美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
來寶羅曼百貨有限公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股 |
(證券類別名稱) |
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655107100 |
(CUSIP號碼) |
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英國電信品牌公司 |
加里·科佩魯德 |
西大街405號,套房2D, |
北達科他州西法戈郵編:58078 |
(307) 223-1663 |
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼) |
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2022年11月17日 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人之前已在附表13G上提交了一份聲明,以報告作為本附表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、規則13d-1(F)或規則13d-1(G)而提交本時間表,請勾選以下框。☐ |
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注:以紙質形式提交的附表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。關於將向其發送副本的其他當事方,見規則第13d-7(B)條。 |
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*本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交文件,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。 |
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本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的目的而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案的所有其他規定的約束(不過,請參閲《附註》)。 |
CUSIP No.: 655107100 |
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(1) | 舉報人姓名:
加里·科佩魯德 | ||
(2) | 如果是組的成員,請選中相應的框:
(a) (b) ☐ | ||
(3)
| 僅限美國證券交易委員會使用。
| ||
(4) | 資金來源:
酚醛樹脂 | ||
(5) | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序:
☐ | ||
(6) | 公民身份或組織地點:
美國 |
數量 股票 有益的 擁有者 每一個 報告 人 有: | (7) | 唯一投票權:
176,031 | |
(8) | 共享投票權:
| ||
(9) | 唯一處分權:
176,031 | ||
(10) | 共享處置權:
|
(11) | 每名申報人實益擁有的總款額:
176,031 | ||
(12) | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ | ||
(13) | 按行金額表示的班級百分比(11):
0.792* | ||
(14) | 報告人類型(見説明書)
在……裏面 |
*以截至2022年10月29日的已發行普通股22,215,512股為基礎,該數據在本公司於2022年11月9日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告(下稱“10-Q表格”)中披露。
2 |
CUSIP No.: 655107100 |
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(1) | 舉報人姓名:
英國電信品牌公司 | ||
(2) | 如果是組的成員,請選中相應的框:
(a) (b) ☐ | ||
(3) |
僅限美國證券交易委員會使用。 | ||
(4) | 資金來源:
碳化鎢 | ||
(5) | 檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序:
☐ | ||
(6) | 公民身份或組織地點:
懷俄明州 |
數量 股票 有益的 擁有者 每一個 報告 人 有: | (7) | 唯一投票權:
972,951 | |
(8) | 共享投票權:
0 | ||
(9) | 唯一處分權:
972,951 | ||
(10) | 共享處置權:
|
(11) | 每名申報人實益擁有的總款額:
972,951 | ||
(12) | 檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明):
☐ | ||
(13) | 按行金額表示的班級百分比(11):
4.38 | ||
(14) | 報告人類型(見説明書)
公司 |
*以截至2022年10月29日的已發行普通股22,215,512股為基礎,該數據在本公司於2022年11月9日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告(下稱“10-Q表格”)中披露。
3 |
項目1.安全和發行者
本聲明所涉及的權益類證券的名稱是印第安納州的Noble Roman‘s,Inc.(“發行者”)的普通股,無面值股票(“普通股”)。發行商的主要辦事處位於印第安納州46250印第安納波利斯東75街6612號Suit450。
項目2.身份和背景
(A)姓名或名稱
本附表13D是代表下列報告人(統稱為“報告人”)提交的:
(I)BT Brands,Inc.,一家根據懷俄明州法律成立的公司;以及
(2)加里·科珀魯德,美利堅合眾國猶他州居民(“科珀魯德先生”)。
本文作者是董事集團首席執行官兼首席執行官
每個報告人都是聯合備案協議的締約方,如項目4中進一步描述的,並作為本聲明的證物存檔。因此,報告人正在進行聯合備案。
(B)住所或營業地址
各報告人的主要業務和主要辦事處的地址為:
(I)BTB:北達科他州西法戈西大街405號,2D套房,郵編:58078
(Ii)科佩魯德先生:北達科他州西法戈2D號西大街405號,郵編:58078
(C)提供主要職業或工作,以及進行該等工作的任何公司或其他組織的名稱、主要業務及地址
BTB的主要業務是擁有和經營餐廳和餐飲服務業務。BTB向美國證券交易委員會提交報告,其普通股和購買普通股的權證在納斯達克股票市場交易。
科佩魯德先生的主要職業是擔任btb的首席執行官和董事。BTB的主要地址是北達科他州西法戈2D套房西大街405號,郵編:58078。
(D)刑事定罪
在過去五年中,兩名舉報人都沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)。
(E)民事訴訟
在過去五年中,兩名舉報人均未參與具有司法或行政管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,作為該訴訟的結果,該人被或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或授權從事受聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違反此類法律的行為。
(F)公民身份
(I)BT Brands,Inc.是根據懷俄明州法律成立的公司。
(2)加里·科珀魯德是美利堅合眾國公民。
4 |
項目3.資金或其他對價的來源和數額
BTB購買的普通股股份是用營運資金購買的。BTB實益擁有的972,951股普通股的總購買價約為204,095美元(包括經紀佣金和交易費用)。
科珀魯德先生購買的普通股股份是用個人資金購買的。科珀魯德先生實益擁有的176,031股普通股的總購買價約為37,568美元(包括經紀佣金和交易費用)。
BTB實益擁有的972,951股普通股和科珀魯德先生實益擁有的176,031股普通股可稱為“股份”。
項目4.交易目的
科佩魯德在餐飲業擔任BTB高管已超過15年。科珀魯德先生開始出於投資目的收購和出售他的普通股股份,他認為普通股代表着一種投資機會。2022年7月,科珀魯德先生停止為其個人賬户進行普通股交易,並以BTB高管的身份,出於同樣的原因建議BTB開始收購普通股。
報告人持續審查其在發行人的投資。根據各種因素,包括髮行人的財務狀況和戰略方向、發行人董事會(“董事會”)採取的行動、普通股價格水平、證券市場狀況以及一般經濟和行業狀況,報告人可不時就其在發行人的投資採取其認為適當的行動,包括購買額外的普通股或出售其部分或全部股份。此外,報告人(或其聯屬公司)正考慮與發行人、發行人董事會成員及管理層、發行人其他現有或潛在股東、投資及融資專業人士、行業分析師及其他利害關係方就與發行人有關的各種事宜(包括營運、策略、計劃或前景、財務表現、公司管治、管理、會計及其他事宜)進行溝通及討論。此類溝通和討論還可能涉及一項或多項涉及發行人的潛在非常公司交易,包括涉及發行人的控制權、業務合併或其他戰略交易的潛在變更(例如合併、要約收購、重組、出售大量資產或類似交易)、董事會組成或發行人管理層的潛在變化,以及戰略方向的潛在變化, 發行人的資本化或治理。報告人(或其關聯公司)可向發行人提交與該等事項有關的建議,並可採取其他步驟尋求帶來改變以增加發行人的股東價值。不能保證會提交任何此類提案,或任何此類討論或提案會導致任何交易,報告人(或其關聯方)沒有義務提出或完成任何交易。
報告人此前曾與發行方董事會的一名成員就發行方可用的可能融資替代方案進行討論,包括報告方(及其某些關聯方)討論以更優惠的條款為發行方的850萬美元高級擔保本票進行再融資的可能方法,該票據的利息估計為年利率約18%,要求發行方從2023年2月開始每月支付33,000美元。報告人討論的任何內容均不構成報告人(或其任何關聯公司)關於發行人的當前或當前計劃或建議。
儘管報告人正在考慮與其在發行人的投資有關的計劃或建議,這些計劃或建議可能涉及或導致如上所述附表13D第4項(A)-(J)分段所述的某些事項,但報告人並無任何與任何該等事項有關或將會導致任何該等事項的最終計劃或建議,但本文所述範圍除外。
5 |
第5項發行人的證券權益
(A)根據本公司於2022年11月9日提交予美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告(下稱“10-Q表格”)所披露,截至2022年10月29日,已發行普通股22,215,512股為本報告所列每名人士所擁有的股份總數。
於本公佈日期營業時間結束時,BTB個別實益擁有972,951股普通股,約佔所有已發行股份的4.38%。
截至本公佈日期營業時間結束,科珀魯德先生個人實益擁有176,031股普通股,約佔所有已發行股份的0.79%。
科珀魯德先生擁有BTB普通股1,028,540股(包括可行使的證券或在本協議生效之日起60天內可轉換為BTB普通股的股份),約佔該公司普通股流通股的15.63%。
報告人士合共實益擁有1,148,982股普通股,約佔已發行股份的5.17%。
(B)BTB擁有對BTB持有的972,951股普通股的唯一投票權或指示投票權,以及唯一處置或指示處置的權力。
MMR。科珀魯德擁有對其持有的176,031股普通股的唯一投票權或直接投票權,以及唯一處置或直接處置普通股的權力。
(C)在過去的六十(60)天內,報告人沒有在普通股中進行任何交易,但本協議附表1所列的交易除外。
(D)除報告人外,沒有任何人有權或有權指示從報告的證券中收取分派或股息或轉讓收益。
(E)不適用。
第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係
報告人簽訂了一份聯合備案協議,日期為2022年11月28日,該協議的副本作為附件99.1附於本文件,並通過引用併入本文。
第7項.作為證物存檔的材料
附件99.1 |
| 截至2022年11月28日,BT Brands,Inc.和Gary Copperud之間關於附表13D的聯合提交協議。 |
6 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,本人謹此證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年11月28日
英國電信品牌公司 |
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發信人: | /s/加里·科珀魯德 |
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姓名: | 加里·科佩魯德 |
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標題: | 首席執行官 |
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Gary COPPERUD |
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| /s/加里·科珀魯德 |
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7 |
附表1
日期 | 買入/賣出 | 安防 | 近似值 每股價格1 | 買入/(賣出)股票金額 | |
BT Brands Inc.
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10/13/22 | 買 | 普通股 | 0.1954 | 15,000 | |
10/13/22 | 買 | 普通股 | 0.1956 | 10,000 | |
10/20/22 | 賣 | 普通股 | 0.1970 | 2,500 | |
10/25/22 | 買 | 普通股 | 0.2051 | 9,974 | |
10/26/22 | 買 | 普通股 | 0.2106 | 10.978 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/01/22 | 買 | 普通股 | 0.1963 | 5,000 | |
11/03/22 | 賣 | 普通股 | 0.2160 | 2,500 | |
11/07/22 | 賣 | 普通股 | 0.2160 | 2,500 | |
11/08/22 | 買 | 普通股 | 0.2503 | 20,000 | |
11/08/22 | 買 | 普通股 | 0.2597 | 2,500 | |
11/08/22 | 買 | 普通股 | 0.2591 | 5,000 | |
11/08/22 | 買 | 普通股 | 0.2591 | 5,000 | |
11/08/22 | 買 | 普通股 | 0.2591 | 2,500 | |
11/08/22 | 買 | 普通股 | 0.2591 | 2,500 | |
Gary COPPERUD
| |||||
11/16/22 | 賣 | 普通股 | 0.24291 | (1000) | |
11/16/22 | 賣 | 普通股 | 0.24291 | (1000) | |
11/17/22 | 賣 | 普通股 | 0.1608 | (100) | |
11/17/22 | 賣 | 普通股 | 0.1524 | (100) |
1 不包括任何經紀費用。
8 |