根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(國際税務局僱主識別號碼) |
每一類的名稱 |
交易 符號 |
每間交易所的註冊名稱 | ||
大型加速文件管理器 | ☐ | ☒ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ |
規模較小的新聞報道公司 | ||||
新興市場成長型公司 |
第一項。 |
業務 |
TFE產品 |
應用程序和功能 | |
硬盤設備市場 | ||
200精益 ® 圓盤濺射系統 |
· 使用物理氣相沉積和化學氣相沉積(“化學氣相沉積”)技術。 · 沉積磁性薄膜, 非磁性 薄膜和碳基保護性大衣。· 為小基板加工提供高吞吐量。 ·安裝了164多臺 。 | |
升級、更換備件、更換耗材和維修服務 (非系統 業務) |
· 升級到現有客户羣,以支持面密度的持續增長或降低每個磁盤的製造成本。 | |
DCP市場 | ||
集成頂點 ® 系統 |
· 利用垂直濺射技術實現多種薄膜類型。 · 為小基板加工提供高吞吐量。 · 使用專利碳沉積源。 · 模塊化設計實現了可擴展性。 · 支持 低温 正在處理。 | |
集成頂點 ® 光譜系統 |
·頂點系統的 擴展。 · 在單個系統中整合了多個源技術。 · 使用專有離子束工藝進行沉積和蝕刻。 · 可實現獨特的圖案化NCVM和硬AR塗層。 | |
集成頂點 ® 馬拉鬆賽制 |
· 多功能平臺,用於多步驟、多層光學塗層的大批量生產。 · 支持多種塗層-鑽石覆層、帶圖案的NCVM和AR膜。 | |
鑽石狗 ® |
·用於移動設備的 屏幕保護器,這是一個採用DiamondClad鋼化玻璃的消費產品系列。 · 提供持久的防劃痕和磨損保護。 · 保持屏幕清晰度和指紋識別性能。 | |
太陽能光伏市場 | ||
Intevac Matrix PVD系統 |
· 沉積電觸點和導體層、反射層和透明導電氧化物層,所有這些都對太陽能電池的效率至關重要。 · 採用獲得專利的線性掃描磁陣磁控源,靶材利用率行業領先,超過65%。 · 為小基板加工提供高吞吐量。 | |
Intevac Matrix種植體系統 |
· 利用基質平臺的腔室和傳輸機制,同時使用Energ的植入物來源 i | |
能源 i ® 種植系統 |
· 同時支持磷和硼摻雜技術。 · 可擴展到新的先進太陽能電池結構。 |
TFE產品 |
應用程序和功能 | |
扇出 包裝市場 | ||
Intevac Matrix PVD系統 |
· 沉積阻擋層/種子層 扇出 RDL。· 包含LSMA磁控源,目標使用率行業領先,超過65%。 · 為小型基板或大型面板加工提供高通量和低擁有成本。 · 可靈活處理圓形、方形或矩形基板 扇出 包裝。 | |
鄰近街市 | ||
Intevac矩陣系統 |
· 集成了多種薄膜沉積技術,如物理氣相沉積、化學氣相沉積、蝕刻、植入、加熱和冷卻。 · 由高速線性傳輸組成。 · 靈活的設計可處理各種不同的小基板尺寸和形狀。 · 在真空中進行雙面鍍膜。 |
2020 |
2019 |
|||||||
希捷技術 |
42 | % | 49 | % | ||||
美國政府 |
29 | % | 20 | % | ||||
美國埃爾比特系統公司 |
12 | % | * | |||||
Jolywood(Hong Kong)Industrial Holdings Co.(Jolywood(Hong Kong)Industrial Holdings Co.) |
* | 14 | % |
名字 |
年齡 |
職位 | ||||
行政人員: |
||||||
温德爾·T·布洛尼根 |
59 | 總裁兼首席執行官 | ||||
詹姆斯·莫尼斯 |
63 | 財務與行政執行副總裁、首席財務官、祕書兼財務主管 | ||||
蒂莫西·賈斯廷 |
58 | 光電子公司執行副總裁兼總經理 | ||||
周 |
56 | TFE執行副總裁兼總經理 | ||||
其他主要官員: |
||||||
Verle Aebi |
66 | 光子學首席技術官 | ||||
特里·布魯克 |
61 | TFE首席技術官 | ||||
金伯利·伯克(Kimberly Burk) |
55 | 全球人力資源部高級副總裁 |
項目1A。 |
危險因素 |
項目1B。 |
未解決的員工意見 |
第二項。 |
特性 |
定位 |
廣場上的素材 |
主要用途 | ||||
加州聖克拉拉 |
169,583 | 公司總部; TFE和光電子營銷、製造、工程和客户支持 | ||||
新加坡 |
31,947 | TFE製造和客户支持 | ||||
馬來西亞 |
1,291 | TFE客户支持 | ||||
中國深圳 |
2,568 | TFE客户支持 |
第三項。 |
法律程序 |
第四項。 |
礦場安全資料披露 |
第五項。 |
註冊人普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場 |
第6項。 |
選定的財務數據 |
項目7。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
• | 概述: |
• | 運營結果: |
• | 流動性和資本資源: |
• | 關鍵會計政策: |
本財年 |
2020 |
2019 |
變化 * |
|||||||||
(以千人為單位,但不包括百分比和每股收益) |
||||||||||||
淨收入 |
$ | 97,824 | $ | 108,885 | $ | (11,061 | ) | |||||
毛利 |
$ | 40,545 | $ | 40,868 | $ | (323 | ) | |||||
毛利率百分比 |
41.4 | % | 37.5 | % | 3.9分 | |||||||
營業收入 |
$ | 2,555 | $ | 3,925 | $ | (1,370 | ) | |||||
淨收入 |
$ | 1,056 | $ | 1,148 | $ | (92 | ) | |||||
稀釋後每股淨收益 |
$ | 0.04 | $ | 0.05 | $ | (0.01 | ) |
2020 |
2019 |
變化 2020年與2019年9月 |
||||||||||
(千) |
||||||||||||
TFE |
$ | 52,128 | $ | 73,678 | $ | (21,550 | ) | |||||
光子學 |
||||||||||||
合同研發 |
22,945 | 19,657 | 3,288 | |||||||||
產品 |
22,751 | 15,550 | 7,201 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
45,696 | 35,207 | 10,489 | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總淨收入 |
$ | 97,824 | $ | 108,885 | $ | (11,061 | ) | |||||
|
|
|
|
|
|
2021年1月2日 |
2019年12月28日 |
|||||||
(千) |
||||||||
TFE |
$ | 5,623 | $ | 21,391 | ||||
光子學 |
41,317 | 71,015 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總積壓 |
$ | 46,940 | $ | 92,406 | ||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
希捷技術 |
42 | % | 49 | % | ||||
美國政府 |
29 | % | 20 | % | ||||
美國埃爾比特系統公司 |
12 | % | * | |||||
Jolywood(Hong Kong)Industrial Holdings Co.(Jolywood(Hong Kong)Industrial Holdings Co.) |
* | 14 | % |
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
(千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ | 6,450 | $ | 45,363 | $ | 51,813 | $ | 1,306 | $ | 34,664 | $ | 35,970 | ||||||||||||
亞洲 |
45,611 | — | 45,611 | 72,372 | — | 72,372 | ||||||||||||||||||
歐洲 |
67 | 333 | 400 | — | 543 | 543 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | 52,128 | $ | 45,696 | $ | 97,824 | $ | 73,678 | $ | 35,207 | $ | 108,885 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
財年 |
變化 2020年與2019年9月 |
|||||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||||
(除百分比外,以千為單位) |
||||||||||||
TFE毛利 |
$ | 22,417 | $ | 27,377 | $ | (4,960 | ) | |||||
TFE淨收入的% |
43.0 | % | 37.2 | % | ||||||||
光電子公司毛利 |
$ | 18,128 | $ | 13,491 | $ | 4,637 | ||||||
光電子公司淨收入的% |
39.7 | % | 38.3 | % | ||||||||
毛利總額 |
$ | 40,545 | $ | 40,868 | $ | (323 | ) | |||||
淨收入的% |
41.4 | % | 37.5 | % |
財年 |
變化 2020年與2019年9月 |
|||||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||||
(千) |
||||||||||||
研發費用 |
$ | 14,093 | $ | 14,309 | $ | (216 | ) |
財年 |
變化 2020年與2019年9月 |
|||||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||||
(千) |
||||||||||||
銷售、一般和行政費用 |
$ | 23,897 | $ | 22,634 | $ | 1,263 |
財年 |
變化 2020年與2019年9月 |
|||||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||||
(千) |
||||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
$ | 212 | $ | 582 | $ | (370 | ) |
財年 |
變化 2020年與2019年9月 |
|||||||||||
2020 |
2019 |
|||||||||||
(千) |
||||||||||||
所得税撥備 |
$ | 1,711 | $ | 3,359 | $ | (1,648 | ) |
2021年1月2日 |
2019年12月28日 |
|||||||
(千) |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | 29,341 | $ | 19,767 | ||||
受限現金 |
787 | 787 | ||||||
短期投資 |
14,839 | 16,720 | ||||||
長期投資 |
5,388 | 5,537 | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物、限制性現金和投資總額 |
$ | 50,355 | $ | 42,811 | ||||
|
|
|
|
項目7A。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第8項。 |
財務報表和補充數據 |
頁 |
||||
獨立註冊會計師事務所報告書 |
35 | |||
合併資產負債表 |
37 | |||
合併損益表 |
38 | |||
綜合全面收益表 |
39 | |||
股東權益合併報表 |
40 | |||
合併現金流量表 |
41 | |||
合併財務報表附註 |
42 |
/s/bpm LLP |
自2015年以來,我們一直擔任本公司的首席審計師。 |
加州聖何塞 |
2021年2月17日 |
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(以千為單位,除 帕爾 |
||||||||
資產 |
||||||||
流動資產: |
||||||||
現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
短期投資 |
||||||||
應收貿易賬款和其他應收賬款,扣除津貼淨額#美元 |
||||||||
盤存 |
||||||||
預付費用和其他流動資產 |
||||||||
流動資產總額 |
||||||||
財產、廠房和設備、淨值 |
||||||||
經營租賃 使用權資產 |
||||||||
長期投資 |
||||||||
受限現金 |
||||||||
遞延所得税和其他長期資產 |
||||||||
總資產 |
$ | $ | ||||||
負債和股東權益 |
||||||||
流動負債: |
||||||||
流動經營租賃負債 |
$ | $ | ||||||
應付帳款 |
||||||||
應計工資總額和相關負債 |
||||||||
其他應計負債 |
||||||||
客户預付款 |
||||||||
流動負債總額 |
||||||||
非流動負債: |
||||||||
非流動經營租賃負債 |
||||||||
其他長期負債 |
||||||||
非流動負債總額 |
||||||||
承諾和或有事項 |
||||||||
股東權益: |
||||||||
未指定優先股,$ |
||||||||
普通股,$ |
||||||||
授權股份 — — |
||||||||
附加 實繳 資本 |
||||||||
國庫股, |
( |
) | ( |
) | ||||
累計其他綜合收益 |
||||||||
累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
股東權益總額 |
||||||||
總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
年終, |
||||||||
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(單位:萬元,每股收益除外) 金額) |
||||||||
淨收入: |
||||||||
系統和組件 |
$ | $ | ||||||
技術發展 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總淨收入 |
||||||||
淨收入成本: |
||||||||
系統和組件 |
||||||||
技術發展 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
淨收入總成本 |
||||||||
毛利 |
||||||||
業務費用: |
||||||||
研究與發展 |
||||||||
銷售、一般和行政 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
業務費用共計 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
營業收入 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
利息收入 |
||||||||
其他收入(費用),淨額 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
所得税撥備前收益 |
||||||||
所得税撥備 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
每股淨收益: |
||||||||
基本型 |
$ | $ | ||||||
稀釋 |
$ | $ | ||||||
加權平均流通股: |
||||||||
基本型 |
||||||||
稀釋 |
年終, |
||||||||
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
税前其他綜合收益(虧損) |
||||||||
未實現淨收益變動於 可供出售 |
( |
) | ||||||
外幣折算損益 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
税前其他綜合收益 |
||||||||
與其他綜合所得項目相關的所得税費用 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
其他綜合收益,税後淨額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
綜合收益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
普通股 |
附加 實繳 資本 |
國庫股 |
累計 其他 綜合 收入 |
累計 赤字 |
總計 股東的 權益 |
|||||||||||||||||||||||||||
股份 |
金額 |
股份 |
金額 |
|||||||||||||||||||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
與以下事項相關而發行的股份: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RSU的結算 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
與RSU的淨股份結算相關而被扣留的股份 |
( |
) | — | ( |
) | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
普通股回購 |
( |
) | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
與以下事項相關而發行的股份: |
||||||||||||||||||||||||||||||||
股票期權的行使 |
— | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||||
RSU的結算 |
— | — | — | — | — | — | — | |||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃 |
— | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||
與RSU的淨股份結算相關而被扣留的股份 |
( |
) | — | ( |
) | — | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||
普通股回購 |
( |
) | — | — | ( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
2021年1月2日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
年終 |
||||||||
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
經營活動 |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
將淨收入與經營活動提供的淨現金和現金等價物進行調整: |
||||||||
折舊攤銷 |
||||||||
投資溢價和折扣的淨攤銷(遞增) |
( |
) | ||||||
無形資產攤銷 |
||||||||
基於股權的薪酬 |
||||||||
直線式租金調整和租賃獎勵攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
遞延所得税 |
||||||||
與收購相關的或有對價的公允價值變動 |
— | |||||||
設備處置損失 |
— | |||||||
資產負債變動情況: |
||||||||
應收帳款 |
( |
) | ( |
) | ||||
盤存 |
||||||||
預付費用和其他資產 |
( |
) | ||||||
應付帳款 |
( |
) | ||||||
應計工資和其他應計負債 |
||||||||
客户預付款 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
調整總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
經營活動提供的現金和現金等價物淨額 |
||||||||
投資活動 |
||||||||
購買投資 |
( |
) | ( |
) | ||||
銷售收益和投資到期日 |
||||||||
購買租賃裝修和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
用於投資活動的現金和現金等價物淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動 |
||||||||
發行普通股所得款項 |
||||||||
普通股回購 |
( |
) | ( |
) | ||||
與股票淨額結算相關的税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
支付與收購相關的或有對價 |
— | ( |
) | |||||
|
|
|
|
|||||
融資活動提供的現金和現金等價物淨額 |
||||||||
匯率變動對現金的影響 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物和限制性現金淨增長 |
||||||||
期初現金、現金等價物和限制性現金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
支付(收到)的現金: |
||||||||
所得税 |
$ | $ | ||||||
所得税退還 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) |
外方 通貨 |
未變現的持股 收益(虧損)在……上的收益(虧損) 可供出售 投資 |
總計 |
||||||||||
(千) |
||||||||||||
2018年12月29日餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | |||||||||
當期其他綜合收益(虧損)淨額 |
( |
) | ||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | |||||||||
當期其他綜合收益(虧損)淨額 |
( |
) | ||||||||||
2021年1月2日的餘額 |
$ | $ | $ | |||||||||
TFE |
2020 |
2019 |
||||||||||||||||||||||||||||||
(千) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
總計 |
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
系統、升級和備件 |
$ | $ | — | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||
現場服務 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
總TFE淨收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
光子學 |
2020 |
2019 |
||||||
(千) |
||||||||
產品: |
||||||||
軍品 |
$ | $ | ||||||
商業產品 |
||||||||
修理和其他服務 |
||||||||
光電子產品淨收入總額 |
||||||||
技術發展: |
||||||||
FFP |
||||||||
CPFF |
||||||||
時間和材料 |
||||||||
技術開發淨收入總額 |
||||||||
光電子公司總淨收入 |
$ | $ | ||||||
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
(千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
亞洲 |
— | |||||||||||||||||||||||
歐洲 |
— | |||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||||||||||||||||||
(千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
在某個時間點傳輸的產品 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
隨時間推移轉移的產品和服務 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
|
|
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總淨收入 |
$ |
$ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
變化 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
客户預付款 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
光子學: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | |||||||||
定額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | — | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
按獎勵類型劃分的基於股權的薪酬: |
||||||||
股票期權 |
$ |
$ |
||||||
RSU |
||||||||
員工購股計劃 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
基於股權的薪酬總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
股票期權: |
||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | $ | ||||||
預期波動率 |
% | % | ||||||
無風險利率 |
||||||||
期權的預期期限(以年為單位) |
||||||||
股息率 |
2019 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ |
|||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
||||
預期期限(以年為單位) |
||||
股息率 |
股份 |
加權平均 行權價格 |
加權 平均值 剩餘 合同 期限(年) |
集料 內在性 價值 |
|||||||||||||
截至2019年12月28日的未平倉期權 |
$ | $ | ||||||||||||||
授予的期權 |
$ | |||||||||||||||
期權被取消和沒收 |
( |
) | $ | |||||||||||||
行使的期權 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
2021年1月2日未平倉期權 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
2021年1月2日可行使的期權 |
$ | $ |
股份 |
加權 平均值 授予日期 公允價值 |
加權 平均值 剩餘 合同 期限(年) |
集料 內在性 價值 |
|||||||||||||
非既得利益者 2019年12月28日的RSU |
$ | $ | ||||||||||||||
授與 |
$ | |||||||||||||||
既得 |
( |
) | $ | |||||||||||||
取消 |
( |
) | $ | |||||||||||||
|
|
|||||||||||||||
非既得利益者 RSU在2021年1月2日 |
$ | $ | ||||||||||||||
|
|
2020 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
股息率 |
2020 |
2019 |
|||||||
股票購買權: |
||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | $ | ||||||
預期波動率 |
% | % | ||||||
無風險利率 |
% | % | ||||||
預期購買權期限(以年為單位) |
||||||||
股息率 |
2020 |
2019 |
|||||||
(單位:萬元,不包括每股淨額) |
||||||||
購買的股份 |
||||||||
加權平均每股收購價 |
$ | $ | ||||||
行使購買權的合計內在價值 |
$ | $ |
2020 |
2019 |
|||||||
(單位:萬元,不包括每股淨額) |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
加權平均股價-基本股 |
||||||||
稀釋潛在普通股的影響 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
加權平均股份-稀釋股份 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
每股淨收益-基本 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
每股淨收益-稀釋後 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
購買普通股的股票期權 |
||||||||
RSU |
||||||||
員工購股計劃 |
2020 |
2019 |
|||||||
希捷技術 |
% | % | ||||||
美國政府 |
% | % | ||||||
HGST |
% |
* | 低於10% |
2020 |
2019 |
|||||||
希捷技術 |
% | % | ||||||
美國政府 |
% | % | ||||||
美國埃爾比特系統公司 |
% | |||||||
Jolywood(Hong Kong)Industrial Holdings Co.(Jolywood(Hong Kong)Industrial Holdings Co.) |
% |
* | 低於10% |
1月2日, |
12月28日, |
|||||||
2021 |
2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
應收貿易賬款及其他 |
$ | $ | ||||||
未開賬單的成本和應計利潤 |
||||||||
應收所得税 |
— | |||||||
減去:壞賬準備 |
— | — | ||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
1月2日, |
12月28日, |
|||||||
2021 |
2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
原料 |
$ | $ | ||||||
正在進行的工作 |
||||||||
成品 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
租賃權的改進 |
$ | $ | ||||||
機器設備 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
減去累計折舊和攤銷 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
財產、廠房和設備合計,淨額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
遞延所得税 |
$ | $ | ||||||
預付費用 |
— | |||||||
購入的無形資產,淨額 |
— | |||||||
應收所得税 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
遞延收入 |
$ | $ | ||||||
其他應付税款 |
||||||||
累計產品保修 |
||||||||
應付所得税 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
其他應計負債總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
僱主工資税 |
$ | $ | — | |||||
累計產品保修 |
||||||||
應計所得税 |
— | |||||||
|
|
|
|
|||||
其他長期負債總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2019年12月28日 |
||||||||||||
總運載量 金額 |
累計 攤銷 |
淨載客量 金額 |
||||||||||
(千) |
||||||||||||
客户關係 |
$ | $ | $ | |||||||||
購買的技術 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
應攤銷無形資產總額 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
2019 |
||||
(單位:萬人) |
||||
期初餘額 |
$ | |||
公允價值變動 |
||||
已支付的現金 |
( |
) | ||
|
|
|||
期末餘額 |
$ | — | ||
|
|
2021年1月2日 |
||||||||||||||||
攤銷成本 |
未實現 持有漲幅較大的股票 |
未實現 持有虧損的股票 |
公允價值 |
|||||||||||||
(單位:萬人) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
存單 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
商業票據 |
— | — | ||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
市政債券 |
— | — | ||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
2019年12月28日 |
||||||||||||||||
攤銷成本 |
未實現 持有漲幅較大的股票 |
未實現 持有虧損的股票 |
公允價值 |
|||||||||||||
(千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
商業票據 |
— | |||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
攤銷成本 |
公允價值 |
|||||||
(千) |
||||||||
在一年或更短的時間內到期 |
$ | $ | ||||||
在一到五年後到期 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
公允價值計量 2021年1月2日 |
||||||||||||
總計 |
1級 |
二級 |
||||||||||
(千) |
||||||||||||
經常性公允價值計量: |
||||||||||||
可供出售 |
||||||||||||
貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | — | ||||||||
美國國債 |
— | |||||||||||
存單 |
— | |||||||||||
商業票據 |
— | |||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||
市政債券 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經常性公允價值總計量 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
|
|
|
名義金額 |
衍生負債 |
|||||||||||||||||||||||
衍生工具 |
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
||||||||||||||||||||
天平 薄片 線 |
公平 價值 |
天平 薄片 線 |
公平 價值 |
|||||||||||||||||||||
(千) |
||||||||||||||||||||||||
未指定的限制語: |
||||||||||||||||||||||||
遠期外幣合約 |
$ | * |
$ | * |
$ | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||
總限制值 |
$ | $ | $ | |||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
* | 其他應計負債 |
2020 |
2019 |
|||||||
(單位:萬元,不包括每股淨額) |
||||||||
回購的普通股股份 |
||||||||
股票回購成本 |
$ | $ | ||||||
每股平均支付價格 |
$ | $ |
2020 |
2019 |
|||||||
聯邦政府: |
||||||||
電流 |
$ | ( |
) | $ | — | |||
延期 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
( |
) | — | ||||||
國家: |
||||||||
電流 |
||||||||
延期 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
外國: |
||||||||
電流 |
||||||||
延期 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
U.S |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
外方 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
|||||
實際税率 |
% | % | ||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
遞延税項資產: |
||||||||
假期、保修和其他應計費用 |
$ | $ | ||||||
折舊攤銷 |
— | |||||||
無形攤銷 |
||||||||
購買的技術 |
— | |||||||
存貨計價 |
||||||||
基於股權的薪酬 |
||||||||
淨營業虧損、研究和其他税收抵免結轉 |
||||||||
其他 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項資產的估值免税額 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項資產總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項負債: |
||||||||
折舊攤銷 |
( |
) | — | |||||
購買的技術 |
— | ( |
) | |||||
未開票收入 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項負債總額 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
遞延税項淨資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
如資產負債表所示: |
||||||||
非電流 遞延税項資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
按聯邦法定税率徵收所得税 |
$ | $ | ||||||
州所得税,扣除聯邦福利後的淨額 |
||||||||
更改估值免税額: |
||||||||
U.S |
( |
) | ( |
) | ||||
外方 |
— | |||||||
國外業務按不同税率徵税的影響 |
( |
) | ( |
) | ||||
研究税收抵免 |
( |
) | ( |
) | ||||
税率變化的影響、永久性差異和先前延期的調整 |
||||||||
未確認的税收優惠 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
期初餘額 |
$ | $ | ||||||
基於與本年度相關的納税狀況的增加 |
||||||||
安置點 |
— | |||||||
訴訟時效失效 |
( |
) | — | |||||
|
|
|
|
|||||
期末餘額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
資產: |
||||||||
經營租賃 使用權 |
$ | $ | ||||||
負債: |
||||||||
流動經營租賃負債 |
$ | $ | ||||||
非流動經營租賃負債 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
經營租賃成本 |
$ | $ | ||||||
短期租賃成本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總租賃成本 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
(單位:千) |
||||
2021 |
$ | |||
2022 |
||||
2023 |
||||
2024 |
||||
|
|
|||
租賃付款總額 |
||||
減去:利息 |
( |
) | ||
|
|
|||
租賃負債現值 |
$ | |||
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
加權-平均剩餘租期(以年為單位) |
||||||||
加權平均貼現率 |
% | % |
2020 |
2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
經營性租賃的經營性現金流出 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
使用權 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
期初餘額 |
$ | $ | ||||||
根據保修發生的支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
產品保修的應計費用 |
||||||||
對以前存在的保修應計項目的調整 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
期末餘額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
淨收入 |
2020 |
2019 |
||||||
(千) |
||||||||
TFE |
$ | $ | ||||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
部門淨收入合計 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
營業利潤(虧損) |
2020 |
2019 |
||||||
(千) |
||||||||
TFE |
$ | ( |
) | $ | ||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
部門總營業利潤 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
未分配成本 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
營業收入 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
利息收入 |
||||||||
其他收入(費用),淨額 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
所得税撥備前收益 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
折舊及攤銷 |
2020 |
2019 |
||||||
(千) |
||||||||
TFE |
$ | $ | ||||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
分部折舊和攤銷總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
未分配成本 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
合併折舊和攤銷總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
增資 |
2020 |
2019 |
||||||
(千) |
||||||||
TFE |
$ | $ | ||||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
分部增資總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
未分配 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
合併增資總額 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
細分資產 |
2020 |
2019 |
||||||
(千) |
||||||||
TFE |
$ | $ | ||||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
部門總資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
現金和投資 |
||||||||
受限現金 |
||||||||
遞延所得税 |
||||||||
其他流動資產 |
||||||||
共同財產、廠房和設備 |
||||||||
共同經營租賃 使用權 |
||||||||
其他資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
合併總資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
1月2日, 2021 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(千) |
||||||||
美國 |
$ | $ | ||||||
亞洲 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
淨財產、廠房和設備 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
2020 |
||||
(單位:萬人) |
||||
年初餘額 |
$ | — | ||
重組費用撥備 |
||||
已支付的現金 |
( |
) | ||
|
|
|||
年終餘額 |
$ | — | ||
|
|
項目9。 |
會計與財務信息披露的變更與分歧 |
項目9A。 |
管制和程序 |
/s/bpm LLP |
加州聖何塞 |
2021年2月17日 |
項目9B。 |
其他資料 |
第(10)項。 |
董事、高管與公司治理 |
第11項。 |
高管薪酬 |
項目12。 |
某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜 |
第(13)項。 |
某些關係和相關交易,以及董事獨立性 |
第(14)項。 |
首席會計師費用及服務 |
第15項。 |
展品和財務報表 |
陳列品 數 |
描述 | |
3.1 (1) | 註冊人註冊成立證書 | |
3.2 (2) | 經修訂的註冊人附例 | |
4.1 (4) | 註冊人普通股説明 | |
10.1+ (5) | 註冊人2004年股權激勵計劃(經修訂) | |
10.2+ (6) | 註冊人於2020年2月12日修訂的2003年度員工購股計劃 | |
10.3+ (7) | 註冊人2012年股權激勵計劃(經修訂) | |
10.4+ (8) | 2012年股權激勵計劃限售股協議格式 | |
10.5+ (8) | 2012年股權激勵計劃限制性股票協議格式 | |
10.6+ (8) | 2012年股權激勵計劃股票期權協議格式 | |
10.7+ (9) | 2012年股權激勵計劃績效股票期權協議格式 | |
10.8+ (9) | 2012年股權激勵計劃外部董事限制性股票單位協議格式 | |
10.9+ (10) | 關於位於加利福尼亞州聖克拉拉巴西特街3544、3560、3570和3580號的空間的租約日期為2014年3月20日 | |
10.10+ (6) | 註冊人2020股權激勵計劃 | |
10.11+ (11) | 2020年股權激勵計劃限售股協議格式 | |
10.12+ (11) | 2020年股權激勵計劃業績限售股協議格式 | |
10.13+ (11) | 2020年股權激勵計劃股票期權協議格式 | |
10.14+ (11) | 2020年股權激勵計劃外部董事限售股協議格式 | |
10.15+ (3) | 註冊人的401(K)利潤分享計劃(P) | |
10.16 (12) | 董事及高級人員彌償協議 | |
10.17+ (6) | 註冊人的高管激勵計劃 | |
10.18+ (13) | 温德爾·布洛尼根的聘書 | |
10.19+ (13) | 與温德爾·布洛尼根簽訂的遣散費協議 |
陳列品 數 |
描述 | |
10.20+ (14) | 2013年12月10日與周簽訂的控制變更協議 | |
10.21+ (15) | 詹姆斯·莫尼茲的聘書 | |
10.22+ (15) | 2014年10月29日與詹姆斯·莫尼斯簽訂的控制變更協議 | |
10.23+ (16) | 2018年3月2日與蒂莫西·朱斯廷簽訂的控制變更協議 | |
10.24+ (17) | 管制協議變更表格 | |
21.1 | 註冊人的子公司 | |
23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | |
24.1 | 授權書(見第73頁) | |
31.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節對首席執行官的認證 | |
31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節的規定,對負責財務和行政的副總裁、首席財務官和財務主管進行認證 | |
32.1 | 根據美國法典第1350條,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的認證 | |
101 | 註冊人年度報告中的以下財務報表 表格10-K表格,用於 截至2021年1月2日的年度,格式為內聯XBRL(I)合併資產負債表,(Ii)合併經營表,(Iii)合併全面收益表(虧損),(Iv)合併股東權益表,(V)合併現金流量表,(Vi)合併財務報表附註。 | |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
(1) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 提交日期:2007年7月23日 |
(2) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 提交日期為2012年3月15日 |
(3) | 以前在表格上作為註冊聲明的證物提交 S-1 (沒有。33-97806) |
(4) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-K 於2020年2月12日提交 |
(5) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交日期為2011年5月3日 |
(6) | 之前作為證據提交給公司於2020年4月6日提交的最終委託書。 |
(7) | 之前作為2018年4月11日提交的公司最終委託書的證物提交 |
(8) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交日期為2012年5月1日 |
(9) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交日期:2019年7月30日 |
(10) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 提交於2014年4月29日 |
(11) | 以前作為表格上的註冊聲明的證物提交 S-8 於2020年5月14日提交(編號:33-238262) |
(12) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-K 提交日期:2008年3月14日 |
(13) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 2013年7月9日提交 |
(14) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 於2014年10月28日提交 |
(15) | 以前以表格形式提交作為公司報告的證物 8-K 於2014年10月31日提交 |
(16) | 以前作為證物提交給公司的表格 10-Q 於2018年5月1日提交 |
(17) | 以前在公司報告表格中作為證物提交 8-K 提交於2016年11月15日 |
(P) | 紙質展品。 |
+ | 按照表格第15(B)項規定作為證物提交的管理補償計劃或安排 10-K |
Intevac,Inc. |
/s/James Moniz |
詹姆斯·莫尼斯 |
美國金融服務管理局執行副總裁 |
首席財務官、祕書兼財務主管 |
簽名 |
標題 |
日期 | ||
/s/温德爾·T·布洛尼根(Wendell T.BLONIGAN) |
尊敬的總統先生, |
2021年2月17日 | ||
(温德爾·T·布洛尼根) |
首席執行官兼董事 (首席行政主任) |
|||
*/s/詹姆斯·莫尼茲(James Moniz) |
負責財務和業務的執行副總裁 |
2021年2月17日 | ||
(詹姆斯·莫尼斯) |
行政、首席財務官、祕書 及司庫(主要財務 和會計主任) |
|||
*/s/David S.Dury |
董事局主席 |
2021年2月17日 | ||
(大衞·S·杜裏) |
||||
/s/凱文·D·巴伯(Kevin D.Barber) |
導演 |
2021年2月17日 | ||
(凱文·D·巴伯) |
||||
/s/多蘿西·D·海耶斯(Dorothy D.Hayes) |
導演 |
2021年2月17日 | ||
(多蘿西·D·海耶斯) |
||||
/s/斯蒂芬·A·賈米森(Stephen A.Jamison) |
導演 |
2021年2月17日 | ||
(史蒂芬·A·賈米森) |
||||
/s/Michele F.Klein |
導演 |
2021年2月17日 | ||
(米歇爾·F·克萊恩) |
||||
/s/馬克·P·波波維奇(Mark P.Popovich) |
導演 |
2021年2月17日 | ||
(馬克·P·波波維奇) |
||||
/s/Thomas M.Rohrs |
導演 |
2021年2月17日 | ||
(託馬斯·M·羅爾斯) |