依據第424(B)(3)條提交

註冊號碼333-268103

招股説明書副刊

(至招股章程日期為2022年11月8日)

普羅米斯神經科學公司。

最多1,383,755股普通股基礎單位

最多345,939股普通股相關認股權證

本招股章程副刊第02號(“本招股章程副刊”)修訂及補充本公司於2022年11月8日發出的招股章程(“招股章程”) ,構成本公司S-1表格註冊説明書(註冊號:br}第333-268103號)(本公司“註冊説明書”)的一部分。提交本招股説明書副刊是為了修訂和補充招股説明書中包含的信息,或與本招股説明書副刊中所包含的信息一起作為參考納入。 招股説明書和本招股説明書副刊涉及招股説明書中點名的出售證券持有人(“出售 股東”)轉售總計1,729,694股我們的普通股,沒有面值(“普通股”),其中 包括(I)最多1,383,755股普通股,可發行給日期為10月11日的單位購買協議的某些出售股東 2022年(《單位採購協議》);及(Ii)最多345,939股普通股,可於認股權證行使後可發行予單位購買協議訂約方的若干出售股東 ,以購買我們以私募方式向出售股東發行的普通股,而非公開配售已就單位購買協議結束 。

本招股説明書附錄 包括我們提交給董事會批准PROMIS神經科學公司年度激勵計劃的8-k表格報告中的信息,該計劃已於2022年11月16日提交給美國證券交易委員會。

本招股説明書附錄 應與之前提交的招股説明書一併閲讀,除非本招股説明書中的信息更新和取代招股説明書中包含的信息。

投資我們的證券涉及的風險 在招股説明書第12頁開始的“風險因素”部分進行了描述。

美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券,也沒有確定本招股説明書 是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股説明書增刊日期為 2022年12月6日。

 

 

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

 

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

 

報告日期(最早報告事件日期): 2022年11月10日

  

普羅米斯神經科學公司。

(註冊人的確切姓名在其章程中規定)

 

 

 

加拿大   001-41429   98-0647155
(國家或其他司法管轄區
(br}註冊成立)
  (佣金)
(br}文件編號)
  (美國國税局僱主
識別碼)

 

多倫多永格街1920號200號套房,
安大略省
      M4S 3E2
(主要執行辦公室地址)       (郵政編碼)

 

註冊人電話號碼,包括區號:(416)847-6898

 

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的框:

 

?《證券法》第425條規定的書面通信(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
 
?根據《交易法》規則14a-12徵求材料(17 CFR 240.14a-12)
 
?《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))第14d-2(B)條規定的開市前通信
 
?根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))進行開市前通信

 

根據該法第12(B)條登記的證券:

 

每個班級的標題   交易代碼   註冊的每個交易所的名稱
普通股,每股無面值   PMN   納斯達克資本市場

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所界定的新興成長型公司
 
新興成長型公司 x

 

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ¨

 

 

 

 

項目5.02董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些高級職員的任命;某些高級職員的補償安排。

 

批准PROMIS神經科學公司年度激勵計劃

 

2022年11月10日,PROMIS神經科學公司(“本公司”)董事會根據公司董事會薪酬委員會(“委員會”)的建議,批准了PROMIS神經科學公司年度激勵計劃(“計劃”)。

 

該計劃是年度獎金計劃,從2022財年開始僅以現金 支付。該計劃旨在:(I)激勵能夠成功實現支持公司業務戰略的特定銷售、財務和運營目標的行為;(Ii)強調參與者的績效與實現預定的特定目標的獎勵之間的聯繫;(Iii)從收益和投資兩個角度關注參與者的運營效率;以及(Iv)促進公司的績效導向,並向員工傳達重大責任意味着更大的獎勵機會。

 

該計劃授權每年向公司或其參與子公司的正式員工(每個人都是一名參與者)提供現金獎勵。參與者將根據年度期間各項績效目標相對於參與者業務部門的預先設定的績效目標 獲得獎金金額,這些績效目標可能包括公司範圍內的、業務部門或其他財務、運營、戰略或 其他目標,包括個人績效目標,均由公司確定。公司將為每位參與者分配一個目標獎勵 ,即在實現所有目標目標的情況下,根據該計劃的條款和條件,他們可以預期獲得的獎金金額,以基本工資的百分比表示。本計劃允許的最高支付金額為目標獎勵的150%, 本公司不保證本計劃規定的最低支付金額。獲得的獎金金額將使用參與者截至適用會計年度12月1日的 年基本工資計算。

 

獎金將在適用的財政年度結束後儘快支付,預計不遲於適用的財政年度(即2022財年的2023年3月15日)結束後的第三個月15日支付。儘管如上所述,根據本計劃應支付的所有獎金將不遲於財政年度結束後的下一個12月31日(即2022財年的2023年12月31日)支付。 本計劃將由委員會管理,委員會將擁有管理本計劃和控制其運作所需的所有權力和裁量權。

 

以上《計劃》摘要通過參考《計劃》全文進行限定,該《計劃》作為附件10.53以表格8-K 附於本報告,並以引用方式併入本報告。

 

項目9.01財務報表和證物。

 

(D)展品

 

展品
不。
  描述
10.53   Promis神經科學公司年度激勵計劃
104   封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中)

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

 

  普羅米斯神經科學公司。
 
日期:11月16, 2022 發信人: /s/蓋爾·法費爾
    姓名:蓋爾·法費爾,博士
    頭銜:首席執行官

 

附件10.53

普羅米斯神經科學公司。

年度 獎勵計劃

1.目的。

PROMIS神經科學公司年度激勵計劃(“計劃”)為PROMIS神經科學公司(“公司”)從2022年 計劃年度開始的每個財年(“計劃年”,目前為日曆年)建立年度現金激勵薪酬獎勵提供了框架。該計劃的主要目的是:

·

激勵能夠成功實現支持公司既定業務戰略的特定銷售、財務和運營目標的行為。

·

強調 參與者的表現與實現預定特定目標的獎勵之間的聯繫。

·

從收益和投資兩個角度關注參與者對運營效率的關注。

·

促進公司的績效導向 並向員工傳達更大的責任意味着更大的獎勵機會。

2.資格和參與

根據本計劃的規定,只有本公司或其參與子公司的正式員工(“員工”)在計劃年度的10月1日 之前受聘擔任獎金合格角色,才有資格根據本計劃獲得該計劃年度的獎金。

在計劃年度第一季度末(3月31日)之前聘用、提升或調入 符合獎金條件的職位的員工ST,或生效薪資日期) 有資格獲得全年獎金。

在4月1日至9月30日(或薪資生效日期)期間聘用、晉升或調入符合獎金條件的職位的員工,將根據員工在計劃年度中擔任符合條件的職位的天數按比例獲得獎金。

員工在計劃年度內累計缺勤天數為90天或以上的員工,將根據員工在計劃年度內未缺勤的天數和符合條件的角色按比例獲得獎金。

聘用、提拔或調入 符合獎金條件的職位的員工10月1日ST或以後,不符合本計劃的獎金支付條件。

在 獎金支付日期之前因任何原因(無論是自願還是非自願,以及是否有原因)終止僱傭關係的員工沒有資格獲得本計劃下的任何付款,也不會獲得任何付款。

1

普羅米斯神經科學公司。

年度 獎勵計劃

3.賠償金的計算

獎金金額將基於員工業務部門相對於預先設定的績效目標的績效 ,其中可能包括全公司範圍的、業務部門或其他 財務、運營、戰略或其他目標,包括個人績效目標,所有這些都由公司確定(每個都是“獎金 計劃”)。公司將單獨以書面形式向符合該計劃年度資格的每位員工傳達適用的獎金計劃。

除以下第4節 另有規定外,獎金金額將使用員工自12月1日起的年度基本工資計算ST計劃年度的 。對於在具有不同獎金計劃的角色之間調動的員工,將使用適用於每個角色的基本工資 比率來計算獎金金額。獎金計算將根據員工獎金計劃、目標獎金百分比和基本工資(如果適用)的變化按比例計算。

公司的人力資源信息系統和工資單將作為計劃資格和按比例配給的數據來源。

4.目標激勵

公司將為每位員工分配一個目標獎勵(“目標獎勵”),這是指員工在計劃的條款和條件下,如果所有目標均按目標實現,員工可預期獲得的獎金金額。目標以基本工資的百分比表示,除非公司以書面形式向員工説明 。公司將以書面形式向每位符合條件的員工傳達適用的目標激勵。

公司可按職位、 按薪資水平或根據其酌情決定的其他因素分配目標激勵。公司將定期重新評估目標激勵措施。如果職位的工作職責在本年度內發生變化,或基本工資大幅增加,公司可能會在其認為適當的情況下修訂適用的 目標激勵。

目標獎勵金額不代表 任何金額的付款保證。最終獎勵的計算方法是將每個符合條件的員工的目標獎勵 乘以基於公司針對適用獎金計劃中規定的目標進行的績效評估而得出的相應績效完成百分比。

5.極大值

除非以書面形式向員工説明, 根據本計劃獲得的最高獎金為員工目標激勵的150%。例如:目標激勵為其基本工資的10%的員工的最大獎金機會等於其基本工資的15%。

公司不保證最低付款。 一般來説,業績低於門檻水平將導致不會在計劃年度賺取任何金額。

6.發放花紅

獎金將在適用計劃年度結束後在切實可行的範圍內儘快支付,預計不遲於適用計劃年度(即2022年計劃年度的2023年3月15日)結束後第三個月的第 個月的15日支付。儘管如此,根據計劃條款應支付的所有獎金將不遲於計劃年度結束後的下一個12月31日(即2022年計劃 年的2023年12月31日之前)支付。

2

普羅米斯神經科學公司。

年度 獎勵計劃

儘管本計劃中有任何相反的規定,遵守所有適用的法律和法規以及公司的政策、做法和程序是每個員工的持續義務。因此,如果員工沒有履行所有績效或合規義務,包括公司適用的僱傭政策或與員工簽訂的任何書面協議的義務,則計劃下的獎勵可能會減少或失去獲得獎勵的資格 。

7.計劃管理

該計劃將由公司董事會薪酬委員會(“委員會”)負責管理。委員會應擁有管理本計劃和控制其運作所需的一切權力和酌處權,並可視情況將責任下放給公司管理人員。在這方面,公司保留在完全酌情的基礎上解釋本計劃文件的權利,並有權就本計劃的管理或解釋採取任何行動,或拒絕採取任何行動,包括但不限於確定 員工是否有資格參與本計劃,以及確定根據本計劃應支付的金額(如果有)。本計劃中的任何內容 都不打算為本計劃項下的任何員工創建任何獎勵付款的權利,除非公司自行決定。 委員會擁有解釋、應用和解決本計劃下的任何差異或爭議的唯一權力。公司薪酬委員會作出的所有決定均為最終決定,具有約束力。在適用法律允許的範圍內,委員會可 將本文確定的全部或任何部分權力授予任何個人或個人委員會(他們不一定是董事), 但獎勵擔任本公司高管的個人除外。

8.雜類

本計劃不創建或構成公司與其任何員工之間的僱傭合同。

該計劃下的所有獎勵將扣除適用的 税和人力資源部確定的其他預扣款。

本公司保留隨時修改、解釋、更改、暫停、撤銷或取消本計劃的權利,而無需事先通知,包括但不限於修改之前傳達的績效目標以考慮業務環境的任何變化的權利。 公司還保留根據業務狀況、個人表現、員工不當行為、員工違反公司政策或委員會批准的其他原因,隨時減少、修改或終止獎金支付資格的權利。

本計劃下的付款旨在 豁免經修訂的1986年《國內税法》(以下簡稱《守則》)第409a節的要求,作為“短期延期”,或以其他方式遵守該守則的第409a節,公司將按照此意圖對本計劃進行解釋和解釋。即使有任何相反規定,本公司或其任何附屬公司在任何情況下均不會要求本公司或其任何附屬公司就因本守則第409A條而徵收的任何額外税項向任何僱員作出賠償。

3

普羅米斯神經科學公司。

年度 獎勵計劃

本計劃不得創建或被解釋為創建任何類型的信託或單獨基金,或公司與任何員工或任何其他人之間的受託關係。如任何人士根據本計劃取得收取本公司付款的權利,則該權利不得高於本公司任何一般無抵押債權人的權利。任何員工或任何其他人不得出售、轉讓、轉讓、贈與、質押或以其他方式質押或轉讓任何獎金,除非根據遺囑或世襲和分配法。本計劃不打算 受修訂後的1974年《僱員退休收入保障法》的要求。

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