美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格20-F/A
(第1號修正案)
(標記一)
☐ | 根據1934年《證券交易法》第12(B)或(G)條所作的登記聲明 |
或
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告 |
截至2017年3月31日的財政年度
或
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
或
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的空殼公司報告 |
需要此空殼公司報告的事件日期
For the transition period from to
委託檔案編號:001-14958
國家電網 PLC
(註冊人的確切姓名載於其章程)
英格蘭和威爾士
(註冊成立或組織的司法管轄權)
1-3 Strand,倫敦WC2N 5EH,英格蘭
(主要執行辦公室地址)
艾莉森·凱
011 44 20 7004 3000
Facsimile No. 011 44 20 7004 3004
集團總法律顧問兼公司祕書
國家電網公司
1-3倫敦濱街WC2N 5EH,英國
(公司聯繫人姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼及地址)
根據1934年《證券交易法》第12(B)條登記或將登記的證券:
每個班級的標題 |
註冊的每個交易所的名稱 | |
普通股,每股12,204/473便士 | 紐約證券交易所** | |
美國存托股份,每股相當於五股 | 紐約證券交易所 | |
普通股,每股12,204/473便士 | ||
2018年到期的6.625%擔保票據 | 紐約證券交易所 | |
優先股(面值100美元-累計): | ||
3.90%系列 | 紐約證券交易所 | |
3.60%系列 | 紐約證券交易所 |
* | 不用於交易,但僅與根據美國證券交易委員會的要求登記代表普通股的美國存托股份有關。 |
根據1934年《證券交易法》第12(G)節登記或將登記的證券:無。
根據1934年《證券交易法》第15(D)條負有報告義務的證券:無。
截至2017年3月31日,發行人所屬各類資本或普通股的流通股數目為
普通股,每股11 17/43便士 | 3,942,983,447 |
勾選標記表示註冊人是否為《證券法》第405條規定的知名經驗豐富的發行人:YES NO☐
如果此報告是年度報告或過渡報告,請用複選標記表示註冊人是否不需要根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交報告。是,☐不是
注:勾選以上覆選框不會解除根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交報告的任何註冊人在這些條款下的義務。
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天 天內是否符合此類備案要求:YES No☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月(或註冊人被要求提交併張貼此類文件的較短時間)內(如果有)以電子方式提交併張貼了根據S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交和張貼的每個互動數據文件:YES☐No☐
用複選標記表示註冊者是大型加速文件服務器、加速文件服務器、非加速文件服務器還是新興的 成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中對大型加速申報公司、加速申報公司、新興成長型公司的定義。
大型加速文件服務器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
非加速文件服務器 | ☐ | 新興成長型公司申請者 | ☐ |
如果一家新興成長型公司按照美國公認會計原則編制其財務報表,則用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人在編制本文件所包括的財務報表時使用了哪種會計基礎:
美國公認會計準則☐ |
發佈的國際財務報告準則 國際會計準則委員會 |
其他☐ |
如果在回答上一個問題時勾選了其他項目,請用複選標記標明註冊人選擇遵循的財務報表項目。項目17☐項目18☐
如果這是年度報告,請用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。 是☐否
解釋性説明
現提交於2017年6月6日提交的國家電網公司(國家電網)截至2017年3月31日的財政年度表格20-F年度報告(2016/17表格20-F)的第1號修正案(修正案1),以修改和補充2016/17年度20-F表格中的披露,以迴應註冊人註冊會計師 中表格20-F第16F項的變化。國家電網還按照表格20-F第16F(A)(3)項的要求,將普華永道會計師事務所(普華永道)的信函副本作為本修正案第1號的附件15.2。
除上述明文規定外,本20-F/A表不會、也不會修改、更新、修改或重述2016/17年度20-F表中所載的信息,或向2016/17年度20-F表提供的任何證據,或反映2016/17年度20-F表提交後發生的任何事件。
本修正案第1號由封面、説明、附件15.2、簽名頁和國家電網首席執行官兼財務董事所需證明文件組成。
項目16F。變更註冊人的認證會計師。
正如我們之前在2014/15年度和2015/16年度20-F表格年度報告中所述,審計委員會審議了競爭和市場管理局要求富時350指數成分股公司每十年舉行一次審計招標的命令,以及於2014年6月進入歐盟立法的最終歐盟委員會(EC)法規,併為遵守審計師輪換要求進行了 招標過程,以任命新的外部審計師。普華永道獲悉,他們不會被要求參加投標報價過程,因此實際上在2015年11月駁回了他們。在這一過程達到頂峯時,審計委員會建議任命德勤律師事務所為我們的外部審計師,此前完成了對截至2017年3月31日的國家電網財務報表的審計,並完成了對截至2017年3月31日的財務報告的內部控制有效性的審計,這一任命隨後得到董事會的批准。這一任命有待股東在2017年年度股東大會上批准。在上述招標過程之後,普華永道於2017年5月18日正式向董事會通報了他們的辭呈。
在2015年3月31日之前的兩年至2017年5月18日:(1)普華永道沒有就國家電網的財務報表或財務報告內部控制的有效性發布任何包含不利意見或免責聲明的報告,普華永道的審計報告也沒有對不確定性、審計範圍或會計原則進行保留或修改;以及(2)在會計原則或慣例、財務報表披露或審計範圍或程序方面沒有任何分歧,如果這些分歧沒有得到令普華永道滿意的解決,將導致其參考與其審計師報告有關的分歧主題,或表格20-F第16F(A)(1)(V)項中描述的任何應報告的事件。
本公司已向普華永道提供上述披露的副本,並已要求他們向本公司提供一封致美國證券交易委員會的信函,説明其是否同意該等披露。普華永道2017年7月17日的信函副本作為附件15.2附在本表格20-F/A之後。
此外,在2017年3月31日之前的兩年內,我們沒有就以下任何事項與德勤律師事務所進行磋商:(I)將會計 原則應用於已完成或擬進行的特定交易,或就國家電網的合併財務報表可能提出的審計意見的類型;或(Ii)在表格20-F的第16F(A)(1)(Iv)項或表格20-F的第16F(A)(1)(V)項中描述的應報告事項中使用該術語而引起 分歧的任何事項。
描述 |
||||||
12.3 | 根據《交易法》第13a-14(A)條對約翰·佩蒂格魯進行認證。 | 隨函存檔 | ||||
12.4 | 根據《交易法》第13a-14(A)條對安德魯·邦菲爾德進行認證。 | 隨函存檔 | ||||
15.2 | 普華永道會計師事務所關於變更註冊會計師的信函。 | 隨函存檔 |
註冊人特此證明其符合提交表格20-F的所有要求,並已正式安排並授權簽署人代表其在表格20-F/A中籤署本年度報告。
國家電網PLC | ||
發信人: | /s/安德魯·邦菲爾德 | |
安德魯·邦菲爾德 | ||
金融董事 |
英國倫敦
17 July 2017