44-0194180 税務局僱主身分證號碼 | |||||
格蘭德大道1010號 密蘇裏州堪薩斯城 | 64106 | ||||
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
南方各州銀行股份有限公司。 (有關證券的發行人) | |||||
阿拉巴馬州 | 26-2518085 | ||||
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) | (税務局僱主 識別號碼) | ||||
昆塔大道615號。 亞拉巴馬州安妮斯頓 | 36201 | ||||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
第1項。 | 一般信息。向受託人提供以下資料。 | |||||||||||||
A)受其管轄的每個審查或監督機構的名稱和地址。 | ||||||||||||||
《貨幣監理官》 中西區 格蘭德大道2345號,700號套房 密蘇裏州堪薩斯城64108 | ||||||||||||||
堪薩斯城聯邦儲備銀行 聯邦儲備銀行郵政總局 密蘇裏州堪薩斯城64198 | ||||||||||||||
監考考官 美國聯邦存款保險公司 橄欖街720號,2909套房 密蘇裏州聖路易斯,63101 | ||||||||||||||
B)是否有權行使公司信託權。 | ||||||||||||||
是 | ||||||||||||||
第二項。 | 與債務人的從屬關係。如債務人是受託人的聯營公司,請描述每一種聯營關係。 | |||||||||||||
無 | ||||||||||||||
項目3-15 | 第3-15項不適用,因為據受託人所知,在受託人擔任受託人的任何契約中,債務人沒有違約。 | |||||||||||||
第16項。 | 展品清單:作為本資格和資格聲明的一部分,列出以下所有展品。 | |||||||||||||
1.受託人組織章程副本一份(表格T-1附件1,註冊説明書第333-74008號存檔)。 | ||||||||||||||
2.貨幣監理署出具的證明本協會公司名稱變更的授權證書(與第333-74008號登記聲明一起存檔的T-1表格的附件2)。 | ||||||||||||||
3.貨幣監理署署長出具的證明行使公司信託權力的證明和證明本協會公司名稱變更的信函(第333-74008號登記説明提交的T-1表格附件3)。 | ||||||||||||||
4.經受託人修訂的附例(表格T-1隨註冊説明書第333-74008號存檔的附件4)。 | ||||||||||||||
5.第4項所指的每份假牙副本一份。 | ||||||||||||||
6.該法第321(B)條規定的受託人同意(第333-74008號登記説明附件6)。 | ||||||||||||||
7.依據法律或受託人監督或審查當局的規定而發表的截至2022年9月30日的受託人狀況報告,作為附件7附上。 |
發信人: | /s/毛裏·考恩 | ||||
毛裏·考恩 | |||||
高級副總裁 |
UMB銀行,全國協會-FDIC證書編號:8273 | |||||
FFIEC 031 | |||||
投保銀行狀況綜合報告 和儲蓄協會2022年9月30日 | 第89頁,共17頁 RC-1 |
附表RC-資產負債表 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
以千為單位的美元金額 | RCFD | 金額 | ||||||||||||||||||||||||||||||
資產 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1.存款機構應付的現金和餘額(見附表RC-A): | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A.無息餘額及貨幣和硬幣(1) | 0081 | 388,556 | 1.a. | |||||||||||||||||||||||||||||
B.計息餘額(2) | 0071 | 1,738,003 | 1.b. | |||||||||||||||||||||||||||||
2.證券: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A.持有至到期的證券(見附表RC-B,A欄)(3) | JJ34 | 5,835,187 | 2.a. | |||||||||||||||||||||||||||||
B.可供出售的債務證券(見附表RC-B,D欄) | 1773 | 7,128,238 | 2.b. | |||||||||||||||||||||||||||||
C.公允價值易於確定的股權證券不是為交易而持有的(4) | JA22 | 10,157 | 2.c. | |||||||||||||||||||||||||||||
3.根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A.出售聯邦基金 | RCON | B987 | 9,010 | 3.a. | ||||||||||||||||||||||||||||
B.根據轉售協議購買的證券(5,6) | RCFD | B989 | 707,539 | 3.b. | ||||||||||||||||||||||||||||
4.貸款和租賃融資應收款(見附表RC-C): | RCFD | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.為出售而持有的貸款和租賃 | 5369 | 2,870 | 4.a. | |||||||||||||||||||||||||||||
B.為投資而持有的貸款和租賃 | B528 | 19,883,558 | 4.b. | |||||||||||||||||||||||||||||
C.減去:貸款和租賃損失準備(7) | 3123 | 184,913 | 4.c. | |||||||||||||||||||||||||||||
D.為投資而持有的貸款和租賃,扣除津貼後的淨額(項目4.B減4.c) | B529 | 19,698,645 | 4.d. | |||||||||||||||||||||||||||||
5.買賣資產(摘自附表RC-D) | 3545 | 8,800 | 5. | |||||||||||||||||||||||||||||
6.房產及固定資產(包括資本化租約) | 2145 | 210,206 | 6. | |||||||||||||||||||||||||||||
7.擁有的其他房地產(來自附表RC-M) | 2150 | 68 | 7. | |||||||||||||||||||||||||||||
8.對未合併的附屬公司及聯營公司的投資 | 2130 | 0 | 8. | |||||||||||||||||||||||||||||
9.對房地產企業的直接和間接投資 | 3656 | 0 | 9. | |||||||||||||||||||||||||||||
10.無形資產(見附表RC-M) | 2143 | 155,167 | 10. | |||||||||||||||||||||||||||||
11.其他資產(來自附表RC-F)(6) | 2160 | 1,422,065 | 11. | |||||||||||||||||||||||||||||
12.總資產(第1至11項的總和) | 2170 | 37,314,511 | 12. | |||||||||||||||||||||||||||||
負債 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
13.存款: | RCON | |||||||||||||||||||||||||||||||
A.國內辦事處(附表RC-E,第一部分A和C欄合計) | 2200 | 32,014,996 | 13.a. | |||||||||||||||||||||||||||||
(1)不計息(8) | RCON | 6631 | 14,085,537 | 13.a.1. | ||||||||||||||||||||||||||||
(2)計息 | RCON | 6636 | 17,929,459 | 13.a.2. |
B.在外國辦事處、Edge和協議子公司以及IBF | RCFN | |||||||||||||||||||||||||||||||
(摘自附表RC-E第II部) | 2200 | 0 | 13.b. | |||||||||||||||||||||||||||||
(1)不計息 | RCFN | 6631 | 0 | 13.b.1. | ||||||||||||||||||||||||||||
(2)計息 | RCFN | 6636 | 0 | 13.b.2. | ||||||||||||||||||||||||||||
14.根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券: | ||||||||||||||||||||||||||||||||
A.在國內辦事處購買的聯邦基金(9) | RCON | B993 | 54,440 | 14.a. | ||||||||||||||||||||||||||||
B.根據回購協議出售的證券(10) | RCFD | B995 | 2,259,728 | 14.b. | ||||||||||||||||||||||||||||
15.貿易負債(摘自附表RC-D) | RCFD | 3548 | 0 | 15. | ||||||||||||||||||||||||||||
16.其他借款(包括按揭債務)(見附表RC-M) | RCFD | 3190 | 0 | 16. | ||||||||||||||||||||||||||||
1包括正在收款的現金項目和未過帳的借項。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2包括並非為買賣而持有的定期存款證。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
3採用ASU 2016-13的機構應在項目2.a中報告扣除任何適用的信貸損失準備金後的數額,項目2.a應等於附表RC-B,項目8,A欄,減去附表RI-B,第二部分,第7項,B欄。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
4第2.c項由所有機構填寫。有關股權證券投資會計的進一步詳情,請參閲本項目説明和“證券活動”詞彙表條目。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
5包括所有證券轉售協議,無論期限如何。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
6已採用ASU 2016-13年度的機構應在項目3.b和11中報告扣除任何適用的信貸損失準備金後的金額。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
7採用ASU 2016-13年的機構應在項目4.c中報告貸款和租賃的信貸損失準備。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
8包括無息、活期、定期和儲蓄存款。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
9報告隔夜聯邦住房貸款銀行墊款,見附表RC,第16項,“其他借款”。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
10包括所有證券回購協議,無論期限如何。 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
報告期:2022年9月30日 | October 27, 2022 9:10 AM |
UMB銀行,全國協會-FDIC證書編號:8273 | |||||
FFIEC 031 | |||||
附表RC-續 | 第89頁,共18頁 RC-2 |
以千為單位的美元金額 | RCFD | 金額 | ||||||||||||
負債--續 | ||||||||||||||
17.及18.不適用 | ||||||||||||||
19.附屬票據及債權證(1) | 3200 | 0 | 19. | |||||||||||
20.其他負債(見附表RC-G) | 2930 | 459,063 | 20. | |||||||||||
21.負債總額(第13至20項之和) | 2948 | 34,825,227 | 21. | |||||||||||
22.不適用 | ||||||||||||||
股權資本 | ||||||||||||||
銀行股權資本 | ||||||||||||||
23.永久優先股及相關盈餘 | 3838 | 0 | 23. | |||||||||||
24.普通股 | 3230 | 21,250 | 24. | |||||||||||
25.盈餘(不包括與優先股有關的所有盈餘) | 3839 | 1,024,822 | 25. | |||||||||||
26.A.留存收益 | 3632 | 2,206,697 | 26.a. | |||||||||||
2.累計其他綜合收益(2) | B530 | (763,485) | 26.b. | |||||||||||
C.其他股權資本組成部分(3) | A130 | 0 | 26.c. | |||||||||||
27.A.銀行股本總額(第23至26.C項之和) | 3210 | 2,489,284 | 27.a. | |||||||||||
B.合併子公司中的非控股(少數)權益 | 3000 | 0 | 27.b. | |||||||||||
28.權益資本總額(項目27.a和27.b的總和) | G105 | 2,489,284 | 28. | |||||||||||
29.負債和權益資本總額(第21項和第28項之和) | 3300 | 37,314,511 | 29. |
1.在右邊的方框中註明以下陳述的數字,該數字最能描述截至2021年任何日期獨立外聘審計員為銀行開展的審計工作的最全面水平 | RCFD | 數 | ||||||||||||
6724 | 天然橡膠 | M.1. | ||||||||||||
1a = | 根據美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準,由提交報告的獨立會計師對報告機構的財務報表及其財務報告內部控制進行的綜合審計 | |||||||||||||
1b = | 僅由提交報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的審計準則對報告機構的財務報表進行審計 | |||||||||||||
2a = | 由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的標準對報告機構母公司的合併財務報表及其內部控制進行綜合審計(但不單獨對該機構進行報告) | |||||||||||||
2b = | 僅由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的審計準則對報告機構的母公司控股公司的合併財務報表進行審計(但不單獨對該機構進行審計) | |||||||||||||
3 = | 此號碼不能使用 | |||||||||||||
4 = | 由註冊會計師事務所按照公認的審計準則對銀行進行的董事審查(可由國家特許主管部門要求) | |||||||||||||
5 = | 由其他外聘審計師對銀行進行的董事審查(可能應州特許當局的要求) | |||||||||||||
6 = | 外聘審計員對銀行財務報表的審查 | |||||||||||||
7 = | 由外聘審計員編制銀行財務報表 | |||||||||||||
8 = | 其他審計程序(不包括税務準備工作) | |||||||||||||
9 = | 無外部審計工作 |
將與三月份的情況報告一起報告。 | RCON | 日期 | ||||||||||||
2.銀行會計年度結束日期(以MMDD格式報告日期) | 8678 | 天然橡膠 | M.2. | |||||||||||
1 | 包括有限年限優先股和相關盈餘。 | |||||||||||||
2 | 包括但不限於可供出售證券的未實現持有淨收益(虧損)、現金流對衝的累計淨收益(虧損)、累計固定收益養老金和其他退休後計劃調整。 | |||||||||||||
3 | 包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股份。 |
報告期:2022年9月30日 | October 27, 2022 9:10 AM |