美國證券交易委員會表3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549

證券實益所有權初述

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0104
估計平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
右岸信安股份有限公司

(最後一個) (一) (中)
第三大道777號,18樓

(街道)
紐約 紐約 10017

(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
11/09/2022
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Green DOT公司 [GDOT ]
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 X 10%的所有者
高級船員(請在下面註明頭銜) X 其他(請在下面説明)
見腳註2
5.如有修改,原件提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
由一名舉報人提交的表格
X 由多於一名報案人提交的表格
表一--實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
A類普通股,面值0.001美元(1)(2)(3) 2,794,265 I 由右翼價值與機遇大師基金有限公司(4)
A類普通股,面值0.001美元(1)(2)(3) 521,304 I 按右舷價值和機會S有限責任公司(5)
A類普通股,面值0.001美元(1)(2)(3) 884,390 I 按右舷價值LP的管理賬户(6)
A類普通股,面值0.001美元(1)(2)(3) 303,636 I 按右舷價值和商機C LP列出(7)
A類普通股,面值0.001美元(1)(2)(3) 284,217 I 按右翼價值和機會主基金L LP(8)
A類普通股,面值0.001美元(1)(2)(3) 506,298 I 由右舵X大師基金有限公司(9)
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 4) 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
現金結算總回報掉期 (10) 06/03/2024 A類普通股,面值0.001美元 912,457 (11) I 由右翼價值與機遇大師基金有限公司(4)
現金結算總回報掉期 (10) 06/03/2024 A類普通股,面值0.001美元 163,262 (11) I 按右舷價值和機會S有限責任公司(5)
現金結算總回報掉期 (10) 06/03/2024 A類普通股,面值0.001美元 228,473 (11) I 按右舷價值LP的管理賬户(6)
現金結算總回報掉期 (10) 06/03/2024 A類普通股,面值0.001美元 97,444 (11) I 按右舷價值和商機C LP列出(7)
現金結算總回報掉期 (10) 06/03/2024 A類普通股,面值0.001美元 77,553 (11) I 按右翼價值和機會主基金L LP(8)
現金結算總回報掉期 (10) 06/03/2024 A類普通股,面值0.001美元 346,430 (11) I 由右舵X大師基金有限公司(9)
1.報告人姓名或名稱及地址*
右岸信安股份有限公司

(最後一個) (一) (中)
第三大道777號,18樓

(街道)
紐約 紐約 10017

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
右岸信安有限責任公司

(最後一個) (一) (中)
第三大道777號,18樓

(街道)
紐約 紐約 10017

(城市) (州) (Zip)
1.報告人姓名或名稱及地址*
史密斯·傑弗裏·C

(最後一個) (一) (中)
C/O右舷值Lp
拉斯奧拉斯大道201號E,1000號套房

(街道)
勞德爾堡 平面 33301

(城市) (州) (Zip)
答覆説明:
1.本表格3由右舷價值與機遇主基金有限公司(“右舵V&O基金”)、右舵價值與機遇S有限責任公司(“右舵S有限責任公司”)、右舵價值與機遇C有限責任公司(“右舵C LP”)、右舵價值與機遇大師基金L有限公司(“右舵L大師”)、右舵X主基金有限公司(“右舵X大師”)、右舵價值R LP(“右舵R LP”)、右舵價值L LP(“右舵L LP”)、右舵價值LP(“右舵價值LP”)、右舵價值GP LLC(“右舵價值GP”)、右岸Value R GP LLC(“右岸R GP”)、右岸信安股份有限公司(“信安股份”)、右舷信安股份有限公司(“信安GP”)及Jeffrey C.Smith(統稱為“報告人”)。
2.本表格3的提交完全是由於發行人的A類普通股流通股數量減少,而不是由於報告人的任何收購。
3.為了使所有報告人都能使用證券交易委員會的電子申報系統(每份報告最多隻能接受10名聯合申報人),本報告是提交給證券交易委員會的關於同一交易的兩份相同報告中的第二份。每個報告人可以被視為第13(D)條集團的成員,該集團擁有發行人10%以上的A類普通股流通股。每名報告人均放棄對本報告所述證券的實益所有權,但其金錢利益除外,就第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認任何報告人是此類證券的實益擁有人。
4.由Starboard V&O Fund實益擁有的證券。Starboard Value LP作為Starboard V&O Fund的投資管理人,可能被視為Starboard V&O Fund實益擁有的證券的實益擁有人。每一名Starboard Value GP作為Starboard Value LP的普通合夥人、信安公司作為Starboard Value GP的成員、信安GP作為信安公司的普通合夥人、Smith先生作為信安GP的成員以及作為Starboard Value GP的管理委員會和信安GP的管理委員會的每個成員均可被視為由Starboard V&O Fund實益擁有的證券的實益擁有人。
5.由Starboard S LLC實益擁有的證券。Starboard Value LP作為Starboard S LLC的管理人,可能被視為Starboard S LLC實益擁有的證券的實益擁有人。作為Starboard Value LP普通合夥人的每一位Starboard Value GP、作為Starboard Value LP成員的信安公司、作為信安公司普通合夥人的信安GP、以及作為信安GP成員以及分別作為Starboard Value GP管理委員會和信安GP管理委員會成員的Smith先生,均可被視為由Starboard S LLC實益擁有的證券的實益擁有人。
6.由右翼價值有限責任公司管理的某帳户(“右翼價值有限責任公司帳户”)所持有的證券。每一名Starboard Value GP作為Starboard Value LP的普通合夥人、信安公司作為Starboard Value LP的成員、信安GP作為信安公司的普通合夥人、Smith先生作為信安GP的成員以及作為分別由Starboard Value LP實益擁有並由Starboard Value LP賬户持有的證券的管理委員會的成員,可被視為該等證券的實益擁有人。
7.由右舷C LP實益擁有的證券。Starboard R LP作為Starboard C LP的普通合夥人,以及Starboard R GP作為Starboard R LP的普通合夥人,均可被視為Starboard C LP實益擁有的證券的實益擁有人。Starboard Value LP作為Starboard C LP的投資管理人,可被視為Starboard C LP實益擁有的證券的實益擁有人。每名Starboard Value GP作為Starboard Value LP的普通合夥人、信安公司作為Starboard Value GP的成員、信安GP作為信安公司的普通合夥人、Smith先生作為信安GP的成員以及作為Starboard Value GP的管理委員會和信安GP的管理委員會的每個成員均可被視為由Starboard C LP實益擁有的證券的實益擁有人。
8.由右舷L船長實益擁有的證券。Starboard L LP作為Starboard L Master的普通合夥人,Starboard R LP作為Starboard L LP的普通合夥人,以及Starboard R GP作為Starboard R LP的普通合夥人,均可被視為Starboard L LP實益擁有的證券的實益擁有人。Starboard Value LP作為Starboard L Master的投資管理人,可被視為Starboard L Master實益擁有的證券的實益擁有人。每名Starboard Value GP作為Starboard Value LP的普通合夥人、信安公司作為Starboard Value GP的成員、信安GP作為信安公司的普通合夥人、Smith先生作為信安GP的成員以及作為Starboard Value GP的管理委員會和信安GP的管理委員會的每個成員可被視為由Starboard L Master實益擁有的證券的實益擁有人。
9.由右舷X船長實益擁有的證券。Starboard Value LP作為Starboard X Master的投資管理人,可能被視為Starboard X Master實益擁有的證券的實益擁有人。分別作為Starboard Value LP的普通合夥人的Starboard Value GP、作為Starboard Value GP的成員信安公司、作為信安公司的普通合夥人的信安GP、以及作為信安GP的成員以及作為Starboard Value GP的管理委員會和信安GP的管理委員會的成員的Smith先生,可被視為由Starboard X Master實益擁有的證券的實益擁有人。
10.某些報告人與一家獨立的第三方金融機構簽訂了以現金結算的總回報互換協議(“互換協議”),為這些報告人提供了總計1,825,619股名義股份的經濟風險敞口。掉期為該等報告人提供與所有權的經濟結果相若的經濟結果,但並不賦予該等報告人投票或指示投票或處置屬掉期標的的A類普通股股份(“標的股”)的權力。報告人無權在任何時間將掉期轉換為A類普通股。報告人明確放棄對標的股份的實益所有權,但其在標的股份中的金錢利益除外。
11.本文提及的互換協議規定了各種執行價格,從33.9596美元到47.3933美元不等。報告人承諾應要求向證券交易委員會工作人員或發行人的任何證券持有人提供有關互換的執行價格的完整信息,價格範圍內的每個單獨價格。
右船主公司,作者:傑弗裏·C·史密斯,授權簽字人 11/18/2022
右船主公司有限責任公司,作者:傑弗裏·C·史密斯,授權簽字人 11/18/2022
作者:/s/Jeffrey C.Smith 11/18/2022
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。