美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

日程安排到

(第2號修正案)

根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的要約收購聲明

《1934年證券交易法》

凱旋 金融公司

(主題公司(發行人)名稱)

凱旋金融公司

(提交人姓名或名稱(要約人及發行人))

普通股，每股面值0.01美元

(證券類別名稱)

89679E300

(證券類別CUSIP編號 )

(相關普通股)

亞當·D·納爾遜

常務副祕書長總裁和總法律顧問

凱旋金融公司

公園中央大道12700號套房

德克薩斯州達拉斯，郵編75221

(214) 365-6900

(獲授權代表提交人接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)

複製到：

馬克 F.Veblen，Esq

Wachtell，Lipton，Rosen&Katz

西51號52^發送街道

紐約州紐約市，郵編：10019

(212) 403-1000

☐	如果申請僅涉及在投標要約開始前進行的初步溝通，請選中該框。

勾選下面相應的框以指定與該對帳單相關的任何交易：

☐

第三方投標報價受規則14d-1的約束。

發行人投標報價受規則13E-4的約束。

☐

非上市交易須遵守規則13E-3。

☐

根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。

如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：☐

如果適用，請勾選下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：

☐

規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價)

☐

規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)

日程安排到

本修正案第2號修訂和補充投標要約聲明按計劃由德克薩斯州公司Triumph Financial，Inc.(F/k/a Triumph Bancorp，Inc.)於2022年11月7日提交給美國證券交易委員會(F/k/a Triumph Bancorp，Inc.)(連同隨後的所有修訂和補充，見附件)， 與公司提出以現金購買最多100,000,000美元的普通股，每股面值0.01美元，每股價格不低於51.00美元，但不超過58.00美元的現金有關。不含利息，需繳納任何適用的預扣税。

本修正案第2號只報告經修訂或補充的項目。除本修正案另有特別規定外，附表所載的資料保持不變，而本修正案第2號並不修改先前於附表所報告的任何資料。您應閲讀本修正案第2號 以及日期為2022年11月7日的購買要約和相關的意見書，每一項都可能會不時進行修改或補充。

項目2.主題公司信息。

現對第2(A)項作如下修改和補充

(A)2022年12月1日，發行人將其名稱從Triumph Bancorp，Inc.更名為Triumph Financial，Inc.

項目11.補充資料

現對第十一項作如下修改和補充：

•

2022年12月7日，凱旋金融公司發佈了一份新聞稿，公佈了投標要約的初步結果，該要約於紐約市時間2022年12月6日午夜12點到期。該新聞稿的副本作為本附表的附件(A)(5)(Ii)存檔，並通過引用併入本文。

項目12.展品

現對附表第12項進行修正和補充，增加下列附件：

(A)(5)(Ii)公佈投標報價初步結果的新聞稿，日期為2022年12月7日。

展品索引

展品 數		描述
(a)(1)(i)*		報價購買，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(ii)*		意見書格式。
(a)(1)(iii)*		保證交貨通知。
(a)(1)(iv)*		致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(v)*		致客户的信，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(vi)*		致員工股票購買計劃參與者的信，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(vii)*		摘要廣告，日期為2022年11月7日。
(a)(2)		沒有。
(a)(3)		不適用。
(a)(4)		不適用。
(a)(5)(i)*		宣佈收購要約的新聞稿日期為2022年11月7日。
(a)(5)(ii)**		宣佈投標報價初步結果的新聞稿，日期為2022年12月7日。
(b)		不適用。
(d)(i)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃，2014年9月30日生效(作為註冊人註冊聲明S-1(文件編號333-198838)附件10.10提交，並通過引用併入本文)。
(D)(Ii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃第一修正案，2019年5月16日生效(2019年5月16日提交的附件10.1至Form 8-K，通過引用併入本文)。
(D)(Iii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃第二修正案，2021年3月16日生效(於2021年4月27日提交，作為附件10.1至Form 8-K提交，並通過引用併入本文)。
(D)(Iv)		凱旋Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下的限制性股票獎勵協議格式(作為註冊人S-1註冊聲明的附件10.11提交(文件編號333-198838)，並通過引用併入本文)。
(d)(v)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下的限制性股票獎勵協議表格(2016年5月5日提交的附件10.5至Form 10-Q，通過引用併入本文)。

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展品 數		描述
(D)(Vi)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下的業績限制性股票單位獎勵協議表格(於2019年7月19日提交，作為附件10.3提交至Form 10-Q，並通過引用併入本文)。
(D)(Vii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下業績限制性股票單位獎勵協議的形式(作為附件10.16至表格10-K於2020年2月11日提交，並通過引用併入本文)。
(D)(Viii)		Triumph Bancorp，Inc.高級管理人員激勵計劃，2014年9月30日生效(作為註冊人註冊聲明S-1(文件編號333-198838)的附件10.9提交，並通過引用併入本文)。
(D)(Ix)		Triumph Bancorp，Inc.員工股票購買計劃，2019年4月1日生效(作為註冊人於2019年4月3日提交的關於附表14A的最終委託書的附件B提交，並通過引用併入本文)。
(g)		不適用。
(h)		不適用。
107*		備案費表。

*

之前提交的

**

隨函存檔

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簽名

經適當詢問，並盡我所知和所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。

日期：2022年12月7日

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