| 普通股69.0% | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 通信服務4.9% | ||
| 多元化電信服務1.1% | ||
| AT&T，Inc. | 525,000 | 8,053,500 |
| Verizon Communications，Inc. | 236,130 | 8,965,856 |
| 合計 | 17,019,356 | |
| 娛樂0.3% | ||
| 藝電股份有限公司 | 42,200 | 4,882,962 |
| 交互式媒體和服務3.1% | ||
| Alphabet，A類(a) | 369,740 | 35,365,631 |
| Meta Platform，Inc.，A類(a) | 98,079 | 13,307,359 |
| 合計 | 48,672,990 | |
| 媒體0.4% | ||
| 康卡斯特公司，A類 | 110,000 | 3,226,300 |
| InterPublic Group of Companies，Inc.(The) | 100,379 | 2,569,702 |
| 合計 | 5,796,002 | |
| 通信服務總量 | 76,371,310 | |
| 消費者可自由支配6.6% | ||
| 汽車0.5% | ||
| 特斯拉，Inc.(a) | 31,644 | 8,393,571 |
| 酒店、餐飲和休閒0.9% | ||
| 達頓餐飲公司 | 37,500 | 4,737,000 |
| Expedia集團公司(a) | 94,467 | 8,850,613 |
| 合計 | 13,587,613 | |
| 家用耐用品1.1% | ||
| Lennar Corp.，A類 | 101,203 | 7,544,684 |
| 紐威爾品牌公司 | 235,000 | 3,264,150 |
| PulteGroup，Inc. | 159,177 | 5,969,137 |
| 合計 | 16,777,971 | |
| 互聯網和直銷零售1.0% | ||
| 亞馬遜，Inc.(a) | 131,141 | 14,818,933 |
| 專業零售2.3% | ||
| AutoZone，Inc.(a) | 5,555 | 11,898,421 |
| 家得寶公司(The) | 31,500 | 8,692,110 |
| O‘Reilly汽車公司(a) | 17,200 | 12,097,620 |
| 烏爾塔美容公司(a) | 9,244 | 3,708,601 |
| 合計 | 36,396,752 | |
| 普通股(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 紡織品、服裝和奢侈品0.8% | ||
| PVH公司 | 25,200 | 1,128,960 |
| 拉爾夫·勞倫公司 | 93,560 | 7,946,051 |
| Tapestry，Inc. | 36,123 | 1,026,977 |
| 安德瑪公司，A類(a) | 290,138 | 1,929,417 |
| 合計 | 12,031,405 | |
| 消費者可自由支配總額 | 102,006,245 | |
| 消費者史泰博4.2% | ||
| 食品和主食零售業0.4% | ||
| 克羅格公司(The) | 136,924 | 5,990,425 |
| 食品1.5% | ||
| 邦吉有限公司 | 47,500 | 3,922,075 |
| 通用磨坊公司 | 157,325 | 12,052,668 |
| 卡夫亨氏公司(The) | 185,000 | 6,169,750 |
| 泰森食品公司，A類 | 15,993 | 1,054,419 |
| 合計 | 23,198,912 | |
| 家用產品0.8% | ||
| 寶潔。(The) | 95,693 | 12,081,241 |
| 煙草1.5% | ||
| 奧馳亞集團股份有限公司 | 261,546 | 10,561,228 |
| 菲利普莫里斯國際公司 | 163,626 | 13,582,594 |
| 合計 | 24,143,822 | |
| 消費者訂單量合計 | 65,414,400 | |
| 能源4.8% | ||
| 石油、天然氣和消耗性燃料4.8% | ||
| 切薩皮克能源公司 | 4,503 | 424,228 |
| 雪佛龍公司 | 55,000 | 7,901,850 |
| 康菲石油公司 | 18,434 | 1,886,535 |
| 德文能源公司 | 108,952 | 6,551,284 |
| Enviva，Inc. | 65,000 | 3,903,900 |
| 埃克森美孚公司 | 369,574 | 32,267,506 |
| 馬拉鬆石油公司 | 47,500 | 1,072,550 |
| 馬拉鬆石油公司 | 88,953 | 8,835,701 |
| Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 | 1 |
| 普通股(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 先鋒自然資源公司 | 37,500 | 8,119,875 |
| 瓦萊羅能源公司 | 40,000 | 4,274,000 |
| 合計 | 75,237,429 | |
| 總能量 | 75,237,429 | |
| 金融類股10.3% | ||
| 銀行3.1% | ||
| 摩根大通。 | 80,000 | 8,360,000 |
| M&T銀行公司 | 50,000 | 8,816,000 |
| PNC金融服務集團(The) | 55,000 | 8,218,100 |
| Truist Financial Corp. | 150,000 | 6,531,000 |
| 富國銀行。 | 394,461 | 15,865,221 |
| 合計 | 47,790,321 | |
| 資本市場3.1% | ||
| 戰神資本公司 | 475,000 | 8,018,000 |
| 紐約梅隆銀行(The) | 36,521 | 1,406,789 |
| 貝萊德股份有限公司 | 7,000 | 3,851,960 |
| 黑石擔保貸款基金 | 190,000 | 4,320,600 |
| Blackstone，Inc. | 45,000 | 3,766,500 |
| 芝加哥商品交易所集團有限公司 | 35,766 | 6,335,232 |
| 摩根士丹利 | 255,621 | 20,196,615 |
| 合計 | 47,895,696 | |
| 消費金融0.7% | ||
| 第一資本金融公司 | 104,518 | 9,633,424 |
| 瞭解金融服務 | 11,992 | 1,090,313 |
| 合計 | 10,723,737 | |
| 多元化金融服務0.1% | ||
| Voya Financial，Inc. | 25,515 | 1,543,658 |
| 保險2.5% | ||
| 怡安PLC，A類 | 6,982 | 1,870,268 |
| 林肯國家公司 | 105,800 | 4,645,678 |
| 達信麥克倫南公司 | 91,359 | 13,638,985 |
| 大都會人壽股份有限公司 | 303,778 | 18,463,627 |
| 合計 | 38,618,558 | |
| 抵押貸款房地產投資信託基金(REITS)0.8% | ||
| Blackstone Mortgage Trust，Inc. | 250,000 | 5,835,000 |
| 喜達屋地產信託公司 | 425,000 | 7,743,500 |
| 合計 | 13,578,500 | |
| 財務合計 | 160,150,470 | |
| 普通股(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 醫療保健9.7% | ||
| 生物技術1.7% | ||
| AbbVie，Inc. | 107,489 | 14,426,099 |
| 安進股份有限公司 | 3,185 | 717,899 |
| BioMarin製藥公司(a) | 27,842 | 2,360,166 |
| Regeneron製藥公司(a) | 5,031 | 3,465,705 |
| Vertex製藥公司(a) | 20,621 | 5,970,605 |
| 合計 | 26,940,474 | |
| 醫療保健設備和用品0.8% | ||
| 雅培 | 96,292 | 9,317,214 |
| 霍洛奇公司(a) | 37,862 | 2,442,856 |
| 合計 | 11,760,070 | |
| 醫療保健提供者和服務2.1% | ||
| CVS Health Corp. | 105,546 | 10,065,922 |
| McKesson Corp. | 38,107 | 12,951,426 |
| 莫利納醫療保健公司(a) | 26,627 | 8,782,650 |
| 合計 | 31,799,998 | |
| 生命科學工具與服務0.8% | ||
| IQVIA控股公司(a) | 69,401 | 12,571,297 |
| 製藥4.3% | ||
| Amryt Pharma PLC，ADR(a) | 65,000 | 449,800 |
| 百時美施貴寶公司 | 338,482 | 24,062,685 |
| 強生 | 42,500 | 6,942,800 |
| 默克公司 | 105,000 | 9,042,600 |
| 輝瑞公司 | 590,048 | 25,820,501 |
| Viatris，Inc. | 126,768 | 1,080,063 |
| 合計 | 67,398,449 | |
| 全面醫療保健 | 150,470,288 | |
| 工業類股4.9% | ||
| 航空航天與國防2.1% | ||
| 通用動力公司 | 63,370 | 13,445,213 |
| 洛克希德·馬丁公司 | 25,905 | 10,006,842 |
| 雷神技術公司 | 75,000 | 6,139,500 |
| 德事隆公司 | 48,064 | 2,800,209 |
| 合計 | 32,391,764 | |
| 航空貨運和物流0.8% | ||
| 聯合包裹服務公司，B類 | 81,600 | 13,181,664 |
| 2 | Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 |
| 普通股(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 航空公司0.1% | ||
| 達美航空公司(a) | 22,342 | 626,916 |
| 西南航空公司(a) | 20,659 | 637,124 |
| 合計 | 1,264,040 | |
| 商業服務和用品0.5% | ||
| Cintas Corp. | 16,470 | 6,393,489 |
| Republic Services，Inc. | 11,848 | 1,611,802 |
| 合計 | 8,005,291 | |
| 電氣設備0.2% | ||
| 艾默生電氣公司 | 43,016 | 3,149,632 |
| 機械0.9% | ||
| AGCO Corp. | 42,500 | 4,087,225 |
| 奧的斯全球公司 | 45,799 | 2,921,976 |
| 派克-漢尼芬公司 | 19,400 | 4,700,814 |
| Snap-on，Inc. | 12,820 | 2,581,307 |
| 合計 | 14,291,322 | |
| 專業服務0.2% | ||
| 羅伯特哈夫國際公司 | 30,293 | 2,317,415 |
| 公路鐵路0.1% | ||
| CSX Corp. | 77,000 | 2,051,280 |
| 工業總指數 | 76,652,408 | |
| 信息技術16.3% | ||
| 通信設備1.7% | ||
| 思科股份有限公司 | 570,330 | 22,813,200 |
| 瞻博網絡公司 | 160,000 | 4,179,200 |
| 合計 | 26,992,400 | |
| 電子設備、儀器及部件0.5% | ||
| 康寧公司 | 275,000 | 7,980,500 |
| IT服務1.7% | ||
| 國際商業機器公司 | 70,000 | 8,316,700 |
| 萬事達卡，A類 | 45,567 | 12,956,521 |
| VeriSign公司(a) | 27,001 | 4,690,073 |
| 合計 | 25,963,294 | |
| 普通股(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 半導體和半導體設備3.2% | ||
| 先進微設備公司(a) | 159,381 | 10,098,380 |
| Broadcom，Inc. | 18,000 | 7,992,180 |
| LAM研究公司 | 15,196 | 5,561,736 |
| 高通公司 | 160,365 | 18,118,038 |
| 德州儀器公司 | 52,500 | 8,125,950 |
| 合計 | 49,896,284 | |
| 軟件5.0% | ||
| Adobe，Inc.(a) | 23,220 | 6,390,144 |
| 歐特克公司(a) | 21,015 | 3,925,602 |
| Fortinet公司(a) | 271,113 | 13,319,782 |
| 微軟公司 | 227,977 | 53,095,843 |
| 合計 | 76,731,371 | |
| 技術硬件、存儲和外圍設備4.2% | ||
| 蘋果公司(b) | 391,630 | 54,123,266 |
| 惠普公司 | 250,000 | 6,230,000 |
| 希捷科技控股有限公司 | 85,000 | 4,524,550 |
| 合計 | 64,877,816 | |
| 全信息技術 | 252,441,665 | |
| 材料2.1% | ||
| 化學品1.1% | ||
| Cf工業控股公司 | 42,708 | 4,110,645 |
| 陶氏化學公司 | 195,459 | 8,586,514 |
| Nutrien Ltd. | 50,000 | 4,169,000 |
| 合計 | 16,866,159 | |
| 金屬與礦業1.0% | ||
| 紐蒙特公司 | 110,000 | 4,623,300 |
| Nucor Corp. | 101,338 | 10,842,152 |
| 合計 | 15,465,452 | |
| 總材料 | 32,331,611 | |
| 房地產3.2% | ||
| 股權房地產投資信託基金(REITS)3.2% | ||
| 皇冠城堡公司。 | 27,500 | 3,975,125 |
| 東道主酒店及度假村公司 | 419,800 | 6,666,424 |
| 生命存儲股份有限公司 | 37,500 | 4,153,500 |
| 醫療財產信託公司。 | 425,000 | 5,040,500 |
| SBA通信公司 | 10,949 | 3,116,633 |
| Simon Property Group，Inc. | 45,000 | 4,038,750 |
| Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 | 3 |
| 普通股(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| Vici Properties，Inc. | 200,000 | 5,970,000 |
| WellTower，Inc. | 60,000 | 3,859,200 |
| Weyerhaeuser Co. | 434,698 | 12,414,975 |
| 合計 | 49,235,107 | |
| 房地產總量 | 49,235,107 | |
| 公用事業2.0% | ||
| 電力公用事業2.0% | ||
| 美國電力公司 | 77,244 | 6,677,744 |
| 杜克能源公司 | 45,000 | 4,185,900 |
| Entergy Corp. | 40,000 | 4,025,200 |
| Evergy，Inc. | 97,502 | 5,791,619 |
| FirstEnergy Corp. | 115,000 | 4,255,000 |
| NRG能源公司 | 177,649 | 6,798,627 |
| 合計 | 31,734,090 | |
| 實用程序合計 | 31,734,090 | |
| 普通股總庫存 (Cost $982,935,406) | 1,072,045,023 | |
| 可轉換債券6.4% | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 價值($) | |
| 航空公司0.3% | ||||
| 美國航空集團公司 | ||||
| 07/01/2025 | 6.500% | 4,200,000 | 4,235,700 | |
| 汽車0.2% | ||||
| 到達SA(c) | ||||
| 12/01/2026 | 3.500% | 8,000,000 | 2,422,631 | |
| 有線電視和衞星電視0.5% | ||||
| 迪什網絡公司 | ||||
| 下屬 | ||||
| 08/15/2026 | 3.375% | 12,500,000 | 8,600,000 | |
| 多元化製造0.3% | ||||
| Greenbrier Companies，Inc.(The) | ||||
| 04/15/2028 | 2.875% | 5,300,000 | 4,157,850 | |
| 餐飲0.4% | ||||
| 郵政控股公司(c) | ||||
| 08/15/2027 | 2.500% | 6,300,000 | 6,221,250 | |
| 醫療保健0.5% | ||||
| 康美德公司(c) | ||||
| 06/15/2027 | 2.250% | 4,500,000 | 3,870,000 | |
| 可轉換債券(續) | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 值 ($) | |
| InVacare Corp. | ||||
| 11/15/2024 | 5.000% | 4,000,000 | 3,425,600 | |
| 合計 | 7,295,600 | |||
| 獨立能源0.0% | ||||
| 切薩皮克能源託管 | ||||
| 09/15/2026 | 5.500% | 9,000,000 | 180,000 | |
| 休閒0.5% | ||||
| NCL股份有限公司 | ||||
| 08/01/2025 | 5.375% | 4,000,000 | 3,926,000 | |
| 皇家加勒比郵輪有限公司。(c) | ||||
| 08/15/2025 | 6.000% | 3,500,000 | 3,687,250 | |
| 合計 | 7,613,250 | |||
| 媒體和娛樂0.2% | ||||
| FuboTV，Inc. | ||||
| 02/15/2026 | 3.250% | 6,000,000 | 2,853,000 | |
| 其他金融機構0.4% | ||||
| RWT控股公司 | ||||
| 10/01/2025 | 5.750% | 6,750,000 | 5,734,125 | |
| 其他房地產投資信託基金0.6% | ||||
| PennyMac Corp. | ||||
| 03/15/2026 | 5.500% | 11,000,000 | 8,937,500 | |
| 紅木信託公司(c) | ||||
| 06/15/2027 | 7.750% | 1,000,000 | 797,209 | |
| 合計 | 9,734,709 | |||
| 製藥1.7% | ||||
| Aegarie製藥公司(c) | ||||
| 04/01/2025 | 5.000% | 1,687,570 | 1,634,918 | |
| BridgeBio Pharma，Inc. | ||||
| 02/01/2029 | 2.250% | 10,000,000 | 4,337,000 | |
| Clovis Oncology，Inc. | ||||
| 05/01/2025 | 1.250% | 9,300,000 | 6,509,076 | |
| 細胞動力學公司(c) | ||||
| 07/01/2027 | 3.500% | 3,600,000 | 4,294,800 | |
| Insmed，Inc. | ||||
| 01/15/2025 | 1.750% | 5,200,000 | 5,034,250 | |
| Tilray，Inc. | ||||
| 10/01/2023 | 5.000% | 5,250,000 | 5,125,152 | |
| 合計 | 26,935,196 | |||
| 零售商0.2% | ||||
| 威菲爾公司(c) | ||||
| 09/15/2027 | 3.250% | 4,800,000 | 3,784,800 | |
| 4 | Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 |
| 可轉換債券(續) | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 價值($) | |
| 技術0.6% | ||||
| 2U，Inc. | ||||
| 05/01/2025 | 2.250% | 6,500,000 | 4,428,279 | |
| 英飛朗公司(c) | ||||
| 08/01/2028 | 3.750% | 4,600,000 | 4,547,100 | |
| 合計 | 8,975,379 | |||
| 可轉換債券總額 (Cost $119,496,798) | 98,743,490 | |||
| 可轉換優先股4.7% | |||
| 發行方 | 共享 | 價值($) | |
| 消費者可自由支配0.3% | |||
| 汽車零部件0.3% | |||
| Aptiv PLC | 5.500% | 42,500 | 4,046,000 |
| 消費者可自由支配總額 | 4,046,000 | ||
| 金融類股0.5% | |||
| 銀行0.3% | |||
| 美國銀行(Bank of America Corp.) | 7.250% | 3,500 | 4,105,500 |
| 資本市場0.2% | |||
| AMG資本信託II | 5.150% | 80,000 | 3,872,800 |
| 財務合計 | 7,978,300 | ||
| 醫療保健1.1% | |||
| 醫療保健設備和用品0.9% | |||
| Becton Dickinson和Co. | 6.000% | 140,000 | 6,599,600 |
| 波士頓科學公司 | 5.500% | 67,500 | 6,963,131 |
| 合計 | 13,562,731 | ||
| 生命科學工具與服務0.2% | |||
| Danaher Corp. | 5.000% | 3,100 | 4,154,000 |
| 全面醫療保健 | 17,716,731 | ||
| 工業類股0.3% | |||
| 建築工程0.3% | |||
| 福陸公司 | 6.500% | 3,500 | 4,342,225 |
| 工業總指數 | 4,342,225 | ||
| 信息技術0.4% | |||
| 電子設備、儀器及部件0.4% | |||
| Coherent Corp. | 6.000% | 35,000 | 5,530,529 |
| 全信息技術 | 5,530,529 | ||
| 可轉換優先股(續) | |||
| 發行方 | 共享 | 價值($) | |
| 公用事業公司2.1% | |||
| 燃氣公用事業0.8% | |||
| SPIRE，Inc. | 7.500% | 135,000 | 6,189,728 |
| UGI Corp. | 7.250% | 75,000 | 5,981,250 |
| 合計 | 12,170,978 | ||
| 多功能1.3% | |||
| DTE能源公司 | 6.250% | 260,000 | 13,036,400 |
| NiSource，Inc. | 7.750% | 80,000 | 8,047,200 |
| 合計 | 21,083,600 | ||
| 實用程序合計 | 33,254,578 | ||
| 可轉換優先股合計 (Cost $78,442,322) | 72,868,363 | ||
| 公司債券和票據17.6% | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 價值($) | |
| 航空航天和國防1.2% | ||||
| 龐巴迪公司(c) | ||||
| 06/15/2026 | 7.125% | 10,000,000 | 9,181,934 | |
| 羅爾斯-羅伊斯公司(c) | ||||
| 10/15/2027 | 5.750% | 5,167,000 | 4,490,214 | |
| SPIRIT航空系統公司(c) | ||||
| 04/15/2025 | 7.500% | 4,500,000 | 4,243,370 | |
| 合計 | 17,915,518 | |||
| 有線電視和衞星電視0.1% | ||||
| Telesat Canada/LLC(c) | ||||
| 10/15/2027 | 6.500% | 5,286,000 | 1,966,886 | |
| 化學品0.5% | ||||
| Innophos控股公司(c) | ||||
| 02/15/2028 | 9.375% | 4,300,000 | 4,136,514 | |
| 奧林巴斯水務美國控股公司(c) | ||||
| 10/01/2029 | 6.250% | 5,500,000 | 3,765,676 | |
| 合計 | 7,902,190 | |||
| 工程機械0.2% | ||||
| PECF USS Intermediate Holding III Corp.(c) | ||||
| 11/15/2029 | 8.000% | 5,150,000 | 3,775,346 | |
| 消費者週期性服務0.5% | ||||
| 史泰博公司(c) | ||||
| 04/15/2026 | 7.500% | 5,000,000 | 4,197,838 | |
| Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 | 5 |
| 公司債券和票據(續) | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 值 ($) | |
| 優步技術公司(c) | ||||
| 09/15/2027 | 7.500% | 2,100,000 | 2,058,058 | |
| 01/15/2028 | 6.250% | 2,365,000 | 2,199,450 | |
| 合計 | 8,455,346 | |||
| 消費品0.7% | ||||
| 美泰公司 | ||||
| 10/01/2040 | 6.200% | 1,430,000 | 1,344,666 | |
| 11/01/2041 | 5.450% | 745,000 | 633,123 | |
| 紐威爾品牌公司 | ||||
| 09/15/2027 | 6.375% | 2,339,000 | 2,319,598 | |
| 09/15/2029 | 6.625% | 2,250,000 | 2,200,344 | |
| 主權財富基金託管發行者公司。(c) | ||||
| 10/01/2029 | 6.500% | 7,500,000 | 4,444,748 | |
| 合計 | 10,942,479 | |||
| 電費0.3% | ||||
| 太平洋燃氣電力公司 | ||||
| 06/15/2027 | 5.450% | 4,500,000 | 4,246,656 | |
| 財務公司0.3% | ||||
| 庫羅集團控股公司(c) | ||||
| 08/01/2028 | 7.500% | 5,500,000 | 2,693,123 | |
| 堡壘運輸和基礎設施投資者有限責任公司(c) | ||||
| 08/01/2027 | 9.750% | 2,760,000 | 2,702,305 | |
| 合計 | 5,395,428 | |||
| 餐飲0.8% | ||||
| Triton水務控股公司(c) | ||||
| 04/01/2029 | 6.250% | 8,442,000 | 6,462,389 | |
| 聯合天然食品公司(c) | ||||
| 10/15/2028 | 6.750% | 6,280,000 | 5,769,755 | |
| 合計 | 12,232,144 | |||
| 博彩業0.7% | ||||
| 科爾特合併子公司(c) | ||||
| 07/01/2027 | 8.125% | 4,606,000 | 4,405,476 | |
| Science Games Holdings LP/US FinCo，Inc.(c) | ||||
| 03/01/2030 | 6.625% | 7,500,000 | 6,008,493 | |
| 合計 | 10,413,969 | |||
| 醫療保健1.0% | ||||
| 商貿有限公司。(c),(d),(e) | ||||
| 10/15/2025 | 12.000% | 1,989,167 | 1,989,167 | |
| 10/15/2025 | 12.000% | 852,500 | 852,500 | |
| 外科中心控股公司(c) | ||||
| 07/01/2025 | 6.750% | 5,000,000 | 4,652,376 | |
| 公司債券和票據(續) | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 值 ($) | |
| 泰尼特醫療保健公司(c) | ||||
| 10/01/2028 | 6.125% | 9,479,000 | 8,362,457 | |
| 合計 | 15,856,500 | |||
| 獨立能源1.6% | ||||
| Hilcorp Energy I LP/Finance Co.(c) | ||||
| 04/15/2030 | 6.000% | 9,500,000 | 8,380,212 | |
| 綠洲石油公司(c) | ||||
| 06/01/2026 | 6.375% | 2,500,000 | 2,361,926 | |
| 西方石油公司 | ||||
| 07/15/2044 | 4.500% | 3,200,000 | 2,680,845 | |
| 04/15/2046 | 4.400% | 6,400,000 | 5,198,030 | |
| 西南能源公司 | ||||
| 02/01/2029 | 5.375% | 7,463,000 | 6,779,921 | |
| 合計 | 25,400,934 | |||
| 休閒1.3% | ||||
| 嘉年華公司(c) | ||||
| 05/01/2029 | 6.000% | 10,000,000 | 6,594,070 | |
| 06/01/2030 | 10.500% | 1,000,000 | 800,237 | |
| 雪松集團公司/加拿大仙境公司/Magnum管理公司/千禧年運營有限責任公司 | ||||
| 10/01/2028 | 6.500% | 4,400,000 | 4,078,800 | |
| NCL股份有限公司。(c) | ||||
| 02/15/2029 | 7.750% | 6,000,000 | 4,529,100 | |
| 皇家加勒比郵輪有限公司。(c) | ||||
| 08/15/2027 | 11.625% | 4,662,000 | 4,248,815 | |
| 合計 | 20,251,022 | |||
| 媒體和娛樂1.6% | ||||
| Clear Channel户外控股公司(c) | ||||
| 04/15/2028 | 7.750% | 10,000,000 | 7,492,566 | |
| 豪華公司。(c) | ||||
| 06/01/2029 | 8.000% | 5,000,000 | 4,060,751 | |
| 獅門資本控股有限公司(c) | ||||
| 04/15/2029 | 5.500% | 11,000,000 | 8,196,252 | |
| MAV收購公司(c) | ||||
| 08/01/2029 | 8.000% | 5,500,000 | 4,517,120 | |
| 合計 | 24,266,689 | |||
| 金屬和礦業0.3% | ||||
| 康索爾能源公司(c) | ||||
| 11/15/2025 | 11.000% | 4,900,000 | 5,007,751 | |
| 油田服務0.3% | ||||
| 納博斯實業有限公司(c) | ||||
| 01/15/2026 | 7.250% | 3,447,000 | 3,007,110 | |
| 01/15/2028 | 7.500% | 1,754,000 | 1,437,862 | |
| 合計 | 4,444,972 | |||
| 6 | Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 |
| 公司債券和票據(續) | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 價值($) | |
| 其他金融機構0.3% | ||||
| WeWork公司。(c) | ||||
| 05/01/2025 | 7.875% | 6,000,000 | 4,160,608 | |
| 包裝0.8% | ||||
| ARD金融公司(c),(f) | ||||
| 06/30/2027 | 6.500% | 5,832,350 | 3,994,070 | |
| BWAY控股公司(c) | ||||
| 04/15/2025 | 7.250% | 9,500,000 | 8,339,532 | |
| 合計 | 12,333,602 | |||
| 紙張0.3% | ||||
| Sylvamo公司(c) | ||||
| 09/01/2029 | 7.000% | 5,200,000 | 4,468,242 | |
| 藥品0.4% | ||||
| 1375209 BC Ltd.(c) | ||||
| 01/30/2028 | 9.000% | 1,416,076 | 1,405,456 | |
| 博世健康公司。(c) | ||||
| 09/30/2028 | 11.000% | 2,516,324 | 2,031,931 | |
| 10/15/2030 | 14.000% | 503,515 | 274,416 | |
| Organon Finance 1 LLC(c) | ||||
| 04/30/2031 | 5.125% | 2,936,000 | 2,408,234 | |
| 合計 | 6,120,037 | |||
| 餐飲業0.5% | ||||
| 費爾蒂塔娛樂有限責任公司/金融公司(c) | ||||
| 01/15/2030 | 6.750% | 11,000,000 | 8,367,580 | |
| 零售商0.8% | ||||
| 書院有限公司。(c) | ||||
| 11/15/2027 | 6.000% | 4,867,000 | 4,438,512 | |
| L Brands，Inc.(c) | ||||
| 10/01/2030 | 6.625% | 5,000,000 | 4,348,391 | |
| 魔術合併公司(c) | ||||
| 05/01/2029 | 7.875% | 5,000,000 | 2,884,287 | |
| 合計 | 11,671,190 | |||
| 超市0.3% | ||||
| Safeway，Inc. | ||||
| 02/01/2031 | 7.250% | 4,512,000 | 4,297,316 | |
| 技術2.6% | ||||
| Avaya公司(c) | ||||
| 09/15/2028 | 6.125% | 5,509,000 | 2,728,685 | |
| 共識雲解決方案公司(c) | ||||
| 10/15/2026 | 6.000% | 5,000,000 | 4,415,213 | |
| 迪博爾德·尼克斯多夫公司(c) | ||||
| 07/15/2025 | 9.375% | 2,300,000 | 1,749,773 | |
| 公司債券和票據(續) | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 本金 金額($) | 值 ($) | |
| 迪博爾德公司 | ||||
| 04/15/2024 | 8.500% | 7,600,000 | 3,848,835 | |
| Minerva合併子公司(c) | ||||
| 02/15/2030 | 6.500% | 8,000,000 | 6,329,396 | |
| NortonLifeLock公司(c) | ||||
| 09/30/2027 | 6.750% | 6,000,000 | 5,776,240 | |
| 09/30/2030 | 7.125% | 3,000,000 | 2,894,227 | |
| Picard Midco，Inc.(c) | ||||
| 03/31/2029 | 6.500% | 5,000,000 | 4,224,223 | |
| 火箭軟件公司(c) | ||||
| 02/15/2029 | 6.500% | 8,875,000 | 6,570,150 | |
| Sabre GLBL，Inc.(c) | ||||
| 04/15/2025 | 9.250% | 1,800,000 | 1,723,266 | |
| 09/01/2025 | 7.375% | 923,000 | 826,552 | |
| 合計 | 41,086,560 | |||
| 有線0.2% | ||||
| Front Range Bidco，Inc.(c) | ||||
| 03/01/2028 | 6.125% | 4,500,000 | 3,163,459 | |
| 公司債券和債券總額 (Cost $335,774,070) | 274,142,424 | |||
| 優先債0.3% | ||||
| 發行方 | 息票 費率 | 共享 | 價值($) | |
| 銀行業0.3% | ||||
| 花旗集團資本十三(g) | ||||
| 10/30/2040 | 9.176% | 165,000 | 4,603,500 | |
| 優先債務總額 (Cost $4,332,365) | 4,603,500 | |||
| 認股權證0.0% | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 能源0.0% | ||
| 石油、天然氣和消耗性燃料0.0% | ||
| 切薩皮克能源公司(a) | 8,497 | 624,657 |
| 總能量 | 624,657 | |
| Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 | 7 |
| 認股權證(續) | ||
| 發行方 | 共享 | 價值($) |
| 醫療保健0.0% | ||
| 醫療保健設備和用品0.0% | ||
| 商貿有限公司。(a) | 39,425 | 1,183 |
| 商貿有限公司。(a) | 181,609 | 14,528 |
| 合計 | 15,711 | |
| 全面醫療保健 | 15,711 | |
| 總認股權證 (Cost $116,235) | 640,368 | |
| 貨幣市場基金1.0% | ||
| 共享 | 價值($) | |
| 哥倫比亞短期現金基金，2.834%(h),(i) | 15,034,007 | 15,026,490 |
| 貨幣市場基金總額 (Cost $15,026,326) | 15,026,490 | |
| 證券投資總額 (Cost: $1,536,123,522) | 1,538,069,658 | |
| 其他資產和負債，淨額 | 15,421,092 | |
| 淨資產 | 1,553,490,750 | |
| 多頭期貨合約 | ||||||
| 説明 | 數量 合同 | 期滿 日期 | 交易 幣種 | 概念上的 金額 | 價值/未實現 讚賞($) | 價值/未實現 折舊($) |
| 標準普爾500指數E-mini | 42 | 12/2022 | 美元 | 7,563,150 | — | (795,967) |
| (a) | 非收益性投資。 |
| (b) | 此證券或此證券的一部分已被質押為與衍生品合同相關的抵押品。 |
| (c) | 指私募及其他獲美國證券交易委員會註冊豁免的證券和票據(統稱為私募)，例如第(Br)4(A)(2)條和第144A條的合資格證券，通常只出售給合資格的機構買家。截至2022年9月30日，這些證券的總價值為267,774,248美元，佔總淨資產的17.24%。 |
| (d) | 代表根據董事會批准的程序真誠確定的公允價值。截至2022年9月30日，這些證券的總價值為2,841,667美元，佔總淨資產的0.18%。 |
| (e) | 基於重要的不可觀察的輸入進行估值。 |
| (f) | 實物支付安全。利息可通過增發票面保證金或現金支付。 |
| (g) | 代表一種具有階梯息票的可變利率證券，其中利率根據一系列期間的時間表進行調整，通常在初始期間較低，然後 此後增加到較高的息票利率。顯示的利率是截至2022年9月30日的當前利率。 |
| (h) | 顯示的利率是2022年9月30日的7天當前年化收益率。 |
| (i) | 根據修訂後的1940年《投資公司法》的定義，關聯公司是指基金擁有公司5%或更多未償還有表決權證券的公司，或與基金共同擁有或控制的公司。截至2022年9月30日期間，這些關聯公司的持股和交易價值如下： |
| 關聯發行人 | 起頭 第($)週期的 | 購買量($) | 銷售額($) | 淨變動率 未實現 欣賞 (折舊)($) | 結束 期間($) | 已實現收益 (損失)($) | 股息($) | 結束 期間共享 |
| 哥倫比亞短期現金基金，2.834% | ||||||||
| 25,091,482 | 261,902,543 | (271,967,425) | (110) | 15,026,490 | (11,245) | 154,364 | 15,034,007 | |
| ADR | 美國存託憑證 |
| 美元 | 美元 |
| 8 | Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 |
| Tri-Continental Corporation | 2022年第三季度報告 | 9 |