美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549


表格8-K
 

當前報告
 
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期)：2022年11月21日


大榆樹集團有限公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)

 
特拉華州
001-39832
85-3622015
(法團的國家或其他司法管轄權)
(委員會文件編號)
(税務局僱主身分證號碼)

南街800號，230號套房,
沃爾瑟姆, 體量
02453
(主要行政辦公室地址)
  
(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號：(617) 375-3006


如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的框：
 
☐
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)
☐
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
☐
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信
☐
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信
 
根據該法第12(B)條登記的證券：
 
每個班級的標題
交易代碼
註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股票面價值0.001美元
GEG
納斯達克股市有限責任公司
(納斯達克全球精選市場)
債券將於2027年到期，利率7.25%
GEGGL
納斯達克股市有限責任公司
(納斯達克全球精選市場)
 
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
 
新興成長型公司☐
 
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
 
項目5.02董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級職員的任命；某些高級職員的補償性安排。
 
2022年11月21日，大榆樹集團公司(以下簡稱《公司》)召開2022年股東年會(簡稱《年會》)。在股東周年大會上，本公司股東批准增發2,900,000股本公司普通股，每股面值0.001美元(“普通股”)，根據經修訂及重訂的2016年長期激勵薪酬計劃(“計劃”)授權發行，自股東周年大會日期起生效。經修訂的計劃作為本報告的附件10.1以表格8-K的形式提交，並通過引用併入本文。
 
項目5.07將事項提交擔保持有人表決。
 
2022年11月21日，公司召開股東周年大會。週年大會的投票結果如下：
 
-2-
 
為
vbl.反對，反對
棄權
經紀人非-
票數
董事的選舉：
  
 
 
 
馬修·A·德拉普金
12,845,655
 7,379,409
 1,563
5,500,320
詹姆斯·H·休格
14,870,903
 5,354,161
 1,563
5,500,320
David問題
18,269,980
 1,955,084
 1,563
5,500,320
詹姆斯·P·帕爾梅
13,111,329
 7,113,735
 1,563
5,500,320
傑森·W·里斯
15,217,284
 5,007,779
 1,564
5,500,320
埃裏克·J·謝耶
14,061,163
 6,163,900
 1,564
5,500,320
   
 
 
 
批准2,900,000股根據本計劃授權發行的公司普通股額外股份
18,823,872
1,401,985
770
5,500,320
   
 
 
 
批准發行公司普通股，基於發行日期前30天內公司普通股的成交量加權平均價，足以償還由Great Elm Capital，Inc.(以下簡稱GECM)發行的570萬美元期票的未償還本金金額，並根據截至2022年5月4日的資產購買協議支付200萬美元的溢價(如果需要)。GECM和ICAM就GECM收購Monomoy Properties REIT，LLC的投資管理協議和某些相關資產達成協議
19,410,797
813,601
2,229
5,500,320
   
 
 
 
批准均富律師事務所在截至2023年6月30日的財政年度擔任本公司獨立註冊會計師事務所
25,035,828
670,660
20,459
0
   
 
 
 
在不具約束力的諮詢基礎上核準本公司指定的執行幹事的薪酬
12,578,681
6,959,973
687,973
5,500,320

9.01財務報表和證物

(D)展品。

證物編號：
描述


10.1
Great Elm Group，Inc.修訂並重新啟動2016年長期激勵薪酬計劃(修訂後，2022年11月21日生效)
104
本報告的封面位於Form 8-K，格式為內聯XBRL

-3-
簽名
 
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
 
 
大榆樹集團公司


日期：2022年11月21日
布倫特·J·皮爾遜

發信人：
 布倫特·J·皮爾森

標題：
 首席財務官


-4-