美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
依據《條例》第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期:2022年11月30日
項目9實驗室公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(國家或其他司法管轄區 | (委員會文件編號) | (税務局僱主身分證號碼) | ||
成立為法團) |
北三街2727號,
(主要執行機構地址和郵政編碼)
1-833-867-6337
(註冊人電話號碼,含區號 )
不適用
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
如果表格8-K備案 旨在同時滿足註冊人在下列任何條款下的備案義務(參見一般説明A.2),請勾選下面相應的框。如下所示):
☐根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷230.425節)
☐根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)規則14a-12徵集材料
☐根據《交易法》規則14d-2(B) (17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信
☐根據《交易法》規則13E-4(C) (17 CFR 240.13e-4(C))進行開市前通信
用複選標記 表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興
成長型公司。
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
項目3.02 | 股權證券的未登記銷售。 |
2022年11月23日,項目9 Labs Corp.(“本公司”) 與本公司首席特許經營官兼本公司成員Michael Weinberger先生簽署了協議。董事董事會。同意將公司的289,579.36美元期票轉換為可轉換票據(“票據”),行權價為0.25美元。根據票據條款,票據餘額於2022年11月24日轉換為本公司1,158,317股限制性普通股。該備註在轉換後已終止 。這些證券並非根據修訂後的1933年《證券法》(下稱《證券法》)登記,而是依據該法第4(A)(2)條的適用豁免登記。
項目5.02 | 指示或某些高級人員的離任;董事的選舉;某些高級人員的委任; 某些高級人員的補償安排 |
安德魯·鮑登-辭職
2022年11月23日,安德魯·鮑登先生自願辭去公司首席執行官和董事會成員職務。辭職並非由於與本公司在任何與本公司的經營、政策或做法有關的事宜上有任何分歧。公司感謝鮑登先生作為董事首席執行官多年來為公司提供的服務。
Michael Weinberger-預約
2022年11月23日,董事會任命45歲的Michael Weinberger先生為公司首席執行官。Weinberger先生是公司董事會現任成員兼首席特許經營官。
温伯格先生的傳記如下:
在2021年3月加入Item 9 Labs Corp之前,45歲的Weinberger先生於2018年11月在科羅拉多州丹佛市開始擔任OCG,Inc.的首席運營官。在此之前,温伯格先生於2015年11月至2018年11月在科羅拉多州丹佛市擔任毛伊沃維品牌總裁和副總裁。Weinberger先生 於2013年7月至2015年11月在科羅拉多州丹佛市擔任毛伊沃伊特許經營公司首席執行官。他也是位於科羅拉多州丹佛市的Beccore Consulting,LLC的所有者,自2008年7月以來一直通過該公司提供特許經營和小企業諮詢 。他於2004年畢業於丹佛大學斯特姆法學院。作為一名律師,他的執業領域包括特許經營法和房地產法,重點是為初創企業和小企業主提供法律支持。
家庭關係
Weinberger先生與本公司的任何高級管理人員或董事沒有任何關係。
關聯方交易
沒有可報告的相關 交易方交易記錄 根據表格8-K第5.02項和S-K規則第404(A)項。
材料 計劃、合同或安排
2022年11月23日,公司與Michael Weinberger簽訂了高管聘用協議(“協議”),擔任公司首席執行官。該協議為期兩年,包含類似協議的慣例條款,包括六個月的遣散費和無故終止時的競業禁止期限。協議規定的薪酬為年薪300,000美元,簽署獎金300,000份完全授予的股票期權,行權價為每股0.25美元 ,以及無現金行權功能,150,000美元現金獎金,90天內支付只要公司完成對Sessions的收購 大麻 ,以及 在公司完成發生控制權變更的交易時的交易獎金。協議複印件
本協議的前述描述並不完整,僅供參考本協議全文 ,該全文將作為本公司截至2021年9月30日財年的Form 10-K年度報告的證物。
第7.01項。 | 《FD披露條例》。 |
2022年11月30日,該公司發佈了一份新聞稿,宣佈了管理層的變動和收購塞申斯的進展。新聞稿的副本作為本新聞稿的附件99.1提供,並通過引用併入本文。
附件99.1中所列信息不應被視為就修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第18節而言已提交,也不應通過引用將其納入根據修訂後的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何申請文件中,除非該申請文件中特別引用了明確的內容。
第9.01項。 | 財務報表和證物 |
(d) | 陳列品 |
| ||
展品編號 | 文件的標題 | |
99.1 | 新聞稿日期為2022年11月30日,宣佈了管理層的變動和收購塞申斯的進展。 | |
104 |
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
項目9實驗室公司。 | ||
日期: 2022年11月30日 | 發信人: | /s/ 羅伯特·米克爾森 |
羅伯特·米克爾森 | ||
首席財務官 |