美國
證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報 |
截至2020年12月31日的財年
或
☐ | 根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報 |
由_ 至_的過渡期
委託檔案編號:001-39126
CNS製藥公司
(註冊人的確切姓名見其章程中規定的 )
內華達州 | 82-2318545 | |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(國際税務局僱主識別號碼) |
2100西環南,900套房
德克薩斯州休斯頓,郵編:77027
(主要行政辦公室地址) (郵編)
註冊人電話號碼, 包括區號:800-946-9185
根據《交易所法案》第12(B)條登記的證券 :
每一類的名稱 | 交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股 | CNSP | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的 發行人。YES☐NO
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。YES☐NO
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內) 提交了1934年證券交易法第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內 是否符合此類提交要求。是,不是,☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去 12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每個互動數據文件。是否 ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告公司”和“新興的 成長型公司”。(勾選一個)
大型加速濾波器☐ | 加速文件管理器☐ | |
非加速文件管理器 | 小型報表公司 | |
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示 註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐
用複選標記表示註冊人是否已提交報告 ,並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國法典第15編,第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制有效性的評估是由編制或發佈其 審計報告的註冊會計師事務所完成的。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司 (如該法第12b-2條所定義)。YES☐NO
註冊人在其最近完成的第二財季的最後一個營業日 不是上市公司,因此無法計算截至該日期其有表決權 和非關聯公司持有的無表決權普通股的總市值。
截至2021年2月12日,註冊人的已發行普通股數量為25,300,868股。
以引用方式併入的文件
本註冊人的2021年股東年會的最終委託書 將在註冊人的 財年結束後120天內提交給證券交易委員會,其部分內容通過引用併入本年度報告(Form 10-K)的第III部分。
解釋性説明
公司的獨立註冊會計師事務所MaloneBailey,LLP的同意書載於截至2020年12月31日的10-K表格的展品索引中,該表格最初於2021年2月12日提交(“原始申請”);然而,在通過Edgar提交的版本中,該同意書被無意中遺漏了 。這項修正案正在提交,以包括同意。
根據修訂後的1934年《證券交易法》第12b-15條,本表格10-K/A還包含符合2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節的新證書,這些證書附在本表格之後。由於本10-K/A表中未包含任何財務報表,並且本10-K/A表 沒有包含或修訂與S-K法規第307和308項有關的任何披露,因此,證書 的第3、4和5段被省略。
除本 第1號修正案明確規定外,未對原始申報文件進行任何其他更改,本10-K/A表格不以任何方式修改、修改或更新 原始申報文件中包含的任何財務或其他信息。本10-K/A表不反映在原始申請提交日期之後可能發生的事件 。
第15項。 | 展品、財務報表明細表 |
(A)以下文件 作為本表格10-K/A的一部分存檔或提供:
展品 數 | 文檔説明 |
23.1 # | MaloneBailey LLP同意 |
31.3 # | 根據經修訂的1934年證券交易法規則 13a-14認證首席執行官 |
31.4 # | 根據經修訂的1934年證券交易法規則 13a-14認證首席財務官 |
以下是作為原始文件和修訂後的10-K/A年度報告的一部分而提交的所有證物的列表 。
展品索引
展品 數 | 文件説明 |
3.1 | 修訂和重新修訂的CNS製藥公司的公司章程(作為附件2提交給公司的Form 1-A文件No.024-10855) |
3.2 | 修訂和重新修訂CNS製藥公司章程(作為公司表格1-A文件第024-10855號的附件2.2提交) |
4.1 | 向可轉換債券持有人發行的認股權證表格(作為本公司表格1-A文件第024-10855號附件3.2存檔) |
4.2 | 承保人授權書表格(作為本公司表格1-A修訂文件第024-10855號附件4.4存檔) |
2 |
10.1 | 修訂並重新簽署了自2017年12月28日起生效的CNS製藥公司和休斯頓製藥公司之間的專利許可協議(作為公司Form 1-A文件No.024-10855的附件6.1提交) |
10.2 | CNS製藥公司和Reata製藥公司於2017年11月21日簽署的合作和資產購買協議(作為公司Form 1-A文件No.024-10855的附件6.2提交) |
10.3 ** | CNS製藥股份有限公司2017年股票計劃(作為公司1-A表格第024-10855號文件附件6.3提交) |
10.4 ** | CNS製藥公司和約翰·M·科內科於2017年9月1日簽訂的僱傭協議(作為公司Form 1-A文件No.024-10855的附件6.4提交) |
10.5 ** | CNS製藥公司與Fresh Concept金融服務公司於2017年7月27日簽訂的諮詢協議(作為公司Form 1-A檔案號024-10855的附件6.5提交) |
10.6 | CNS PharmPharmticals,Inc.與WPD PharmPharmticals,Inc.於2018年8月30日簽訂的再許可協議(作為公司Form 1-A修正案文件No.024-10855的附件6.6提交) |
10.7 | CNS製藥公司和動物生命科學有限責任公司之間的再許可協議。日期為2018年8月31日(作為公司表格1-A修正案文件第024-10855號的附件6.7提交) |
10.8 ** | CNS製藥公司和Donald Picker之間的聘書(作為公司Form 1-A修正案文件第024-10855號的附件10.8存檔) |
10.9 ** | CNS製藥公司與桑德拉·西爾伯曼的聘書(作為附件10.9提交給公司的Form 1-A修正案文件No.024-10855) |
10.10 ** | CNS製藥公司和克里斯托弗·唐斯之間的僱傭協議(作為附件10.10提交給公司的Form 1-A修正案文件No.024-10855) |
10.11 * + | 代表德克薩斯大學M.D.安德森癌症中心與德克薩斯州下屬機構德克薩斯大學系統董事會簽訂的專利和技術許可協議,日期為2020年1月10日 |
10.12 ** | 非僱員董事薪酬計劃(作為附件10.12提交給公司於2020年3月12日提交的10-K表格) |
10.13 | CNS製藥公司和WPD製藥公司於2020年3月20日簽署的開發協議(作為附件10.1提交給該公司於2020年3月26日提交的Form 8-K) |
10.14 ** | CNS製藥公司2020年股票計劃(於2020年7月22日提交,作為公司S-8表格的附件99.2,文件編號333-239998 |
3 |
10.15** | CNS製藥公司和John Climate aco之間2020年9月1日的僱傭協議修正案(作為2020年9月4日提交的公司8-K表格的證據99.1提交) |
10.16 | 公司與林肯公園資本基金有限責任公司之間的購買協議,日期為2020年9月15日(作為2020年9月21日提交的公司8-K表格的附件10.1提交) |
10.17 | 註冊權協議,日期為2020年9月15日,由公司和林肯公園資本基金有限責任公司簽署(作為2020年9月21日提交的公司8-K表格的附件10.2提交) |
23.1# | MaloneBailey LLP同意 |
31.1 * | 根據經修訂的“1934年證券交易法”第13a-14條對主要行政人員的認證 |
31.2 * | 根據經修訂的“1934年證券交易法”第13a-14條認證首席財務官 |
31.3 # | 根據經修訂的“1934年證券交易法”第13a-14條對主要行政人員的認證 |
31.4 # | 根據經修訂的“1934年證券交易法”第13a-14條認證首席財務官 |
32.1 * | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對主要行政官員的認證 |
32.2 * | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過的《美國法典》第18節第1350條對首席財務官的證明 |
101.INS* | XBRL實例文檔 |
101.SCH* | XBRL分類擴展架構文檔 |
101.CAL* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101.DEF* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
101.LAB* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
101.PRE* | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
# | 在此提交 |
* | 之前與原始文件一起提交的文件。 |
** | 管理合同或補償計劃、合同或安排。 |
+ | 根據SEC頒佈的S-K法規第601(B)(10)(Iv)項,本展品的某些部分已被編輯。公司特此同意應證券交易委員會的要求,向其提供一份未經編輯的本展覽副本。 |
4 |
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條 或第15(D)條的要求,註冊人已正式授權以下簽名人代表其簽署本修訂報告
CNS製藥公司 | ||
日期:2021年2月16日 | 依據: | /s/約翰·科納科 |
約翰·科內科 | ||
首席執行官兼董事
(首席行政主任)
|
根據1934年《證券交易法》的要求,以下修改後的報告已由以下人員代表註冊人 在指定日期以註冊人身份簽署。
日期:2021年2月16日 | 依據: | /s/約翰·科納科 |
約翰·科內科 | ||
首席執行官、總裁兼 董事
(首席行政主任)
|
日期:2021年2月16日 | /s/克里斯托弗·唐斯 |
克里斯托弗·唐斯 | |
首席財務官
(首席財務會計官)
|
日期:2021年2月16日 | /s/Jerzy(George)Gumulka |
傑齊(喬治)古穆爾卡 | |
導演 |
日期:2021年2月16日 | /s/卡爾·埃文斯 |
卡爾·埃文斯 | |
導演 |
日期:2021年2月16日 | /s/Jeffry Kyes |
傑弗裏·凱斯 | |
導演 |
日期:2021年2月16日 | /s/Andrzej Andraczke |
安德烈·安德拉奇克(Andrzej Andraczke) | |
導演 |
5 |