| 美國 | ||
| 美國證券交易委員會 | ||
| 華盛頓特區 20549 | ||
附表13G
根據1934年《證券交易法》
(修訂第4號)*
| YPF Sociedad anónima(“發行者”) |
| (髮卡人姓名) |
|
美國存托股份，每股相當於一股D類股(“美國存托股份”) |
| (證券類別名稱) |
| P9897X131(D類股)；984245100(美國存託憑證) |
| (CUSIP號碼) |
| 2016年12月31日 |
| (需要提交本陳述書的事件日期) |
|
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則 ： ☐ Rule 13d-1(b) 規則 13d-1(C) ☐ Rule 13d-1(d)
|
| *本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初次提交，以及任何後續的修訂，其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。 |
| 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18條的目的而提交的，也不應被視為受該法案該節的責任所約束，但應受該法案的所有其他規定的約束(不過，請參閲《附註》)。 |
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第2頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 卡洛斯·斯利姆·赫魯 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第3頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 卡洛斯·斯利姆·多米特 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第4頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 馬可·安東尼奧·斯利姆·多米特 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第5頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 帕特里克·斯利姆·多米特 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第6頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 瑪麗亞·蘇馬亞·斯利姆·多米特 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第7頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 瓦妮莎·保拉·斯利姆·多米特 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第8頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| 約翰娜·莫妮克·斯利姆·多米特 | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 19,974,695股美國存託憑證(相當於19,974,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 總流通股的5.1%(19,974,695股美國存託憑證相當於19,974,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* 在……裏面 | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第9頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| Inversora Carso，S.A.de C.V.，前身為Inmobiliaria Carso，S.A.de C.V. | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 6,424,695股美國存託憑證(相當於6,424,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 6,424,695股美國存託憑證(相當於6,424,695股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 6,424,695股美國存託憑證(相當於6,424,695股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 已發行D類股總數的1.6%(6,424,695股美國存託憑證相當於6,424,695股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* HC | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第10頁，共15頁 |
| 1 | 舉報人姓名。I.R.S.識別號碼以上人員(僅限實體) | ||
| Grupo Financiero Inbursa，S.A.B.de C.V. | |||
| 2 | 如果A組成員*(A)o(B)o，請勾選相應的框 | ||
| 3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4 | 公民身份或組織地點 | ||
| 墨西哥 | |||
| 數量 | 5 | 唯一投票權 - 0 - | |
| 受益的股票
所有者 |
6 | 共享投票權 13,550,000股美國存託憑證(相當於13,550,000股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 每個 報告 | 7 | 唯一處分權 - 0 - | |
| 具有以下特徵的人 | 8 | 共享處置權 13,550,000股美國存託憑證(相當於13,550,000股D類股)1(見第4(C)項) | |
| 9 | 每位報告人實益擁有的合計金額 13,550,000股美國存託憑證(相當於13,550,000股D類股)1(見第4(A)項) | ||
| 10 | 如果第(9)行的合計金額不包括 某些股份*☐，則複選框 | ||
| 11 | 第9行金額表示的班級百分比 已發行D類股總數的3.4%(13,550,000股美國存託憑證相當於13,550,000股D類股)(見第4(B)項) | ||
| 12 | 報告人類型* HC | ||
*填寫前請參閲説明！
1 每個美國存托股份可以兑換一個D類股。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第11頁，共15頁 |
| 第1項。 | |||||
| (a) |
簽發人姓名或名稱： YPF Sociedad anónima(“發行者”) | ||||
| (b) |
發行人主要執行機構地址： Macacha Güemes 515 C1106BKK阿根廷布宜諾斯艾利斯市 | ||||
| 第二項。 | |||||
| (a) |
提交人姓名： 本聲明是根據1934年修訂的《美國證券交易法》(下稱《法案》)下的規則13d-2(B)由下列人員(報告人員)提交的。 (1)
卡洛斯·斯利姆·赫魯、卡洛斯·斯利姆·多米特、馬爾科·安東尼奧·斯利姆·多米特、帕特里克·斯利姆·多米特、瑪麗亞·蘇馬亞·斯利姆·多米特、瓦妮莎·保拉·斯利姆·多米特和約翰娜·莫妮克·斯利姆·多米特(統稱為 “斯利姆家庭”)。斯利姆家族的成員是一家墨西哥信託基金的受益人，該信託基金擁有Inversora Carso，S.A.de C.V.(前身為Inmobiliaria Carso，S.A.de C.V.)的所有未償還有表決權證券。斯利姆家族還擁有Grupo Financiero Inbursa，S.A.B.de C.V.(“GFI”)的大部分未償還有投票權股權證券。
(2)
Inversora Carso，a社會資本變量 根據墨西哥聯邦(“墨西哥”)的法律組織，是一家控股公司，在各種公司進行有價證券投資。
(3)
GFI，a社會資本變量 根據墨西哥法律組織，是一家金融服務控股公司。GFI擁有墨西哥組織的幾家金融機構的大部分未償還有表決權股權證券，包括一家經紀自營商、一家銀行、一家保險公司和一家擔保擔保公司。
| ||||
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第12頁，共15頁 |
| (b) |
主要業務辦事處地址： (I)斯利姆家族每個成員的主要營業地址為： 拉斯帕爾馬斯大道736[br]洛馬斯查普爾特佩克大道
拉戈蘇黎世245
(Iii)GFI的主要營業地址為： 拉斯帕爾馬斯大道750 夏普爾特佩克洛馬斯市 | ||||
| (c) |
公民身份： 斯利姆家族的每個成員都是墨西哥公民，Inversora Carso和GFI的每個成員都是一家墨西哥公司。 | ||||
| (d) |
證券類別名稱： D類普通股，每股票面價值10比索(“D類股”)和美國存托股份，每股相當於一股D類股(“ADS”) | ||||
| (e) |
CUSIP編號： P9897X131(D類股)；984245100(美國存託憑證) | ||||
| 第三項。 | 如果本聲明是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為a(N)： | ||||
| (a) | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商； | ||||
| (b) | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行； | ||||
| (c) | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司； | ||||
| (d) | 根據《投資公司法》第8條註冊的投資公司； | ||||
| (e) | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(E)擔任投資顧問； | ||||
| (f) | 根據規則13d-1(B)(1)(2)(F)的僱員福利計劃或捐贈基金； | ||||
| (g) | 母公司控股公司或控制人，按照規則13d-1(B)(1)(2)(G)； | ||||
| (h) | 《聯邦存款保險法》第3(B)節所界定的儲蓄協會； | ||||
| (i) |
根據《投資公司法》第3(C)(14)條被排除在投資公司定義之外的教會計劃；或
| ||||
| (j) | 根據《議事規則》第13d-1(B)(1)(2)(J)條，工作組。 | ||||
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第13頁，共15頁 |
| 第四項。 | 所有權。 | |
| (a) |
實益擁有的款額： 於本申請日期，(I)Inversora Carso直接或間接擁有6,424,695股美國存託憑證，相當於6,424,695股D類股份，及(Ii)斯利姆家族為一墨西哥信託的受益人，而該墨西哥信託又擁有Inversora Carso所有已發行及已發行的有投票權股權證券，可被視為 間接實益擁有由Inversora Carso直接或間接實益擁有的美國存託憑證。 於本申請日期，(I)GFI直接或間接擁有13,550,000股美國存託憑證，相當於13,550,000股D類股份，及(Ii)擁有GFI大部分已發行 有投票權股本證券的斯利姆家族可被視為間接實益擁有由GFI直接或間接實益擁有的美國存託憑證 。 | |
| (b) | 班級百分比： | |
|
如發行人於2016年3月17日向美國證券交易委員會提交的20-F表格所述，由斯利姆家族實益擁有的D類股份約佔393,260,983股已發行及已發行D類股份的5.1%。 Inversora Carso 實益擁有的D類股票約佔393,260,983股已發行和已發行D類股票的1.6%，如發行人於2016年3月17日提交給美國證券交易委員會的20-F表格中所述。 如發行人於2016年3月17日向美國證券交易委員會提交的20-F表格所述，GFI實益擁有的D類股份約佔393,260,983股已發行及已發行D類股份的3.4%。 | ||
| (c) | 該人擁有的股份數目： | |
| (i) | 投票或指導投票的唯一權力：-0- | |
| (Ii) |
共同投票或指導投票的權力： 至於斯利姆家族：19,974,695股D類股 至於Inversora Carso：6,424,695股D類股 至於GFI：13,550,000股D類股 | |
| (Iii) | 處置或指示處置的唯一權力：-0- | |
| (Iv) |
共同擁有處置或指導處置的權力： 至於斯利姆家族：19,974,695股D類股 至於Inversora Carso：6,424,695股D類股 至於GFI：13,550,000股D類股 | |
| 第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
| 如果提交本聲明是為了報告截至本報告日期，報告人已不再是該類別證券超過5%的實益擁有人的事實，請檢查以下事項： | ☐ | |
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第14頁，共15頁 |
| 第六項。 |
代表另一人擁有超過5%的所有權 。 不適用。 | ||||
| 第7項。 |
母公司控股公司報告的獲得證券的子公司 的識別和分類。 據報告由GFI實益擁有的D類股份包括其子公司Banco Inbursa S.A.，Institución de Banca Multiple，Grupo Financiero擁有的代表D類股份的美國存託憑證。 | ||||
| 第八項。 |
組成員的標識和分類。 提交本時間表的每個小組成員的身份如下：卡洛斯·斯利姆·赫魯、卡洛斯·斯利姆·多米特、馬爾科·安東尼奧·斯利姆·多米特、帕特里克·斯利姆·多米特、瑪麗亞·蘇馬亞·斯利姆·多米特、凡妮莎·保拉·斯利姆·多米特、約翰娜·莫妮克·斯利姆·多米特、Inversora Carso，S.A.de C.V.和Grupo Financiero Inbursa，S.A.B.de C.V. | ||||
| 第九項。 |
集團解散通知書。 不適用。 | ||||
| 第10項。 | 證書。 | ||||
| 通過在下面簽字，我證明，就我所知和所信，上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權或為了改變或影響對證券發行人的控制權而獲得或持有的，也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為交易參與者持有的，但僅與根據第240.14a-11條的提名有關的活動除外。 | |||||
斯利姆家族成員授權書、Inversora Carso和GFI由報告人於2014年2月14日提交美國證券交易委員會，作為附表13G第1號修正案的證物，涉及他們對D類股票的所有權；聯合提交協議，由報告人於2012年6月14日提交美國證券交易委員會，作為附表13G的證物， 他們擁有D類股票，現併入本文作為參考。
| CUSIP編號P9897X131(D類)；984245100(美國存託憑證) | 第15頁，共15頁 |
簽名
經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
| 卡洛斯·斯利姆·赫魯 | |
| 卡洛斯·斯利姆·多米特 | 作者：/s/ 勞爾·温貝託·澤佩達·魯伊斯 |
| 勞爾·温貝託·澤佩達·魯伊斯 | |
| 馬可·安東尼奧·斯利姆·多米特 | 事實律師 |
| 2017年2月13日 | |
| 帕特里克·斯利姆·多米特 | |
| 瑪麗亞·蘇馬亞·斯利姆·多米特 | |
| 瓦妮莎·保拉·斯利姆·多米特 | |
| 約翰娜·莫妮克·斯利姆·多米特 | |
| Inversora Carso，S.A.de C.V. | |
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作者：勞爾·温貝託·澤佩達·魯伊斯 標題：事實律師 |
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| Grupo Financiero Inbursa，S.A.B.de C.V. | |
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作者：勞爾·温貝託·澤佩達·魯伊斯 標題：事實律師 |