投資時間表
|
1 |
投資組合
統計數據 |
11 |
資產負債表
|
12 |
運營報表 |
13 |
淨資產變動表
|
14 |
財務亮點
|
15 |
財務報表附註
|
16 |
獨立註冊會計師事務所報告
|
24 |
其他信息
(未經審計) |
25 |
説明 | 級別
1- 報價 |
級別
2- 其他重要的 可觀測輸入 |
第
3級- 意義重大 不可觀測的輸入 |
合計 |
資產: | ||||
投資: | ||||
普通股 股 | $330,512,067,571 | $138,276,008 | $— | $330,650,343,579 |
第
個 持有的股份 at 9/30/21 |
值
位於 9/30/21 |
成本
購買* |
收益
從… 售出股份* |
已實現
得(損) |
更改中的
未實現 欣賞/ 折舊 |
第
個 持有的股份 at 9/30/22 |
值
位於 9/30/22 |
分紅
收入 | ||||||
洲際交易所,
公司 |
5,931,479 | $ 681,052,419 | $ 788,823,123 | $ 765,613,931 | $83,283,945 | $(234,734,835) | 6,118,547 | $552,810,721 | $ 8,768,103 | |||||
道富銀行
Corp. |
3,850,822 | 326,241,640 | 355,959,585 | 347,579,879 | 3,978,200 | (96,970,038) | 3,973,516 | 241,629,508 | 9,328,693 | |||||
共計 |
$1,007,294,059 | $1,144,782,708 | $1,113,193,810 | $87,262,145 | $(331,704,873) | $794,440,229 | $18,096,796 |
* | 買入 和賣出數字包括通過處理單位的創建或贖回而收到或交付的證券。 |
資產 | |
對非關聯發行人的投資,按價值計算(附註
2) |
$ 329,855,903,350 |
對受託人和保薦人關聯公司的投資,價值
|
794,440,229 |
總投資
|
330,650,343,579 |
外幣,按
價值計算 |
44,308 |
現金 |
1,443,729,929 |
已售出投資應收賬款
|
17,169 |
實物發行的部分未分割利息單位(“單位”)的應收賬款
|
5,592,867 |
應收股利--非關聯發行人(注
2) |
256,799,546 |
與應收賬款相關的發行人分紅(注
2) |
2,515,009 |
總資產
|
332,359,042,407 |
負債 | |
應支付購買的投資
|
380,898,254 |
應計託管費用(附註
3) |
15,902,142 |
應計營銷費用(附註:
3) |
12,300,417 |
應付分銷
|
1,439,443,527 |
應計費用和其他負債
|
45,494,261 |
總負債
|
1,894,038,601 |
淨資產
|
$ 330,465,003,806 |
淨資產 包括: | |
實收資本(注:
4) |
$ 455,190,542,468 |
可分配收益合計
(虧損) |
(124,725,538,662) |
淨資產
|
$ 330,465,003,806 |
單位資產淨值
|
$ 357.29 |
未完成單位(授權的單位不限)
|
924,932,116 |
投資成本 : | |
非關聯發行人
|
$ 438,127,691,159 |
受託人和保薦人的關聯公司(注:
3) |
1,160,084,523 |
投資總成本
|
$ 439,287,775,682 |
外幣,成本為
|
$ 44,308 |
年
結束 9/30/22 |
年
結束 9/30/21 |
年
結束 9/30/20 | |||
投資 收入 | |||||
股息收入--獨立發行人(注:
2) |
$ 5,814,040,700 | $ 5,063,477,430 | $ 5,344,744,140 | ||
股息收入-受託人和保薦人的關聯公司 |
18,096,796 | 15,321,426 | 15,314,759 | ||
代扣代繳國外税
|
(1,312,601) | (484,053) | — | ||
總投資
收益 |
5,830,824,895 | 5,078,314,803 | 5,360,058,899 | ||
費用 | |||||
託管人費用(附註
3) |
223,329,603 | 203,372,449 | 156,390,558 | ||
S&P許可費(注:
3) |
117,918,485 | 105,207,778 | 85,102,695 | ||
營銷費用(注:
3) |
25,359,401 | 15,493,874 | 19,590,285 | ||
法律和審計費用
|
441,522 | 616,921 | 405,831 | ||
其他
費用 |
2,504,225 | 4,823,485 | 4,688,948 | ||
總支出
|
369,553,236 | 329,514,507 | 266,178,317 | ||
淨投資收益
(虧損) |
5,461,271,659 | 4,748,800,296 | 5,093,880,582 | ||
已實現的 和未實現的損益 | |||||
淨利潤 已實現收益(虧損): | |||||
投資-獨立發行人
|
(2,352,742,735) | (3,076,057,194) | (2,843,848,543) | ||
投資-受託人和保薦人的附屬公司 |
— | (6,071,948) | (8,520,407) | ||
實物贖回-非關聯發行人
|
50,130,219,174 | 72,888,738,765 | 33,362,317,592 | ||
實物贖回-附屬發行人
|
87,262,145 | 114,827,869 | 79,983,578 | ||
已實現淨收益
(虧損) |
47,864,738,584 | 69,921,437,492 | 30,589,932,220 | ||
淨額 未實現增值/折舊變動如下: | |||||
投資-獨立發行人
|
(113,100,095,302) | 11,150,654,602 | 4,637,256,785 | ||
投資-受託人和保薦人的附屬公司 |
(331,704,873) | 69,456,986 | (19,657,458) | ||
未實現淨變化
升值/折舊 |
(113,431,800,175) | 11,220,111,588 | 4,617,599,327 | ||
已實現和未實現淨收益
(虧損) |
(65,567,061,591) | 81,141,549,080 | 35,207,531,547 | ||
經營淨資產淨增(減)
|
$ (60,105,789,932) | $85,890,349,376 | $40,301,412,129 |
年
結束 9/30/22 |
年
結束 9/30/21 |
年
結束 9/30/20 | |||
運營淨資產增加 (減少): | |||||
淨投資收益
(虧損) |
$ 5,461,271,659 | $ 4,748,800,296 | $ 5,093,880,582 | ||
已實現淨收益
(虧損) |
47,864,738,584 | 69,921,437,492 | 30,589,932,220 | ||
未實現淨變化
升值/折舊 |
(113,431,800,175) | 11,220,111,588 | 4,617,599,327 | ||
淨資產因
操作而增加(減少) |
(60,105,789,932) | 85,890,349,376 | 40,301,412,129 | ||
淨均衡積分和費用(注:
2) |
49,404,768 | 14,211,571 | (28,962,904) | ||
分配給單位持有人
|
(5,672,206,879) | (4,958,580,733) | (5,149,353,080) | ||
單位交易淨資產增加 (減少): | |||||
發行單位的收益
|
752,047,231,926 | 653,742,584,343 | 615,842,536,075 | ||
贖回單位的成本
|
(740,656,771,588) | (643,775,317,843) | (631,300,529,687) | ||
淨收入均衡(注:
2) |
(49,404,768) | (14,211,571) | 28,962,904 | ||
單位發行和贖回淨資產淨增(減)
|
11,341,055,570 | 9,953,054,929 | (15,429,030,708) | ||
本期淨資產淨增(減)
|
(54,387,536,473) | 90,899,035,143 | 19,694,065,437 | ||
期初淨資產
|
384,852,540,279 | 293,953,505,136 | 274,259,439,699 | ||
期末淨資產 |
$ 330,465,003,806 | $ 384,852,540,279 | $ 293,953,505,136 | ||
單位 交易: | |||||
已售出
台 |
1,757,900,000 | 1,652,950,000 | 2,081,250,000 | ||
贖回單位
|
(1,729,600,000) | (1,633,250,000) | (2,128,300,000) | ||
淨增加
(減少) |
28,300,000 | 19,700,000 | (47,050,000) |
年
結束 9/30/22 |
年
結束 9/30/21 |
年
結束 9/30/20 |
年
結束 9/30/19 |
年
結束 9/30/18 | |||||
資產淨值,
期初 |
$ 429.22 | $ 335.21 | $ 296.82 | $ 290.60 | $ 251.30 | ||||
投資業務收益 (虧損): | |||||||||
淨投資收益(虧損)
(A) |
5.98 | 5.44 | 5.59 | 5.71 | 4.86 | ||||
已實現和未實現淨收益
(虧損) |
(71.78) | 94.21 | 38.51 | 6.05 | 39.46 | ||||
投資運營合計
|
(65.80) | 99.65 | 44.10 | 11.76 | 44.32 | ||||
淨均衡積分和費用
(A) |
0.05 | 0.02 | (0.03) | (0.06) | 0.00(b) | ||||
更少的 分發自: | |||||||||
淨投資
收益 |
(6.18) | (5.66) | (5.68) | (5.48) | (5.02) | ||||
資產淨值,
期末 |
$ 357.29 | $ 429.22 | $ 335.21 | $ 296.82 | $ 290.60 | ||||
總報税表
(C) |
(15.53)% | 29.79% | 14.98% | 4.11% | 17.72% | ||||
比率 和補充數據: | |||||||||
淨資產,期末(單位:
2000) |
$330,465,004 | $384,852,540 | $293,953,505 | $274,259,440 | $279,389,634 | ||||
與平均淨資產的比率 : | |||||||||
總支出(不包括受託人收益、抵免和費用
豁免) |
0.09% | 0.09% | 0.09% | 0.10% | 0.10% | ||||
總費用(不包括受託人收入
積分) |
0.09% | 0.09% | 0.09% | 0.10% | 0.10% | ||||
淨支出
(D) |
0.09% | 0.09% | 0.09% | 0.09% | 0.09% | ||||
淨投資收益
(虧損) |
1.40% | 1.36% | 1.81% | 2.03% | 1.79% | ||||
投資組合週轉率
(E) |
2% | 4% | 2% | 3% | 2% |
(a) | 每單位 數字是使用平均份額方法計算的,該方法更適合顯示該年度的每單位數據。 |
(b) | 金額 不到每台0.005美元。 |
(c) | 總回報 假設第一天以每單位資產淨值買入單位,而在每個報告期的最後一天以每單位資產淨值出售。就本計算而言,假設分派按信託於各自付款日期的每單位資產淨值進行再投資。不滿一年的總回報不按年率計算。這項計算不包括經紀佣金。 |
(d) | 扣除受託人免除的費用後的淨額。 |
(e) | 投資組合 週轉率不包括從單位的創造或贖回的實物處理中收到或交付的證券。 |
非到期-短期
|
$ 2,840,458,647 |
不過期-長期
|
11,793,533,583 |
税
成本 |
毛收入
未實現 欣賞 |
毛收入
未實現 折舊 |
淨額
未實現 欣賞 (折舊) | ||||
SPDR標準普爾500指數®ETF
信託 |
$439,314,767,612 | $1,420,802,535 | $110,085,226,568 | $(108,664,424,033) |
分發 付款來源: | 2022 | 2021 | 2020 | |||
普通收入
|
$5,672,206,879 | $4,958,580,733 | $5,149,353,080 |
信託資產淨值 | 費用 ,按信託資產淨值的百分比表示 | |
$0
– $499,999,999 $500,000,000 – $2,499,999,999 $2,500,000,000 and above |
每年0.10%
加上或減去調整金額 年息0.08%加上或減去調整金額 年息0.06%加上或減去調整金額 |
出價/要價 高於資產淨值 | 出價/要價 低於資產淨值 | ||||||||||
50-99
基礎 支點 |
100-199
基礎 支點 |
>200
基礎 支點 |
50-99
基礎 支點 |
100-199
基礎 支點 |
>200
基礎 支點 | ||||||
2022 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
2021 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
2020 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
2019 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||
2018 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
1 年 | 5年 年 | 10年 年 | |||
標準普爾500指數®ETF信託基金 | |||||
基於資產淨值的退貨 |
(15.53)% | 54.52% | 198.66% | ||
根據出價/要價退貨
|
(15.54)% | 54.53% | 198.80% | ||
S&P 500®
索引 |
(15.47)% | 55.55% | 202.44% |
1 年 | 5年 年 | 10年 年 | |||
標準普爾500指數®ETF信託基金 | |||||
基於資產淨值的退貨 |
(15.53)% | 9.09% | 11.56% | ||
根據出價/要價退貨
|
(15.54)% | 9.09% | 11.57% | ||
S&P 500®
索引 |
(15.47)% | 9.24% | 11.70% |
(1) | 買入價/賣出價是計算信託資產淨值時紐約證交所Arca的最佳出價和最佳出價的中點,通常是下午4點。 |