附表13G
證券交易委員會
華盛頓特區20549
根據1934年證券交易法(第1號修正案)*
InflRx N.V.
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.12歐元
(證券類別名稱)
N44821101
(CUSIP號碼)
2020年12月31日
(需要提交此報表的事件日期 )
選中 相應的框以指定提交此計劃所依據的規則:
X 規則13d-1(B)
? 規則13d-1(C)
?規則 13d-1(D)
*本封面的其餘 應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別 進行初始備案,以及任何後續修改,其中包含的信息可能會改變前一封面 頁中提供的披露內容。
本封面其餘部分所要求的信息 不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)而言已提交,或以其他方式承擔該法案該節的責任 ,但應受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《註釋》)。
CUSIP編號N44821101 | ||
1 |
報告人姓名 | |
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
|
3 |
僅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 |
5 |
唯一投票權
856,228 |
6 |
共享投票權 -0- | |
7 |
唯一處分權
856,228 | |
8 |
共享處置權
-0- |
9 | 每名呈報人實益擁有的總款額
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請選中 框 (請參閲説明) |
¨ |
11 |
第9行中的金額表示的班級百分比
3.0% (1) | |
12 | 報告人類型(見説明) IA, PN |
(1) | 基於InflRx N.V.(“發行者”)截至2020年9月30日已發行的28,228,415股普通股(“普通股”),如發行人於2020年10月29日提交給美國證券交易委員會(SEC)的6-K表格 所述。 |
CUSIP編號N44821101 | ||
1 |
報告人姓名 貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司 | |
2 |
如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明) | (a) ¨ (b) ¨ |
3 |
僅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或組織地點
特拉華州 |
數量 |
5 |
唯一投票權
856,228 |
6 |
共享投票權 -0- | |
7 |
唯一處分權
856,228 | |
8 |
共享處置權
-0- |
9 | 每名呈報人實益擁有的總款額
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請選中 框 (請參閲説明) |
¨ |
11 |
第9行中的金額表示的班級百分比
3.0% (1) | |
12 | 報告人類型(見説明) HC、OO |
(1) | 基於發行人截至2020年9月30日已發行的28,228,415股普通股,如發行人於2020年10月29日提交給證券交易委員會的 Form 6-K表中所述。 |
CUSIP編號N44821101 | ||
1 |
報告人姓名 | |
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
|
3 |
僅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或組織地點
美國 |
數量 |
5 |
唯一投票權
856,228 |
6 |
共享投票權 -0- | |
7 |
唯一處分權
856,228 | |
8 |
共享處置權
-0- |
9 | 每名呈報人實益擁有的總款額
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請選中 框 (請參閲説明) |
¨ |
11 |
第9行中的金額表示的班級百分比
3.0% (1) | |
12 | 報告人類型(見説明) In, HC |
(1) | 基於截至2020年9月30日已發行的28,228,415股普通股,如發行人於2020年10月29日提交給證券交易委員會的6-K表格 中所述。 |
CUSIP編號N44821101 | ||
1 |
報告人姓名 | |
2 |
如果是A組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) |
(a) ¨
|
3 |
僅限SEC使用 | |
4 |
公民身份或組織地點
美國 |
數量 |
5 |
唯一投票權
856,228 |
6 |
共享投票權 -0- | |
7 |
唯一處分權
856,228 | |
8 |
共享處置權
-0- |
9 | 每名呈報人實益擁有的總款額
856,228 | |
10 |
如果第(9)行的合計金額不包括某些股份,請選中 框 (請參閲説明) |
¨ |
11 |
第9行中的金額表示的班級百分比
3.0% (1) | |
12 | 報告人類型(見説明) In, HC |
(1) | 基於截至2020年9月30日已發行的28,228,415股普通股,如發行人於2020年10月29日提交給證券交易委員會的6-K表格 中所述。 |
附表13G第1號修正案
附表13G的第1號修訂修訂先前由Baker Bros.Advisors LP(“顧問”)、Baker Bros.Advisors(GP)LLC(“Adviser GP”)、朱利安·C·貝克(Julian C.Baker)及費利克斯·J·貝克(Felix J.Baker)(統稱為“報告人”)提交的附表13G。除本文另有補充外,該等迄今已修訂和補充的聲明仍具有十足效力和作用。
第1(A)項 | 髮卡人姓名: |
InflRx N.V.(“發行者”)
第1(B)項 | 發行人主要執行辦公室地址: |
温澤勒·斯特爾(Winzerlaer Str.)2個
07745耶拿,德國
第2(A)項 | 提交人姓名: |
本附表13G由報告人員共同提交。
第2(B)項 | 主要營業辦事處地址或住所(如無): |
每位 報告人的營業地址為:
貝克兄弟顧問公司
華盛頓街860號,3號研發 樓層
紐約,紐約,10014
(212) 339-5690
第2(C)項 | 公民身份: |
顧問是根據特拉華州法律組織的有限合夥企業。Adviser GP是根據特拉華州法律成立的有限責任公司。 朱利安·C·貝克和費利克斯·J·貝克的公民身份均為美利堅合眾國。
第2(D)項 | 證券類別名稱 |
普通股,每股面值0.12歐元 (“普通股”)
第2(E)項 | CUSIP號碼 |
N44821101
項目3. | 如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(A)-根據交易法第15條註冊的經紀商或交易商 。
(B)-《交易法》第3(A)(6)節中定義的銀行 。
(C)-《交易法》第3(A)(19)節定義的保險公司 。
(D)-根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司。
(E)按照規則第13d-1(B)(1)(2)(E)條派一名投資顧問 。
(F)-根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(F)的僱員 福利計劃或養老基金。
(G)x根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(G)控股 公司或控制人的母公司或控制人。
(H)-《聯邦存款保險法》第3(B)節所界定的儲蓄協會 。
(I)-根據1940年《投資公司法》第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃 。
(J)?集團,根據規則13d-1(B)(1)(Ii)(J) 。
項目4. | 所有權。 |
本 第1號修正案的每個封面的第5至9和11項通過引用併入本文。以下為Baker Brothers Life Sciences,L.P.(“Life Sciences”)和667,L.P.(“667”,連同Life Sciences,簡稱“基金”)各自直接持有的普通股總數。以下信息基於發行人於2020年10月29日提交給美國證券交易委員會(SEC)的6-K表格中報告的截至2020年9月30日的28,228,415股已發行普通股。此類百分比數字是根據修訂後的1934年《證券交易法》第13d-3條計算的。
名字 | 我們擁有或有權持有的普通股數量 在60天內收購 | 百分比 班級 出類拔萃 | ||||||
郵編:667,L.P. | 70,912 | 0.2 | % | |||||
貝克兄弟生命科學公司(Baker Brothers Life Science,L.P.) | 785,316 | 2.8 | % | |||||
總計 | 856,228 | 3.0 | % |
顧問GP、Felix J.Baker和Julian C.Baker管理顧問GP的 成員,該顧問可被視為由 基金直接持有的發行人證券的實益擁有人。
顧問GP是顧問的唯一普通合夥人。根據經修訂的顧問、生命科學和667及其各自普通合夥人之間的管理協議,基金各自的普通合夥人 放棄了對基金所持證券的投資和投票權 的所有酌處權和權力,因此顧問對基金的投資和投資投票權擁有完全和無限的酌情權和權力。
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
如果本聲明是 提交的,以報告截至本報告日期,報告人已不再是該類別證券超過5% %的實益所有人的事實,請檢查以下x項。
第6項 | 代表另一人擁有超過5%的所有權 。 |
不適用
第7項。 | 母公司控股 公司或控制人報告的獲得證券的子公司的標識和分類。 |
項目 4中的信息通過引用併入本文。
第8項。 | 集團成員的識別和分類。 |
不適用
第9項 | 集團解散通知書。 |
不適用
第10項。 | 認證。 |
不適用
簽名
經合理查詢,並盡我所知和 信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2021年2月16日
貝克兄弟。顧問有限責任公司
作者:貝克兄弟顧問(GP)有限責任公司,其普通合夥人 | ||
依據: | /s/斯科特·L·萊辛 | |
姓名:斯科特·L·萊辛(Scott L.Lessing) 頭銜:總統 |
貝克兄弟。顧問(GP)有限責任公司 | ||
依據: | /s/斯科特·L·萊辛 | |
姓名:斯科特·L·萊辛 職務:總裁 |
/s/朱利安·C·貝克 | |
朱利安·C·貝克 | |
/s/Felix J.Baker | |
費利克斯·J·貝克 |