美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

日程安排到

(第1號修正案)

根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的要約收購聲明

《1934年證券交易法》

凱旋Bancorp，Inc.

(主題公司(發行人)名稱)

凱旋銀行股份有限公司

(提交人姓名或名稱(要約人及發行人))

普通股，每股面值0.01美元

(證券類別名稱)

89679E300

(證券類別CUSIP編號 )

(相關普通股)

亞當·D·納爾遜

常務副祕書長總裁和總法律顧問

凱旋銀行股份有限公司

公園中央大道12700號套房

德克薩斯州達拉斯，郵編75221

(214) 365-6900

(獲授權代表提交人接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)

複製到：

馬克·F·韋布倫，Esq.

Wachtell，Lipton，Rosen&Katz

西51號52^發送街道

紐約州紐約市，郵編：10019

(212) 403-1000

☐	如果申請僅涉及在投標要約開始前進行的初步溝通，請選中該框。

勾選下面相應的框以指定與該對帳單相關的任何交易：

☐

第三方投標報價受規則14d-1的約束。

發行人投標報價受規則13E-4的約束。

☐

非上市交易須遵守規則13E-3。

☐

根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。

如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：☐

如果適用，請勾選下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：

☐

規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價)

☐

規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)

日程安排到

本修正案第1號修訂和補充投標要約聲明按計劃提交給美國證券交易委員會，最初由德克薩斯州的Triumph Bancorp，Inc.(The Company)於2022年11月7日提交(連同其所有後續修訂和補充內容，即Jeta附表)，與 公司以現金購買最多100,000,000美元普通股的要約有關，每股面值0.01美元，每股價格不低於51.00美元，不超過58.00美元的現金，不計利息，需繳納任何適用的預扣税 。

本修正案第1號只報告經修訂或補充的項目。除本修正案另有特別規定外，附表所載的資料保持不變，而本修正案第1號並不修改先前於附表所報告的任何資料。您應閲讀本修正案第1號以及日期為2022年11月7日的購買要約和相關的遞交函的附表，因為每一項都可能會不時進行修改或補充。

第四項。

交易條款。

現對第四項作如下修改和補充：

採購要約部分標題為7.投標要約條件修改如下：

•

現將該條第一款修訂並重述如下：

儘管收購要約有任何其他規定，吾等將不會被要求接受支付或支付所要約的任何股份， 如果在本次要約購買之日或之後且在到期日之前的任何時間，吾等可終止或修訂要約，或可推遲接受所要約的股份的付款或付款，但須遵守《交易法》關於立即付款或退還股份的要求，根據我們董事會的合理判斷，無論導致此類事件的情況如何(我們或我們的附屬公司的任何行動或不作為除外)，我們都不建議繼續進行要約收購或接受付款：

•

現將該條最後一段修改並重述為：

？上述每個條件都是為了我們的唯一利益，我們可以在 到期日期之前全部或部分地主張或放棄這些條件。我們就上述條件的滿足情況所作的任何決定將是最終決定，並對各方具有約束力，除非在隨後的司法程序中做出最終決定，如果我們的決定受到股東的質疑。吾等在任何時間未能行使任何前述權利並不視為放棄任何權利，而每項此等權利將被視為一項持續的權利，可在到期日之前的任何時間主張；但儘管有前述規定，如發生上述一項或多項事件，吾等將立即通知證券持有人吾等決定放棄或修改適用條件並繼續要約收購或終止要約收購。然而，一旦收購要約到期，收購要約的所有條件必須得到滿足或放棄。在某些情況下，如果吾等放棄上述任何條件或 在任何該等條件未獲滿足的情況下選擇繼續進行收購要約，則吾等可能被要求延長收購要約。如果上述任何事件在到期日或之前的任何時間發生(或我們將合理地確定已經發生)，我們終止或修改要約收購或推遲接受支付或購買和支付投標股票的權利不會受到任何後續事件的影響，無論後續事件是否會導致該事件已經治癒或不復存在。

第11項。

其他信息。

現對第十一項作如下修改和補充：

現將購買要約標題中有關前瞻性陳述的告誡聲明部分修改為 ：

•

現將該條最後一段修改並重述為：

？不應將上述因素解釋為詳盡無遺。如果與這些或其他風險或不確定性相關的一個或多個事件 成為現實，或者如果我們的基本假設被證明是錯誤的，實際結果可能與我們預期的大不相同。因此，您不應過度依賴任何此類前瞻性陳述。任何前瞻性陳述 僅説明截止日期。新的因素不時出現，我們無法預測哪些因素會出現。此外，我們無法評估每個因素對我們業務的影響，或任何 因素或因素組合可能導致實際結果與任何前瞻性陳述中包含的結果大不相同的程度。

第12項。

陳列品

展品 數		描述
(a)(1)(i)*		報價購買，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(ii)*		意見書格式。
(a)(1)(iii)*		保證交貨通知。
(a)(1)(iv)*		致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(v)*		致客户的信函，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用，日期為2022年11月7日 。
(a)(1)(vi)*		致員工股票購買計劃參與者的信，日期為2022年11月7日。
(a)(1)(vii)*		摘要廣告，日期為2022年11月7日。
(a)(2)		沒有。
(a)(3)		不適用。
(a)(4)		不適用。
(a)(5)(i)*		宣佈收購要約的新聞稿日期為2022年11月7日。
(b)		不適用。
(d)(i)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃，2014年9月30日生效(作為註冊人S-1註冊聲明的附件10.10提交(文件編號333-198838)，並通過引用併入本文)。
(D)(Ii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃第一修正案，2019年5月16日生效(2019年5月16日提交的附件10.1至Form 8-K，通過引用併入本文)。

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展品 數		描述
(D)(Iii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃第二修正案，2021年3月16日生效(作為附件10.1提交於2021年4月27日提交的Form 8-K，通過引用併入本文)。
(D)(Iv)		凱旋Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下的限制性股票獎勵協議格式(作為註冊人S-1註冊聲明的附件10.11提交(文件編號333-198838)，並通過引用併入本文)。
(d)(v)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下的限制性股票獎勵協議表格(2016年5月5日提交的附件10.5至Form 10-Q，通過引用併入本文)。
(D)(Vi)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下的業績限制性股票單位獎勵協議表格(於2019年7月19日提交，作為附件10.3提交至Form 10-Q，並通過引用併入本文)。
(D)(Vii)		Triumph Bancorp，Inc.2014年綜合激勵計劃下業績限制性股票單位獎勵協議的形式(作為附件10.16至表格10-K於2020年2月11日提交，並通過引用併入本文)。
(D)(Viii)		Triumph Bancorp，Inc.高級管理人員激勵計劃，2014年9月30日生效(作為註冊人S-1註冊聲明的附件10.9提交(文件編號333-198838)，並通過引用併入本文)。
(D)(Ix)		Triumph Bancorp，Inc.員工股票購買計劃，2019年4月1日生效(作為註冊人於2019年4月3日提交的關於附表14A的最終委託書的附件B提交，並通過引用併入本文)。
(g)		不適用。
(h)		不適用。
107*		備案費表。

*之前提交了

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簽名

經適當詢問，並盡我所知和所信，我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。

日期：2022年11月22日

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