美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14C
(RULE 14C-101)
信息表
依據第14(C)條
經修訂的1934年《證券交易法》
選中相應的框:
初步信息聲明
 ☐
最終信息聲明
 ☐
保密,僅供委員會使用(規則14c-5(D)(2)允許)
弗倫斯能源公司
(在其章程中指明的註冊人姓名)
交納申請費(請在適當的方格內勾選):
不需要任何費用。
 ☐
以前與初步材料一起支付的費用。
 ☐
按附表14A第25(B)項所規定的證物表格計算的費用(17 CFR 204.14a-101)
根據本附表第1項和《交易法》規則14c-5(G)和0-11。


弗倫斯能源公司
費爾法克斯大道4601號,套房600
弗吉尼亞州阿靈頓22203
(833) 358-3623
以書面同意向股東提出訴訟的通知

  , 2022
致Fluence Energy,Inc.的股東:
根據1934年《證券交易法》第14c-2條(下稱《交易法》)的規定,所附的《信息説明》將於2022年11月17日(“記錄日期”)收盤時,分發給美國特拉華州一家公司Fluence Energy,Inc.的普通股(定義見下文)的持有者。公司普通股由A類普通股、B-1類普通股、B類普通股、B-2類普通股、B-1類普通股、B類普通股、B-1類普通股、B類普通股、B類普通股每股面值0.00001美元組成。
本資料聲明旨在通知本公司股東,根據特拉華州一般公司法(“DGCL”)第228及242條,本公司董事會(以下簡稱“董事會”)已批准並通過,以及持有本公司已發行及已發行普通股約71.8%投票權及截至記錄日期持有本公司B類已發行普通股100%已發行流通股的AES電網穩定有限責任公司(以下簡稱“AES電網穩定性”或“有表決權股東”)。已以股東書面同意代替股東會議(“股東書面同意”)批准對本公司經修訂及重訂的公司註冊證書(“經修訂及重訂的公司註冊證書”)第IV條的修訂(“修訂”),以容許B-1類普通股持有人可隨時根據其選擇,按1:1比率將B-1類普通股股份轉換為B-2類普通股股份。反映該項修訂的經修訂及重新註冊的公司註冊證書(“修訂證書”)的修訂證書副本(下稱“修訂證書”)作為附錄A附於隨附的資料陳述書內。
本書面同意股東行動通知應構成向您發出的有表決權股東根據DGCL第228條以書面同意採取行動的通知。
現將隨附的信息聲明提供給您,供您參考,以符合交易所法案第14C條的要求。根據DGCL第228條,本通知和隨附的信息聲明構成對您的上述公司行動的通知,根據DGCL第228條,未經股東一致同意,無需召開會議即可採取上述公司行動。我們建議您仔細閲讀《信息聲明》的全文。但是,不需要也不會就此公司行動徵求您對修正案的同意。您不需要就信息聲明或投票股東採取的行動採取任何行動。我們不會召開股東大會或要求委託書,因為我們已收到股東對這些事項的書面同意,該股東持有(A)超過(A)66%(662/3%)的已發行和已發行普通股總投票權和(B)截至記錄日期已發行和已發行B類普通股的80%(80%)的投票權,足以批准修訂。

本通知和隨附的信息聲明將於2022年   前後首先郵寄給股東。根據《交易法》第14c-2(B)條,在我們向股東發送或給予信息聲明後20個歷日內,不得采取信息聲明中描述的任何行動。
這僅供您參考。對於此信息聲明,您不需要採取任何行動。這不是股東大會的通知,也不會召開股東會議來審議本文所述的任何事項。我們並不要求您提供代理,我們也要求您不要向我們發送代理。
 
根據董事會的命令
 

 
弗朗西斯·A·富塞利耶
 
高級副總裁、總法律顧問兼祕書長
    , 2022



弗倫斯能源公司
費爾法克斯大道4601號,套房600
弗吉尼亞州阿靈頓22203
(833) 358-3623
信息表
我們不是向你索要代理人,還有
請不要向我們發送代理
概述
本信息聲明自2022年11月17日公司董事會(以下簡稱“董事會”)設立的記錄日期(“記錄日期”)交易結束之日起分發給Fluence Energy,Inc.(“公司”、“我們”或類似術語)普通股(定義如下)的持有者。根據特拉華州一般公司法(“DGCL”)第228和242條,向您提供經書面同意批准的公司行動(定義見下文),以代替由AES電網穩定有限責任公司(以下簡稱“AES電網穩定”或“投票股東”)召開的股東會議。
現將本資料聲明送交閣下,以通知閣下正在採取的公司行動,並應構成向閣下發出有表決權股東根據DGCL第228條以書面同意採取行動的通知。我們將此信息聲明分發給我們的股東,以完全滿足DGCL和修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第14C條規定的通知要求。
本信息聲明的日期為2022年   ,並且正在發送或提供給截至記錄日期的我們的股東。
修訂及重訂公司註冊證書的修訂
現將本信息聲明和股東行動書面同意通知發送給截至記錄日期登記在冊的我們的股東,以通知您,投票股東持有我們普通股約(A)71.8%的投票權,包括A類普通股,每股票面價值0.00001美元(以下簡稱“A類普通股”),B-1類普通股,每股票面價值0.00001美元(“B-1類普通股”和B-2類普通股,每股票面價值0.00001美元),並連同B-1類普通股、“B類普通股”、A類普通股及B類普通股(“B類普通股”),作為一個類別一起投票,及(B)以書面同意(“股東書面同意”)的方式採取行動,批准對我們經修訂及重訂的公司註冊證書(“經修訂及重新註冊的公司證書”)第IV條的修訂(“修訂”)。修訂的目的是允許B-1類普通股的持有者根據他們的選擇,隨時以1:1的比例將B-1類普通股的股份轉換為B-2類普通股的股份(“公司行動”)。反映該項修訂的經修訂及重訂的公司註冊證書(下稱“修訂證書”)的修訂證書副本(下稱“修訂證書”)作為附錄A附於本資料陳述書內。
公司行動的目的
公司行動的目的是允許B-1類普通股的持有者根據他們的選擇,隨時以1:1的比例將B-1類普通股的股票轉換為B-2類普通股的股票,以便為該等持有者在公司的投資提供額外的靈活性。
1

董事會批准
2022年11月11日,董事會為有權在不召開會議的情況下同意公司行動的股東設定了創紀錄的日期,並批准了修正案的通過,並指示將修正案提交股東批准。
需要股東投票
股東大會第228及242條授權在股東不召開特別會議的情況下批准、採納及/或批准公司行動,該條規定,除非吾等經修訂及重訂的公司註冊證書另有規定,否則如持有至少多數投票權的股東簽署列明所採取行動的同意書,則須於股東會議上採取或準許採取的行動可在無需會議的情況下進行,但如在會議上採取行動需要不同比例的投票權,則需要該比例的書面同意。這種同意應具有與股東表決相同的效力和效果,並可在任何文件中述明。
我們修訂和重新發布的公司註冊證書允許在股東書面同意的情況下采取行動,而不是在投票門檻日期(在修訂和重新發布的註冊證書中定義)之前舉行會議。此外,經修訂和重新修訂的公司註冊證書允許股東在獲得以下兩方面的贊成票的情況下修改、更改、更改或廢除其中第四條中的任何規定:(A)持有我們普通股總已發行和已發行股票的66%和三分之二(662/3%)投票權的持有人作為一個類別進行投票(“662/3%贊成投票門檻”),以及(B)持有B-1類普通股和B-2類普通股至少80%(80%)的已發行和流通股的持有人,投票作為一個類別(“80%的贊成票門檻”,以及662/3%的贊成票門檻,“贊成票門檻”)。截至記錄日期,投票閾值日期尚未發生,投票股東持有的普通股代表超過每個肯定投票閾值的普通股。因此,為了避免召開股東大會所涉及的成本和時間,以及為了採取本信息聲明中所述的公司行動,AES電網穩定公司在記錄日期簽署並向我們提交了股東書面同意。不需要採取進一步的股東行動來批准此事,我們也不尋求您的同意、授權或委託。
通過書面同意獲得投票和股東行動
截至記錄日期,共有115,253,542股A類普通股,58,586,695股B-1類普通股,沒有B-2類普通股已發行和流通,並有權就提交給股東的所有事項進行通知和投票。我們沒有任何已發行和已發行的優先股。A類普通股的持有者一般對提交股東表決的所有事項有權以每股一票的方式投票。對於提交股東表決的所有事項,B-1類普通股的持有者有權以每股5票的方式投票。B-2類普通股的持有者一般有權在提交股東表決的所有事項上以每股一票的方式投票。通過修正案所需的贊成票門檻如上所述。
於記錄日期,作為持有本公司約(A)71.8%已發行及已發行普通股總投票權及(B)100%本公司於該日期已發行及已發行B類普通股的記錄持有人,投票權持有人已籤立並向吾等遞交一份書面同意書,根據公司條例第228條,採納吾等經修訂及重訂的公司註冊證書及吾等經修訂及重訂的附例,批准本公司行動。
如果採取行動的股東人數少於所有有權就某一事項投票的股東的書面同意,則DGCL第228條要求向沒有投票的股東發出有關行動的通知。根據DGCL第228條的要求,本信息聲明和隨附的書面同意股東訴訟通知構成向您發出書面同意訴訟的通知。
由於我們已經通過投票股東向我們交付股東書面同意的方式獲得了股東對公司行動的充分批准,因此
2

已經獲得了與通過修正案有關的聯繫。不會就本信息聲明徵求任何其他同意或投票。
憲章修正案的效力
根據《交易法》第14c-2(B)條,本信息聲明中描述的公司行動不得早於我們向股東發送或給予信息聲明後20個歷日內採取。修正案將在向特拉華州州務卿提交載有憲章修正案的修正案證書後生效,我們打算在本信息聲明郵寄給我們的股東之日起20天期限屆滿之日或之後儘快提交該證書。
擬議修正案的潛在影響
這項修訂將允許B-1類普通股的持有者根據他們的選擇,在任何時間以1:1的比例將他們持有的B-1類普通股轉換為B-2類普通股,修正案本身不會對現有股東的權利產生任何影響,但AES電網穩定公司是截至記錄日期所有B-1類普通股的唯一已發行股票的唯一持有人。如果我們B-1類普通股的持有人選擇在修訂生效後將其全部或部分B-1類普通股轉換為B-2類普通股,則該交換持有人的合併投票權將因將B-1類普通股(每股有五票)的股份交換為B-2類普通股(有權每股一票)而減少。該等換股並不會(I)改變該兑換持有人於本公司普通股中的經濟權益或(Ii)減少本公司任何股東(交易所持有人除外)的持股量或投票權。
某些人在須採取行動的事宜中的權益或對須採取行動的事宜的反對
自上個財政年度開始以來,我們的高級職員及董事在根據股東書面同意所採取的事項中並無任何重大利益,但作為本公司高級職員或董事及受修訂條款影響的普通股股份或可為股份行使的證券的持有人,則不在此限。然而,我們的三名董事與AES電網穩定公司有關聯,後者是截至記錄日期我們B-1類普通股的所有流通股的唯一持有人。鑑於愛思強電網穩定於本修訂日期可能被視為於修訂中擁有獨立於A類普通股持有人的權益,吾等相信該權益已透過本公司董事會批准及通過修訂而獲得解決。
持不同政見者的鑑定權
根據DGCL,公司股東無權獲得關於公司行動的評估權。
證券持有人的建議書
沒有股東要求我們在此信息聲明中包括任何其他建議。
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至記錄日期以下公司普通股受益所有權的相關信息:
我們所知的實益擁有我們A類普通股或我們B-1類或B-2類普通股的5%以上的每一個人或一組關聯人;
我們每一位現任董事;
3

我們每一位被任命的行政人員;以及
所有董事和高級管理人員作為一個團體。
本公司是通量能源有限責任公司的控股公司和唯一管理成員,其主要資產由通量能源有限責任公司的普通單位(“有限責任公司權益”)組成。每個普通股(由吾等持有的有限責任公司權益除外)可不時由每位持有人根據我們的選擇(完全由我們的獨立董事(納斯達克規則所指的無利害關係的獨立董事)決定)按一對一的基礎或相當於每一股贖回的A類普通股一股的成交量加權平均市場價格的現金支付(在每種情況下,根據經修訂和重述的第三份經修訂和重述的通量能源有限責任公司協議(“Fluence Energy LLC協議”)的條款)贖回;但條件是,在吾等的選擇下(完全由吾等的(納斯達克規則所指的)無利害關係的獨立董事決定),吾等可由Fluence Energy,Inc.直接交換有關的A類普通股或有關現金(視何者適用而定),以交換有關的有限責任公司權益。除若干例外情況外,創辦人(統稱為有限責任公司權益持有人(我們除外)及我們的B-1類普通股持有人,包括愛依斯電網穩定公司及其附屬公司)可行使贖回權,只要其有限責任公司權益仍未清償。有關通量能源有限責任公司協議的更多信息,請參閲我們於2022年1月28日提交給美國證券交易委員會的與2022年股東年會相關的附表14A上的最終委託書中的“某些關係和關聯方交易-通量能源有限責任公司協議”(“年會委託書”)。
在我們的首次公開募股中,我們以象徵性的代價向創始人發行了一股B-1類普通股,換取當時創始人分別擁有的通量能源有限責任公司的每個普通股單位。於2022年6月30日,西門子工業根據《有限責任公司協議》的條款,就其持有的58,586,695股Fluence Energy,LLC的全部權益行使了贖回權,並相應註銷了相當數量的Fluence Energy,Inc.B-1類普通股的股份,每股面值0.00001美元(“贖回”)。本公司選擇發行58,586,695股本公司A類普通股(“股份”),以解決贖回問題。贖回協議於2022年7月7日達成。西門子工業在贖回時將其在股份中的權益內部轉讓給西門子股份公司。2022年9月29日,西門子股份公司將其持有的18,848,631股股份的權益內部轉讓給西門子養老金信託公司(“SPT”)。截至記錄日期,西門子股份公司是A類普通股39,738,064股的記錄所有者,SPT是A類普通股18,848,631股的記錄所有者。西門子股份公司是SPT的附屬公司,可被視為分享SPT登記持有的股份的實益所有權。因此,下表中列出的B-1類普通股的股份數量僅與AES電網穩定擁有的有限責任公司權益數量相關。
每名股東實益擁有的股份數量由美國證券交易委員會發布的規則確定。根據這些規則,受益所有權包括個人或實體擁有單獨或共享投票權或投資權的任何股份,其中包括處置或指示處置此類證券的權力。在計算個人或實體實益擁有的股份數目和該人的所有權百分比時,由該人持有的、目前可行使或將於2022年11月17日起60天內可行使的普通股股份(如有)被視為已發行股份,但就計算任何其他人士的所有權百分比而言,該等股份並不被視為已發行股份,但須受期權或其他權利(包括上文所述有關每個普通單位的贖回權)所規限。
實益擁有的股份百分比是根據截至記錄日期的115,253,542股A類普通股和58,586,695股B-1類已發行普通股計算的。截至記錄日期,沒有B-2類普通股流通股。除非另有説明,否則上市的每個股東對股東實益擁有的股份擁有唯一投票權和投資權,並受適用的社區財產法的約束。
4

除非下面另有説明,否則列出的每個受益人的地址是c/o Fluence Energy,Inc.,4601Fairfax Drive,Suite600,Arlington,弗吉尼亞州22203。
 
A類(1)
B-1級
 
實益擁有人姓名或名稱
數量
股票
有益的
擁有
百分比
有益的
擁有
數量
股票
有益的
擁有
百分比
有益的
擁有
百分比
組合在一起
投票
電源(2)
持股量超過5%
 
 
 
 
 
AES網格穩定有限責任公司
*
58,586,695
100%
71.8%
西門子公司(3)
58,586,695
50.8%
*
14.4%
卡塔爾控股有限公司
18,493,275
16.1%
*
4.5%
獲任命的行政人員及董事:
 
 
 
 
 
赫爾曼公牛隊
37,571
*
*
*
曼努埃爾·佩雷斯·杜布克(4)
30,000
*
*
*
丹尼斯·費爾(5)
30,590
*
*
*
朱利安·內佈雷達
20,000
*
*
*
馬納文德拉·西亞爾
麗貝卡·波爾
30,395
*
*
*
克里希納·萬卡
蒂什·門多薩
芭芭拉·漢普頓
4,000
*
*
*
艾瑪·法爾克
阿克塞爾·邁耶
約翰·克里斯托弗·謝爾頓
5,000
*
*
*
西蒙·詹姆斯·史密斯
辛西婭·阿諾德
13,571
*
*
*
伊麗莎白·費森登
3,571
*
*
*
哈拉爾德·馮·海尼茨
4,571
*
*
*
裏卡多·法魯
全體董事和執行幹事(15人)(6)
118,679
*
*
*
*
低於1%
(1)
每個普通股均可不時由持有人根據我們的選擇(完全由我們的獨立董事(納斯達克規則所指的無利害關係的獨立董事決定)贖回),以一對一的方式發行新發行的A類普通股,或支付相當於A類普通股的成交量加權平均市場價格的現金支付,在每種情況下,根據經修訂和重述的第三份經修訂和重述的通量能源有限責任公司協議的條款;但條件是,在吾等的選擇下(完全由吾等的(納斯達克規則所指的)無利害關係的獨立董事決定),吾等可由Fluence Energy,Inc.直接交換有關的A類普通股或有關現金(視何者適用而定),以交換有關的有限責任公司權益。除某些例外情況外,只要其有限責任公司的權益仍未清償,該有限責任公司即可行使該贖回權。請參閲我們於2022年1月28日提交給美國證券交易委員會的年度會議委託書中的“某些關係及關聯方交易--通量能源有限責任公司協議”。在這些表格中,有限責任公司權益的實益所有權已反映為我們A類普通股的實益所有權,該有限責任公司權益可以交換。
(2)
代表我們的A類普通股和B-1類普通股投票權作為一個類別的投票權百分比。A類普通股每股賦予登記持有人每股一票的投票權,B-1類普通股的每股登記持有人對提交股東表決的所有事項,包括董事選舉,每股享有五票投票權。A類普通股和B-1類普通股將作為一個類別在所有事項上投票,但法律或我們修訂和重新簽署的公司註冊證書要求的除外。
(3)
包括西門子股份公司登記在冊的39,738,064股A類普通股和西門子養老金信託公司登記持有的18,848,631股A類普通股。西門子股份公司是SPT的附屬公司,可被視為分享SPT登記持有的股份的實益所有權。SPT的業務地址是德國慕尼黑威特爾斯巴赫廣場2號,80333號。西門子股份公司的營業地址是沃納·馮·西門子公司。德國慕尼黑1 8033號。
(4)
根據截至本信息聲明日期公司已知的信息,包括Dubuc先生在2022年8月31日離開公司之前提交的日期為2022年2月22日的4號表格。
(5)
根據截至本信息聲明發布之日本公司已知的信息,包括Fehr先生於2022年9月15日離開公司之前提交的Form 4,於2022年10月15日生效。
(6)
這一組董事和高管僅包括截至本信息聲明發表之日擔任董事和高管的人員,不包括杜布克或費爾先生。
5

可用的信息
本公司須遵守證券交易法的資料及報告要求,並根據交易法,本公司向美國證券交易委員會提交與其業務、財務報表及其他事項有關的定期報告、文件及其他資料,包括本公司截至2021年9月30日的財政年度的10-K表格年度報告、截至2021年12月31日、2022年3月31日及2022年6月30日的季度10-Q表格季度報告,以及該日期之前或之後的任何報告。
公司向美國證券交易委員會提交的備案文件可在美國證券交易委員會網站上查閲,網址為http://www.sec.gov.公司截至2021年9月30日的財政年度的Form 10-K年度報告以及根據交易法提交的其他報告也可在公司以電子方式向美國證券交易委員會提交或提供此類信息後,在合理可行的情況下儘快在公司的投資者關係網站上免費向任何股東索取,網址為https://ir.fluenceenergy.com。
股東通信
任何股東或任何其他相關方如果希望與我們的董事會、我們的非管理董事或任何指定的個人董事進行溝通,請將此類通信寄送到我們位於弗吉尼亞州阿靈頓22203費爾法克斯大道4601號Suite600的公司祕書辦公室。公司祕書將視情況將通信轉發給適當的董事或董事。
向共用一個地址的證券持有人交付文件
我們將只向共享單一地址的股東發送一份信息聲明和其他公司郵件,除非我們從該地址的任何股東那裏收到相反的指示。這種被稱為“家政”的做法,旨在降低我們的印刷和郵費成本。然而,公司將根據書面或口頭要求,迅速將一份單獨的信息聲明副本交付給共享地址的股東,該共享地址將向該信息聲明的單一副本交付。您可以提出書面要求,向公司發送書面通知,説明(I)您的姓名,(Ii)您的共享地址和(Iii)公司應將額外的信息聲明副本定向到的地址,地址為公司,地址為22203,Arlington,Arlington,Suite600,Fairfax Drive,Suite600,電話:(833)358-3623。
如果共享同一地址的多個股東已收到本信息聲明的一份副本或任何其他公司郵件,並希望公司向每位股東分別寄送一份未來郵件的副本,您可以向公司的主要執行辦公室發送通知或致電。此外,如果擁有共享地址的現有股東收到本信息聲明的多份副本或其他公司郵件,並希望公司將未來郵件的一份副本郵寄給共享地址的股東,則也可以通過郵件或電話向公司的主要執行辦公室發出此類請求的通知。
約章修訂的費用
我們將支付修正案的所有費用,包括分發本信息聲明。在適用的範圍內,我們還可以支付經紀公司和其他託管人將信息材料轉發給我們普通股的實益所有者的合理費用。我們不會徵集任何代理,也不會與股東批准修正案的行動相關的其他服務合同。
6

其他事項
本信息聲明的日期為   ,2022年。除非有明確規定,否則您不應假定本信息聲明中包含的信息在上述日期以外的任何日期都是準確的,並且本信息聲明在2022年   前後或之後的任何日期郵寄給股東,並不會產生任何相反的暗示。
 
根據董事會的命令
 

 
弗朗西斯·A·富塞利耶
 
高級副總裁、總法律顧問兼祕書長
 
    , 2022
 
 
7

附錄A

修訂的首份證明書
經修訂及重述的公司註冊證書

弗倫斯能源公司
Fluence Energy,Inc.(以下簡稱“公司”)是根據和憑藉“特拉華州公司法”(以下簡稱“DGCL”)成立和存在的公司,特此證明:
1.
根據DGCL第242條的規定,修訂後的公司註冊證書的第一份修訂證書(下稱“修訂證書”)修訂了公司於2021年10月27日向特拉華州州務卿提交的修訂後的公司註冊證書(經修訂的“證書”)的條款。
2.
本修訂已獲本公司董事會決議批准,並已獲得所需多數股東的書面同意,符合DGCL第228及242條的規定及證書的規定。
3.
現修改本證書第四條,在緊接該條第4.6節之後加入下列各款:
“第4.7節B-1類普通股的轉換。
(A)根據B-1類普通股持有人的選擇,每股B-1類普通股可隨時轉換為一股已繳足股款且不可評估的B-2類普通股。為了行使轉換特權,任何將被轉換的B-1類普通股的持有人應向公司提交書面或電子通知,表明持有人選擇按該通知中規定的範圍轉換B-1類普通股,並將該通知的副本提供給公司的轉讓代理辦公室。在收到該通知後,公司應在切實可行的範圍內儘快安排將轉換後可發行的全部B-2類普通股的數量通過公司轉讓代理的簿記設施發行並交付給持有人。B-1類普通股的每一次換股應被視為已於(I)本公司及本公司的轉讓代理收到該通知的日期或(Ii)該通知中或根據該通知指定的較後日期完成。
(B)即使本第4.7條有任何相反規定,在轉換生效前,任何持有人均可在緊接轉換日期之前的營業日(或適用法律可能要求的任何較後時間),於紐約市時間下午5時前的任何時間,向本公司及本公司的轉讓代理人遞交書面或電子撤回通知,指明(I),轉換通知仍然有效的B-1類普通股的股票數量,以及(Ii)如果持有者如此決定,新的轉換日期或轉換通知中允許的任何其他新的或修訂的信息。
4.
證書的所有其他條款仍然完全有效。
* * * *
茲證明,以下籤署的公司正式授權人員已簽署了本修訂和重新發布的2022年     公司註冊證書的第一份修訂證書。
 
弗倫斯能源公司
 
 
 
 
 
發信人:
 
 
 
姓名:
 
 
 
標題:
 
A-1