美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
（第 3 號修正案 ）*
Addex Thareutics
（發行人的姓名 ）
股票，每股面值0.01瑞士法郎
（由美國存托股份代表 ）
（證券類別的標題 ）
00654J107
（CUSIP 編號）
Louis S. Citron, Esq.
全新 企業同事
1954 Greenspring Drive，600 套房，馬裏蘭州提莫尼姆 21093
(410) 842-4000
（姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信）
2022年11月22日
（需要提交本聲明的事件發生日期 ）
如果 申報人此前曾就附表 13G 提交過聲明，報告本 附表 13D 所涉的收購，並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表，請勾選以下 複選框。 ☐
注意： 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本，包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方，請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關標的證券類別的 ，以及隨後包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法 該部分的責任的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見附註）。
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 2 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
增長股票機會基金 IV, LLC
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
廁所
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華州有限責任公司
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
OO
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 第 3 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
New Enterprise Associates 15
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華州有限合夥企業
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
PN
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 第 4 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
NEA Partners 15，L.P.
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華州有限合夥企業
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
PN
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 第 5 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
NEA 15 GP，LLC
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
特拉華州有限責任公司
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
OO
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 第 6 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
Forest Baskett
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
美國公民
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
在
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 第 7 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
小安東尼 A. 弗洛倫斯
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
美國公民
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
在
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 8 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
穆罕默德·H·馬赫祖米
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
美國公民
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
在
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 9 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
斯科特 D. 桑德爾
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
美國公民
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
在
|
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 10 頁，共 18 頁 |
| 1 | 舉報人的姓名
Peter W. Sonsini
|
|||
| 2 | 如果是羣組成員，請選中 相應的複選框（參見説明）
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
| 3 | 僅限 SEC 使用
|
|||
| 4 | 資金來源 （參見説明）
AF
|
|||
| 5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序，請選中 方框
|
☐ | ||
| 6 | 國籍 或組織地點
美國公民
|
| 每位申報人實益擁有的股份數量 | 7 |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
| 8 | 共享 投票權
7,704,600 股
| |||
| 9 | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
| 10 | 共享 處置權
7,704,600 股
|
| 11 | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
7,704,600 股
|
|||
| 12 | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票，請選中 複選框（參見説明）
|
☐ | ||
| 13 | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
9.7%
|
|||
14 |
舉報人的類型 （參見説明）
在
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CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 11 頁，共 18 頁 |
| 第 1 項。 | 安全 和發行者。 |
附表 13D 的這份 第 3 號修正案（“第 3 號修正案”）修訂和補充了最初於 2021 年 1 月 22 日提交的附表 13D 聲明、2022 年 1 月 10 日提交的第 1 號修正案和 2022 年 8 月 23 日提交的第 2 號修正案，這些修正案涉及每股 名義價值 0.001 瑞士法郎（“股份”），包括以美國存托股份為代表的股份（“ADS”）， Addex Therapeutics Ltd.（“發行人”）的六股股份，其主要執行辦公室設在瑞士日內瓦 CH-1202 的 Chemin des Mines 9。
本第 3 號修正案中使用但未定義的某些 術語的含義與附表 13D（及其第 1 號修正案和第 2 號修正案 第 2 號修正案）中賦予的含義相同。除非此處特別規定，否則本第 3 號修正案不修改先前在附表 13D（及其第 1 號修正案和第 2 號修正案）中報告的任何信息 。
| 第 2 項。 | 身份 和背景。 |
此 聲明是由以下人提交的：
(a) Growth Equitions Fund IV，LLC（“GEO”）；
(b) New Enterprise Associates 15, L.P.（“NEA 15”）是 GEO、NEA Partners 15、L.P.（“NEA Partners 15”）的唯一成員，後者是 NEA 的唯一普通合夥人 NEA 15 GP, LLC（“NEA 15 LLC”，與 NEA Partners 15 一起是 “控制實體”）合作伙伴 15；以及
(c) Forest Baskett（“Baskett”）、Anthony A. Florence，Jr（“弗洛倫斯”）、穆罕默德·馬赫祖米（“Makhzoumi”）、 Scott D. Sandell（“Sandell”）和彼得 W. Sonsini（“Sonsini”）（統稱為 “經理”）。經理 是 NEA 15 LLC 的經理。
本第 2 項中提到的 人在此單獨稱為 “舉報人”，統稱為 “舉報人”。
每個控制實體和桑德爾的主要商務辦公室的 地址是 New Enterprise Associates，1954 年 Greenspring Drive，Suite 600，馬裏蘭州 Timonium 21093。Baskett、Makhzoumi 和 Sonsini 的主要業務辦公室的地址是 New Enterprise Associates， 加利福尼亞州門洛帕克桑德希爾路 2855 號 94025。佛羅倫薩主要商務辦公室的地址是New Enterprise Associates， 104 號第五大道，19 樓，紐約 10011。
GEO 和 NEA 15 的 主要業務是投資和協助主要位於美國的以增長為導向的企業。 NEA Partners 15 的主要業務是擔任 NEA 15 的唯一普通合夥人。NEA 15 LLC 的主要業務是 擔任 NEA Partners 15 的唯一普通合夥人。每位經理的主要業務是管理控制實體、 GEO 以及與類似企業建立的許多關聯合作夥伴關係。
在本文發佈之日之前的五年中，沒有一名舉報人因刑事訴訟被定罪，也沒有成為民事訴訟的當事方 的民事訴訟的當事方，該訴訟以禁止將來違反聯邦或州證券法，或認定任何違反此類法律的判決、法令或最終命令為準 。
GEO 和 NEA 15 LLC 是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。NEA 15 和 NEA Partners 15 是根據特拉華州法律組建的有限 合夥企業。每位經理都是美國公民。
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 12 頁，共 18 頁 |
| 第 5 項。 | 發行人證券的利息 。 |
GEO 是 GEO 共享的 記錄所有者。作為GEO的唯一成員，NEA 15可能被視為以實益方式擁有GEO股份。作為NEA 15的普通合夥人 ，NEA Partners 15可能被視為以實益方式擁有GEO股份。作為NEA Partners 15的唯一普通合夥人，NEA 15 LLC 可能被視為實益擁有GEO股份。作為NEA 15 LLC的成員，每位經理都可能被視為以實益方式擁有 GEO 股票。
每位申報人 人都否認對GEO股票的實益所有權，但該人擁有的記錄在案的股份除外。
每位申報人可能被視為實益擁有的發行人已發行股票的百分比 載於 該申報人封面表的第13行。該百分比是根據51,114,942股股票計算得出的，其中包括 (i) 發行人根據2022年11月22日向美國證券交易委員會提交的第424 (b) (3) 條提交的招股説明書中報告截至2022年11月17日已發行77,146,049股股票以及 (ii) 認股權證股票。
| (b) | 關於 該人擁有的股份數量： |
| (i) | sole 的投票權或直接投票權：見封面頁第 7 行 |
| (ii) | 共享 投票或直接投票的權力：參見封面表的第 8 行 |
| (iii) | 處置或指導處置的唯一權力 ：參見封面第 9 行。 |
| (iv) | 共享 處置或指導處置的權力：參見封面頁第 10 行 |
| (c) | 除上文第3項中所述的 外，在過去的60天中，沒有一個申報人進行過任何股票交易 。 |
| (d) |
據瞭解，沒有其他人有權或有權指示 從任何申報人實益擁有的股份中獲得股息或出售任何收益。 |
| 第 7 項。 | 材料 將作為證物提交。 |
附錄 1 — 關於提交聯合附表 13D 的協議。
附錄 2 — 關於根據經修訂的1934年《證券交易法》提交的授權書。
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 13 頁共 18 頁 |
簽名
在 進行合理調查後，盡其所知和所信，下列每位簽署人均證明本聲明中列出的 信息真實、完整和正確。
在這個 28 處死了 第四2022年十一月的一天
增長股票機會基金 IV, LLC
| 來自： | NEW ENTERPRISE ASSOCIATES 15，L.P. |
| 來自： | NEA PARTNERS 15, L.P. |
普通合夥人
| 來自： | NEA 15 GP，LLC 普通合夥人 |
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務官
新企業同事 15, L.P.
| 來自： | NEA PARTNERS 15，LP. 普通合夥人 |
| 來自： | NEA 15 GP，LLC 普通合夥人 |
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務官
NEA PARTNERS 15，LP.
| 來自： | NEA 15 GP，LLC 普通合夥人 |
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務 官
NEA 15 GP，LLC
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務 官
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 14 頁，共 18 頁 |
*
Forest Baskett
*
小安東尼 A. 弗洛倫斯
*
穆罕默德·H·馬赫祖米
*
斯科特 D. 桑德爾
*
彼得 W. Sonsini
*/s/ Louis S. Citron
路易斯·西特隆
作為事實上的律師
附表13D的第3號修正案是由Louis S. Citron 代表上述個人根據委託書執行的，委託書的副本作為附錄2附後。
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 15 頁共 18 頁 |
附錄 1
協議
根據1934年 《證券交易法》第13d-1 (k) (1) 條，下列簽署人特此同意，只需要就下列每位簽署人對Addex Therapeutics Ltd股票的所有權向 提交一份包含附表13D所要求信息的聲明。
在這個 28 處死了 第四2022年十一月的一天
增長股票機會基金 IV, LLC
| 來自： | NEW ENTERPRISE ASSOCIATES 15，L.P. |
| 來自： | NEA PARTNERS 15, L.P. |
普通合夥人
| 來自： | NEA 15 GP，LLC 普通合夥人 |
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務官
新企業同事 15, L.P.
| 來自： | NEA PARTNERS 15，LP. 普通合夥人 |
| 來自： | NEA 15 GP，LLC 普通合夥人 |
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務官
NEA PARTNERS 15，LP.
| 來自： | NEA 15 GP，LLC 普通合夥人 |
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務 官
NEA 15 GP，LLC
| 來自： | * |
Louis S. Citron
首席法務 官
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 16 頁，共 18 頁 |
*
Forest Baskett
*
小安東尼 A. 弗洛倫斯
*
穆罕默德·H·馬赫祖米
*
斯科特 D. 桑德爾
*
彼得 W. Sonsini
*/s/ Louis S. Citron
路易斯·西特隆
作為事實上的律師
與附表13D有關的本協議由Louis S. Citron 根據授權書代表上述個人執行，該授權書的副本作為附錄2附於此。
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 17 頁共 18 頁 |
附錄 2
授權書
通過這些禮物認識所有人，下列簽署人特此構成 ，並任命路易斯·西特隆、蒂莫西·沙勒、薩莎·基夫和斯蒂芬妮·佈雷徹，他們每個人都有權在沒有 其他人的情況下采取行動，他們或她的真正合法事實上的律師，擁有完全的替代權，簽署任何可能必要、理想或可取的文書、證書和 文件適合以個人身份代表自己執行，或以他或她作為任何公司的直接或間接普通合夥人、董事、高級管理人員或經理的身份執行 合夥企業、公司或有限責任公司，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13或16條以及根據該法頒佈的任何和所有法規 ，並將其連同其所有證物以及與之相關的任何其他文件，向證券 和交易委員會以及任何其他實體提交，前提是《交易法》或金融業監管 管理局，授予該律師事實上採取和履行職責的全部權力和權限每一項必要的、可取的 或適當的行為和事情，完全符合他或她本人可能或可能做的所有意圖和目的，從而批准和確認了 所述事實上的律師或其代理人憑藉本協議可能合法做或促使採取的所有行動。
在 WITNEST WHEREOF 中，本授權書已於 2017 年 3 月 13 日簽署。
/s/ M. James Barrett
M. 詹姆斯·巴雷特
/s/ 彼得 ·J·巴里斯
Peter J. Barris
/s/ Forest Baskett
Forest Baskett
/s/ Ali Behbahani
Ali Behbahani
/s/ Colin Bryant
Colin Bryant
/s/ Carmen Chang
卡門 Chang
/s/ 小安東尼 A. Florence
安東尼 A. Florence, Jr.
/s/ Carol G. Gallagher
Carol G. Gallagher
/s/ 戴娜·格雷森
Dayna Grayson
/s/ Patrick J. Kerins
Patrick J. Kerins
/s/ P. 賈斯汀·克萊因
P. 賈斯汀·克萊因
CUSIP 編號 00654J107 |
13D | 第 18 頁，共 18 頁 |
/s/ Vanessa Larco
Vanessa Larco
/s/ Joshua Makower
Joshua Makower
/s/ Mohamad H. Makhzoumi
穆罕默德 H. Makhzoumi
/s/ 愛德華·T·馬瑟斯
愛德華 T. Mathers
/s/ David M. Mott
David M. Mott
/s/ Sara M. Nayeem
Sara M. Nayeem
/s/ Jason R. Nunn
Jason R. Nunn
/s/ 格雷戈裏·帕帕佐普洛斯
Gregory Papadopoulos
/s/ Chetan Puttagunta
Chetan Puttagunta
/s/ Jon Sakoda
Jon Sakoda
/s/ Scott D. Sandell
Scott D. Sandell
/s/ A. Brooke Seawell
A. Brooke Seawell
/s/ 彼得 W. Sonsini
Peter W. Sonsini
/s/ 梅利莎·湯頓
Melissa Taunton
/s/ Frank M. Torti
Frank M. Torti
/s/ Ravi Viswanathan
Ravi Viswanathan
/s/ Paul E. Walker
保羅 E. Walker
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Rick Yang