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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-K
(標記一)
| | | | | |
| ☒ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告 |
截至本財政年度止9月24日, 2022
或
| | | | | |
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
關於從到的過渡期
佣金文件編號001-40175
SYMBOTIC Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| | | | | |
| 特拉華州 | 98-1572401 |
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主身分證號碼) |
| |
200研究活動 威爾明頓, 體量01887 (978) 284-2800 |
| (註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號) |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| A類普通股，每股票面價值0.0001美元 | Sym | 納斯達克股市有限責任公司 |
根據該法第12(G)條登記的證券：無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。是的☐不是 ☑
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。是不是 ☑
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)條要求提交的所有報告；以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。是 ☑ No
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交和發佈的每個交互數據文件。是 ☑ No
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義。(勾選一項)：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服務器 | ☐ | | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服務器 | ☑ | | 規模較小的報告公司 | ☑ |
| | | 新興成長型公司 | ☑ |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。☐
用複選標記表示登記人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是，☐不是☑
截至2022年3月26日，非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值為#美元319,895,200(以2022年3月25日A類普通股9.92美元的收盤價計算)。2022年6月7日，在完成業務合併(如本年度報告Form 10-K所述)後，註冊人將其財政年度結束日期改為9月的最後一個星期六。因此，由非關聯公司持有的註冊人普通股權益的總市場價值是在註冊人當前會計日曆的最近完成的第二財季的最後一個營業日公佈的。
註明截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。
截至2022年12月5日，以下普通股已發行：
58,497,230A類普通股，每股票面價值0.0001美元
78,476,494V-1類普通股，每股票面價值0.0001美元
416,933,025V-3類普通股，每股票面價值0.0001美元
以引用方式併入的文件
註冊人打算在截至2022年9月24日的財政年度結束後120天內根據第14A條提交最終委託書。該委託書的部分內容以引用方式併入本10-K表格年度報告第三部分的第10、11、12、13和14項。
Symbotic Inc.
目錄表
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
第一部分 | | |
第1項。 | 業務 | 3 |
第1A項。 | 風險因素 | 16 |
項目1B。 | 未解決的員工意見 | 44 |
第二項。 | 屬性 | 44 |
第三項。 | 法律訴訟 | 44 |
第四項。 | 煤礦安全信息披露 | 45 |
| | |
第II部 | | |
第五項。 | 註冊人普通股市場、相關股東事項與發行人購買股權證券 | 45 |
第六項。 | [已保留] | 45 |
第7項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 45 |
第7A項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 60 |
第八項。 | 財務報表和補充數據 | 62 |
第九項。 | 會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧 | 98 |
第9A項。 | 控制和程序 | 98 |
項目9B。 | 其他信息 | 98 |
項目9C。 | 披露妨礙檢查的外國司法管轄權。 | 98 |
| | |
第三部分 | | |
第10項。 | 董事、高管與公司治理 | 99 |
第11項。 | 高管薪酬 | 99 |
第12項。 | 某些實益所有人的擔保所有權和管理層及相關股東的事項 | 99 |
第13項。 | 某些關係和相關交易，以及董事的獨立性 | 99 |
第14項。 | 首席會計費及服務 | 99 |
| | |
第四部分 | | |
第15項。 | 展示、財務報表明細表 | 99 |
第16項。 | 表格10-K摘要 | 101 |
簽名 | 101 |
如本10-K表格年度報告中所使用的，除非另有説明或文意另有所指外，所提及的“我們”、“Symbotic”和“公司”指的是位於特拉華州的Symbotic Inc.(F/k/a SVF Investment Corp.3)及其合併後的子公司，在SVF和Symbotic之間的業務合併(“業務合併”)於2021年12月12日根據該特定協議和合並計劃(“合併協議”)生效後，由SVF、Warehouse Technologies LLCSymbotic Holdings LLC和土星收購(DE)公司於2022年6月7日完成交易。除文意另有所指外，“SVF”指合併協議生效前特拉華州的SVF投資公司3，而“Warehouse”指Warehouse Technologies LLC。(目前稱為Symbotic Holdings LLC.)，在合併協議生效之前。
關於前瞻性陳述的警示説明
這份Form 10-K年度報告包含符合1995年《私人證券訴訟改革法》、1933年《證券法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條的前瞻性陳述。這些陳述包括但不限於我們對未來財務或業務表現或狀況的預期或預測。前瞻性陳述本身就會受到風險、不確定性和假設的影響。一般而言，非歷史事實的陳述，包括有關我們可能或假定的未來行動、業務戰略、事件或經營結果的陳述，均為前瞻性陳述。這些聲明可以在“相信”、“估計”、“預期”、“計劃”、“預測”、“可能”、“將”、“應該”、“尋求”、“計劃”、“預定”、“預期”或“打算”或類似的表述之前、之後或包括這些詞語。
本Form 10-K年度報告中包含的前瞻性陳述包括但不限於有關我們有能力或期望：
•滿足現有或未來與客户簽訂的供貨協議的技術要求，包括現有的積壓；
•擴大我們的目標客户羣並保持我們現有的客户羣；
•預測行業趨勢；
•維護和提升我們的平臺；
•維護賽博公司A類普通股在納斯達克的上市；
•開發、設計和銷售有別於競爭對手的系統；
•執行我們的研發戰略；
•獲取、維護、保護和執行知識產權；
•吸引、培訓和留住有效的高級管理人員、關鍵員工或董事；
•遵守適用於我們業務的法律法規；
•及時瞭解適用於我們業務的修訂或新的法律法規；
•成功地為訴訟辯護；
•發行與未來交易相關的股權證券；
•滿足未來的流動性要求，並在適用的情況下遵守與長期債務有關的限制性公約；
•及時有效地糾正財務報告內部控制中的任何重大缺陷；
•預見快速的技術變革；以及
•有效應對一般經濟和商業狀況
本年度報告中關於Form 10-K的前瞻性陳述還包括但不限於以下陳述：
•我們未來業務和運營的表現；
•關於收入、費用、調整後的EBITDA和預期現金需求的預期；
•對現金流、流動資金和資金來源的預期；
•對資本支出的預期；
•賽博蒂克公司領導結構的預期效益；
•待決立法和未來立法的影響；
•業務中斷；
•與新冠肺炎疫情對Symbotic財務狀況和經營業績影響有關的風險；
•由於我們對某些客户的依賴而導致業務中斷；
•倉庫自動化行業競爭加劇；
•我們的系統和產品在設計、生產或推出過程中出現的任何延誤；
•未能滿足客户在現有或未來合同中的要求或客户對價格或定價結構的期望；
•新產品中的任何缺陷或對現有產品的改進；以及
•由於多個因素導致的經營結果的波動，包括客户採用我們的新產品和服務的速度，以及我們的產品組合中任何過度轉向較低毛利率產品的變化。
此類前瞻性陳述涉及風險和不確定因素，可能會導致實際事件、結果或表現與此類陳述所表明的大不相同。其中某些風險在本年度報告的其他部分10-K表中進行了識別和討論，包括第一部分第1A項“風險因素”和第二部分第7項“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”。在決定今後的成果時，這些風險因素將是重要的考慮因素，應對其進行全面審查。這些前瞻性陳述是真誠表達的，我們認為它們有合理的基礎。然而，不能保證這些前瞻性陳述中確定的事件、結果或趨勢一定會發生或實現。提供前瞻性陳述的目的是為了幫助讀者瞭解我們截至某些日期和截至某些日期的期間的財務業績、財務狀況和現金流量，並提供有關管理層目前對未來的預期和計劃的信息，請讀者不要因為這些前瞻性陳述固有的不確定性而過度依賴這些前瞻性陳述，並認識到管理層使用這些前瞻性陳述的目的有限。雖然我們認為，根據管理層目前掌握的信息，前瞻性陳述中反映的假設和預期是合理的，但不能保證這些假設和預期將被證明是正確的。
本年度報告中以Form 10-K格式作出的前瞻性陳述僅涉及陳述發表之日發生的事件，並基於管理層在該日期的信念、估計、預期和意見。我們沒有任何義務更新、更改或以其他方式修改本年度報告中關於Form 10-K的任何前瞻性陳述，除非法律另有要求，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
年化的、預計的、預計的和估計的數字僅用於説明目的，不是預測，也可能不反映實際結果。
第一部分
項目1.業務
公司概述
在Symbotic，我們的願景是讓供應鏈更好地為每個人服務。我們通過開發、商業化和部署創新的端到端技術解決方案來實現這一點，這些解決方案可以顯著改善供應鏈運營。我們目前為世界上一些最大的零售和批發公司在大型倉庫或配送中心實現託盤和箱子的自動化處理。我們的系統增強了供應鏈前端的運營，從而使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益，而不考慮履行戰略。
成立Symbotic的目的是開發技術，以提高現代倉庫的運營效率。到目前為止，已投入大量資金和資源開發Symbotic平臺和相關應用程序，以創建能夠從根本上改變供應鏈運作方式的完整系統。Symbotic的知識產權受到490多項已發佈和/或正在申請的專利的保護。
我們革命性的平臺加快了供應鏈中的貨物移動，提高了單品單位的敏捷性，以99.9999的準確率完成了訂單，並以更少的庫存和運營成本完成了這一切。我們平臺和應用程序的底層架構使我們的系統有別於市場上的其他所有系統。該系統使用高速、完全自主的移動機器人，在我們支持人工智能的系統軟件的控制下，移動速度高達每小時25英里，通過我們專有的緩衝結構來運送貨物。
專有的模塊化應用程序，如我們的入站霧化和出站碼垛應用程序，插入到Symbotic平臺中，以實現引人注目的、現實世界的大規模供應鏈改進。添加其他正在開發的Symbotic模塊化應用程序將使我們的客户能夠支持所有全渠道戰略，例如通過店內提貨或送貨上門的實體零售和電子商務，從單一的中央倉庫/履行設施。
我們的系統在大小和價格上各不相同。系統可以小到一個足球場大小(48,000平方英尺)，為25家或更多的商店服務，並可以擴展以滿足世界最大零售商的需求。我們平臺的模塊化設計和更高的存儲密度允許在現有和活動的倉庫中安裝，對正在進行的操作中斷有限。
Symbotic系統將入境貨物從託盤到箱子和箱子到物品(目前正在開發中)霧化(將其劃分為一個共同的單元)，將這些單元的屬性數字化而無需重新標記，並通過我們自主移動機器人上的底部提升技術將單元移動到原始(或本地)包裝中的緩衝中，而不是將貨物重新傳輸到託盤、航天飛機或起重機。當配送中心收到來自商店的補貨訂單時，我們的自主機器人會按指定的順序檢索所需的單元，以促進有序的履行。
執行通常包含我們的自動化託盤構建應用程序。這個應用程序使用特定於給定商店和商店過道訂購的商品構建託盤，以便於快速和順序地將貨物從託盤提供到特定商店的貨架(稱為商店計劃或格式化託盤)。該應用程序還構建具有改進的結構完整性的託盤，這反過來又導致更密集、更高的託盤，從而提高卡車包裝密度，同時減少產品損壞。
我們認為，全球供應鏈已經達到了一個關鍵的壓力點，推動了所有行業對倉庫自動化的需求出現拐點。隨着勞動力向年齡更大、受教育程度更高的人羣轉移，倉庫的勞動力池正在縮小，成本也越來越高，而大多數地理位置優越的配送中心要麼是手動操作，要麼是使用過時的靜態機械化輸送系統。電子商務的戲劇性增長增加了供應鏈的複雜性，這給零售商帶來了壓力，要求他們除了箱子和託盤之外，還要支持多個銷售渠道和單個商品的訂單。與此同時，消費者的期望已經演變為要求更多種類的商品能夠快速、無縫地交付。這給傳統供應鏈及其支持者帶來了巨大的壓力。我們幫助我們的客户在這個日益具有挑戰性的環境中茁壯成長。
我們的系統積極部署在許多世界最大零售商的倉庫中，包括沃爾瑪、艾伯森、塔吉特、巨虎和C&S批發雜貨商，後者是美國最大的雜貨批發商之一，也是Symbotic的附屬公司。我們花了大量時間與客户密切合作來開發、測試和改進我們的技術，截至2022年9月24日，我們的成功已轉化為111億美元的合同積壓，用於從2022年9月24日到2028年交付系統，其中61億美元是在2022年5月20日我們修改和重述沃爾瑪MAA時增加的，如下所述-客户-沃爾瑪。
我們相信，我們系統的潛在市場機會是巨大的，而且還在不斷擴大。我們最初的目標是五個垂直領域的十大實體公司：一般商品、環境雜貨、環境食品配送、消費包裝食品和服裝。根據這五個垂直市場中每一家最大的十家公司在北美的倉庫，我們認為我們從戰略上解決的市場機會約為1260億美元。考慮到在我們最初的垂直市場中進行更深層次的滲透，增加更多鄰近的垂直市場，並進入歐洲市場，我們的潛在市場總額將增加到3730億美元。
行業背景
供應鏈的首要原則
供應鏈的首要原則是以具有成本效益的方式調整商品生產者和用户之間出現的三個不匹配。這三個不匹配與商品的數量、時間和地點有關，之所以會出現這三個錯配，是因為少數生產商為了追求規模經濟而集中資源為許多消費者服務。
第一個不匹配與商品數量有關，因為相對較少的生產者生產的商品數量超過任何單一消費者的願望。供應鏈通過將生產數量“霧化”(分成一個共同的單位)成消費者所需的數量來調整這種不匹配，這意味着託盤被霧化成箱子，然後箱子又變成單獨的物品，被稱為“每個”。
第二個不匹配與生產和需求的時間安排有關。生產者不斷地生產商品，但最終用户購買和消費商品的速度要慢得多，或者説是週期性的。這種不匹配是通過所謂的“緩衝”(將商品儲存在庫存中)來實現的，在生產者和用户之間實現了一種效果，就像水庫管理降雨量和家庭用水量之間的差異一樣。
地點是最終的不匹配，因為商品是在消費點而不是生產點需要的。因此，貨物的流動是供應鏈的一項關鍵功能。
倉庫類型
現代倉庫是供應鏈中的一個節點，霧化、緩衝和移動活動使這些不匹配的行為保持一致。兩種常見的倉庫類型是配送中心和電子商務履行中心。製造商的成品幾乎總是以託盤或箱子的形式進入供應鏈，然後流向下游的最終用户。由於我們的系統自動化了供應鏈上游的託盤到箱的活動，我們的系統使整個供應鏈的所有下游用户受益。有了這一優勢，而且因為供應鏈的大部分成本都在配送中心，所以更容易將系統集成到下游，而不是上游(參見“我們的競爭優勢”)。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 配送中心 | | 電子商務的實施 |
| 貨流 | | 上游 | | 下游 |
| 典型功能 | | 生產者和下一個節點之間的原子化和緩衝 | | 項目選擇
包裝和運輸 |
| 典型位置 | | 農村、郊區 | | 郊區、城市 |
| 共同履行股 | | 託盤、箱子 | | 項目/每個項目 |
| 針對以下方面進行了優化 | | 每箱低成本 | | 履行和交付的速度 |
| 卷 | | 高 | | 低至中等 |
| SKU數量/品種 | | 低至中等 | | 高 |
目前的供應鏈運作通常是手工的，缺乏靈活性，成本高昂，需要對庫存進行大量投資，並且需要多次人工處理商品，然後才能將其運往商店或消費者。供應鏈之所以昂貴，是因為它往往是緩慢的、勞動密集型的，並導致嚴重的破壞和浪費。在典型的供應鏈運作中，單SKU託盤被運送到配送中心，在那裏需要數百或數千人移動和存儲貨物託盤，從中選擇單獨的箱子，將這些單獨的箱子組合成可儲存的託盤，或者在電子商務履行的情況下，打開這些箱子，以便在為單獨的客户訂單履行選擇和組合單獨的物品之前，可以將單獨的物品存儲在手提箱或其他存儲結構中。即使是機械化倉庫也需要大量的人工幹預，非常不靈活，面臨着許多單點故障造成的中斷。這些因素導致了高昂的維護成本和損壞，導致總成本節約有限。
零售業和供應鏈趨勢
零售業和為其服務的供應鏈中的幾個趨勢加劇了當今供應鏈的成本和僵化：
•勞動力稀缺與成本-隨着勞動力的成熟和受教育程度的提高，倉庫勞動力正變得越來越稀缺和昂貴。根據InsightQuote的2021年倉儲和履行成本與定價調查，2021年倉庫管理人員的平均工資從2017年的約47,500美元增加到近56,000美元，增長了18%；美國倉庫員工的平均工資從2017年的每小時11.44美元增加到2021年的每小時14.00美元，增長了22%。根據美國勞工統計局的數據，從2016年到2020年，運輸、倉儲和公用事業的就業流動率增長了48%，而同期所有工人的就業流動率增長了35%。
•全渠道戰略-隨着網購越來越受到消費者的歡迎，實體零售商必須支持多種分銷渠道：傳統實體、網上送貨上門、網上提貨到店(BOPIS)，以及支持與渠道相關的逆向物流。分銷渠道的增長不僅增加了複雜性，而且電子商務渠道本身也比傳統實體更復雜，因為需要將不斷變化和日益多樣化的物品交付到更廣泛的地點，更快，以越來越多樣化的方式。
•不斷增長的消費者期望和SKU激增-互聯網讓更多的消費者可以購買到世界上的商品，所以現在購物者希望零售商提供更多的產品多樣性。與此同時，製造商繼續採用大規模個性化產品戰略，增加了越來越多的新SKU，並加快了SKU過渡的頻率和速度。這些趨勢要求零售商找到一種方法來高效地存儲、處理和提供更多種類的SKU，同時管理季節和地理的變異性。這需要更多專門的供應鏈流程或現有流程更大的靈活性。
現有的倉庫自動化系統主要是為解決供應鏈中的單一挑戰而設計的，具有離散的適用性，專注於倉庫自動化價值鏈中的特定利基市場(例如，特定的分揀和包裝/電子商務履行機器人)，或者是較舊的製造技術，用於自動化大容量、低價值的重複性任務(如傳送帶和傳感器)。我們相信，Symbotic系統作為一個全面的端到端倉庫自動化系統的能力是獨一無二的。
核心技術研究進展
我們受益於機器人、傳感器、視覺系統、處理能力、機器學習和人工智能方面的進步，這些進步在過去十年裏已經開發和商業化。例如，我們是數百億美元的受益者，這些資金被投入到推動自動駕駛汽車技術的努力中。
Symbotic平臺概述
從基本原則出發，我們重新構思了供應鏈的目的和需求。從這一角度來看，我們已經完全重新設計和重新設計了倉庫，不受遺留思維和由此產生的旨在減少倉庫成本碎片的狹隘目標技術的阻礙。
我們的系統管理倉庫物流的方方面面，從商品從生產商的卡車或集裝箱卸貨到準備將商品運送到商店、提貨地點或個人。我們的平臺的使用壽命約為25至30年，空間效率極高，可以在運營中的配送中心分階段安裝，對運營的影響最小。該平臺由霧化機器人、緩衝結構、處理產品的自主移動機器人、機器人碼垛單元以及協調和優化所有這些系統的運動的軟件組成，以最大限度地提高貨物吞吐量，同時降低系統成本。
獨特的平臺架構
我們的創新平臺架構使我們的系統有別於其他倉庫系統。該架構的八個支柱協同結合，以提供我們系統的好處。這些支柱是：
•人工智能支持的軟件：我們的平臺得到了人工智能驅動的自主硬件和系統軟件的增強。
•霧化：霧化貨物是將貨物數量劃分到最低的共同履行單位(例如，從託盤到箱子和從箱子到物品)的過程。我們的平臺將傳入托盤原子化到案例級別，並在整個系統中處理那些原始(或“本地”)案例。我們正在將案例原子化到物品級別，以在我們的平臺中處理攜帶物品的能力，就像我們目前處理案例一樣，這將允許將案例和攜帶物品集成到單個平臺中。與之競爭的倉庫系統處理託盤，更多的是處理貨物的部分託盤。託盤和部分託盤表示增加了現有庫存水平，部分託盤在倉庫內留下了未使用的數量。運量增加了費用，因為它有自己的成本，而且因為運量增加了移動距離，減緩了貨物在供應鏈中的運輸。通過在箱子和託盤級別管理貨物，而不是在託盤級別，我們的系統從配送中心消除了未使用的空間，允許商品更密集地存儲，並提高了產品吞吐量的速度。我們平臺的存儲密度增加了這些節省空間的努力，這使我們能夠將我們的系統改造到客户現有的倉庫運營中，而不會中斷正在進行的供應鏈運營，也不需要資金來建設新的綠地倉庫空間。
•隨機化：我們的平臺功能類似於隨機訪問計算機硬盤驅動器。通過有效地“數字化”每個單獨的箱子和搬運物品，並將它們分佈在整個緩衝結構中，我們為我們的揀選和工藝路線優化算法創造了可選性。商品被隨機放置在整個緩衝結構中，類似於隨機訪問硬盤驅動器處理數據的方式。這將最大限度地減少移動，以增加吞吐量，增強SKU敏捷性，並減少分銷產品所需的自主移動機器人的數量。
•自主運動：全自主移動機器人使我們的系統具有卓越的靈活性、速度、機動性和庫存處理能力。就像在智能城市中運行的全自動汽車一樣，我們的機器人獨立操作，但共同行動，在倉庫中運輸、排序和移動箱子。我們的算法考慮了機器人的接近程度、行程距離等因素，以求獲得最優的整體性能，同時隨着異常的出現而動態調整。此外，由於每個機器人都可以在二維平面上的任何地方旅行，並且像汽車一樣可以半徑轉彎，所以我們的機器人相對較快，最高可達每小時25英里(Mph)。與基於託盤、梭子或起重機的系統相比，更快的移動速度更快地清理過道，並允許每小時有更多的存儲和檢索事務處理，從而提高了吞吐量和效率。最後，我們對自動化和軟件的使用意味着我們的系統可以接近真正的“無人值守”操作(100%正常運行時間，無需人為幹預)。
•原始(本地)包裹處理：在我們目前的應用中，我們通過使用自動叉子系統將案件從底部抬起來處理案件。這種方法允許我們的平臺以各種包裝格式操縱各種箱子的大小、類型和重量。這使得我們的平臺可以處理更廣泛的商品和垂直市場，並可對其進行配置。與我們的一些競爭對手不同，我們處理貨物時不使用夾持器或吸盤，前者可能會擠壓產品，後者可能會使貨物掉落。我們也不會將貨物轉移到標準化託盤上，消除了這種額外的貨物處理。相反，底部提升處理減少了機殼損壞和系統廢品率，從而減少了浪費和成本。
•端到端集成：作為一個集成的端到端系統，我們能夠全面改變倉庫和客户的供應鏈，以最大限度地提高效率。
•系統系統設計：我們的系統體系結構哲學消除了單點故障，增強了系統的彈性。利用自主機器人、升降機和進出站碼垛系統的宂餘陣列，我們系統的任何部分都可以承擔另一個系統部分的任務負載，以防任何一個子系統發生故障。此外，我們的硬件和軟件系統設計用於快速維修，儘可能利用現場可更換部件。
•可擴展的模塊化：我們的架構是高度模塊化和可擴展的，使我們能夠在現有倉庫設施中安裝我們的系統，同時實現全部性能優勢。我們還能夠分階段安裝我們的系統，允許現有的倉庫設施在過渡到我們的系統的過程中繼續運行。最後，隨着客户需求和戰略的發展，我們可以輕鬆地重新配置和擴展我們的系統，以適應SKU的激增。
平臺功能流程概述
通常，製造商按SKU(庫存單位，或個別類型的物品，如罐裝雞肉麪湯)批量生產產品。然後，製造商以可管理的數量聚集和包裝貨物，以實現高效和安全的運輸。通常，產品是用紙板或塑料箱批量生產的。然後，箱子可以安全地堆疊在4英尺乘4英尺的託盤上，然後收縮包裝，這樣託盤在運輸過程中保持完整性，貨物可以運輸而不會損壞。
一個託盤通常可以裝40到120個箱子，這取決於裏面產品的大小和重量，因此，可能包含數十到數百個最終將出售給消費者的單獨物品。一些製造商用一個SKU生產同質託盤。其他廠商可能會在不同的託盤上組合多個SKU，如果箱子的大小相同，並且製造商能夠在其生產過程中有效地這樣做。
其他產品可能沒有託盤裝運，因為製造商不能生產或銷售足夠多的產品來提高整個託盤運輸的效率。產品也可能在沒有託盤的情況下通過供應鏈運輸，因為貨物已經與其他產品結合在一起，以便更有效地運輸。這經常發生在來自國際目的地的產品，因為希望在一個運輸集裝箱中裝滿多個項目和/或來自多個製造商的產品，以降低總體運輸成本。未經託盤的產品通常隨機堆放在卡車拖車或運輸集裝箱中。
Symbotic的系統可以獨一無二地處理同質和異質的託盤和非託盤產品。
•託盤入站：當託盤產品到達倉庫時，託盤被放置到我們的自動化系統中，在那裏我們的大型拆箱機器人使用最先進的視覺技術和我們專有的臂端工具來拾取整層產品，並將它們轉移到我們的“單一”機器人。我們的單臂機器人還使用視覺技術和其他專有的臂端工具來定位每個單獨的案例，以便在系統的緩衝結構中進行存儲和處理。然後，這些病例進入掃描隧道。
•其他入站：當非託盤產品到達我們的系統時，單個案例就像託盤入站產品一樣進入掃描隧道。
•掃描隧道：在通往緩衝結構的路上，每個箱子都要經過一條短的掃描隧道，在那裏我們使用視覺技術和傳感器將每個入境箱子的尺寸和屬性“數字化”。同時，系統會對機箱進行完整性檢查，以篩選損壞情況。箱子損壞可能會影響貨物在我們系統中的移動，它可能表示箱子內的產品損壞。任何我們的系統確定為不合格品或損壞的案例都將被系統拒絕。合作伙伴要麼在重新進入系統之前修復案例，要麼拒絕損壞的商品。
•緩衝結構：我們平臺的緩衝結構，即放置、存儲和檢索貨物的地方，由多個層疊在一起組成。每一層大約三英尺高，允許
一個典型的32英尺高的倉庫有十個存儲級別，以優化空間利用率。每一層都有一個轉換甲板，跨越整個結構的寬度，並連接幾十個與轉換甲板成90度角水平延伸的過道。這為我們的平均大小平臺提供了大約200,000直線英尺的存儲空間。這些樓層由一系列電梯垂直連接。
•升降機：當離開掃描隧道時，案例移動到一組電梯，其功能就像建築物中的一組電梯。同時，我們的支持人工智能的軟件確定結構中用於存儲該案例的最佳隨機位置。當箱子到達分配給它的升降機時，升降機伸展其手指升降系統並拿起箱子。然後，升降機將箱子帶到結構中的適當高度，並將其放在緩衝架上，在那裏箱子將由Symbot撿起。然後，Symbot將把箱子帶到該級別的過道存儲位置。
•Symbots：Symbots是我們的完全自主的移動貨物處理機器人。它們由快速充電的超級電容器供電，因此當Symbots駕駛集成在緩衝結構地板上的電荷板時，充電只需幾秒鐘。這樣一來，Symbots就不再需要退出充電服務，一次可以全天運行數週。如果需要，當單個Symbot需要維護時，可以通過遠程指令將其從系統中移除。我們的Symbot是可互換的，如果Symbot需要維護，可以在實時操作系統中將任務移交給其他Symbot，而不會損失工作效率。
Symbots使用延伸到箱子下面的手指從底部提起每個箱子，而不是抓住和拉動，使案件處理無需將它們放在託盤上。無託盤處理允許我們在整個存儲結構中隨機存儲箱子，距離另一個箱子不到5毫米。
Symbot從升降機中拿起一個箱子，在前往合適的過道的途中進入轉移甲板。Symbots由我們專有的人工智能軟件發送到放置箱子的過道和位置。一旦進入適當的過道，Symbot就會迅速加速到每小時25英里，朝着它被指示放置箱子的特定位置前進。
當Symbot到達適當的放置位置時，它會伸展手指抬起系統，將箱子放在過道位置，併為下一項任務做好準備。在一個典型的大小和配置系統中，Symbot可以到達我們結構中的任何位置，並在不到四分鐘的時間內返回到我們的入站或出站單元。
檢索案例的過程與放置案例的過程相反。
•出站：我們的出站升降機檢索由Symbots交付的案例，並將它們轉移到系統的出站級別。我們的軟件利用Symbot和Lift以最優順序對案例進行排序，以進行出站處理。一個典型的系統創建了我們所稱的“彩虹託盤”，其中包含各種不同的產品和SKU。我們的系統還可以根據客户的商店計劃創建彩虹託盤，其中包含特定商店過道的產品，這些產品可以直接從卡車送到過道的盡頭，這樣商店員工就可以從託盤上打開箱子，快速補充貨架，降低商店人力成本。
•碼垛：我們的系統使用基於人工智能的軟件，使我們能夠使用託盤兩側的兩個機械臂對箱子進行託盤。這兩個機械臂協同工作，在不到三秒的時間內將一個箱子放到託盤上。
我們的競爭優勢
我們的人員、技術和經驗，加上幾十年來在供應鏈運營和創新方面的領先地位，為我們提供了相對於競爭對手的顯著優勢。具體地説，我們受益於以下競爭優勢：
經驗豐富的創始人領導的領導團隊
Symbotic是一家由創始人領導的公司。我們的董事長、首席執行官兼大股東理查德·B·科恩於2006年創立了Symbotic，開發先進的技術，使供應鏈更好地為每個人服務。這一願景的靈感來自於科恩創建C&S批發雜貨店的經歷。
科恩是一位成功的商業締造者，他幫助帶領C&S批發雜貨店的銷售額從1974年的1400萬美元增長到2018年的270億美元，就證明瞭這一點。科恩先生為低利潤率的雜貨業有效地管理倉庫運營，兩代人以來一直在建設、運營和創新倉庫。我們相信，我們創始人深厚的行業和運營專業知識是Symbotic的核心競爭優勢。
科恩先生建立了一支由經驗豐富的董事會成員和高管組成的團隊，他們擁有在Flex、Fortna、IBM、Intuit、曼哈頓聯營公司、麻省理工學院、Netezza、RealPage、軟銀、史泰博、特斯拉和沃爾瑪等行業領先公司和機構獲得的各種技術專業知識。
獨特的團隊文化
我們的團隊利用第一原則思維，幫助我們以簡單、基本的方式瞭解供應鏈和自動化等複雜系統。這種方法將我們的創造力從遺留問題解決的限制中解放出來。第一原則思維也讓我們不斷質疑我們解決問題的既定方法，從而解放我們發明新技術來改善供應鏈。Symbotic團隊大約有一半由軟件、機械、電氣和系統工程師和科學家組成，他們一直在進行專注於我們核心技術的研究和開發。因此，我們開發或創造了大量保護我們核心技術的知識產權，包括擁有超過490項專利申請的專利組合。
差異化平臺架構的先發優勢
我們相信，我們已經在大規模和現實世界的供應鏈應用中利用完全自主的機器人開發了高度獨特的平臺架構。這種方法的優勢是如此引人注目，正如現實世界應用程序中的性能數據可量化地衡量的那樣，以至於我們相信我們的方法可以成為倉庫運營方式的事實上的標準方法。
卓越的系統投資回報
由於與我們的平臺相關的可量化指標，我們的系統可以為我們的客户提供快速的投資成本回收和引人注目的投資回報。
•卓越的產品吞吐量：我們平臺的高密度，我們架構的優化和隨機存儲，以及我們自主移動機器人的速度和敏捷性，最大限度地減少了移動以增加吞吐量，提高了SKU的敏捷性，並減少了分銷產品所需的機器人數量。
•高密度系統和存儲：部分託盤表示增加了現有庫存量，並在倉庫內留下了未使用的數量。數量增加了費用，因為它有儲存成本，並增加了移動距離，從而減緩了貨物在供應鏈中的移動。通過在箱子和手提箱級別而不是託盤級別管理貨物，我們的系統從配送中心移除了未使用的空間，更密集地存儲商品，並提高了產品吞吐量的速度。
•不折不扣的改裝：我們系統的模塊化和可擴展性使我們能夠在現有倉庫設施中安裝我們的系統，同時實現充分的性能優勢。我們還能夠分階段安裝我們的系統，允許倉庫設施在過渡到我們的系統的過程中繼續運行。最後，隨着客户需求和戰略的發展，我們可以輕鬆地重新配置和擴展我們的系統，以適應SKU的激增。
•庫存減少和SKU敏捷性：我們平臺的準確性、吞吐速度和密度使我們的客户能夠以更少的庫存實現更高級別的可用性和更廣泛的SKU種類。
•履約準確度：我們的數字化戰略、支持人工智能的存儲/檢索軟件和其他自動化系統為我們平臺的99.9999實現準確性做出了貢獻。
•系統恢復能力：我們的系統體系結構哲學消除了單點故障，增強了系統的彈性。利用自主機器人、升降機和進出站碼垛系統的宂餘陣列，如果任何子系統發生故障，我們系統的任何部分都可以承擔另一個系統部分的任務負載。此外，我們的硬件和軟件系統可在任何可能的情況下利用可現場更換的組件實現快速可維護性。
•系統可擴展性：我們的平臺可以進行擴展，以適應客户的需求和他們的設施規模。我們還能夠分階段安裝我們的系統，允許倉庫設施在過渡到我們的系統的過程中繼續運行。最後，隨着客户需求和戰略的發展，我們可以輕鬆地重新配置和擴展我們的系統，以適應SKU的激增。
剩餘履約義務(“積壓”)
截至2022年9月24日，Symbotic從客户那裏收到了價值111億美元的積壓訂單，其中約8%預計將在接下來的12個月中確認為收入。
積壓的訂單在很大程度上是在成本加固定利潤的基礎上構建的。這使得Symbotic即使在高通脹或供應鏈相關價格上漲的情況下也能維持其毛利目標。例如，在大多數情況下，集成電路芯片成本的上升或鋼材價格的上漲都會轉嫁給客户，從而保護Symbotic的毛利潤。
我們的重要合同不包含便利終止條款。除了破產或控制條款的具體變化外，只有當Symbotic沒有按照其定義的性能標準交付訂購的系統時，我們的大部分積壓才能被終止，我們認為這是不太可能的。此外，由於我們的系統極大地降低了客户的成本，客户終止合同將代價高昂且具有破壞性，從而增強我們留住客户的能力。
商業中堅力量
我們的專業知識已經建立在供應鏈的前端，因為我們的系統直接與供應鏈中的第一個節點--生產商和製造商“握手”。我們將我們的平臺描述為商業的支柱，因為憑藉我們優化的案件處理能力，供應鏈中的所有下游節點都將受益。這意味着我們的系統對我們的客户具有戰略層面的影響，並且對日常運營至關重要，我們相信這將導致高客户保留率。
我們還在製作一個完整的、單獨的單元處理應用程序的原型，它可以集成到我們的案件處理平臺中，並安裝在配送中心。我們相信這種能力是獨一無二的，並將通過減少處理和以準確的單位或箱數緩衝庫存的能力來推動更高的供應鏈效率。
我們相信我們的競爭定位是高度差異化的，因為我們的上游專業知識促進了我們與其他下游應用程序的集成，包括我們自己在原型開發方面的集成。我們的系統位於供應鏈的上游，位於電子商務實施中心的系統的上游。我們的競爭對手還沒有建立自動化的案例級緩衝基礎設施或配送中心專業知識，這使得他們的上游集成比我們的下游集成具有更大的挑戰性。
我們的市場機遇
我們將我們的主要戰略目標市場定義為未來15年美國倉庫在一般商品、環境雜貨、環境食品配送、消費包裝食品和服裝垂直領域對我們系統的潛在支出總額。我們根據每個垂直市場中的倉庫數量、我們對每個垂直市場中可尋址倉庫的百分比的估計(超過1,500個)以及我們系統的預期平均價格和相關的經常性收入，估計我們最初戰略解決的市場規模為1,260億美元。
我們估計，我們的第二垂直市場(非食品類消費包裝商品、家居裝修、汽車零部件、第三方物流以及冷藏和冷凍食品)將帶來額外的1120億美元的市場機會，這意味着美國的潛在市場總額將達到2380億美元。
隨着時間的推移，我們計劃超越我們的主要和次要目標垂直市場，進入更多的垂直市場，如製藥和電子產品。為了抓住這一更廣闊的市場機會的規模，我們估計這些額外的垂直市場在美國的規模將增加510億美元(使用的方法與我們對主要和次要垂直市場使用的方法相同)。
我們還計劃擴展到加拿大和歐洲，因此我們將我們的總潛在市場定義為我們在美國的總市場機會為2890億美元，加上我們在加拿大和歐洲的市場機會，我們估計這是額外的830億美元。這意味着潛在市場總額為3730億美元(超過6,500個配送中心)。為了估計我們在國外的市場機會，我們目前不包括亞洲，但對於其餘國家，我們假設每個國家的倉庫數量相對於美國的倉庫數量與其相對GDP成比例。然後，我們將得到的倉庫數量乘以我們對可尋址倉庫的百分比的估計，以及對我們系統的平均價格和美國以外相關經常性收入的估計。
我們的增長戰略
我們增長戰略的關鍵要素包括：
•進一步滲透現有客户的運營：我們現有的客户是大公司，其中許多公司擁有數千家門店和數百個倉庫和配送中心。根據我們目前與這些客户的合同，我們將完全改造這些客户在美國的配送中心的一部分。我們完全預計，這些客户在簽約的配送中心獲得的價值將轉化為在其其餘配送中心全面部署，因此，我們預計我們的市場份額將會增加。
•在現有垂直市場中贏得更多客户：考慮到我們主要可服務的潛在市場相對於我們現有客户羣的規模，我們在現有的垂直市場中有很大的擴張空間。在銷售週期的不同階段，我們還有許多其他潛在客户，並希望在我們現有的垂直市場贏得新客户。
•擴展到新的垂直市場：我們認為，每一個涉及通過配送中心進行商品實物配送的垂直行業都是潛在客户。我們目前有意圖和技術能力將業務擴展到非食品消費品、汽車零部件和第三方物流垂直市場。此外，隨着我們擴大冷藏和冷凍能力，我們打算將業務擴展到冷藏和冷凍食品垂直市場。
•擴展產品供應：我們打算擴大我們的產品套裝，以增加我們對現有客户的潛在價值，並吸引新客户。例如，通過構建我們的集成項目處理應用程序，我們可以幫助現有客户管理越來越多的SKU並優化他們的電子商務運營。我們還可以增加對純電商零售商的吸引力。由於我們的Symbotic平臺旨在集成此類第三方應用程序，因此我們還在探索通過合作、投資公司和收購來擴展我們的產品系列的機會。最後，我們正在探索新的商業模式，特別是通過增加逆向物流和倉儲即服務產品。這些未來預期的產品不包括在我們目前的支持和維護安排中。
•地理擴展：通過與現有客户合作並增加新客户，我們打算將我們的業務擴展到美國和加拿大以外的地區。我們目前正在評估歐洲、拉丁美洲和中東的機會。
競爭
我們的目標市場目前大部分依賴於傳統的手動和半機械化系統，這些系統是勞動密集型的。市場上有幾個點解決方案可以自動化倉庫或配送中心的某些組件，但很少有提供端到端系統。那些通常需要大量綠地房地產投資的公司。
一些點解決方案，如特定的貨物對人機器人或拾取和包裝機械臂解決方案，只解決特定的供應鏈功能，但不能最大限度地提高整個供應鏈的效率。這些解決方案還必須與其他不同的技術集成，這通常會帶來巨大的成本和時間，並會增加操作延遲。
那些確實提供端到端系統的公司，最著名的是Witron、Honeywell、Dematic、Vanderlande、SSI Schaefer和Swisslog，它們的系統由一套完全不同的機械複雜的點解決方案組成，存在大量單點故障。這些系統的實施具有挑戰性，而且適應不斷變化的客户需求和SKU變化的成本也很高。即使是這些端到端的機械繫統也需要大量的體力勞動。它們通常基於託盤和部分託盤存儲技術，需要額外的庫存和倉庫空間。
還有一些系統，如Amazon Kiva、ExoTec、Ocado和AutoStore，專門專注於個人訂單履行。我們目前不認為這些是直接競爭對手，因為我們最初專注於實體店的履行；然而，隨着我們擴展到電子商務，或者如果他們
向實體零售擴張。然而，如今，這四家公司主要專注於電子商務，缺乏案例挑選技術，因此無法同時支持大型零售商的線上線下運營。
顧客
客户羣
我們擁有強大的藍籌股客户基礎，其中包括一些世界上最大的零售商和批發雜貨商，包括沃爾瑪、艾伯森、FURI、塔吉特和巨虎，以及我們的附屬公司C&S批發雜貨商。
自成立以來，我們的客户已經向我們訂購了大約121億美元的系統，截至2022年9月24日，我們收到了大約111億美元的積壓訂單，我們預計將在大約8年內交付和安裝這些訂單。在111億美元的積壓訂單中，大部分與沃爾瑪的MAA有關。
沃爾瑪
我們自2015年以來一直與沃爾瑪合作，並於2017年簽訂了最初的沃爾瑪MAA，並於2019年1月重申並修訂了該協議。2021年4月30日，我們修訂了沃爾瑪MAA，以擴大我們與沃爾瑪的商業關係，並將沃爾瑪MAA的範圍擴大到實施系統，對於沃爾瑪MAA而言，這些系統被分配到沃爾瑪42個地區配送中心中的25箇中的80個“模塊”中。2022年5月20日，我們再次修訂和重申了沃爾瑪MAA，以進一步擴大我們與沃爾瑪的商業關係，並將沃爾瑪MAA的範圍擴大到在沃爾瑪所有42個地區分銷中心實施188個模塊，其中20個模塊取決於沃爾瑪MAA中描述的某些條件的滿足情況。修正案和重述增加了我們積壓的61億美元。
沃爾瑪MAA下的模塊於2021年開始實施，並將根據商定的時間表繼續實施，但需要進行有限的調整，所有模塊的實施將於2028年底開始。對於每個模塊，沃爾瑪都會付錢給我們：
•實施成本，包括材料成本和人工成本，外加規定的淨利潤金額；
•初步驗收模塊後至少15年的軟件維護和支持，此後每年更新；以及
•備用件。
沃爾瑪還向我們支付安裝在前四棟建築中的模塊的運營服務，每個模塊的運營服務期在安裝在建築中的最後一個模塊初步驗收三週年時結束。
沃爾瑪MAA的初始任期將於2034年5月20日到期，此後每年續簽一次。在任何時候，任何一方都可以在另一方資不抵債或另一方重大違約尚未得到糾正的情況下終止沃爾瑪MAA。如果我們未能達到某些業績標準或經歷某些控制權變更交易，沃爾瑪也可能隨時終止沃爾瑪MAA。
根據沃爾瑪MAA，在某些情況下，我們必須向沃爾瑪發出通知，包括如果我們探索業務合併以外的交易，而這些交易可能會導致Symbotic控制權的變更或25%或更多的投票權出售。此類交易在通知發出後的特定時間內被禁止，我們必須允許沃爾瑪以與其他第三方參與者基本相似的條款和條件參與。我們還同意對我們向指定公司或其子公司、附屬公司或專用服務提供商銷售或許可我們的產品和服務的能力進行某些限制。
2021年12月12日，我們與沃爾瑪簽訂了《投資與認購協議》(《投資與認購協議》)。根據該協議，關於沃爾瑪MAA於2022年5月20日的修訂和重述，沃爾瑪行使權證購買267,281個Warehouse單位，或在行使認股權證和發行單位後計算的Warehouse總未償還單位的3.7%，總購買價為103,980,327美元。我們還向沃爾瑪發出了一份新的認股權證，購買258,972個倉庫單位，或按權證發行時的形式計算的倉庫總已發行單位的3.5%，根據慣例調整，行使價為每單位614.34美元，這是根據假設一股A類普通股的交換比率為10.00美元的合併協議日期倉庫單位的估計價值。
根據投資及認購協議及行使認股權證後，沃爾瑪有權指定某資歷的沃爾瑪員工以無投票權觀察員身份出席所有董事會會議，但在某些情況下除外，包括該觀察員的出席可能與董事對本公司的受託責任不一致，或該等會議可能涉及律師與客户的特權資料、本公司與沃爾瑪之間的利益衝突或本公司認為屬競爭或商業敏感的資料。此外，根據《投資及認購協議》，除其中所述的若干例外情況外，沃爾瑪須遵守一項停頓協議，該協議限制沃爾瑪就Warehouse及本公司進行某些交易，直至(I)2025年12月12日及(Ii)(A)沃爾瑪擁有Warehouse少於5%的完全攤薄股權之日或(“業務合併”結束後)本公司及(B)沃爾瑪不再擁有上述董事會觀察員權利後六個月之日，兩者以較遲者為準。
產品
我們的系統通常分三部分銷售：初始系統銷售、軟件維護和支持服務以及運營服務。Symbotic系統是一種模塊化的、高度可配置的資本資產購買，我們在部署之年向客户銷售。然後，在剩餘的系統壽命(通常為25-30年)內，我們收取軟件維護費。最後，我們提供培訓和系統操作，直到客户承擔操作職責。我們的典型部署模式是在6到12個月的時間內安裝系統，在有限的時間內運行系統，然後將日常操作轉移給客户。
全渠道應用
我們目前正在客户的一個運營配送中心製作一款應用程序的原型，該應用程序集成了Symbotic平臺的額外功能，稱為Omni-Channel。該應用程序將案例原子化到項目級別，並處理裝滿多個項目的手提箱，就像我們處理本機案例一樣。這一新穎的應用創造了一種環境，在這種環境中，箱子和攜帶的物品都可以從單一平臺處理和運輸。我們相信，這在我們提供綜合全渠道平臺的能力方面向前邁出了重要的一步。
系統部署
Symbotic是一個端到端的自動化產品分銷系統，處於供應鏈的核心。我們花了15年時間致力於產品製造和零售分銷的融合，以生產一個完全自動化的系統，一旦製造商將貨物放入供應鏈，該系統就可以更高效地處理、儲存、挑選和運輸貨物。我們通過將“智能”軟件與“智能”硬件(如我們的自主移動機器人)相結合來實現這一點。我們系統的強大之處在於，平臺的組件和應用程序在一個系統系統中協同工作，以提供客户體驗的結果。
技術
我們的技術分為兩類：(1)平臺和應用軟件；(2)硬件，包括與硬件操作相關的固件。
軟件
•支持人工智能的軟件：我們的系統以各種方式利用人工智能技術，以動態實現最佳性能並隨着時間的推移而改進。例如，我們的平臺可以獨立確定結構中緩衝庫存的最佳位置，以提高出站效率。此外，該軟件使我們的自主機器人能夠獨立地放置和檢索具有不同包裝材料的各種尺寸的包裹，根據產品移動進行修正，並在我們的平臺上高效導航，以最短的時間和最低的成本完成系統的目標。我們的軟件還可以動態響應庫存供應的變化，以按時完成客户訂單。
通過使用機器學習和人工智能工具來處理我們系統生成的所有數據，我們的系統因其執行的任務而得到改進。這有助於我們開發算法創新，隨着時間的推移進一步提高系統性能。
•系統管理員：我們軟件堆棧的System Manager模塊平衡了我們平臺的入站和出站單元的工作。它通過管理入站庫存和緩衝中的庫存水平來實現這一點
針對履行訂單的結構，針對履行門檻時間進行優化。系統管理器模塊還基於各種因素創建託盤構建計劃，包括前述庫存水平、商店和過道特定計劃、託盤結構以及更細粒度的標準，如隔離需要特殊處理的危險產品。
•存儲和檢索引擎：我們的存儲和檢索引擎協調我們平臺內的機械組件(或資產)，如我們的自主機器人、緩衝架和升降機。它還確定、排序和分配系統要執行的所有任務。最後，引擎通過監控物理訪問和相關的分區鎖定來管理平臺內的安全系統。
當接收到貨物時，引擎建立基於確定緩衝結構內貨物的最佳放置的放置優化的放置任務列表。同時，引擎根據履行請求構建檢索任務列表。
接下來，評估每一個平臺資產和每一箱貨物的位置和狀態，並分配移動機器人路線，以優化執行所有的出入庫和取回任務。
由於我們平臺的貨流是高度動態的，相關參數也在不斷變化，引擎每秒多次重新優化需要完成的每項任務。重新優化是基於現有貨物的供應、這些貨物的位置以及緩衝結構中可用的資產。然後可以重新分配任務，並重新計算移動機器人的路線。
•實時數據分析軟件：我們的專有軟件聚合和合成系統數據，以提供有關庫存水平、系統吞吐量、準確性和性能的實時分析和可操作的見解。我們還收集和分析整個平臺中各個系統的實時數據，以評估系統運行狀況、預測維護需求，從而保持高水平的系統性能。
硬體
•智能自主式移動機器人：我們的智能自主移動機器人利用一套傳感器來處理案件，並以高達每小時25英里(比普通人快10倍)的速度定位、檢索和運輸客户設施中約80%的SKU，準確率為99.9999。我們最新版本的這些機器人除了使用我們的自主路由算法(如上所述)外，還使用了視覺技術，以實現最佳的速度、安全性和路由。
•人工智能動力去碼垛機器人系統：我們專有的拆卸機械臂末端工具，再加上我們的人工智能和最先進的視覺增強型機械臂，每小時最多可拆卸1800個箱子和200個SKU層。在去碼垛過程中，我們掃描每個箱子以創建每個箱子的數字模型，其中包括它的大小、穩定性和密度等，從而使我們的人工智能軟件能夠根據單個箱子的特徵來優化存儲、檢索和碼垛，以便分發到商店。我們的軟件還在去碼垛過程中分析案例的結構完整性，以瞭解它是否需要被拒絕或修復，而不是導入到系統中，以提高系統性能和優化系統中的庫存。
•人工智能動力碼垛機器人系統：使用專有的人工智能驅動軟件、最先進的視覺增強型碼垛機械臂和我們的專利臂末端工具，我們將多個SKU組合到可在過道上使用的託盤中，從而顯著降低實體客户的店內勞動力成本，同時最大限度地提高託盤容量和吞吐量。我們的碼垛機器人應用程序同時使用兩個機器人來快速高效地將產品碼垛。
研究與開發
我們的技術由開發Symbotic平臺的超過7億美元的投資支撐，並受到超過490項已頒發和/或正在申請的專利的部分保護。我們的工程師擁有豐富的機器人和軟件經驗，並已在我們的產品組合上工作了超過15年。我們在位於馬薩諸塞州威爾明頓的總部以及位於魁北克蒙特利爾的加拿大總部進行研發。
我們的研究和開發活動目前包括以下領域的計劃：
•擴展能力並改進我們的技術：我們的目標是不斷推進我們的硬件和軟件開發，為客户提供更好的解決方案，使他們的需求受益。具體地説，我們打算繼續創新我們強大的人工智能機器人以及我們的專有軟件，以繼續幫助我們的客户優化運營效率。
•擴展系統產品：隨着我們現有客户的需求變化和擴展，我們將創新、發展和靈活。我們將繼續創新我們現有的系統，並在我們沒有解決方案的特定領域推出新的產品，例如定製我們的平臺來處理非環境食品。這不僅將使我們能夠加深對現有客户的滲透，還將擴大我們在鄰近應用程序方面的客户基礎。
銷售和市場營銷
我們通過直銷模式進入市場。考慮到我們技術系統的規模、複雜性和價值，到目前為止，我們的銷售額來自我們的管理團隊和高級管理人員與我們現有客户的長期討論。我們打算加快我們的銷售週期，因為我們開始擴大我們的營銷努力，並從少數非常大的交易過渡到更廣泛地採用我們的技術系統。
製造業和供應商
我們在馬薩諸塞州的威爾明頓和魁北克的蒙特利爾運營着兩個製造中心，並提供共同的工程支持。我們在威爾明頓的工廠組裝我們的全自主移動機器人，而我們在蒙特利爾的工廠組裝去碼垛和碼垛機器人單元。這兩家工廠都使用Oracle NetSuite進行採購，並跟蹤和控制生產。每家工廠的面積約為4萬平方英尺，員工既有正式員工，也有臨時員工，負責管理高峯生產，可以兩班倒。為了提高產量，我們打算提高我們已安裝的製造能力的利用率，並繼續與分包商合作，承擔越來越多的產量。
我們從不同的供應商購買各種組件來組裝我們的自主機器人。我們還從廣泛的供應商購買電梯、固定位置機器人、傳送帶和鋼架設備來完成我們的系統。
知識產權
我們在機器人和人工智能自動化市場推動創新的能力，在一定程度上取決於我們保護核心技術及其知識產權的能力。我們尋求通過專利、商標、版權和商業祕密的組合來保護我們核心技術的知識產權。這包括與我們的承包商和員工使用保密協議和發明轉讓協議，以及與我們的客户、供應商和業務合作伙伴使用保密協議。
未獲專利的研究、開發、技術訣竅和工程技能對我們的業務和核心技術做出了重要貢獻，但當我們相信專利保護是可能的並與我們保護知識產權的整體戰略相一致時，我們就會尋求專利保護。截至2022年9月24日，我們在10個國家和地區已頒發了315項專利，在全球範圍內還有179項專利正在申請中。我們頒發的專利計劃在2024年8月至2041年5月之間到期。
員工與人力資本資源
我們的員工對我們的成功至關重要。截至2022年9月24日，我們約有1120名全職員工，其中約945人在美國。我們大約53%的員工在我們位於馬薩諸塞州威爾明頓和魁北克省蒙特利爾的辦公室工作。然而，由於新冠肺炎疫情的性質，我們勞動力中的許多人已經並將繼續遠程工作。我們的其餘員工在客户的設施中安裝、委託、操作或維護我們的系統。我們還聘請顧問和承包商，根據需要補充我們的長期工作人員。
我們有很大一部分員工從事工程、研發和相關職能。十多年來，我們一直在投資於我們的員工，我們的團隊擁有數十年的綜合技術和工程經驗，我們的大多數全職員工擁有技術學位，我們的員工總數中有相當一部分擁有高級學位，包括許多工程學博士。
我們認為我們與員工的關係良好，尚未經歷過任何停工。我們的員工不受集體談判協議的約束，也不受工會代表的約束。
我們的人力資本資源目標包括識別、招聘、留住、激勵和整合我們現有的和更多的員工。我們激勵計劃的主要目的是通過現金和股票業績獎勵以及其他福利來吸引、留住和激勵選定的員工和顧問。
政府規章
遵守各種政府法規會對我們的業務產生影響，包括我們的資本支出、收益和競爭地位，這可能是實質性的。我們因監督和採取行動遵守適用於我們業務的政府法規而產生成本，這些法規包括法律、法規和聯邦、州和地方當局的許可要求，包括與環境、健康和安全、反腐敗和出口管制有關的要求。
環境問題
我們的運營受到國內外環境法律法規的約束，包括但不限於向空氣和水中排放以及有害物質的使用、處理、處置和補救。在我們的生產活動、我們的系統運行和我們的系統的處置中，存在着一定的環境責任風險。這些法律和法規對化學品和廢物的產生、使用、儲存、登記、處理和處置、電氣產品中特定物質的存在、有害物質向地面、空氣或水中的排放和排放、受污染場地的清理，包括因我們未能正確處置化學品和其他廢物而導致的泄漏以及我們員工的健康和安全等方面進行了監管。
出口及貿易事宜
我們受到世界各地對我們的業務有管轄權的政府實施的反腐敗法律和法規的約束，包括美國《反海外腐敗法》以及我們開展業務的國家的法律。我們還受到世界各國政府實施的各種貿易限制，包括貿易和經濟制裁以及出口管制，這些政府對我們的業務有管轄權。例如，根據美國財政部外國資產管制辦公室實施的貿易制裁和美國商務部實施的出口管制，我們被禁止從事涉及某些人和某些指定國家或地區的交易，包括古巴、伊朗、敍利亞、朝鮮和烏克蘭的克里米亞地區。此外，我們的系統可能會受到出口法規的約束，這可能涉及很長的合規時間，並可能會增加我們系統的額外管理成本。近年來，美國政府重新把重點放在出口問題上。例如，2018年《出口管制改革法》及其監管指導對某些“新興和基礎技術”的出口實施了額外的管制，並可能導致進一步的額外管制。我們當前和未來的系統可能會受到這些更嚴格的法規的約束，這可能會增加我們的合規成本。
請參閲“風險因素-其他風險-我們受美國和外國反腐敗和反洗錢法律法規的約束，可能因違規行為面臨刑事責任和其他嚴重後果，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響獲取有關可能影響我們業務的反腐敗和反洗錢法律的更多信息。
可用信息
我們的網址是www.symbotic.com。我們的網站及其包含或鏈接的信息不是本年度報告的一部分。在我們以電子方式將材料存檔或提供給美國證券交易委員會後，我們將在合理可行的範圍內儘快通過我們的互聯網網站免費提供我們的年度報告(Form 10-K)、季度報告(Form 10-Q)、當前報告(Form 8-K)、委託書、登記聲明以及根據交易法提交或提供的報告的修訂版。美國證券交易委員會建立了一個網站，其中包含以電子方式向美國證券交易委員會提交的發行人的報告、委託書和其他信息。這些材料可以通過訪問美國證券交易委員會網站www.sec.gov以電子方式獲得。
第1A項。風險因素
在評估我們的公司和我們的業務時，您應該仔細考慮以下描述的風險和不確定因素，以及本Form 10-K年度報告中的其他信息，包括我們的合併財務報表和相關注釋，以及標題為“管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”的部分。這些風險因素中描述的一個或多個事件或情況的發生，單獨或與其他事件或情況結合在一起，可能會對我們的業務、聲譽、收入、財務狀況、運營結果和未來前景產生重大不利影響，在這種情況下，我們A類普通股的市場價格
可能會下降，你可能會損失部分或全部投資。下面和本Form 10-K年度報告中其他地方描述的重大和其他風險和不確定性並不是詳盡的，也不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能損害我們的業務運營。
風險因素摘要
•與Symbotic的業務、運營和行業相關的風險，包括：
◦Symbotic是一家處於早期階段的公司，運營歷史有限。從歷史上看，Symbotic一直沒有盈利，近期或根本不會實現或保持盈利，很難評估Symbotic的未來前景及其可能遇到的風險和挑戰。
◦Symbotic嚴重依賴主要客户，因此，它的成功在很大程度上取決於其主要客户發展業務的能力以及他們對Symbotic倉庫自動化系統的採用。
◦Symbotic的經營業績和財務狀況可能會在不同時期波動，這可能使其未來的經營業績難以預測，或導致其經營業績低於分析師和投資者的預期。
◦C&S批發商是Symbotic的重要客户，也是Symbotic的附屬公司。儘管Symbotic與C&S批發Grocers有聯繫，但不能保證它在目前與Symbotic的合同期限結束後仍將是客户。
◦Symbotic依賴於關鍵員工和其他高素質人員，並將需要招聘和培訓更多人員。
◦Symbotic的新倉庫自動化系統、軟件、服務和產品可能不成功，或無法滿足與現有或未來客户的供應協議中現有或未來的要求，並可能不時受到設計和製造缺陷的影響，這些缺陷可能對其業務、財務狀況和運營結果產生不利影響，並導致其聲譽受損。
◦Symbotic依賴供應商提供設備、零部件和服務。供應商運營的任何中斷都可能對Symbotic的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
◦Symbotic參與的市場可能會變得更加競爭激烈，許多公司可能會瞄準Symbotic開展業務的市場。此外，Symbotic的客户和潛在客户可能會開發與其倉庫自動化系統競爭的內部解決方案。如果Symbotic無法有效地與這些潛在的競爭對手和開發項目競爭，其銷售和盈利能力可能會受到不利影響。
◦如果Symbotic無法開發新的解決方案，無法適應技術變化、不斷髮展的行業標準和不斷變化的業務需求或偏好，無法向新市場銷售其軟件、服務和產品，或無法進一步滲透其現有市場，其收入可能不會像預期的那樣增長。
◦管理機器人和倉庫自動化行業的法律法規仍在制定中，可能會限制Symbotic的業務或增加其解決方案的成本，使Symbotic的解決方案競爭力降低或對其收入增長產生不利影響。
◦供應鏈中斷可能會增加Symbotic的成本或減少其收入。
•與知識產權有關的風險，包括：
◦Symbotic可能需要針對專利、版權、商標、商業祕密或其他知識產權侵權或挪用索賠提起訴訟或進行辯護，這些侵權或挪用索賠可能會限制其使用技術或知識產權的能力並導致大量成本，從而對其業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
◦如果無法維護和保護其知識產權不被第三方未經授權使用、侵權或挪用，Symbotic的業務、財務狀況和運營結果可能會受到不利影響，其品牌、產品和其他無形資產的價值可能會縮水。
•與網絡安全、軟件缺陷、服務中斷和數據隱私相關的風險，包括：
◦Symbotic過去經歷過網絡安全事件，未來可能會遇到進一步的網絡安全事件或其系統或IT(包括Symbotic賴以運營其業務的第三方系統或IT)的安全漏洞，這可能會導致系統中斷、關閉或未經授權訪問或泄露機密或個人信息。
◦Symbotic有效管理和擴展業務的能力在很大程度上取決於其系統和IT(包括Symbotic運營其業務所依賴的第三方系統或IT)的可靠性、容量和保護。這些系統和IT實際或預期的錯誤、故障、錯誤、缺陷或安全漏洞或中斷可能會擾亂其運營，導致專有信息丟失，損害其與客户或供應商的關係，導致監管調查和處罰，導致責任和訴訟，對其聲譽造成負面影響，並以其他方式對其業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
•其他風險，包括：
◦作為一傢俬營公司，Symbotic不需要記錄和測試，管理層不需要證明，其審計師也不需要對其財務報告內部控制的有效性發表意見。如果不能保持足夠的財務、IT和管理流程和控制，可能會導致Symbotic的財務報告出現重大缺陷和錯誤，這可能會對其業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。此外，所有控制系統都有固有的侷限性，由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述可能會嚴重損害其業務，並可能發生而不被發現。
◦公司普通股的雙重股權結構具有將投票控制權集中到理查德·B·科恩(“Symbotic創始人”)、Symbotic創始人的某些家族成員以及Symbotic創始人及其家族成員的某些關聯實體和信託的效果；這將限制或排除您影響公司事務的能力。
◦Symbotic與C&S Wholesale Grocers共享某些關鍵高管，這意味着這些高管不會將全部時間和精力投入到公司的事務中，重疊可能會引發衝突。
與我們的業務、運營和行業相關的風險
除文意另有所指外，在“風險因素-與本公司業務及工業有關的風險”一節中，凡提及“吾等”、“吾等”及“吾等”時，均指業務合併完成後目前存在的Symbotic及業務合併完成前存在的Warehouse。
我們是一家處於早期階段的公司，運營歷史有限，也有虧損的歷史。從歷史上看，我們一直沒有盈利，可能在短期內或根本不會實現或保持盈利，很難評估我們的未來前景以及我們可能遇到的風險和挑戰。
作為一家處於早期階段的公司，我們面臨着巨大的風險和困難，而且我們的運營歷史有限，可以用來評估我們的技術、系統和流程的可行性和可持續性，這增加了您的投資風險。此外，我們截至2022年9月24日的累計赤字為12.866億美元，截至2021年9月25日的累計赤字為11.549億美元，自成立以來已出現經常性淨虧損，其中截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度分別淨虧損1.391億美元和1.223億美元。我們相信，隨着我們繼續在業務上進行大量投資，為未來的增長定位，包括在以下方面花費大量財務和其他資源，我們在短期內將繼續招致運營虧損：
•產品開發，包括對我們的產品開發團隊的投資，為我們的倉庫自動化系統開發新產品和新功能，以及進一步優化我們現有的倉庫自動化系統和機器人技術、軟件、產品和基礎設施的投資；
•我們的技術基礎設施，包括系統架構、可伸縮性、可用性、性能和安全性；
•收購和戰略交易；
•我們的國際業務和預期的國際擴張；以及
•一般管理，包括增加與上市公司相關的法律、合規和會計費用。
這些努力的成本可能比我們預期的要高，我們的收入增長速度可能無法抵消這些費用。我們的投資可能不會產生最佳的短期或中期財務結果，甚至可能在短期或中期內導致更多的運營虧損，而不能保證我們最終將實現預期的長期利益或盈利能力。
我們對我們的技術、產品和服務的投資可能不會在我們預期的時間線上取得成功，或者根本不會成功，也可能不會導致收入增長。此外，我們已經並可能在未來遇到快速變化的行業中的成長型公司經常遇到的風險和不確定因素，例如不可預見的運營費用、困難、複雜情況、延誤和其他可能導致未來期間虧損的已知或未知因素。如果我們未來的收入增長達不到我們的預期，或者我們無法以足以抵消預期成本增加的速度保持或增加收入，我們的業務、財務狀況和運營結果將受到損害，我們可能無法實現或保持長期盈利。
隨着我們業務的擴張，我們的歷史業績可能不能反映我們未來的表現，您應該根據新興市場快速發展的高科技行業中處於早期階段的公司的風險和不確定性來考慮我們的未來前景。
因此，很難預測我們未來的收入或適當地預算我們的開支。如果實際結果與我們的估計不同，或我們在未來期間調整我們的估計，我們的經營業績和財務狀況可能會受到重大影響。本年度報告中其他部分的10-K表格中的預計財務信息是由我們的管理層編制的，反映了對未來業績的當前估計。預計的結果取決於我們管理層增長戰略的成功實施，並基於我們只能部分控制或無法控制的假設和事件。可能影響實際結果並導致預期財務信息中反映的結果無法實現的重要因素包括，與Symbotic的業務、行業表現、監管環境以及一般業務和經濟狀況有關的風險和不確定因素。預期財務信息還反映了對某些可能發生變化的商業決策的假設。
我們在很大程度上依賴於主要客户，因此，我們的成功在很大程度上取決於我們的主要客户發展業務的能力以及他們對我們倉庫自動化系統的採用。
沃爾瑪是我們最大的客户，在截至2022年9月24日的財年中，沃爾瑪約佔我們總收入的94%，截至2022年9月24日，我們的111億美元積壓(如本文所定義)中的大部分來自沃爾瑪。我們自2015年以來一直與沃爾瑪合作，並於2017年與沃爾瑪達成主自動化協議，在沃爾瑪42個地區配送中心中的25個實施系統。我們於2022年5月20日修訂並重述了主自動化協議(可能會不時修訂和/或重述，稱為“沃爾瑪MAA”)，以便在沃爾瑪所有42個地區配送中心實施系統，使我們的積壓訂單增加了61億美元。根據此類協議，我們同意對我們向指定公司或其子公司、附屬公司或專用服務提供商銷售或許可我們的產品和服務的能力進行某些限制。在業務合併後，沃爾瑪還擁有一定的董事會觀察權。因此，我們與沃爾瑪保持密切、互惠互利的關係的能力是我們持續增長的重要因素。
沃爾瑪業務的損失或取消，包括我們未能在沃爾瑪的配送中心正確實施或優化我們的倉庫自動化系統，或我們未能遵守沃爾瑪MAA的條款，都可能對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性的不利影響。同樣，如果沃爾瑪的業務無法增長或業務下滑，包括由於客户可自由支配支出水平的降低或來自其他零售商的競爭，我們的業務、財務狀況或運營結果可能會受到實質性和不利的影響。
除了我們對沃爾瑪的依賴外，我們還依賴於我們所屬的C&S批發雜貨商公司(C&S Wholesale Grocers，Inc.)、艾伯森、巨虎和塔吉特的銷售。在截至2022年9月24日的財年中，對這些客户的淨銷售額約佔我們總收入的6%。我們無法預測這些客户未來將產生的需求水平。此外，來自這些較大客户的收入可能會根據這些客户的業務需求和客户體驗而不時波動，其時機可能會受到市場狀況或我們無法控制的其他因素的影響。如果該集團中的一個或多個客户決定不在其配送中心實施我們的倉庫自動化系統，或決定為其配送中心保留手動解決方案或採用單點自動化解決方案，我們的業務、財務狀況或運營結果可能會受到重大不利影響。
C&S批發商是Symbotic的一個重要客户，也是其附屬公司。儘管我們與C&S批發雜貨商有聯繫，但不能保證它在與我們的現有合同期限結束後仍將是我們的客户。
我們的董事長兼首席執行官理查德·B·科恩也是C&S批發雜貨店的執行主席。此外，科恩及其家族信託基金是C&S批發雜貨店的唯一受益股東。因此，C&S批發商可以被視為Symbotic的附屬公司。
C&S批發商也是一個重要的客户，已經在其設施中實施了生產Symbotic系統以及概念驗證和測試系統。根據我們與C&S批發商的現有合同購買的所有Symbotic系統都已交付，儘管根據我們與C&S的合同，我們有持續到2026年3月的軟件許可和維護義務。儘管我們與C&S批發雜貨商有聯繫，但不能保證它在與我們的現有合同期限結束後仍將是我們的客户。如果C&S批發商決定不與我們續簽目前的合同，或在其配送中心實施額外的Symbotic倉庫自動化系統，我們的業務、財務狀況或經營結果可能會受到實質性的不利影響。
我們的經營業績和財務狀況可能會在不同時期波動，這可能使我們未來的經營業績難以預測，或導致我們的經營業績低於分析師和投資者的預期。
我們的經營業績和財務狀況隨着季度和年年的變化而波動，並可能由於許多因素而繼續變化，其中許多因素不在我們的控制範圍之內。我們的業務和倉庫自動化都在快速變化和發展，我們的歷史經營業績可能對預測我們未來的經營業績沒有用處。如果我們的經營業績不符合我們向市場提供的指導或證券分析師或投資者的預期，我們普通股的市場價格可能會下降。我們的經營業績和財務狀況的波動可能是由許多因素造成的，包括：
•軟件許可費和維護費以及系統運營服務費相對於系統安裝和其他銷售的里程碑付款所佔收入的比例；
•我們因應競爭性定價行動而作出的價格變動；
•我們的設備供應商有能力繼續生產高質量的產品，並提供足夠的產品來滿足我們的需求；
•零部件、商品或包括半導體和集成電路在內的其他材料短缺以及其他供應鏈中斷的影響；
•我們控制成本的能力，包括我們的運營費用和我們購買的設備的成本；
•我們或我們的競爭對手推出新解決方案、產品或升級的時機和成功程度；
•我們或競爭對手的業務和定價政策的變化；
•競爭，包括新競爭者進入該行業和現有競爭者推出新產品；
•我們有能力成功管理過去或未來的任何收購、戰略交易和業務整合；
•我們獲得、維護、保護或執行我們的知識產權(如本文定義)的能力，包括我們的商標和專利，並對我們的商業祕密保密；
•支出的數額和時間，包括與擴大業務、增加研發、改進設施和引進新的倉庫自動化系統有關的支出；
•在國內外現有和新市場內有效管理增長的能力；
•更改我們倉庫自動化系統的付款條件；
•區域、國家和全球經濟的實力；
•網絡安全事件或安全漏洞的影響；以及
•自然災害、衞生流行病或恐怖主義等人為問題的影響。
由於上述因素以及本Form 10-K年度報告中討論的其他風險，您不應依賴我們經營業績的季度環比和同比比較作為我們未來業績的指標。
我們需要在內部以及與供應商和供應商的協調下開發複雜的軟件和技術系統，以便我們成功地生產倉庫自動化系統，並將其與客户現有的倉庫集成，並且不能保證此類系統將成功開發。
我們的倉庫自動化系統需要大量的第三方和專有的內部軟件和複雜的硬件才能在客户的倉庫中安裝和運行。這種先進技術的開發本質上是複雜和昂貴的，我們將需要與我們的供應商和供應商進行協調，以便生產我們的倉庫自動化系統並將其與客户的基礎設施相集成。將來，我們的一個或多個第三方軟件或硬件提供商可能會選擇不支持他們的軟件、軟件服務和基礎設施在我們的系統中運行，或者我們的系統可能不支持在這些軟件、軟件服務和基礎設施中運行所需的功能。缺陷和錯誤可能會隨着時間的推移而暴露出來(甚至可能在我們的系統部署到客户之後才能知道)，我們對第三方服務和系統性能的控制可能會受到限制。我們可能無法開發必要的軟件和技術系統，或無法滿足支持我們的業務計劃的技術要求和生產時間。此外，我們的系統可能不符合我們在業務計劃中預期的成本、性能、使用壽命和保修要求。因此，我們的業務計劃可能會受到重大影響，我們可能會在保修索賠下承擔重大責任，這可能會對我們的業務、前景和運營結果產生不利影響。
我們依賴於關鍵員工和其他高素質的人員，包括硬件和軟件工程師，並將需要招聘和培訓額外的人員。
我們的成功有賴於關鍵員工的持續服務。我們相信，我們管理團隊在零售供應鏈、配送物流、自動化和機器人技術方面經驗的深度和質量是我們成功的關鍵。失去這些人中的任何一個都可能對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。此外，我們業務的成功將在很大程度上取決於我們能否成功地吸引和留住稱職和合格的關鍵管理人員。與任何資源有限的公司一樣，我們不能保證能夠吸引這些人，也不能保證這些人的存在一定會為我們帶來盈利。
我們的成功在一定程度上還取決於我們繼續有能力發現、聘用、吸引、培訓和發展其他高素質的人員，特別是硬件和軟件工程師。有經驗和高技能的員工需求量很大，對這些員工的競爭可能會很激烈，我們招聘、吸引和留住他們的能力取決於我們提供有競爭力的薪酬的能力。我們未來可能無法吸引、吸收、培養或留住合格的人才，如果我們做不到這一點，可能會對我們的業務產生不利影響，包括執行我們的業務戰略。
如果我們的員工尋求加入工會，可能會導致更高的員工成本和更高的停工或罷工風險。我們也可能直接或間接依賴於擁有工會員工的其他公司，包括供應商，與這些公司有關的停工或罷工可能會對我們的業務、財務狀況或業績產生重大不利影響。更高的員工成本也可能是對員工的高需求和競爭造成的。我們無法及時、經濟高效地吸引和留住關鍵員工和高素質人員，可能會對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
我們新的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品可能不成功，或無法滿足現有或未來客户在供應協議中的現有或未來要求。
2012年，我們在客户配送中心安裝了第一個倉庫自動化系統，並於2017年推出了目前的倉庫自動化系統。自那時以來，我們一直在不斷完善我們的自動化系統的機器人技術和能力，並預計在未來繼續升級我們的倉庫自動化系統和相關的軟件、服務和產品。我們未來可能推出的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品可能不會受到客户的歡迎，可能無助於我們創造新客户，可能會對現有客户的流失率產生不利影響，並可能增加我們的客户獲取成本和為客户提供服務的成本。我們從這些或其他新的倉庫自動化系統、軟件、服務或產品可能產生的任何收入(如果有)可能低於我們現有的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品產生的收入，並且可能不足以收回我們的開發或客户獲取成本，特別是如果我們的新倉庫自動化系統、軟件、服務或產品的發佈日期被推遲或我們無法擴展該等系統、產品、軟件或服務。此外，新的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品可能需要增加運營費用或客户獲取成本，並帶來新的和困難的技術和智力
如果我們的客户遇到安裝問題、服務中斷或故障或其他質量問題，我們可能會受到財產挑戰的索賠或投訴。如果我們的新倉庫自動化系統、軟件、服務和產品不成功，可能會對我們的業務、財務狀況、現金流或運營結果產生不利影響。
我們依賴供應商提供設備、部件和服務。供應商運營的任何中斷都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的業務要求我們購買設備、部件和服務，包括電子元件和商品。我們對供應商的依賴涉及某些風險，包括：
•質量差或供應鏈不安全，可能對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的可靠性和聲譽產生不利影響；
•由於通貨膨脹、匯率波動、税收、關税、商品市場波動或其他影響我們供應商的因素，這些採購成本的變化；
•禁運、制裁和其他貿易限制，可能會影響我們從各種供應商採購的能力；
•與知識產權有關的風險，如對權利所有權的挑戰或供應商涉嫌侵權；以及
•零部件、商品或包括半導體和集成電路在內的其他材料的短缺，可能會對我們的製造效率和及時交付產品、解決方案和服務的能力產生不利影響。
任何這些不確定性都可能對我們的盈利能力和競爭能力產生不利影響。我們還保持着幾個單一來源的供應商關係，因為考慮到性能、質量、支持、交付、能力或價格因素，這種關係是有利的。單一來源組件或產品的不可用或交貨延遲可能會對我們及時發貨相關產品的能力產生不利影響。雖然有替代供應來源，但合格的替代供應商和建立可靠的供應可能成本更高，或導致延誤和銷售損失。
我們所依賴的供應商都與我們簽訂了供應協議，其中許多協議為供應商提供了在任何原因或沒有任何原因的情況下發出通知的解約權。供應商選擇發出終止通知可能會擾亂我們的運營，對我們的聲譽造成負面影響，並對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們依賴多家供應商為我們的系統提供原材料和部件，並與這些供應商簽訂了供應協議。其中一些供應協議為供應商提供了以任何理由或不以任何理由終止合同的權利。如果我們的一家供應商終止了與我們的關係，或者供應鏈中斷，我們向客户交付系統的能力可能會出現延誤。此外，雖然我們系統的大多數原材料和組件都可以從多個供應商獲得，但其中某些項目只能從有限的來源獲得。如果這些供應商中的任何一個變得不可用或不夠用，或者強加了我們無法接受的條款，如增加定價條款，我們可能需要花費大量的時間和費用來開發替代供應來源，而我們可能無法以我們可以接受的條款成功做到這一點，或者根本不成功。因此，失去一家供應商可能會對我們與客户的關係、我們的聲譽以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們目前與C&S批發商共享某些服務，包括但不限於税務服務。我們正在與C&S批發商單獨採購此類服務，或與C&S批發商簽訂協議，管理共享服務的使用。在其他潛在風險中，這一過程可能會導致Symbotic的成本增加，包括保險成本。
我們目前依賴於與我們的附屬公司C&S批發雜貨商的某些共享服務來運營我們的業務。其中多項服務，包括若干税務服務、資訊科技(“資訊科技”)設備及保安系統，以及若干其他安排(包括其他支援服務)，均根據與C&S批發商訂立的不成文協議而進行。我們目前正在與C&S批發商就這些服務達成獨立安排和/或協議，包括在任何持續共享服務項下對我們和C&S批發商的責任和義務的分配。這一過程可能導致成本增加，包括
保險費，對我們來説。此外，如果這些安排終止或到期，而我們沒有簽訂替代協議，我們可能會遭受運營困難和/或重大損失。
我們參與的市場可能會變得更加競爭激烈，許多公司，包括大型零售和電子商務公司，提供點式解決方案或其他端到端或特定供應鏈功能的公司，以及其他專注於自動化技術的公司，可能會瞄準我們開展業務的市場。此外，我們的客户和潛在客户可能會開發與我們的倉庫自動化系統競爭的內部解決方案。如果我們不能有效地與這些潛在的競爭對手和發展競爭，我們的銷售和盈利能力可能會受到不利影響。
我們提供的系統可提供完整的機器人到機器人、端到端供應鏈自動化解決方案。因此，我們與許多為零售分銷市場提供解決方案的公司展開競爭，其中包括(I)提供Grey Orange、Locus Robotics、Vecna、OPEX、Fetch和Berkshire Grey等點式解決方案的公司；(Ii)提供端到端解決方案的公司，其中最著名的是Witron、Honeywell、Dematic、Vanderlande、SSI Schaefer和Swisslog，它們由一套完全不同的點式解決方案組成；(Iii)可能提供ExoTec、Ocado和AutoStore等專門專注於電子商務的解決方案。儘管我們認為我們的系統與這些產品有很大的不同，但我們參與的市場未來可能會變得更加競爭激烈。
我們的競爭能力取決於多個因素，包括：
•與競爭對手的產品相比，我們的倉庫自動化系統的功能、性能、易用性、安裝簡易性、可靠性、可用性和成本效益；
•我們成功地利用新的專有技術(包括軟件)來提供市場上以前沒有的解決方案和功能；
•我們成功地發現了新的市場、應用和技術，並發展了我們的產品以滿足這些市場的需求；
•我們吸引和留住客户的能力；
•我們的知名度和聲譽；以及
•我們獲得、維護、保護和執行我們的知識產權的能力。
我們的客户還可以在內部為其倉庫和配送中心開發自己的自動化解決方案。我們的市場可能需要進一步瞭解自動化解決方案和我們的平臺和產品的價值，以及如何將它們整合到當前的運營中。對我們的自動化平臺和產品如何運行缺乏瞭解可能會導致潛在客户更喜歡更傳統的技術或有限的點解決方案或內部開發的自動化流程，或者對投資我們的倉庫自動化系統和產品持謹慎態度。如果我們無法教育潛在客户並改變市場接受我們技術的準備，那麼我們的業務、運營結果和財務狀況可能會受到損害。
如果我們不能開發新的解決方案，適應技術變化，向新市場銷售我們的軟件、服務和產品，或者進一步滲透我們現有的市場，我們的收入可能不會像預期的那樣增長。
我們提高銷售額的能力在很大程度上將取決於我們是否有能力增強和改進我們的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品，及時推出新的機器人技術和自動化系統，向新市場銷售產品，並進一步滲透我們現有的市場。任何增強或新的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品的成功取決於幾個因素，包括這些系統、軟件、服務和產品的及時完成、引入和市場接受程度，以及維持和發展與客户和供應商關係的能力。我們開發或獲得的任何新的倉庫自動化系統、產品或服務可能不會以及時或經濟高效的方式推出。我們試圖向其銷售倉庫自動化系統、軟件、服務和產品的任何新市場可能都不會被接受。我們進一步滲透現有市場的能力取決於我們倉庫自動化系統、軟件、服務和產品的質量、可用性和可靠性，以及我們設計我們的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品以滿足客户需求的能力。同樣，如果我們的任何潛在競爭對手在我們能夠實施我們的技術之前實施新技術，這些競爭對手可能能夠提供更有效的產品，可能會以更低的價格。推出新的或增強型解決方案的任何延遲或失敗都可能損害我們的業務、財務狀況、現金流和運營結果。
如果不能有效地管理我們的增長，可能會使我們難以執行業務戰略，並可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們經歷了快速增長，我們正試圖繼續大幅增長我們的業務。為此，我們已經並預計將繼續對我們的業務進行重大投資，包括對我們的基礎設施、技術、營銷和銷售努力的投資。這些投資包括擴建專用設施和增加人員編制。如果我們的業務沒有產生支持我們投資所需的收入水平，我們的業務、財務狀況和運營結果可能會受到不利影響。
我們有能力有效地管理我們預期的業務增長和擴張，這也要求我們加強我們的業務、財務和管理控制以及基礎設施、人力資源政策和報告系統。這些增強和改進將需要大量的資本支出、在增加員工人數和其他運營支出方面的投資以及寶貴的管理和員工資源的分配。我們未來的財務業績和執行我們商業計劃的能力將在一定程度上取決於我們有效管理未來任何增長和擴張的能力。我們不能保證我們能夠高效或及時地這樣做，或者根本不能保證。
我們的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品可能會不時受到設計和製造缺陷的影響，這些缺陷可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響，並損害我們的聲譽。
我們的倉庫自動化系統構成複雜的軟件和硬件產品和服務，可能會受到設計和製造缺陷的影響。複雜的自動化解決方案和軟件，如我們提供的解決方案和軟件，可能存在可能意外幹擾硬件或軟件產品預期運行的問題。我們從第三方採購的組件和產品中也可能存在缺陷，或者系統可能沒有正確或按預期實施或使用。任何此類缺陷或不正確的實施或使用都可能使我們的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品不安全，造成財產損失和人身傷害的風險，並使我們面臨產品責任索賠和相關訴訟的危險和不確定性。此外，我們可能會不時遇到影響倉庫自動化系統和軟件的停機、服務速度減慢或錯誤。因此，我們的倉庫自動化系統可能無法按預期運行，也可能達不到客户的期望。不能保證我們能夠檢測和修復倉庫自動化系統以及我們提供的其他硬件、軟件和服務中的所有問題和缺陷。如果不這樣做，可能會導致廣泛的技術和性能問題，影響我們的倉庫自動化系統和服務，並可能導致對我們的索賠。我們維持一般責任保險；然而，設計和製造缺陷以及與之相關的索賠可能會使我們受到判決或和解的影響，導致損害大大超過我們的保險範圍。此外，我們可能面臨召回、產品更換或修改、註銷庫存、財產、廠房和設備或無形資產的風險。, 以及重大保修和其他費用，如訴訟費用和監管罰款。如果我們不能成功地為任何大額索賠辯護，按可接受的條款維持我們的一般責任保險，或針對潛在索賠保持足夠的承保範圍，我們的財務業績可能會受到不利影響。
如果我們不能適應和有效地應對快速變化的技術、不斷髮展的行業標準以及不斷變化的業務需求、要求或偏好，我們的產品可能會變得不那麼有競爭力。
我們未來的業務和財務成功將取決於我們是否有能力繼續預測現有和潛在客户的需求，並增強和改進我們的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品，及時引入新的機器人技術和自動化系統，向新市場銷售產品，並進一步滲透我們現有的市場。為了取得成功，我們必須能夠通過不斷改進我們的技術、服務和解決方案，迅速適應客户技術、行業標準和業務需求的變化。開發新的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品，以及對我們現有的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品進行升級，以及整合和協調當前的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品，這給我們的內部團隊帶來了負擔，包括管理、合規和產品開發。這些過程代價高昂，我們開發、集成和增強我們的系統、軟件、服務和產品的努力可能不會成功。
我們的成功還取決於我們不斷改進，以提供對我們的用户和客户有吸引力的產品、服務和系統。因此，我們必須不斷投入資源進行產品開發，併成功地整合和開發新技術。如果我們無法做到這一點或以其他方式提供客户需要的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品，那麼我們的客户可能會變得不滿意，並使用競爭對手的
服務。如果我們無法繼續提供創新的系統、軟件、服務和產品，我們可能無法吸引更多客户或留住現有客户，這可能會損害我們的業務、運營結果和財務狀況。
通貨膨脹、關税、關税以及製造和運營成本的其他增加可能會對我們的現金流以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的運營成本會受到波動的影響，特別是由於大宗商品、零部件、原材料、能源和相關公用事業的價格、運費和勞動力成本的變化，這些變化可能受到通脹、現行價格水平、匯率、貿易協定和貿易保護措施(包括關税和其他經濟因素)的影響。過去，我們的經營成本一直受到物價上漲的影響，而且可能會繼續受到影響。美國採取了各種貿易行動，包括對我們從其他國家進口的某些商品徵收關税，這也導致了一些大宗商品和原材料的成本上升。美國徵收的額外關税，或其他國家採取的進一步報復性貿易措施，可能會增加我們產品的成本，我們可能無法抵消。我們為減少製造和運營成本波動而採取的行動可能不會成功，因此，我們的財務狀況、現金流和運營結果可能會受到不利影響。
在我們的客户協議中，我們同意在談判過程中承擔某些責任分配。此類責任的發生可能會擾亂我們的業務或導致責任。
我們的客户合同，包括與我們最大客户的合同，包含我們和我們客户之間的責任分配，包括保修和賠償條款，包括與侵犯或挪用第三方知識產權有關的賠償義務；對我們客户的損害、破壞、傷害或財產損失；以及Symbotic員工的行為。與此類條款相關的潛在責任是重大的，儘管我們的客户合同通常也包含對我們在任何賠償索賠方面的責任的限制。我們因賠償要求而產生或支付的費用、付款或損害可能會對我們的財務狀況、現金流和經營結果產生不利影響。
我們可能需要籌集額外的資本，而這些資本可能不會以對我們或我們的股東有利的條款獲得，或者在需要時根本不能獲得。
我們倉庫自動化系統的製造、集成和組裝是資本密集型業務。我們為客户製造、集成和組裝倉庫自動化系統的業務計劃預計將需要持續的資本投資，以資助運營、繼續研發和改善設施。我們不能保證在需要時或根本不能以有利的條件獲得我們所需的資本。如果我們不能在需要時籌集更多資金，我們的財務狀況、業務、前景和經營業績可能會受到重大不利影響。我們可以通過發行債務證券或通過貸款安排籌集資金，貸款安排的條款可能需要支付鉅額利息，包含限制我們業務的契約或其他不利條款。我們還可以通過出售額外的股權證券來籌集資金，這可能會稀釋我們的股東。
我們可能會遇到與未來合併、收購或處置業務或資產或其他戰略交易相關的風險。
作為我們業務戰略的一部分，我們可能會進行業務或資產的合併、收購或處置，或我們認為將使我們能夠加強或擴大業務的其他戰略交易。如果我們不能物色合適的公司、業務或資產，以可接受的條款就潛在的戰略交易達成協議，並管理此類交易對我們業務的影響或其他原因，我們可能無法實施我們戰略的這一要素。此外，合併、收購、處置和其他戰略交易涉及各種風險，其中包括(I)與整合或處置業務有關的困難以及隨之而來的客户和其他第三方關係的意外變化，(Ii)管理層將注意力從日常運營中轉移，(Iii)未能實現此類交易的預期好處，如節省成本和增加收入，(Iv)與此類交易相關的潛在鉅額交易成本，以及(V)因收購支付過高而導致的潛在減值。此外，未來的合併或收購可能需要我們獲得額外的股權或債務融資，而這些融資可能不會以有吸引力的條款提供。此外，如果由非股權對價融資的交易產生商譽，它將減少我們的有形淨值，這可能會對信貸供應產生不利影響。為所有人
由於這些原因，我們對業務或資產的合併、收購或處置或其他戰略交易的追求可能會導致我們的實際結果與預期的大不相同。
如果對我們的倉庫自動化系統的需求沒有像我們預期的那樣增長，或者如果市場對支持人工智能的機器人和倉庫自動化系統的採用沒有繼續發展，或者發展得比我們預期的更慢，我們未來的收入可能會停滯不前或下降，我們的業務可能會受到不利影響。
倉儲自動化行業正在快速成長和發展。我們可能無法制定有效的戰略來提高潛在客户對啟用人工智能的機器人和自動化的好處的認識，或者我們的倉庫自動化系統可能無法滿足特定需求或提供潛在客户所需的功能水平，以鼓勵這種向倉庫自動化的轉變繼續下去。如果倉庫自動化技術作為傳統人工操作的替代方案不能繼續獲得更廣泛的市場接受，或者如果市場採用與我們的技術不同的倉庫自動化技術，我們可能無法提高或維持我們系統的銷售水平，或者無法留住現有客户或吸引新客户，我們的經營業績將因此受到不利影響。
管理機器人和倉庫自動化行業的法律法規仍在制定中，可能會限制我們的業務或增加我們系統的成本，使我們的系統競爭力降低或對我們的收入增長產生不利影響。
在我們開展業務的司法管轄區，或在某些情況下，我們提供倉庫自動化系統的司法管轄區的機器人和倉庫自動化行業的相關法律和法規，以及適用於所有業務的一般法律和法規，例如與隱私和個人信息、税收和消費者保護相關的法律和法規，通常受我們的約束。這些法律和法規正在發展中，並因司法管轄區的不同而有所不同，未來的立法和監管行動、法院裁決或其他政府行動可能會受到政治壓力、態度和氣候以及個人偏見的影響，可能會對我們的運營和財務業績產生實質性和不利的影響。
供應鏈中斷可能會增加我們的成本或減少我們的收入。
我們依賴良好的供應商關係和我們的供應鏈管理系統的有效性，以確保以合理有利的條件，為我們的製造過程中使用的材料提供可靠和充足的供應。我們在日常業務過程中購買和使用的材料來自世界各地的各種供應商，包括中國、德國和美國。供應鏈中的中斷可能由以下因素引起：新冠肺炎疫情或其他公共衞生危機、天氣相關事件、自然災害、貿易限制、關税、邊境管制、戰爭行為、恐怖襲擊、第三方罷工、工作停工或停工、運力限制、供應或運輸中斷或其他我們無法控制的因素。如果其現有供應鏈中斷，我們在正常業務過程中所依賴的勞動力和材料可能無法以合理的價格獲得，甚至根本無法獲得。我們的供應鏈還依賴於第三方倉庫和物流提供商。材料供應、儲存或交付的任何中斷都可能擾亂我們的運營，這可能會損害我們的聲譽和運營結果。
有關知識產權的風險
我們可能需要針對專利、版權、商標、商業祕密或其他知識產權侵權或挪用索賠提起訴訟或為自己辯護，這些侵權或挪用索賠可能會限制我們使用技術或知識產權的能力，並導致我們產生鉅額成本，從而對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們可能會受到知識產權糾紛的影響。我們的成功在一定程度上取決於我們在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯第三方知識產權的情況下開發和商業化我們的自動化倉庫系統的能力。但是，我們可能不知道我們的產品侵犯、挪用或以其他方式侵犯了第三方知識產權，而這些第三方可能會就此類侵權、挪用或違規行為提出索賠。
公司、組織或個人，包括我們的競爭對手，可能擁有或獲得專利、版權、商標、商業祕密或其他知識產權或專有權利(統稱為“IP”)，這將阻止或限制我們開發、製造或銷售我們的倉庫自動化系統的能力，這可能會使我們的業務運營更加困難。我們可能會收到知識產權所有者的詢問，詢問我們是否侵權、挪用或侵權
他們的專有權或知識產權，或以其他方式不遵守這些權利可能受到的條款和條件(包括開放源碼軟件許可)。擁有知識產權的公司，包括與倉庫自動化相關的公司，可能會指控侵犯、挪用或侵犯此類權利。任何訴訟也可能涉及沒有相關產品收入的專利持有公司或其他不利的專利權人，因此，我們的專利申請可能幾乎或沒有威懾作用，因為我們無法針對此類實體或個人主張這些專利申請。如果第三方獲得禁止我們使用我們的IP的禁令，或者如果我們無法針對我們業務的任何侵權方面許可或開發替代技術，我們將被迫限制或停止銷售我們的服務或系統，或停止與該IP相關的業務活動。
如果認定我們侵犯、挪用或侵犯了第三方的知識產權(包括通過我們的賠償義務)，我們可能會被要求採取以下一項或多項措施：
•停止開發、銷售或使用包含或包含在聲明的知識產權範圍內的我們的產品；
•支付大量損害賠償，包括通過和解付款或賠償義務(包括法律費用)；
•從聲稱的知識產權所有人那裏獲得許可，該許可可能不會以合理的條款或根本不存在；或
•重新設計被指控侵犯、挪用或侵犯任何第三方知識產權的倉庫自動化系統的一個或多個方面。
對我們的侵權、違規或挪用行為的成功索賠可能會對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生實質性的不利影響。任何法律程序或索賠，無論有效或無效，都可能導致鉅額費用和資源轉移。如果第三方成功地反對或挑戰我們的商標或其他IP，或成功地聲稱我們侵犯、挪用或以其他方式違反了他們的商標或其他IP，我們可能會承擔責任，被要求籤訂代價高昂的許可協議，或被要求重塑品牌或限制我們的產品。此外，我們預計，隨着我們系統的市場增長，侵權索賠的發生可能會增加。因此，我們因侵權索賠而面臨的損害可能會增加，這可能會進一步耗盡我們的財務和管理資源。
為了保護我們的知識產權，我們可能需要花費大量資源來監控我們的知識產權。未來可能有必要提起訴訟，以強制執行我們的知識產權並保護我們的商業機密。為保護和執行我們的知識產權而提起的訴訟可能代價高昂、耗時長，並會分散管理人員的注意力，並可能導致我們的知識產權的部分受損或損失。此外，我們執行知識產權的努力可能會遇到針對我們知識產權的有效性和可執行性的辯護、反訴和反訴，如果這些辯護、反訴或反訴成功，我們可能會失去對有價值的知識產權的權利。我們無法保護我們的專有技術免受未經授權的複製或使用，以及任何代價高昂的訴訟或轉移管理層的注意力和資源，可能會推遲我們產品和平臺功能的進一步銷售或實施，損害我們產品的功能和平臺功能，推遲新解決方案的推出，導致我們將劣質或成本更高的技術替換到我們的產品中，或損害我們的聲譽。
如果我們不能維護和保護我們的知識產權(包括對我們的專有源代碼和其他商業祕密的保密和控制)不被第三方未經授權使用、侵權或挪用，我們的業務、財務狀況和運營結果可能會受到不利影響，我們的品牌、產品和其他無形資產的價值可能會縮水。
我們的成功取決於我們保護我們的知識產權的能力(包括通過獲得和執行我們的專利和商標，以及對我們的專有源代碼和其他商業祕密保密)，如果我們的知識產權沒有得到充分的維護、保護或執行，可能會導致我們的競爭對手提供與我們類似或更好的產品或服務，這將對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生不利影響。我們依靠專利、商業祕密(包括技術訣竅)、員工和第三方發明轉讓和保密協議、版權、商標和其他知識產權許可以及合同權利來建立、維護和保護我們系統和技術中的知識產權。我們為維護和保護我們的知識產權不受他人侵犯、挪用或違規或未經授權泄露我們的商業祕密而採取的措施可能會因為各種原因而無效，包括以下原因：
•我們提交的任何專利申請或目前正在審理的任何專利申請可能不會導致專利的頒發；
•我們已頒發的專利的範圍，包括我們的專利主張，可能不夠廣泛，不足以保護我們的專有權；
•我們已頒發的專利可能會在美國或外國司法管轄區通過行政或法律程序受到挑戰、無效或無法執行；
•我們的員工或業務合作伙伴可能違反他們對我們的保密、保密和不使用義務，而我們可能沒有足夠的補救措施來應對任何此類違規行為；
•當前和未來的競爭對手或第三方可能會圍繞我們的技術或知識產權進行反向工程、規避或設計，或獨立發現或開發與我們的技術或軟件基本相同或更好的技術或軟件；
•我們可能無法成功地針對侵犯、違反或挪用此類知識產權的第三方執行我們的知識產權組合，原因有很多，包括實體和程序法律障礙；
•我們的商標可能無效或不可強制執行，我們保護商標免受未經授權使用的努力可能被認為不足以滿足世界各地維護我們商標權利的法律要求，我們在這些商標上建立的任何商譽可能會丟失或受損；
•與執行專利、保密和發明轉讓協議或其他知識產權和與知識產權有關的協議相關的成本可能使執行在商業上不可行，或分散我們管理層的注意力和資源；以及
•我們使用開源軟件可能：(I)使我們受到指控，聲稱我們不符合此類軟件許可證；(Ii)要求我們公開發布部分我們的專有源代碼；以及(Iii)使我們面臨比使用非開源第三方商業軟件更大的安全風險。
此外，世界各地的知識產權法律也各不相同。一些外國國家對知識產權的保護程度不如美國法律。此外，在外國司法管轄區監管未經授權使用我們的知識產權或執行我們的知識產權可能很困難。因此，隨着我們繼續擴大我們的國際足跡，我們的知識產權可能不會像美國以外的國家那樣強大和廣泛，或者像美國以外的國家那樣容易實施(甚至存在)。因此，儘管我們做出了努力，我們可能無法阻止第三方侵犯、挪用或以其他方式侵犯我們的知識產權。
如果我們不能充分防止商業祕密或其他專有信息的泄露，我們技術的價值可能會降低。我們與我們的員工和顧問簽訂保密和發明轉讓協議，並與包括供應商和其他合作伙伴在內的其他第三方簽訂保密協議。然而，我們不能保證我們已經與已經或可能已經接觸到我們的專有信息、技術訣竅和商業祕密的每一方達成了此類協議。此外，不能保證這些協議在控制訪問、分發、使用、濫用、挪用、反向工程或披露我們的專有信息、專有技術和商業祕密方面是可執行的或將是有效的。此外，這些協議可能不會阻止我們的競爭對手獨立開發與我們的產品和平臺能力相當或更好的技術。這些協議可能會被違反，而我們可能沒有足夠的補救措施來應對任何此類違反。
我們的軟件平臺包含第三方開源軟件組件。將此類開源組件與我們的專有軟件一起使用可能會對我們收取費用或以其他方式保護我們產品的價值的能力產生不利影響。
我們的軟件平臺包含由第三方作者根據“開源”許可授權給我們的軟件模塊。使用和分發開源軟件可能會帶來比使用非開源第三方商業軟件更大的風險，因為開源許可方通常不提供關於侵權索賠或代碼質量的支持、擔保、賠償或其他合同保護。此外，此類軟件的公開使用可能會使其他人更容易危害我們的平臺。
一些開源許可證要求我們根據我們使用的開源軟件的類型，為我們的專有軟件的修改或衍生作品提供源代碼，或者向我們的IP授予其他許可證。如果我們以某種方式將我們的專有軟件與開放源碼軟件結合在一起，在某些開放源碼許可下，我們可能被要求向公眾發佈我們專有軟件的源代碼。這可能會讓我們的競爭對手以更少的開發工作量和時間創建類似的產品或服務，並最終可能導致我們失去競爭優勢。或者，為了避免公開發布我們的源代碼的受影響部分，我們可能需要花費大量的時間和資源來重新設計我們的部分或全部軟件。
儘管我們監控我們對開源軟件的使用，以避免使我們的平臺受到意外條件的影響，但許多開源許可證的條款尚未被美國或外國法院解釋，而且這些許可證有可能被解釋為可能對我們提供或分發的能力施加意想不到的條件或限制
我們的平臺。不時有針對將開源軟件合併到其解決方案中的公司的索賠，挑戰開源軟件的所有權。同樣，我們可能會受到聲稱擁有我們認為是開放源碼軟件所有權的各方的訴訟。此外，我們不能向您保證，我們在平臺中控制開源軟件使用的流程將是有效的。如果我們被認定違反或未能完全遵守開源軟件許可的所有條款和條件，我們可能面臨侵權或其他責任，可能導致禁止提供我們的產品的禁令，或被要求向第三方尋求昂貴的許可，以繼續以經濟上不可行的條款提供我們的產品，重新設計我們的平臺，如果重新設計無法及時完成或無法以源代碼形式提供我們的專有代碼，則停止或延遲提供我們的產品，任何這些都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的專利申請可能不會發布，或者如果發佈，可能不會提供足夠的保護，這可能會對我們阻止他人對與我們類似的產品進行商業開發的能力產生不利影響。
我們依靠我們的專利組合來保護我們的競爭優勢。截至2022年9月24日，我們在10個國家和地區已頒發了315項專利，在全球範圍內還有179項專利正在申請中。我們頒發的專利計劃在2024年8月至2041年5月之間到期。待審的專利申請目前正在進行審查或預計將在不久的將來進行審查。這些專利和專利申請旨在保護與我們的業務相關的專有發明(包括我們革命性的配送中心結構、我們的拆卸工具以及與我們的系統相關的其他軟件和硬件組件)，以及主要作為商業祕密保留的其他專有技術(包括源代碼)。我們打算尋求更多的知識產權保護，直到我們認為這將是有益和具有成本效益的程度。我們就何時為特定技術尋求專利保護以及何時依賴版權或商業祕密保護做出商業決定，而我們選擇的方法最終可能被證明是不充分的。即使在我們尋求專利保護的情況下，也不能保證由此產生的專利將有效地保護我們的點對點倉庫解決方案或其他自動化或機器人輔助分銷系統的每一個重要功能。
即使我們在未來繼續尋求專利保護，我們也可能無法為我們的技術獲得或維持專利保護。我們可能不知道由第三方持有的已頒發專利，如果被發現是有效和可強制執行的，可能會被我們當前或未來的技術或產品侵犯。也可能有我們不知道的未決專利申請可能導致已頒發的專利，這些專利可能被我們當前或未來的技術或產品侵犯。此外，與知識產權的有效性、可執行性和保護範圍有關的法律標準也不確定。儘管我們採取了預防措施，但未經授權的第三方可能會複製我們的產品，並使用我們認為是專有的信息來創建與我們競爭的產品。
我們也不能確定我們是我們為其提交了特定專利申請的主題的第一個發明者，或者我們是否是第一個提交此類專利申請的一方。如果另一方就與我們相同的標的發明或提交了專利申請，我們可能沒有資格獲得我們的適用專利申請所尋求的保護。我們也不能確定專利申請中包括的所有權利要求最終都會在適用的已頒發專利中得到允許。此外，已發佈的專利權利要求所提供的保護範圍往往難以確定。因此，我們不能確定我們提交的專利申請將會發布，或者我們發佈的專利將提供保護，使其免受具有類似技術的競爭對手的攻擊。此外，即使我們的所有專利主張都被允許並涵蓋其預期範圍，我們的競爭對手也可能繞過或設計我們已發佈的專利，這可能會對我們的業務、前景、財務狀況和經營業績產生不利影響。最後，我們頒發的專利可能會受到挑戰和無效。
與網絡安全、軟件缺陷、服務中斷和數據隱私相關的風險
我們過去經歷過網絡安全事件，未來可能會遇到進一步的網絡安全事件或我們的系統或IT的安全漏洞，這可能會導致系統中斷、關閉或未經授權訪問或泄露機密或個人信息。
我們在倉庫自動化系統和為客户提供的其他產品、系統、解決方案和服務以及我們的企業基礎設施中嚴重依賴IT和運營技術(“OT”)。儘管實施了安全措施，我們的IT和OT系統仍可能受到國家、網絡罪犯、惡意內部人士和其他行為者的未經授權訪問或損害，他們可能參與欺詐、竊取機密或專有信息、破壞或其他犯罪活動。我們的IT和OT系統可能會受到惡意軟件(包括勒索軟件)、網絡攻擊和其他事件的影響，
或者作為錯誤或系統故障的結果。我們從第三方採購或依賴的硬件和軟件在製造或設計中也可能包含缺陷或漏洞，可能會使我們的系統面臨危害。此外，我們的軟件平臺包含第三方開源組件，這可能會使我們面臨比使用非開源第三方商業軟件更大的安全風險。
我們過去經歷過網絡威脅和事件，儘管從未對我們的業務或財務狀況產生重大或重大不利影響。過去，未經授權的參與者訪問我們的IT系統，這會導致某些信息被訪問和泄露，包括人力資源和員工數據。可能受到未經授權訪問的信息包括員工的姓名、地址和社會安全號碼。未來我們可能會遇到更多的網絡安全事件和安全漏洞。此外，由於持續的新冠肺炎疫情，我們員工的某些職能領域仍然處於遠程工作環境中，這樣的環境可能在我們的企業網絡安全保護邊界之外，這給我們的業務帶來了額外的風險，包括增加了工業間諜、網絡釣魚和其他網絡安全攻擊的風險，以及未經授權傳播敏感、專有或機密信息。
我們的業務還在分散的基礎上將IT資源用於各種關鍵職能，包括產品和軟件開發、工程、製造、銷售、會計、人力資源和IT安全。我們的供應商、合作伙伴、員工和客户可以通過各種數字技術在多個地點訪問和共享信息。此外，我們依賴合作伙伴和供應商(包括雲提供商)進行廣泛的外包活動，作為我們IT基礎設施和商業產品的一部分。
安全連接對這些持續運營非常重要。此外，我們的合作伙伴和供應商經常可以訪問我們的機密信息以及關於我們的客户、員工和其他人的機密信息。我們設計我們的安全架構是為了降低合作伙伴的數據或基礎設施(例如雲平臺)受損可能導致我們的內部系統或客户網絡受損的風險，但這種風險無法消除，第三方的漏洞可能會給我們的業務帶來未知的風險。任何重大安全事件都可能對銷售產生不利影響，中斷或延遲我們運營或服務客户的能力，損害我們的聲譽，並導致我們承擔法律責任，並增加應對此類事件和相關安全問題的成本。
我們有效管理和擴展業務的能力在很大程度上取決於我們系統和IT的可靠性、容量和保護。我們的系統和IT實際或預期的故障或安全漏洞可能會擾亂我們的運營，導致專有信息丟失，損害我們與客户的關係，導致監管調查和處罰，導致責任，對我們的聲譽造成負面影響，並以其他方式對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的系統、硬件和軟件產品、解決方案和服務被我們的客户用於可能受到信息竊取、篡改、漏洞或破壞的應用程序。粗心或惡意的行為可能會導致客户的供應鏈流程中斷，或者可能導致設備以不正確的方式運行，從而可能導致人員或財產受到損害。雖然我們繼續改進我們的倉庫自動化系統、軟件、服務和產品的安全屬性，但我們可以降低風險，但不能消除風險。在很大程度上，我們客户系統的安全取決於這些系統是如何設計、安裝、保護、配置、更新和監控的，而這些通常不是我們所能控制的。此外，軟件供應鏈將安全漏洞引入整個行業的許多產品。
當前的網絡威脅環境表明，所有公司的風險都在增加，包括供應鏈自動化領域的公司。任何重大安全事件都可能對銷售產生不利影響，中斷或延遲我們運營或服務客户的能力，損害我們的聲譽，並導致我們承擔法律責任，並增加應對此類事件和相關安全問題的成本。網絡安全事件也可能危及我們運營所依賴的第三方，而我們防止或減輕這些損害的能力有限。
如果此類事件導致未經授權訪問或丟失受數據隱私和安全法律法規約束的任何數據，則我們可能會受到美國聯邦和州當局、世界各地的外國數據隱私當局以及公司或個人的鉅額罰款。網絡攻擊可能會導致額外的成本，如調查和補救成本，向個人和/或數據所有者提供違規通知的成本，法律費用，以及法律、法院或第三方要求的任何額外欺詐檢測活動的成本。此外，如果另一家供應鏈自動化解決方案提供商發生高調的安全漏洞，我們的客户和潛在客户可能會對我們服務的安全性或整個供應鏈自動化行業失去信任，這可能會對我們留住現有客户或吸引新客户的能力造成不利影響。即使在沒有任何安全措施的情況下
客户對安全、隱私或數據保護的擔憂可能會阻止他們使用我們的軟件、服務和產品，這可能會對我們的聲譽造成負面影響，或者對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
如果我們的系統或IT遭到破壞，導致未經授權訪問個人信息，我們可能需要通知受影響的員工、客户和其他人員(包括政府組織)，並導致指控違反適用法律或法規的訴訟和調查。
我們可能會收集和處理與我們的業務相關的客户或客户客户的某些個人信息。此外，我們還收集並以其他方式處理與個人相關的其他數據，包括業務合作伙伴、潛在客户、員工、供應商和承包商。儘管我們採取措施保護客户的個人信息和在我們控制範圍內的其他個人信息的安全，但我們可能面臨實際或預期的安全漏洞、安全事件或其他對這些信息的濫用，許多司法管轄區已制定法律，要求公司在涉及某些類型數據的安全漏洞時通知個人、監管機構和其他人。如果第三方未經授權訪問或獲取此類個人信息，如果我們遇到安全漏洞或事件或個人信息丟失或損壞，或者如果我們認為發生了這種情況，我們可能需要花費大量資源來遵守安全違規和安全事件通知要求。對我們的網絡安全或系統，或我們的供應商或服務提供商的網絡安全或系統的任何實際或預期的違反，都可能導致政府實體、客户、個人或其他人對我們提出索賠、訴訟和訴訟，對我們的業務和未來前景產生負面影響，包括可能的罰款、處罰和損害，並可能導致對我們的系統、軟件、服務和產品的需求減少，並損害我們的聲譽和品牌，從而對我們的業務、財務狀況和運營結果產生負面影響。
我們依賴並依賴來自第三方的技術(包括基於雲的技術)來運營我們的業務，這些技術的中斷、性能或安全問題或與這些技術提供商的關係終止可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們依賴合作伙伴和供應商(包括雲提供商)進行廣泛的外包活動，作為我們內部IT基礎設施和商業產品的一部分。如果這些服務因長時間停機或中斷或不再以合理的商業條款提供，我們的費用可能會增加，我們管理財務的能力可能會中斷，我們管理自動化倉庫系統銷售和支持客户的流程可能會受到損害，直到確定、獲得和實施同等的服務(如果可用)，所有這些都可能對我們的業務和運營結果產生不利影響。
我們的系統或IT中實際或預期的錯誤、故障、錯誤或缺陷可能會導致責任和訴訟，擾亂我們的運營，並可能對我們的聲譽造成負面影響，或者對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的自動化倉庫系統很複雜，像所有依賴軟件和硬件的複雜系統一樣，可能包含未被發現的缺陷或錯誤。我們正在繼續通過更新和增強來發展我們的自動化倉庫系統的特性和功能，在這樣做的同時，我們可能會引入額外的缺陷或錯誤，這些缺陷或錯誤可能要到客户部署後才能檢測到。此外，如果我們收購公司或將第三方開發的技術整合到我們的平臺中，我們可能會在將新獲得的技術融入我們的平臺並保持與我們聲譽一致的質量標準方面遇到困難。此外，如果我們的自動化倉庫系統沒有正確實施或使用，或沒有按預期使用，可能會導致性能不足和服務中斷。由於我們的客户將我們的自動化倉庫系統用於其業務的重要方面，因此我們系統中的任何實際或感知的錯誤、缺陷、錯誤或其他性能問題都可能損害我們客户的業務。一般來説，我們的自動化倉庫系統中的任何缺陷或錯誤，或對此類缺陷或錯誤的感知，都可能導致現有或潛在客户的損失，以及延遲或收入損失，並可能損害我們的聲譽或導致責任或訴訟。
此外，支持我們自動化倉庫系統的軟件或硬件中的錯誤通常可能會導致系統故障、數據丟失或對我們的客户造成其他不利影響，他們可能會對我們提出保修和其他重大損害索賠。儘管我們與客户的協議經常包含限制我們對此類索賠的風險的條款，但根據某些司法管轄區的法律，這些條款可能並不有效或無法強制執行。雖然我們試圖為這些類型的索賠提供保險，但我們的保險單可能不足以限制我們的
暴露在這樣的索賠中。這些索賠即使不成功，辯護也可能代價高昂且耗時，並可能損害我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流。
我們的業務要求收集、使用、處理、處理、傳輸和存儲員工和客户數據，此類活動可能受到第三方協議和我們自己的隱私政策以及某些聯邦、州和外國法律法規的監管。
我們對客户和員工數據的處理受到與隱私、數據保護和網絡安全相關的各種法律法規的約束，我們可能會受到與我們維護和以其他方式處理這些數據有關的額外義務的約束，包括合同義務，以及新的或修訂的法律或法規。如果我們實際或據稱未能遵守我們的隱私政策或任何聯邦、州或國際隱私、數據保護或安全法律或法規或其他義務，可能會導致針對我們的索賠和訴訟、監管調查和其他訴訟、法律責任、罰款、損害賠償和其他費用。我們的任何供應商或業務合作伙伴如果實際或據稱未能遵守有關保護客户信息的合同或法律義務，可能會產生類似的後果。如果我們受到額外的隱私或數據保護法律、法規或與隱私、數據保護或網絡安全相關的其他義務的約束，我們可能需要進行合規努力，這可能會帶來巨大的成本，並可能需要大量的時間和其他資源。
此外，我們還發布有關收集、使用、披露和其他處理個人信息的隱私政策和其他文檔。儘管我們努力遵守這些政策和文件，但我們和我們所依賴的第三方有時可能沒有做到這一點，或者可能被認為沒有做到這一點。此類失敗或被認為的失敗可能會使我們面臨監管執法行動，以及受影響的個人或我們的客户提出代價高昂的法律索賠。
許多州和聯邦政府已經或正在考慮制定日益複雜和嚴格的隱私、信息安全和數據保護法律和法規，這些法律和法規可能會對我們當前和計劃中的隱私、數據保護和信息安全相關做法產生重大影響。此外，監督和遵守這些法律和法規可能代價高昂，並對我們的業務造成幹擾，而我們真正或認為不遵守這些法律和法規可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們、我們的客户以及與我們合作的第三方都受到與隱私、數據安全和數據保護相關的眾多不斷變化和日益嚴格的國內外法律和要求的約束，這些法律和要求正在增加我們業務的運營成本和複雜性。遵守州、聯邦和外國隱私法規，如加州消費者隱私法案或歐盟的一般數據保護法規，可能會增加我們的運營成本，這是我們保護和保護我們的敏感數據和個人信息的努力的一部分。未能維護信息隱私可能會導致法律責任或聲譽損害。
我們努力遵守適用的隱私、數據安全和數據保護法律和要求，但我們不能完全確定當前或未來此類法律和要求可能對我們的業務或運營產生的影響。不同司法管轄區的法律或要求可能不一致，可能會有不同的解釋，法院或監管機構可能會認為我們在遵守方面的努力是不夠的。如果我們或我們賴以運營我們業務和提供服務的第三方未能遵守或被視為未能遵守我們與隱私、數據安全或數據保護有關的法律或合同義務，或我們與個人信息相關的政策和文件，我們可能面臨：政府強制執行行動；與我們的客户、個人或其他人提起訴訟；對我們或公司高管的罰款以及民事或刑事處罰；停止提供我們的服務或大幅修改我們的服務以降低其在某些司法管轄區的有效性的義務；負面宣傳以及對我們的品牌和聲譽的損害；以及對我們服務的總體需求減少。這樣的發展可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
與我們普通股所有權相關的風險
無論我們的經營業績如何，我們的普通股價格可能會波動或可能下降。你可能會損失部分或全部投資。
我們普通股的交易價格可能會波動。股票市場最近經歷了極端的波動。這種波動往往與特定公司的經營業績無關或不成比例。您可能無法以有吸引力的價格轉售您的股票，原因有很多，例如“與Symbotic相關的風險-與我們的業務、運營和行業相關的風險”以及下列因素：
•新冠肺炎疫情對公司財務狀況和經營業績的影響；
•我們的經營和財務業績及前景；
•我們或本行業其他公司的季度或年度收益與市場預期相比；
•影響我們產品需求的條件；
•關於我們的業務、我們的客户的業務或我們競爭對手的業務的未來公告；
•公眾對我們的新聞稿、其他公告和提交給美國證券交易委員會的文件的反應；
•市場對我們減少披露和其他要求的反應，因為我們是一家根據《就業法案》成為“新興成長型公司”的公司；
•我們公開上市的規模；
•證券分析師對財務估計的報道或變更，或者未能達到其預期；
•市場和行業對我們在實施增長戰略方面的成功或不足的看法；
•我們或我們的競爭對手的戰略行動，如收購或重組；
•對我們的行業或我們造成不利影響的法律或法規的變化；
•會計準則、政策、指引、解釋或原則的變更；
•高級管理人員或關鍵人員的變動；
•發行、交換或出售，或預期發行、交換或出售我們的股本；
•我們股息政策的變化；
•對針對我們的新的或未決的訴訟的不利解決；以及
•美國和全球經濟或金融市場的一般市場、經濟和政治條件的變化，包括自然災害、恐怖襲擊、戰爭行為和對這些事件的反應造成的變化。
這些廣泛的市場和行業因素可能會大幅降低我們普通股的市場價格，無論我們的經營業績如何。此外，如果我們普通股的公開流通股和交易量較低，價格波動可能會更大。因此，你的投資可能會蒙受損失。
在過去，在市場波動之後，股東會提起證券集體訴訟。如果我們捲入證券訴訟，無論此類訴訟的結果如何，都可能造成鉅額成本，並將資源和執行管理層的注意力從我們的業務上轉移出去。
從2022年1月開始，成長型公司的市值急劇下降。因此，像我們這樣的成長型公司的證券可能比其他證券更具波動性，並可能涉及特殊風險。
從2022年1月開始，像我們這樣的成長型公司的市值急劇下降。近幾個月來，通脹壓力、利率上升以及其他不利的經濟和市場力量導致了市值的下降。因此，我們的證券面臨潛在的下行壓力，這可能導致我們的證券價格進一步波動，並對我們獲得融資的能力產生不利影響。
在可預見的未來，我們不打算為我們的普通股支付股息。
我們目前打算保留所有可用資金和未來的任何收益，為我們業務的發展和增長提供資金。因此，在可預見的未來，我們預計不會宣佈或支付我們普通股的任何現金股息。未來宣佈和支付股息的任何決定將由我們的董事會酌情決定，並將取決於我們的業務前景、運營結果、財務狀況、現金需求和可用性、與我們的債務有關的某些限制(如果有)、行業趨勢和董事會可能認為相關的其他因素。任何此類決定也必須遵守管理未來債務的協議中的合同限制和契諾。此外，我們可能會招致未來的債務，其條款可能會進一步限制或阻止我們支付普通股的股息。因此，你可能不得不在價格上漲後出售部分或全部普通股，以從投資中產生現金流，而這可能是你無法做到的。我們不能或決定不支付股息，特別是在我們行業的其他人選擇這樣做的情況下，也可能對我們普通股的市場價格產生不利影響。
如果證券分析師不發表關於我們的研究或報告，或者如果他們對我們或我們的行業發表負面評論，或者下調我們的普通股評級，我們普通股的價格可能會下跌。
我們普通股的交易市場將在一定程度上取決於第三方證券分析師發佈的關於我們以及我們經營的行業的研究和報告。我們可能無法或緩慢地吸引研究報道，如果一位或多位分析師停止對我們的報道，我們證券的價格和交易量可能會受到負面影響。如果任何可能涵蓋我們的分析師改變了他們對我們證券的不利建議，或者對我們的競爭對手提供了更有利的相對建議，我們證券的價格可能會下降。如果任何可能覆蓋我們的分析師停止報道我們或未能定期發佈有關我們的報告，我們可能會失去在金融市場的可見度，這可能會導致我們證券的價格或交易量下降。此外，如果追蹤我們的一位或多位分析師下調了我們的普通股評級，或者如果我們的報告結果與他們的預期不符，我們普通股的市場價格可能會下跌。
我們增發普通股或可轉換證券可能會使其他公司難以收購我們，可能稀釋您對我們的所有權，並可能對我們的股價產生不利影響。
我們已向美國證券交易委員會提交了S-8表格的登記聲明，規定根據激勵薪酬計劃和員工持股計劃已發行或預留髮行的普通股進行登記。在滿足歸屬條件的情況下，根據表格S-8的註冊説明書登記的股份將立即在公開市場轉售，不受限制。未來，我們還可能根據包括收購在內的各種交易，增發普通股或可轉換為普通股的證券。我們發行額外的普通股或可轉換為我們普通股的證券將稀釋您對我們的所有權，而在公開市場出售大量此類股票可能會對我們普通股的現行市場價格產生不利影響。
未來，我們希望通過增發股本或發行債務或其他股權證券(包括優先或次級票據、可轉換為股權的債務證券或優先股股票)來獲得融資或進一步增加我們的資本資源。增發我們的股本、其他股權證券或可轉換為股權的證券可能會稀釋我們現有股東的經濟和投票權，降低我們普通股的市場價格，或者兩者兼而有之。可轉換為股權的債務證券可根據轉換比率進行調整，根據這些調整，某些事件可能會增加轉換後可發行的股權證券的數量。優先股如果發行，可能會優先於清算分配或優先於股息支付，這可能會限制我們向普通股持有人支付股息的能力。我們在未來的任何發行中發行證券的決定將取決於市場狀況和其他我們無法控制的因素，這些因素可能會對我們未來發行的金額、時間或性質產生不利影響。因此，我們普通股的持有者承擔着我們未來發行的股票可能會降低我們普通股的市場價格並稀釋他們的百分比所有權的風險。
我們或我們的股東在公開市場上對我們普通股的未來銷售，或對未來銷售的看法，可能會導致我們普通股的市場價格下跌。
在公開市場上出售我們普通股的大量股票，或認為可能發生這種出售，可能會損害我們普通股的現行市場價格。這些出售，或者這些出售可能發生的可能性，也可能使我們在未來以我們認為合適的時間和價格出售股權證券變得更加困難。
截至2022年12月5日，共有(I)58,497,230股A類普通股已發行和流通，(Ii)78,476,494股V-1類普通股已發行和流通，以及(3)416,933,025股V-3類普通股已發行和流通。上述股份數目並不包括Symbotic A類普通股的未歸屬股份、套現權益或單位，以及在行使可供Symbotic Holdings的單位行使的證券時可發行的V-1類普通股的配對股份。
關於本次結束，根據A&R登記權協議(在此引用併入，稱為“A&R登記權協議”)，董事股權持有人(定義見A&R登記權協議)同意，在結束日期後一年內，他們不會直接或間接出售、要約出售、合同出售、抵押、質押、授予任何購買或以其他方式處置或同意處置、訂立任何掉期或其他轉讓安排的選擇權，任何新的Symbotic控股普通股和Symbotic的普通股，由Symbotic股東根據直接交換或贖回
Symbotic Holdings Common Units，或公開宣佈任何達成任何此類交易的意向(在每種情況下，均受A&R登記權協議中規定的某些例外情況的限制)(“Symbotic轉讓限制”)。
此外，Symbotic Offer股權持有人(定義見A&R登記權協議)在截止日期後180天內受Symbotic轉讓限制。
在上述禁售期屆滿或豁免後，我們的某些股東持有的股份將有資格轉售，但對於某些股東，受第144條規定的數量、銷售方式和其他限制(如果當時可用)的限制。此外，根據A&R登記權協議，某些股東將有權在符合某些條件的情況下，根據證券法要求我們登記出售其普通股股份。通過行使註冊權和出售大量股票，這些股東可能導致我們A類普通股的現行市場價格下跌。業務合併完成後，註冊權所涵蓋的股份約佔我們已發行普通股的97.5%。
隨着轉售限制的終止或如果這些股東行使他們的登記權，如果我們普通股的持有者出售或被市場認為打算出售，我們普通股的市場價格可能會大幅下降。這些因素也可能使我們更難通過未來發行普通股或其他證券來籌集額外資金。
此外，根據激勵補償計劃和ESPP為未來發行預留的普通股股票一旦發行，將有資格在公開市場出售，但須遵守與各種歸屬協議、鎖定協議有關的條款，在某些情況下，還應遵守規則144適用於關聯公司的數量和銷售方式限制。根據激勵薪酬計劃為未來發行預留的股份數量在業務合併結束時按完全攤薄基礎相當於Symbotic A類普通股的10%，須根據激勵薪酬計劃(“股份儲備”)的條款進行調整。股份儲備將於每個歷年首個交易日(自2023年1月1日起至2032年1月1日止)按年增加，增加的股份數目相等於(I)上一歷年最後一天已發行的A類普通股股份總數的5%及(Ii)薪酬委員會於該歷年前釐定的較少股份數目(可為零)。獎勵薪酬計劃亦容許薪酬委員會僅就業務合併完成前尚未完成的二零一二年價值增值計劃或經修訂及重訂的2018年長期激勵計劃下的獎勵交換，發放合共8,500,000股Symbotic A類普通股(“增發股份池”)的獎勵。此外，根據ESPP為未來發行預留的股份數量相當於業務合併結束時流通股總數的2.5%, 須根據ESPP的條款(“初始股份限額”)進行調整。初始股份限額將於每個日曆年的第一天按年增加，自2023年1月1日起至2032年1月1日止(包括2032年1月1日止)，相當於(I)上一個日曆年最後一天發行的Symbotic A類普通股股份總數的1%，(Ii)相當於初始股份限額規模的兩倍的股份數目及(Iii)由董事會薪酬委員會在該日曆年前釐定的較少股份數目(可能為零)。我們預計將根據證券法以表格S-8的形式提交一份或多份註冊聲明，以註冊根據我們的激勵薪酬計劃和ESPP發行的普通股或可轉換為或可交換為我們普通股的股票。任何此類S-8表格登記聲明將在提交後自動生效。因此，根據該等登記聲明登記的股份將可在公開市場出售。
我們的憲章和章程以及特拉華州法律中的反收購條款可能會使收購我們變得更加困難，限制我們的股東更換或撤換我們目前管理層的嘗試，並限制我們普通股的市場價格。
憲章、章程和特拉華州法律包含的條款可能會使我們董事會認為不可取的收購變得更加困難、推遲或阻止。除其他外，《憲章》和/或《章程》包括以下規定：
•禁止股東通過書面同意採取行動，這意味着我們的股東只能在股東會議上採取行動，不能通過書面同意就任何事項採取行動；
•法院選擇條款，這意味着針對我們的某些訴訟只能在特拉華州提起；
•授權非指定優先股，其條款可以確定，其股票可以在我們的股東不採取進一步行動的情況下發行；以及
•預先通知程序，適用於股東提名候選人蔘加董事選舉或將事項提交年度股東大會。
這些條款單獨或一起可能會推遲或阻止敵意收購、控制權變更或我們管理層的變動。Symbotic將不受DGCL第203條的管轄。一般而言，第203條禁止特拉華州上市公司與“有利害關係的股東”(包括擁有公司15%或以上有投票權股票的個人或團體)在成為有利害關係的股東之日起三年內進行業務合併，例如合併，除非(除某些例外情況外)該人成為有利害關係的股東的業務合併或交易已按規定方式獲得批准。因此，Symbotic將不受第203條的任何反收購效果的影響。然而，憲章載有的條文將具有類似第203條的效力，該條文將於截止日期後首次生效時間後生效，即新Symbotic Holdings的成員(Symbotic除外)及其獲準受讓人(定義見新Symbotic Holdings LLC協議)不再擁有本公司已發行及已發行普通股的多數股份(“限制生效時間”)，惟有關業務合併的限制不適用於在限制生效時間之前成為該等限制的任何有利害關係的股東。
憲章、附例或特拉華州法律中任何具有推遲、防止或阻止控制權變更的條款都可能限制我們的股東從他們持有的普通股中獲得溢價的機會，還可能影響一些投資者願意為我們的普通股支付的價格。
憲章規定，位於特拉華州的法院將是我們與股東之間基本上所有糾紛的唯一和獨家論壇，這可能會限制我們的股東在與我們或我們的董事、高管或員工的糾紛中獲得有利的司法論壇的能力。
《憲章》和《章程》規定，除非我們書面同意選擇替代法院，否則：(A)位於特拉華州境內的州法院(或者，如果沒有位於特拉華州境內的法院具有管轄權，則為特拉華州地區的聯邦地區法院)應在法律允許的最大範圍內，作為以下方面的唯一和專屬法院：(I)代表我們提起的任何派生訴訟或訴訟；(Ii)任何聲稱吾等的任何董事、高級職員、僱員或股東違反對吾等或吾等股東的受信責任的申索的任何訴訟，或(Iii)任何聲稱依據DGCL、憲章或附例的任何條文而產生的申索的訴訟；和(B)在符合上述規定的前提下，美國特拉華州聯邦地區法院(或如果該法院對此類訴訟沒有管轄權，則為任何其他聯邦地區法院)應在法律允許的最大範圍內，成為主張根據《證券法》及其修訂後頒佈的規則和條例提出訴因的任何訴訟的唯一和獨家論壇。儘管有上述規定，此類法院選擇條款不適用於為強制執行《交易法》規定的任何責任、義務或義務而提起的訴訟。法院條款的選擇可能會限制股東在司法法院提出其認為有利於與我們或我們的董事、高管或其他員工發生糾紛的索賠的能力，這可能會阻止針對我們和我們的董事、高管和其他員工的此類訴訟。或者，如果法院發現選擇《憲章》中所載的法院條款在訴訟中不適用或不可執行，我們可能會產生與在其他司法管轄區解決此類訴訟相關的額外費用，這可能會損害我們的業務、運營結果, 和財務狀況。
此外，《證券法》第22條規定，聯邦法院和州法院對為執行《證券法》或其下的規則和條例所產生的任何義務或責任而提起的所有訴訟具有同時管轄權。如上所述，憲章和附例將規定，美利堅合眾國聯邦地區法院對根據證券法提起的任何訴訟擁有管轄權。因此，法院是否會強制執行這一規定存在不確定性。我們的股東不會被視為放棄了我們對聯邦證券法及其規則和條例的遵守。
法律或法規的變化，或不遵守任何法律和法規，都可能對我們的業務、投資和經營結果產生不利影響。
我們受制於國家、地區和地方政府以及納斯達克制定的法律、法規和規章。特別是，我們被要求遵守某些美國證券交易委員會、納斯達克和其他法律或監管要求。遵守和監測適用的法律、法規和規則可能是困難、耗時和昂貴的。這些法律、條例和規則及其解釋和適用也可能不時發生變化，這些變化可能
對我們的業務、投資和經營結果產生實質性的不利影響。此外，不遵守解釋和應用的適用法律、法規和規則，可能會對我們的業務和運營結果產生實質性的不利影響。
Symbotic在使用業務合併、管道投資和遠期購買股份的淨收益方面擁有廣泛的自由裁量權，可能無法有效使用它們。
Symbotic無法確切説明其從業務合併、PIPE投資和遠期購買投資者根據日期為2021年3月8日的遠期購買協議(日期為SVF 3和遠期購買投資者之間的遠期購買協議)購買的收益淨額的具體用途(“遠期購買股份”)。Symbotic的管理層在淨收益的應用上擁有廣泛的自由裁量權。合眾管理層可能會將部分或全部淨收益花在股東可能不願意或不會產生有利回報的方式上。Symbotic管理層未能有效利用這些資金，可能會損害其業務、財務狀況、運營結果和前景。在使用之前，Symbotic可將業務合併、PIPE投資和遠期購買股票的淨收益以不產生收入或損失價值的方式投資。
由於Symbotic不是通過傳統的承銷首次公開募股的方式成為一家公開報告公司，Symbotic的股東可能面臨額外的風險和不確定性。
由於Symbotic是通過完善業務合併而不是通過傳統的包銷首次公開發行的方式成為一家上市報告公司，因此沒有獨立的第三方承銷商出售Symbotic的A類普通股股票，因此，Symbotic的股東無法享受通常由獨立承銷商在公開證券發行中進行的獨立審查和調查的類型。盡職調查審查通常包括對公司、任何顧問及其各自關聯公司的背景進行獨立調查，審查發售文件，並對業務計劃和任何潛在的財務假設進行獨立分析。
此外，由於Symbotic不是通過傳統的承銷首次公開募股的方式成為一家公開報告公司，證券或行業分析師可能不會提供或不太可能提供對Symbotic的報道。與Symbotic通過傳統的承銷首次公開募股(IPO)成為一家上市報告公司相比，投資銀行可能也不太可能同意代表Symbotic承銷二次發行，因為分析師和媒體的報道更有限，投資銀行可能不太熟悉該公司。如果公司A類普通股不能在市場上獲得研究報道或支持，可能會對公司為A類普通股開發流動性市場的能力產生不利影響。
其他風險
在業務合併之前，我們沒有被要求記錄和測試我們對財務報告的內部控制，我們的管理層沒有被要求證明我們的內部控制的有效性，我們的審計師也沒有被要求對我們的財務報告的內部控制的有效性發表意見。如果不能保持足夠的財務、IT和管理流程和控制，可能會導致我們的財務報告出現重大缺陷和錯誤，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。此外，所有控制系統都有固有的侷限性，可能會發生因錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述，這些錯誤或欺詐可能會嚴重損害我們的業務，並且可能無法被發現。
在業務合併之前，作為一傢俬營公司，我們不受美國證券交易委員會內部控制報告要求的約束。業務合併後，我們開始受到美國證券交易委員會財務報告要求的內部控制，並且一旦我們不再是一家“新興成長型公司”，我們將受到審計師認證要求的約束。我們將一直是一家新興的成長型公司，直到：(I)我們的年度總收入為10.7億美元的財政年度結束；(Ii)2026年3月11日之後的財政年度的最後一天(SVF 3完成SVF 3首次公開募股的五週年)；(Iii)我們在之前三年期間發行了超過10億美元的不可轉換債務的日期；或(Iv)截至我們最近結束的第二財季的最後一個營業日，非關聯公司持有的普通股市值超過7億美元的會計年度結束。我們可能無法及時完成評估、測試和任何所需的補救措施。此外，我們目前的控制和我們開發的任何新控制可能會因為設計不佳而變得不夠充分，
執行力度不足和/或業務變化，包括因擴張而增加的複雜性。任何未能對財務報告實施和維持有效的內部控制，都可能對我們的獨立註冊會計師事務所的評估結果及其認證報告產生不利影響。因此，我們將產生鉅額的法律、會計和其他費用，這是我們以前沒有發生的。我們的整個管理團隊和我們的許多其他員工已經並將需要投入大量時間來遵守法規，可能無法有效或高效地管理我們向上市公司的過渡。
此外，建立上市公司所需的公司基礎設施的需要也可能轉移管理層對實施我們業務戰略的注意力，這可能會阻礙我們改善業務、運營結果和財務狀況。我們已經並將繼續對我們的財務報告內部控制做出改變，包括IT控制，以及財務報告和會計系統的程序，以履行我們作為上市公司的報告義務。然而，我們採取的措施可能不足以履行我們作為上市公司的義務。如果我們不繼續開發和實施正確的流程和工具來管理我們不斷變化的企業並保持我們的文化，我們成功競爭和實現業務目標的能力可能會受到損害，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生負面影響。此外，我們無法預測或估計為遵守這些要求而可能產生的額外成本。我們預計這些成本將大幅增加我們的一般和行政費用。
這些規章制度導致我們產生法律和財務合規成本，並將使一些活動更加耗時和昂貴。例如，我們預計這些規則和條例將使我們更難和更昂貴地獲得董事和高級人員責任保險，我們可能被要求接受降低的保單限額和承保範圍，或者產生更高的成本才能獲得相同或類似的保險。因此，我們可能更難吸引和留住合格的人加入我們的董事會、董事會委員會或擔任高管。
此外，我們的管理層並不期望我們的內部和披露控制將防止所有可能的錯誤和所有欺詐。一個控制系統，無論構思和運作得有多好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，以確保控制系統的目標得以實現。此外，控制系統的設計必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，控制的好處必須相對於其成本。由於所有控制系統的固有侷限性，對控制的評價只能提供合理的保證，即所有重大控制問題和舞弊事件(如果有)都已被發現。這些固有的侷限性包括這樣的現實，即決策中的判斷可能是錯誤的，故障可能因為簡單的錯誤或錯誤而發生。此外，某些人的個人行為或兩個或兩個以上的人串通可以規避控制。任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設，不能保證任何設計在所有潛在的未來條件下都能成功地實現其所述目標。由於具有成本效益的控制系統的固有限制，由於錯誤或欺詐而導致的錯誤陳述可能會發生，並且不會被發現。如果我們的控制和程序未能發現錯誤或欺詐，可能會嚴重損害我們的業務和運營結果。
作為一家上市公司，我們的運營成本將會增加，我們的管理層將投入大量時間來實施新的合規舉措。
隨着我們在企業合併後成為一家上市公司，我們將產生大量的法律、合規、會計和其他費用，這是我們作為一傢俬人公司沒有發生的。作為一家上市公司，我們必須遵守《交易法》、《薩班斯-奧克斯利法案》、《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》的報告要求，以及美國證券交易委員會和納斯達克已經通過和即將通過的規則。我們的管理層和其他人員在這些合規倡議上投入了大量時間。此外，我們預計這些規則和法規將大幅增加我們的法律和財務合規成本，並使一些活動更加耗時和昂貴。我們無法預測或估計為響應這些要求而可能產生的額外成本的金額或時間。這些要求的影響也可能使我們更難吸引和留住合格的人在我們的董事會或董事會委員會任職，或擔任高管。
我們的管理層在經營上市公司方面的經驗有限。
我們的高管在管理上市公司方面的經驗有限。我們的管理團隊可能無法成功或有效地管理我們向一家上市公司的過渡，因為根據聯邦證券法，上市公司將受到重大監管和報告義務的約束。他們在處理與上市公司有關的日益複雜的法律方面的經驗有限可能是一個重大劣勢，因為他們可能會有越來越多的時間用於這些活動，這將導致用於管理和發展的時間更少
符號化。我們的人員在美國上市公司要求的會計政策、實踐或財務報告內部控制方面的知識、經驗和培訓有限。
為了達到美國上市公司所要求的會計準則水平，制定和實施必要的標準和控制措施可能需要比預期更高的成本。有可能我們將被要求擴大我們的員工基礎，並僱用更多的員工來支持我們作為上市公司的運營，這將增加我們未來的運營成本。
我們普通股的雙重股權結構具有將投票權集中到Symbotic創始人、Symbotic創始人的某些家庭成員以及Symbotic創始人及其家族成員的某些附屬實體和信託的效果；這將限制或排除您影響公司事務的能力。
我們的V-3類普通股每股有三個投票權，我們的A類普通股和V-1類普通股每股有一票投票權。V-3類普通股在某些情況下轉換為V-1類普通股，包括在企業合併後自動轉換為V-1類普通股。我們的董事長兼首席執行官理查德·B·科恩連同科恩先生及其家族成員的某些家族成員和某些關聯實體和信託，總共持有V-3類普通股和我們已發行普通股91.5%的投票權，並能夠控制提交給我們股東批准的所有事項。這種集中控制將限制或排除你在可預見的未來影響公司事務的能力。
V-3類普通股持有者的轉讓通常會導致這些股票轉換為V-1類普通股，但有有限的例外，例如為遺產規劃或慈善目的而進行的某些轉讓。隨着時間的推移，將V-3類普通股轉換為V-1類普通股將增加那些長期保留其股份的V-3類普通股持有者的相對投票權。例如，如果科恩先生在很長一段時間內保留了他持有的相當大一部分V-3類普通股，包括通過他的關聯實體和信託基金，他未來可以繼續控制我們已發行股本的相當大一部分總投票權。
我們的多類別資本結構可能會使我們的股票沒有資格被納入某些股票市場指數，這可能會對我們普通股的股價和流動性產生不利影響。
我們無法預測我們的多類別結構是否會導致我們A類普通股的市場價格更低或更波動，造成負面宣傳，或其他不利後果。例如，某些指數提供商已宣佈限制將具有多類股權結構的公司納入其某些指數。2017年7月，富時羅素宣佈，計劃要求其指數的新選民在公眾股東手中擁有超過5%的投票權，標普道瓊斯宣佈，它將不再允許具有多類股權結構的公司加入其某些指數。受影響的指數包括羅素2000指數和標準普爾500指數、標準普爾MidCap 400指數和標準普爾SmallCap 600指數，它們共同構成了標準普爾綜合指數1500。同樣在2017年，領先的股票指數提供商摩根士丹利資本國際(MSCI)就他們對無投票權和多類別結構的處理展開了公開諮詢，並暫時禁止新的多類別上市公司進入其某些指數。2018年10月，摩根士丹利資本國際(MSCI)宣佈決定將“具有不平等投票權結構”的股權證券納入其指數，並推出一項新指數，在其資格標準中具體包括投票權。根據這些已宣佈的政策，我們普通股的多類別結構可能會使我們沒有資格被納入某些指數，因此，試圖跟蹤這些指數的共同基金、交易所交易基金和其他投資工具將不會投資於我們的A類普通股。這些政策相對較新，目前尚不清楚它們將對被排除在這類指數之外的上市公司的估值產生什麼影響(如果有的話)，但與被納入指數的類似公司相比，它們可能會壓低估值。鑑於投資資金持續流入尋求跟蹤某些指數的被動策略, 被排除在某些股票指數之外可能會阻止其中許多基金的投資，並可能降低我們的A類普通股對其他投資者的吸引力。因此，我們A類普通股的市場價格可能會受到不利影響。
我們與C&S批發商這一重要客户共享某些關鍵高管，這意味着這些高管不會將全部時間和精力投入到我們的事務中，重疊可能會引發衝突。
我們的董事長兼首席執行官理查德·B·科恩也是C&S批發雜貨店的執行主席，他和他的家族信託基金是該公司唯一的實益股東。此外，我們的首席戰略官William Boyd兼任C&S批發雜貨商的執行副總裁總裁和首席法務官，我們的首席人力資源官Miriam Ort兼任C&S的首席人力資源官
批發商。因此，並非我們所有的高管都全身心投入到我們的事務中，而是由C&S批發雜貨商及其子公司單獨支付薪酬。重疊的高管可能在涉及或影響每家公司的事項上存在實際或表面上的利益衝突。例如，當我們一方面和C&S批發雜貨商尋找可能適合任何一家公司的某些公司機會時，就存在潛在的利益衝突。此外，如果我們與C&S批發商之間的商業安排存在問題或糾紛，可能會產生衝突。這些高管在美國和C&S批發商的所有權利益重疊，如果他們面臨對我們和C&S批發商具有不同影響的決定，可能會產生實際、明顯或潛在的利益衝突。
我們與C&S批發商的高管和董事重疊可能會導致公司機會被轉移到C&S批發商以及其他衝突，在這些情況下，我們的公司註冊證書中的條款可能無法為我們提供任何補救措施。
我們承認，我們的高管和董事也可能擔任C&S批發雜貨商及其子公司的董事、高級管理人員、員工、顧問或代理，我們可能會與該等實體進行重大業務交易。我們的公司註冊證書放棄我們對某些商業機會的權利，並規定董事或同時擔任董事批發商的高級管理人員、員工、顧問或代理的任何人員都不會因任何此類個人將公司機會轉給C&S批發雜貨商或其任何子公司而不是我們，或沒有向我們轉介或交流有關該公司機會的信息而違反任何受信責任，對我們或我們的股東負有責任。
發生自然災害、恐怖襲擊或其他災難性事件可能會嚴重阻礙我們的業務、財務狀況、運營結果或現金流。我們還面臨與衞生大流行或流行病相關的風險，包括正在進行的新冠肺炎大流行，這可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的業務運營和倉庫自動化系統可能會因火災、洪水、異常天氣條件、停電、電信故障、衞生流行病或流行病、恐怖襲擊和其他我們無法控制的事件而受到影響。包括龍捲風、颶風、洪水和地震在內的自然災害可能會破壞我們客户的設施，這可能會導致我們客户的收入減少，從而減少銷售。此外，我們很大一部分業務依賴於位於馬薩諸塞州威爾明頓的總部的支持。如果火災、洪水、異常天氣狀況、停電、電信故障、衞生流行病或流行病、恐怖襲擊和其他我們無法控制的事件對我們運營這些辦事處的能力產生實質性影響，它可能會對我們整個業務運營產生實質性影響。如果此類事件擾亂我們的業務或我們當前或潛在客户的業務，或對我們的聲譽造成不利影響，此類事件可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生不利影響。
雖然我們的業務和運營結果沒有受到新冠肺炎疫情和相關政府應對措施的不利影響，但新冠肺炎疫情的死灰復燃或相關政府限制可能會對我們未來的業務運營、狀況和運營業績產生不利影響。為遏制新冠肺炎的爆發或其影響而實施的新政府應對措施，包括旅行限制、企業關閉和隔離等，可能會影響我們與潛在客户會面的能力，為我們的客户安裝倉庫自動化系統，或者影響我們的人員、供應商和合作夥伴正常運營的能力。新冠肺炎疫情也可能對我們未來的業務運營以及狀況和經營業績產生實質性的不利影響。新冠肺炎大流行對我們的影響有多大，將取決於未來的事態發展，這些事態發展具有很高的不確定性，也無法預測。
我們受到美國和外國反腐敗和反洗錢法律法規的約束，違規行為可能面臨刑事責任和其他嚴重後果，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們必須遵守1977年修訂的美國《反海外腐敗法》、《美國聯邦法典》第18編第201節所載的美國國內賄賂法規、《美國旅行法》和《美國愛國者法》，並在我們開展或將要開展活動的國家/地區正在或將受到其他反賄賂和反洗錢法律的約束。反腐敗法的解釋很寬泛，禁止公司及其僱員、代理人、承包商和其他合作者直接或間接地授權、承諾、提供或提供不正當的付款或任何其他有價值的東西給公共或私營部門的接受者。我們可能被要求對我們的員工、代理商、承包商的腐敗或其他非法活動負責
和其他合作者，即使我們沒有明確授權或實際瞭解此類活動。任何違反上述法律和條例的行為都可能導致重大的民事和刑事罰款和處罰、監禁、喪失進出口特權、取消資格、重新評估税額、違反合同和欺詐訴訟、名譽損害和其他後果。
未來針對我們的任何訴訟都可能是昂貴和耗時的辯護。
我們是，也可能會受到法律程序和在正常業務過程中產生的索賠的影響，例如我們的客户提出的與我們現任或前任員工的商業糾紛或僱傭索賠有關的索賠。訴訟可能會導致鉅額費用，並可能分散管理層的注意力和資源，這可能會嚴重損害我們的業務、財務狀況和運營結果。保險可能不包括此類索賠，可能無法提供足夠的款項來支付解決一項或多項此類索賠的所有費用，並且可能無法繼續以我們可以接受的條款提供保險。對我們提出的未投保或投保不足的索賠可能會導致意想不到的成本，可能會損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
更改適用的美國税收法律法規或承擔額外的所得税責任可能會損害我們未來的盈利能力，或以其他方式對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
Symbotic是一家美國公司，因此我們的全球業務需要繳納美國企業所得税。此外，我們的大部分業務和客户位於美國，因此，我們需要繳納各種美國聯邦、州和地方税。美國與税收相關的新法律和政策可能會對我們的業務和未來的盈利能力產生不利影響。
此外，美國或其他司法管轄區可能隨時頒佈新的收入、銷售、使用或其他税收法律、法規、規則、法規或條例，這可能會對我們的業務、前景、財務狀況、未來的盈利能力和經營業績產生不利影響。此外，現有的税務法律、法規、規則、法規或條例可能被解釋、更改、修改或應用於我們不利，並可能對我們的業務、現金流和未來的盈利能力產生不利影響。
我們的組織結構通常被稱為“UP-C”結構，這種結構經常被進行首次公開募股的合夥企業和有限責任公司使用，以在首次公開募股中向發行人公司和合夥企業或有限責任公司的現有所有者提供一定的税收優惠和相關的現金流優勢。UP-C結構允許Warehouse單位持有人以新Symbotic Holdings Common Units的形式保留他們在New Symbotic Holdings的股權，New Symbotic Holdings是一種實體，出於美國聯邦所得税的目的被歸類為合夥企業。這允許新的Symbotic Holdings Common Units的持有者保留在直通實體中擁有權益的税收優惠，同時還能夠進入公開市場。所有其他投資者，包括Symbotic股東，以A類普通股的形式持有他們在Symbotic的股權，Symbotic是特拉華州的一家公司，根據美國聯邦所得税的目的是一家國內公司。
由於New Symbotic Holdings Common Units的持有人直接在New Symbotic Holdings持有他們的經濟利益，而不是通過Symbotic，該等持有人的利益可能與Symbotic的A類普通股持有人的利益衝突。例如，新Symbotic Holdings Common Units的持有人可能與Symbotic的A類普通股持有人的税務狀況不同，這可能會影響有關新Symbotic Holdings是否及何時應處置資產或產生新債務的決定，或經歷應收税款協議意義下的某些控制權變更，或終止應收税款協議。此外，即使持有Symbotic公司A類普通股的持有者不會獲得類似的利益，未來交易的結構也可能會考慮這些税收或其他因素。
我們唯一的主要資產是我們在New Symbotic Holdings的權益，因此，我們將依賴New Symbotic Holdings的分派支付税款，根據應收税款協議支付款項，並支付我們的公司和其他管理費用。
我們是一家控股公司，除了我們在New Symbotic Holdings的所有權權益外，沒有其他實質性資產。我們沒有創造收入或現金流的獨立手段。在新Symbotic Holdings的資金合法可供分配的範圍內，並受New Symbotic Holdings或其子公司約束的任何信貸協議所包含的任何限制的限制，根據新Symbotic Holdings LLC協議，新Symbotic Holdings必須(I)按一般比例向其股權持有人(包括我們)進行分配，金額一般旨在
根據某些假設和慣例，允許其股權持有人就其在新Symbotic Holdings的收入中的可分配份額履行各自的所得税義務，並(Ii)報銷我們的公司和其他管理費用。然而，在未來，由於New Symbotic Holdings或其任何子公司約束的任何信貸協議中包含的限制，我們促使New Symbotic Holdings及其子公司向我們進行這些和其他分配的能力可能會受到限制。若吾等需要資金，而New Symbotic Holdings或其附屬公司根據適用法律或法規或根據其融資安排的條款被限制作出該等分派，或以其他方式無法提供該等資金，則吾等的流動資金及財務狀況可能會受到不利影響。
此外，由於我們沒有獨立的創收手段，我們支付税款和根據應收税款協議付款的能力取決於新Symbotic Holdings向我們分配的金額足以支付我們在應收税款協議下的税收義務和義務的能力。反過來，這種能力可能取決於New Symbotic Holdings的子公司向其進行分配的能力。New Symbotic Holdings、其直接或間接持有股權的子公司和其他實體進行此類分配的能力將受(I)特拉華州法律(或其他適用司法管轄區)的適用條款的約束，這些條款可能限制可用於分銷的資金數額，以及(Ii)New Symbotic Holdings、其子公司和其直接或間接持有股權的其他實體所受的任何信貸協議中的限制。如吾等因任何原因未能根據應收税項協議付款，則該等款項將會累算利息直至支付為止。
根據應收税款協議，我們將被要求就我們可能要求的某些税收優惠向新Symbotic Holdings的股權持有人支付款項，而這些款項可能是大量的。
吾等根據單位購買協議(於此以參考方式併入，稱為“單位購買協議”)而購買新Symbotic Holdings Common Units，以及根據新Symbotic Holdings LLC協議以新Symbotic Holdings Common Units換取A類普通股或現金(統稱“交易所”)，預期將為吾等帶來額外的税務優惠。當我們從現有單位持有人手中收購新的Symbotic Holdings Common Units時，現有的基準和預期的基準調整都可能增加(出於税務目的)可從新Symbotic Holdings分配給我們的折舊和攤銷扣減，從而減少我們在未來需要支付的所得税金額。這一税基的增加也可能減少未來處置某些資產的收益(或增加損失)，只要增加的税基分配給這些資產。
吾等訂立應收税項協議，該協議一般規定吾等向TRA持有人支付彼等在美國聯邦及州所得税中已實現(或在某些情況下被視為變現)的85%税務節省的比例份額(如有)，其結果是(I)New Symbotic Holdings的某些資產的現有課税基準可分配予相關的New Symbotic Holdings Common Units，(Ii)New Symbotic Holdings的資產因相關交換及某些分派(如有)而增加的計税基準以及根據應收税項協議支付的款項，及(Iii)與根據應收税款協議支付而被視為由吾等支付的推算利息有關的税務優惠。除非吾等行使權利終止應收税項協議，金額相當於應收税項協議項下預期未來税項優惠的現值，或發生某些其他加速事件，否則應收税項協議的期限將持續至所有該等税務優惠均已使用或到期為止。這些付款是我們的義務，而不是New Symbotic Holdings的義務。
我們預計，根據應收税金協議，我們需要支付的款項將是相當大的。假設相關税法沒有重大變化，並且我們賺取了足夠的應税收入來實現受應收税款協議約束的所有税收優惠，我們預計自交易完成以來與我們購買新的Symbotic Holdings Common Units相關的税款減少將在41年內總計約1.319億美元。在這種情況下，我們將被要求在自關閉日期起的41年內向TRA持有人支付85%的金額，即1.121億美元。
此外，假設相關税法沒有實質性變化，並且我們賺取了足夠的應税收入來實現受應收税款協議約束的所有税收優惠，我們估計，根據A類普通股每股10.54美元的收盤價，以及假設新Symbotic Holdings Common Units的所有未來交易發生在2022年9月24日，我們與購買新Symbotic Holdings Common Units相關的税款在41年內總共減少約17.087億美元。在這種情況下，我們將被要求在41年內向TRA持有人支付85%的金額，即14.524億美元。這些數額是估計數，僅供參考。我們實際減少的税款和相關負債的金額
將根據交易所的時間、我們A類普通股在交易所時的價格以及當時的税率等因素而有所不同。
實際支付金額可能與該等假設金額有重大差異，因為吾等未來可能減少的税項支付及應收税項協議付款乃根據A類普通股於交易所交易時的市值及應收税項協議有效期內適用於吾等的現行税率計算，並依賴於吾等產生足夠的未來應課税收入以實現有關利益。
我們在新Symbotic Holdings的資產税基中可分配份額的實際增加，以及根據應收税款協議支付任何款項的金額和時間，取決於許多因素，包括交換的時間、我們的A類普通股在交換時的市場價格、該等交換應納税的程度、確認我們收入的金額和時間、當時適用的税率、以及我們根據應收税款協議支付的部分構成推算利息。根據應收税項協議支付的款項預期將產生若干額外的税項優惠，可歸因於按基數進一步增加或按扣除推算利息的形式(視乎情況而定)。任何此類福利都在應收税金協議的涵蓋範圍內，並將增加應收税金協議項下的應付金額。此外，應收税項協議規定，應按有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)加100個基點的利率計息，從相應税項報税表的到期日(無延期)至應收税項協議指定的付款日期為止。
雖然決定我們根據應收税金協議將支付的金額的許多因素不在我們的控制範圍內，但我們預計根據應收税金協議我們將支付的金額將是巨大的，並可能對我們的財務狀況產生重大和不利的影響。我們根據應收税金協議支付的任何款項通常會減少我們原本可能獲得的整體現金流金額。若吾等因任何原因未能根據應收税項協議及時支付款項，則未付款項將會遞延，並會在支付前計提利息；然而，於指定期間不付款可能構成對應收税項協議項下重大責任的重大違反，從而加速支付應收税項協議項下的應付款項，詳情如下。此外，我們未來根據應收税金協議支付款項的義務可能會使我們成為收購目標的吸引力較低，特別是在收購方無法使用根據應收税金協議可能被視為已實現的部分或全部税收優惠的情況下。
在某些情況下，根據應收税金協議支付的款項可能會超過我們實現或加速實現的實際税收優惠。
應收税金協議下的付款將基於我們確定的納税申報立場，美國國税局(“IRS”)或另一税務機關可能對全部或部分税基增加以及我們採取的其他税務立場提出質疑，法院可能會受理此類質疑。如果我們最初申請的任何税收優惠不被允許，TRA持有人將不需要償還我們以前根據應收税款協議支付的任何超額款項，例如，由於税務機關審查導致的調整。相反，支付給該等持有人的超額款項將在確定該等超額款項後，從本公司須支付的任何未來現金款項(如有)中扣除。然而，對吾等最初申索的任何税務優惠的質疑，在最初支付該等款項後的若干年內可能不會出現，或即使提早提出異議，該等超額現金支付可能會超過根據應收税款協議條款吾等可能須支付的未來現金支付金額，因此，可能不會有未來的現金支付可供淨額抵銷。因此，在某些情況下，我們可能會根據應收税金協議支付超過我們實際收入或特許經營税節省的款項，這可能會嚴重損害我們的財務狀況。
此外，應收税款協議規定，倘若(I)吾等根據應收税款協議行使吾等的提前終止權利，(Ii)吾等發生某些控制權變更(如應收税款協議所述)，或(Iii)吾等違反應收税款協議下吾等的任何重大責任，吾等在應收税款協議下的責任可能會加速，並可能被要求向每名TRA持有人支付一筆相當於根據應收税款協議支付的所有未來付款的現值的現金，該筆一次性付款將基於若干假設，包括與吾等未來應課税收入有關的假設。一次過支付的金額可能很大，可能會超過我們在支付這筆款項後實現的實際税收優惠，因為計算這筆款項時將假設我們將擁有某些税收優惠，以及我們將能夠在未來幾年使用這些潛在的税收優惠。若吾等選擇在交易結束後立即終止應收税項協議，根據假設A類普通股每股初始價值為10.00美元，折現率等於以下兩者中較小者：(I)每年複利4.50%及(Ii)SOFR加100
基點，我們估計，根據應收税金協議，我們將需要支付總計12.545億美元。
如果根據應收税金協議支付的款項超過我們實際節省的税款，可能會對我們的流動資金產生重大負面影響。此外，我們根據應收税金協議支付款項的義務也可能產生延遲、推遲或阻止某些合併、資產出售、其他形式的業務合併或其他控制權變更的效果。
如果New Symbotic Holdings成為一家上市合夥企業，作為一家公司應按美國聯邦所得税的目的納税，我們和New Symbotic Holdings可能會受到潛在的重大税務效率低下的影響，並且我們將無法收回我們之前根據應收税款協議支付的款項，即使隨後確定相應的税收優惠因此而不可用。
我們結構的許多方面取決於新Symbotic Holdings作為合夥企業在美國聯邦所得税方面的分類，我們打算使新Symbotic Holdings不會成為一家上市合夥企業，作為一家公司在美國聯邦所得税方面納税。“公開交易合夥企業”是指其利益在既定證券市場上交易或隨時可在二級市場或相當於二級市場上交易的合夥企業。在某些情況下，新Symbotic Holdings Common Units的交換或其他轉讓可能導致新Symbotic Holdings被視為公開交易的合夥企業。適用的美國財政部法規規定，某些避風港不會被視為公開交易的合夥企業，我們打算讓交易所或新Symbotic Holdings Common Units的其他轉讓有資格獲得一個或多個此類避風港。例如，我們打算限制新的Symbotic Holdings單位持有人的數量，而新的Symbotic Holdings LLC協議規定了對新的Symbotic Holdings股權持有人轉讓其新的Symbotic Holdings Common單位的能力的限制，並使我們有權對新的Symbotic Holdings股權持有人交換其新的Symbotic Holdings Common單位的能力施加限制和約束(除了那些已經存在的限制)，我們認為有必要確保New Symbotic Holdings將繼續被視為合夥企業，以繳納美國聯邦所得税。
如果New Symbotic Holdings成為一家上市合夥企業，作為一家公司在美國聯邦所得税方面納税，可能會給我們和New Symbotic Holdings帶來嚴重的税務效率低下，包括我們無法向New Symbotic Holdings提交合並的美國聯邦所得税申報單。此外，吾等可能無法實現應收税項協議所涵蓋的税務優惠，而吾等亦無法收回吾等先前根據應收税項協議支付的任何款項，即使相應的税務優惠(包括New Symbotic Holdings資產税基的任何聲稱增加)其後被確定為不可用。
項目1B。未解決的員工意見
沒有。
項目2.財產
我們的公司總部位於我們在馬薩諸塞州威爾明頓租用的大約6.6萬平方英尺的設施內。租約將於2025年5月到期，我們可以選擇再延長五年。我們的其他租賃設施摘要如下。我們相信我們的租賃空間足以滿足我們目前的需求，如果我們需要更多的空間，我們相信我們將能夠以商業合理的條件獲得更多的空間。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 位置 | | ~大小(平方英國《金融時報》) | | 租約到期 | | 目的 |
| 馬薩諸塞州威爾明頓(美因河畔) | | 66,000 | | | May 2025 | | 總部、研發和行政部門 |
| 馬薩諸塞州威爾明頓 | | 125,000 | | | 2025年12月 | | 創新中心，製造和測試 |
| 蒙特利爾，昆士蘭 | | 48,000 | | | 2026年6月 | | 加拿大總部研發 |
| 蒙特利爾，昆士蘭 | | 41,000 | | | 2026年6月 | | 製造和測試 |
| 佐治亞州道格拉斯 | | 26,000 | | | 2022年12月 | | 庫存管理 |
項目3.法律訴訟
我們可能會不時受到在正常業務過程中出現的各種索賠、訴訟和其他法律和行政程序的影響。其中一些索賠、訴訟和其他程序可能涉及高度複雜的問題，受到重大不確定性的影響，並可能導致損害賠償、罰款、處罰、非貨幣制裁或救濟。
我們目前預計這些事項的結果不會對我們的業務、經營結果、財務狀況或現金流產生實質性影響。
當我們確定可能出現不利結果，並且損失金額可以合理估計時，我們打算確認索賠或未決訴訟的撥備。由於訴訟固有的不確定性質，最終結果或實際和解費用可能與估計大不相同。見“風險因素--其他風險--未來針對我們的任何訴訟都可能是昂貴和耗時的辯護。”
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
第II部
項目5.註冊人普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
普通股市場信息
我們的A類普通股，每股票面價值0.0001美元，在納斯達克上交易，代碼是“SYM”。我們的V-1類普通股，每股票面價值0.0001美元，以及V-3類普通股，每股票面價值0.0001美元，可轉換為我們的A類普通股，不在任何現有的公開交易市場交易。
我們普通股持有者
截至2022年12月5日，我們A類普通股的記錄持有人約有56人，V-1類普通股的記錄持有人約有48人，V-3類普通股的記錄持有人約有10人。我們A類普通股的某些股份是以“街道”的名義持有的，因此，該等股份的實益擁有人的數目不為人所知，也不包括在上述數字中。登記持有人的數量也不包括由其他實體以信託方式持有的股份的實益所有者。
分紅
我們從未就我們的普通股支付或宣佈任何現金股息，我們預計在可預見的未來也不會支付任何現金股息。
發行人購買股票證券
在截至2022年9月24日的季度內，發行人或關聯買家沒有購買1934年證券交易法規則10b-18(A)(3)所界定的股權證券。
性能圖表
我們是S-K條例第10(F)(1)項所界定的“較小的報告公司”，因此不需要提供S-K條例第201項(E)項所要求的信息。
最近出售的未註冊證券
沒有，除了我們在2022年6月13日提交的Form 10-K的當前報告中所述的情況。
根據股權補償計劃獲授權發行的證券
表格10-K第5項所要求的有關股權薪酬計劃的資料在此併入本年度報告第三部分第12項。
第六項。[已保留]
不適用。
項目7.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下討論和分析應與我們的合併財務報表及其附註一起閲讀，這些報表和附註出現在本年度報告的其他地方的Form 10-K中。有關與我們業務相關的某些風險的討論，請參閲本年度報告10-K表中其他部分的“風險因素”。以下討論包含前瞻性陳述。前瞻性陳述給出了我們對未來事件的當前預期或預測。你可以通過它們與歷史或當前事實沒有嚴格相關這一事實來識別這些陳述。使用“預期”、“估計”、“預計”、“項目”、“打算”、“計劃”、“相信”等詞語和術語來討論未來的經營業績或財務業績。我們也可能不時在我們向公眾發佈的其他材料中提供前瞻性陳述。除非上下文另有要求，否則在
本第7條“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”中的“我們”、“我們”和“公司”，意指合眾的業務和經營。
公司概述
在Symbotic，我們的願景是讓供應鏈更好地為每個人服務。我們通過開發、商業化和部署創新的端到端技術解決方案來實現這一點，這些解決方案可以顯著改善供應鏈運營。我們目前為世界上一些最大的零售公司在大型倉庫或配送中心實現託盤和箱子的自動化處理。我們的系統增強了供應鏈前端的運營，從而使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益，而不考慮履行戰略。
Symbotic平臺基於一種獨特的方法，將商品生產商與最終用户連接起來，解決了兩者之間出現的數量、時間和地點不匹配的問題，同時降低了成本。我們平臺的底層架構使我們的解決方案有別於市場上的任何其他解決方案。它利用完全自主的機器人，由我們的人工智能(AI)共同控制。使系統軟件能夠實現大規模的、現實世界的供應鏈改進，這些改進是如此引人注目，以至於我們相信我們的方法可以成為倉庫運營方式的事實上的標準方法。
業務合併
SVF Investment Corp.3，前身為SVF Investment III Corp.(“SVF”，經下文所述的歸化後，稱為“Symbotic”或“公司”)，於2020年12月11日註冊成立為開曼羣島豁免公司。SVF 3成立的目的是為了實現與一個或多個企業的合併、股份交換、資產收購、股份購買、重組或類似的業務合併。倉庫技術有限責任公司(“Legacy Warehouse”)是一家新漢普郡有限責任公司，成立於2006年12月，投資於開發新技術以提高現代倉庫運營效率的公司。開發和商業化用於倉庫運營的創新技術的技術公司Symbotic LLC和Symbotic Group Holdings，ULC(“Symbotic Canada”)是Legacy Warehouse的全資子公司。於2021年12月12日，(I)SVF 3與Legacy Warehouse、特拉華州有限責任公司Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及SVF 3的全資附屬公司土星收購(DE)Corp.(“合併附屬公司”)訂立合併協議及計劃(“合併協議”)，及(Ii)Legacy Warehouse與Symbotic Holdings訂立合併協議及計劃(“公司合併協議”)。
根據合併協議的預期，於2022年6月7日，Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併並併入Symbotic Holdings(“公司重組”)，而Symbotic Holdings在合併後倖存(“臨時Symbotic”)。根據合併協議的設想，SVF 3緊接着於2022年6月7日向開曼羣島公司註冊處提交了註銷通知以及必要的附帶文件，並向特拉華州州務卿提交了公司註冊證書和公司本地化證書，根據該證書，SVF 3以延續的方式從開曼羣島轉讓，並被歸化為特拉華州的一家公司，更名為“Symbotic Inc.”。(“馴化”)。緊隨SVF 3的引入，根據合併協議的設想，Merge Sub於2022年6月7日與臨時Symbotic合併(“合併”，並連同公司重組，為“業務合併”)，而臨時Symbotic則作為Symbotic的附屬公司(“新Symbotic Holdings”)繼續存在。
合併經營報表的主要組成部分
收入
我們通過設計和安裝模塊化庫存管理系統(“系統”)來實現客户的拆箱、存儲、挑選和堆放倉儲流程的自動化，從而創造收入。該系統同時具有硬件組件和嵌入式軟件組件，使系統能夠被編程為在特定的客户環境中運行。我們與客户簽訂合同，其中可能包括設計和安裝系統的各種服務組合。這些服務通常是不同的，並作為單獨的履約義務入賬。因此，每個客户合同可能包含多個履約義務。我們根據客户是否可以單獨或與其他隨時可用的資源一起受益於產品或服務，以及我們向客户提供服務的承諾是否可與合同中的其他義務分開來確定履行義務是否不同。
我們在與客户的合同中確定了以下明確的履約義務：
系統：我們設計、組裝和安裝模塊化的硬件系統，並執行嵌入式軟件的配置。系統包括硬件和嵌入式軟件組件的交付，以永久或定期方式銷售-基於-
場所許可證，使我們的客户的拆箱、存儲、挑選和碼垛倉儲流程自動化。模塊化硬件和嵌入式軟件各不相同，因為我們的客户不能單獨從硬件或軟件中獲益。因此，它們被視為一項單一的履行義務。系統的費用通常是固定的或成本加固定的費用數額，根據從合同開始到最終驗收的各種里程碑的實現情況而支付。我們的大部分嵌入式軟件組件是作為永久本地許可證銷售的，但是，我們確實銷售了數量不多的基於條款的本地許可證。
軟件維護和支持：軟件維護和支持是指為我們的客户提供嵌入式軟件許可證的技術支持、更新和升級的支持服務。軟件維護和支持服務的費用通常在軟件維護和支持服務合同期限內按季度或按年預付，期限從一年到15年不等，但對於我們的大部分軟件維護和支持合同，期限為15年。
運營服務：我們為客户提供操作系統的幫助，並確保用户體驗得到優化，以提高效率和效果。運營服務的費用通常是按時間和材料按月拖欠或使用固定的費用結構向客户開具發票。
收入成本
對於每一項不同的績效義務，我們的收入成本由以下各項組成：
系統：收入的系統成本主要包括生產和安裝客户系統所消耗的材料和勞動力，以及折舊費用。系統的設計、組裝和安裝包括客户指定的實質性驗收標準，這些標準允許客户接受或拒絕不符合客户規格的系統。當我們不能客觀地確定合同開始時是否滿足驗收標準時，與系統相關的收入成本將在客户最終驗收後的某個時間點遞延並計入費用。如果在合同開始時可以合理地確定驗收，則系統收入成本在發生時計入費用。
軟件維護和支持：可歸因於軟件維護和支持的收入成本主要涉及我們的維護團隊為客户提供日常技術支持以及維護更新和升級的人工成本。軟件維護和支持收入的成本在發生時計入費用。
運營服務：運營服務收入成本主要包括我們的運營團隊的人力成本，他們為我們的客户提供服務，以便在他們的配送中心內運行他們的系統。收入的運營服務成本在發生時計入費用。
研究與開發
在我們產品的研究和開發中發生的成本在發生時計入費用。研發成本包括人員、合同服務、材料、新產品和服務的設計和開發所涉及的間接成本以及折舊費用。
銷售、一般和管理
銷售、一般和管理費用包括與客户合同滿意度或研發沒有直接關係的所有成本。銷售、一般和管理費用包括銷售和管理職能的項目，如銷售、財務、法律、人力資源和信息技術支持。這些職能包括薪金和福利和其他與人員有關的費用、維護和用品費用、外部法律、會計和其他諮詢服務的專業費用、無形資產攤銷和折舊費用。
其他收入，淨額
其他收入，淨額主要包括從我們的貨幣市場賬户賺取的股息和利息收入，以及與貨幣資產和負債相關的外幣交易收益和損失的影響。
所得税
作為業務合併的結果，本公司被任命為Symbotic Holdings的唯一管理成員。Symbotic Holdings是一家有限責任公司，被視為合夥企業，用於美國聯邦所得税以及最適用的州和地方所得税。根據適用的税務法規，Symbotic Holdings產生的任何應納税所得額或虧損將按比例傳遞至其成員公司(包括本公司)並計入其應納税所得額或虧損。除了州和地方所得税外，該公司還需要繳納美國聯邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何應納税所得額或虧損中的可分配份額。本公司亦設有海外附屬公司，須在其當地司法管轄區繳納所得税。本公司記錄的所得税為零
本公司於2022年6月7日至2022年9月24日期間的開支，即業務合併後的期間，因為該期間發生了税前虧損，並就其國內外遞延税項資產記錄了全額估值撥備。在業務合併結束前，我們的財務報告前身Legacy Warehouse為税務目的被視為轉賬實體，除若干海外附屬公司在其各自的外國司法管轄區繳税外，並無在綜合財務報表中就所得税作出撥備。企業合併結束前的任何所得税項目都與適用的應繳納外國所得税的子公司有關。在2021財年和2020財年，Legacy Warehouse出於税務目的被視為直通實體，並擁有某些外國子公司。由於Legacy Warehouse的傳遞狀態以及外國子公司對其遞延税項資產擁有全額估值津貼，2021年沒有記錄所得税支出。
截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度經營業績
下表列出了某些合併財務數據，以美元金額和佔總收入的百分比表示。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| (單位：千) |
| 收入： | | | | | |
| 系統 | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | | | $ | 70,818 | |
| 軟件維護和支持 | 3,735 | | | 4,009 | | | 2,614 | |
| 運營服務 | 21,584 | | | 20,341 | | | 18,654 | |
| 總收入 | 593,312 | | | 251,913 | | | 92,086 | |
| 收入成本： | | | | | |
| 系統 | 464,179 | | | 216,577 | | | 79,252 | |
| 軟件維護和支持 | 4,390 | | | 2,962 | | | 3,681 | |
| 運營服務 | 25,096 | | | 21,927 | | | 28,083 | |
| 收入總成本 | 493,665 | | | 241,466 | | | 111,016 | |
| 毛利(虧損) | 99,647 | | | 10,447 | | | (18,930) | |
| 運營費用： | | | | | |
| 研發費用 | 124,141 | | | 73,386 | | | 55,861 | |
| 銷售、一般和管理費用 | 115,881 | | | 59,442 | | | 35,586 | |
| 總運營費用 | 240,022 | | | 132,828 | | | 91,447 | |
| 營業虧損 | (140,375) | | | (122,381) | | | (110,377) | |
| 其他收入，淨額 | 1,286 | | | 67 | | | 809 | |
| 所得税前虧損 | (139,089) | | | (122,314) | | | (109,568) | |
| 所得税優惠 | — | | | — | | | 47 | |
| 淨虧損 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 收入： | | | | | |
| 系統 | 96 | % | | 90 | % | | 77 | % |
| 軟件維護和支持 | 1 | | | 2 | | | 3 | |
| 運營服務 | 4 | | | 8 | | | 20 | |
| 總收入 | 100 | | | 100 | | | 100 | |
| 收入成本： | | | | | |
| 系統 | 78 | | | 86 | | | 86 | |
| 軟件維護和支持 | 1 | | | 1 | | | 4 | |
| 運營服務 | 4 | | | 9 | | | 30 | |
| 收入總成本 | 83 | | | 96 | | | 121 | |
| 毛利(虧損) | 17 | | | 4 | | | (21) | |
| 運營費用： | | | | | |
| 研發費用 | 21 | | | 29 | | | 61 | |
| 銷售、一般和管理費用 | 20 | | | 24 | | | 39 | |
| 總運營費用 | 40 | | | 53 | | | 99 | |
| 營業虧損 | (24) | | | (49) | | | (120) | |
| 其他收入，淨額 | — | | | — | | | 1 | |
| 所得税前虧損 | (23) | | | (49) | | | (119) | |
| 所得税優惠 | — | | | — | | | — | |
| 淨虧損 | (23) | % | | (49) | % | | (119) | % |
*百分比以實際值為基礎。由於四捨五入的原因，合計可能不是總和。
截至2022年9月24日的年度與截至2021年9月25日的年度比較
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 系統 | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | | | $ | 340,430 | | | 150 | % |
| 軟件維護和支持 | 3,735 | | | 4,009 | | | (274) | | | (7) | |
| 運營服務 | 21,584 | | | 20,341 | | | 1,243 | | | 6 | |
| 總收入 | $ | 593,312 | | | $ | 251,913 | | | $ | 341,399 | | | 136 | % |
在截至2022年9月24日的一年中，系統收入與截至2021年9月25日的年度相比有所增長，原因是截至2022年9月24日，目前正在進行的系統部署有17個，而截至2021年9月25日的正在進行的系統部署有5個，因為我們的業務不斷增長。我們倉庫自動化系統部署的增加主要是由於與沃爾瑪正在進行的主自動化協議，根據該協議，我們正在沃爾瑪所有42個地區配送中心安裝和實施我們的倉庫自動化系統，預計到2028財年，隨着倉庫自動化系統在其餘地區配送中心安裝和實施，這將繼續產生系統收入。
軟件維護和支持收入減少的主要原因是，在2022財年，與一個客户的支持收入暫時中斷。
運營服務收入的增加是由於與2021財年相比，2022財年增加了兩個運營地點。
毛利
下表列出了截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度毛利：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 變化 |
| (單位：千) |
| 系統 | $ | 103,814 | | | $ | 10,986 | | | $ | 92,828 | |
| 軟件維護和支持 | (655) | | | 1,047 | | | (1,702) | |
| 運營服務 | (3,512) | | | (1,586) | | | (1,926) | |
| 毛利(虧損)合計 | $ | 99,647 | | | $ | 10,447 | | | $ | 89,200 | |
在截至2022年9月24日的一年中，系統公司的毛利潤比上一年末增加了9280萬美元，從1100萬美元增加到1.038億美元。系統毛利潤的增長是因為截至2022年9月24日，目前正在進行的系統部署有17個，而截至2021年9月25日，正在進行的系統部署有5個。
在截至2022年9月24日的一年中，軟件維護和支持毛利潤比上一年年底減少了170萬美元，從100萬美元降至70萬美元。軟件維護和支持毛利潤下降的原因是，在截至2022年9月24日的一年中，由於我們的技術支持團隊增加了員工人數，從而適當地支持我們不斷增長的業務，導致成本增加。
在截至2022年9月24日的一年中，運營服務毛利潤比上一年年底減少了190萬美元，從160萬美元降至350萬美元。運營服務毛利潤的下降是由於我們的一個客户地點需要額外的運營服務人員而導致的成本增加。
研究和開發費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 研發 | $ | 124,141 | | | $ | 73,386 | | | $ | 50,755 | | | 69 | % |
| 佔總收入的百分比 | 21 | % | | 29 | % | | | | |
截至2022年9月24日的年度與截至2021年9月25日的年度相比，研發費用增加的原因如下：
| | | | | |
| 變化 |
| (單位：千) |
| 與員工相關的成本 | $ | 35,060 | |
| 與原型相關的成本、已分配的管理費用以及其他 | 15,695 | |
| $ | 50,755 | |
由於我們通過全職和合同制員工增加了工程團隊的員工人數，員工相關成本增加，同時我們繼續發展我們的軟件和硬件工程組織，以支持下一代自主電動汽車機器人等關鍵項目的開發，並繼續擴大我們的人工智能和分析能力。與員工相關的成本也因業務合併後向我們的員工發行限制性股票單位而產生的股權支出增加。
研發費用的其餘增加是由於我們投資於改進和擴展我們的倉庫自動化系統和自動機器人，以及由於員工人數同比增加而增加了與軟件信息技術(IT)相關的成本
年。與原型相關的成本、分配的管理費用和其他費用的增加也歸因於與2022財年我們的機器人工程設計更改相關的報廢部件相關的費用。
銷售、一般和管理費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 銷售、一般和管理 | $ | 115,881 | | | $ | 59,442 | | | $ | 56,439 | | | 95 | % |
| 佔總收入的百分比 | 20 | % | | 24 | % | | | |
|
與截至2021年9月25日的年度相比，截至2022年9月24日的年度銷售、一般和行政費用增加的原因如下：
| | | | | |
| 變化 |
| (單位：千) |
| 與員工相關的成本 | $ | 47,827 | |
| 已分配的間接費用和其他 | 8,612 | |
| $ | 56,439 | |
由於我們銷售、一般和行政職能的員工人數增加，以及我們的員工在2022財年恢復正常商務旅行，與差旅費用相關的費用在2022財年增加，員工相關成本增加。與員工相關的成本也因業務合併後向我們的員工發行限制性股票單位而產生的股權支出增加。我們增加員工主要是為了支持快速加快系統部署和業務轉型的轉變。我們產生了與建立短期和永久性進程和基礎設施以加強夥伴關係和業務有關的增量成本。
分配的管理費用和其他費用增加，原因是硬件和軟件IT相關成本增加，這可歸因於員工人數逐年增加，以及我們的網絡安全基礎設施不斷擴大。由於支持業務合併的額外審計、税務和諮詢服務，以及與業務合併後的營銷工作相關的營銷成本增加，分配的管理費用和其他費用也有所增加。
其他收入，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 其他收入，淨額 | $ | 1,286 | | | $ | 67 | | | $ | 1,219 | | | 1819 | % |
| 佔總收入的百分比 | — | % | | — | % | | | | |
由於利率上升導致利息收入增加，以及匯率波動影響到與貨幣資產和負債相關的外幣交易損益，導致其他收入淨額增加。
截至2021年9月25日的年度與截至2020年9月26日的年度比較
收入
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 系統 | $ | 227,563 | | | $ | 70,818 | | | $ | 156,745 | | | 221 | % |
| 軟件維護和支持 | 4,009 | | | 2,614 | | | 1,395 | | | 53 | |
| 運營服務 | 20,341 | | | 18,654 | | | 1,687 | | | 9 | |
| 總收入 | $ | 251,913 | | | $ | 92,086 | | | $ | 159,827 | | | 174 | % |
在截至2021年9月25日的年度內，系統收入較截至2020年9月26日的年度有所增加，這是由於某些倉庫自動化系統被接受，以及隨着我們的業務繼續增長，我們的客户開始使用其他倉庫自動化系統。接受某些倉庫自動化系統並開始使用其他倉庫自動化系統帶來的增長主要是由於與沃爾瑪正在進行的主自動化協議，我們正在沃爾瑪的42個地區配送中心安裝和實施我們的倉庫自動化系統，預計到2028財年，隨着倉庫自動化系統在其餘地區配送中心安裝和實施，這將繼續產生系統收入。
運營服務以及軟件維護和支助收入的增加是因為增加了與增加新的客户地點相關的現場運營、軟件維護和備件收入。
毛利
下表列出了截至2021年9月25日和2020年9月26日的年度毛利：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 變化 |
| (單位：千) |
| 系統 | $ | 10,986 | | | $ | (8,434) | | | $ | 19,420 | |
| 軟件維護和支持 | 1,047 | | | (1,067) | | | 2,114 | |
| 運營服務 | (1,586) | | | (9,429) | | | 7,843 | |
| 毛利(虧損)合計 | $ | 10,447 | | | $ | (18,930) | | | $ | 29,377 | |
在截至2021年9月25日的一年中，系統公司的毛利潤比上一年末增加了1940萬美元，從840萬美元增加到1100萬美元。系統毛利潤的增長源於我們從單純虧損的原型項目過渡到銷售商業化產品。
在截至2021年9月25日的一年中，軟件維護和支持毛利潤比上一年末增加了210萬美元，從110萬美元增加到100萬美元。軟件維護和支持毛利潤的增長歸因於本年度增加了新客户，而我們的成本基礎相對持平。
在截至2021年9月25日的一年中，運營服務毛利潤比上一年年底增加了780萬美元，從940萬美元增加到160萬美元。運營服務毛利潤的增長源於我們客户地點運營效率的提高以及2020財年運營協議的終止。
研究和開發費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 研發 | $ | 73,386 | | | $ | 55,861 | | | $ | 17,525 | | | 31 | % |
| 佔總收入的百分比 | 29 | % | | 61 | % | |
| | |
截至2021年9月25日的年度與截至2020年9月26日的年度相比，研發費用增加的原因如下：
| | | | | |
| 變化 |
| (單位：千) |
| 與員工相關的成本 | $ | 19,477 | |
| 與原型相關的成本、已分配的管理費用以及其他 | (1,952) | |
| $ | 17,525 | |
隨着我們繼續發展我們的軟件和硬件工程組織，以支持下一代自主電動汽車機器人等關鍵項目的開發，並繼續擴大我們的人工智能和分析能力，我們的工程團隊員工人數同比增加，導致與員工相關的成本增加。此外，與員工相關的成本比上一財年有所增加，原因是與我們的單位薪酬安排相關的費用增加。與員工相關的成本增加的抵消主要是由與原型相關的成本推動的。
銷售、一般和管理費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 銷售、一般和管理 | $ | 59,442 | | | $ | 35,586 | | | $ | 23,856 | | | 67 | % |
| 佔總收入的百分比 | 24 | % | | 39 | % | |
| |
|
與截至2020年9月26日的年度相比，截至2021年9月25日的年度銷售、一般和行政費用增加的原因如下：
| | | | | |
| 變化 |
| (單位：千) |
| 與員工相關的成本 | $ | 19,208 | |
| 已分配的間接費用和其他 | 4,648 | |
| $ | 23,856 | |
由於我們在銷售、一般和行政職能部門的員工人數同比增加，員工相關成本增加。我們增加了運營人員的人數，以便按照我們的安裝時間表有序地向我們的客户交付我們的模塊化庫存管理系統，並在我們構建網絡安全基礎設施的過程中向我們的IT組織交付。我們還將繼續對我們的銷售、財務和人力資源組織進行投資，以支持公司的整體增長。此外，與員工相關的成本比上一財年有所增加，這是因為與我們基於單位的薪酬安排相關的費用增加。
分配的管理費用和其他費用增加，主要是由於支持業務合併的額外審計、税務和諮詢服務。
其他收入，淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 其他收入，淨額 | $ | 67 | | | $ | 809 | | | $ | (742) | | | (92 | %) |
| 佔總收入的百分比 | 0 | % | | 1 | % | | | |
|
其他收入淨額減少主要是由於利率和股息收入導致利息收入減少。
所得税優惠
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 | | 變化 |
| 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 | | 金額 | | % |
| (千美元) |
| 所得税優惠 | $ | — | | | $ | 47 | | | $ | (47) | | | (100 | %) |
在截至2020年9月26日的一年中，由於計算出我們加拿大司法管轄區的所得税優惠，所得税優惠為4.7萬美元。截至2021年9月25日止年度並無計算該等福利或撥備。
非GAAP財務衡量標準
除了提供基於美國公認會計原則或GAAP的財務計量外，我們還提供不符合GAAP或非GAAP財務計量的額外財務計量。除了GAAP財務指標外，我們還使用這一非GAAP財務指標來了解和比較不同會計期間的經營結果，用於財務和運營決策，用於規劃和預測，衡量高管薪酬，並評估我們的財務業績。這一非公認會計準則財務指標是調整後的EBITDA，如下所述。
我們認為，這一非公認會計準則財務指標反映了我們正在進行的業務，允許對業務趨勢進行有意義的比較和分析，因為它有助於比較不同會計期間的財務結果和與同行公司的財務結果。我們還相信，這一非GAAP財務指標使投資者能夠以與我們相同的方式評估我們的經營業績和未來前景。這一非公認會計準則財務指標可能不包括性質上不尋常、不常見或不能反映我們持續經營業績的支出和收益。
非GAAP財務指標並不取代我們的GAAP財務指標的列報，僅應用作我們根據GAAP列報的財務結果的補充，而不是替代。
我們認為，調整後的EBITDA是我們業務運營實力和業績的重要指標，也是我們歷史運營趨勢的良好衡量標準。調整後的EBITDA剔除了我們不認為是核心業務一部分的項目。我們將調整後的EBITDA定義為GAAP淨虧損，不包括以下項目：利息收入；所得税；有形和無形資產的折舊和攤銷；單位和股票薪酬；企業合併交易費用；以及可能不時出現的其他非經常性項目。
非GAAP調整以及我們將其排除在非GAAP財務衡量標準之外的基礎概述如下：
•基於單位和股票的薪酬-雖然基於單位和股票的薪酬是支付給我們員工的薪酬的一個重要方面，但授予日期公允價值根據授予時派生的股票價格、不同的估值方法、主觀假設和獎勵類型的多樣性而有所不同。這使得我們目前的財務業績與之前和未來期間的比較很難解釋；因此，我們認為從我們的非公認會計準則財務指標中剔除基於單位和股票的薪酬是有用的，以突出我們的業務表現，並與許多投資者評估我們的業績並將我們的經營業績與同行公司進行比較的方式保持一致。
•企業合併交易費用-業務合併交易費用指僅與業務合併有關的費用，我們於2022年6月7日完成。它主要包括投資銀行家費用、法律費用、會計師專業費用、交易費、諮詢費、盡職調查費用、某些其他專業費用以及與戰略活動相關的其他直接成本。這些金額受業務合併時間的影響。我們將業務合併交易費用從我們的非公認會計準則財務指標中剔除，以便將我們的經營業績與前幾個時期和我們的同行公司進行有用的比較，因為這些金額根據業務合併交易的規模而有很大差異，並不反映我們的核心業務。
下表對錶所列期間的GAAP淨虧損與調整後EBITDA進行了核對(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 淨虧損 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| 利息收入 | (1,287) | | | (35) | | | (1,329) | |
| 所得税優惠 | — | | | — | | | (47) | |
| 折舊及攤銷 | 5,989 | | | 4,491 | | | 5,734 | |
| 基於單位和股票的薪酬 | 40,556 | | | 11,736 | | | 208 | |
| 企業合併交易費用 | 4,069 | | | 2,761 | | | — | |
| 調整後的EBITDA | $ | (89,762) | | | $ | (103,361) | | | $ | (104,955) | |
流動性與資本資源
截至2022年9月24日，我們的主要流動資金來源是與業務合併相關的淨收益以及安裝客户系統合同開始時從客户那裏收到的現金。
下表顯示經營活動提供(使用)的現金和現金等價物淨額、投資活動使用的現金和現金等價物淨額以及籌資活動提供的現金和現金等價物淨額：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 提供的現金淨額(用於)： | | | | | |
| 經營活動 | $ | (148,247) | | | $ | 109,567 | | | $ | (124,307) | |
| 投資活動 | (17,950) | | | (12,168) | | | (5,059) | |
| 融資活動 | 362,448 | | | — | | | 100,000 | |
經營活動
我們由經營活動提供(用於)的現金和現金等價物淨額包括經某些非現金項目調整的淨虧損，包括折舊和攤銷、外幣損失、放棄資產的損失、遞延税金、淨額以及經營資產和負債的變化。營運資金項目的主要變化，例如應收賬款和遞延收入的變化，是由於我們的客户與系統安裝相關的付款時間不同以及我們為履行系統安裝性能義務而產生的相關成本所致。這可能會導致該期間的運營現金流來源或使用，這取決於與履行系統安裝履行義務相比收到的付款的時間。
在截至2022年9月24日的一年中，用於經營活動的現金淨額為1.482億美元。經營活動中使用的現金淨額是由於我們的淨虧損1.391億美元，經非現金項目調整後為3700萬美元，主要包括2690萬美元的基於股票的薪酬支出、600萬美元的折舊和攤銷以及410萬美元的資產放棄虧損，但由於向供應商支付現金的時間和來自客户的現金收入的緣故，4610萬美元的運營資產和負債的現金使用被抵消。
在截至2021年9月25日的一年中，經營活動提供的淨現金為1.096億美元。經營活動提供的現金淨額是由於我們的淨虧損1.223億美元，經460萬美元的非現金項目調整後，主要包括450萬美元的折舊和攤銷和10萬美元的單位薪酬，但由於向供應商支付現金的時間和來自客户的現金收入的時間安排，運營資產和負債提供的現金被2.272億美元的現金抵消。
在截至2020年9月26日的一年中，用於經營活動的現金淨額為1.243億美元。經營活動中使用的現金淨額是由於我們的淨虧損1.095億美元，經580萬美元的非現金項目調整後，主要包括570萬美元的折舊和攤銷和10萬美元的單位薪酬，但由於向供應商支付現金的時間和來自客户的現金收入的緣故，運營資產和負債的現金使用被抵銷了2060萬美元。
投資活動
我們的投資活動主要包括購買財產和設備。
在截至2022年9月24日的年度內，用於投資活動的現金和現金等價物淨額包括購買的財產和設備1800萬美元。
在截至2021年9月25日的年度內，用於投資活動的現金和現金等價物淨額主要包括1,220萬美元的購置財產和設備。
在截至2020年9月26日的年度內，用於投資活動的現金和現金等價物淨額包括購買的財產和設備510萬美元。
融資活動
我們的融資活動包括B-1類優先股成員出資以及行使附註17中進一步描述的向沃爾瑪發行的既得權證的收益，基於股票的薪酬和權證單位列載於本年度報告其他部分的10-K表格的綜合財務報表，以及從我們的業務合併中注入股本所收到的淨收益，被從非控股權益購買的權益所抵銷，如附註3所進一步描述，業務合併和注4，非控制性權益分別列於本年度報告其他部分的表格10-K的合併財務報表。
在業務合併方面，我們收到了3.847億美元的淨收益，其中包括(I)SVF 3首次公開發行的信託賬户和SVF 3的運營現金賬户中持有的現金4,710萬美元，在贖回業務合併前由SVF 3公眾股東持有的SVF 3的A類普通股後，(Ii)PIPE融資收益2.05億美元，(Iii)FPA融資收益2.00億美元，以及，(4)支付3瑞士法郎和我們的交易費用分別為3,030萬美元和3,710萬美元。此外，在業務合併完成後，我們以30000萬美元從新Symbotic Holdings的Symbotic創始人共同單位的關聯實體購買了這筆交易。在截至2022年9月24日的一年中，沃爾瑪葛羅斯為傳統倉庫A類單位行使了714,022個既有認股權證單位，總金額為2.778億美元。作為這一總演習的結果，向沃爾瑪發行了714,022股遺留倉庫A類普通股。在業務合併方面，可歸因於沃爾瑪認股權證行使的A類普通股轉換為Symbotic Holdings和Symbotic Inc.V-1類普通股。
在截至2021年9月25日的年度內，沒有此類交易從融資活動中產生現金流。在截至2020年9月26日的一年中，融資活動提供的現金和現金等價物包括1.00億美元的B-1優先股成員捐款。
合同義務和承諾以及流動性展望
我們歷來能夠從運營中產生正現金流，這為我們的運營活動和其他現金需求提供了資金，截至2022年9月24日，我們的現金餘額為3.535億美元。截至2022年9月24日的年度，我們的現金需求主要用於資本支出和庫存採購，以便按照我們的安裝時間表有序地向我們的客户交付我們的倉庫自動化系統，以及與我們的業務合併相關的費用。
根據我們目前的業務計劃，我們預計我們目前的現金和現金等價物以及我們預測的運營現金流將足以滿足我們至少在未來12個月內的可預見現金需求。除經常性運營費用外，我們的可預見現金需求還包括我們支持基礎設施和勞動力擴張的預期資本支出、辦公空間租賃以及最低合同義務。
我們未來的資本需求將取決於許多因素，包括我們的增長率、支持研發努力的支出的時機和程度、銷售和營銷活動的擴大、推出新的和增強的產品和服務，以及未來收購技術或業務的成本。如果需要從外部來源獲得額外資金，我們可能無法以可接受的條件籌集資金，如果有的話。
下表彙總了我們截至2022年9月24日的當前和長期現金需求：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 應在以下日期付款： |
| 總計 | | 少於
1年 | | 1-3年 | | 3-5年 | | 多過
5年 |
| (單位：千) |
| 經營租賃義務 | $ | 7,230 | | | $ | 2,301 | | | $ | 4,372 | | | $ | 557 | | | $ | — | |
| 供應商承諾 | 756,953 | | | 725,866 | | | 31,087 | | | — | | | — | |
| 總計 | $ | 764,183 | | | $ | 728,167 | | | $ | 35,459 | | | $ | 557 | | | $ | — | |
關鍵會計政策和估算
我們管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的綜合財務報表為基礎的，該綜合財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的。在編制我們的財務報表時，我們會做出估計、假設和判斷，這些估計、假設和判斷可能會對我們報告的收入、運營結果、淨收益或虧損以及報告期內和截至報告期的資產負債表上某些資產和負債的價值產生重大影響。這些估計、假設和判斷是必要的，因為未來事件及其對我們業績和資產價值的影響不能確定，而是基於我們的歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的其他假設做出的。隨着新事件的發生或獲得更多信息，這些估計可能會發生變化，我們可能會定期面臨不確定性，其結果不在我們的控制範圍內，可能在很長一段時間內無法得知。由於使用估計數是財務報告過程中固有的，實際結果可能與這些估計數不同。
我們認為，與下列關鍵會計政策相關的假設和估計涉及重大判斷，因此對我們的綜合財務報表具有最重大的潛在影響。
收入確認
我們通過銷售產品和服務獲得收入。我們的收入確認政策的説明包含在附註2中，重要會計政策摘要在本年度報告表格10-K的其他部分所載的合併財務報表附註中。
雖然我們的大多數銷售協議包含標準條款和條件，但某些協議包含多個履行義務或非標準條款和條件。對於包含多個履約義務的客户合同，我們根據合同中每個履約義務的相對獨立銷售價格將總交易對價分配給每個履約義務。我們依靠可觀察到的獨立銷售或預期成本加保證金方法來確定產品的獨立銷售價格，具體取決於履約義務的性質。
正如我們在註釋2中進一步討論的那樣，重要會計政策摘要在本年度報告(Form 10-K)的其他部分包括的綜合財務報表附註中，對於在2022和2021財年與客户簽訂的合同，我們的系統銷售收入隨着時間的推移被確認為我們的業績創造的資產對我們沒有替代用途，並且存在可強制執行的支付迄今完成的業績的權利。我們根據工程進展確認收入，使用迄今發生的成本相對於完工時估計的總成本。已發生的成本是指完成的工作，它對應並最好地描述了控制權轉移給客户。合同成本是在一段時間內產生的，可能跨越數年，而對這些成本的估計需要管理層的判斷。由於需要在系統上執行的工作的性質，以及我們對需要從第三方供應商採購來建造我們的系統的材料的可用性和成本的依賴，完成時的總收入和成本的估計是複雜的，受許多變量的影響，需要在逐個合同的基礎上做出重大判斷。作為這一過程的一部分，我們審查信息，包括但不限於任何懸而未決的關鍵合同事項，進展情況
完成和相關的計劃時間表，確定的風險和機會，以及收入和成本估計中的相關變化。風險和機會與我們對安裝延遲或性能問題的判斷有關，這些問題可能在我們的控制範圍內，也可能不在我們的控制範圍內。風險和機會也可能與供應鏈趨勢、商品定價以及外幣變動有關。淨銷售額、銷售成本和對營業利潤的相關影響的估計變動按累計追趕法確認，這是根據履行義務在本期完成的百分比確認利潤變化對本期和前期的累積影響。這些估計中的一項或多項的重大變化可能會影響我們其中一項業績義務的盈利能力，並可能對我們的財務狀況和運營結果產生實質性影響。
我們的倉庫自動化系統通常提供有限保修，向客户承諾交付的產品符合規定。我們不認為這些保證類型的保證是一項單獨的履行義務，因此，我們根據ASC 460對此類保證進行了説明。擔保.
基於股票的薪酬
在業務合併之前，我們已經授權了五類成員權益，包括一類稱為A類公共單位(“A類單位”)的公共單位、一類稱為B類優先單位(“B類單位”)的優先單位、一類稱為B-1優先單位(“B-1單位”)的優先單位、一類稱為B-2優先單位的優先單位(“B-2類單位”)，以及B類單位和B-1類單位。根據一項激勵計劃，將授予僱員、高級管理人員和董事的另外一類共同單位，稱為C類共同單位(“C類單位”，與A類單位一起稱為“共同單位”，公共單位與優先單位一起稱為“單位”)。
在企業合併之後，我們有三類普通股，A類普通股，V-1類普通股和V-3類普通股。
由於業務合併按反向資本重組入賬，因此業務合併前的所有期間已按合併協議就合併後已發行股份的等值數目所規定的兑換比率追溯調整，以實施反向資本重組。A類單位按每股61.28的交換比例轉換為普通股，B類單位按每股47,508,300.00的交換比例轉換為普通股，B-1類單位按每股24,041,300.00的交換比例轉換為普通股，C類單位按每股58.15的交換比例轉換為普通股。這在可贖回優先股和普通股及權益(虧損)的綜合變動表中列報。
我們通常發行限制性股票單位(“RSU”)作為基於股票的薪酬。對於RSU，公允價值是股票在授予前一天的收盤價。我們確認在預期將授予的獎勵的必要服務期內的補償費用。我們在罰沒發生時對其進行核算，而不是應用估計的罰沒率。費用確認的分級歸屬方法適用於所有僅限服務條件的獎勵。
某些RSU涉及在達到某些業績條件時發行的股票。如果達到適用期間的財務業績標準，並在一定程度上達到適用期間的財務業績標準，則此類RSU可供使用，但須遵守基於時間的歸屬條件。因此，根據適用期間財務業績目標的實現程度，所賺取的預算資源單位數量將有所不同。在最終確定我們的財務業績之前，我們每個季度都會根據對實現財務業績目標的概率的評估來估計可賺取的RSU的數量。如有必要，當潛在因素改變我們對實現財務業績目標的可能性的評估時，此類估計將在隨後的期間進行修訂。因此，與基於績效的RSU相關的基於股票的薪酬支出可能與本期記錄的金額有很大差異。
在計算股票薪酬獎勵的公允價值時使用的假設代表了管理層的最佳估計，但這些估計涉及內在的不確定性和管理層判斷的應用。因此，如果因素髮生變化，我們使用不同的假設，我們的基於股票的薪酬支出在未來可能會有實質性的不同。
由於我們的共同單位在業務合併前沒有公開市場，我們的C類單位的估計公允價值是根據管理層在第三方評估公司的協助下進行的企業估值確定的。本公司共同單位的第三方估值是根據美國註冊會計師協會會計和估值指南-私人持股公司估值編制的
作為補償發行的股權證券(“實踐指南”)，其中規定了確定企業價值的幾種估值方法，如成本法、市場法和收益法，以及將企業價值分配到資本結構，特別是普通股的各種方法。
根據《實踐指南》，審議了下列估值方法：
•期權定價方法(“OPM”)-OPM使用Black-Scholes期權定價模型中的各種投入來估計普通股權益的價值。OPM根據我們優先股持有人的清算偏好以及他們的參與權，將共同單位持有人的權利等同於對企業價值高於某些臨界點的任何價值的看漲期權。因此，公共單位的價值可以通過估計每個這些看漲期權權利的其部分的價值來確定。根據這一方法，只有當可供分配給共同單位持有人的資金超過優先單位持有人在發生流動性事件(如合併或出售)時的清算優先權的價值時，共同單位才有價值。鑑於共同單位代表私人企業的非流通權益，對初步價值估計作出調整，以計入單位持有人缺乏流動資金的情況。這種調整通常被稱為因缺乏適銷性而產生的折扣。
•概率加權預期收益率法(“PWERM”)-PWERM是一種基於情景的分析，基於預期未來投資回報的概率加權現值估計單位價值，考慮到我們考慮的每一種可能結果，以及每類單位的經濟和控制權。
•混合法(“混合法”)-混合方法是一種加權平均方法，它結合了OPM和PWERM方法的元素。權重分配被分配給OPM和PWERM方法，考慮到未來可能發生的流動性事件。
截至2020年9月26日，OPM用於對我們的C類單位進行獨立的第三方評估。隨後，由於我們提高了對潛在首次公開募股(IPO)時間的可見性，從2021年第三財季開始，混合方法被用於對我們的C類單位進行獨立的第三方估值。在混合法估值下使用的每個流動性事件情景的權益價值是根據每個事件發生的概率進行加權的。在我們的混合方法中，考慮了兩種類型的未來事件情景：IPO情景和非IPO情景，這兩種情景考慮了所有其他潛在的未來退出。在這兩種情況下，企業價值的確定使用了收益法(特別是貼現現金流分析)和市場法(特別是類似交易法和上市公司市場倍數法)的組合。未來退出情景之間的相對概率是基於對當時業績和市場狀況的分析，包括當時類似情況下公司的IPO估值，以及對未來事件情景的時機和可能前景的預期。
由於丙類單位包含非我們所能控制的贖回功能，丙類單位被歸類為永久會員赤字以外的類別，而丙類單位的賬面價值在每個報告期通過計入會員赤字而調整為贖回價值(直至丙類單位被贖回或沒收)。如上所述，關於業務合併，C類單位按每股58.15的交換比率轉換為普通股。
價值增值單位(“增值税單位”)可按相當於丙類單位公允市場價值1/100增值的現金付款行使，在行使任何既得獎勵前須受三個可行使觸發因素所規限，每個觸發因素的達成可容許行使三分之一既有獎勵。由於增值税單位可用現金結算，因此它們被視為負債分類獎勵。因此，負債的賬面價值在每個報告期通過計入收益調整為公允價值(直至增值税單位結算或沒收)。此外，上述可行使性觸發因素代表了影響獎勵歸屬的業績條件。因此，直到業績條件被認為有可能實現時，才確認補償費用。在2022財年第四季度，所有未償還的增值税單位被轉換為限制性股票單位，並根據ASC 718被視為修改，薪酬--股票薪酬，這導致額外的實收資本費用2440萬美元。
權證交易
根據認股權證協議的條款，購買A類單位的認股權證可作為負債或權益工具入賬。由於本公司有能力結算本公司發行的認股權證，故本公司發行的認股權證被列為權益工具。
通過發行單位和沒有要求對負債進行分類的條款，包括受讓人要求現金結算的權利，可以獲得認股權證。我們將這些權益工具歸類為綜合資產負債表上的額外實收資本。
作為股權工具入賬的購買單位認股權證代表向沃爾瑪發行的認股權證，如附註17，股票-基於補償和擔保單位。截至2020年9月27日，我們採用了FASB會計準則更新2019-08，薪酬-股票薪酬(主題718)和與客户合同收入(主題606)(“ASU 2019-08”)，要求實體通過應用主題718下的指導來衡量和分類授予客户的基於股票的支付獎勵。
為了計算權證費用，我們使用了布萊克-斯科爾斯定價模型，該模型需要包括波動性和無風險利率在內的關鍵輸入，以及某些幾乎沒有或幾乎沒有市場數據的不可觀察的輸入，這要求我們制定自己的假設。我們估計了當時被認為可能歸屬的未歸屬權證的公允價值。基於這一估計的公允價值，我們確定了權證費用，這些費用被記錄為交易價格的降低。
表外安排：
截至2022年9月24日，我們沒有S-K規則第303(B)項指示8中定義的表外安排。
最近採用的會計公告
關於最近採用的會計準則的説明，見本年度報告其他部分所附的合併財務報表附註2的表格10-K。
近期發佈的會計公告
有關最近頒佈的某些會計準則的説明，請參閲本年度報告其他部分所附的合併財務報表附註2的表格10-K，這些準則可能會影響我們未來報告期的財務報表。
第7A項。關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨着市場風險，包括利率和外幣匯率的變化。
利率敏感度
截至2022年9月24日和2021年9月25日，我們分別擁有3.535億美元和1.566億美元的現金和現金等價物。現金及現金等價物包括手頭現金及原始到期日為三個月或以下的投資，按成本及大約公允價值列報。我們的投資政策和策略側重於保存資本，支持我們的流動性要求，並根據當前的市場狀況提供具有競爭力的回報。考慮到現金和原始到期日為三個月的投資的流動性，我們沒有因市場利率的變化而面臨重大風險。
外幣風險
儘管我們的國際業務面臨外匯風險，但我們認為這不會產生實質性影響。本公司及其子公司的某些交易以功能貨幣以外的貨幣計價。在截至2022年9月24日的一年中，外幣交易虧損不到10萬美元，在截至2021年9月25日的一年中，外幣交易虧損不到10萬美元，在截至2020年9月26日的一年中，外幣交易虧損不到10萬美元，並在綜合經營報表中計入其他收入。
信用風險
可能使公司面臨集中信用風險的金融工具主要包括現金和現金等價物以及應收賬款。
該公司的現金和現金等價物一般由大型金融機構持有。儘管本公司的存款可能超過聯邦保險限額，但本公司使用的金融機構擁有高投資級信用評級，因此，本公司認為，截至2022年9月24日，其與超過聯邦保險限額的存款有關的風險並不大。
本公司並無重大表外風險，例如外匯合約、期權合約或其他對衝安排。
該公司認為其信貸政策是審慎的，並反映了正常的行業條款和業務風險。該公司通常不需要客户提供抵押品，通常要求從發票日期起30天內付款。截至2022年9月24日，3家客户佔公司應收賬款餘額的10%以上，1家客户佔公司2021年9月25日應收賬款餘額的10%以上。
項目8.財務報表和補充數據
| | | | | |
| Symbotic Inc. |
| 合併財務報表索引 |
| |
獨立註冊會計師事務所報告(PCAOB ID號248) | 63 |
合併資產負債表 | 64 |
合併業務報表 | 66 |
合併全面損失表 | 67 |
可贖回優先股和普通單位及權益(虧損)綜合變動表 | 68 |
合併現金流量表 | 70 |
合併財務報表附註 | 71 |
獨立註冊會計師事務所報告
董事會和股東
Symbotic Inc.
對財務報表的幾點看法
我們審計了Symbotic Inc.及其子公司(“本公司”)截至2022年9月24日和2021年9月25日的綜合資產負債表、截至2022年9月24日的三個年度的相關綜合經營表、全面虧損、可贖回優先股和普通股及權益(虧損)和現金流量的變化，以及相關附註(統稱為“財務報表”)。我們認為，財務報表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2022年9月24日和2021年9月25日的財務狀況，以及截至2022年9月24日的三個年度的經營結果和現金流量，符合美國公認的會計原則。
意見基礎
這些財務報表由公司管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對公司的財務報表發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得關於財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是舞弊。本公司並無被要求對其財務報告的內部控制進行審計，我們也沒有受聘進行審計。作為我們審計的一部分，我們被要求瞭解財務報告的內部控制，但不是為了表達對公司財務報告內部控制有效性的意見。因此，我們不表達這樣的意見。
我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序，無論是由於錯誤還是欺詐，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查與財務報表中的數額和披露有關的證據。我們的審計還包括評價管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評價財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
/s/ 均富律師事務所
自2021年以來，我們一直擔任公司的審計師。
波士頓，馬薩諸塞州
2022年12月9日
Symbotic Inc.
合併資產負債表
(單位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 資產 |
| 流動資產： | | | |
| 現金和現金等價物 | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | |
| 應收賬款 | 3,412 | | | 63,370 | |
| 未開單應收賬款 | 101,816 | | | — | |
| 盤存 | 91,900 | | | 33,561 | |
| 遞延費用 | 29,150 | | | 489 | |
| 預付費用和其他流動資產 | 25,663 | | | 6,366 | |
| 流動資產總額 | 605,398 | | | 260,420 | |
| 按成本價計算的財產和設備 | 48,722 | | | 37,177 | |
| 減去：累計折舊 | (23,844) | | | (18,560) | |
| 財產和設備，淨額 | 24,878 | | | 18,617 | |
| 無形資產，淨額 | 650 | | | 1,164 | |
| 其他長期資產 | 337 | | | 334 | |
| 總資產 | $ | 631,263 | | | $ | 280,535 | |
| 負債、可贖回優先股和普通股及權益(赤字) |
| 流動負債： | | | |
| 應付帳款 | $ | 68,448 | | | $ | 28,018 | |
| 應計費用 | 47,312 | | | 31,131 | |
| 應繳銷售税 | 12,953 | | | 18,405 | |
| 遞延收入，當期 | 394,244 | | | 259,418 | |
| 流動負債總額 | 522,957 | | | 336,972 | |
| 遞延收入，長期 | 31,465 | | | 216,538 | |
| 其他長期負債 | 7,901 | | | 3,993 | |
| 總負債 | 562,323 | | | 557,503 | |
| | | |
| 承付款和或有事項(附註14) | — | | | — | |
| | | |
| 可贖回優先股和普通股： | | | |
首選單位，B-1級，0在2022年9月24日授權、頒發和未完成的單位以及2授權單位，1截至2021年9月25日已發行和未償還的單位 | — | | | 232,278 | |
首選單位，B類，0在2022年9月24日授權、頒發和未完成的單位以及1截至2021年9月25日的授權、頒發和未償還的單位 | — | | | 459,007 | |
通用單位，C類，0在2022年9月24日授權、頒發和未完成的單位以及428,571截至2021年9月25日的授權、頒發和未完成的單位 | — | | | 144,975 | |
| 股本(赤字)： | | | |
普通投票單位，A類，0在2022年9月24日授權、頒發和未完成的單位以及7,071,424授權單位，5,997,632截至2021年9月25日已發行和未償還的單位 | — | | | 16,809 | |
| | | | | | | | | | | |
A類普通股，3,000,000,000授權股份，57,718,836於2022年9月24日發行及發行的股份及0於2021年9月25日獲授權、發行及發行的股份 | 6 | | | — | |
V-1類普通股，1,000,000,000授權股份，79,237,388於2022年9月24日發行及發行的股份及0於2021年9月25日獲授權、發行及發行的股份 | 8 | | | — | |
V-3類普通股，450,000,000授權股份，416,933,025於2022年9月24日發行及發行的股份及0於2021年9月25日獲授權、發行及發行的股份 | 42 | | | — | |
| 額外實繳股本認股權證 | 58,126 | | | 26,999 | |
| 額外實收資本 | 1,237,865 | | | — | |
| 累計赤字 | (1,286,569) | | | (1,154,944) | |
| 累計其他綜合損失 | (2,294) | | | (2,092) | |
| 股東權益/會員虧損合計 | 7,184 | | | (1,113,228) | |
| 非控股權益 | 61,756 | | | — | |
| 總股本(赤字) | 68,940 | | | (1,113,228) | |
| 總負債、可贖回優先股和普通股以及權益(赤字) | $ | 631,263 | | | $ | 280,535 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Symbotic Inc.
合併業務報表
(以千為單位，不包括股票和每股信息)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 收入： | | | | | |
| 系統 | $ | 567,993 | | | $ | 227,563 | | | $ | 70,818 | |
| 軟件維護和支持 | 3,735 | | | 4,009 | | | 2,614 | |
| 運營服務 | 21,584 | | | 20,341 | | | 18,654 | |
| 總收入 | 593,312 | | | 251,913 | | | 92,086 | |
| 收入成本： | | | | | |
| 系統 | 464,179 | | | 216,577 | | | 79,252 | |
| 軟件維護和支持 | 4,390 | | | 2,962 | | | 3,681 | |
| 運營服務 | 25,096 | | | 21,927 | | | 28,083 | |
| 收入總成本 | 493,665 | | | 241,466 | | | 111,016 | |
| 毛利(虧損) | 99,647 | | | 10,447 | | | (18,930) | |
| 運營費用： | | | | | |
| 研發費用 | 124,141 | | | 73,386 | | | 55,861 | |
| 銷售、一般和管理費用 | 115,881 | | | 59,442 | | | 35,586 | |
| 總運營費用 | 240,022 | | | 132,828 | | | 91,447 | |
| 營業虧損 | (140,375) | | | (122,381) | | | (110,377) | |
| 其他收入，淨額 | 1,286 | | | 67 | | | 809 | |
| 所得税前虧損 | (139,089) | | | (122,314) | | | (109,568) | |
| 所得税優惠 | — | | | — | | | 47 | |
| 淨虧損 | (139,089) | | | (122,314) | | | (109,521) | |
| 業務合併前遺留倉庫單位持有人應佔淨虧損 | (72,134) | | | (122,314) | | | (109,521) | |
| 非控股權益應佔淨虧損 | (60,092) | | | — | | | — | |
| 普通股股東應佔淨虧損 | $ | (6,863) | | | $ | — | | | $ | — | |
| | | | | |
A類普通股每股虧損： (1) | | | | | |
| 基本版和稀釋版 | $ | (0.13) | | | 不適用 | | 不適用 |
| A類已發行普通股的加權平均股份： | | | | | |
| 基本版和稀釋版 | 54,086,381 | | | 不適用 | | 不適用 |
(1)每股虧損資料在業務合併前一段期間內沒有呈報(定義見附註3，業務合併)，因為它產生的價值對這些合併財務報表的使用者沒有意義。請參閲注3，業務合併以獲取更多信息。這在這些業務報表上顯示為“N/M”。
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Symbotic Inc.
合併全面損失表
(單位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 淨虧損 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| 外幣折算調整 | (2,338) | | | 2,326 | | | (1,825) | |
| 全面損失總額 | (141,427) | | | (119,988) | | | (111,346) | |
| 業務合併前遺留倉庫單位持有人的全面虧損 | (72,097) | | | (119,988) | | | (111,346) | |
| 可歸屬於非控股權益的綜合損失 | (62,228) | | | — | | | — | |
| 普通股股東應佔全面虧損總額 | $ | (7,102) | | | $ | — | | | $ | — | |
附註是這些綜合財務報表的組成部分。
Symbotic Inc.
可贖回優先股和普通單位及權益(虧損)綜合變動表
(單位和共享信息除外，以千為單位)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 可贖回優先股和普通股 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 額外實繳股本認股權證 | | 額外實收資本 | | 累計其他綜合損失 | | 累計赤字 | | 非控股權益 | | 總股本(赤字) |
| 通用單元，C類 | | 首選單元，B-1類 | | 首選單元，B類 | | 公共投票單位，A類 | | A類普通股 | | V-1類普通股 | | V-3類普通股 | | | | | | |
| 單位 | | 金額 | | 單位 | | 金額 | | 單位 | | 金額 | | 單位 | | 金額 | | 股票 | | 金額 | | 股票 | | 金額 | | 股票 | | 金額 | | | | | | |
| 2019年9月28日的餘額 | 428,571 | | $ | 44 | | | 1 | | $ | 112,469 | | | 1 | | $ | 416,332 | | | 5,997,632 | | $ | 16,809 | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (2,593) | | | $ | (715,862) | | | $ | — | | | $ | (701,646) | |
| 資本重組比率的追溯適用(1) | 24,493,538 | | — | | | 24,041,299 | | — | | | 47,508,299 | | — | | | 361,551,314 | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 調整後的餘額，期初 | 24,922,109 | | $ | 44 | | | 24,041,300 | | $ | 112,469 | | | 47,508,300 | | $ | 416,332 | | | 367,548,946 | | $ | 16,809 | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | (2,593) | | | $ | (715,862) | | | $ | — | | | $ | (701,646) | |
| 授與 | 2,476,504 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 被沒收 | (2,476,504) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基於單位的薪酬 | — | | 71 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| C類單位對贖回價值的增值 | — | | 1,910 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,910) | | | — | | | (1,910) | |
| 會員繳費 | — | | — | | | — | | 100,000 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 優先回報 | — | | — | | | — | | 8,748 | | | — | | 20,817 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (29,565) | | | — | | | (29,565) | |
| 淨虧損 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (109,521) | | | — | | | (109,521) | |
| 其他綜合損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (1,825) | | | — | | | — | | | (1,825) | |
| 2020年9月26日餘額 | 24,922,109 | | 2,025 | | | 24,041,300 | | 221,217 | | | 47,508,300 | | 437,149 | | | 367,548,946 | | 16,809 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | (4,418) | | | (856,858) | | | — | | | (844,467) | |
| 授與 | 2,997,310 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 被沒收 | (2,997,310) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基於單位的薪酬 | — | | 97 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| C類單位對贖回價值的增值 | — | | 142,853 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (142,853) | | | — | | | (142,853) | |
| 會員繳費 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 優先回報 | — | | — | | | — | | 11,061 | | | — | | 21,858 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (32,919) | | | — | | | (32,919) | |
| 有關手令的條文 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,999 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 26,999 | |
| 淨虧損 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (122,314) | | | — | | | (122,314) | |
| 其他綜合損失 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,326 | | | — | | | — | | | 2,326 | |
| 2021年9月25日的餘額 | 24,922,109 | | 144,975 | | | 24,041,300 | | 232,278 | | | 47,508,300 | | 459,007 | | | 367,548,946 | | 16,809 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 26,999 | | | — | | | (2,092) | | | (1,154,944) | | | — | | | (1,113,228) | |
| 授與 | 1,052,952 | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 被沒收 | (1,052,952) | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 基於單位的薪酬 | — | | 52 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| C類單位對贖回價值的增值 | — | | 28,433 | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (28,433) | | | — | | | (28,433) | |
| 優先回報 | — | | — | | | — | | 8,130 | | | — | | 16,065 | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (24,195) | | | — | | | (24,195) | |
| 根據股票計劃發行普通股 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 1,831,505 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 219 | | | — | | | — | | | (219) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 發行保薦人股份 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 3,616,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 431 | | | — | | | — | | | (431) | | | — | |
| 觸發事件時發放溢價單位 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | 20,000,000 | | | 2 | | | — | | | — | | | — | | | (258) | | | — | | | — | | | 256 | | | — | |
| V-1類普通股的交換 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 1,607,185 | | | — | | | (1,607,185) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 212 | | | — | | | — | | | (212) | | | — | |
| 基於股票的薪酬 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,794 | | | — | | | — | | | 24,013 | | | 26,807 | |
| 增值税單位調整導致的額外實收資本調整 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2,475 | | | — | | | — | | | 21,275 | | | 23,750 | |
| 有關手令的條文 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 74,280 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 74,280 | |
| 認股權證的行使 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 43,756,942 | | 320,929 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (43,153) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 277,776 | |
| 業務合併前淨虧損 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (72,134) | | | — | | | (72,134) | |
| 其他全面虧損前業務組合 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 37 | | | — | | | — | | | 37 | |
對優先單位、C類單位、A類投票單位進行資本重組，並創建NCI(扣除交易成本$37,104) | (24,922,109) | | (173,460) | | | (24,041,300) | | (240,408) | | | (47,508,300) | | (475,072) | | | (411,305,888) | | (337,738) | | | — | | | — | | | 60,844,573 | | | 6 | | | 416,933,025 | | | 42 | | | — | | | 1,191,567 | | | — | | | — | | | (301,973) | | | 551,904 | |
對SVF股權、PIPE和FPA進行資本重組(扣除交易成本#美元30,315) | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | 50,664,146 | | | 5 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 40,425 | | | — | | | — | | | 381,276 | | | 421,706 | |
| 淨虧損後業務合併 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,863) | | | (60,092) | | | (66,955) | |
| 其他全面虧損後業務組合 | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (239) | | | — | | | (2,136) | | | (2,375) | |
| 2022年9月24日的餘額 | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | — | | $ | — | | | 57,718,836 | | $ | 6 | | | 79,237,388 | | $ | 8 | | | 416,933,025 | | $ | 42 | | | $ | 58,126 | | | $ | 1,237,865 | | | $ | (2,294) | | | $ | (1,286,569) | | | $ | 61,756 | | | $ | 68,940 | |
(1)作為業務合併的一部分(如附註3所披露，業務合併和附註15，權益)，所有每股資料已按合併協議規定的交換比率追溯調整。
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Symbotic Inc.
合併現金流量表
(單位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 經營活動的現金流： | | | | | |
| 淨虧損 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,521) | |
| 對淨虧損與經營活動提供(用於)現金淨額的調整： | | | | | |
| 折舊及攤銷 | 5,989 | | | 4,491 | | | 5,734 | |
| 外幣損失 | 25 | | | 53 | | | 33 | |
| 放棄資產的損失 | 4,098 | | | — | | | 51 | |
| 基於單位和股票的薪酬 | 26,858 | | | 97 | | | 71 | |
| 遞延税金，淨額 | — | | | — | | | (47) | |
| 經營性資產和負債變動情況： | | | | | |
| 應收賬款 | (508) | | | (1,619) | | | 342 | |
| 盤存 | (59,572) | | | (16,817) | | | (5,653) | |
| 預付費用和其他流動資產 | (121,143) | | | 3,736 | | | 21 | |
| 遞延費用 | (28,665) | | | 132,683 | | | 31,797 | |
| 其他長期資產 | 49 | | | 2,313 | | | (1,421) | |
| 應付帳款 | 41,528 | | | 22,169 | | | (4,812) | |
| 應計費用 | 37,898 | | | 16,187 | | | 644 | |
| 遞延收入 | 80,377 | | | 67,100 | | | (39,123) | |
| 其他長期負債 | 3,908 | | | 1,488 | | | (2,423) | |
| 經營活動提供(使用)的現金和現金等價物淨額 | (148,247) | | | 109,567 | | | (124,307) | |
| 投資活動產生的現金流： | | | | | |
| 購置財產和設備 | (17,950) | | | (12,168) | | | (5,071) | |
| 出售資產所得收益 | — | | | — | | | 12 | |
| 用於投資活動的現金和現金等價物淨額 | (17,950) | | | (12,168) | | | (5,059) | |
| 融資活動的現金流： | | | | | |
| 企業合併注入股權的淨收益 | 384,672 | | | — | | | — | |
| 從非控股權益購買權益 | (300,000) | | | — | | | — | |
| 行使認股權證所得收益 | 277,776 | | | — | | | — | |
| B-1類優先股成員繳款 | — | | | — | | | 100,000 | |
| 籌資活動提供的現金和現金等價物淨額 | 362,448 | | | — | | | 100,000 | |
| 匯率變動對現金及現金等價物的影響 | 572 | | | 971 | | | (679) | |
| 現金及現金等價物淨增(減) | 196,823 | | | 98,370 | | | (30,045) | |
| 現金和現金等價物--年初 | 156,634 | | | 58,264 | | | 88,309 | |
| 現金和現金等價物--年終 | $ | 353,457 | | | $ | 156,634 | | | $ | 58,264 | |
| | | | | |
| 非現金融資活動： | | | | | |
| 優先返程，B-1類 | 8,130 | | | 11,061 | | | 8,748 | |
| 優先返還，B類 | 16,065 | | | 21,858 | | | 20,817 | |
附註是這些合併財務報表的組成部分。
Symbotic Inc.
合併財務報表附註
1. 組織和運營
SVF Investment Corp.3，前身為SVF Investment III Corp.(“SVF 3”，經下文所述的歸化後，稱為“Symbotic”或“公司”)，於2020年12月11日註冊成立為開曼羣島豁免公司。SVF 3成立的目的是為了實現與一個或多個企業的合併、股份交換、資產收購、股份購買、重組或類似的業務合併。倉庫技術有限責任公司(“Legacy Warehouse”)是一家新漢普郡有限責任公司，成立於2006年12月，投資於開發新技術以提高現代倉庫運營效率的公司。開發和商業化用於倉庫運營的創新技術的技術公司Symbotic LLC和Symbotic Group Holdings，ULC(“Symbotic Canada”)是Legacy Warehouse的全資子公司。於2021年12月12日，(I)SVF 3與Legacy Warehouse、特拉華州有限責任公司Symbotic Holdings LLC(“Symbotic Holdings”)及SVF 3的全資附屬公司土星收購(DE)Corp.(“合併附屬公司”)訂立合併協議及計劃(“合併協議”)，及(Ii)Legacy Warehouse與Symbotic Holdings訂立合併協議及計劃(“公司合併協議”)。
根據公司合併協議，於二零二二年六月七日，Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併並併入Symbotic Holdings(“公司重組”)，而Symbotic Holdings於合併後倖存(“臨時Symbotic”)。根據合併協議的設想，SVF 3緊接着於2022年6月7日向開曼羣島公司註冊處提交了註銷通知以及必要的附帶文件，並向特拉華州州務卿提交了公司註冊證書和公司本地化證書，根據該證書，SVF 3以延續的方式從開曼羣島轉讓，並被歸化為特拉華州的一家公司，更名為“Symbotic Inc.”。(“馴化”)。緊隨SVF 3的引入，根據合併協議的設想，Merge Sub於2022年6月7日與臨時Symbotic合併(“合併”，並連同公司重組，為“業務合併”)，而臨時Symbotic則作為Symbotic的附屬公司(“新Symbotic Holdings”)繼續存在。業務合併在附註3中進一步描述，業務合併.
Symbotic是一家自動化技術公司，旨在開發技術以提高現代倉庫的運營效率。該公司的願景是讓供應鏈更好地為每個人服務。該公司通過開發創新的端到端技術解決方案來實現這一點，這些解決方案顯著改善了供應鏈運營。該公司目前為世界上一些最大的零售公司在大型倉庫或配送中心實現託盤和箱子的自動化處理。它的系統增強了供應鏈前端的運營，從而使供應鏈下游的所有供應合作伙伴受益，而不考慮履行戰略。
公司總部設在馬薩諸塞州威爾明頓，加拿大總部設在魁北克省蒙特利爾。
風險和不確定性
該公司面臨其服務市場上的公司所面臨的共同風險，包括但不限於全球經濟和金融市場狀況、客户需求的波動、新產品的接受度、競爭對手對新技術創新的開發、供應鏈中斷的風險、關税和出口管制的實施、對關鍵人員的依賴以及對專有技術的保護。
該公司的累積赤字為$(1.3截至2022年9月24日)10億美元，自成立以來已出現經常性淨虧損。2021年4月，該公司與客户簽訂了一項合同修正案，根據該合同，185.0根據合同，有擔保的、不可退還的百萬美元款項應支付給該公司，所有這些款項隨後都已在這些合併財務報表發佈之日收到。此外，在2022年6月，公司收到了與企業合併有關的淨收益#美元。384.7百萬美元。截至2022年9月24日，公司擁有現金和現金等價物$353.5百萬美元。基於這些因素，本公司相信，其現金及現金等價物餘額將足以在這些綜合財務報表發佈之日起至少12個月內為其運營提供資金。
2.重要會計政策摘要
列報基礎和外幣折算
綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(“公認會計原則”)以美元編制。隨附的合併財務報表包括
本公司及其全資子公司和控股子公司的帳目。綜合財務報表包括全資及控股附屬公司的100%賬目，少數股東的所有權權益記為附屬公司的非控股權益。所有公司間餘額和交易均已在合併中沖銷。
本公司境外子公司的本位幣以子公司的財務和運營環境為基礎，是適用的當地貨幣。對於以美元以外的功能貨幣進行交易的公司子公司，資產和負債按期末外匯匯率換算成美元。收入和支出按該期間的平均匯率換算成美元。換算調整不計入淨收入的確定，計入累計其他全面收入(虧損)，這是成員赤字的一個單獨組成部分。
本公司及其子公司的某些交易以功能貨幣以外的貨幣計價。外幣交易損失不到$0.1截至2022年9月24日的年度，百萬美元0.1在截至2021年9月25日的一年中，0.1在截至2020年9月26日的一年中，淨利潤為100萬美元，並計入其他收入，合併經營報表中的淨額。
該公司的運營和報告採用52-53周的財政年度，截止日期為最接近9月30日的最後一個星期六。因此，公司的財政季度將在最接近每個季度第三個月最後一天的最後一個星期六結束。截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的財年為52周。
業務合併
企業合併被視為反向資本重組，因為Legacy Warehouse被確定為財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)主題805下的會計收購方，企業合併。該決定主要基於Legacy Warehouse包括合併後實體的持續業務、Legacy Warehouse的高級管理層由合併後公司的大多數高級管理人員組成，以及Legacy Warehouse的先前股東擁有合併後實體的多數投票權。因此，就會計目的而言，合併實體完成業務合併後的財務報表是遺留倉庫財務報表的延續，合併被視為相當於遺留倉庫為瑞士法郎3的淨資產發行股票，並伴隨着資本重組。業務合併前的業務將作為遺留倉庫的業務在合併後實體的未來報告中列報。資本重組對之前報告的淨虧損和綜合虧損、現金流、總資產或成員赤字沒有影響。見注3，業務合併，以獲取更多信息。
業務合併產生了傘形合夥公司(“UP-C”)結構，這種結構通常被合夥企業和進行首次公開募股的有限責任公司(以合夥形式運營)使用。UP-C結構允許Legacy Warehouse股權持有人(“Legacy Warehouse Holding”)保留他們在Symbotic Holdings的股權，該實體被歸類為合夥企業，符合美國聯邦所得税的目的，並在Legacy Warehouse持有人最終贖回其在Symbotic Inc.的A類普通股的傳遞權益時，為Symbotic提供潛在的未來税收優惠。根據應收税款協議(TRA)的條款，85Symbotic Inc.因此類贖回而實現的這些潛在未來税收優惠的%將支付給某些Legacy Warehouse持有人(“TRA持有人”)。
非控制性權益
非控股權益代表該公司控制和合並但不擁有的Symbotic Inc.部分。非控股權益是通過向Legacy Warehouse的先前投資者發行非經濟股份而產生的業務合併的結果。本公司確認每名非控股持有人在成立或收購之日各自應佔淨資產估計公允價值的份額。非控股權益隨後根據非控股持有人在各有關合並實體的淨收益或虧損中所佔的額外貢獻、分派及其份額進行調整。本公司根據期間內的加權平均所有權權益，將淨收益或虧損分配給非控股權益。非控股權益應佔淨收益或虧損反映在綜合經營報表中。本公司不會確認與其並不擁有100%股權的合併實體進行的交易的損益，但本公司將非控股權益的收付現金差額及賬面金額反映為額外實收資本。
V-1類和V-3類股票可以與Symbotic控股公司的普通股一起交換為與公司A類普通股同等數量的股票。A類普通股在交換持有者的非控制性股份時發行
利息按已交出的有限合夥權益的賬面價值入賬，已發行的A類普通股的賬面價值與公允價值之間的差額計入額外實收資本。
預算的使用
根據公認會計原則編制合併財務報表要求管理層作出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設會影響資產、負債、收入和費用的報告金額，以及合併財務報表相關附註中披露的金額。實際結果和結果可能與管理層的估計、判斷和假設大不相同。這些財務報表中使用的重大估計、判斷和假設包括但不限於與收入、可用年限和長期資產變現有關的估計、判斷和假設，所得税和相關估值津貼的會計處理，以及基於單位和股票的薪酬。根據情況、事實和經驗的變化，定期審查估計數。
新冠肺炎疫情導致全球經濟活動持續放緩，降低了對各種商品和服務的需求，包括我們的客户。雖然在截至2022年9月24日的一年中，我們沒有經歷過新冠肺炎疫情造成的重大幹擾，但我們無法準確預測新冠肺炎疫情可能對我們的業務、運營業績和未來財務狀況造成的影響程度。對未來事件及其影響的估計和假設不能確定，因此需要作出判斷。截至該等財務報表發佈之日，我們並不知悉有任何特定事件或情況需要我們更新我們的估計、假設及判斷或修訂我們資產或負債的賬面價值。隨着新事件的發生和獲得更多信息，這些估計可能會發生變化，一旦知道，將在合併財務報表中確認。實際結果可能與這些估計不同，任何此類差異都可能對我們的財務報表產生重大影響。
運營細分市場
該公司的運營方式為一運營部門。營運分部被定義為企業的組成部分，其獨立的財務信息由首席運營決策者(即本公司的首席執行官)定期評估，以決定如何分配資源和評估業績。公司的CODM評估公司的財務信息和資源，並在綜合的基礎上評估這些資源的表現。該公司不是由市場組織的，而是作為一個企業進行管理和運營。一個向首席執行官報告的單一管理團隊全面管理整個業務。因此，本公司沒有積累關於單獨部門的離散財務信息，也沒有單獨的運營或應報告的部門。由於公司在以下地區運營一除經營分部外，所有必需的財務分部信息均可在合併財務報表中找到。
現金和現金等價物
現金和現金等價物包括現金和高流動性投資，這些投資很容易轉換為現金，在購買之日的原始到期日為三個月或更短。該公司將多餘的現金主要投資於貨幣市場基金或主要金融機構的活期存款賬户。因此，該公司的現金和現金等價物受到最小的信用和市場風險的影響。本公司的現金及現金等價物按成本列賬，接近公允價值。
應收帳款
應收賬款主要由來自客户的貿易應收賬款組成。本公司根據應收賬款的賬齡、客户財務報表、歷史收款經驗、現有經濟狀況和其他可獲得的信息來估算應收賬款的壞賬準備。該公司擁有不是2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的壞賬準備。
信用風險和重要客户的集中度
可能使公司面臨集中信用風險的金融工具主要包括現金和現金等價物以及應收賬款。
該公司的現金和現金等價物一般由大型金融機構持有。儘管本公司的存款可能超過聯邦保險限額，但本公司使用的金融機構擁有高投資級信用評級，因此，本公司認為，截至2022年9月24日，其與超過聯邦保險限額的存款有關的風險並不大。
本公司並無重大表外風險，例如外匯合約、期權合約或其他對衝安排。
該公司認為其信貸政策是審慎的，並反映了正常的行業條款和業務風險。該公司通常不需要客户提供抵押品，通常需要付款30從發票日期起算的天數。在截至2022年9月24日的年度中，有一個客户的收入佔總收入的10%或以上，有兩個客户在截至2021年9月25日和2020年9月26日的年度中佔總收入的10%或以上。下表顯示了這些客户在總收入中所佔的百分比： | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 客户A | 94.4 | % | | 66.9 | % | | 不適用 |
| 客户B | 不適用 | | 28.1 | % | | 44.8 | % |
| 客户C | 不適用 | | 不適用 | | 42.5 | % |
| 總收入佔總收入的百分比 | 94.4 | % | | 95.0 | % | | 87.3 | % |
截至2022年9月24日，3家客户佔公司應收賬款餘額的10%以上，1家客户佔公司2021年9月25日應收賬款餘額的10%以上。下表顯示了這些客户佔應收賬款總額的合計百分比：
| | | | | | | | | | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 客户A | 39.5 | % | | 96.6 | % |
| 客户B | 40.7 | % | | 不適用 |
| 客户C | 15.3 | % | | 不適用 |
| 應收賬款總額百分比合計 | 95.5 | % | | 96.6 | % |
如果業務關係發生完全或部分損失，與這些客户的業務量集中可能會對公司的運營結果造成重大影響。截至該等財務報表發出之日，本公司並不知悉有任何特定事件或情況會對其經營業績或流動資金及財務狀況造成重大不利影響。
業務量
該公司集中在與供應商進行的採購量上。在截至2022年9月24日的財政年度，有一家供應商的採購量佔總採購量的10%以上，總採購量為#美元。69.1百萬美元。在截至2021年9月25日的財政年度，有一家供應商的採購量佔總採購量的10%以上，總採購量為#美元。17.8百萬美元。
公允價值計量
公司的金融工具包括現金和現金等價物、應收賬款和應付賬款。由於其短期性質，這些金融工具的賬面價值接近其公允價值。
盤存
存貨按成本或可變現淨值中較低者列報。成本在先進先出的基礎上接近實際成本。如有必要，可對估計的超額、過時或減值餘額進行調整，以將庫存成本降至其可變現淨值。在確認損失時，為該庫存建立了一個新的、較低的成本基礎，隨後事實和情況的變化不會導致恢復或增加新建立的成本基礎。
財產和設備
財產和設備包括購買每單位價值超過#美元的物品。2,000以及估計的使用壽命大於一年。財產和設備在購置時按成本入賬。折舊採用直線法計算，折舊費用在下列估計使用年限內在營業報表上的收入成本、研究和開發費用以及銷售、一般和行政費用之間分配：
| | | | | |
| 預計使用壽命 |
| 計算機設備和軟件、傢俱和固定裝置以及測試設備 | 3 - 5年份 |
| 租賃權改進 | 租約的預計使用年限或剩餘期限中較短的 |
改善或延長資產壽命的支出被資本化，而維修和維護支出則在發生時計入費用。本公司定期審查財產和設備的估計使用壽命。估計可用壽命的變化從變化之日起前瞻性地記錄。當資產報廢或出售時，相關成本和累計折舊將從賬目中扣除，任何由此產生的收益或損失都將計入運營損失。
收購的無形資產和長期資產
收購的無形資產包括客户關係和商標。收購的無形資產在其估計使用年限內按直線攤銷。
當事件或情況變化顯示某項資產的賬面價值可能無法完全收回時，本公司會定期評估其長期資產(例如物業及設備及無形資產)的可收回程度。如果情況需要對長期資產或資產組進行減值測試，則需要對資產進行分組和評估，其最低水平的可識別現金流在很大程度上獨立於其他資產組的現金流。如果該等資產的賬面金額超過該等資產將產生的預期未來未貼現現金流量淨額，則在該資產的賬面金額超過其公允價值的範圍內確認減值費用。不是減值損失在截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度確認。
收入確認
收入按照會計準則更新(“ASU”)2014-09“與客户的合同收入”(“主題606”)提出的五步模式確認，其中涉及合同的確認、合同中的履約義務的確定、交易價格的確定、交易價格與先前確定的履約義務的分配、以及在履約義務得到履行時的收入確認。
該公司通過設計和安裝模塊化庫存管理系統(“系統”)來實現客户的拆箱、存儲、挑選和堆放倉儲流程的自動化，從而產生收入。該系統同時具有硬件組件和嵌入式軟件組件，使系統能夠被編程為在特定的客户環境中運行。該公司與客户簽訂合同，其中可能包括設計和安裝系統的各種服務組合。這些服務通常是不同的，並作為單獨的履約義務入賬。因此，每個客户合同可能包含多個履約義務。公司根據客户是否可以單獨或與其他隨時可用的資源一起受益於產品或服務，以及公司向客户提供服務的承諾是否可與合同中的其他義務分開來確定履行義務是否不同。
該公司在與客户簽訂的合同中確定了以下明確的履約義務：
1.系統：該公司設計、組裝和安裝模塊化硬件系統，並執行嵌入式軟件配置。系統包括硬件和嵌入式軟件組件的交付，這些組件以永久許可證或基於期限的本地許可證的形式出售，可自動執行客户的拆箱、存儲、選擇和碼盤化倉儲流程。模塊化硬件和嵌入式軟件各自不能區分，因為客户不能單獨從硬件或軟件中受益。因此，它們被視為一項單一的履行義務。系統的費用通常是固定的或成本加固定的費用，根據從合同開始到最終驗收的各種里程碑的實現情況而支付。該公司的大部分嵌入式軟件組件作為永久本地許可證出售；然而，該公司確實銷售了數量不多的基於定期的本地許可證。
2.軟件維護和支持：軟件維護和支持是指為客户提供嵌入式軟件許可證的技術支持、更新和升級的支持服務。軟件維護和支持服務的費用通常在軟件維護和支持服務合同期限內按季度或年度預付，其期限可從一至15但是，對於該公司的大部分軟件維護和支持合同來説，15好幾年了。
3.運營服務：該公司為客户操作系統提供幫助，並確保用户體驗得到優化，以提高效率和效果。業務服務費通常按時間和材料向客户開具發票，每月拖欠或使用固定的費用結構。
公司確認在與客户簽訂的合同中承諾的貨物或服務控制權轉移後的收入，通常作為所有權和損失風險轉嫁給客户，金額反映公司預期從這些產品或服務中獲得的對價。收入只有在收入很可能不會發生重大逆轉的情況下才會確認，而且當認為可能收取時才會確認。在確認收入的時間與開具發票的時間不同的情況下，該公司已確定其合同不包括重要的融資部分。從客户那裏徵收的税款隨後匯給政府當局，不包括在收入中。當控制權轉移給客户時，向客户開出的運輸和搬運成本計入收入，相關成本計入收入成本。本公司列報從客户處收取的銷售税和其他税額，扣除匯出的相關金額。
對於包含多個履約義務的合同，根據相對獨立的銷售價格(如果有)將交易價格分配給每個履約義務。如果沒有獨立的銷售價格，本公司估計每項履約義務的獨立銷售價格，這通常基於預期成本加保證金方法。
系統的設計、組裝和安裝包括客户指定的實質性驗收標準，這些標準允許客户接受或拒絕不符合客户規格的系統。當公司不能客觀地確定合同開始時將滿足驗收標準時，與系統相關的收入將在客户最終驗收後的某個時間點遞延並確認。如果在合同開始時可以合理地確定接受情況，則根據輸入方法，使用成本對成本的進度衡量方法，隨着時間的推移確認收入。在2021財年，公司能夠客觀地確定合同開始時將滿足驗收標準，因此，對於在2021財年和2022財年與客户簽訂的合同，與系統相關的收入將如上所述在一段時間內入賬。對於在2021財年之前與客户簽訂的所有其他合同，與系統相關的收入將在最終驗收時(即客户獲得系統控制權的時間點)遞延並確認。
交易價格根據各自的獨立銷售價格分配給軟件維護和支持服務履行義務。然後，在軟件維護和支持服務合同期限內按比例確認分配的金額。運營服務收入隨着服務的執行和成本的產生而隨着時間的推移而確認。
合同負債包括遞延收入。遞延收入是在公司有權開具發票或收到未交付產品或服務的付款時，或在收入確認標準未得到滿足的情況下記錄的。將在隨後12個月期間確認的遞延收入計入當期遞延收入，其餘部分計入長期遞延收入。
履行合同的成本在合併資產負債表中作為遞延費用列示，包括公司在合同一旦獲得但在將貨物或服務轉移給客户之前履行合同義務所發生的成本。該等成本直接與本公司可具體確定的合同有關，是產生或加強本公司資源的成本，該等資源用於履行履約義務，以及預期可收回的成本。因此，這些成本在合併資產負債表上確認為資產，並根據與資產有關的貨物或服務的轉移模式予以確認。對於所有合同，一旦合同損失變得明顯，公司將把預期合同損失確認為收入成本的費用。截至2022年9月24日，綜合資產負債表上的應計費用中沒有記錄預期的合同損失。
該公司的倉庫自動化系統通常提供有限保修，向客户承諾交付的產品符合規定。本公司的標準保修規定在保修期內維修或更換相關係統部件。本公司根據歷史經驗或對未來維修或更換成本的預期，在確認相關收入的期間內記錄估計的保修成本。實際結果可能與這些估計不同，這可能導致未來保修準備金的增加或減少。
該公司沒有為獲得合同而推遲銷售佣金和其他成本，因為這些有資格推遲的金額並不重要。
根據產品退貨率的歷史趨勢建立未來銷售退貨準備。曾經有過不是扣除2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的未來銷售退貨。
權證交易
於2021年4月30日，本公司與沃爾瑪(“沃爾瑪”)訂立認購協議(“認購協議”)，根據認購協議，本公司向沃爾瑪發出認股權證，以收購合共714,022傳統倉儲A類單位(“認股權證”及根據該等認股權證可發行的A類單位，“認股權證單位”)的股份，受若干歸屬條件規限。認股權證相當於6.5公司已發行和可發行普通股的百分比，或446,741於簽署認購協議時歸屬的單位。相當於最高可達3.5公司已發行和可發行普通股的百分比，或267,281當沃爾瑪向公司支付與認購協議相關的額外支出時，可根據認股權證條款定義的條件授予認購單位。歸屬後，可按行使價#美元收購單位。389.03。與認購協議相關的購買單位的權利將於2031年4月30日到期。於2022年5月20日，本公司與沃爾瑪訂立第二份經修訂及重訂的主自動化協議(“第二份A&R MAA”)，根據該協議，本公司向沃爾瑪發出新的認股權證，以收購合共258,972遺留倉庫A類單位(“2022年5月認股權證”)，受某些歸屬條件的限制。隨着業務合併的完成，2022年5月的認股權證被轉換為新的認股權證，以購買最多15,870,411Symbotic Holdings的普通單位(“2022年6月認股權證”，以及根據該等認股權證可發行的Symbotic Holdings的普通單位，“認股權證單位”)。認股權證單位最高可達3.6公司當時已發行和可發行普通股的百分比，或15,870,411單位，可根據2022年6月認股權證的條款定義的條件進行歸屬。歸屬後，可按行使價#美元收購單位。10.00。與2022年6月認股權證相關的單位購買權將於2027年6月7日到期。
授予沃爾瑪的權證單位作為股權工具入賬，並根據ASC 718進行計量。薪酬--股票薪酬。這些工具根據ASC 606《與客户的合同收入》和ASU 2019-08《薪酬-股票薪酬》(主題718)和《與客户的合同收入》(主題606)(“ASU 2019-08”)在綜合經營報表中進行分類。根據ASC 606，對於授予客户的獎勵不是為了換取獨特的商品或服務，根據ASC 606，基於服務或表現條件獲得的獎勵的公允價值被記錄為交易價格的減去。為了根據ASC 718確定認股權證的公允價值，該公司使用了部分基於管理層需要使用判斷的假設的定價模型。根據獎勵的公允價值，本公司根據客户按比例達到歸屬條件來確定認股權證支出金額，該金額被記錄為交易價格的減值。
研究和開發費用
本公司產品研發所發生的成本在發生時計入費用。研發成本包括人員、合同服務、材料、新產品和服務的設計和開發所涉及的間接成本以及折舊費用。
銷售、一般和管理費用
銷售、一般和管理費用包括與客户合同滿意度或研發沒有直接關係的所有成本。銷售、一般和管理費用包括用於公司銷售和管理職能的項目，如銷售、財務、法律、人力資源和信息技術支持。這些職能包括薪金和福利和其他與人員有關的費用、維護和用品費用、外部法律、會計和其他諮詢服務的專業費用、無形資產攤銷和折舊費用。
基於股票的薪酬
公司根據獎勵授予日的公允價值確認所有股票支付獎勵的補償成本。以股票為基礎的支付獎勵包括限制性股票單位。對於只包含基於服務的歸屬特徵的股票獎勵，本公司在獎勵的歸屬期間按分級歸屬基礎確認補償成本。對於僅在達到指定業績條件時才授予並可行使的基於業績的限制性股票獎勵，公司每季度都會就該等業績條件將被滿足或達到的可能性做出判斷和估計。本公司不時對該等估計作出的任何變動，可能會對所記錄的以股票為基礎的薪酬開支產生重大影響，並可能對本公司的經營業績造成重大影響。本公司確認歸屬前沒收發生時的影響。本公司以股票為單位分類
在合併業務報表中對薪酬支出進行分類的方式與對獲獎者的工資和相關費用進行分類的方式相同。
所得税
作為業務合併的結果，本公司被任命為Symbotic Holdings的唯一管理成員。Symbotic Holdings是一家有限責任公司，被視為合夥企業，用於美國聯邦所得税以及最適用的州和地方所得税。根據適用的税務法規，Symbotic Holdings產生的任何應納税所得額或虧損將按比例傳遞至其成員公司(包括本公司)並計入其應納税所得額或虧損。除了州和地方所得税外，該公司還需要繳納美國聯邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何應納税所得額或虧損中的可分配份額。此外，Symbotic Holdings的外國子公司在其當地司法管轄區須繳納所得税。參閲附註10，所得税，以瞭解更多詳細信息。
本公司根據ASC主題740核算所得税，所得税會計(“美國會計準則專題740”)，要求通過適用預計差異將逆轉的年度的現行税率，確認其資產和負債的財務報告和税基之間的臨時差異的税收優惠或支出。這種對暫時性差額的税收淨影響作為遞延税項資產和負債反映在公司的綜合資產負債表中。當本公司認為部分或全部遞延税項資產極有可能不會變現時，遞延税項資產減記估值撥備。
ASC主題740規定了一種兩步法，用於確認和衡量與納税申報單中所採取或預期採取的影響財務報表中報告的金額的頭寸相關的税收優惠。本公司已審閲並將繼續審閲有關不確定税務狀況的結論，這些結論可能會在日後根據對税務法律、法規及其解釋的持續分析而作出檢討及調整。若本公司對有關不確定税務狀況的結論的評估因評估新資料而發生變化，則估計的變化將計入作出該等釐定的期間。該公司將與所得税相關的利息和與不確定税務狀況有關的罰款(如果適用)報告為所得税費用的一個組成部分。
應收税金協議
關於業務合併，本公司簽訂了應收税金協議，該協議一般規定本公司向TRA持有人支付其按比例持有的85本公司實現(或在某些情況下被視為實現)的美國聯邦和州所得税中節省的税款的%，其原因是(I)新Symbotic Holdings的某些資產中可分配給相關新Symbotic Holdings Common單位的現有税基，(Ii)新Symbotic Holdings的相關交換和某些分配(如有)導致的新Symbotic Holdings資產税基的任何增加，以及根據應收税款協議支付的款項，及(Iii)與根據應收税項協議支付而被視為由本公司支付的推算利息有關的税務優惠。本公司將應收税項協議項下應付款項的負債計入被視為可能支付的期間。此外，根據應收税項協議支付的款項，預期只會在本公司可利用上述税務優惠以減少支付予税務機關的現金税項的報税表提交後的期間內支付。
新興成長型公司
本公司為新興成長型公司(“EGC”)，定義見經修訂的1933年證券法(“證券法”)第2(A)節，經2012年的JumpStart Our Business Startups Act(“JOBS Act”)修訂。JOBS法案第102(B)(1)條豁免新興成長型公司遵守新的或修訂的財務會計準則，直至私人公司(即那些尚未宣佈生效的證券法註冊聲明或沒有根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)註冊的證券類別)被要求遵守新的或修訂的財務會計準則為止。JOBS法案規定，公司可以選擇退出延長的過渡期，並遵守適用於非新興成長型公司的要求，但任何這樣的選擇退出都是不可撤銷的。本公司並無選擇退出該延長過渡期，即當一項準則發出或修訂，而該準則對公共或私人公司有不同的適用日期時，本公司作為EGC，可在私人公司採納新準則或經修訂準則時採用新準則或經修訂準則。
最近採用的會計公告
2019年11月，FASB發佈了ASU 2019-08。ASU 2019-08要求實體根據FASB ASC 718測量和分類授予客户的、與收入安排相結合且不是為了換取獨特的商品或服務的基於股份的付款，薪酬--股票薪酬。本公司於2020年9月27日採用ASU 2019-08。因此，2021年4月和2022年5月向沃爾瑪公司發出的購買遺留倉庫A類單位的認股權證已根據ASU 2019-08入賬。有關更多信息，請參閲上面的權證交易政策和註釋15。
近期發佈的會計公告
2016年2月，FASB發佈了ASU第2016-02號，租契。ASU要求承租人在其資產負債表上確認大多數租賃產生的權利和義務的資產和負債，並繼續在租賃期內確認其損益表上的費用。2018年7月，FASB發佈了ASU 2018-11，租賃(主題842)：有針對性的改進它為實體提供了一種新的過渡方法，不需要重報採納期財務報表中列報的比較期間。根據這一新的過渡方法，一個實體最初在採用之日適用該準則的規定，而不是在提出的最早期間開始時適用，並確認在採用期間對留存收益期初餘額進行的累積效果調整。由於該公司符合EGC的資格，該指南在2021年12月15日之後的年度報告期和2022年12月15日之後的會計年度內的中期有效，並允許提前採用。
本公司正在實施其租賃會計和相關業務流程以及內部控制。本公司將於2022年9月25日起採用本標準。該指南需要採用修改後的回溯性方法。通過後，本公司預計將選出新標準允許的過渡救濟方案，其中本公司將不會重新評估現有租約的分類，無論任何到期或現有合同是否包含租約，以及現有租約是否有任何初始直接成本。該公司還將選擇不確認其資產負債表上初始期限為12個月或以下的租賃。根據租賃協議的性質和數量有限，該標準不會對公司的綜合資產負債表、綜合經營表、綜合全面損益表或綜合現金流量表產生重大影響。最重大的影響將是確認經營性租賃的使用權資產和租賃負債，因為本公司預計現有經營性租賃項下的債務，如附註6所披露，租契在合併財務報表中，將在採用時在合併資產負債表中報告。該公司目前正在評估從這一指導到未來財務報告和披露的潛在變化，以及設計和實施相關流程和控制。
2016年6月，FASB發佈了ASU第2016-13號，金融工具信用損失的計量它修正了減值模型，要求實體使用基於預期損失而不是已發生損失的前瞻性方法來估計某些類型金融工具的信貸損失。這可能導致提早確認損失準備金。該指導意見適用於2022年12月15日之後開始的財政年度，包括這些財政年度內的過渡期，並允許提前採用。本公司預計新準則不會對其合併財務報表產生實質性影響。
2019年12月，FASB發佈了ASU第2019-12號，所得税--簡化所得税會計核算。會計準則股通過刪除一般原則的某些例外情況以及澄清和修改現有指南以改進一致的適用，簡化了所得税的會計處理。該指南適用於2021年12月15日之後的財年，以及2022年12月15日之後的財年內的過渡期，並允許提前採用。本公司預計新準則不會對其合併財務報表產生實質性影響。
目前或將來適用於本公司的其他近期會計聲明沒有或預計不會對本公司目前或未來的財務報表產生實質性影響。
3. 業務合併
於2022年6月7日(“結束”)，SVF 3根據合併協議和公司合併協議完成了業務合併。隨着企業合併的完成，註冊人將其名稱從SVF投資公司3更名為Symbotic Inc.。
由於及於歸化生效時間，除其他事項外，當時已發行及已發行的A類普通股每股面值$0.0001每股SVF 3(“SVF A類普通股”)在一對一的基礎上自動轉換為A類普通股，面值$0.0001每股，Symbotic(“類”)
A普通股“)，以及當時已發行和已發行的每股B類普通股，面值$0.0001每股SVF 3(“SVF B類普通股”)在一對一的基礎上自動轉換為B類普通股，面值$0.0001每股，Symbotic(“B類普通股”)。
關於《合併協議》和《公司合併協議》預期的結案：
•Legacy Warehouse與Symbotic Holdings合併並併入Symbotic Holdings，臨時Symbotic在合併後倖存下來；
•合併子公司與臨時Symbotic合併，臨時Symbotic作為Symbotic的子公司繼續存在；
•於合併生效時間(“生效時間”)，新Symbotic Holdings訂立第二份經修訂及重訂的Symbotic Holdings LLC有限責任公司協議(“新Symbotic Holdings LLC協議”)，其中包括規定Symbotic將成為新Symbotic Holdings的管理成員；及
•在生效時間，在生效時間之前發行和發行的每個臨時Symbotic普通股單位被轉換為獲得新Symbotic Holdings的若干普通股單位(“新Symbotic Holdings Common Units”)的權利，新Symbotic Holdings Common Units賦予持有人根據新Symbotic Holdings LLC協議的分派、分配和其他權利，以及同等數量的V-1類普通股，面值為#美元。0.0001、Symbotic(“V-1類普通股”)或V-3類普通股，票面價值$0.0001在每種情況下，公司均有權收取若干溢價權益，如合併協議所載。
在業務合併之後，與UP-C結構一致，Legacy Warehouse單位持有人直接在New Symbotic Holdings持有他們的經濟利益。所有其他投資者，包括SVF 3的股東，通過Symbotic Inc.持有他們的經濟利益。遺留倉庫單位持有人還將以有投票權的股票的形式持有Symbotic Inc.的有表決權的權益，沒有經濟權利(包括清算後獲得股息和分配權)。該公司發行了一系列60,844,573V-1類普通股和416,933,025V-3類普通股，每一股均可與新的Symbotic Holdings公共單位一起交換為同等數量的A類普通股。當時發行的B類普通股和已發行的B類普通股在生效時轉換為A類普通股。
根據合併協議，遺留倉庫單位持有人有權獲得合共最多20.0百萬股新Symbotic Holdings普通股及同等數量的公司V-1類普通股(“溢價股份”)。如果A類普通股成交量加權平均價格大於或等於$，則發行溢價股票12.00(“觸發事件I”)，$14.00(“觸發事件II”)和$16.00(“觸發事件III”)在一段時間內每股。總計6,666,667在觸發事件I時發行溢價股票，6,666,667在觸發事件II時發行溢價股票，並且6,666,666溢價股票在觸發事件III時發行。截至2022年9月24日，所有三實現了觸發事件，導致一次性發行20.0100萬股新的Symbotic普通股，以及與某些現有股東同等數量的公司V-1類普通股。
在馴化方面，9,040,000由SVF 3內部人士持有的股份(“保薦人股份”)轉換為公司的A類普通股。根據與合併協議有關而訂立的書面協議(I)60%或5,424,000收盤時歸屬的保薦人股份，(Ii)20%或1,808,000保薦人股票將在觸發事件I在交易結束七週年或之前發生時歸屬，以及(Iii)20%或1,808,000保薦人的股份將在觸發事件II在交易結束七週年或之前發生時歸屬。在交易結束七週年後仍未歸屬的任何保薦人股份將被沒收。作為觸發事件I和觸發事件II的結果，剩餘的40%, or 3,616,000保薦人股份歸屬，這導致發行3,616,000A類普通股。
在執行合併協議的同時，本公司與若干投資者(“PIPE”)訂立認購協議，據此，PIPE投資者於緊接完成交易前購入合共$205.0百萬股公司A類普通股，收購價為$10.00每股，或20.5百萬股A類普通股。
關於SVF 3的首次公開發售(“IPO”)，SVF 3與SVF II SPAC Investment 3(DE)LLC(“遠期購買投資者”)訂立了遠期購買協議(“FPA”)，遠期購買投資者是SVF 3的保薦人SVF贊助商III(DE)LLC的聯屬公司，根據該協議，遠期購買投資者選擇購買總額為$200.0
百萬股A類普通股，價格為$10.00每股，或20.0百萬股A類普通股。遠期收購在合併完成前完成。
交易完成後，本公司以#美元向新Symbotic Holdings的Symbotic創始人共同單位的一家關聯實體收購300.0百萬美元。交易結束時，公司收到現金收益淨額#美元。84.7百萬美元。下表將業務合併的要素與截至2022年9月24日的年度的綜合現金流量表和綜合股東權益表進行了核對(單位：千)：
| | | | | |
| 金額 |
| 來自SVF 3的現金收益，扣除贖回 | $ | 47,021 | |
| 管道融資的現金收益 | 205,000 | |
| 遠期購買協議的現金收益 | 200,000 | |
| 減去：交易費用和承銷費的現金支付--SVF 3 | (30,315) | |
| 企業合併和PIPE融資的現金淨收益 | 421,706 | |
| 減：Symbotic Inc.回購新的Symbotic Holdings Common Units | (300,000) | |
| V-1類和V-3類普通股收到的現金 | 70 | |
| 減去：交易費用-Symbotic | (37,104) | |
| 來自企業合併的淨貢獻 | $ | 84,672 | |
緊隨業務合併結束後公司已發行普通股的總股數為528,441,744，由以下部分組成：
| | | | | |
| 股票 |
| A類--公眾股東 | 4,540,146 |
| A類保薦人股份(1)(4) | 5,624,000 |
| A類-認購協議 | 20,500,000 |
| A類-遠期購買協議 | 20,000,000 |
| 第V-1類傳統倉庫持有人(1)(2)(3) | 60,844,573 |
| V-3級傳統倉庫持有人(1)(3) | 416,933,025 |
| 收盤時的總股份 | 528,441,744 | |
(1)不包括20,000,000溢價權益和3,616,000保薦人股份須根據某些股價目標的實現而歸屬。
(2)排除大約15,870,411未授權的搜查令單位。
(3)V-1和V-3類普通股是非經濟和攜帶的一和三每股投票權，而A類普通股是經濟股票，並具有一按股投票。
(4)包括200,000作為營運資金貸款結算的一部分而發行的股票。
該公司產生了$37.1與SVF 3業務合併相關的交易成本為100萬歐元，已從可贖回優先股和普通股及股權(赤字)綜合變動表中的額外實收資本中抵銷。
4. 非控制性權益
在完成業務合併後，Symbotic Inc.發行了一份60,844,573Symbotic V-1類普通股和416,933,025Symbotic V-3類普通股的股票，不包括溢價，每股可與新的Symbotic Holdings普通股一起交換為同等數量的A類普通股。V-1類和V-3類普通股是Symbotic Inc.的非經濟投票權股票，其中V-1類普通股具有一每股投票權和V-3類普通股三每股投票數。V-3類普通股在某些情況下可以轉換為V-1類普通股，包括自動轉換。七年了在業務合併之後。
Legacy Warehouse的財務業績被合併到Symbotic Inc.，並將2022年6月7日至2022年9月24日期間的合併淨虧損份額分配給非控股權益。
下表彙總了從2022年6月7日、業務合併結束到2022年9月24日止這段時間內Symbotic Inc.股票的所有權。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| A類普通股 | | V-1類和V-3類普通股 | | 總計 | | A類普通股 | | V-1類和V-3類普通股 | | 總計 |
| 期初 | — | | | — | | | — | | | | | | | |
| 發行 | 56,111,651 | | | 497,777,598 | | | 553,889,249 | | | | | | | |
| 交易所 | 1,607,185 | | | (1,607,185) | | | — | | | | | | | |
| 期末 | 57,718,836 | | | 496,170,413 | | | 553,889,249 | | | 10.4 | % | | 89.6 | % | | 100 | % |
5. 收入
收入的分類
該公司在綜合經營報表中按產品和服務類型提供收入分類，因為它認為這些類別最好地描述了收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。
合同餘額
下表提供了有關應收賬款、未開單應收賬款以及與客户簽訂合同所產生的合同負債的信息(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 應收賬款 | $ | 3,412 | | | $ | 63,370 | |
| 未開單應收賬款 | $ | 101,816 | | | $ | — | |
| 合同責任 | $ | 425,709 | | | $ | 475,956 | |
公司合同負債期初和期末餘額的變化主要是由於公司業績和客户付款之間的時間差異造成的。公司的履約義務通常是隨着工作的完成而逐步履行的。客户的付款多種多樣，往往是在履行義務得到履行之前收到的，從而產生合同責任餘額。於截至2022年9月24日及2021年9月25日止年度內，本公司確認359.5百萬美元和美元120.3當產品或服務轉讓給客户時，分別作為收入的合同負債餘額的百萬美元。
剩餘履約義務
剩餘履約債務是指在報告期結束時分配給未交付或部分未交付的履約債務的交易價格總額。剩餘的履約債務包括遞延收入加上尚未計入遞延收入的未開單金額。
剩餘的履約債務估計數可能會發生變化，並受到幾個因素的影響，包括終止合同、合同範圍的變化、定期重新確認、未實現的收入調整、通貨膨脹調整和貨幣調整。對於期限超過一年的合同，分配給截至2022年9月24日未履行的履約義務的交易價為#美元。11.1億美元，主要由合同下的未交付或部分未交付的系統組成，其中大部分涉及未交付或部分未交付的系統，涉及與沃爾瑪簽訂的在沃爾瑪所有系統中實施系統的主自動化協議42區域配送中心。剩餘履約義務的定義不包括：(1)任何可變對價，以及(2)客户有權取消或終止合同而不招致實質性處罰的合同。該公司預計將確認大約8將剩餘業績債務的%作為下一年的收入12幾個月，其餘時間取決於系統安裝時間表的時間安排。該公司不披露最初預期期限為一年或更短的合同的剩餘履約債務的價值。
6. 租契
該公司根據不可撤銷的經營租約租賃某些房地產。這些租約將在不同的日期到期，一直持續到2026年6月。
經營租賃項下的淨租金支出為#美元。2.4百萬，$2.3百萬美元，以及$2.0截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度分別為百萬美元。
截至2022年9月24日，不可取消經營租賃的未來最低租賃付款如下(以千為單位)：
| | | | | |
| | 總計 |
| 2023財年 | $ | 2,301 |
| 2024財年 | 2,335 |
| 2025財年 | 2,037 |
| 2026財年 | 557 |
| 2027財政年度及其後 | — |
| 未來最低付款總額 | $ | 7,230 |
7. 盤存
2022年9月24日和2021年9月25日的庫存包括以下內容(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 原材料和部件 | $ | 88,999 | | | $ | 33,065 | |
| 成品 | 2,901 | | | 496 | |
| 總庫存 | $ | 91,900 | | | $ | 33,561 | |
8. 財產和設備
截至2022年9月24日和2021年9月25日的財產和設備包括以下內容(單位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 計算機設備和軟件、傢俱和固定裝置以及測試設備 | $ | 45,818 | | | $ | 34,268 | |
| 租賃權改進 | 2,904 | | | 2,909 | |
| 總資產和設備 | 48,722 | | | 37,177 | |
| 減去累計折舊 | (23,844) | | | (18,560) | |
| 財產和設備，淨額 | $ | 24,878 | | | $ | 18,617 | |
折舊費用為$5.5截至2022年9月24日的年度，百萬美元4.0截至2021年9月25日的年度為百萬美元，5.3在截至2020年9月26日的一年中，
9. 無形資產
因2014年的業務收購而獲得的無形資產將在其估計使用年限內按直線攤銷。已確認無形資產的估計加權平均使用年限如下：
攤銷費用為$0.5截至2022年9月24日的年度，百萬美元0.5截至2021年9月25日的年度為百萬美元，0.4在截至2020年9月26日的一年中，下表列出了該公司截至所示日期的無形資產(以千計)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| | 無形的，
毛收入 | | 累計
攤銷 | | 無形的，
網絡 | | 無形的，
毛收入 | | 累計
攤銷 | | 無形的，
網絡 |
| 客户關係 | $ | 4,335 | | | $ | (3,685) | | | $ | 650 | | | $ | 4,656 | | | $ | (3,492) | | | $ | 1,164 | |
| 商標 | 729 | | | (729) | | | — | | | 782 | | | (782) | | | — | |
| 無形資產 | $ | 5,064 | | | $ | (4,414) | | | $ | 650 | | | $ | 5,438 | | | $ | (4,274) | | | $ | 1,164 | |
下表列出了截至所示日期的已確定無形資產未來年度税前攤銷費用估計數(單位：千)：
| | | | | |
| | 總計 |
| 2023財年 | $ | 433 | |
| 2024財年 | 217 | |
| 2025財年 | — | |
| 總計 | $ | 650 | |
10. 所得税
未計提所得税準備金的收入/(虧損)構成如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 所得税費用前收入/(虧損)： | | | | | |
| 美國 | $ | (144,119) | | | $ | (126,549) | | | $ | (111,676) | |
| 外國 | 5,030 | | | 4,235 | | | 2,108 | |
| 總計 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,568) | |
的確有不是截至2022年9月24日和2021年9月25日止年度的所得税準備金。在截至2020年9月26日的年度內，有一筆少於#美元的所得税準備金。0.11,000,000美元，用於公司目前的海外司法管轄區撥備。
以下是截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的美國聯邦所得税預期税率與實際税率的對賬(以千美元為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 所得税前虧損 | $ | (139,089) | | | $ | (122,314) | | | $ | (109,568) | |
| | | | | |
| 税前虧損税額 | (29,209) | | | (25,686) | | | (23,009) | |
| 無須繳税的虧損 | 27,767 | | | 25,686 | | | 23,009 | |
| 國家所得税税率 | (744) | | | — | | | — | |
| 永久性差異 | 46 | | | 889 | | | 443 | |
| 對外國所得税率差異的調整 | 1,346 | | | 233 | | | 116 | |
| 學分 | (374) | | | — | | | — | |
| 估值免税額 | 1,168 | | | (993) | | | (611) | |
| 其他 | — | | | (129) | | | 5 | |
| 所得税總額 | $ | — | | | $ | — | | | $ | (47) | |
以下是截至2022年9月24日和2021年9月25日公司遞延税項淨資產的重要組成部分摘要(單位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 遞延税項資產： | | | |
| 淨營業虧損 | $ | 11,361 | | | $ | 11,265 | |
| 對Symbotic Holdings，LLC的投資 | 146,894 | | | — | |
| 應收税金協議 | 5,209 | | | — | |
| 其他 | 68 | | | 38 | |
| 學分 | 5,487 | | | 1,993 | |
| 估值扣除前的遞延税項資產總額 | 169,019 | | | 13,296 | |
| 估值免税額 | (168,308) | | | (12,608) | |
| 扣除估值準備後的遞延税項資產總額 | 711 | | | 688 | |
| 遞延税項負債總額 | (711) | | | (688) | |
| 遞延税項淨資產 | $ | — | | | $ | — | |
作為業務合併的結果，本公司被任命為Symbotic Holdings的唯一管理成員。在業務合併結束前，本公司的財務報告前身Legacy Warehouse為税務目的被視為轉賬實體，除若干外國附屬公司外，綜合財務報表並無就所得税作出任何撥備。企業合併結束前的任何所得税項目都與適用的應繳納外國所得税的子公司有關。
Symbotic Holdings是一家有限責任公司，被視為合夥企業，用於美國聯邦所得税以及最適用的州和地方所得税目的。作為一家合夥企業，Symbotic Holdings不繳納美國聯邦以及某些州和地方的所得税。根據適用的税務法規，Symbotic Holdings產生的任何應納税所得額或虧損將按比例傳遞至其成員公司(包括本公司)並計入其應納税所得額或虧損。除了州和地方所得税外，該公司還需要繳納美國聯邦所得税，涉及其在Symbotic Holdings的任何應納税所得額或虧損中的可分配份額。該公司的海外子公司須在其當地司法管轄區繳納所得税。
本公司採用資產負債法核算所得税，該方法要求確認遞延税項資產和負債，以反映可歸因於企業與企業之間的暫時性差異而產生的預計未來税務後果
綜合財務報表，列載現有資產和負債及其各自税基的金額。遞延税項資產及負債乃根據綜合財務報表與資產及負債的税基之間的差額，採用預期結算或收回暫時性差額的年度的現行税率釐定。遞延税項資產和負債的變動計入所得税準備。在評估遞延税項資產的變現能力時，本公司會考慮部分或全部遞延税項資產是否更有可能變現。遞延税項資產的最終變現取決於在這些臨時差額可扣除期間產生的未來應納税所得額。本公司在作出這項評估時，會考慮遞延税項負債的預定沖銷、預計未來收入及税務籌劃策略。
評税免税額
本公司已就可扣除的暫時性差異、税項虧損和税項抵免結轉設立了與國內外遞延税項資產相關的估值準備。2022年9月24日的估值免税額為$168.3百萬美元包括$155.5在美國有100萬美元，而在美國12.8在外國司法管轄區有100萬人。2022財政年度估值免税額增加#美元155.7百萬美元主要涉及公司對Symbotic Holdings LLC的投資、應收税款協議和税收結轉屬性。
淨營業虧損
截至2022年9月24日，該公司的美國聯邦淨營業虧損結轉為美元10.3百萬美元和總淨營業虧損結轉$8.9百萬美元。美國聯邦和某些州在2018年及以後產生的淨營業虧損沒有到期。剩餘的州淨營業虧損將在2042年之前的不同日期到期。截至2022年9月24日，該公司的加拿大淨營業虧損(NOL)結轉約為$32.7百萬聯邦政府和美元31.1一百萬個省區。加拿大NOL結轉在2039年之前的不同年份到期，並受到適用税務當局的審查和可能的調整。由於以前發生或將來可能發生的所有權變更，國內聯邦或加拿大NOL結轉的使用可能受到年度限制。本公司尚未完成任何研究，以確定是否發生了任何此類事件，從而導致此類限制。因此，在完成這類研究後，可能會出現進一步的限制。
該公司的未分配收益不是永久性的再投資，然而，這些收益並不重要。
不確定的税收狀況
本公司使用一個更可能的門檻來確認和解決不確定的税務狀況，來核算不確定的税務狀況。本公司每年評估不確定的税務狀況，並調整負債水平，以反映圍繞不確定狀況的相關事實的任何後續變化。截至2022年9月24日及2021年9月25日止年度，本公司不是未確認的税收優惠。
應收税金協議
截至2022年9月24日，TRA就收購作為業務合併的一部分而發生的Symbotic Holdings Units的未來付款預計為$112.1百萬美元。根據TRA支付的款項是在本公司沒有因其首次公開募股前成員交換而獲得的屬性的情況下向税務當局支付的款項。只有當由於受TRA約束的屬性而實現現金節税時，才會支付此類金額。這就是説，TRA下的付款預計只會在本公司能夠利用某些税收優惠減少其支付給税務機關的現金税款的報税表提交後的期間內支付。由於公司收益地理結構的變化、税收法規和税率的變化或其他可能影響公司節税的因素而導致的TRA項下預計債務的任何變化的影響，將反映在發生變化期間的綜合經營報表的税前收益中。截至2022年9月24日，根據目前對未來應税收入的預測，考慮到公司相對於其遞延税項淨資產的全額估值準備，沒有記錄TRA負債。
11. 員工福利計劃
根據《國內税法》第401(K)節的規定，Symbotic發起了一項固定繳款福利計劃。該計劃涵蓋了幾乎所有符合資格標準的公司員工，對該計劃的貢獻由計劃條款或管理委員會酌情決定。Symbotic對該計劃的捐款為$2.4百萬，$1.9百萬美元，以及$1.6截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度分別為百萬美元。
Symbotic Canada發起了一項註冊的退休儲蓄計劃，該計劃符合固定繳款福利計劃的要求，涵蓋了Symbotic Canada管理層的一部分。Symbotic Canada對該計劃的捐款為#美元0.3百萬，$0.2百萬美元，以及$0.3截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度分別為百萬美元。
12. 公允價值計量
公允價值計量會計準則建立了計量公允價值的框架，並擴大了關於公允價值計量的披露。該準則不要求任何新的公允價值計量；相反，它適用於要求或允許公允價值計量的其他會計聲明。公允價值被定義為在計量日在市場參與者之間的有序交易中，在本金或最有利的市場上出售資產或支付轉移負債所應收到的價格。該聲明還建立了一個三級層次結構，要求一個實體在計量公允價值時最大限度地使用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。
估值層次是基於在計量日期對資產或負債估值的投入的透明度。這三個級別的定義如下：
第1級-估值方法的投入是指活躍市場中相同資產或負債的報價(未經調整)。
第2級--估值方法的投入包括活躍市場中類似資產或負債的報價，或所有重要投入基本上在資產或負債的整個期限內都可觀察到的模型衍生估值。
第3級-估值方法的投入不可觀察，對資產或負債的公允價值計量具有重要意義
下表列出了公司截至2022年9月24日和2021年9月25日使用上述投入類別按公允價值經常性計量和記錄的金融資產(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| | 1級 | | 2級 | | 3級 | | 總計 | | 1級 | | 2級 | | 3級 | | 總計 |
| 資產： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 貨幣市場基金 | $ | 333,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333,388 | | | $ | 152,204 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 152,204 | |
| 總資產 | $ | 333,388 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 333,388 | | | $ | 152,204 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 152,204 | |
該公司擁有不是截至2022年9月24日和2021年9月25日按公允價值經常性計量和記錄的負債。
13. 關聯方交易
承保範圍
本公司承保C&S批發雜貨商公司(“C&S”)工人補償、一般責任、汽車責任風險以及技術錯誤和遺漏保險，C&S通過使用高免賠額保單來管理這些保險。C&S為本公司的聯屬公司，作為同一名個人、其若干家族成員及若干關聯實體，以及該個人及其家族成員的信託合共控制這兩個實體。該公司支付了$2.3百萬，$1.8百萬美元，以及$1.6在截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度內，分別向C&S支付與此保險範圍相關的100萬美元。這筆款項在發生時已計入運營費用。
飛機分時協議
在2022財年生效，該公司二與C&S的單獨協議，允許公司的官員、員工和客人使用二C&S飛機按需和按需提供，不要求最低使用量(“協議”)。由於該等協議並無規定期間，本公司並不認為該等協議符合租約的定義，因此在產生付款責任的期間內記錄付款。該公司發生的費用為#美元。0.7在截至2022年9月24日的一年中，與飛機使用有關的百萬美元。
設施和員工服務的使用情況
在2022財年第四季度，公司與C&S簽訂了一項許可安排，C&S將在C&S分銷設施內為公司提供接收和物流服務。該安排還規定，C&S員工可以協助公司的某些業務。該公司產生了$0.2截至2022年9月24日的年度與這一安排相關的費用為百萬美元。
客户合同
該公司與C&S簽訂了有關軟件維護服務和倉庫自動化系統運營的客户合同。收入為5美元3.5百萬，$2.9百萬美元，以及$2.4百萬美元，收入成本為$2.3百萬，$2.2百萬，$2.1截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度分別確認了與這些客户合同有關的100萬美元。有幾個不是2022年9月24日和2021年9月25日應收C&S應收賬款。有一塊錢0.5截至2022年9月24日和2021年9月25日與C&S合同相關的遞延收入百萬美元。
14. 承付款和或有事項
購買義務
本公司有購買商品或服務的合同義務，其中規定了重要條款，包括要購買的固定或最低數量以及固定最低或可變價格條款。這些安排所涵蓋的大部分購買承諾的期間少於一年並總計約為$757.0截至2022年9月24日。
租賃承諾額
該公司根據運營租約租賃其某些設施，該租約將於2026年之前的不同年份到期。參閲附註6，租契查看截至2022年9月24日不可撤銷租賃下的未來租賃付款時間表。
保修
該公司對其倉庫自動化系統提供有限保修，並根據估計的保修成本為保修義務建立了準備金。準備金作為應計費用和其他長期負債的一部分列入合併資產負債表。
與保修應計相關的活動如下(以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 期初餘額 | $ | 3,735 | | | $ | — | | | $ | 450 | |
| 規定 | 7,329 | | | 4,652 | | | — | |
| 保修用法 | (2,060) | | | (917) | | | (450) | |
| 期末餘額 | $ | 9,004 | | | $ | 3,735 | | | $ | — | |
或有事件
因索賠、評估、訴訟、罰款、罰款和其他事項引起的或有損失的負債，在負債很可能已經發生並且負債金額可以合理估計的情況下記錄。截至2022年9月24日，本公司已就該等事項作出適當撥備，並不認為該等事項會對本公司的綜合業務、財務狀況或流動資金造成重大不利影響。
彌償
在正常業務過程中，本公司訂立各種合同，根據這些合同，本公司可同意賠償其他各方因相關合同所界定的某些事件而蒙受的損失，如訴訟、監管處罰或與過去業績有關的索賠。這種賠償義務可能不受最大損失條款的約束。本公司從未發生過為訴訟辯護或解決與這些賠償義務相關的索賠的費用。因此，公司認為這些債務的估計公允價值並不重要。因此，本公司已不是截至2022年9月24日和2021年9月25日，為這些債務記錄的負債。
15. 權益
在業務合併之前，公司已授權五成員權益類別，包括稱為A類公用單位(“A類單位”)的公司公用單位類別、稱為B類優先單位的公司優先單位類別(“B類單位”)、稱為B-1類優先單位的公司優先單位類別(“B-1單位”)、稱為B-2類優先單位的公司優先單位類別(“B-2單位”)，以及B類單位和B-1類單位，根據一項激勵計劃，公司將授予員工、高級管理人員和董事一類額外的公共單位，稱為C類公共單位(“C類單位”，與A類單位一起稱為“公共單位”，公共單位與優先單位一起稱為“單位”)。
在業務合併後，公司擁有三普通股、A類普通股、V-1類普通股和V-3類普通股(統稱為“普通股”)。
由於業務合併按反向資本重組入賬，因此業務合併前的所有期間已按合併協議就合併後已發行股份的等值數目所規定的兑換比率追溯調整，以實施反向資本重組。A類單位轉換為普通股的交換比率為61.28每股，B類單位按以下交換比率轉換為普通股47,508,300.00每股，B-1類單位被轉換為普通股，交換比率為24,031,400.00每股，C類單位轉換為普通股，交換比率為58.15每股。這在可贖回優先股和普通股及權益(虧損)的綜合變動表中列報。
A類普通股
本公司獲授權發行3,000,000,000A類普通股，面值$0.0001每股，其中57,718,836股票於2022年9月24日發行併發行。
投票權
A類普通股的每位持有者有權一投票給A類普通股股東就所有提交股東表決的事項記錄在案的每股A類普通股。A類普通股持有人將與其他普通股持有人一起就所有事項投票(或，如果任何系列優先股持有人有權與普通股持有人一起投票，則與該系列優先股持有人作為單一類別投票)。儘管有上述規定，任何系列普通股的股份持有人將有權在本公司公司註冊證書(“章程”)(包括通過合併、合併、重組或類似事件)的任何修訂對該系列普通股的權力、優先權或特別權利產生不利影響時，作為一個單獨類別的股東投票。除非法律另有明文規定，否則普通股持有人將無權就只涉及一個或多個已發行優先股系列的權利、權力、優惠(或其資格、限制或限制)或其他條款的任何憲章修訂(包括任何指定證書)或其他條款投票，前提是受影響系列的持有人有權根據憲章(包括任何指定證書)或根據特拉華州一般公司法(“特拉華州一般公司法”)單獨或與一個或多個其他此類系列的持有人一起就此投票。
股息權
在任何已發行優先股系列的任何持有人的權利和優先權的規限下，A類普通股的持有人將有權在董事會依法宣佈時，獲得A類普通股的股息和現金、股票或財產的其他分配。
清算權
在任何已發行系列優先股的任何股份持有人的權利及優先權的規限下，如發生任何清算、解散或清盤(不論是自願或非自願)，本公司可合法分配予其股東的資金及資產將按當時已發行的A類普通股持有人所持有的A類普通股股份數目按比例分配。
其他權利
A類普通股的持有者沒有優先認購權或轉換權或其他認購權。沒有適用於A類普通股的贖回或償債基金條款。A類普通股持有者的權利、優先權和特權將受制於公司未來可能發行的任何優先股的持有者的權利、優先權和特權。
V-1類普通股和V-3類普通股
本公司獲授權發行1,000,000,000V-1類普通股和450,000,000V-3類普通股，面值均為$0.0001而且所有這些都是向傳統倉庫單位持有人發出的，與結束業務合併有關，如附註3所述，業務合併。截至2022年9月24日，有79,237,388第V-1及第V類股份416,933,025已發行的V-3類普通股。在2022財年第四季度，Legacy Warehouse單位持有人交換了1,607,185V-1類普通股，連同相應數量的新Symbotic Holdings普通股，轉換為同等數量的A類普通股。本公司並未收到任何因這項交換而獲得的收益。
投票權
V-1類普通股的每個持有者有權一就所有提交股東表決的事項，投票予該股東所持的每一股V-1類普通股，而就所有提交股東表決的事項，每名V-3類普通股的持有人有權就該持有人所持有的每股V-3類普通股投三票。V-1類普通股和V-3類普通股的持有者將與其他普通股持有者一起就所有事項進行投票(或者，如果任何系列優先股的持有者有權與普通股持有者一起投票，則與該系列優先股的持有者作為單一類別投票)。儘管如上所述，任何系列普通股的股份持有人將有權在對章程的任何修訂(包括通過合併、合併、重組或類似事件)對該系列普通股的權力、優先權或特殊權利進行不利改變或改變時，作為一個單獨的類別投票。除非法律另有明文規定，否則普通股持有人將無權就僅與一個或多個已發行優先股系列的權利、權力、優惠(或其資格、限制或限制)或其他條款有關的任何憲章修訂(包括任何指定證書)或其他條款投票，前提是受影響系列的持有人有權根據憲章(包括任何指定證書)或根據DGCL有權單獨或連同一個或多個其他優先股系列的持有人就此投票。
股息權
除《憲章》關於某些股票調整的規定外，不得宣佈或支付V-1類普通股或V-3類普通股的現金或財產紅利。
清算權
第V-1類普通股和第V-3類普通股的持有者在公司發生任何自願或非自願清算、解散或清盤的情況下，將無權獲得公司的任何資產。
其他權利
V-1類普通股和V-3類普通股的持有者沒有優先認購權或其他認購權。沒有適用於V-1類普通股或V-3類普通股的償債基金條款。V-1類普通股和V-3類普通股持有者的權利、優先權和特權將受制於該公司未來可能發行的任何優先股的持有者的權利、優先權和特權。在新Symbotic Holdings LLC協議條款的規限下，新Symbotic Holdings Common Units的持有人可促使本公司贖回該持有人的全部或任何部分新Symbotic Holdings Common Units，而在贖回該等贖回時，本公司可能須向該持有人交付A類普通股。
V-3類普通股的換股
V-3類普通股可以在某些情況下轉換為V-1類普通股，包括自動七年了在業務合併之後。
V-1類普通股和V-3類普通股的轉讓
任何第V-1類普通股或第V-3類普通股的持有人不得將該等股份轉讓給任何人，除非該持有人同時根據新的Symbotic Holdings LLC協議的條款將該持有人持有的同等數量的新Symbotic Holdings普通股轉讓給同一人。在根據新的Symbotic Holdings LLC協議轉讓新的Symbotic Holdings Common Units時，與該新的Symbotic Holdings Common Units相對應的相同數量的V-1類普通股和/或V-3類普通股將自動同時轉讓給該等新Symbotic Holdings Common Units的同一受讓人。任何企圖或聲稱轉讓第V-1類普通股和第V-3類普通股違反上述限制的行為都是無效的。
註銷V-1類普通股和V-3類普通股
如果任何V-1類普通股或V-3類普通股的任何流通股不再由新的Symbotic Holdings Common Units的持有人直接或間接持有，則該等股份將自動轉讓給Symbotic並免費註銷。
優先股
本公司獲授權發行50,000,000非指定優先股的股份，面值$0.0001每股，其中不是股票於2022年9月24日發行併發行。
遺留Warehouse會員權益
截至2021年9月25日止年度，本公司獲授權發行最多6,426,208單位的總和，其中5,997,632被指定為A級單位，一單位被指定為B類單位，二單位被指定為B-1級單位，二單位被指定為B-2級單位和428,571單位被指定為C類單位。
截至2021年9月25日，有5,997,632A類單位、一B級單位，一B-1類單元和428,571未清償的C類單位。
於截至2022年9月24日及2021年9月25日止期間，本公司收到不是來自B-1級單位持有人的成員貢獻。該公司就B-1類單位持有人記錄的累計優先回報為#美元。8.1百萬美元和美元11.1截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度分別為百萬美元。本公司就B類單位持有人錄得累計優先回報#元。16.1百萬美元和美元21.9截至2022年9月24日和2021年9月25日的年度分別為百萬美元。
以下條件適用於企業合併前授權的會員權益類別：
投票權
A類單位和C類單位的每個持有人均有權一分別按A類單位或C類單位投票。除法律另有規定外，首選單位沒有任何投票權。
優先回報
優先單位持有人有權優先於A類單位及C類單位持有人收取累積優先回報，年利率為5按持有者優先股的未歸還優先資本(“優先回報”)按年複利。A類單位和C類單位沒有規定的回報或股息。
清算權
如果公司發生清算、解散或清盤，五成員利益類別按以下優先順序排列：B-2類單位排名最高，其次是B-1類單位，然後是B類單位，然後是A類單位和C類單位。優先股持有人在向A類單位及C類單位持有人作出任何分派前，有權享有相當於未退還優先資本(定義為初始投資及後續供款，減去分派(如有))與適用的未償還優先回報(統稱為“清算優先股”)的總和的清算優先權，其順序如上一句所述。在清盤優先權全部支付後，可供分配的任何剩餘資產應按比例分配給A類單位和C類單位的持有人，但僅限於價值超過適用障礙價值的C類單位持有人(見附註17)。不超過任何特定丙類單位的柵欄價值的任何剩餘價值，應根據A類單位(及任何其他有權分享分配的丙類單位)持有人各自按比例持有所有該等A類(及丙類)單位而分配給他們。該公司將其可贖回優先股(B、B-1和B-2類單位)歸類為夾層股權或成員虧損以外的單位，因為這些單位包含並非僅在公司控制範圍內的清算特徵。
截至2021年9月25日，B類和B-1類單位的清算優先權總額為#美元。691.3百萬美元。
贖回權
在一類優先股過半數持有人發出書面通知後，公司應贖回該類別所有尚未贖回的優先股。支付給每一類優先股持有人的贖回價格應等於被贖回優先股的清算優先級。丙類單位受認沽功能所規限，持有人可在符合若干條款及條件下贖回歸屬的丙類單位(見附註17)。A類單位並無任何贖回權。因此，優先單位和C類單位被歸類在常任理事國赤字之外，因為它們可以由持有者贖回。
16. 每股淨虧損
A類普通股的每股基本收益是用普通股股東應佔淨虧損除以當期已發行A類普通股的加權平均數計算得出的。A類普通股每股攤薄收益的計算方法是，將根據所有潛在稀釋性證券的假定交換調整後的普通股股東應佔淨虧損除以為實現潛在稀釋性因素而調整的A類普通股的加權平均流通股數量。列報所有期間的每股攤薄虧損與每股基本虧損相同，因為納入潛在可發行股份將具有反攤薄作用。
在業務合併之前，遺留倉庫的成員結構包括分擔遺留倉庫損益的單位。該公司分析了業務合併前各期間的單位收益計算，並確定其產生的價值對這些合併財務報表的使用者沒有意義。因此，在2022年6月7日業務合併之前的一段時間內，沒有公佈每股收益信息。截至2022年9月24日的基本每股收益和稀釋後每股收益僅代表2022年6月8日至2022年9月24日期間。
下表列出了用於計算A類普通股基本每股收益和稀釋後每股收益(除每股信息外，以千為單位)的分子和分母的對賬：
| | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 |
| 分子-基本的和稀釋的 |
|
| 淨虧損 | $ | (139,089) | |
| 減去：業務合併前Warehouse Technologies LLC單位持有人的淨虧損 | (72,134) | |
| 減去：企業合併後非控股權益應佔淨虧損 | (60,092) | |
| 普通股股東應佔淨虧損 | $ | (6,863) | |
| 分母-基本的和稀釋的 | |
| A類已發行普通股的加權平均股份 | 54,086,381 | |
| A類普通股每股虧損--基本和攤薄 | $ | (0.13) | |
17. 基於股票的薪酬和權證單位
2022年6月，公司股東批准了Symbotic Inc.2022年綜合激勵薪酬計劃(“2022年計劃”)。2022年計劃允許發行股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、股息等價權以及董事會薪酬委員會認為符合2022年計劃宗旨和公司利益的其他股權或類股權獎勵，最高可達59,800,928向公司的員工、董事和顧問發放普通股。此外，最高可8,500,000股份可根據二零一二年價值增值計劃(下文所述)或經修訂及重訂的二零一八年長期激勵計劃(“遺留計劃”)下的獎勵交換而發行。本公司將不再根據遺留計劃發放新的獎勵，因為所有未來的獎勵將根據2022年計劃或董事會薪酬委員會批准的其他股權計劃發放。根據2022年計劃頒發的獎項的最長期限為10好幾年了。
下表彙總了公司截至2022年9月24日的年度綜合經營報表中包含的基於股票的薪酬總額的組成部分(單位：千)：
| | | | | |
| 2022年9月24日 |
| 研發 | 9,671 | |
| 銷售、一般和管理 | 17,187 | |
| 基於股票的薪酬總支出 | $ | 26,858 | |
下表彙總了公司在截至2022年9月24日的年度內授予的不同類型的RSU：
| | | | | |
| 2022年9月24日 |
| RSU(基於服務的歸屬條件) | 13,784,743 | |
| RSU(基於績效的歸屬條件) | 578,453 | |
| 總計 | 14,363,196 | |
RSU代表在歸屬時獲得一股公司普通股的權利。RSU的授予由董事會、董事會委員會或公司首席執行官(在限定的限制下)酌情決定，首席執行官是董事的一個委員會，並已被授予這種權力。公司已經發放了基於假設繼續為公司服務的時間推移而授予的RSU，以及僅在主要與收入和收益目標掛鈎的既定業績指標實現時授予的RSU。
對於具有基於服務的歸屬條件的RSU，公允價值是根據公司在授予日期前一天的收盤價計算的，基於股票的補償費用將在歸屬期間確認。大多數具有基於服務的歸屬條款的RSU在三年制授權日之後的期間。對於具有績效歸屬條件的RSU，管理層根據對公司預期業績與特定財務業績目標的審查來衡量薪酬支出。該等補償成本的入賬範圍為管理層認為可根據預期業績與指定目標比較而有可能授予該等補償。管理層定期審查公司的預期業績，並在必要時調整薪酬成本。
下表彙總了截至2022年9月24日的年度RSU活動：
| | | | | | | | | | | |
| 股票 | | 加權平均授予日期公允價值 |
| 截至2021年9月26日的未償還債務 | — | | | $ | — | |
| 授與 | 14,363,196 | | | 15.81 | |
| 既得 | (1,831,505) | | | 15.81 | |
| 被沒收 | (166,104) | | | 15.81 | |
| 在2022年9月24日未償還 | 12,365,587 | | | $ | 15.81 | |
於截至2022年9月24日止年度內歸屬的總公平價值為$29.0百萬美元，包括$24.4為換取既有價值增值計劃單位(“增值單位”)而發行的既有RSU(“VAP單位”)。每個RSU的授予日期公允價值是根據公司在授予日期前一天的收盤價計算的。截至2022年9月24日止年度，RSU獎勵的加權平均公允價值為$15.81每股。截至2022年9月24日，12.4有100萬個未償還和未歸屬的RSU，總價值為#美元130.3百萬美元，加權平均剩餘歸屬期間約為2.26好幾年了。預計到2027年，這些RSU將在不同的日期授予。
丙類單位
在企業合併之前，公司定期向員工、高級管理人員和董事授予C類單位，期限最長為五年，由管理委員會決定。每次發行C類單位，其持有人有權分享自發行之日起本公司公平市價(“FMV”)的增值，但須受優先股的任何優惠或優先次序所規限。董事會應設定“跨欄價值”，該“跨欄價值”不應低於該C類單位發行之日的FMV，且該等單位僅可分享超過跨欄價值的FMV增值部分。就尚未歸屬的C類單位所作的任何分配，為未歸屬單位的持有人的利益而在一個單獨的賬户中持有，直至該等單位歸屬為止。丙類單位受賣權功能限制，持有者可以贖回既得的丙類單位。賣權功能要求持有者持有單位至少六個月，從C類單位被授予之日起到賣權功能可以行使的最早日期為止。因此，由於持有者面臨單位所有權的經濟風險和回報，C類單位被視為股權分類獎勵。然而，由於C類單位的贖回不在公司的控制範圍之內：(I)C類單位被歸類為永久成員赤字以外的類別，以及(Ii)C類單位的賬面價值在每個報告期通過對成員赤字的計提調整為贖回價值(直到C類單位
單位被贖回或沒收)。如注15中進一步描述的，權益，C類單位在業務合併完成後轉為普通股。
以下是緊接業務合併完成前尚未完成及歸屬的丙類單位的摘要：
| | | | | |
| | C類
單位 |
| 2019年9月28日的餘額 | 428,571 |
| 授與 | 42,587 |
| 贖回 | — |
| 被沒收 | (42,587) |
| 2020年9月26日餘額 | 428,571 |
| 授與 | 51,543 |
| 贖回 | — |
| 被沒收 | (51,543) |
| 2021年9月25日的餘額 | 428,571 |
| 授與 | 18,107 |
| 贖回 | — |
| 被沒收 | (18,107) |
| 2022年6月7日的餘額 | 428,571 |
| 歸屬於2022年6月7日 | 375,930 |
公司確認的金額不到$0.1百萬美元，作為截至2022年9月24日的年度與C類單位相關的補償費用，以及0.1作為截至2021年9月25日和2020年9月26日的年度的補償費用。
丙類單位的估價
C類單位的公允價值由公司董事會根據管理層在第三方評估公司的協助下進行的企業估值確定。在業務合併前的2022財政年度和截至2021年9月25日的年度，公司的總股本價值是採用混合方法下的收益法和市場法相結合的方法確定的。在這種方法下，應用了概率加權預期回報方法，其中考慮了兩種類型的未來事件情景：IPO情景和所有其他潛在未來退出的非IPO情景。未來退出情景之間的相對概率是基於對當時業績和市場狀況的分析，包括當時類似情況下公司的IPO估值，以及對未來事件情景的時機和可能前景的預期。截至2020年9月26日止年度，本公司的權益總值採用收益法釐定。根據這一方法，總權益價值是根據公司未來估計現金流的現值估計的。這些未來現金流量，包括超出剩餘價值預測期的現金流量，使用適當的貼現率折現至現值，以反映公司實現這些估計現金流量所固有的風險。由此產生的股本價值隨後使用期權定價模型分配給未償還股本工具。
每個C類單位授予的公允價值在授予之日使用布萊克-斯科爾斯期權定價模型進行估計，該模型帶有以下假設：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至的年度 |
| June 7, 2022 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 股息率 | 0 | % | | 0 | % | | 0 | % |
| 波動性(A) | 45.0 | % | | 40.0% | | 50.0 | % |
| 無風險利率(B) | 2.30 | % | | 0.29 | % | | 0.12 | % |
| 預期期限(年)(C) | 2.00 | | 2.00 | | 1.25 |
(a)預期波動率是根據選定的同類上市公司同業集團的歷史波動率估計的，其期限與C類單位的預期期限一致。
(b)無風險利率基於期限與C類單位預期期限一致的美國財政部恆定到期日利率。
(c)預期期限基於如上所述的估計流動性事件時間。
已批出的丙類單位的每單位公允價值在所列各期間確定如下：
•$451.812021年12月26日至2022年6月7日
•$415.752021年9月26日至2021年12月25日
•$407.192021年6月27日至2021年9月25日
•$160.032021年3月28日至2021年6月26日
•$5.562019年9月29日至2021年3月27日
價值增值單位
該公司歷來向員工、高級管理人員和董事授予VAP單位，在長達五年，由管理委員會決定。不是VAP單位是在截至2022年9月24日、2021年9月25日和2020年9月26日的年度內授予的。在業務合併之後，在2022財年第四季度，所有未完成的VAP單位20員工被轉換為公司的限制性股票單位。該公司發行了2,350,795RSU連接到傳統的VAP單元固定器。根據美國會計準則第718條，將增值税單位改裝為RSU，產生了#美元的費用。24.4百萬美元增加到修改之日的額外實收資本。這包括提高授予日期的公允價值費用#美元。0.7這主要是由於增值税單位授權日門檻利率與本公司於修改日期的股價之間的差額所致。在業務合併前，在歸屬和可行使的範圍內，每個增值税單位可以行使相當於C類單位1/100的FMV增值的現金支付。在可以行使任何既得獎勵之前，必須滿足下列可行使性觸發因素，每個觸發因素的實現允許行使既得獎勵的三分之一：(I)公司達到或超過年收入(按現金會計基礎)的第一個會計年度結束時。100(Ii)公司現金流轉為正的第一個會計年度結束時，以及(Iii)公司產生利息、税項、折舊及攤銷前收益(“EBITDA”)的第一個會計年度結束時。
以下是2022財年第四季度轉換為限制性股票單位的未償還VAP單位摘要：
| | | | | |
| | VAP設備 |
| 2019年9月28日的餘額 | 5,053,182 |
| 授與 | — |
| 已鍛鍊 | — |
| 被沒收 | (663,925) |
| 2020年9月26日餘額 | 4,389,257 |
| 授與 | — |
| 已鍛鍊 | — |
| 被沒收 | (349,637) |
| 2021年9月25日的餘額 | 4,039,620 |
| 授與 | — |
| 已鍛鍊 | (255,845) |
| 被沒收 | (92,664) |
| 2022年8月16日的餘額 | 3,691,111 |
| 轉換為限制性股票單位 | (3,691,111) |
| 2022年9月24日的餘額 | — |
由於增值税單位是可用現金結算的，它們被視為負債分類獎勵。因此，負債的賬面價值在每個報告期通過計入收益調整為公允價值(直至增值税單位結清或沒收)。此外，上述可行使性觸發因素代表了影響獎勵歸屬的業績條件。因此，直到業績條件被認為有可能實現時，才確認補償費用。在截至2020年9月26日的年度內，與年度收入和現金流相關的業績條件被認為有可能實現。與EBITDA有關的業績條件被認為在本報告所述任何期間以及截至增值税單位轉換為受限股票單位之日都不太可能實現。
該公司確認了$13.2百萬，$11.6百萬美元，以及$0.1分別於截至2022年9月24日、2021年9月25日及2020年9月26日止年度，作為與增值税單位有關的補償開支。
搜查證單位
2021年4月30日，在與沃爾瑪簽訂認購協議時，該公司發行了沃爾瑪認股權證，以收購總計714,022公司A類單位的股份(“認股權證”)，但須受若干歸屬條件規限。認股權證相當於6.5公司已發行和可發行普通股的百分比，或446,741於簽署認購協議時歸屬，並於授予日期公允價值為#美元的單位60.44每單位。相當於最高可達3.5公司已發行和可發行普通股的百分比，或267,281單位，可根據認股權證條款定義的條件授予，因為沃爾瑪向公司支付與認購協議相關的額外支出，最多有六基於額外支出增量的分期付款，其中約44,000每批可授予額外認股權證。認股權證的授予日期公允價值為#美元。60.44每單位。歸屬後，可按行使價#美元收購單位。389.03。權證單位包含慣常的反稀釋、向下循環和控制權變更條款。與認股權證相關的單位購買權將於2031年4月30日到期。
與認股權證單位相關的非現金股份支付開支按認股權證授予日期的公允價值確認為已達到歸屬條件。權證單位的公允價值是根據美國會計準則第718條，採用布萊克-斯科爾斯定價模型在授予日確定的。布萊克-斯科爾斯定價模型在一定程度上是基於管理層需要使用判斷力的假設。在布萊克-斯科爾斯定價模型下，為估計認股權證的公允價值而做出的假設如下：
| | | | | |
| | 選定的假設 |
| 股息率 | 0 | % |
| 波動性(A) | 43.0 | % |
| 無風險利率(B) | 1.65 | % |
| 預期期限(年)(C) | 10.00 |
(a)預期波動率是根據選定的同類上市公司同業集團的歷史波動率估計的，其期限與認股權證的預期期限一致。
(b)無風險利率以美國財政部恆定到期日利率為基準，其期限與權證的預期期限一致。
(c)預期期限以認股權證的合同期限為基礎。
2021年12月，沃爾瑪選擇總行使446,741$的既得認股權證單位173.8百萬美元。作為這一粗暴行動的結果，446,741向沃爾瑪發放了遺留倉庫的A類公用單位，這代表着6.5持有公司已發行和可發行的普通股的百分比。2022年5月20日，在進入第二屆A&R MAA之際，沃爾瑪剩餘的267,281根據上述條款授予的認股權證單位。在獲得授權後，沃爾瑪選擇總行使267,281$的既得認股權證單位104.0百萬美元。作為這一粗暴行動的結果，267,281向沃爾瑪發放了遺產倉庫的A類公共單位，連同2021年12月的總支出，總計為10.0持有公司當時已發行和可發行的普通股的百分比。
此外，在與沃爾瑪達成第二個A&R MAA的同時，該公司向沃爾瑪發出了一份新的認股權證，以收購總計258,972遺留倉庫A類單位(“2022年5月認股權證”)，受某些歸屬條件的限制。2022年5月的認股權證在授予日期的公允價值為$224.45。與成交相關，2022年5月的認股權證被轉換為新的權證，以購買總計15,870,411Symbotic Holdings的共同部門
(“2022年6月認股權證”及根據該等認股權證可發行的共同單位“認股權證單位”)。截至2022年9月24日，2022年6月的授權書尚未授予，因為授予與公司正在沃爾瑪安裝的某些系統的安裝開始日期有關42區域配送中心。認股權證單位最高可達3.6公司當時已發行和可發行普通股的百分比，或15,870,411單位，可根據2022年6月認股權證的條款定義的條件進行歸屬。歸屬後，可按行使價#美元收購單位。10.00。認股權證單位包含慣常的反稀釋、向下循環和控制變更條款。與2022年6月認股權證相關的單位購買權將於2027年6月7日到期。
與2022年6月認股權證相關的非現金股份支付支出根據認股權證的授予日期公允價值確認為滿足歸屬條件。2022年6月認股權證的公允價值是根據ASC主題718確定的。薪酬--股票薪酬，使用布萊克-斯科爾斯定價模型。布萊克-斯科爾斯定價模型在一定程度上是基於管理層需要使用判斷力的假設。為根據布萊克-斯科爾斯定價模型估算2022年6月認股權證的公允價值而做出的假設如下：
| | | | | |
| 選定的假設 |
| 股息率 | 0% |
| 波動性(A) | 40.0% |
| 無風險利率(B) | 2.80% |
| 預期期限(年)(C) | 5.00 |
(a)預期波動率是根據選定的一組類似上市公司的歷史波動率估計的，其期限與2022年6月認股權證的預期期限一致。
(b)無風險利率以美國財政部恆定到期日利率為基準，其期限與2022年6月認股權證的預期期限一致。
(c)預期期限基於2022年6月認股權證的合同期限。
下表彙總了截至2022年9月24日的年度的認股權證活動：
| | | | | |
| 搜查證單位 |
| 截至2020年9月26日的未償還和未歸屬 | — |
| 授與 | 714,022 |
| 既得 | (446,741) |
| 截至2021年9月25日的未償還及未歸屬款項 | 267,281 |
| 授與 | 258,972 |
| 既得 | (267,281) |
| 截至2022年9月24日的未償還和未歸屬 | 258,972 |
於截至二零二二年九月二十四日止十二個月內，作為權證交易價格減值的權證撥備金額為$。101.3百萬美元。截至2022年9月24日，與未授權證相關的未確認成本總額為$58.1百萬美元，可在協議剩餘期限內滿足歸屬條件時支出，或4.7好幾年了。在2022年9月24日，有不是已授予並可行使的認股權證單位。
18. 細分市場和地理信息
正如在公司的重要會計政策摘要中更全面地描述的那樣，公司在一運營部門。按地理區域按記錄銷售或資產的業務的實際位置計算的收入、財產和設備淨額如下：
按地理區域劃分的收入(單位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的年度 |
| 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 | | 2020年9月26日 |
| 美國 | $ | 589,944 | | | $ | 248,209 | | | $ | 54,349 | |
| 加拿大 | 3,368 | | | 3,704 | | | 37,737 | |
| 總收入 | $ | 593,312 | | | $ | 251,913 | | | $ | 92,086 | |
| 在美國以外產生的收入的百分比 | 1 | % | | 1 | % | | 41 | % |
財產和設備總額，按地理區域淨值(以千計)：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至的年度 |
| | 2022年9月24日 | | 2021年9月25日 |
| 美國 | $ | 23,640 | | | $ | 17,355 | |
| 加拿大 | 1,238 | | | 1,262 | |
| 財產和設備合計(淨額) | $ | 24,878 | | | $ | 18,617 | |
| 在美國境外持有的財產和設備淨額百分比 | 5 | % | | 7 | % |
項目9.會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧
沒有。
第9A項。控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本年度報告10-K表格所涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性(如修訂後的1934年證券交易法(交易法)下的規則13a-15(E)和15d-15(E)所界定)。基於這樣的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至2022年9月24日，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。
管理層關於財務報告內部控制的報告
正如本年度報告Form 10-K中披露的那樣，我們於2022年6月7日完成了業務合併。在業務合併之前，我們的前身是一家特殊目的的收購公司，成立的目的是與一家或多家企業進行合併、股本交換、資產收購、股票購買、資本重組或類似的業務合併。因此，先前存在的內部控制在評估日期不再適用或不夠全面，因為SVF 3在業務合併之前的運營與合併後實體業務合併前的運營相比微不足道。因此，管理層無法在不產生不合理努力或費用的情況下完成對截至2022年9月24日的財務報告的內部控制的評估。因此，我們不包括管理層根據美國證券交易委員會公司融資監管S-K合規和披露解釋215.02節關於財務報告的內部控制的報告。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年9月24日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
項目9B。其他信息
沒有。
項目9C。關於妨礙檢查的外國司法管轄區的披露
不適用。
第三部分
項目10.董事、高級管理人員和公司治理
本項目所要求的信息在此以參考公司根據第14A條規定的最終委託書的方式併入，該委託書將在公司截至2022年9月24日的財政年度結束後120天內提交給證券交易委員會。
項目11.高管薪酬
本項目所要求的信息在此以參考公司根據第14A條規定的最終委託書的方式併入，該委託書將在公司截至2022年9月24日的財政年度結束後120天內提交給證券交易委員會。
項目12.某些實益所有人的擔保所有權和管理層及有關股東事項
本項目所要求的信息在此以參考公司根據第14A條規定的最終委託書的方式併入，該委託書將在公司截至2022年9月24日的財政年度結束後120天內提交給證券交易委員會。
第13項：某些關係和關聯交易，以及董事獨立性
本項目所要求的信息在此以參考公司根據第14A條規定的最終委託書的方式併入，該委託書將在公司截至2022年9月24日的財政年度結束後120天內提交給證券交易委員會。
項目14.主要會計費用和服務
本項目所要求的信息在此以參考公司根據第14A條規定的最終委託書的方式併入，該委託書將在公司截至2022年9月24日的財政年度結束後120天內提交給證券交易委員會。
第四部分
項目15.物證、財務報表附表
(a)
1.財務報表(載於本年度報告表格10-K第8項)：
•獨立註冊會計師事務所報告
•截至2022年9月24日和2021年9月29日的合併資產負債表
•截至2022年9月24日和2021年9月29日止年度的綜合經營報表
•截至2022年9月24日、2021年9月29日和2020年9月26日的綜合全面虧損表
•截至2022年9月24日、2021年9月29日和2020年9月26日的可贖回優先股和普通單位及權益(赤字)綜合變動表
•截至2022年9月24日、2021年9月29日和2020年9月26日的合併現金流量表
•合併財務報表附註
2.財務報表附表
財務報表附表被省略，因為它們要麼不是必需的，要麼以其他方式包括在合併財務報表中。
(B)展品
以下列出的這些證據已存檔或以引用方式併入本報告。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式併入 |
| 展品 | | 描述 | | 表格 | | 展品 | | 提交日期 |
| 2.1++ | | 協議和合並計劃，日期為2021年12月12日，由SVF投資公司3、Warehouse Technologies LLC、Symbotic Holdings LLC和saturn Acquisition(DE)Corp. | | 8-K | | 2.1 | | 12/13/2021 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 3.1 | | Symbotic公司註冊證書。 | | 8-K | | 3.1 | | 6/13/2022 |
| 3.2 | | Symbotic Inc.的章程。 | | 8-K | | 3.2 | | 6/13/2022 |
| 4.1++ | | Symbotic Holdings LLC和沃爾瑪之間的共同單位購買權證，日期為2022年6月7日。 | | 8-K | | 4.1 | | 6/13/2022 |
| 4.2 | | Symbotic Inc.證券説明。 | | | | | | |
| 10.1++ | | 修訂和重新簽署的註冊權協議，日期為2022年6月7日，由Symbotic Inc.、SVF贊助商III(DE)LLC、SVF投資公司的某些傳統董事3以及Symbotic Inc.的某些董事、高級管理人員和股東簽署。 | | 8-K | | 10.1 | | 6/13/2022 |
| 10.2 | | 應收税款協議，日期為2022年6月7日，由Symbotic Inc.、Symbotic Holdings LLC和Symbotic Holdings LLC的某些成員簽署。 | | 8-K | | 10.2 | | 6/13/2022 |
| 10.3++ | | 第二次修訂和重新簽署的Symbotic Holdings LLC有限責任協議，日期為2022年6月7日。 | | 8-K | | 10.3 | | 6/13/2022 |
| 10.4# | | 賠償協議格式，由Symbotic Inc.與其每一名董事和高管之間以及由他們之間簽署。 | | 8-K | | 10.4 | | 6/13/2022 |
| 10.5# | | Symbotic Inc.2022綜合激勵薪酬計劃。 | | 8-K | | 10.5 | | 6/13/2022 |
| 10.6# | | Symbotic Inc.2022綜合激勵薪酬計劃下限制性股票單位獎勵協議的形式。 | | 8-K | | 10.6 | | 6/13/2022 |
| 10.7# | | Symbotic Inc.2022綜合激勵薪酬計劃下基於業績的限制性股票單位獎勵協議的形式。 | | 8-K | | 10.7 | | 6/13/2022 |
| 10.8# | | Symbotic Inc.2022年員工股票購買計劃。 | | 8-K | | 10.8 | | 6/13/2022 |
| 10.9# | | Symbotic LLC/Warehouse Technologies，LLC 2012價值增值計劃。 | | S-4 | | 10.26 | | 3/23/2022 |
| 10.10# | | Symbotic LLC/Symbotic Canada ULC/Warehouse Technologies LLC修訂並重新制定了2018年長期激勵計劃。 | | S-4 | | 10.27 | | 3/23/2022 |
| 10.11# | | 邀請函，日期為2022年3月24日，由Symbotic LLC和Michael J.Loparco發出。 | | S-4 | | 10.28 | | 4/22/2022 |
| 10.12 | | 遠期購買協議，日期為2021年3月8日，由SVF投資公司3和SVF II SPAC投資3(DE)有限責任公司簽署。 | | 8-K | | 10.6 | | 3/12/2021 |
| 10.13 | | 認購協議格式。 | | 8-K | | 10.1 | | 12/13/2021 |
| 10.14 | | SVF投資公司3、Warehouse Technologies LLC、SVF贊助商III(DE)LLC和SVF投資公司的某些董事和高級管理人員簽署的保薦信協議，日期為2021年12月12日。 | | 8-K | | 10.3 | | 12/13/2021 |
| 10.15++ | | 單位購買協議，日期為2021年12月12日，由SVF投資公司3、Warehouse Technologies LLC、Symbotic Holdings LLC、RJJRP Holdings，Inc.、RBC 2021四年GRAT 4(U/A，2021年3月31日)和RBC Millennium Trust(U/A，2000年6月19日)簽署。 | | 8-K | | 10.5 | | 12/13/2021 |
| 10.16++^ | | 第二次修訂和重新簽署的主自動化協議，日期為2022年5月20日，由沃爾瑪、Symbotic LLC和Warehouse Technologies LLC共同簽署。 | | S-4 | | 10.32 | | 5/23/2022 |
| 10.17# | | 邀請函，日期為2017年4月21日，由Symbotic LLC和Michael Dunn撰寫。 | | 8-K | | 10.17 | | 6/13/2022 |
| 10.18# | | 邀請函，日期為2020年9月1日，由Symbotic LLC和Thomas Ernst發出。 | | 8-K | | 10.18 | | 6/13/2022 |
| 10.19 | | 投資和認購協議，日期為2021年12月12日，由Warehouse Technologies LLC和沃爾瑪公司簽署。 | | S-4 | | 10.33 | | 5/23/2022 |
| 14.1 | | Symbotic Inc.的商業行為和道德準則。 | | 8-K | | 14.1 | | 6/13/2022 |
| 21.1 | | Symbotic Inc.的子公司名單。 | | 8-K | | 21.1 | | 6/13/2022 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 23.1 | | 均富律師事務所同意。 | | | | | | |
| 31.1 | | 根據1934年《證券交易法》頒佈的規則13a-14和15d-14頒發的首席執行官證書。 | | | | | | |
| 31.2 | | 根據1934年《證券交易法》頒佈的第13a-14和15d-14條規則認證首席財務官。 | | | | | | |
| 32.1 | | 根據《美國法典》第18編第1350條頒發首席執行官證書，該條款是根據《2022年薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的。 | | | | | | |
| 32.2 | | 根據《美國法典》第18編第1350條，根據《2022年薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的首席財務官的證明。 | | | | | | |
| 101.INS | | 內聯實例文檔 | | | | | | |
| 101.SCH | | 內聯Taxonomy擴展架構文檔 | | | | | | |
| 101.CAL | | 內聯分類擴展計算鏈接庫文檔 | | | | | | |
| 101.DEF | | 內聯分類擴展定義Linkbase文檔 | | | | | | |
| 101.LAB | | 內聯分類擴展標籤Linkbase文檔 | | | | | | |
| 101.PRE | | 內聯分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | | | | | | |
| 104 | | 封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) | | | | | | |
| | | | | |
| # | 表示管理合同或補償計劃 |
| ++ | 根據S-K規則第601(A)(5)項的規定，本展品的某些展品和附表已被省略。登記人同意應要求向美國證券交易委員會提供所有遺漏的展品和時間表的副本。 |
| ^ | 根據S-K規則第601(B)(10)(Iv)項，本文件中包含的某些用括號和星號標記的機密信息已被省略，因為本公司通常和實際上將此類信息視為私人或機密信息，而被省略的信息不是實質性的。 |
| * | 此前向註冊人提交的S-1表格登記説明書，於2022年6月29日向美國證券交易委員會備案。 |
(C)不適用。
項目16.表格10-K摘要
沒有。
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | SYMBOTIC Inc. |
| | | | |
| 日期：2022年12月9日 | | | 發信人： | /s/託馬斯·恩斯特 |
| | | 姓名： | 託馬斯·恩斯特 |
| | | 標題： | 首席財務官兼財務主管 |
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本報告。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 簽名 | | 標題 | | 日期 |
| | | | |
| 理查德·B·科恩 | | 總裁和董事首席執行官 | | 2022年12月9日 |
| 理查德·B·科恩 | | (首席行政主任) | | |
| | | | |
| /s/託馬斯·恩斯特 | | 首席財務官兼財務主管 | | 2022年12月9日 |
| 託馬斯·恩斯特 | | (首席財務官) | | |
| | | | |
| /s/Santhosh P.Daniel | | 總裁副主計長 | | 2022年12月9日 |
| 桑託什·P.Daniel | | (首席會計主任) | | |
| | | | |
| /s/羅林福特 | | 董事 | | 2022年12月9日 |
| 羅林·福特 | | | | |
| | | | |
| /s/查爾斯·凱恩 | | 董事 | | 2022年12月9日 |
| 查爾斯·凱恩 | | | | |
| | | | |
| /s/託德·克拉斯諾 | | 董事 | | 2022年12月9日 |
| 託德·克拉斯諾 | | | | |
| | | | |
| /s/Vikas J.Parekh | | 董事 | | 2022年12月9日 |
| 維卡斯·J·帕雷克 | | | | |
| | | | |
| /s/Michael Rhodin | | 董事 | | 2022年12月9日 |
| 邁克爾·羅丁 | | | | |
| | | | |
| /s/Merline Saintil | | 董事 | | 2022年12月9日 |
| 梅林·聖蒂爾 | | | | |
