美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前 報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期):2022年11月17日
ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州 | 811-22405 | 27-2282398 | ||
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別號碼) | ||
第八大道620號, 紐約47樓,紐約州 |
10018 | |||
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
(888) 777-0102
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來更改了前 姓名或前地址。)
如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務(參見一般説明A.2),請勾選 下方相應的框。如下所示):
☐ | 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
☐ | 根據《交易法》規則14a-12徵集材料(17 CFR 240.14a-12) |
☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
普通股 | CEM | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人是否是根據1933年證券法規則405或1934年證券交易法規則12b-2定義的新興成長型公司。
新興增長型 公司☐
如果是一家新興的成長型公司,請用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第5.03項 | 公司章程或章程的修訂;會計年度的變化 |
2022年11月14日和2022年11月15日,關於私募強制性可贖回優先股,ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc.向馬裏蘭州評估和税務局(SDAT)提交了總共四篇補充條款。各補充條款於2022年11月17日生效 ,每一條款均作為附件附於此,並通過引用併入本文。
項目9.01 | 財務報表和證物。 |
(D)展品。
展品不是的。 | 描述 | |
99.1 | H系列強制性可贖回優先股補充條款 | |
99.2 | 第一系列強制性可贖回優先股補充條款 | |
99.3 | J系列和K系列強制性可贖回優先股補充條款 | |
99.4 | L系列和M系列強制性可贖回優先股補充條款 |
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求,基金已正式促使本報告由經正式授權的簽署人代表其簽署。
日期:2022年11月18日 | ClearBridge MLP和Midstream Fund Inc. | |||||
喬治·P·霍伊特 | ||||||
姓名:喬治·P·霍伊特 | ||||||
職務:祕書兼首席法務官 |
[表格8-K的簽名頁]