可能會影響此處 提出的任何事項或觀點。
據我們瞭解,您希望 根據《證券法》頒佈的 S-K 法規第 601 (b) (5) 項的要求將本意見作為註冊聲明的附錄向委員會提交,並在構成註冊聲明一部分的招股説明書中 “法律事務” 標題下提及公司的名稱,我們特此同意。在給予同意時,我們不承認 我們屬於《證券法》第7條或委員會根據該法頒佈的規則和 條例需要同意的人員類別。
真的是你的, | |
/s/ Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo, P.C. | |
Mintz、Levin、Cohn、Ferris、Glovsky 和 Popeo, P.C. |