dks-20221029
00010890631/282022Q3錯誤00010890632022-01-302022-10-290001089063美國-公認會計準則：公共類別成員2022-11-18Xbrli：共享0001089063美國-公認會計準則：公共類別成員2022-11-1800010890632022-07-312022-10-29ISO 4217：美元00010890632021-08-012021-10-3000010890632021-01-312021-10-30ISO 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目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
 
表格10-Q
☑
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末的季度2022年10月29日
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                     至                   .
 
委託文檔號001-31463
 迪克體育用品公司。
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州16-1241537
(述明或其他司法管轄權 (税務局僱主
公司或組織) 識別號碼)
 
法院街345號, 科拉奧波利斯, 帕15108
(主要行政辦公室地址)
 
(724) 273-3400
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元DKS紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
是þ不是o
 
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
是þ不是o
 
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器☑ 加速文件管理器☐ 非加速文件服務器☐ 規模較小的報告公司☐新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐ 

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。
是☐不是☑
 
截至2022年11月18日，迪克體育用品公司59,840,863普通股，每股面值0.01美元，以及23,570,633B類普通股，每股面值0.01美元，已發行。
1
目錄表
索引表10-Q
 頁碼
第一部分財務信息
3
項目1.財務報表
3
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
14
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
24
項目4.控制和程序
24
第二部分：其他信息
25
項目1.法律訴訟
25
第1A項。風險因素
25
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
25
項目6.展品
27
展品索引
27
簽名
29

2
目錄表
第一部分財務信息

項目1.財務報表 

迪克體育用品公司。及附屬公司
合併損益表
(單位為千，每股數據除外)
(未經審計)

 13周結束39周結束
 10月29日，
2022		10月30日，
2021		10月29日，
2022		10月30日，
2021
淨銷售額
$2,958,861 $2,747,647 $8,771,485 $8,941,208 
售出貨物的成本，包括佔用和分銷成本1,946,438 1,691,071 5,652,966 5,488,928 
毛利1,012,423 1,056,576 3,118,519 3,452,280 
銷售、一般和行政費用
679,747 631,943 1,952,408 1,880,505 
開業前費用
7,212 4,765 13,948 12,545 
營業收入325,464 419,868 1,152,163 1,559,230 
利息支出
26,131 13,789 77,267 40,971 
其他(收入)支出(4,826)(1,748)11,559 (15,893)
所得税前收入304,159 407,827 1,063,337 1,534,152 
所得税撥備75,703 91,314 255,820 360,374 
淨收入$228,456 $316,513 $807,517 $1,173,778 
普通股每股收益：  
基本信息
$2.94 $3.79 $10.55 $13.93 
稀釋
$2.45 $2.78 $8.17 $10.70 
加權平均已發行普通股：
  
基本信息
77,789 83,537 76,527 84,266 
稀釋
96,681 113,664 101,900 109,648 


見未經審計的合併財務報表附註。
3
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
綜合全面收益表
(單位：千)
(未經審計)

 13周結束39周結束
 10月29日，
2022		10月30日，
2021		10月29日，
2022		10月30日，
2021
淨收入$228,456 $316,513 $807,517 $1,173,778 
其他綜合(虧損)收入：  
外幣折算調整，税後淨額(277)15 (280)58 
其他綜合(虧損)收入合計(277)15 (280)58 
綜合收益$228,179 $316,528 $807,237 $1,173,836 
 

見未經審計的合併財務報表附註。


4
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
合併資產負債表
(單位：千) 
(未經審計)
10月29日，
2022		1月29日，
2022		10月30日，
2021
資產  
流動資產：  
現金和現金等價物$1,437,997 $2,643,205 $1,372,892 
應收賬款淨額87,191 68,263 89,479 
應收所得税4,082 1,978 683 
庫存，淨額3,361,057 2,297,609 2,490,438 
預付費用和其他流動資產96,135 95,601 92,673 
流動資產總額4,986,462 5,106,656 4,046,165 
財產和設備，淨額1,342,786 1,319,681 1,314,567 
經營性租賃資產2,025,149 2,044,819 2,070,135 
無形資產，淨額84,946 86,767 87,195 
商譽245,857 245,857 245,857 
遞延所得税58,945 35,024 42,862 
其他資產212,455 202,872 192,498 
總資產$8,956,600 $9,041,676 $7,999,279 
負債和股東權益  
流動負債：  
應付帳款$1,473,424 $1,281,322 $1,399,716 
應計費用500,246 620,143 522,010 
經營租賃負債487,119 480,318 478,674 
應付所得税32,664 13,464 28,430 
遞延收入和其他負債268,677 317,433 239,472 
流動負債總額2,762,130 2,712,680 2,668,302 
長期負債：   
循環信貸借款— — — 
2032年和2052年到期的優先票據1,482,110 1,481,443 — 
2025年到期的可轉換優先票據152,006 449,287 441,186 
長期經營租賃負債2,026,774 2,099,146 2,135,515 
其他長期負債156,408 197,534 223,459 
長期負債總額3,817,298 4,227,410 2,800,160 
承付款和或有事項
股東權益：  
普通股570 520 586 
B類普通股236 236 237 
額外實收資本1,399,694 1,488,834 1,476,701 
留存收益4,682,663 3,956,602 3,647,621 
累計其他綜合(虧損)收入(362)(82)9 
庫存股，按成本計算(3,705,629)(3,344,524)(2,594,337)
股東權益總額2,377,172 2,101,586 2,530,817 
總負債和股東權益$8,956,600 $9,041,676 $7,999,279 
見未經審計的合併財務報表附註。
5
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
合併股東權益變動表
(單位：千)
(未經審計)
       累計  
   B類其他內容 其他  
 普通股普通股已繳費保留全面財務處 
 股票美元股票美元資本收益損失庫存總計
平衡，2022年1月29日51,989 $520 23,621 $236 $1,488,834 $3,956,602 $(82)$(3,344,524)$2,101,586 
對會計原則變更的累積影響進行調整(ASU 2020-06)— — — — (118,961)34,232 — — (84,729)
交換2025年到期的可轉換優先票據和部分解除可轉換債券對衝和認股權證1,833 18 — — 3,793 — — — 3,811 
股票期權的行使389 4 — — 12,661 — — — 12,665 
已歸屬的限制性股票933 9 — — (9)— — — — 
最低扣繳税額要求(332)(3)— — (33,284)— — — (33,287)
淨收入— — — — — 260,559 — — 260,559 
基於股票的薪酬— — — — 15,177 — — — 15,177 
外幣換算調整，扣除税款淨額$2
— — — — — — (7)— (7)
為國庫購買股份(417)(4)— — — — — (42,223)(42,227)
宣佈的現金股息，$0.4875每股普通股
— — — — — (38,942)— — (38,942)
平衡，2022年4月30日54,395 $544 23,621 $236 $1,368,211 $4,212,451 $(89)$(3,386,747)$2,194,606 
交換2025年到期的可轉換優先票據和部分解除可轉換債券對衝和認股權證1,675 17 — — 5,750 — — — 5,767 
股票期權的行使52 1 — — 1,331 — — — 1,332 
已歸屬的限制性股票47 — — — — — — — — 
最低扣繳税額要求(13)— — — (1,860)— — — (1,860)
淨收入— — — — — 318,502 — — 318,502 
基於股票的薪酬— — — — 11,517 — — — 11,517 
外幣折算調整，税後淨額(美元1)
— — — — — — 4 — 4 
為國庫購買股份(3,945)(40)— — — — — (318,882)(318,922)
宣佈的現金股息，$0.4875每股普通股
— — — — — (37,437)— — (37,437)
平衡，2022年7月30日52,211 $522 23,621 $236 $1,384,949 $4,493,516 $(85)$(3,705,629)$2,173,509 
交換2025年到期的可轉換優先票據和部分解除可轉換債券對衝和認股權證4,312 43 — — 5,989 — — — 6,032 
B類普通股換成普通股50 — (50)— — — — — — 
股票期權的行使213 2 — — 5,954 — — — 5,956 
已歸屬的限制性股票282 3 — — (3)— — — — 
最低扣繳税額要求(74)— — — (8,080)— — — (8,080)
淨收入— — — — — 228,456 — — 228,456 
基於股票的薪酬— — — — 10,885 — — — 10,885 
外幣換算調整，扣除税款淨額$88
— — — — — — (277)— (277)
宣佈的現金股息，$0.4875每股普通股
— — — — — (39,309)— — (39,309)
平衡，2022年10月29日56,994 $570 23,571 $236 $1,399,694 $4,682,663 $(362)$(3,705,629)$2,377,172 

見未經審計的合併財務報表附註。
6
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
合併股東權益變動表(續)
(單位：千)
(未經審計)
       累計  
   B類其他內容 其他  
 普通股普通股已繳費保留全面財務處 
 股票美元股票美元資本收益(虧損)收入庫存總計
餘額，2021年1月30日61,195 $612 23,736 $237 $1,442,298 $3,064,702 $(49)$(2,168,266)$2,339,534 
股票期權的行使297 3 — — 12,330 — — — 12,333 
已歸屬的限制性股票791 8 — — (8)— — — — 
最低扣繳税額要求(237)(3)— — (18,598)— — — (18,601)
淨收入— — — — — 361,756 — — 361,756 
基於股票的薪酬— — — — 12,870 — — — 12,870 
外幣折算調整，税後淨額(美元20)
— — — — — — 64 — 64 
為國庫購買股份(1,030)(10)— — — — — (76,831)(76,841)
宣佈的現金股息，$0.3625每股普通股
— — — — — (32,391)— — (32,391)
平衡，2021年5月1日61,016 $610 23,736 $237 $1,448,892 $3,394,067 $15 $(2,245,097)$2,598,724 
B類普通股換成普通股40 — (40)— — — — — — 
股票期權的行使189 2 — — 8,313 — — — 8,315 
已歸屬的限制性股票31 1 — — (1)— — — — 
最低扣繳税額要求(10)— — — (1,531)— — — (1,531)
淨收入— — — — — 495,509 — — 495,509 
基於股票的薪酬— — — — 12,544 — — — 12,544 
外幣換算調整，扣除税款淨額$6
— — — — — — (21)— (21)
為國庫購買股份(808)(8)— — — — — (75,838)(75,846)
宣佈的現金股息，$0.3625每股普通股
— — — — — (32,319)— — (32,319)
平衡，2021年7月31日60,458 $605 23,696 $237 $1,468,217 $3,857,257 $(6)$(2,320,935)$3,005,375 
股票期權的行使114 1 — — 4,281 — — — 4,282 
已歸屬的限制性股票305 3 — — (3)— — — — 
最低扣繳税額要求(80)(1)— — (9,760)— — — (9,761)
淨收入— — — — — 316,513 — — 316,513 
基於股票的薪酬— — — — 13,966 — — — 13,966 
外幣換算調整，扣除税款後淨額為$(4)
— — — — — — 15 — 15 
為國庫購買股份(2,173)(22)— — — — — (273,402)(273,424)
宣佈的現金股息，$5.9375每股普通股
— — — — — (526,149)— — (526,149)
餘額，2021年10月30日58,624 $586 23,696 $237 $1,476,701 $3,647,621 $9 $(2,594,337)$2,530,817 

見未經審計的合併財務報表附註。
7
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
合併現金流量表
(單位：千)
(未經審計)
39周結束
 10月29日，
2022		10月30日，
2021
經營活動的現金流：  
淨收入$807,517 $1,173,778 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：  
折舊及攤銷250,522 237,666 
攤銷遞延融資費和債務貼現3,558 22,693 
遞延所得税5,344 8,613 
基於股票的薪酬37,579 39,380 
其他，淨額15,879 — 
資產和負債變動情況：  
應收賬款(36,699)(20,655)
盤存(1,063,448)(536,870)
預付費用和其他資產(936)(7,995)
應付帳款178,633 194,084 
應計費用(94,177)(13,918)
應付/應收所得税19,023 (6,854)
業主提供的建築津貼36,100 27,677 
遞延收入和其他負債(58,613)(30,219)
經營租賃資產和負債(64,663)(80,734)
經營活動提供的淨現金35,619 1,006,646 
投資活動產生的現金流：  
資本支出(274,307)(231,087)
出售其他資產所得收益14,261 9,671 
存款和其他投資活動
(32,885)(19,130)
用於投資活動的現金淨額(292,931)(240,546)
融資活動的現金流：  
因交換2025年到期的可轉換優先票據而支付的本金(420,558)— 
融資租賃債務的支付(548)(553)
行使股票期權所得收益19,953 24,930 
最低扣繳税額要求(43,227)(29,893)
為庫存股支付的現金(392,882)(426,111)
支付給股東的現金股利(123,823)(567,245)
銀行透支增加(減少)13,469 (52,461)
用於融資活動的現金淨額(947,616)(1,051,333)
匯率變動對現金及現金等價物的影響(280)58 
現金和現金等價物淨減少(1,205,208)(285,175)
期初現金及現金等價物2,643,205 1,658,067 
期末現金和現金等價物$1,437,997 $1,372,892 
補充披露現金流量信息：  
應計財產和設備$41,773 $44,545 
支付利息的現金$41,441 $21,870 
繳納所得税的現金$232,705 $364,875 
 

見未經審計的合併財務報表附註。
8
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
未經審計的合併財務報表附註

1. 業務説明和呈報依據
迪克體育用品公司(連同其子公司，除非另有説明，統稱為“本公司”、“我們”、“我們”和“我們的”)是一家領先的全渠道體育用品零售商，通過專注的隊友、店內服務和獨特的專賣店服務，提供各種正宗、高質量的運動器材、服裝、鞋類和配飾。除了迪克的體育用品商店外，該公司還擁有和經營高爾夫銀河、菲爾德&Stream、Public Lands和Going Gone！專業概念店，並通過在線和移動應用程序提供其產品。該公司還擁有和運營Dick‘s House of Sports and Golf Galaxy Performance Center，以及GameChanger，這是一款青少年體育移動應用程序，用於日程安排、通信、現場計分和視頻流。在本季度報告10-Q表格中使用時，除文意另有所指或另有説明外，任何提及“年度”的字眼均指公司的會計年度。
陳述的基礎
隨附的未經審核簡明綜合財務報表乃根據Form 10-Q季度報告的要求編制，並不包括根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的年度綜合財務報表通常所要求的所有披露。中期綜合財務報表未經審核，按與年度經審核綜合財務報表相同的基準編制。管理層認為，這類未經審計的綜合財務報表包括公平列報中期財務信息所需的所有調整(僅包括正常經常性調整)。
未經審計的中期財務信息應與公司於2022年3月23日提交給美國證券交易委員會的截至2022年1月29日的10-K表格年度報告中包括的經審計綜合財務報表及其説明一併閲讀。截至2022年10月29日的第13周和第39周的經營業績不一定代表截至2023年1月28日的財年或任何其他時期的預期業績。
最近採用的會計公告
可轉換工具
2020年8月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)2020-06，債務--可轉換債務和其他期權(分主題470-20)和衍生工具和對衝--實體自身權益的合同(分主題815-40)，它取消了具有現金轉換或受益轉換特徵的可轉換債券的分離模式。ASU 2020-06還要求應用IF轉換方法來計算稀釋後每股收益，根據該方法，公司必須假設2025年到期的任何可轉換優先票據(“可轉換優先票據”)將完全以普通股支付.
本公司於2022財政年度第一天採用ASU 2020-06，採用經修訂的追溯辦法，對綜合結餘作出以下調整薄片(單位：百萬):
2021財年最後一天採用ASU 2020-062022財年第一天
資產負債表行項目
2025年到期的可轉換優先票據$449.3 $114.0 $563.3 
遞延税項淨資產$35.0 $29.3 $64.3 
額外實收資本$1,488.8 $(119.0)$1,369.8 
留存收益$3,956.6 $34.2 $3,990.8 

9
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
未經審計的綜合財務報表附註--(續)


隨着ASU 2020-06的採納，可轉換優先票據的嵌入轉換特徵不再在股東權益中單獨列報，消除了非現金債務折扣。因此，公司的可轉換優先票據的實際利率從11.6%至3.9%，結果是$20.1與去年同期相比，截至2022年10月29日的39周的非現金利息支出減少了100萬英鎊。該公司預計2022財年的收益將不包括$27.42021財年因採用ASU 2020-06而產生的税前非現金利息支出100萬美元。
儘管本公司打算以現金結算可轉換優先票據的本金金額，但採用IF-轉換法需要稀釋後每股收益來反映可轉換優先票據在轉換時將完全以股票結算。截至2022年10月29日，大約4.8百萬股是可轉換優先票據的基礎，這為稀釋後每股收益提供了基礎。在採用ASU 2020-06年度之前，公司採用了庫存股方法，這使得公司可以假設可轉換優先票據的本金將以現金支付。採納對稀釋後每股收益的影響不是很大。
近期發佈的會計公告
中間價改革
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響。這項更新在有限的時間內提供了可選的指導，以緩解與從預期將被取消的參考利率過渡相關的潛在會計影響，例如倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)。本ASU中的修訂可以在2020財年第一季度至2022財年第四季度之間的任何時候適用，並且僅適用於合同、對衝關係和其他參考LIBOR或其他預期將被終止的參考利率的交易。本公司與倫敦銀行同業拆借利率的主要聯繫是通過適用於其前循環信貸安排下貸款的利率，該循環信貸安排於2022年1月終止，並由使用調整後的有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)的新循環信貸安排取代。因此，預計ASU 2020-04年度對公司財務報表和相關披露的影響不會很大。

供應商財務計劃
2022年9月，FASB發佈了ASU 2022-04，供應商財務方案(子主題405-50)：供應商財務方案義務的披露它要求供應商財務計劃中的買方披露關於該計劃的足夠信息，以使財務報表的用户能夠了解該計劃的性質、期間的活動、期間的變化以及潛在的規模。本ASU中的修正案在2023年第一季度生效，但關於前滾信息的修正案除外，該修正案在2024年第一季度生效，並允許提前採用。該公司目前正在評估採用這一會計準則將對其財務披露產生的影響。

2. 普通股每股收益
每股普通股的基本收益是根據期內已發行普通股的加權平均數計算的。稀釋每股普通股收益是根據已發行普通股的加權平均數加上稀釋潛在普通股的影響來計算的，其中包括公司有義務從其可轉換優先票據和認股權證中發行的股票，以及基於股票的獎勵，如股票期權和限制性股票。如果稀釋潛在普通股的影響是反稀釋的，則不包括在每股收益的計算中。
在本報告所述的所有期間，公司的基於股票的獎勵和認股權證的稀釋潛在普通股是使用庫存股方法確定的。於截至2021年10月30日止13周及39周內，可轉換優先票據的攤薄效應採用庫存股方法計算；然而，於採用ASU 2020-06年度後，本公司須採用IF轉換法計算稀釋後每股普通股收益，該方法適用於截至2022年10月29日止13周及39周。見注1--業務説明和陳述依據，以供進一步討論。
10
目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
未經審計的綜合財務報表附註--(續)


普通股基本收益和稀釋後每股收益的計算如下((以千為單位，每股數據除外):
13周結束39周結束
10月29日，
2022		10月30日，
2021		10月29日，
2022		10月30日，
2021
分子：
基本每股普通股收益的分子--淨收入$228,456 $316,513 $807,517 $1,173,778 
稀釋證券的影響
與可轉換優先票據相關的利息支出，税後淨額8,472 — 24,673 — 
稀釋每股普通股收益的分子--稀釋證券影響後的淨收益$236,928 $316,513 $832,190 $1,173,778 
分母：
加權平均已發行普通股-基本
77,789 83,537 76,527 84,266 
股票獎勵的稀釋效應
5,120 6,791 5,357 6,498 
認股權證的攤薄作用4,947 10,542 6,754 7,988 
可轉換優先票據的稀釋效應8,825 12,794 13,262 10,896 
加權平均已發行普通股-稀釋後
96,681 113,664 101,900 109,648 
普通股每股收益：
基本信息$2.94 $3.79 $10.55 $13.93 
稀釋$2.45 $2.78 $8.17 $10.70 
不包括在稀釋後股份中的股票獎勵— 1 185 55 
包括的可轉換優先票據的攤薄效應6.2百萬美元和12.8分別在截至2022年10月29日和2021年10月30日的13周內，8.9百萬美元和10.9分別在截至2022年10月29日和2021年10月30日的39周內持有100萬股，該等股份旨在於結算時由本公司購買的債券對衝所交付的股份抵消。債券對衝提供的股份是反攤薄的；因此，它們不會被視為在任何提交期間的稀釋加權平均流通股的減持。此外，截至2022年10月29日止第13及39個星期的可轉換優先票據的攤薄作用包括約2.6百萬美元和4.4百萬股，分別與本公司擬以現金結算的可轉換優先票據的本金金額有關。

3. 公允價值計量
會計準則編碼(“ASC”)820，“公允價值計量和披露，“概述了估值框架，並創建瞭如下資產和負債的公允價值等級：
第1級：可觀察到的投入，如活躍市場的報價；
第2級：除活躍市場報價外，可直接或間接觀察到的投入；以及
第3級：無法觀察到的投入，其中市場數據很少或根本沒有，這需要報告實體制定
它自己的假設。
反覆出現
本公司使用第1級投入按公允價值經常性計量其以信託形式持有的遞延薪酬計劃資產。這些資產包括符合資格的個人作為公司遞延補償計劃的一部分對各種共同基金的投資。截至2022年10月29日、2022年1月29日和2021年10月30日，公司遞延薪酬計劃的公允價值為128.8百萬，$150.8百萬美元，以及$150.7百萬美元，分別由活躍市場的報價確定。
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目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
未經審計的綜合財務報表附註--(續)


本公司披露其2032年和2052年到期的優先票據和使用二級投入的可轉換優先票據的公允價值，該等債券是根據類似或相同工具在非活躍市場的報價計算的，具體如下(單位：百萬):
2022年10月29日2022年1月29日2021年10月30日
賬面價值公允價值賬面價值公允價值賬面價值公允價值
2032年到期的優先票據$742.2 $571.7 $741.7 $733.1 $— $— 
2052年到期的優先票據$739.9 $461.4 $739.7 $711.3 $— $— 
可轉換優先票據$152.0 $559.5 $449.3 $2,016.3 $441.2 $2,188.0 
在採用ASU 2020-06年度之前，可轉換優先票據的賬面價值不包括截至2022年1月29日和2021年10月30日的額外實收資本和任何未攤銷折扣中歸類的金額。有關詳細信息，請參閲注1--業務描述和列報依據。
由於屬短期性質，現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款及某些其他負債的公允價值於2022年10月29日、2022年1月29日及2021年10月30日接近賬面價值。
非複發性
按公允價值按非經常性基礎確認或披露的資產和負債可能包括財產和設備、經營租賃資產、商譽和其他無形資產、股權和其他資產。當事件或情況顯示賬面價值可能無法收回時，該等資產須評估減值，並至少每年評估商譽及無限期無形資產的減值。在需要減值的情況下，使用第三級投入將資產調整為公允價值。

4. 租契
該公司租賃了幾乎所有的門店，三其配送中心和某些設備的不可撤銷運營租約將於2034年之前的不同日期到期。該公司的門店的初始租賃條款一般為10至15年，幷包含多個五年制續期選擇和租金上漲條款。租賃協議主要用於支付最低年租金、公用事業費用、財產税、維護、公共區域和保險。
截至2022年10月29日及2021年10月30日止的39周內與經營租賃有關的補充現金流量資料如下(以百萬計):
39周結束
10月29日，
2022		10月30日，
2021
為計入經營租賃負債的金額支付的現金$499.2 $511.8 
以經營租賃負債換取的非現金經營租賃資產$325.3 $273.6 

5. 可轉換優先票據
概述
2020年4月，該公司發行了一筆總額為575.0百萬美元3.252025年到期的可轉換優先票據的百分比，其中包括全面行使$75.0百萬美元超額配售選擇權，獲得收益$557.6百萬，淨額為$17.4百萬元的交易手續費和其他第三方提供費用。可轉換優先票據將於April 15, 2025並按以下利率計息：3.25年息%，每半年支付一次，分別於4月15日和10月15日拖欠。
截至2022年10月29日，可轉換優先票據的轉換率為30.9636，這代表轉換價格為$32.30每股。初始轉換率與截至2022年10月29日的轉換率之間的差異是由於在發行可轉換優先票據後宣佈並支付了公司普通股的股息。
轉換後，本公司可根據本公司的選擇，將可轉換優先票據結算為現金、本公司普通股股份或兩者的組合。該公司目前打算以現金支付可轉換優先票據的本金，並以其普通股的股票支付任何轉換溢價。
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目錄表
迪克體育用品公司。及附屬公司
未經審計的綜合財務報表附註--(續)


可轉換高級債券交易所
於2022財政年度，本公司與若干可換股優先票據持有人訂立協議，以交換$420.6現金加普通股的可轉換優先票據本金總額為百萬美元五單獨的交易。這些付款包括匯兑金額的所有應計利息和未付利息。與2022財政年度的每項交換交易同時，本公司與若干交易對手訂立協議，終止本公司於2020年4月就發行可換股優先票據(統稱“票據交易所”)訂立的按比例數額的可換股債券對衝及認股權證協議。
關於票據交易所，本公司確認税前非現金誘因費用約為#美元。8.8百萬美元和美元21.1在截至2022年10月29日的13周和39周內，分別在綜合損益表的利息支出中記錄的百萬美元支付了總計#美元420.6百萬元予票據持有人，贖回賬面價值為$的可轉換優先票據本金413.1百萬美元，併發行了大約7.8百萬股本公司普通股。債券兑換後，美元154.4截至2022年10月29日，可轉換優先票據的本金總額仍未償還。大致4.8截至2022年10月29日，可轉換優先票據、可轉換債券對衝和認股權證以100萬股為基礎。
財務報表影響
如附註1-業務説明及呈列基準所述，在採用ASU 2020-06年度後，可轉換優先票據完全作為負債入賬。可轉換優先票據的賬面淨值構成摘要如下：
(單位：百萬)2022年10月29日2022年1月29日2021年10月30日
本金$154.4 $575.0 $575.0 
債務貼現和發行費(2.4)(125.7)(133.8)
賬面金額$152.0 $449.3 $441.2 
股權構成(*)
不適用$160.7 $160.7 
(*)計入截至2022年1月29日和2021年10月30日的綜合資產負債表的額外實收資本。
在截至2022年10月29日的13周和39周內，公司確認了美元11.4百萬美元和美元33.3與可轉換優先票據相關的利息支出百萬美元，或$8.5百萬美元和美元24.7百萬美元，分別扣除税收淨額。與可轉換優先票據有關的利息支出包括上述誘因費用和#美元。0.4百萬美元和美元1.9在截至2022年10月29日的13周和39周內，發行費用的非現金攤銷分別為100萬美元。在截至2021年10月30日的13周和39周內，公司確認了美元12.4百萬美元和美元36.7與可轉換優先票據有關的利息支出百萬美元，其中7.7百萬美元和美元22.7100萬美元分別歸因於債務貼現和發行費用的非現金攤銷。
於2022年10月29日，可轉換優先票據可按持有人選擇權轉換的股價條件已獲滿足。截至本10-Q表格提交之日，本公司尚未收到任何材料轉換請求。因為公司普通股的收盤價為#美元。116.23本季度末超過了轉換價格#美元。32.30，IF-轉換價值比可轉換優先票據的本金高出約$401.42022年10月29日為100萬人。

6. 後續事件
2022年11月21日，公司董事會批准並宣佈季度現金股息為$0.4875公司普通股和B類普通股的每股收益。紅利將於2022年12月30日支付給截至2022年12月9日收盤時登記在冊的股東。
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目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
 
前瞻性陳述
我們謹此提醒，本季度報告中包含的或本公司管理層做出的任何前瞻性陳述(定義見1995年“私人證券訴訟改革法”)均含有風險和不確定性，可能會因各種重要因素而發生變化，其中許多因素可能是我們無法控制的。因此，我們未來的業績和財務結果可能與任何此類前瞻性陳述中明示或暗示的情況大不相同。投資者不應過度依賴前瞻性陳述作為對實際結果的預測。這些陳述可以被識別為那些可能預測、預測、指示或暗示未來結果、業績或進步的陳述，以及通過前瞻性詞語，如“相信”，“預期”，“預期”，“估計”，“預測”，“打算”，“計劃”，“項目”，“目標”，“將”，“將是”，“將繼續”，“將會結果”，“可能”或此類詞語的任何變體或具有相似含義的其他詞語。前瞻性陳述除其他事項外，涉及我們的信念，即許多消費者已經做出了持久的生活方式改變，更加註重健康和健身、運動和户外活動，導致結構性銷售增加；當前的宏觀經濟狀況，包括通脹和經濟放緩的不確定影響；供應鏈中斷和勞動力市場挑戰，導致集裝箱和運輸成本上升；某些類別的銷售正常化，包括健身和户外設備；我們的現金流充足；我們控制支出的能力；計劃利用我們的房地產投資組合，在近期和中期內利用未來的機會，因為我們現有的租約即將續簽，我們計劃增加新的零售概念和體驗式商店；我們打算使用超額現金、自由現金流或16億美元無擔保循環信貸安排(“信貸安排”)上的借款來償還可轉換優先票據的本金未償還金額；我們相信《降低通貨膨脹法案》不會影響我們的財務業績，包括我們的年度估計有效税率和流動性；對我們未來盈利能力的預測；預計的資本支出範圍；我們計劃改進現有門店和新門店的開發，並繼續投資於技術，以提高我們的門店履行和店內提貨能力；預期的門店開張和搬遷；通過股息和股票回購向股東返還資本的計劃；以及我們未來的運營結果和財務狀況。
以下因素在某些情況下已經並在未來可能影響我們的財務業績和實際結果，並可能導致2022財年及以後的實際結果與本季度報告中包含的任何前瞻性陳述或我們管理層作出的其他陳述中明示或暗示的結果大不相同：
▪具有挑戰性的宏觀經濟條件，包括通脹壓力、經濟放緩、燃料價格上漲和供應鏈約束，這些因素包括由於新冠肺炎、烏克蘭衝突或其他原因造成的；消費者對我們產品的需求減少；以及緩解此類影響的措施的有效性；
▪我們業務對消費者可自由支配支出的依賴程度，可自由支配支出因通脹或其他原因而減少對我們業務的影響，以及我們預測或有效應對消費者需求或購物模式變化的能力；
▪體育用品行業和零售業的激烈競爭，包括人才競爭和競爭性促銷活動的水平；
▪增加產品成本，這可能是由多種原因造成的，包括外貿問題、匯率波動、通貨膨脹或其他原因導致的材料價格上漲、供應鏈延誤、相關成本和限制，或外國政治不穩定；
▪我們電子商務平臺的中斷，包括因大量用户或交易、設計或實施方面的缺陷或平臺改進而導致的中斷、延遲或停機；
▪供應商繼續直接或越來越多地向客户銷售其產品，或通過拓寬或替代的分銷渠道；
▪我們的客户、股東或供應商對與社會和政治問題有關的政策或立場的改變作出負面反應；
▪我們的戰略計劃和計劃最初可能會對我們的財務業績產生負面影響，或者該等計劃和計劃可能在預期的時間範圍內或根本達不到預期的結果；
•提高公司税率或對股份回購活動徵收消費税的影響；
•我們有能力優化我們的門店租賃組合以及我們的分銷和履行網絡；
▪未經授權披露敏感或機密的客户信息；
▪與我們的垂直品牌產品相關的風險，包括產品責任和產品召回、特色概念店和GameChanger；
14
目錄表
▪我們的信息系統出現中斷或其他問題；
▪與影響我們業務的法律和法規變化有關的風險和成本，包括消費品；槍支和彈藥；税收、對外貿易；勞工；數據保護；隱私；以及環境、社會和治理問題;
▪我們可能沒有足夠的保險或其他保險的訴訟風險；
▪我們有能力保護我們的商標和其他知識產權，併為侵犯知識產權的索賠辯護；
▪我們有能力保護我們公司和我們的品牌的聲譽；
▪我們有能力吸引、培訓、聘用和留住合格的領導者和合夥人，原因是當前的勞動力挑戰或其他原因，或者愛德華·斯塔克或勞倫·霍巴特失去了高管；
▪工資上漲對我們財務業績的影響，包括與供應鏈中斷和勞動力挑戰相關的影響；
▪我們的供應鏈設施或客户支持中心中斷；
▪職業運動隊表現不佳、職業隊停擺或罷工、退役、重傷或涉及關鍵運動員的醜聞，重大體育賽事或有組織的青年、成人體育節目中斷或取消；
▪與天氣有關的幹擾、不尋常的季節性天氣模式和我們業務的整體季節性，以及目前迪克體育用品店的地理集中度；
▪我們對戰略投資或收購的追求，包括此類投資和收購的時機和成本；
▪我們由執行主席及其親屬控制，他們的利益可能與我們其他股東的利益不同；
▪與本公司負債有關的風險，包括2032年到期的優先票據(“2032年票據”)及2052年到期的優先票據(“2052年票據”及連同2032年票據、“高級票據”)、可轉換優先票據及相關債券對衝及認股權證交易；
▪我們目前的反收購條款，這可能會阻止或推遲公司控制權的變更；以及
▪根據我們的股份回購計劃，發放特別或季度現金股息和我們的回購活動(如果有的話)。
上述風險因素和其他風險因素在項目1A中有更詳細的説明。本季度報告以及我們向美國證券交易委員會提交或提交的其他報告或文件中的“風險因素”，包括我們於2022年3月23日提交的截至2022年1月29日的Form 10-K年度報告(我們的“2021年年度報告”)。此外，我們的經營環境競爭激烈，變化迅速；因此，可能會出現新的風險因素，管理層不可能預測所有這些風險因素，也不可能評估所有這些風險因素對我們業務的影響，或者任何單個風險因素或風險因素的組合可能導致結果與任何前瞻性陳述中包含的結果大不相同的程度。本季度報告中包含的10-Q表格中的前瞻性陳述是截至本季度報告發布之日作出的。我們不承擔任何義務，也不打算因新信息、未來發展或其他原因而更新或修改任何前瞻性陳述，除非證券法可能要求。

概述
我們是一家領先的全渠道體育用品零售商，提供各種正宗、高質量的運動器材、服裝、鞋類和配飾。除了迪克的體育用品商店外，我們還擁有和經營高爾夫銀河、賽場和溪流、公共土地和Go Gone！專業概念店，並通過在線和移動應用程序提供我們的產品。我們還擁有和運營Dick‘s House of Sports and Golf Galaxy Performance Center，以及GameChanger，這是一款青少年體育移動應用程序，用於日程安排、通信、現場計分和視頻流。在本季度報告中使用10-Q表格時，除文意另有所指外，任何提及“年度”的字眼均指本公司的財政年度。
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目錄表
在過去的五年裏，我們進行了業務轉型，以推動銷售額和盈利能力的可持續增長。在此期間，我們通過與關鍵品牌合作伙伴的強大關係，以及我們的垂直品牌，提供了獲得高度差異化產品的途徑，從而有意義地改善了我們的商品種類。我們還加強了我們的門店銷售文化和服務模式，並在我們的門店中融入了更多的體驗元素和技術，以吸引我們的運動員。最後，我們在技術和數據科學方面進行了投資，以提高我們的定價策略、數字營銷和個性化能力。近年來，消費者的生活方式也發生了持久的變化，他們越來越關注健康和健身、運動和户外活動。由於我們的核心戰略、基礎改善和有利的消費趨勢，2021財年的淨銷售額比2019財年增長了40.5%，商品利潤率增長了626個基點，同一期間比較中淨銷售額的百分比。
我們的盈利能力主要受可比門店銷售額增長、來自我們全渠道平臺的商品利潤率的強勁以及我們管理運營費用的能力的影響。憑藉我們結構性更高的銷售額、擴大的商品利潤率和運營費用槓桿，我們的税前收入佔淨銷售額的百分比從2019財年的4.7%增長到2021財年的16.2%。
宏觀經濟展望
由於包括通脹壓力和經濟放緩在內的許多因素，我們所處的宏觀經濟環境仍然不確定。此外，供應鏈的持續中斷，包括工廠關閉和港口擁堵，導致延遲到達的庫存造成服裝過剩，集裝箱和運輸成本上升，本季度開始放緩。儘管到目前為止，我們已經成功地處理了這些問題，但這些挑戰的持續影響可能會影響長期的消費者可自由支配支出行為和我們經營的促銷環境，包括公司管理其服裝過剩的行動。我們今年的展望考慮到了這種不確定性。
2022年8月16日，美國政府頒佈了《2022年通脹削減法案》，其中包括對美國企業所得税制度進行改革，包括對某些大公司的調整後財務報表收入實施15%的最低税率，對2022年12月31日後的股票淨回購徵收1%的消費税，以及促進替代能源的税收優惠。我們預計通脹降低法案不會對我們的財務業績產生實質性影響，包括對我們的年度估計有效税率或我們的流動性產生實質性影響。
我們如何評估我們的運營
高級管理層將重點放在某些關鍵指標上，以監控我們的業績，包括：
▪可比門店銷售業績-我們的管理層認為可比門店銷售(包括在線銷售)是我們當前業績的重要指標。可比較的門店銷售結果對於利用我們的成本非常重要，這些成本包括佔用成本、門店工資和其他門店費用。可比門店銷售額對我們的總淨銷售額、淨收入、現金和營運資本也有直接影響。一家商店在其14年度開始的同一會計期間包括在可比商店銷售額計算中這是整整一個月的運營。搬遷後的門店將包括在從原址開業之日起的可比門店銷售額計算中。在適用期間永久關閉的門店已被排除在可比門店銷售業績之外。有關我們的可比門店銷售額的進一步討論，請參見本文的“經營結果和其他精選數據”部分。
▪税前收益和相關營業利潤率-我們的管理層將營業利潤率和税前收益視為我們業績的關鍵指標。税前收益的關鍵驅動因素是可比門店銷售額、毛利潤以及我們控制銷售、一般和行政費用的能力。
▪來自經營活動的現金流-現金流產生支持我們的一般流動資金需求，併為我們全渠道平臺的資本支出提供資金，其中包括對新開和現有門店以及我們的電子商務渠道、分銷和行政設施的投資、信息技術工具的持續改進、可能產生的潛在戰略收購或投資，以及股東回報計劃，包括現金股息和股票回購。我們通常在第三財季經歷較低的運營現金流，這是因為在假日銷售季節之前增加了庫存購買，這通常在我們的第四財季正常化。有關我們現金流的進一步討論，請參閲本文“流動性和資本資源”一節。
▪商品供應質量-為了衡量我們商品供應的有效性，我們在部門和款式層面上監測銷售量、庫存週轉率、毛利率和降價率。這一分析有助於我們管理庫存水平，以減少營運資金需求，並通過改善商品流動和建立適當的價格點來最大限度地減少降價，實現最佳毛利率。
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目錄表
▪門店生產率-為了評估門店水平的表現，我們監控各種指標，包括新店生產率、每平方英尺銷售額、門店運營貢獻利潤率和門店現金流。
 
關鍵會計政策
如項目7所述。在公司2021年年報的《管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析》中，我們認為我們關於庫存估值、業務發展撥備、商譽和無形資產、長期資產減值、自我保險準備金和基於股票的薪酬的政策對於理解編制我們的合併財務報表所涉及的判斷是最關鍵的。

操作結果和其他選定數據
執行摘要 
•本季度淨銷售額增長7.7%，從2021年第三季度的27.5億美元增至29.6億美元，其中包括可比門店銷售額繼去年同期增長12.8%後增長6.5%。與2019年第三季度相比，淨銷售額增長了50.8%。
•在本季度，我們報告的淨收益為2.285億美元，或每股稀釋後收益2.45美元，而2021年第三季度為3.165億美元，或每股稀釋後收益2.78美元。
•本季度的每股攤薄收益不包括850萬美元的利息支出，其中包括與可轉換優先票據相關的880萬股攤薄股票，這使每股攤薄收益總共減少了0.15美元。在2022財年，稀釋後每股收益反映了ASU 2020-06的採用，這需要假設我們的可轉換優先票據將以我們的普通股股票結算。由於我們打算以現金結算可轉換優先票據的本金，以及我們預期將從我們的可轉換債券對衝中獲得的股份(旨在抵消攤薄)，我們預計可轉換優先票據在轉換時不會產生攤薄效應。
•2021年第三季度的淨收入包括570萬美元的非現金利息支出(税後淨額)，稀釋後每股收益包括與可轉換優先票據相關的1280萬股股票，這些股票旨在通過我們的債券對衝在轉換時抵消，這些股票加在一起使上一年季度每股稀釋後收益減少了0.41美元。
•2022年第三季度，我們：
•交換了我們3.25%可轉換優先票據的本金總額2.206億美元，並解除了可轉換債券對衝和認股權證的相應部分，以換取2.206億美元現金和430萬股我們的普通股；以及
•宣佈並支付季度現金股息，金額為我們普通股和B類普通股每股0.4875美元。
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目錄表
•下表彙總了所示期間的門店開張和永久門店關閉情況：
2022財年2021財年
 
迪克的運動
商品(1)
特色概念店(2)
總計(3)
迪克的體育用品
特色概念店(2)
總計(3)
開業門店
730 131 861 728 126 854 
第一季度新店— 1 1 2 — 2 
第二季度新店
1 1 2 1 1 2 
第三季度新店
3 6 9 3 6 9 
已關閉的商店2 3 5 — 1 1 
即將結束的商店
732 136 868 734 132 866 
搬遷後的商店3 1 4 9 — 9 
(1)截至2022年10月29日，包括三家迪克體育之家門店。
(2)包括我們的高爾夫銀河系、球場和溪流、公共土地和去吧！商店。在一些市場，我們經營迪克體育用品店，與我們的專業概念店相鄰，位於同一物業內，為我們的運動員提供直通通道。我們將這種形式稱為“組合商店”，並根據需要在Dick‘s體育用品店和專業概念店對賬中包括組合商店的開張。截至2022年10月29日，該公司經營着25家Combo門店。
(3)不包括臨時倉庫銷售門店地點，截至2022年10月29日和2021年10月30日，公司分別經營42和17個臨時倉庫銷售門店。

下表提供了未經審計的綜合收益表中的精選信息，作為淨銷售額的百分比，以及與2021年同期相比淨銷售額百分比的變化，以及其他數據，提供這些信息是為了便於進一步瞭解我們的業務。這些表格應與第2項一併閲讀。“管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析”以及隨附的未經審計的綜合財務報表及其相關附註。
2021-2022年度淨銷售額百分比基點變化(A)
 13周結束
 
2022年10月29日(A)
2021年10月30日
淨銷售額 (1)
100.00 %100.00 %不適用
售出貨物的成本，包括佔用和分銷成本 (2)
65.78 61.55 423
毛利
34.22 38.45 (423)
銷售、一般和行政費用 (3)
22.97 23.00 (3)
開業前費用 (4)
0.24 0.17 7
營業收入11.00 15.28 (428)
利息支出
0.88 0.50 38
其他收入(0.16)(0.06)(10)
所得税前收入10.28 14.84 (456)
所得税撥備2.56 3.32 (76)
淨收入7.72 %11.52 %(380)
其他數據：
   
可比門店銷售額增長(5)
6.5 %12.8 % 
期末的店鋪數目 (6)
868866 
期末總面積(6)
42,741,03642,672,070 

18
目錄表
2021-2022年度淨銷售額百分比基點變化(A)
 39周結束
 
2022年10月29日(A)
2021年10月30日
淨銷售額 (1)
100.00 %100.00 %不適用
售出貨物的成本，包括佔用和分銷成本 (2)
64.45 61.39 306
毛利
35.55 38.61 (306)
銷售、一般和行政費用(3)
22.26 21.03 123
開業前費用 (4)
0.16 0.14 2
營業收入
13.14 17.44 (430)
利息支出
0.88 0.46 42
其他費用(收入)0.13 (0.18)31
所得税前收入
12.12 17.16 (504)
所得税撥備
2.92 4.03 (111)
淨收入
9.21 %13.13 %(392)
其他數據：
   
可比門店銷售額(減少)增加(5)
(2.6 %)37.5 % 
期末的店鋪數目 (6)
868866 
期末總面積 (6)
42,741,03642,672,070 

(A) 由於四捨五入，列沒有相加。
(1)零售收入在銷售點確認，扣除銷售税。電子商務銷售的收入，包括供應商直銷安排，在商品發貨時確認。預期商品退貨準備是通過減少相關銷售期間的銷售額和銷售成本而計提的。禮品卡和退回商品積分(統稱為“卡”)的收入將在兑換卡時遞延確認。這些卡沒有有效期。
(2)售出商品的成本包括：商品成本(包括供應商津貼、存貨收縮和存貨減記，取成本或可變現淨值較低者)；運費；分銷；運輸；以及佔用商店的費用。我們將商品保證金定義為淨銷售額減去商品銷售成本。商店佔用成本包括租金、公共區域維護費、房地產和其他基於資產的税收、一般維護、水電費、折舊和某些保險費用。
(3)銷售、一般和管理費用包括商店和現場支持人員的工資和附帶福利、廣告、銀行卡費用、與我們內部電子商務平臺相關的運營成本、信息系統、營銷、法律、會計、其他商店費用以及與運營我們的客户支持中心相關的所有費用。
(4)開業前費用，主要包括租金、營銷、工資和招聘費用，在發生時計入費用。租金是在開業前費用內確認的，從我們擁有網站之日起到商店開業之日止。
(5)從2022財年開始，我們修改了確定可比門店銷售額計算的方法，將搬遷後的門店位置包括在內。為便於比較，對上一年的信息進行了修訂，以反映這一變化。請參閲2022年3月8日提交給證券交易委員會的8-K表格本報告附件99.2中提供的更多細節。
(6)包括我們的迪克體育用品，高爾夫銀河，球場和溪流，公共土地和去！商店。不包括臨時倉庫銷售商店位置。

19
目錄表
截至2022年10月29日的13周與截至2021年10月30日的13周 
淨銷售額
本季度的淨銷售額從截至2021年10月30日的季度的27.476億美元增長了約7.7%，達到29.589億美元，這主要是由於可比門店銷售額增長了1.731億美元，即6.5%。其餘3,820萬美元的淨銷售額增長主要歸因於新的臨時倉庫銷售商店。可比門店銷售額的增長包括交易增長3.7%和每筆交易銷售額增長2.8%，反映了鞋類、服裝和團隊運動的增長，抵消了預計某些類別的銷售將正常化，包括健身和户外器材。
營業收入 
本季度的運營收入降至3.255億美元，而截至2021年10月30日的季度為4.199億美元。
毛利潤從截至2021年10月30日的季度的10.566億美元降至本季度的10.124億美元，佔淨銷售額的比例下降了423個基點。商品利潤率下降了438個基點，這是由於我們採取行動減少了有針對性的服裝庫存過剩，以及由於盜竊增加而導致庫存縮水。與去年同期相比，我們的入住率成本提高了25個基點，同時增加了1250萬美元。入住率成本是商品銷售成本中最大的一項，通常以每個門店為基礎固定，並根據我們經營的門店數量而波動。
銷售、一般和行政費用從2021年第三季度的6.319億美元增加到本季度的6.797億美元，主要是由於對小時工資率、人才和技術的投資，以支持我們的增長戰略，但由於淨銷售額的增加，佔淨銷售額的百分比下降了3個基點。
利息支出
本季度的利息支出從去年同期的1380萬美元增加到2610萬美元。增加的主要原因是與2021年第四季度發行的15億美元優先債券有關的1380萬美元的利息支出。本季度的利息支出還包括與交換2.206億美元的可轉換優先票據本金總額有關的880萬美元的誘導費用，這些費用主要被與我們的可轉換優先票據相關的利息支出的減少所抵消，這是由於交換交易和我們採用ASU 2020-06；更多細節見第一部分財務報表第1項--業務説明和列報基礎。
其他收入
本季度的其他收入總額為480萬美元，而去年同期為170萬美元。其他收入的增長主要是由於現金和現金等價物的平均利率上升導致利息收入增加了860萬美元，但與遞延補償計劃投資價值相關的540萬美元的變化部分抵消了這一增長，我們通過確認投資收入或支出並記錄抵消性費用或銷售、一般和行政成本的減少來説明這一點。
所得税
我們的有效税率從截至2021年10月30日的季度的22.4%增加到本季度的24.9%。當前季度的有效税率受到了在我們的可轉換高級票據交換交易後從我們的債券對衝中取消的税收減免的不利影響，這對我們的所得税支出產生了940萬美元的影響。部分被授予員工股權獎勵對較低税前收入的有利利率影響所抵消。

截至2022年10月29日的39周與截至2021年10月30日的39周
淨銷售額
本季度淨銷售額為87.715億美元，較上年同期89.412億美元的淨銷售額下降1.9%，這主要是由於可比門店銷售額減少2.301億美元，或2.6%，但主要是由於新的臨時倉庫銷售商店導致的淨銷售額增加6040萬美元，部分抵消了這一降幅。可比門店銷售額的下降包括交易減少3.7%，被每筆交易1.1%的銷售增長所抵消，反映了某些類別(包括健身和户外器材)的預期銷售正常化，以及去年政府刺激付款後的有利銷售影響，但部分被鞋類和團隊運動的增長所抵消。
20
目錄表
營業收入
本期業務收入降至11.522億美元，上年同期為15.592億美元。
毛利潤從上年同期的34.523億美元降至本期的31.185億美元，佔淨銷售額的百分比下降了306個基點。由於我們採取行動減少目標服裝庫存過剩，商品利潤率下降167個基點，以及由於盜竊增加而導致更高的庫存縮水。毛利潤佔淨銷售額百分比的其餘下降主要是由於供應鏈相關成本增加60個基點，主要是由於持續的全球幹擾，以及入住率去槓桿化48個基點，與去年同期相比，入住率成本增加了2,800萬美元。
銷售、一般和行政費用從上年同期的18.805億美元增加到本季度的19.524億美元，佔淨銷售額的百分比增加了123個基點。7,190萬美元的增長是由於對小時工資率、人才和技術的投資，以支持我們的增長戰略，以及品牌建設營銷費用的增加，但被激勵性薪酬支出減少以及與去年同期相比因我們遞延薪酬計劃的投資價值變化而減少的4,020萬美元淨成本所抵消，相應的投資變化在其他費用中確認。此外，銷售、一般和行政費用包括上一年同期大約1500萬美元的與COVID相關的成本。
利息支出
本季度的利息支出從上年同期的4100萬美元增加到7730萬美元。增加的主要原因是與2021年第四季度發行的15億美元優先債券有關的4140萬美元的利息支出。本期利息支出還包括與交換可轉換優先票據的本金總額4.206億美元有關的2,110萬美元的誘導費用，但由於交換交易和我們採用ASU 2020-06，與我們的可轉換優先票據相關的利息支出減少，這主要被抵消；更多細節見第一部分財務報表，附註1-業務説明和列報基礎。
其他費用
本期間其他支出總額為1,160萬美元，而截至2021年10月30日的期間其他收入為1,590萬美元。其中約4,020萬美元的變化是由於我們的遞延補償計劃投資價值的變化，我們通過確認投資收入或支出並記錄抵消性費用或銷售、一般和行政成本的減少來核算這一變化。由於本期現金和現金等價物的平均利率上升，利息收入增加了1290萬美元，抵消了這些變化。
所得税
我們的實際税率從23.5%增加到24.1%去年的這段時間。本年度的有效税率受到了在我們的可轉換高級票據交換交易後從我們的債券對衝中消除的税收減免的不利影響，這對我們的所得税支出產生了1260萬美元的影響，部分被員工股權獎勵對較低的税前收入的有利税率影響所抵消。

流動資金和資本資源
我們的現金是截至2022年10月29日，N Hand為14.4億美元。我們相信，我們有足夠的運營現金流和手頭現金至少在未來12個月內運營我們的業務，如有必要，我們的無擔保16億美元信貸安排下的可用資金將作為補充。如果我們進行戰略性收購、解決全部或部分可轉換優先票據、進行股票回購、進行其他投資或進行超過歷史水平的門店擴張率，我們可能需要額外的資金。
以下各節描述了對我們的流動性和資本需求的潛在短期和長期影響。
租契
我們以不可取消的運營租約租賃了我們幾乎所有的門店、三個配送中心和某些設備，這些租約將在不同的日期到期，直到2034年。在接下來的五年裏，我們大約四分之三的迪克體育用品商店將根據我們的選擇進行續約，我們計劃利用我們現有房地產組合中的巨大靈活性來利用未來的房地產機會。
21
目錄表
循環信貸安排
我們有16億美元的信貸安排，其中包括以信用證形式簽發的最高金額為7500萬美元的貸款。信貸安排下的貸款按備用基本利率或經調整的有擔保隔夜融資利率計息，在兩種情況下均按適用的保證金百分比計息。截至2022年10月29日，信貸安排下沒有未償還的借款，經1610萬美元備用信用證調整後，我們的總剩餘借款能力為15.8億美元。截至2022年10月29日，我們遵守了信貸安排協議下的所有契約。
高級附註
截至2022年10月29日，我們有7.5億美元的2032年債券本金和7.5億美元的2052年債券本金。2032年債券的現金利息為年息3.15%，2052年債券的年利率為4.10%，每半年派息一次，分別在1月15日和7月15日派息一次。
截至2022年10月29日，我們的高級債券分別獲得穆迪和標準普爾評級機構Baa3和BBB的長期信用評級。
可轉換優先票據
在截至2022年10月29日的39周內，我們交換了總計4.206億美元的現金本金，我們還有1.544億美元的未償還可轉換優先票據本金總額。現金利息按3.25%的年利率計算，每半年在4月15日和10月15日支付一次。我們目前預計，我們將以現金償還可轉換優先票據的剩餘本金，無論是與提前轉換此類票據有關，還是在到期時償還，使用多餘的現金、自由現金流或我們信貸安排的借款將股份稀釋降至最低。然而，我們可能需要尋求額外的流動資金來源，以在2025年4月的到期日或提前轉換(視情況而定)以現金償還可轉換優先票據。
自.起2022年10月29日，符合可轉換優先票據可由持有人選擇轉換的股價條件。然而，截至本表格10-Q的提交日期，我們尚未收到任何材料轉換請求。不能保證償還我們的可轉換優先票據所需的任何資本將以對我們有利的條款提供，或者根本不能。
資本支出
我們的資本支出主要用於開發我們的全渠道平臺，包括投資於新的和現有的商店以及電子商務技術，同時我們也投資於我們的供應鏈和企業技術能力。截至2022年10月29日的39周，資本支出總額為2.743億美元，淨支出為2.382億美元，其中包括房東提供的租户津貼。
我們預計2022財年的資本支出總額將在4億至4.25億美元之間，淨額為3.4億至3.65億美元，其中包括房東提供的租户津貼。我們預計我們的資本支出將集中於改善現有門店和開發新門店，以及繼續投資於技術，以增強我們的門店履行、店內提貨和其他基礎能力。
股份回購
有時，我們可能會機會性地回購我們普通股的股票。在截至2022年10月29日的39周內，我們以3.611億美元的價格回購了約440萬股普通股。該公司還在2022財年為2021財年回購的股票支付了3170萬美元。我們目前根據董事會於2021年12月16日批准的20億美元股票回購計劃運營。截至2022年10月29日，2021年12月授權剩餘的可用金額為15億美元。
任何未來的股票回購計劃都必須得到我們董事會的批准，並將取決於未來的收益、現金流、財務要求和其他因素。
22
目錄表
分紅
在截至2022年10月29日的39周內，我們向股東支付了1.238億美元的股息。2022年11月21日，我們的董事會批准並宣佈了季度現金股息，每股普通股和B類普通股0.4875美元，於2022年12月30日支付給截至2022年12月9日收盤登記在冊的股東。在上一年期間，我們宣佈並支付了5.672億美元的紅利，其中包括季度紅利和每股5.50美元的特別紅利，這是我們的普通股和B類普通股的紅利。
未來股息的宣佈和任何此類未來股息的每股金額、記錄日期和支付日期的確定須經我們的董事會授權，並取決於多個因素，包括未來收益、現金流、財務要求和其他考慮因素。
供應鏈融資
我們已與多家金融機構訂立供應鏈融資安排，讓供應商有機會提早以折扣價清償欠款。反過來，我們根據原始的供應商付款條件與金融機構結算髮票。我們對供應商的權利和義務，包括到期金額和預定付款條件，不受影響。截至2022年10月29日和2022年1月29日，我們與資金參與安排相關的負債分別為5610萬美元和7600萬美元，這些負債在綜合資產負債表上的應付賬款中列報。
現金流
現金和現金等價物的變化如下：
 39周結束
(單位：百萬)10月29日，
2022		10月30日，
2021
經營活動提供的淨現金$35.6 $1,006.6 
用於投資活動的現金淨額(292.9)(240.5)
用於融資活動的現金淨額(947.6)(1,051.3)
匯率變動對現金及現金等價物的影響(0.3)— 
現金和現金等價物淨減少$(1,205.2)$(285.2)
經營活動
在截至2022年10月29日的39周裏，來自經營活動的現金與去年同期相比減少了9.71億美元。下降的主要原因是，在2021財年銷售額增長28.3%之後，用於補充庫存水平的庫存和應付賬款的現金支付增加了5.42億美元，以及新冠肺炎開始後供應鏈中斷，導致庫存增長與銷售增長相對一致。經營活動的其餘現金減少主要是由於本季度收益與去年同期相比減少3.663億美元，以及獎勵薪酬應計和相應付款的同比變化以及營銷和遞延補償計劃付款的時間安排的變化導致應計費用減少8030萬美元。
投資活動
與去年同期相比，截至2022年10月29日的39周內，投資活動中使用的現金增加了5240萬美元。本期的總資本支出包括對我們商店和技術的投資，被去年在商品展示、空間優化和加強我們高爾夫業務的試衣和課程體驗方面的投資所抵消。
融資活動
融資活動歷來包括資本返還計劃，包括股票回購和現金股息支付、行使股票期權產生的現金流和與我們的信貸安排相關的現金活動，或其他融資來源。在截至2022年10月29日的39周內，用於融資活動的現金與上年同期相比減少了1.037億美元，這主要是由於去年特別股息的支付和上一年期間股票回購的增加，被本年度我們的可轉換優先票據的本金總額4.206億美元所抵消。

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目錄表
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
與公司2021年年報中報告的情況相比，公司的市場風險敞口沒有發生重大變化。

項目4.控制和程序 
在2022財年第三季度，公司對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告的內部控制產生重大影響的變化。
在本季度，公司在包括首席執行官和首席財務官在內的公司管理層的監督和參與下，對1934年修訂的《證券交易法》第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論，公司的披露控制和程序截至2022年10月29日本季度報告10-Q表格所涵蓋的期間結束時有效。
任何控制系統的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。此外，決策制定中的判斷可能是錯誤的，可能會因為簡單的錯誤或錯誤而發生故障。一個有效的控制系統只能提供合理的、而不是絕對的保證，確保系統的控制目標得到充分滿足。因此，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，並不期望我們的控制系統能夠防止或檢測所有錯誤或欺詐。最後，對未來期間控制系統有效性的任何評價或評估的預測都有這樣的風險，即隨着時間的推移，由於一個實體的經營環境發生變化或遵守政策和程序的程度惡化，控制可能變得不充分。

24
目錄表
第二部分：其他信息

項目1.法律程序 
該公司參與了其正常業務過程中附帶的各種訴訟。截至本季度報告Form 10-Q的日期，公司預計任何此類訴訟都不會對公司的財務狀況或經營結果產生重大不利影響。

第1A項。風險因素
與第I部分第1A項披露的風險因素相比，影響本公司的風險因素並無重大變化。公司2021年年報的《風險因素》。
 
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
正如公司此前在日期為2022年8月29日的8-K表格中披露的那樣，公司與公司2025年到期的可轉換優先票據的某些持有人簽訂了交換協議(“8月交換協議”)，根據該協議，這些持有人在2022年8月30日開始的平均期間內，根據公司普通股的成交量加權平均價格，將總計1億美元的可轉換優先票據本金總額交換為公司普通股股票外加現金。作為這一估值的結果，該公司向交易所持有人提供了總計2192,632股普通股，外加總計1億美元的現金，以換取本金總額1億美元的可轉換優先票據。這些交易所交易於2022年9月8日和9日完成。普通股的交付依賴於1933年證券法第4(A)(2)條規定的登記豁免，在不涉及公開發行的發行人的交易中。
正如公司此前在日期為2022年9月26日的8-K表格中披露的那樣，公司與可轉換優先票據的某些持有人簽訂了交換協議(“9月交換協議”)，根據該協議，該等持有人在2022年9月27日開始的平均期間內，根據公司普通股的成交量加權平均價格，以總計1.206億美元的可轉換優先票據的本金總額交換公司普通股股票外加現金。作為這一估值的結果，該公司向交易所持有人提供了總計2,682,842股普通股，外加總計1.206億美元的現金，以換取總計1.206億美元的可轉換優先票據本金。這些交易所交易於2022年10月5日完成。普通股的交付依賴於1933年證券法第4(A)(2)條規定的登記豁免，在不涉及公開發行的發行人的交易中。
根據上述交易所交付的普通股及現金股份由本公司向金融機構(各自為“對衝交易對手”)取得，作為部分可換股票據對衝交易及相關認股權證交易(統稱“對衝交易”)根據本公司與各對衝交易對手之間的提早平倉協議(統稱為“對衝提早終止協議”)進行的部分提早平倉交易的一部分，該等交易與其持有人分別根據八月交換協議及九月交換協議交換的可換股優先票據金額相對應。關於對衝提前終止協議，本公司於8月及9月的交易所交易中分別收到262,477股及300,575股。
上述説明並不是完整的，通過參考其表格全文進行了限定，這些表格的副本分別作為附件10.1、10.2和10.3(對應於8月的交易所交易)與本公司於2022年8月29日提交的8-K表格的當前報告一起存檔(對應於8月的交易所交易)，以及與本公司於2022年9月26日的表格8-K的當前報告存檔的作為附件10.1、10.2和10.3(對應於9月的交易所交易)，每一份表格的副本均通過引用併入本文。
在截至2022年10月29日的季度中，該公司還向可轉換優先票據的持有人發行了39股其未登記普通股，這些票據的非實質性本金總額被轉換。這一份額代表可轉換優先票據的轉換價值超過轉換本金的金額。我們普通股的這些股份是根據證券法第3(A)(9)條規定的豁免註冊而發行的，並被根據某些可轉換債券對衝交易收到的31股普通股所抵消。
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目錄表
下表列出了2022年第三季度我們普通股的回購情況：
期間
購買的股份總數(a)
每股平均支付價格
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數(b)
根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的美元價值(b)
July 31, 2022 to August 27, 20221,535 $96.74 — $1,493,693,282 
2022年8月28日至2022年10月1日1,184 $107.94 — $1,493,693,282 
2022年10月2日至2022年10月29日71,486 $109.16 — $1,493,693,282 
總計
74,205 $108.89 —  
(a)包括在此期間為履行與歸屬限制性股票相關的最低預扣税義務而從員工那裏預扣的股份。
(b)根據我們的五年期20億美元股票回購計劃回購的股票，該計劃於2021年12月16日獲得董事會的批准。
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目錄表
項目6.展品
以下證物作為本季度報告10-Q表的一部分存檔或提供(如上所述)。

展品編號 展品説明 備案方法
10.1
票據對衝部分提前終止協議的格式，日期為2022年8月29日，由迪克體育用品公司和適用的看漲期權交易對手簽署。通過引用附件10.1併入註冊人於2022年8月30日提交的表格8-K，文件編號001-31463的當前報告中。
10.2
由迪克體育用品公司和適用的認股權證交易對手之間簽署的、日期為2022年8月29日的認股權證部分提前終止協議的格式。通過引用附件10.2併入註冊人於2022年8月30日提交的表格8-K，文件編號001-31463的當前報告中。
10.3
Dick‘s Sports Goods，Inc.與適用票據持有人之間於2022年8月29日簽署的交換協議格式。通過引用附件10.3併入註冊人於2022年8月30日提交的表格8-K，文件編號001-31463的當前報告中。
10.4
票據對衝部分提前終止協議的格式，日期為2022年9月26日，由迪克體育用品公司和適用的看漲期權交易對手之間達成。通過引用附件10.1併入註冊人於2022年9月27日提交的表格8-K，檔案號001-31463的當前報告。
10.5
由迪克體育用品公司和適用的認股權證交易對手之間簽署的、日期為2022年9月26日的認股權證部分提前終止協議的格式。通過引用附件10.2併入註冊人於2022年9月27日提交的表格8-K，文件編號001-31463的當前報告中。
10.6
Dick‘s Sports Goods，Inc.與適用票據持有人之間於2022年9月26日簽署的交換協議格式。通過引用附件10.3併入註冊人於2022年9月27日提交的表格8-K，文件編號001-31463的當前報告中。
10.7
公司與Don Germano之間的分離協議，執行副總裁商店和供應鏈。隨函存檔
31.1
 勞倫·R·霍巴特、總裁和首席執行官的證書，日期為2022年11月23日，根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法第13a-14條作出 隨函存檔
31.2
 納夫迪普·古普塔，執行副總裁總裁-首席財務官，日期為2022年11月23日，根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法第13a-14條作出 隨函存檔
32.1
 對勞倫·R·霍巴特、總裁和首席執行官的認證，日期為2022年11月23日，根據美國法典第18編第63章第1350節作出，並根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過 隨信提供
32.2
 納夫迪普·古普塔，執行副總裁總裁-首席財務官，日期為2022年11月23日，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的美國法典第18編第63章第1350節作出 隨信提供
101.INS XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 隨函存檔
101.SCH XBRL分類擴展架構文檔 隨函存檔
27
目錄表
展品編號展品説明備案方法
101.CAL XBRL分類計算鏈接庫文檔 隨函存檔
101.DEF XBRL分類定義Linkbase文檔 隨函存檔
101.LAB XBRL分類標籤Linkbase文檔 隨函存檔
101.PRE XBRL分類演示文稿Linkbase文檔 隨函存檔
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含附件101中包含的適用分類擴展信息)。隨函存檔

28
目錄表
簽名
 
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已於2022年11月23日由正式授權的以下籤署人代表註冊人簽署了這份10-Q表格季度報告。


迪克體育用品公司。
發信人：/s/Lauren R.Hobart
 勞倫·R·霍伯特
 總裁與首席執行官
發信人：/s/納維迪普·古普塔
 納夫迪普·古普塔
 執行副總裁總裁-首席財務官
 (首席財務及主要會計主任)

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