安全表單5
表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更年度報表 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
Form 3 Holdings報告。 | |||||||||||||||||
已報告表格4交易記錄。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 伯克利照明公司 [BLI ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.出庫方截至
的會計年度對賬單(月/日/年) 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 發行人在財政年度末實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||||||
金額 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
普通股 | 08/25/2020 | G | 500,000 | D | $0.00 | 9,711,628 | I | 見腳註(1) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
(A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.包括(I)由Khandros-Bloch可撤銷信託U/A/D 1/24/1997(“可撤銷信託”)持有的9,338,910股,(Ii)由Khandros 2018 3年期GRAT持有的100,757股(“Khandros GRAT”),(Iii)由Bloch 2018 3年期GRAT持有的100,757股(“Bloch GRAT”),(Iv)85,602股與Khandros GRAT、Bloch GRAT和Khandros 2年期GRAT一起,稱為GRAT)。作為可撤銷信託和GRAT的共同受託人,Khandros博士可能被視為實益擁有可撤銷信託和GRAT持有的股份。Khandros博士放棄對可撤銷信託和GRAT持有的股票的實益所有權,但他在其中的金錢利益範圍內除外。 |
備註: |
/s/斯圖爾特·L·默卡多(Stuart L.Merkadeau),伊戈爾·坎德羅斯(Igor Khandros)的事實律師 | 02/16/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |