特拉華州
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85-3622015
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(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)
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(國際税務局僱主身分證號碼)
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大型加速文件服務器
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☐
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加速文件管理器
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非加速文件服務器
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規模較小的報告公司
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新興成長型公司
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☐ |
第三項。
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以引用方式併入文件。
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a. |
註冊人截至2022年6月30日的年度10-K表格年度報告,其中包括註冊人於2022年9月12日提交給美國證券交易委員會的最新會計年度的經審計財務報表;
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b. |
註冊人於2022年11月14日向美國證券交易委員會提交的截至2022年9月30日的10-Q表格季度報告;
和
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c. |
註冊人於2022年9月6日、2022年11月15日和2022年11月21日提交給美國證券交易委員會的8-K表格的最新報告;以及
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d. |
對註冊人普通股的描述包括註冊人於2020年12月29日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告的附件4.6,以及隨後為更新該描述而提交的任何修訂和報告。
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第八項。 |
展品。
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展品
不是的。
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展品説明
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附件4.1
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註冊人註冊證書,日期為2020年10月23日(通過引用併入2020年12月29日提交的8-K表格的附件3.1)
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附件4.2
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修訂及重訂註冊人附例,日期為2022年11月14日(以引用方式併入於2022年11月15日提交的表格8-K的附件3.1)
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附件4.3
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註冊人普通股證書格式(通過引用附件4.1併入2020年12月29日提交的Form 8-K)
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附件4.4
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註冊人A系列初級參與累計優先股指定證書,日期為2020年12月23日(通過引用併入2020年12月29日提交的8-K表格的附件4.2)
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附件4.5
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登記人和北卡羅來納州計算機股份信託公司之間於2020年12月29日簽署的股東權利協議(通過引用併入,作為2020年12月29日提交的8-K表格的附件4.3)
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附件4.6
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2030年到期的5.0%可轉換高級實物期權票據的表格(作為附件4.4併入2020年12月29日提交的Form 8-K)
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附件4.7
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2030年到期的5.0%可轉換高級實物期權債券修訂表格(以參考方式併入2021年5月14日提交的10-Q表格的附件4.1)
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附件4.8
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註冊權協議,日期為2020年2月26日,由Great Elm Capital Group,Inc.與某些經認可的投資者簽訂(通過引用併入2020年12月29日提交的8-K表格的附件4.5)
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附件4.9
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證券説明(以引用方式併入2022年9月12日提交的10-K表格的附件4.7)
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附件4.10
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基礎契約,日期為2022年6月9日,由Great Elm Group,Inc.和American Stock and Transfer&Trust Company,LLC作為受託人(通過參考2022年6月9日提交的表格
8-K的附件4.1合併)
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附件4.11
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第一補充契約,日期為2022年6月9日,由Great Elm Group,Inc.和American Stock and Transfer&Trust Company,LLC作為受託人(通過參考2022年6月9日提交的8-K表格的附件4.2合併而成)
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附件4.12
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2027年到期的7.25%票據的格式(通過參考2022年6月9日提交的8-K表格的附件4.3併入)
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附件5.1
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對瓊斯·戴的看法
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附件23.1
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獨立註冊會計師事務所均富律師事務所同意
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附件23.2
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獨立註冊會計師事務所德勤律師事務所同意
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附件23.3
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瓊斯·戴的同意(包括在附件5.1中)
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附件24.1
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授權書(作為本註冊聲明簽名頁的一部分)
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附件99.1
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Great Elm Group,Inc.修訂並重新制定了2016年長期激勵薪酬計劃(修訂後,於2022年11月21日生效)(作為附件10.1提交於2022年11月21日提交的8-K表格,並通過引用併入本文)
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展品107
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備案費表
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大榆樹集團公司
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發信人:
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/S/彼得·A·裏德
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彼得·A·裏德
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首席執行官
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名字
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標題
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/S/彼得·A·裏德
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首席執行官
(首席行政主任)
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彼得·A·裏德 | ||
布倫特·J·皮爾遜
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首席財務官
(首席財務官和首席會計官)
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布倫特·J·皮爾森 | ||
/s/馬修·A·德拉普金
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董事
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馬修·A·德拉普金 | ||
/S/David事件
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董事
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David問題 | ||
/s/James H.Hugar
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董事
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詹姆斯·H·休格 | ||
詹姆斯·P·帕爾梅里
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董事
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詹姆斯·P·帕爾梅 | ||
/s/Jason W.Reese
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董事
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傑森·W·里斯 | ||
/s/Eric J.Scheyer
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董事
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埃裏克·J·謝耶 |