美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 IonQ,Inc. [IONQ ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 11/16/2022 | J(1) | 11,691,864 | D | $0.00 | 14,614,829 | I | 見附註2(2) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(3) | 175,378 | A | $0.00 | 175,378 | I | 見附註4(4) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(5) | 175,378 | D | $0.00 | 0 | I | 見附註4(4) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(6) | 1,047 | A | $0.00 | 1,047 | I | 見附註7(7) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(8) | 7,201 | A | $0.00 | 7,201 | I | 見附註9(9) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(10) | 1,141 | A | $0.00 | 1,141 | I | 見附註11(11) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(12) | 1,141 | A | $0.00 | 1,141 | I | 見附註13(13) |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
答覆説明: |
1.New Enterprise Associates 15,L.P.(“NEA 15”)於2022年11月16日按比例向其普通合夥人和有限合夥人免費分配11,691,864股發行人普通股。 |
2.報告人是NEA 15 GP,LLC(“NEA 15 GP”)的經理,該公司是NEA Partners 15,L.P.(“NEA Partners 15”)的唯一普通合夥人。NEA Partners 15是NEA 15的唯一普通合夥人,NEA 15是證券的直接受益者。報告人對NEA 15持有的證券中沒有金錢利益的部分,不承擔1934年《證券交易法》(修訂)第16節所指的實益所有權。 |
3.在NEA 15於2022年11月16日進行的分配中,NEA Partners 15收到了發行人的175,378股普通股。 |
4.報告人是NEA 15 GP的經理,NEA 15 GP是NEA Partners 15的唯一普通合夥人,NEA Partners 15是證券的直接受益者。報告人對NEA Partners 15持有的、報告人沒有金錢利益的證券部分不承擔1934年《證券交易法》(修訂)第16節所指的實益所有權。 |
5.NEA Partners 15於2022年11月16日按比例將發行人的175,378股普通股免費分配給其有限責任合夥人。 |
6.New Enterprise Associates,LLC(“NEA LLC”)在2022年11月16日由NEA 15進行的一次分配中收到了1,047股發行人的普通股。 |
7.報告人是NEA LLC的董事會成員,NEA LLC是證券的直接受益者。報告人拒絕對NEA LLC持有的、報告人沒有金錢利益的證券部分擁有1934年《證券交易法》(修訂)第16節意義上的實益所有權。 |
8.報告人作為日期為2019年4月29日的藍山信託(“藍山信託”)的受託人,在2022年11月16日NEA Partners 15的分配中收到了發行人的7,201股普通股。 |
9.報告人是藍山信託的受託人,藍山信託是證券的直接受益者。報告人對藍山信託持有的證券中沒有金錢利益的部分,不承擔1934年法案第16條(經修訂)或其他條款所指的實益所有權。 |
10.吉納維芙·P·哈迪格作為斯科特·桑德爾河流上升信託基金(“斯科特·桑德爾河流上升信託基金”)的受託人,於2022年11月16日在NEA Partners 15的分配中獲得了發行者普通股1,141股。 |
11.這些證券由斯科特·桑德爾上升河信託基金直接持有。報告人對斯科特·桑德爾Ring River Trust持有的證券中沒有金錢利益的部分,不承擔1934年證券交易法第16條(經修訂)或其他意義上的實益所有權。 |
12.吉納維芙·P·哈迪格作為2012年12月20日詹妮弗·艾爾·桑德爾河流上升信託基金(“詹妮弗·桑德爾河流上升信託基金”)的受託人,於2022年11月16日在NEA Partners 15的分配中獲得了發行者普通股1,141股 |
13.這些證券由詹妮弗·桑德爾上升河信託基金直接持有。報告人對詹妮弗·桑德爾Ring River Trust持有的證券中沒有金錢利益的部分,不承擔1934年證券交易法第16條(經修訂)或其他意義上的實益所有權。 |
備註: |
/s/Louis Citron,事實律師 | 11/18/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |