美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,郵編:20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
報告日期
(最早報告事件的日期):
Scope us BioPharma Inc.
(註冊人的確切姓名見其章程)
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(佣金) 文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
列剋星敦大道420號,
紐約,紐約10170
(主要執行辦公室地址)
(212) 479-2513
(註冊人電話號碼,含 區號)
不適用
(自上次報告以來,如果更改了以前的姓名或地址 )
如果 Form 8-K備案意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務,請勾選下面相應的框:
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 | |
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 | |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第(Br)12(B)節登記的證券:
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表示註冊人 是否為1933年《證券法》第405條(本章230.405節)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興的
成長型公司
如果
是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期,以遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
3.01退市或未能滿足繼續上市規則或標準的通知 ;轉讓上市。
如先前報告所述,納斯達克生物製藥有限公司(“該公司”) 收到納斯達克證券市場有限責任公司(“納斯達克”或 交易所)上市資格工作人員的欠缺通知函,指出本公司未遵守納斯達克的“最低投標價格”要求, 要求上市公司股票的投標價格至少為每股1.00美元(“最低投標價格要求”) 以及某些與維持上市證券最低市值50,000美元有關的納斯達克上市規則,公開持有股份的最低市值為15,000,000美元(“MVPHS要求”,連同最低出價要求和“MVLS要求”,稱為“上市要求”)。此外,如前所述,本公司於2022年8月25日與納斯達克聽證會小組(“小組”)舉行了聽證會,小組審議了本公司 重新遵守納斯達克上市標準的計劃(“合規計劃”)。此外,如前所述,納斯達克於2022年9月13日向本公司通報了專家小組的決定(下稱“決定”),指示本公司於2022年9月15日開盤時將本公司的上市 轉讓至納斯達克資本市場,本公司的普通股 將繼續在該市場上市,條件包括:本公司必須在不遲於2023年1月9日前全面滿足合規計劃。該公司未能遵守合規計劃中規定的里程碑日期,並未將此故障及時通知納斯達克 。通過日期為2022年12月1日的信, 納斯達克通知該公司,專家組已決定將該里程碑日期的最後期限 延長至該公司,並公開譴責該公司。根據上市規則第5815(C)(1)(D)條向本公司發出該等公開譴責, 指本公司未能遵守上市規則第5250(A)(1)條,要求本公司將導致其先前就其能否履行決定條款作出陳述的若干重大事態發展通知納斯達克,因此,聯交所的 持續上市要求並不準確。雖然本公司將繼續盡其最大努力於不遲於2023年1月9日前全面滿足上市要求 ,但不能保證本公司能夠做到經修訂的合規 計劃所載的要求,或根本不能保證。否則將導致本公司普通股從納斯達克退市,這可能會對本公司普通股的交易和價值產生重大不利影響。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
Scope us BioPharma Inc. | ||
日期:2022年12月2日 | 發信人: | /s/約書亞·R·蘭姆斯坦 |
約書亞·R·拉姆斯坦 | ||
主席 |