附件4.1
證券説明
CleanSpark，Inc.(“CleanSpark”，“我們”或“Our”)在內華達州註冊成立。下面的描述闡述了我們普通股的某些一般條款和規定。本説明摘自內華達州修訂法規(“NRS”)第78章和第92A章的適用條款，以及我們的公司章程和章程(每一條均已修訂)的適用條款，並通過引用將其全部納入Form 10-K年度報告中作為證物，本證物是其中的一部分。
一般信息
我們的公司章程授權我們發行最多1億股普通股，每股面值0.001美元，以及1000萬股優先股，每股面值0.001美元。
普通股
投票權。我們普通股的每一位持有者在提交股東表決的所有事項上，包括董事選舉，都有權為每股股份投一票。我們的股東在董事選舉中沒有累積投票權。董事由股東大會以多數票選出。
紅利。在任何當時尚未發行的優先股可能適用的優惠的規限下，普通股持有人有權按比例收取本公司董事會不時從合法可用資金中宣佈的股息(如有)。我們從未宣佈或支付過普通股的任何現金股息。我們目前打算保留未來的收益，如果有的話，為我們的業務擴張提供資金。因此，我們預計在可預見的未來不會支付任何現金股息。
清算。在本公司清盤、解散或清盤的情況下，普通股持有人有權在償還我們的所有債務和其他債務以及滿足給予任何當時已發行的優先股持有人的任何清算優先權後，按比例分享可供分配給股東的合法淨資產。
權利和偏好。普通股持有人沒有優先購買權、轉換權或認購權，也沒有適用於普通股的贖回或償債基金規定。普通股持有人的權利、優惠和特權受制於本公司任何系列優先股(包括董事會未來可能指定的任何系列優先股)的股票持有人的權利，並可能受到這些權利的不利影響。
全額支付且不可評估。本公司所有已發行普通股均為普通股，在本次發行中發行的普通股(如果有的話)將在支付股款後全額支付且不可評估。
優先股
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根據經修訂的公司章程細則，本公司董事會有權在無需股東採取進一步行動的情況下(除非適用法律或任何證券交易所或證券交易所或市場的規則要求採取該等行動)，在一個或多個系列中指定及發行最多10,000,000股優先股，不時釐定每個該等系列的股份數目，釐定每個完全未發行系列的股份的名稱、投票權、優先股和權利，以及其任何資格、限制或限制，以及增加或減少任何該等系列的股份數目。但不低於當時已發行的此類系列股票的數量。
內華達州法律規定，除非在公司章程細則(包括任何適用的指定證書)中明確拒絕這種投票權，否則對我們公司章程的任何擬議修正案將不利地改變或改變給予任何類別或系列流通股的任何優先權或任何相對或其他權利，則除其他要求的批准外，修正案必須得到代表受修正案不利影響的每個類別或系列投票權的股份持有人的批准，而無論對該類別或系列投票權的限制或限制。
A系列優先股
2015年4月15日，根據我們公司章程的授權，我們的董事會指定一系列優先股為A系列優先股，包括多達100萬股(1,000,000)股，面值0.001美元。根據A系列優先股的指定證書，A系列優先股的持有者將有權獲得利息、税項和攤銷前收益的2%的季度股息。股息以現金或普通股的形式支付。股東還將享有每股0.02美元的清算優先權，外加任何累積但未支付的股息。如果發生控制權變更事件(在指定證書中定義)，持有人還有權要求公司贖回每股A系列優先股換取三股我們的普通股，他們有權與公司普通股持有人一起就提交給股東的所有事項進行投票，所持A系列優先股的每股投票率為四十五(45)票。
2019年10月9日，對A系列優先股指定證書進行了修改，將指定為A系列優先股的優先股股票數量從100萬股(100萬股)增加到200萬股(200萬股)。
反收購法
《國税法》包含有關收購某些內華達州公司控股權的規定。內華達州的“收購控股權”法規(78.378至78.3793號國税法)包含有關收購某些內華達州公司控股權的規定。這些“控制股份”法律一般規定，任何在內華達州某些公司獲得“控制權益”的人都可以被剝奪投票權，除非該公司的大多數無利害關係的股東選擇恢復這種投票權。如果我們有200名或更多登記在冊的股東(其中至少100人的地址在內華達州出現在我們的股票上)，這些法律將在特定日期適用於我們
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除非我們的公司章程或在收購控股權後第十天生效的章程另有規定，否則不得在內華達州直接或通過關聯公司開展業務。這些法律規定，任何人只要獲得主題公司的股份，如果不是適用《國税法》的這些條款，就會獲得“控制權益”，使該人能夠(1)五分之一或以上，但不到三分之一，(2)三分之一或以上，但少於多數或(3)多數或更多，在董事選舉中行使公司的全部投票權。一旦收購人越過上述門檻之一，其在超過門檻的交易中以及在收購人收購或要約收購控股權之日前90天內收購的股份將成為適用上述投票限制的“控制股份”。如果我們的公司章程或附例沒有及時修訂，以規定這些規定不適用於我們或收購控股權，或者如果我們的無利害關係的股東沒有授予控制權股份的投票權，這些法律可能會對某些交易產生寒蟬效應。
內華達州的“與有利害關係的股東的合併”法規(含78.411至78.444號法規)規定，在某些內華達州公司與任何被視為公司“有利害關係的股東”的人首次成為“有利害關係的股東”後的兩年內，禁止特定類型的業務“合併”，除非公司董事會事先批准了該合併(或使該人成為“有利害關係的股東”的交易)，或除非該合併得到董事會的批准，而且該公司有60%的投票權並非由該有利害關係的股東、其附屬公司和聯營公司實益擁有。此外，在沒有事先批准的情況下，即使在這樣的兩年期限之後，某些限制也可能適用。就這些法規而言，“有利害關係的股東”是指以下人士：(1)直接或間接擁有該公司已發行有表決權股份10%或以上投票權的實益擁有人，或(2)該公司的聯屬公司或聯營公司，並在過去兩年內的任何時間直接或間接擁有該公司當時已發行股份的10%或以上投票權的實益擁有人。“合併”一詞的定義十分寬泛，足以涵蓋公司與“有利害關係的股東”之間最重大的交易。這些法律一般適用於擁有200名或更多登記在冊股東的內華達州公司。然而，內華達州公司可以在其公司章程中選擇不受這些特定法律的管轄，但如果這種選擇不是在公司的原始公司章程中作出的, 修正案(1)須經代表公司大部分尚未行使投票權的股份持有人的贊成票批准，而該等股份並非由有利害關係的股東或其聯營公司及聯營公司實益擁有，及(2)在批准修正案的投票後18個月才生效，且不適用於與在修正案生效日期或之前首次成為有利害關係股東的人士的任何合併。我們沒有在原來的公司章程中做出這樣的選擇，我們也沒有修改我們的公司章程來進行這樣的選擇。
此外，NRS 78.139還規定，如果董事會確定公司控制權的變化或潛在變化，則董事可以抵制該變化或潛在變化
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在依據NRS 78.138(4)考慮任何有關的事實、情況、或有事項或選民後，反對或不符合法團的最佳利益。
上市
該公司的普通股在納斯達克資本市場上市。
轉會代理和註冊處
我們普通股的轉讓代理和登記機構是證券轉讓公司。其地址是德克薩斯州75093,380Plano套房，北達拉斯公園大道2901號。
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