8-K
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美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

 

表格8-K

 

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期):2022年11月28日

 

ALX腫瘤學控股公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州

001-39386

85-0642577

(國家或其他司法管轄區

(法團成員)

(委員會文件編號)

(美國國税局僱主

識別號碼)

 

 

 

艾勒頓大街323號,

南舊金山, 加利福尼亞

 

94080

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號:(650) 466-7125

不適用

(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

 

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)

根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料

根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信

根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

 

根據該法第12(B)條登記的證券:

 

每個班級的標題

 

交易

符號

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股,每股面值0.001美元

 

ALXO

 

納斯達克全球精選市場

 

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

 


 

 

項目5.02董事或主要管理人員的離職;董事的選舉;主要管理人員的任命;某些高級管理人員的補償安排。

 

自2022年11月28日起,ALX腫瘤學控股公司(“本公司”)董事會任命斯科特·加蘭德為董事會成員,並將董事會成員人數從7人增加到8人。這一任命是根據公司董事會的公司治理和提名委員會的建議作出的。嘉蘭先生已被指定為董事第三類董事,任期至本公司2023年股東周年大會時屆滿。

 

加蘭德先生目前擔任PACT Pharma公司的首席執行官,這是一家專注於設計T細胞療法的臨牀階段免疫腫瘤學公司。在生物製藥行業的30年經驗中,加蘭德擔任過多個領導職位,最近的專長主要集中在商業產品的推出上,包括從2018年10月至2020年7月擔任波特拉制藥公司首席執行官總裁,2014年11月至2018年10月擔任Relypsa,Inc.的首席商務官,以及之前擔任Exelixis,Inc.的首席商務官。加蘭德目前是Calithera Biosciences,Inc.和Day One BiopPharmticals,Inc.的董事會成員。加蘭德擁有加州理工州立大學的學士學位。聖路易斯·奧比斯波和杜克大學福庫商學院工商管理碩士學位。 

根據本公司董事境外薪酬政策(以下簡稱《政策》)並與其於2022年11月28日的任命相關,加蘭德先生被自動授予購買24,009股本公司普通股的初始股票期權(《初始獎勵》)。初始獎勵計劃於初始獎勵授予日期後,於授出日期的同月同日,按月等額分批授予須接受初始獎勵的第三十六股股份,但須持續向本公司提供服務至適用的歸屬日期。根據保單條款,加蘭德先生還應有權獲得年度現金補償和股權獎勵。此外,本公司與Garland先生以與本公司其他董事相同的形式訂立賠償協議。

 

Garland先生與任何其他人士之間並無任何安排或諒解,根據該等安排或諒解,他獲選為本公司董事會成員。根據S-K條例第404(A)項,本公司或其任何附屬公司並無參與任何交易,而加蘭德先生在該等交易中擁有須予披露的重大權益。

 

2022年11月29日,公司發佈新聞稿,宣佈任命加蘭德先生為董事會成員。本新聞稿的副本以表格8-K的形式作為本報告的附件99.1提供,並通過引用併入本文。

 

展品

 

描述

 

 

 

99.1

 

新聞稿日期:2022年11月29日

 

 

 

104

 

封面交互數據文件(格式為內聯XBRL)

 

 


 

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

ALX腫瘤學控股公司

 

 

 

 

日期:2022年11月29日

 

發信人:

/s/彼得·加西亞

 

 

 

彼得·加西亞

 

 

 

首席財務官