美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 IonQ,Inc. [IONQ ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 11/16/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 11/16/2022 | J(1) | 11,691,864 | D | $0.00 | 14,614,829 | I | 見附註2(2) | ||
普通股 | 11/16/2022 | J(3) | 175,378 | A | $0.00 | 175,378 | D(4) | |||
普通股 | 11/16/2022 | J(5) | 175,378 | D | $0.00 | 0 | D(4) |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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答覆説明: |
1.New Enterprise Associates 15,L.P.(“NEA 15”)於2022年11月16日按比例向其普通合夥人和有限合夥人免費分配11,691,864股發行人普通股。 |
2.該等證券由NEA 15直接持有,並由NEA Partners 15,L.P.(“NEA Partners 15”)、NEA 15的唯一普通合夥人、NEA Partners 15的唯一普通合夥人NEA 15 GP,LLC(“NEA 15 GP”)及NEA 15 GP的個別管理人(NEA Partners 15、NEA 15 GP及NEA 15 GP的個別管理人(統稱為“NEA 15管理人”),合稱“NEA 15間接報告人”)間接持有。NEA的15名經理是森林巴斯基特、小安東尼·A·弗洛倫斯、穆罕默德·馬赫祖米、斯科特·D·桑德爾和彼得·W·鬆西尼。NEA 15間接報告人拒絕對NEA 15持有的證券中NEA 15間接報告人沒有金錢利益的部分擁有1934年證券交易法(修訂)第16節所指的實益所有權。 |
3.在NEA 15於2022年11月16日進行的分配中,NEA Partners 15收到了發行人的175,378股普通股。 |
4.這些證券由NEA Partners 15直接持有,並由NEA Partners 15的唯一普通合夥人NEA 15 GP和NEA 15經理(NEA 15 GP和NEA 15經理,“NEA Partners 15間接報告人”)間接持有。NEA Partners 15間接報告人對NEA Partners 15持有的、NEA Partners 15間接報告人沒有金錢利益的證券部分不承擔1934年《證券交易法》(修訂)第16節所指的實益所有權。 |
5.NEA Partners 15於2022年11月16日按比例將發行人的175,378股普通股免費分配給其有限責任合夥人。 |
備註: |
/s/Louis Citron,事實律師 | 11/18/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |