安全表單5
| 表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更年度報表 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
| Form 3 Holdings報告。 | |||||||||||||||||
| 已報告表格4交易記錄。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 仙人掌股份有限公司 [WHD ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.出庫方截至
的會計年度對賬單(月/日/年) 12/31/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 發行人在財政年度末實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||||||
| 金額 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
| B類普通股 | 10/31/2020 | G | 0(1) | D | $0 | 17,631,734 | I | 請參閲腳註(2) | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | |||||||||
| 單位(1) | (3) | 10/31/2020 | G | 0(1) | (3) | (3) | A類普通股 | 0.0(1)(3) | $0 | 17,631,734 | I | 請參閲腳註(2) | ||
| 回覆説明： |
| 1.2020年10月31日，報告人將其及其直系親屬通過其間接實益擁有發行人B類普通股的實體的無投票權股份，以及代表仙人掌井口有限責任公司(以下簡稱“仙人掌有限責任公司”)(“仙人掌有限責任公司”)的單位(“單位”)的股份，贈予為報告人子女的利益而設立的信託，仙人掌井口有限責任公司(“仙人掌有限責任公司”)是仙人掌井口有限責任公司(“仙人掌有限責任公司”)的唯一管理成員。報告的交易沒有轉移對B類普通股或單位的投票權或投資權，因此，報告人視為實益擁有的B類普通股和單位的股票數量保持不變。 |
| 2.本文中報告的證券由仙人掌WH企業有限責任公司(“仙人掌企業”)直接所有。由於經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第16a-1條的規定，報告人可能被視為通過其在仙人掌企業的所有權權益而在仙人掌企業直接持有的證券中擁有間接金錢利益。根據指令4(B)(Iv)，現報告仙人掌企業所持證券的全部金額。報告人放棄對他不直接擁有的任何證券的實益所有權，但在他間接金錢利益的範圍內除外。本報告不應被視為承認報告人是集團成員或非報告人直接擁有的任何證券的實益擁有人。 |
| 3.仙人掌有限責任公司首次修訂和重述的經營協議賦予單位持有人某些權利，使仙人掌有限責任公司在仙人掌有限責任公司的選擇下，以(X)A類普通股的全部或至少最低部分收購其單位，贖回比例為每贖回一個單位贖回一股A類普通股，但須受股票拆分、股票分紅和重新分類以及其他類似交易的轉換率調整，或(Y)同等數額的現金。(Y)A類普通股的贖回比例為每贖回一個單位可贖回一股A類普通股，但須遵守股票拆分、股票分紅和重新分類以及其他類似交易的轉換率調整，或(Y)等值的現金。 |
| 備註： |
| /s/喬爾·本德爾(Joel Bender)，大衞·艾薩克(David Isaac)擔任事實律師 | 02/16/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||