美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Athenex，Inc. [ATNX ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/18/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 11/18/2022 | A | 25,257 | A | $0.194(1) | 439,347 | D | |||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $4.55 | 01/02/2016 | 01/02/2023 | 普通股 | 96,000 | 96,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $4.55 | 05/13/2018 | 05/13/2023 | 普通股 | 48,000 | 48,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $4.55 | 02/12/2018 | 02/12/2024 | 普通股 | 120,000 | 120,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $4.55 | 06/12/2017 | 06/12/2024 | 普通股 | 48,000 | 48,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $5.5 | 12/16/2018 | 12/16/2024 | 普通股 | 200,000 | 200,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $7.5 | 05/22/2019 | 05/22/2025 | 普通股 | 120,000 | 120,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $11 | 06/13/2020 | 06/13/2027 | 普通股 | 140,000 | 140,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $17.3 | 03/27/2022 | 03/27/2028 | 普通股 | 120,000 | 120,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $13.17 | (2) | 02/28/2029 | 普通股 | 120,000 | 120,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $12.45 | (3) | 06/05/2030 | 普通股 | 140,000 | 140,000 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $3.8 | (4) | 08/03/2031 | 普通股 | 70,000 | 70,000 | D | ||||||||
| 限售股單位 | (5) | (6) | (6) | 普通股 | 52,500 | 52,500 | D | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $0.6655 | (7) | 07/20/2032 | 普通股 | 75,000 | 75,000 | D | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.根據工資扣除和股票購買協議，在購買日按納斯達克官方收盤價從發行人購買的股票。 |
| 2.從2020年2月28日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 3.從2021年6月5日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 4.從2022年8月3日開始，該期權分成四個等額的年度分期付款。 |
| 5.每個限制性股票單位代表一項或有權利，可獲得一股股票。 |
| 6.限制性股票單位從2022年8月3日開始分成四個等額的年度分期付款。 |
| 7.從2023年7月20日開始，這一選擇權分為四個等額的年度分期付款。 |
| 備註： |
| /S/史蒂文·亞當斯，事實律師 | 11/21/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||