NPort-P:文件管理器信息
文件服務器CIK | 0000091847 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
這是實時備案還是測試備案? | LIVE TEST |
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系列ID |
美國
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格nport-P 投資組合月報 |
文件服務器CIK | 0000091847 |
文件管理器CCC |
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Filer投資公司類型 | |
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系列ID |
A.註冊人姓名 | 來源資本公司/DE/ |
B.註冊人的投資公司法文件編號:(例如,811-_) | 811-01731 |
C.註冊人的CIK編號 | 0000091847 |
D.註冊人的雷 | 549300SKP40828EGYZ60 |
街道地址1 | 威爾郡大道11601號 |
街道地址2 | 套房1200 |
城市 | 洛杉磯 |
述明(如適用的話) |
加州
|
外國(如適用) |
美利堅合眾國
|
郵編/郵政編碼 | 90025 |
電話號碼 | 310-473-0225 |
A.系列名稱。 | 來源資本公司/DE/ |
B.EDGAR系列標識符(如果有)。 | |
C.系列賽的雷。 | 549300SKP40828EGYZ60 |
A.會計年度結束日期。 | 2022-12-31 |
B.報告信息的日期。 | 2022-09-30 |
基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請? | Yes No |
報告基金及其合併子公司的下列信息。 |
A.總資產,包括D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 345098417.27 |
B.總負債。 | 26119721.69 |
C.淨資產。 | 318978695.58 |
A.D部分報告的應佔雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
B.投資於受控外國公司的資產,目的是投資於某些類型的工具,如但不限於大宗商品。 | 0.00000000 |
C.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(a)].
一年內應付的款項。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
一年後應支付的金額。 | |
銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
受控公司。 | 0.00000000 |
其他分支機構。 | 0.00000000 |
其他。 | 0.00000000 |
D.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上,或(Ii)備用承諾基礎上。
(I)在延遲交付、簽發時或其他確定承諾的基礎上: | 2266440.00000000 |
(2)備用承諾: | 0.00000000 |
E.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
F.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 94553.53000000 |
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值合計超過基金資產淨值的25%或更多,應提供:
貨幣指標:1 | |
ISO幣種代碼 |
美元
|
A.利率風險(DV01)。對於基金資產淨值的1%或以上的每種貨幣,提供因利率變化1個基點而導致的投資組合價值變化, 以下各期限:3個月、1年、5年、10年和30年。
成熟期。 | |
3個月。 | -649.11000000 |
1年。 | -5437.16000000 |
5年。 | -8116.53000000 |
10年。 | -359.92000000 |
30年。 | -189.73000000 |
B.利率風險(DV100)。對於基金資產淨值的1%或以上的每種貨幣,提供因利率變化100個基點而導致的投資組合價值變化, 以下各期限:3個月、1年、5年、10年和30年。
成熟期。 | |
3個月。 | -64573.35000000 |
1年。 | -545701.89000000 |
5年。 | -818253.80000000 |
10年。 | -34999.52000000 |
30年。 | -17838.32000000 |
C.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ,該變化適用於按投資級別和非投資級別風險敞口彙總的期權調整利差 ,期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | -9.04000000 |
1年。 | -428.90000000 |
5年。 | -1417.97000000 |
10年。 | 0.00000000 |
30年。 | 0.00000000 |
非投資級。 | |
成熟期。 | |
3個月。 | -183.70000000 |
1年。 | -6353.09000000 |
5年。 | -11402.71000000 |
10年。 | -333.85000000 |
30年。 | 0.00000000 |
就第B.3項而言,按以下各項的絕對值之和計算價值:
(一)每種債務證券的價值,
(2)每個掉期的名義價值,包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期,其標的參考資產為債務證券或利率;
(3)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值;及
(四)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整的名義價值。
對於基金沒有風險敞口的到期日,報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口,使用線性插值法對上述每個期限的風險敞口進行近似。對於上述期限範圍以外的風險敞口,包括最近期限的風險敞口。
A.為任何證券借貸交易中的每一借款人提供以下信息:
是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品? | Yes No |
A.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金,則 報告每個類別的回報。此類申報單應按照表格N-1A第26(B)(1)項、表格N-2第4項第1分項的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視適用情況而定)中概述的方法計算。
月度總退貨記錄: 1 | |
基金前三個月的每月總回報--1個月。 | 5.37000000 |
基金前三個月的每月總回報--2個月。 | -4.79000000 |
基金前三個月的每月總申報表-3個月。 | -5.15000000 |
B.報告退貨的類別的類別識別號(如果有)。 |
C.前三個月的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 每一類別: 商品合同、信貸合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中,進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息:遠期、期貨、期權、掉期、掉期、權證和其他。報告以美元 美元表示。虧損和折舊應報告為負數。
資產類別。 | 股權合同 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 396469.85000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -23889.78000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -0.15000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -67313.96000000 |
儀器類型。 | 搜查令 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 396469.85000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -23889.78000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -0.15000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -67312.81000000 |
儀器類型。 | 其他 |
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 0.00000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | 0.00000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | 0.00000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -1.15000000 |
前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元為單位報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 6443.59000000 |
未實現升值(或折舊)月度淨變化--第1個月 | 11207990.28000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | 600185.35000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--第2個月 | -7137459.58000000 |
月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -117156.50000000 |
月度未實現升值(或折舊)淨變化--3個月 | -18655215.82000000 |
提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和贖回/回購的總金額。如果基金的股票是在綜合賬户中持有的, 為了計算基金的銷售、贖回和 回購,應使用此類綜合賬户的淨銷售額或贖回/回購。本項下報告的金額應在扣除任何前端銷售費用之後,以及在扣除任何 遞延或或有遞延銷售費用或費用 之前。出售的股份應包括基金出售給註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購,在出售的股份價值中包括基金收購另一家投資公司或個人控股公司的資產以換取自己的股份的任何交易。對於 清算,在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何交易。 交易所被定義為贖回或回購 一個基金或系列的股票,並將全部或部分收益投資於同一投資公司家族中另一個基金或系列的股票 。 |
1個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
2個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
3個月 |
A.出售股份的總資產淨值(包括交易所,但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
B.與股息和分配的再投資有關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
C.贖回或回購股份的總資產淨值,包括交易所。 | 0.00000000 |
A.如果適用,提供基金目前高流動性的最低投資額。 | |
B.如適用,提供在本報告所述期間基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
C.在報告所述期間,基金高流動性的最低投資額是否發生了變化? | Yes No N/A |
對於不限成員名額管理投資公司的證券投資,提供其在與規則22E-4規定的下列類別的衍生品交易有關的、作為保證金或抵押品質押的基金高流動性投資的百分比 [17 CFR 270.22e-4]:
(1)流動性適度的投資 |
(2)流動性較差的投資 |
(3)非流動性投資 |
就項目B.8而言,在計算所需百分比時,分母只應包括被基金歸類為高流動性投資的資產(不包括負債)。
分類 |
如果基金不受第18F-4條規限[17 CFR 270.18f-4]根據規則18F-4(C)(4)對基金槓桿風險的方案要求和限制[17 CFR 270.18f-4(c)(4)],提供 以下信息:
A.衍生品風險敞口(定義見第18F-4(A)條)[17 CFR 270.18f-4(a)]),按基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.根據第18F-4(C)(4)(1)(B)條的規定,對對衝貨幣風險的貨幣衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
C.規則第18F-4(C)(4)(I)(B)條規定的對衝利率風險的利率衍生品的風險敞口[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(i)(B)],報告為基金資產淨值的百分比。 | |
D.如有超過第18F-4(C)(4)(2)條所述五個營業日期間的營業日數[17 CFR 270.18f-4(c)(4)(ii)]在本報告所述期間,基金的衍生品風險敞口超過其淨資產的10%。 |
受第18F-4(C)(2)條所述基金槓桿風險限制的基金[17 CFR 270.18f-4(c)(2)],提供按照第18F-4(C)(2)(2)條規定的要求確定的下列信息,以確定基金是否遵守適用的VaR檢驗,至少每個工作日一次:
A.報告所述期間每日VaR的中位數,以基金資產淨值的百分比報告。 | |
B.對於在報告期內接受相對VaR檢驗的基金,提供: | |
I.如適用,基金指定指數的名稱,或基金指定參考投資組合為基金證券組合的聲明。 | |
二、如適用,基金指定指數的指數識別符。 | |
三、報告所述期間的VaR中值比率,以基金指定參考投資組合的VaR的百分比報告。 | |
C.回測結果。基金因回測其風險價值計算模型而確定的例外情況數(如第18F-4(C)(1)(4)條所述)[17 CFR 270.18f-4(c)(1)(iv)]在報告期間 。 |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lead Edge增長機會有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lead Edge增長機會有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG540851246 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8532.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 84722.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026560632786 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | J.C.Penney公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 8TDNUQ07MEFMWW1VHP39 |
C.發行名稱或投資説明。 | JC Penney Corp.,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 46611NAJ2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46611NAJ28 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 471316.55000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000014775281 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-06-23 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 1.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ESM收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ESM收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3195H1204 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 119.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000037319106 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 北歐海盜ACQ 1 AS |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維京收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NO0011018988 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 562500.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 344396.61000000 |
匯率。 | 10.88850000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107968530429 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 維京ACQ 1 ASA |
問題的標題。 | 維京ACQ 1 ASA |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | NO0011018459 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 1.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
挪威克朗
|
七.過期日期。 | 2026-05-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -103105.00000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 梅森工業技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 梅森工業技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 57520Y205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US57520Y2054 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 57779.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 565656.41000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.177333601848 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BioTE公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BioTE公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 090683111 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0906831112 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 139.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 47.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000014885006 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | BioTE公司 |
問題的標題。 | BioTE公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 42087R108 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US0906831039 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-05 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -49.42000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 常青藤中間市場信貸基金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493003XZKSFJKWICW70 |
C.發行名稱或投資説明。 | 常青藤中間市場信貸基金XII有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46600DAE8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46600DAE85 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 814000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 675283.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.211701856380 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2033-07-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 10.88000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 撲翼娛樂公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 635400EG4YIJLJMZJ782 |
C.發行名稱或投資説明。 | 撲翼娛樂公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BWT6H894 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 632487.58000000 |
匯率。 | 0.89561600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.198285211132 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金箭合併公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金箭併購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 380799205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3807992058 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78438.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 772614.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.242215016459 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿波羅戰略增長資本II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿波羅戰略增長資本II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0412A1105 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15782.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 155768.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.048833461970 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特國際有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58004K109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58004K1097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1085196.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 488338.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.153094299640 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高路博資本合夥公司融資 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高路博資本合夥公司ABS Funding Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 38178XAC7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38178XAC74 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3377000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3002796.66000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.941378437371 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-10-19 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.99400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 霸菱中間市場CLO有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NSFWDKJE15UK02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 霸菱中間市場CLO有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 06761EAA3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US06761 EAA38 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1040000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 920561.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.288596452601 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2033-07-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 11.36000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 邊疆通信公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 邊疆通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35906EAQ3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35906EAQ35 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1253137.50000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1162285.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.364377008905 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 4.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加拿大航空2020-1C PTT |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加拿大航空直通信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 008911BD0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US008911BD05 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2643000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2749889.53000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.862091910244 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
加拿大(聯邦級)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-07-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 10.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Avanti收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300N1STADABPJNC94 |
C.發行名稱或投資説明。 | Avanti收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0682V1178 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 179000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1790000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.561166004126 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABPCI Direct Lending Fund CLO Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABCI Direct Lending Fund CLO II LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000840AC2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US000840AC26 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2942000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2562673.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.803399495173 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2032-04-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 10.31000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABG Intermediate Holdings 2 LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930020NXD0RJB64985 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABG Intermediate Holdings 2 LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 00076VAW0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00076VAW00 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1687208.43000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1646091.16000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.516050502058 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-09-27 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.36500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GX收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GX收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 36260F105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36260F1057 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49428.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 485135.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.152090351713 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 富國銀行 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | PBLD0EJDB5FWOLXP3B76 |
C.發行名稱或投資説明。 | 富國銀行。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 949746101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9497461015 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 120510.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4846912.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.519509693644 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 柱廊收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 柱廊收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2284B1196 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15687.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1568.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000491788329 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 柱廊收購公司II |
問題的標題。 | 柱廊收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG2284B1014 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -481.95000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 火焰收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 火焰採集公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 33850F207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US33850F2074 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78434.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 774927.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.242940337626 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Silver Spike收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Silver Spike收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8201H1130 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2493.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 74.79000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000023446706 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Silver Spike收購公司II |
問題的標題。 | Silver Spike收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG8201H1056 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-26 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1269.72000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大西洋海岸收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DD1GOILOBIY455 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大西洋海岸收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 048453112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0484531126 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 31363.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1100.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000345113957 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 大西洋海岸收購公司 |
問題的標題。 | 大西洋海岸收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 048453104 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US0484531043 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -28369.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 銀景信貸機會在岸基金有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 銀峯信貸機會有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 966LHXII8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 34745.08300000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2603821.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.816299350420 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 維京ACQ 1 ASA |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維京收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NO0011018459 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1125000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
挪威克朗
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 688803.55000000 |
匯率。 | 10.88850000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.215940299319 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
挪威
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 託管集成公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 愛立信股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 021ESC017 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US021ESC0175 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 142220.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 537591.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.168535268169 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 弗格森PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800DU1LGY3R2S2X42 |
C.發行名稱或投資説明。 | 弗格森PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00BJVNSS43 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18375.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1891338.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.592935759098 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 戰神收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿瑞斯收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG330321145 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37713.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 374112.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.117284622824 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 935IQZII8 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1259105.93000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 692508.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.217101727982 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-12-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 4.96700000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | FTAC赫拉收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | FTAC赫拉收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3728Y1290 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9486.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 94006.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.029471015244 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | OWL ROCK核心收入核心 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493003I42XBWPE05N35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貓頭鷹搖滾核心收入公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69120VAF8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69120VAF85 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1970000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1724327.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.540577669886 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-02-08 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.70000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 北極星投資公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北極星投資公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 66574L209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US66574L2097 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41998.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 413260.32000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.129557342144 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 榆樹信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 榆樹信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 289338AC9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US289338AC99 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 271000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 256483.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.080407655292 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-08-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.48100000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Landcadia Holdings IV Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 蘭卡迪亞控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 51477A203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US51477A2033 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94488.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 931651.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.292073324303 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Capstone收購控股公司。 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Capstone收購控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | LX190572 |
其他唯一標識符的描述。 | LoanX ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 151733.40000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 146233.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045844146341 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-11-12 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.86500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 豪瑞股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900EHPFPYHV6IQO98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 豪瑞股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0012214059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 174930.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7265259.35000000 |
匯率。 | 0.98670000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.277662881776 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 優步 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300B2FTG34FILDR98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 優步技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90353T100 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90353T1007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 26570.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 704105.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.220737312477 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Emerald TopCo Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HC42NZULO53062 |
C.發行名稱或投資説明。 | Emerald TopCo,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 29102TAB8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US29102 TAB89 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1162050.92000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1067146.22000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.334550938600 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-07-24 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.61500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gores Holdings VII Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 戈雷斯控股七世公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 38286T200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38286T2006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 375.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3690.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001156817069 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 國會CLO有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493009BTB3REE8RVW84 |
C.發行名稱或投資説明。 | 國會CLO II有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 701631AD5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US701631AD54 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1854000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1624695.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.509342928701 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2032-08-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 6.68400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cova收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cova收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2554Y1200 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12721.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 319.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000100100729 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Cova收購公司 |
問題的標題。 | Cova收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG2554Y1044 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2238.85000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高路博資本合夥公司融資 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高路博資本合夥公司ABS Funding Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 38178HAC2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38178HAC25 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1444000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1339943.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.420073170580 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-04-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.81600000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 花旗集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 6SHGI4ZSSLCXXQSBB395 |
C.發行名稱或投資説明。 | 花旗集團。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 172967424 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1729674242 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 108650.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4527445.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.419356703985 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RXR收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | RXR收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74981W206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74981W2061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 750.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 7357.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.002306580377 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 顛覆性收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 顛覆性收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2770Y1109 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78438.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 777320.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.243690437879 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金屬收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金屬收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG604051006 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 41269.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 403610.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.126532218481 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TVest 2020A,LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TVest有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 90115AAA8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US90115 AAA88 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 63777.59000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 62707.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.019658714161 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2032-07-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | MSD房地產信貸操作FD |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | MSD房地產信用操作基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 966 RVUII5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3128106.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.980663145641 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康卡斯特 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 51M0QTTNCGUN7KFCFZ59 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康卡斯特公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20030N101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20030N1019 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 215600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6323548.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.982435845284 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Epic遊戲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Epic遊戲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 966TDKII3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4347.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1704024.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.534212479896 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 萬豪國際有限公司/MD |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 225YDZ14ZO8E1TXUSU86 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬豪國際有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 571903202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US5719032022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15300.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2144142.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.672189719787 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Piney Lake Opps基金有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鬆湖奧普斯基金有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 942XPN903 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2978263.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.933687212114 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DHC收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DHC收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2758T1177 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13186.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1188.06000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000372457476 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | DHC收購公司 |
問題的標題。 | DHC收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG2758T1094 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1840.14000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 就吃Takeaway.com NV吧 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 724500FVZIBSSQ7SHI95 |
C.發行名稱或投資説明。 | 就吃Takeaway.com NV吧 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0012015705 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14680.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 232726.30000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.072959825601 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Alphabet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alphabet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K305 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K3059 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 36630.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3503659.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.098399218678 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 康寶萊/HLF融資 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 康寶萊營養有限公司/HLF財務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42704MAA0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42704 MAA09 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 380000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 343577.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.107711582234 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
未知
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-09-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.87500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 敏捷增長公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 敏捷增長公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG012021294 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 73868.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 732770.56000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.229723981618 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 歷峯集團財務總監 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YIPGJ6UX2QPS51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歷峯集團財務總監 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0559601544 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 69686.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 31075.14000000 |
匯率。 | 0.98670000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009742073822 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 歷峯集團財務總監 |
問題的標題。 | 歷峯集團財務總監 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | CH0210483332 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 67.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 67.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
瑞士法郎
|
七.過期日期。 | 2023-11-22 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 31075.14000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 送貨英雄股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900C3EX1FZGE48X78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Delivery Hero SE |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE000A3MP429 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3500000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2434362.35000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.763173962315 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-04-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Delivery Hero SE |
問題的標題。 | Delivery Hero SE |
計價的貨幣。 |
歐元成員國
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | DE000A2E4K43 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 546.09000000 |
ISO幣種代碼 |
歐元成員國
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Nexon有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5299005SFO0GAJFLKN43 |
C.發行名稱或投資説明。 | 尼克森有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3758190007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 59772.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1053949.73000000 |
匯率。 | 144.73000000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.330413831583 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 繁榮市場發行信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 繁榮市場發行信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 930RAXII5 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 457175.55000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 397742.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.124692568974 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2042-03-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.30000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Silverview特殊情況貸款在岸基金有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 銀峯特殊情況 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 967DPC901 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48500.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4855320.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.522145850891 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 三葉草私人信貸業務 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 三葉草私人信貸機會有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 9353JY901 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 60000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6052870.14000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.897578184334 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 恩智浦半導體公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 724500M9BY5293JDF951 |
C.發行名稱或投資説明。 | 恩智浦半導體公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0009538784 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14240.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2100542.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.658521220729 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鬆樹技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 派恩科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 722850112 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7228501125 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24500.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 980.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000307230549 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 鬆樹技術收購公司 |
問題的標題。 | 鬆樹技術收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 722850104 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US7228501042 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -12459.21000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 森林路收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 森林之路收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 34619V202 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34619V2025 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94701.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 930920.30000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.291844036263 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 橄欖石收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 橄欖石收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7008B1133 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 44467.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 441388.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.138375492193 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
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如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 非洲黃金收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 非洲黃金收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0112R1166 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13383.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 132759.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.041620133833 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Delivery Hero SE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900C3EX1FZGE48X78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Delivery Hero SE |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE000A2E4K43 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8390.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 311966.22000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.097801584971 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TLG Acquisition One Corp |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TLG收購One Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 87257M207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87257M2070 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94701.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 933751.86000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.292731731911 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 北極星紐科有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900LEPDAG7EDOA064 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北極星紐科有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 73108RAB4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US73108RAB42 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1157255.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1064674.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.333776084344 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-06-02 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.67400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 數字轉型機遇公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 數字轉型機遇公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25401K206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25401K2069 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5496.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 53915.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016902621004 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 貝萊德栗色鈴聲CLO XI有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德栗色鈴聲CLO XI有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 09262NAQ6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US09262NAQ60 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3460000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3299110.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.034272835683 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2034-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 12.67600000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 應用系統公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300NSKGF0SY5SWQ62 |
C.發行名稱或投資説明。 | 應用系統公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 03827FAX9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US03827FAX96 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 706286.09000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 704343.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.220812176411 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-09-19 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.67400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 羅斯收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 羅斯收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7641C1226 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17636.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 175125.48000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.054901936219 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tcp Whitney CLO有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YFKQJL35BDIM44 |
C.發行名稱或投資説明。 | TCP沃特曼CLO有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87240GAG6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87240 GAG64 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1571000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1373251.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.430515256670 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2033-08-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 11.14400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cologix數據中心發行商有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cologix數據中心美國發行人有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 19521UAE3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US19521UAE38 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1765000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1577718.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.494615634793 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2051-12-26 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.99000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 天使池塘控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 天使池塘控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0447J1287 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 24015.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6006.15000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001882931394 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 天使池塘控股公司 |
問題的標題。 | 天使池塘控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG0447J1022 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7709.75000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BX信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BX商業抵押信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05609VAQ8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05609VAQ86 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1311000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1219748.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.382391757475 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-抵押貸款支持證券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2036-09-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 5.21800000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 門羅資本ABS融資有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 門羅資本ABS融資有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 610331AC4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US610331AC44 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 872000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 797206.82000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.249924785274 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-04-22 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.90800000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Power Up收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PowerUp收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7207P1110 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3497.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 35494.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.011127561336 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | QBS母公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | QBS母公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 74738AAB7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US74738AAB70 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1954430.39000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1788303.81000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.560634247609 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-09-22 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.92400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 包裝商控股有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300X0L6OJNRPME518 |
C.發行名稱或投資説明。 | 包裝商控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69519UAF9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69519UAF93 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1175317.36000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1075415.38000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.337143324899 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-03-09 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.00600000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 灣港能源運營公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900DJRGZBUZ3F5038 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402635AQ9 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US402635AQ92 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10975.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10920.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003423466880 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-05-17 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | InterPrivate IV Infratech Partners Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | InterPrivate IV Infratech Partners,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 46064T201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46064T2015 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 65644.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 643311.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.201678422074 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Alphabet公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493006MHB84DD0ZWV18 |
C.發行名稱或投資説明。 | Alphabet公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 02079K107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US02079K1079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27790.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2672008.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.837676163651 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 歷峯集團財務總監 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300YIPGJ6UX2QPS51 |
C.發行名稱或投資説明。 | 歷峯集團財務總監 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0210483332 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20470.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
瑞士法郎
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1955925.41000000 |
匯率。 | 0.98670000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.613183713239 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 邊疆通信 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 前沿通信控股有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 35906ABE7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US35906ABE73 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 453000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 405530.13000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.127133923242 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.87500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 送貨英雄股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 529900C3EX1FZGE48X78 |
C.發行名稱或投資説明。 | Delivery Hero SE |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE000A254Y92 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 500000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 375129.88000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.117603427814 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-01-23 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Delivery Hero SE |
問題的標題。 | Delivery Hero SE |
計價的貨幣。 |
歐元成員國
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | DE000A2E4K43 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 1020.40820000 |
ISO幣種代碼 |
歐元成員國
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鑽石發行商有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鑽石發行商 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25267TAS0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25267 TAS06 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1000000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 812140.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.254606408281 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2051-11-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.78700000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 獵户座收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 獵户座收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 68626A207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US68626A2078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 19230.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 189030.90000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.059261293189 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Macondray資本收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Macondray Capital收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5853A1233 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78771.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 788497.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.247194474404 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 傳教進步團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 使命推進公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 60501L200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US60501L2007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46588.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 457028.28000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.143278622156 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 天使池塘控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 天使池塘控股公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG0447J1022 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 72045.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 708202.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.222021834001 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 灣港能源公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900DJRGZBUZ3F5038 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402635502 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4026355028 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 8000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 706320.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.221431716220 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Windstream Services,LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KT9GVEBYCD2N29 |
C.發行名稱或投資説明。 | Windstream Services LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 97381JAE3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US97381JAE38 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 255731.02000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 236551.19000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.074158930761 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-21 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 9.36500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 郵政道路規範OPP基金II LP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 郵路特別機會基金II有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 942FPU906 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1828384.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.573199409658 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | JDE Peet‘s NV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 724500EHG519SE5ZRT89 |
C.發行名稱或投資説明。 | JDE Peet‘s NV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0014332678 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 122940.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3607391.54000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.130919271407 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Metro Partners基金VII,LP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Metro Partners Fund V II LP |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 942TKW907 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 80000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8233085.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.581076778507 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Fusion Acquisition Corp II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Fusion Acquisition Corp.II |
D.CUSIP(如果有)。 | 36118N201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36118N2018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13221.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 129962.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.040743294709 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GSR II氣象收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GSR II氣象收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 36263W121 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36263W1210 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000001605122 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | GSR II氣象收購公司 |
問題的標題。 | GSR II氣象收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 36263W105 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US36263W1053 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2023-07-22 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 1.74000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 動視暴雪公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300TPQQDBP9GNOF40 |
C.發行名稱或投資説明。 | 動視暴雪公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00507V109 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00507V1098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 27380.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2035429.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.638108196003 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 中型股金融ISSR樹 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | MidCap金融發行者信託 |
D.CUSIP(如果有)。 | 59567LAA2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US59567LAA26 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3466000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2946100.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.923604002657 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鬆樹技術收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 派恩科技收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 722850104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US7228501042 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 73500.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 723240.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.226736145711 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | C5收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | C5收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 12530D204 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US12530D2045 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18292.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 186944.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.058607124109 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 銅礦採掘樹 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 銅套利信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 21751C209 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US21751C2098 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2141.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11775.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003691625855 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 奈飛 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300Y7VHGU0I7CE873 |
C.發行名稱或投資説明。 | Netflix公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 64110L106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US64110L1061 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3588.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 844758.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.264832332599 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 格倫法恩合併公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 格倫法恩合併公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 378579205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3785792058 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78770.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 772733.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.242252448426 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特高級出口LC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特高級出口LC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 935JDMII9 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -744661.57000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -335097.71000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.10505332006 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 紀念碑圈收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 紀念碑圈收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 61531M200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US61531M2008 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5326.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 52514.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.016463281318 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cimpress公共有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300IW5HMWD8APDH34 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cimpress Public Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | XAN2014AAE28 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 998910.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 946467.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.296718007539 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-05-17 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.61500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ESC GCB海灣能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402ESCAS6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 402ESCAS6 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 162000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-05-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 圖標PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 6354008SRQGEMC4XFI67 |
C.發行名稱或投資説明。 | 圖標PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE0005711209 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1759.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 323269.02000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.101345019112 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 博通公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WV6GIDOZJTV909 |
C.發行名稱或投資説明。 | 博通公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 11135F101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11135F1012 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 12451.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5528368.51000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.733146629102 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ESC CB灣港能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402ESCAP2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US402ESCAP25 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 171000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-05-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | VCP RRL ABS I,Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | VCP RRL ABS I Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92243RAE4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92243RAE45 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2399113.37000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2268330.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.711122884202 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-10-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 5.42500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Par Petro LLC/FIN公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | PAR石油有限責任公司/PAR石油金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69889MAB8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69889MAB81 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1300000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1404000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.440154787593 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 12.87500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 高路博資本合夥公司融資 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 高路博資本合夥公司ABS Funding Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 38177UAC4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38177 UAC45 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1620000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1531654.92000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.480174676623 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-01-22 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.49600000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Upwork Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493004QJ6WWBXVE2S70 |
C.發行名稱或投資説明。 | Upwork,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 91688FAB0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91688FAB04 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2500000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1828250.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.573157400583 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 0.25000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Upwork Inc. |
問題的標題。 | Upwork Inc. |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 91688F104 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US91688F1049 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 15.13380000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Silver Spike收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Silver Spike收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8201H1056 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9972.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 98922.24000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.031012177731 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 全球合作伙伴收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 全球合作伙伴收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG3934P1101 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 29450.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 293027.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.091864285627 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PG&E公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 8YQ2GSDWYZXO2EDN3511 |
C.發行名稱或投資説明。 | PG&E公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69331C108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69331C1080 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 44913.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 561412.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.176003133682 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 梅花收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 李子收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG7134L1005 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 73975.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 731612.75000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.229361007533 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Hotwire Funding LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900ZCO90MCT7Y9348 |
C.發行名稱或投資説明。 | Hotwire Funding LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 44148JAC3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44148JAC36 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 750000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 634086.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.198786529880 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2051-11-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.45900000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大西洋海岸收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DD1GOILOBIY455 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大西洋海岸收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 048453104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0484531043 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94089.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 923953.98000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.289660091035 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BigBear.ai控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300XGCF2ELN28CS63 |
C.發行名稱或投資説明。 | BigBear.ai控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 08975B117 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US08975B1171 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20278.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3041.70000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000953574656 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | BigBear.ai控股公司 |
問題的標題。 | BigBear.ai控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 08975B109 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US08975B1098 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -22552.19000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SLAM公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | SLAM公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8210L1133 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 54472.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 539817.52000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.169233095338 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | LG公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | LG公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7003550001 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 44910.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國隊獲勝
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2322876.91000000 |
匯率。 | 1430.70000000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.728223214336 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 灣港能源運營公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 254900DJRGZBUZ3F5038 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402635601 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4026356018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 12547.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003933648288 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2022-01-31 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 10.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | 灣港能源公司 |
問題的標題。 | 灣港能源公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 402635601 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US4026356018 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 71.42860000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gores Technology Partners II Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Gores Technology Partners II,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 38287L206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US38287L2060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 495.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4855.95000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001522343049 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金德摩根公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WR7IX8XE0TBO16 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金德摩根公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 49456B101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US49456B1017 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 160090.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2663897.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.835133391951 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ESC CB灣港能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402ESCAT4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 402ESCAT4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 169000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-01-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 柱廊收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 柱廊收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2284B1014 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78438.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 778104.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.243936341449 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Swvl控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Swvl控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | VGG863021173 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2126.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 63.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000019995065 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
維爾京羣島(英國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Swvl控股公司 |
問題的標題。 | Swvl控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | VGG863021090 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-03-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2428.19000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 哈特蘭牙科有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493008FRC0GRKBN1075 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哈特蘭牙科有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 42236WAQ0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42236WAQ06 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1750354.73000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1610326.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.504838214060 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-04-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.08400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 第二大西洋海岸收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大西洋海岸收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 04845A207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04845A2078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23909.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 240046.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.075254668517 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 固定收益結算公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300H47WTHXPU08X20 |
C.發行名稱或投資説明。 | 固定公司清算CORP.REPO |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 85748R009 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17503000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 17503000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 5.487200318558 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
回購協議
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | Repurchase 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
值 | 固定收益結算公司 |
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | 0.83000000 |
E.到期日。 | 2022-10-03 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
I.本金金額。 | 18198200.00000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
二、抵押品的價值。 | 17853125.81000000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
三、最能代表抵押品的投資類別,從以下各項中選擇(資產支持證券;機構抵押抵押債券;機構債券和機構條帶;機構抵押貸款支持證券;私人標籤抵押抵押債券;公司債務證券;股票;貨幣市場;美國國債(包括條帶);其他工具)。如果是“其他票據”,包括簡要説明,如適用,包括其是債務抵押債券、市政債務、全部貸款還是國際債務。 |
美國國債(含條帶)
|
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 銅業CTL通過信託 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 銅業CTL傳遞信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 217519107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US2175191079 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16058.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 208754.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.065444496103 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Prosus NV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 635400Z5LQ5F9OLVT688 |
C.發行名稱或投資説明。 | Prosus NV |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NL0013654783 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 68710.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3634298.91000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.139354746997 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 鑽石基礎設施融資有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 鑽石基礎設施融資有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 25265LAE0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US25265 LAE02 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 384000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 314842.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.098703259610 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2049-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.47500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | FirstEnergy公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300 SVYJS666PQJH88 |
C.發行名稱或投資説明。 | FirstEnergy Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 337932107 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3379321074 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 68180.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2522660.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.790855325122 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ADI公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | GYVOE5EZ4GDAVTU4CQ61 |
C.發行名稱或投資説明。 | ADI公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 032654105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0326541051 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 49190.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6854134.60000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.148775042025 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | WayFair Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930027N9ZAVYFDHK53 |
C.發行名稱或投資説明。 | 威菲爾公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 94419LAM3 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US94419LAM37 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4955000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3319866.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.040779869001 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 0.62500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | WayFair Inc. |
問題的標題。 | 威菲爾公司 |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 94419L101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US94419L1017 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 2.39720000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Meta Platform Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | BQ4BKCS1HXDV9HN80Z93 |
C.發行名稱或投資説明。 | Meta Platforms,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 30303M102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US30303M1027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14379.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1950942.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.611621637129 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 丘吉爾資本公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 丘吉爾資本公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 17144M201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17144M2017 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 46921.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 462176.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.144892604554 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | PHI Group Inc./DE |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493002853B5XXHLIP12 |
C.發行名稱或投資説明。 | Phi Group,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 69360B104 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69360B1044 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 84452.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1055650.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.330946867181 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CarMax Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | CarMax,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 143130102 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1431301027 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18767.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1238997.34000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.388426361123 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gores Holdings VIII Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 戈雷斯控股八世公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 382863108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3828631081 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 17956.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 177225.72000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.055560362637 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GHX終極母公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300DSS2JT4D8XDT30 |
C.發行名稱或投資説明。 | GHX終極母公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 36172KAC5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36172KAC53 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1737153.12000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1625888.46000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.509716944275 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-06-28 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.12700000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 怡安PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 635400FALWQYX5E6QC64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 怡安PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IE00BLP1HW54 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 18489.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4952648.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.552658061064 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | OWL ROCK核心收入核心 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493003I42XBWPE05N35 |
C.發行名稱或投資説明。 | 貓頭鷹搖滾核心收入公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 69120VAN1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US69120VAN10 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2243000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2207332.04000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.691999832774 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-16 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 普雷尼提環球有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Prentics Global Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG722451146 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 815.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 332.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000104295366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 普雷尼提環球有限公司 |
問題的標題。 | 普雷尼提環球有限公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG722451062 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 8.91000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -355.26000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Zillow集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2549002XEELQDIR6FU05 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zillow集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98954MAH4 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98954MAH43 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 48000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 43632.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.013678656475 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-05-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.75000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Zillow Group Inc. |
問題的標題。 | Zillow Group Inc. |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 98954M200 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US98954M2008 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 14.88100000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大範圍收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大規模收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 11134Y119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11134Y1192 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 15962.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 659.23000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000206668974 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 大範圍收購公司 |
問題的標題。 | 大範圍收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 11134Y101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US11134Y1010 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-02-02 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -18522.73000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 常青藤中間市場信貸基金有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 常青藤中間市場信貸基金XVIII有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 46600QAA7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US46600QAA76 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3464000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3023053.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.947728993155 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2033-04-22 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 10.50900000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TE連接有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 894500ZRIX9K13RHXR17 |
C.發行名稱或投資説明。 | TE連接有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | CH0102993182 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 57280.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 6321420.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.981768966891 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
瑞士
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 利蘭金融公司B.V. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 利蘭金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | XAN5200EAB73 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1206419.02000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 567016.94000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.177760128766 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.11500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | STRATIM雲收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | STRATIM雲收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 86309R206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US86309R2067 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 51216.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 502428.96000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.157511760804 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 海德堡水泥股份公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | LZ2C6E0W5W7LQMX5ZI37 |
C.發行名稱或投資説明。 | 海德堡水泥股份公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | DE0006047004 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 30810.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1233479.79000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.386696606103 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
德國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Heliogen Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Heliogen,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 42329E113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US42329E1139 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7538.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1658.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000519896790 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Heliogen Inc. |
問題的標題。 | Heliogen Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 42329E113 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US42329E1139 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-30 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -9081.67000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | NEBARI NAT RES Credit FD I LP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 內巴里自然資源信貸基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 966ZTA002 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 55000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3782804.58000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.185911357848 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 寵物護理中心有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300V0HK8MSXZNOM91 |
C.發行名稱或投資説明。 | 寵物護理中心有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 70476XAK1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US70476XAK19 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 648994.89000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 597886.54000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.187437765683 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-02-14 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.61500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 三星C&T公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 988400GFRE4IDFPE9E64 |
C.發行名稱或投資説明。 | 三星電通公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KR7028260008 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 21370.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
韓國隊獲勝
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1545953.03000000 |
匯率。 | 1430.70000000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.484657142129 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
韓國(共和國)
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABPCI Direct Lending Fund CLO Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABIPCIDirect Lending Fund CLO I LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 00086BAC6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00086BAC63 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2056000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1808280.78000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.566897038911 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2033-07-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 11.44000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特超級高級出口LC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 935IFTII4 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7365000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5892000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.847145305201 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Gores Holdings VIII Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 戈雷斯控股八世公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 382863116 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US3828631164 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2244.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2082.88000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000652984048 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Gores Holdings VIII Inc. |
問題的標題。 | Gores Holdings VIII Inc. |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 382863108 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US3828631081 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2027-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2275.68000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | VCP RRL ABS I,Ltd. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | VCP RRL ABS I Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 92243RAC8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92243RAC88 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1138931.39000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1052639.11000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.330002951477 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-10-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.84800000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 自然資源LP部分 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 自然資源合夥公司LP/NRP財務公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 63902MAE8 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US63902MAE84 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 945000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 965979.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.302834958379 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-06-30 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 9.12500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 國際香精香料公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | BZLRL03D3GPGMOGFO832 |
C.發行名稱或投資説明。 | 國際香精香料公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 459506101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4595061015 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 47621.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4325415.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.356020163708 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿里巴巴 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 5493001NTNQJDH60PM02 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿里巴巴。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG017191142 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 62609.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 621731.10000000 |
匯率。 | 7.84965000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.194913048618 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Cova收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cova收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2554Y1044 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 25443.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 252903.42000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.079285364039 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | HIG WhiteHorse DIR Len 2020 LP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | HIG懷特霍斯直接貸款基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 936JLN906 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 55000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5465104.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.713313304533 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | FARUSH TL B 1L |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 法魯什TL B 1L |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 945XEXII1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2424000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2424000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.759925359777 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-09-27 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 0.01000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 太古股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KZOZHII0DGF611 |
C.發行名稱或投資説明。 | 太古股份有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | HK0019000162 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 191935.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
港幣
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1436520.26000000 |
匯率。 | 7.84965000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.450349907346 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
香港
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | SHS McDermott INTRL |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 58004K208 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US58004K2087 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 23285.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 10478.25000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003284937252 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | BurTech收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | BurTech收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 123013203 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US1230132037 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94574.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 944794.26000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.296193530505 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 藍色火炬證書OPP基金II LP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 藍色火炬證書OPP基金II LP |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 942JAU904 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 55000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5818741.01000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.824178570741 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Tio Tech A |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 9845003AFE50FBFE3940 |
C.發行名稱或投資説明。 | Tio Tech A |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG8T10C1228 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 22561.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 222902.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.069880115220 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 金屬收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 金屬收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG604051261 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 13756.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4472.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.001401999588 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 金屬收購公司 |
問題的標題。 | 金屬收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | KYG604051006 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-07-12 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -2539.22000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 萬洲國際借款人有限責任公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 萬洲國際借款人有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92942LAB7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92942LAB71 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1167000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1105732.50000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.346647759026 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2027-02-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 8.42200000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 嘉能可公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2138002658CPO9NBH955 |
C.發行名稱或投資説明。 | 嘉能可公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JE00B4T3BW64 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 943670.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 5038049.91000000 |
匯率。 | 0.89561600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.579431472951 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
新澤西
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Windstream認股權證 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Windstream控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 967DEM901 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 10312.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 144368.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.045259448985 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | Windstream控股公司 |
問題的標題。 | Windstream控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 97382A309 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US97382A3095 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 1.00000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2055-09-21 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -171862.37000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特技術美洲公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特技術美洲公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | LX192517 |
其他唯一標識符的描述。 | LoanX ID |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -727579.28000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -327410.68000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.10264343184 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-06-28 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.35000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | TCW特殊用途收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | TCW特殊目的收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 87301L205 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US87301L2051 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9056.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 88477.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.027737626752 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABPCI型直貸基金ABS有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABPCI Direct Lending Fund ABS II LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 00090NAG5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00090NAG51 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3387000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3153446.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.988607099375 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2032-03-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.23700000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 律師費資金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 律師費融資有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 524708AA2 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US524708AA28 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 137934.63000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 137934.63000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.043242583881 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2036-07-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 任天堂股份有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 353800FEEXU6I9M0ZF27 |
C.發行名稱或投資説明。 | 任天堂有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | JP3756600007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
日元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1322640.78000000 |
匯率。 | 144.73000000 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.414648626484 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
日本
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 潮水公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2549000JA5GRUPLMUH98 |
C.發行名稱或投資説明。 | 潮水公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | NO0011129579 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 9600000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 9600000.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 3.009605385257 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-11-16 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 8.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特PREF共享MDR |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特國際公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 942DPB903 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 711.08500000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 426651.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.133755327835 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
優先股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | VCP CLO II有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | VCP CLO II有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 91824EAA0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US91824EAA01 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 4421000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3783491.80000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.186126801703 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2031-04-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 10.92200000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 利蘭金融公司B.V. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 利蘭金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | XAN5200EAC56 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 141919.05000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 85151.43000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.026695021071 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
荷蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-06-28 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.11500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Zillow集團公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2549002XEELQDIR6FU05 |
C.發行名稱或投資説明。 | Zillow集團公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 98954MAG6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US98954MAG69 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 350000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 338275.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.106049402260 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-09-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 1.37500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | Zillow Group Inc. |
問題的標題。 | Zillow Group Inc. |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 98954M200 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US98954M2008 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 22.98300000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Mediaco TL 11/24變量 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Mediaco Holding,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 936KVEII3 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3526573.22000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3279713.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.028191893517 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-11-25 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 9.19000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | MSD私人信貸OPP FD 2 LP |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | MSD私人信貸機會基金II LP |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 942KWF009 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 80000.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 8298156.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 2.601476686369 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 豪邁航空航天公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300HO5WFZUT5N2T22 |
C.發行名稱或投資説明。 | 豪邁航空航天公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 443201108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US4432011082 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 86700.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2681631.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.840692822799 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GX收購公司II |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GX收購公司II |
D.CUSIP(如果有)。 | 36260F113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36260F1131 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 16476.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1319.73000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000413736095 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | GX收購公司II |
問題的標題。 | GX收購公司II |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 36260F105 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US36260F1057 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 11.50000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2028-12-31 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -7505.78000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | A10證券化 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | A10橋樑資產融資有限責任公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 66981EAA1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US66981 EAA10 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 11651.41000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 11519.03000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.003611222366 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2040-08-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.02100000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | DHC收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | DHC收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG2758T1094 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 39560.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 391248.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.122656592876 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 麥克德莫特國際有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 54930004RAXI4B3L4752 |
C.發行名稱或投資説明。 | 麥克德莫特國際有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BMG5924V1063 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 503259.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 226466.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.070997390464 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
百慕大羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 特許通訊公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 0J0XRGZE3PBRFEZ7MV65 |
C.發行名稱或投資説明。 | 查特通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 16119P108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US16119P1084 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5983.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1814943.05000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.568985664293 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lealand Fin CO BV從LC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 利蘭金融公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 935IITII1 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | -228966.50000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | -103034.93000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | -0.03230150835 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2023-05-10 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Kismet收購Three公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Kismet收購Three Corp. |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG5276C1289 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 78438.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 776536.20000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.243444534309 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Asurion LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KNQVXGIOXWK278 |
C.發行名稱或投資説明。 | Asurion LLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 04649VAW0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US04649VAW00 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2350573.61000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2193860.87000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.687776613422 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-11-03 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 6.11500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 北極星投資公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 北極星投資公司IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 66575B200 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US66575B2007 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32445.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 318285.45000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.099782667121 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 維珍軌道控股公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 維珍軌道控股公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 92771A119 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US92771A1198 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 7210.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2154.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000675389933 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
保修期
|
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
i.類型,從以下選項中選擇(PUT、Call)。響應授權電話 。 | Put Call |
2.支付配置文件,從以下選項中選擇(編寫、購買)。針對認股權證購買的回覆。 | Written Purchased |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | 維珍軌道控股公司 |
問題的標題。 | 維珍軌道控股公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 92771A101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US92771A1016 |
四、每份合同標的參考文書的股份數量或本金金額。
共享數量。 | 1.00000000 |
五、行權價或行權率。 | 11.50000000 |
六、行權價幣種編碼 |
美元
|
七.過期日期。 | 2026-12-29 |
八.增量。 | 某某 |
IX.未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -8183.26000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 加速收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 加速收購。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 00439D201 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00439D2018 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 139.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1367.76000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000428793527 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 布魯克塞爾集團蘭伯特集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300KV0ZEHT2KVU152 |
C.發行名稱或投資説明。 | 布魯克塞爾集團蘭伯特集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | BE0003797140 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 60010.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4227464.53000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.325312501611 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
比利時
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 賽峯集團 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 969500UIC89GT3UL7L24 |
C.發行名稱或投資説明。 | 賽峯集團 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | FR0000073272 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 28560.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
歐元成員國
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2631361.60000000 |
匯率。 | 1.02035600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.824933337699 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
法國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GSR II氣象收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GSR II氣象收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 36263W113 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36263W1137 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2.40000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000752401 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
衍生品-股權
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 其他 |
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 導數 |
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.最接近代表投資的衍生工具的類型,從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
其他
|
如果是“其他”,請提供簡要説明。 | 權利 |
B.交易對手。
提供對手方(包括中央對手方)的名稱和LEI(如果有)。
交易對手記錄:1 | |
交易對手的名稱。 | 不適用 |
交易對手的雷(如果有)。 | 不適用 |
3.如果參考工具既不是衍生工具也不是指數,參考工具的描述應包括髮行者的名稱和發行的標題,以及參考工具的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼IF(CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符 (如果CUSIP、ISIN和TICKER不可用)。
發行方名稱。 | GSR II氣象收購公司 |
問題的標題。 | GSR II氣象收購公司 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 36263W105 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US36263W1053 |
二、終止或到期(如有)。 | 2027-03-01 |
三、名義金額。 | 2.00000000 |
ISO幣種代碼。 |
美元
|
四、增量(如果適用)。 | 某某 |
未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | -1.15000000 |
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Lazard Growth收購公司I |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | Lazard Growth收購公司I |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG540351296 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2856.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 28245.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.008855086684 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | GSR II氣象收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | GSR II氣象收購公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 36263W105 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US36263W1053 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 317.12000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000099417297 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 包含PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 213800GNI3K45LQR8L28 |
C.發行名稱或投資説明。 | 包含PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | IM00B5VQMV65 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 97030.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
英國鎊
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1176559.82000000 |
匯率。 | 0.89561600 |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.368852163578 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
馬恩島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | AXIOM全球公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300W2I02HCGWMMJ20 |
C.發行名稱或投資説明。 | AXIOM全球公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 05464KAC7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US05464KAC71 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1749064.88000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1674729.62000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.525028675333 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
貸款
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 變量 |
二、年化增長率。 | 7.50600000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 榆樹信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 榆樹信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 28924AAC5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US28924AAC53 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1177000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1099790.09000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.344784810158 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-10-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.86600000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 大範圍收購公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 大規模收購公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 11134Y101 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US11134Y1010 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 63849.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 628912.65000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.197164468572 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABPCI型直貸基金ABS有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABPCI Direct Lending Fund ABS I Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00090TAC1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00090TAC18 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3536000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 3193142.37000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.001051924233 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-12-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 4.93500000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | CIMPRESS PLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300X1IFD75XISOR81 |
C.發行名稱或投資説明。 | Cimpress PLC |
D.CUSIP(如果有)。 | 17186HAC6 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US17186HAC60 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 381000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 260985.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.081818943903 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
愛爾蘭
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2026-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 7.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 阿爾法合作伙伴技術合併公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 阿爾法合夥科技合併公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | KYG632901297 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 3087.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 30376.08000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.009522918119 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 堡壘信貸機會XIX CLO LLC |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 2549008RD44HDM6DNP14 |
C.發行名稱或投資説明。 | 堡壘信貸機會IX CLO有限公司。 |
D.CUSIP(如果有)。 | 34961MAE7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34961 MAE75 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 5186000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 4475206.84000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 1.402979854771 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-擔保債券/債務債券
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
開曼羣島
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2033-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 漂浮 |
二、年化增長率。 | 10.57200000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 亞馬遜 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | ZXTILKJKG63JELOEG630 |
C.發行名稱或投資説明。 | 亞馬遜,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 023135106 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US0231351067 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 20600.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2327800.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.729766605812 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 西屋空氣制動技術公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 06BTX5UWZD0GQ5N5Y745 |
C.發行名稱或投資説明。 | 西屋空氣制動技術公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 929740108 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US9297401088 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 32420.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 2637367.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.826816033968 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 整合的通信 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300WW675Y48HDVX34 |
C.發行名稱或投資説明。 | 聯合通信公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 20903XAF0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US20903XAF06 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 1272000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 950820.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.298082603376 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2028-10-01 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 6.50000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | RealReal Inc. |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300O00VUGT4H1PE90 |
C.發行名稱或投資説明。 | RealReal,Inc. |
D.CUSIP(如果有)。 | 88339PAB7 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US88339 PAB76 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 2000000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 1189722.36000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.372978627251 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2025-06-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
參考儀器記錄:1 | |
發行方名稱。 | RealReal公司/The |
問題的標題。 | RealReal公司/The |
計價的貨幣。 |
美元
|
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | CUSIP |
CUSIP. | 88339P101 |
標識符。 | ISIN(如果CUSIP不可用) |
ISIN(如果CUSIP不可用)。 | US88339P1012 |
四、每1000美元名義貨幣的折算率,或者,如果債券貨幣不是以美元為單位,則為每1000單位相關貨幣的折算率 ,表示相關貨幣。如果有多個換算率,請提供 每個換算率。
債券幣種記錄: 1 | |
每1000個單位的換算率 | 56.26350000 |
ISO幣種代碼 |
美元
|
V.增量(如果適用)。 | 某某 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ESC GCB海灣能源 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 灣港能源公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 402ESCAQ0 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US402ESCAQ08 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 337000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
債務
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2024-10-15 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 無 |
二、年化增長率。 | 0.00000000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 堡壘價值收購公司IV |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 堡壘價值收購公司IV |
D.CUSIP(如果有)。 | 34964K207 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US34964K2078 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 37663.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 370227.29000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.116066463099 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 榆樹信託基金 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 榆樹信託基金 |
D.CUSIP(如果有)。 | 289338AB1 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US289338AB17 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 109000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 104177.55000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.032659720364 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2029-08-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 2.95400000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | Esc潘興廣場至 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 549300ZDVEYEVCF35B08 |
C.發行名稱或投資説明。 | 潘興廣場唐廷控股有限公司 |
D.CUSIP(如果有)。 | 715ESC018 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 |
其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符的類型 | 715ESC018 |
其他唯一標識符的描述。 | 內部識別符 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 14610.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 0.00000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.000000 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
股權-普通股
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
二、年化增長率。 | |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | ABPCI型直貸基金ABS有限公司 |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | ABPCI Direct Lending Fund ABS I Ltd. |
D.CUSIP(如果有)。 | 00090TAA5 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US00090TAA51 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 350000.00000000 |
單位 |
本金金額
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 317135.35000000 |
匯率。 | |
與基金淨資產相比的百分比。 | 0.099422110126 |
支付配置文件。 | Long Short N/A |
資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生權益、衍生外匯、衍生利率、衍生工具、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS抵押債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”,請提供簡短的描述。 |
ABS-其他
|
發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”,請提供簡要説明。 |
企業
|
報告與發行商所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
如果與發行人所在的國家/地區不同,還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口,報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家代碼。 |
這項投資是受限證券嗎? | Yes No |
A.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資,提供規則22E-4規定的下列類別中的每個組合投資的流動性分類 [17 CFR 270.22e-4]。對於具有多個流動資金分類的證券投資,註明每一分類的百分比金額。
I.高流動性投資 |
二、流動性適中的投資 |
三、流動性較差的投資 |
四、流動性不足的投資 |
類別。 |
N/A
|
B.如果將多個分類類別歸於控股,應説明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
對C.7項的説明 基金只有在以下情況下才可選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比: (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵,有理由將這些部分分開處理; (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問;或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸所需的時間來對頭寸進行分類 (而不是根據它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中,基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每一部分進行分類。
表示根據美國公認會計準則7(ASC 820,公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值),則報告“N/A”。 | 1 2 3 N/A |
對於債務證券,還應規定:
A.到期日。 | 2030-12-20 |
B.優惠券。
I.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | 固定 |
二、年化增長率。 | 3.19900000 |
C.當前是否違約?[是/否] | Yes No |
是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被髮行人合法地推遲支付?[是/否] | Yes No |
利息的任何部分是以實物支付的嗎?[是/否]如果利息可以實物支付,但實際上不是實物支付,或者如果基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付,請輸入“N”。 | Yes No |
F.對於可轉換證券,還應規定:
I.強制敞篷車?[是/否] | Yes No |
二、臨時敞篷車?[是/否] | Yes No |
三、參考票據的描述,包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣,以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符,請指明所使用的標識符的類型。
V.增量(如果適用)。 |
a.選擇反映交易的類別(回購、逆回購)。如果基金是現金貸款人並接受抵押品,請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品,請選擇“逆回購 協議”。 | 回購 逆回購 |
B.交易對手。
I.被中央交易對手批准?[是/否]如果為Y,則提供中央交易對手的名稱。 | Yes No |
二、如果為N,請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
C.三方? | Yes No |
D.回購利率。 | |
E.到期日。 |
F.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議的約束,這些證券可以在迴應C.10.f.i-III項時彙總。
A.這筆投資中是否有任何金額代表對已借出證券收到的現金抵押品的再投資? | Yes No |
B.此投資中是否有任何部分 被視為基金資產並作為 出借證券而收到? | Yes No |
這項投資是否有任何部分是由基金借出的? | Yes No |
對於基金及其合併子公司持有的每項投資, 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券信息報告為雜項證券,而不是在C部分報告這些證券,條件是如此列出的證券不受限制,在本報告所涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 一年。以前沒有以姓名向基金的股東或任何交易所報告,也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東報告或以其他方式向公眾提供的 中闡述。 |
A.發行人(如有)的名稱。 | 哈德遜高管投資公司III |
B.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列信託基金,則應報告該系列信託的利潤率。 | 不適用 |
C.發行名稱或投資説明。 | 哈德遜高管投資公司III |
D.CUSIP(如果有)。 | 44376L206 |
至少下列其他標識符之一:
標識符。 | ISIN |
ISIN | US44376L2060 |
平衡。指明金額是否以股數、本金或其他單位表示。 如適用,請提供衍生品合約的數量。
餘額 | 94802.00000000 |
單位 |
股份數量
|
其他單位説明。 | |
貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
價值。以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價,請提供用於計算價值的匯率。 | 931903.66000000 |
匯率。 | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.292152320174 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | American International Group Inc |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | ODVCVCQG2BP6VHV36M30 |
c. Title of the issue or description of the investment. | American International Group, Inc. |
d. CUSIP (if any). | 026874784 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US0268747849 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 129280.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 6138214.40000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 1.924333657719 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Coinstar Funding, LLC |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Coinstar Funding LLC |
d. CUSIP (if any). | 19260MAA4 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US19260MAA45 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 2903140.00000000 |
Units |
Principal amount
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 2817784.49000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.883377018291 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
ABS-other
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. | 2047-04-25 |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | Fixed |
ii. Annualized rate. | 5.21600000 |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Capstone Acquisition Holdings, Inc. |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Capstone Acquisition Holdings, Inc. |
d. CUSIP (if any). | 000000000 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used |
Other unique identifier (if ticker and ISIN are not available). Indicate the type of identifier used | LX190571 |
Description of other unique identifier. | LoanX ID |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 2192610.00000000 |
Units |
Principal amount
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 2137794.75000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.670199853351 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Loan
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. | 2027-11-12 |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | Variable |
ii. Annualized rate. | 7.86500000 |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker (if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available). If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
For each investment held by the Fund and its consolidated subsidiaries, disclose the information requested in Part C. A Fund may report information for securities in an aggregate amount not exceeding five percent of its total assets as miscellaneous securities in Part D in lieu of reporting those securities in Part C, provided that the securities so listed are not restricted, have been held for not more than one year prior to the end of the reporting period covered by this report, and have not been previously reported by name to the shareholders of the Fund or to any exchange, or set forth in any registration statement, application, or report to shareholders or otherwise made available to the public. |
a. Name of issuer (if any). | Twelve Seas Investment Co II |
b. LEI (if any) of issuer. In the case of a holding in a fund that is a series of a series trust, report the LEI of the series. | N/A |
c. Title of the issue or description of the investment. | Twelve Seas Investment Co. II |
d. CUSIP (if any). | 90118T205 |
At least one of the following other identifiers:
Identifier. | ISIN |
ISIN | US90118T2050 |
Balance. Indicate whether amount is expressed in number of shares, principal amount, or other units. For derivatives contracts, as applicable, provide the number of contracts.
Balance | 75237.00000000 |
Units |
Number of shares
|
Description of other units. | |
Currency. Indicate the currency in which the investment is denominated. |
United States Dollar
|
Value. Report values in U.S. dollars. If currency of investment is not denominated in U.S. dollars, provide the exchange rate used to calculate value. | 740332.08000000 |
Exchange rate. | |
Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.232094522379 |
Payoff profile. | Long Short N/A |
Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other”, provide a brief description. |
Corporate
|
Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Is the investment a Restricted Security? | Yes No |
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
i. Highly Liquid Investments |
ii. Moderately Liquid Investments |
iii. Less Liquid Investments |
iv. Illiquid Investments |
Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). | 1 2 3 N/A |
For debt securities, also provide:
a. Maturity date. |
b. Coupon.
i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
ii. Annualized rate. | |
c. Currently in default? [Y/N] | Yes No |
d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] | Yes No |
e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. | Yes No |
f. For convertible securities, also provide:
i. Mandatory convertible? [Y/N] | Yes No |
ii. Contingent convertible? [Y/N] | Yes No |
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
v. Delta (if applicable). |
a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. | Repurchase Reverse repurchase |
b. Counterparty.
i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. | Yes No |
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
c. Tri-party? | Yes No |
d. Repurchase rate. | |
e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? | Yes No |
b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? | Yes No |
c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? | Yes No |
The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
Registrant: | SOURCE CAPITAL INC /DE/ |
By(Signature): | Lake Setzler |
Name: | Lake Setzler |
Title: | Treasurer |
Date: | 2022-10-28 |