美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
時間表 13G
根據 1934 年《證券交易法》(第 2 號修正案)*
中國 SXT 製藥有限公司
(發行人的姓名 )
普通 股,每股面值0.001美元
(證券類別的標題 )
G2161P108
(CUSIP 編號)
2020 年 12 月 31
(需要提交本聲明的事件的日期 )
勾選 相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則:
[] 規則 13d-1 (b)
[X] 規則 13d-1 (c)
[] 規則 13d-1 (d)
*本封面的 剩餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關 的證券標的類別,以及包含可能改變 在先前封面中提供的披露信息的任何後續修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第 18條而言,本封面其餘部分中要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法 該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。
CUSIP 不是。 | G2161P108 |
1. | 舉報人姓名
I.R.S. 身份證號碼上述人士(僅限實體) 艾爾頓資本有限責任公司 |
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a)
[] |
3. | 僅限 SEC
使用 |
4. | 國籍
或組織地點 美國特拉華州 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的 投票權
298,330* |
6. | 共享 投票權
0 | |
7. | 唯一的 處置力
298,330* | |
8. | 共享 處置權
0 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
298,330* |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
0.4%* |
12. | 舉報人的類型 (參見説明)
OO |
CUSIP 不是。 | G2161P108 |
1. | 舉報人姓名
I.R.S. 身份證號碼上述人士(僅限實體) Alto Opportunity 主基金,SPC — 隔離主投資組合 B |
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a)
[] |
3. | 僅限 SEC
使用 |
4. | 國籍
或組織地點 開曼羣島 |
股數
從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的 投票權
298,330* |
6. | 共享 投票權
0 | |
7. | 唯一的 處置力
298,330* | |
8. | 共享 處置權
0 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
298,330* |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
0.4%* |
12. | 舉報人的類型 (參見説明)
CO |
CUSIP 不是。 | G2161P108 |
1. | 舉報人姓名
I.R.S. 身份證號碼上述人士(僅限實體) Waqas Khatri |
2. | 如果是羣組成員,請勾選 相應的複選框(參見説明) (a)
[] |
3. | 僅限 SEC
使用 |
4. | 國籍
或組織地點 巴基斯坦 |
的數字
股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人和 |
5. | 唯一的 投票權
298,330* |
6. | 共享 投票權
0 | |
7. | 唯一的 處置力
298,330* | |
8. | 共享 處置權
0 |
9. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
298,330* |
10. | 如果第 (9) 行中的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
[] |
11. | 用第 (9) 行中的金額表示的類別的百分比
0.4%* |
12. | 舉報人的類型 (參見説明)
在 |
項目 1. | (a). | 發行人姓名 : |
中國 SXT 製藥有限公司(“發行人”) | ||
(b). | 發行人主要執行辦公室地址 : | |
臺東北路 178 號 | ||
泰州, 中國江蘇 | ||
項目 2. | (a). | 申報人的姓名 : |
Ayrton Capital LLC | ||
Alto 機會主基金 SPC-隔離主投資組合 B Waqas Khatri | ||
地址 或主要營業所,如果沒有,則住所: | ||
(b). | Ayrton Capital, LLC | |
郵政路西 55 號,2 樓 | ||
韋斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
Alto 機會主基金,SPC — 隔離主投資組合 B | ||
郵政路西 55 號,2 樓 | ||
韋斯特波特, 康涅狄格州 06880 | ||
Waqas Khatri c/o 郵政路西 55 號,二樓 康涅狄格州韋斯特波特, 06880 | ||
(c). | 公民身份: | |
Ayrton Capital LLC — 特拉華州 Alto 機會主基金 SPC — 獨立主投資組合 B — 開曼 | ||
Waqas Khatri — 巴基斯坦 | ||
(d) | 證券類別的標題 : | |
普通 股,面值0.001美元 | ||
CUSIP 不是。: | ||
(e). | G2161P108 | |
項目 3. | 如果 本聲明是根據 §§.240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查提交 的人是否是
不適用 |
項目 4. | 所有權。 |
提供 以下信息,説明在 第 1 項中確定的發行人證券類別的總數和百分比。
(a) | 實益擁有的金額: |
Ayrton Capital LLC — 298,330*
Alto 機會主基金 SPC — 隔離主投資組合 B — 298,330*
Waqas Khatri — 298,330*
(b) | 類的百分比 : |
Ayrton Capital LLC — 0.4% *
Alto 機會主基金 SPC — 隔離主投資組合 B — 0.4% *
Waqas Khatri — 0.4% *
(c) | 艾爾頓資本有限責任公司持有的 股數: |
(i) | 獨有 的投票權或直接投票權 | 298,330* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指導投票的權力 | 0 | *, | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一 權力 | 298,330* | , | ||
(iv) | 共享 處置或指導處置的權力 | 0 | . | ||
的股票數量:Alto Opportunity Master Fund SPC — 獨立主投資組合 B | |||||
(i) | 獨有 的投票權或直接投票權 | 298,330* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一 權力 | 298,330* | , | ||
(iv) | 共享 處置或指導處置的權力 | 0 | . | ||
Waqas Khatri 持有的股票數量 : | |||||
(i) | 獨有 的投票權或直接投票權 | 298,330* | , | ||
(ii) | 共享 投票或指導投票的權力 | 0 | , | ||
(iii) | 處置或指導處置的唯一 權力 | 298,330* | , | ||
(iv) | 共享 處置或指導處置的權力 | 0 | . |
* 此處報告的 股由Alto Opportunity Master Fund、SPC——獨立主投資組合B(“基金”)、 一家開曼羣島豁免公司(上述所有合稱 “申報人”)持有。該基金是一個私人 投資工具,艾爾頓資本有限責任公司(“投資經理”)擔任投資經理,Waqas Khatri擔任投資經理的管理成員。這些股票由298,330份認股權證組成,這些認股權證可以 現金或無現金方式轉換為一股,可於2020年12月2日行使。
憑藉這些關係,申報人可能被視為對基金直接擁有的 股擁有唯一的投票權和處置權。就經修訂的1934年《交易法》第13條或出於任何其他目的而言,該報告不應被視為承認申報人是股票的受益所有人 。每位申報人 人均否認對本文所報股票的實益所有權,但申報人對該股票的金錢 權益除外。
此處 百分比是根據(i)發行人於2020年12月2日提交的6K表中的一份聲明計算得出的,該聲明稱,截至2020年12月2日, 已發行和流通的普通股為74,057,584股,外加(ii)298,330份可轉換為普通股並可在2020年12月2日行使的認股權證。
項目 5. | 佔一個類別百分之五或以下的所有權 。 |
如果 提交本聲明是為了報告截至本聲明之日申報人已不再是該類別證券百分之五的受益所有人 ,請查看以下內容。 [X]
項目 6. | 代表他人擁有 百分之五以上的所有權。 |
如果 已知任何其他人有權或有權指示從此類證券中收取股息或 出售所得收益,則應就本項目作出迴應,如果此類利息與 超過該類別的5%有關,則應指明該人的身份。無需列出根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司 的股東或員工福利計劃、養老基金或捐贈基金 的受益人。
不適用
項目 7. | 母控股公司或控制方 人申報的收購證券的子公司的身份 和分類。 |
如果 母控股公司或控制人已根據規則13d-1 (b) (1) (ii) (G) 提交了本附表,則應在第 3 (g) 項下注明並附上説明相關子公司身份和第 3 項分類的證物。如果母公司控股 公司或控制人已根據規則13d-1 (c) 或規則13d-1 (d) 提交了本附表,請附上一份説明相關子公司身份 的證物。
不適用
項目 8. | 羣組成員的識別 和分類。 |
如果 一個團體根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 提交了本附表,則請在第 3 (j) 項下注明並附上一份説明 該團體每位成員的身份和第 3 項分類的證物。如果一個團體根據規則 13d-1 (c) 或規則 13d-1 (d) 提交了本附表,請附上一份説明該團體每位成員身份的證物。
不適用
項目 9. | 集團解散通知 。 |
集團解散通知 可以作為證物提供,説明解散日期,如果需要,集團成員將以個人身份向該集團成員提交有關所報告的證券交易的所有進一步申報。 參見第 5 項。
不適用
項目 10. | 認證。 |
通過在下面簽署 ,我證明,據我所知和所信,上述證券不是收購的, 持有的不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的, 沒有被收購,也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為其參與者持有,除非僅與 下的提名有關 § 240.14a-11。
簽名
經過 合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期: 2021 年 2 月 16 日 | Ayrton Capital LLC | |
來自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 管理 成員 | |
Alto 機會主基金 SPC — 獨立主投資組合 B | ||
來自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 管理 成員 | |
Ayrton Capital LLC | ||
由 | Waqas Khatri | |
來自: | /s/ Waqas Khatri | |
姓名: | Waqas Khatri | |
標題: | 管理 成員 |
聲明原件應由其代表提交聲明的每個人或其授權代表簽署。如果 聲明由申報人的執行官或普通合夥人 以外的授權代表某人簽署,則該代表有權代表該人簽署的證據應與 聲明一起提交,但前提是可以以提及方式納入已經向委員會存檔的用於此目的的授權書 。簽署聲明的每個人的姓名和頭銜均應在其簽名下方打字或打印。
注意。 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 s.240.13d-7。
注意。 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。