投資明細表
羅伊斯價值信託
2022年9月30日(未經審計)
| 股份 | 價值 | |||||||
| 普通股-99.2% | ||||||||
| 通訊服務--2.8% | ||||||||
| 多元化電信服務-0.5% | ||||||||
| 帶寬Cl.一個1 | 40,000 | $ | 476,000 | |||||
| 信實通信控股公司2 | 22,529 | 1,175,113 | ||||||
| 邊疆通信母公司1 | 187,520 | 4,393,594 | ||||||
| 自由拉丁美洲公司。C1,2 | 73,228 | 450,352 | ||||||
| 6,495,059 | ||||||||
| 娛樂業-0.0% | ||||||||
| IMAX公司1 | 17,950 | 253,454 | ||||||
| 互動媒體和服務-1.2% | ||||||||
| Cars.com1 | 85,598 | 984,377 | ||||||
| 昆斯街1,2 | 204,154 | 2,143,617 | ||||||
| 舒特斯托克 | 9,307 | 466,932 | ||||||
| Yelp1 | 16,069 | 544,900 | ||||||
| 茲夫·戴維斯1,2 | 196,440 | 13,452,211 | ||||||
| 17,592,037 | ||||||||
| 媒體--1.1% | ||||||||
| 電纜一號 | 9,425 | 8,039,996 | ||||||
| 忠誠風險投資公司1 | 45,197 | 54,688 | ||||||
| 鎂鐵礦1 | 31,550 | 207,284 | ||||||
| 學院派公司 | 34,105 | 1,049,070 | ||||||
| TechTarget1,2 | 92,400 | 5,470,080 | ||||||
| Thryv控股公司1 | 69,883 | 1,595,429 | ||||||
| 16,416,547 | ||||||||
| 無線電信服務-0.0% | ||||||||
| 謝南多阿電信 | 18,716 | 318,546 | ||||||
| 總計 | 41,075,643 | |||||||
| 非必需消費品--10.2% | ||||||||
| 汽車零部件-1.7% | ||||||||
| 美國車橋製造控股公司1 | 37,602 | 256,822 | ||||||
| 多曼產品1,2 | 82,300 | 6,758,476 | ||||||
| 福克斯工廠控股公司1 | 3,800 | 300,504 | ||||||
| Gentex公司2 | 196,780 | 4,691,235 | ||||||
| Gentherm1 | 3,089 | 153,616 | ||||||
| LCI工業公司2 | 94,386 | 9,576,403 | ||||||
| 帕特里克工業公司2 | 53,918 | 2,363,765 | ||||||
| 標準馬達產品2 | 3,800 | 123,500 | ||||||
| 24,224,321 | ||||||||
| 經銷商-0.9% | ||||||||
| LKQ公司2,3 | 84,300 | 3,974,745 | ||||||
| Pool公司 | 27,080 | 8,617,127 | ||||||
| 12,591,872 | ||||||||
| 多元化消費服務--0.3% | ||||||||
| H&R區塊 | 8,300 | 353,082 | ||||||
| 環球理工學院1 | 639,032 | 3,476,334 | ||||||
| WW國際1 | 21,744 | 85,454 | ||||||
| 3,914,870 | ||||||||
| 酒店、餐飲及休閒-0.9% | ||||||||
| 正在綻放的品牌2,3 | 72,158 | 1,322,656 | ||||||
| 世紀賭場1 | 105,711 | 693,464 | ||||||
| Chuy‘s Holdings1 | 19,357 | 448,695 | ||||||
| 丹尼公司1 | 118,009 | 1,110,465 | ||||||
| 金色娛樂1 | 19,260 | 671,982 | ||||||
| 光與奇蹟1,2,3 | 155,248 | 6,657,034 | ||||||
| 林德布萊德探險控股公司1,2 | 373,700 | 2,526,212 | ||||||
| 君主賭場及度假村1 | 6,071 | 340,826 | ||||||
| 13,771,334 | ||||||||
| 家用耐用品-0.5% | ||||||||
| Cavco Industries1,2,3 | 16,834 | 3,463,764 | ||||||
| 伊森·艾倫室內裝潢2 | 54,502 | 1,152,172 | ||||||
| 安裝的建築產品 | 11,738 | 950,661 | ||||||
| 洛杉磯-Z-男孩 | 10,060 | 227,054 | ||||||
| 天際線冠軍1 | 16,175 | 855,172 | ||||||
| 特百惠品牌1 | 43,959 | 287,932 | ||||||
| 6,936,755 | ||||||||
| 互聯網和直銷零售業-0.1% | ||||||||
| 流動資金服務1 | 44,858 | 729,391 | ||||||
| 1-800-FLOWERS.COM CL.一個1 | 76,000 | 493,240 | ||||||
| XometryC l.一個1 | 6,000 | 340,740 | ||||||
| 1,563,371 | ||||||||
| 休閒產品-0.5% | ||||||||
| 布倫瑞克公司2 | 106,320 | 6,958,644 | ||||||
| 精品遊艇控股1 | 16,788 | 316,454 | ||||||
| TOPGOLF卡拉維品牌1 | 15,000 | 288,900 | ||||||
| 雪地控股1 | 7,898 | 225,251 | ||||||
| 7,789,249 | ||||||||
| 多線零售-0.1% | ||||||||
| 特許經營集團C。一個 | 74,405 | 1,808,041 | ||||||
| 特色零售-3.8% | ||||||||
| 學院體育與户外運動 | 82,000 | 3,458,760 | ||||||
| 美國的汽車市場1,2 | 97,500 | 5,949,450 | ||||||
| 阿斯伯裏汽車集團1 | 25,910 | 3,915,001 | ||||||
| 汽車加拿大公司1 | 635,100 | 10,409,139 | ||||||
| 露營世界控股有限公司一個2,3 | 279,113 | 7,067,141 | ||||||
| CarMax1 | 7,900 | 521,558 | ||||||
| 奇科的Fas1 | 746 | 3,611 | ||||||
| 兒童樂園(The)1 | 11,811 | 364,842 | ||||||
| 以下五個1 | 32,390 | 4,459,131 | ||||||
| 吉恩斯科1,2 | 11,887 | 467,397 | ||||||
| 第一組汽車 | 11,897 | 1,699,724 | ||||||
| 哈弗蒂傢俱 | 29,524 | 735,148 | ||||||
| 喬安 | 22,660 | 150,009 | ||||||
| MarineMax1 | 32,772 | 976,278 | ||||||
| 墨菲美國 | 47,066 | 12,938,914 | ||||||
| OneWater海洋氯化。一個1 | 3,234 | 97,376 | ||||||
| 鞋業嘉年華2 | 23,025 | 493,656 | ||||||
| Signet珠寶商 | 24,965 | 1,427,748 | ||||||
| 休眠次數1 | 22,756 | 769,380 | ||||||
| 祖米茲1 | 35,852 | 771,894 | ||||||
| 56,676,157 | ||||||||
| 紡織品、服裝和奢侈品-1.4% | ||||||||
| 卡特的 | 31,850 | 2,087,131 | ||||||
| 化石羣1 | 52,389 | 179,170 | ||||||
| G-III服裝集團1 | 61,346 | 917,123 | ||||||
| Kontoor品牌 | 42,387 | 1,424,627 | ||||||
| 利維·施特勞斯公司一個 | 19,164 | 277,303 | ||||||
| 摩瓦多集團 | 46,623 | 1,313,836 | ||||||
| 牛津工業公司 | 11,045 | 991,620 | ||||||
| 拉爾夫·勞倫一個 | 126,854 | 10,773,710 | ||||||
| 史蒂文·馬登 | 19,608 | 522,945 | ||||||
| 維拉·布拉德利1 | 76,929 | 231,556 |
| 金剛狼世界2 | 148,266 | 2,281,814 | ||||||
| 21,000,835 | ||||||||
| 總計 | 150,276,805 | |||||||
| 消費者必需品-1.7% | ||||||||
| 飲料-0.1% | ||||||||
| Celsius Holdings1 | 4,500 | 408,060 | ||||||
| 可口可樂合併 | 2,505 | 1,031,384 | ||||||
| 1,439,444 | ||||||||
| 食品-1.1% | ||||||||
| 立方農場系統1 | 950,000 | 92,844 | ||||||
| Freshet1 | 33,000 | 1,652,970 | ||||||
| J·G·博斯威爾公司4 | 3,940 | 3,546,000 | ||||||
| 約翰·B·桑菲利波父子 | 3,000 | 227,190 | ||||||
| Nomad Foods1,2 | 143,600 | 2,039,120 | ||||||
| Seneca Foods CL.一個1 | 183,460 | 9,253,722 | ||||||
| 16,811,846 | ||||||||
| 家居用品-0.0% | ||||||||
| 斯派克品牌控股公司 | 1,333 | 52,027 | ||||||
| 個人產品-0.5% | ||||||||
| 國際香料2 | 83,985 | 6,337,508 | ||||||
| USANA健康科學1 | 12,454 | 698,047 | ||||||
| 7,035,555 | ||||||||
| 煙草-0.0% | ||||||||
| 環球公司 | 5,795 | 266,802 | ||||||
| 向量組 | 33,147 | 292,025 | ||||||
| 558,827 | ||||||||
| 總計 | 25,897,699 | |||||||
| 多元化投資公司-0.0% | ||||||||
| 封閉式基金-0.0% | ||||||||
| 鷹點積分 | 42,054 | 462,594 | ||||||
| 總計 | 462,594 | |||||||
| 能源-1.9% | ||||||||
| 能源設備和服務-0.6% | ||||||||
| 阿奇羅克 | 34,884 | 223,955 | ||||||
| 布里斯托集團1 | 168,564 | 3,959,568 | ||||||
| Helix能源解決方案集團1 | 261,939 | 1,011,085 | ||||||
| 帕森系統公司 | 302,794 | 2,897,844 | ||||||
| 8,092,452 | ||||||||
| 石油、天然氣和消耗性燃料-1.3% | ||||||||
| Antero Resources1 | 45,400 | 1,386,062 | ||||||
| 多切斯特礦業公司2 | 279,148 | 6,973,117 | ||||||
| 多裏安液化石油氣 | 394,936 | 5,359,281 | ||||||
| 拉雷多石油公司1 | 2,320 | 145,812 | ||||||
| 北方石油天然氣公司 | 50,600 | 1,386,946 | ||||||
| PDC能源 | 4,035 | 233,183 | ||||||
| 雷克斯美國資源公司1 | 25,201 | 703,612 | ||||||
| SM能源 | 10,053 | 378,093 | ||||||
| 西南能源1 | 258,524 | 1,582,167 | ||||||
| 世界燃料服務2 | 68,084 | 1,595,889 | ||||||
| 19,744,162 | ||||||||
| 總計 | 27,836,614 | |||||||
| 金融類股-14.1% | ||||||||
| 銀行--4.1% | ||||||||
| Ameris Bancorp2 | 30,331 | 1,356,099 | ||||||
| 新澤西州巴特菲爾德銀行2 | 180,407 | 5,856,011 |
| BankUnited2 | 143,416 | 4,900,525 | ||||||
| 中太平洋金融 | 22,739 | 470,470 | ||||||
| 客户Bancorp1 | 31,847 | 938,850 | ||||||
| 一角錢社區銀行股 | 17,876 | 523,409 | ||||||
| 鷹銀行 | 9,944 | 445,690 | ||||||
| 長灘農商銀行4 | 416 | 3,244,800 | ||||||
| 第一銀行 | 26,105 | 357,116 | ||||||
| 第一銀行股份(The) | 12,880 | 384,726 | ||||||
| 第一公民銀行股份有限公司。一個 | 10,713 | 8,542,868 | ||||||
| 第一個夏威夷人 | 199,061 | 4,902,872 | ||||||
| 韓米金融 | 142,893 | 3,383,706 | ||||||
| HBT財經 | 40,400 | 733,260 | ||||||
| 遺產金融 | 28,750 | 761,013 | ||||||
| Hilltop Holdings | 54,446 | 1,352,983 | ||||||
| Home BancShares | 19,088 | 429,671 | ||||||
| HomeStreet | 27,252 | 785,130 | ||||||
| 獨立銀行集團 | 78,570 | 4,823,412 | ||||||
| 老國民銀行 | 20,296 | 334,275 | ||||||
| Origin Bancorp | 9,699 | 373,121 | ||||||
| 太平洋精品銀行 | 45,014 | 1,393,633 | ||||||
| TowneBank | 11,058 | 296,686 | ||||||
| 凱旋銀行1 | 61,761 | 3,356,710 | ||||||
| 弗吉尼亞國家銀行股份有限公司 | 108,540 | 3,521,038 | ||||||
| 韋伯斯特金融2 | 134,200 | 6,065,840 | ||||||
| WinTrust Financial | 11,000 | 897,050 | ||||||
| 60,430,964 | ||||||||
| 資本市場-5.6% | ||||||||
| 阿瑞斯管理公司一個2,3 | 168,500 | 10,438,575 | ||||||
| Artisan Partners Asset Management Cl.一個2 | 93,330 | 2,513,377 | ||||||
| B.萊利金融 | 57,758 | 2,571,386 | ||||||
| 霸菱BDC | 191,594 | 1,584,482 | ||||||
| 藍貓頭鷹大寫。一個 | 55,900 | 515,957 | ||||||
| 墨西哥瓦洛雷斯球 | 1,723,106 | 2,891,878 | ||||||
| BrightSphere投資集團 | 8,273 | 123,350 | ||||||
| 唐納利金融解決方案1,2 | 32,553 | 1,203,484 | ||||||
| Focus Financial Partners Cl.一個1,2 | 50,000 | 1,575,500 | ||||||
| GCM Grosvenor L.一個 | 1,959,705 | 15,462,073 | ||||||
| 格林希爾公司 | 10,788 | 64,081 | ||||||
| 胡利漢·洛基·科爾。一個2 | 31,540 | 2,377,485 | ||||||
| Lazard L.一個2 | 76,025 | 2,419,876 | ||||||
| MarketWise CL.一個1 | 500,000 | 1,140,000 | ||||||
| 莫里斯公司一個 | 21,000 | 710,010 | ||||||
| 晨星2,3 | 4,142 | 879,430 | ||||||
| 紐泰商務服務公司 | 282,127 | 4,604,313 | ||||||
| OneX公司 | 9,200 | 421,987 | ||||||
| P10C l.一個 | 20,000 | 210,400 | ||||||
| 派珀·桑德勒 | 7,637 | 799,899 | ||||||
| SEI投資公司2 | 308,900 | 15,151,545 | ||||||
| 銀冠資產管理集團一個 | 10,512 | 171,871 | ||||||
| 斯普羅特 | 256,480 | 8,605,964 | ||||||
| 特拉維夫證券交易所4 | 421,179 | 2,180,018 | ||||||
| TMX集團 | 38,200 | 3,513,731 | ||||||
| 82,130,672 | ||||||||
| 消費金融-0.2% | ||||||||
| 安可資本集團1,2,3 | 22,597 | 1,027,712 | ||||||
| Enova國際公司1 | 44,402 | 1,299,646 | ||||||
| Prog Holdings1 | 33,701 | 504,841 | ||||||
| 2,832,199 | ||||||||
| 多元化金融服務-0.4% | ||||||||
| 拉丁美洲商業銀行外部。E | 73,446 | 959,205 |
| 指南針多元化控股 | 25,319 | 457,261 | ||||||
| ECN資本 | 888,800 | 2,940,469 | ||||||
| 公平持股 | 30,000 | 790,500 | ||||||
| 滑鐵盧投資控股公司1,5 | 2,972,000 | 832,160 | ||||||
| 5,979,595 | ||||||||
| 保險-3.0% | ||||||||
| 美國股權投資人壽控股公司2 | 15,447 | 576,019 | ||||||
| AMERISAFE | 3,177 | 148,461 | ||||||
| 保證擔保 | 45,900 | 2,223,855 | ||||||
| Axis Capital Holdings | 9,063 | 445,447 | ||||||
| E-L金融 | 21,650 | 13,165,382 | ||||||
| 伊利賠償公司。一個 | 28,200 | 6,269,142 | ||||||
| First American Financial2,3 | 23,697 | 1,092,432 | ||||||
| Hagerty CL.一個1 | 410,700 | 3,692,193 | ||||||
| 國際通用保險控股公司 | 42,338 | 313,301 | ||||||
| 詹姆斯河集團控股 | 31,660 | 722,165 | ||||||
| 保誠保險公司2 | 216,559 | 4,225,066 | ||||||
| RenaissavieRe Holdings | 3,388 | 475,641 | ||||||
| RLI公司2 | 47,790 | 4,892,740 | ||||||
| 安全保險集團 | 39,340 | 3,208,570 | ||||||
| 斯圖爾特信息服務公司2 | 34,348 | 1,498,947 | ||||||
| 特雷恩保險集團1 | 217,586 | 739,792 | ||||||
| 白山保險集團 | 920 | 1,198,778 | ||||||
| 44,887,931 | ||||||||
| 儲蓄和抵押金融-0.8% | ||||||||
| Flagstar Bancorp | 50,216 | 1,677,214 | ||||||
| NMI控股有限公司一個1 | 104,207 | 2,122,697 | ||||||
| 屬地銀行 | 6,017 | 111,555 | ||||||
| 天伯倫銀行 | 254,457 | 7,035,736 | ||||||
| WSFS金融 | 19,504 | 906,156 | ||||||
| 11,853,358 | ||||||||
| 總計 | 208,114,719 | |||||||
| 醫療保健-9.9% | ||||||||
| 生物技術--0.7% | ||||||||
| 狂熱的生物服務1 | 178,000 | 3,403,360 | ||||||
| 催化劑製藥公司1 | 18,050 | 231,581 | ||||||
| 柯赫魯斯生物科學1 | 109,277 | 1,050,152 | ||||||
| 戴納瓦克斯技術公司1 | 29,130 | 304,117 | ||||||
| 鷹牌製藥公司1,2 | 21,954 | 580,025 | ||||||
| 鐵木製藥有限公司一個1 | 107,550 | 1,114,218 | ||||||
| PureTech Health1,4 | 120,100 | 328,129 | ||||||
| 雷根斯比奧1 | 26,802 | 708,377 | ||||||
| 聯合治療公司1 | 10,000 | 2,093,800 | ||||||
| 萬達製藥1 | 16,462 | 162,645 | ||||||
| VIR生物技術1 | 23,134 | 446,023 | ||||||
| 10,422,427 | ||||||||
| 醫療保健設備和用品-4.0% | ||||||||
| Atrion公司 | 8,296 | 4,687,240 | ||||||
| Biventus Cl.一個1 | 97,750 | 684,250 | ||||||
| 卡特拉1 | 21,550 | 982,680 | ||||||
| 恩貝塔 | 18,443 | 530,974 | ||||||
| 埃諾維斯公司1 | 205,460 | 9,465,542 | ||||||
| 血液學公司1 | 100,117 | 7,411,662 | ||||||
| 整數控股公司1,2 | 75,700 | 4,710,811 | ||||||
| 蘭修斯控股公司1 | 74,800 | 5,260,684 | ||||||
| Lemaitre血管 | 3,834 | 194,307 | ||||||
| 子午線生物科學1 | 167,186 | 5,271,375 | ||||||
| 梅薩實驗室2,3 | 42,660 | 6,007,808 | ||||||
| QuidelOrtho1 | 100,840 | 7,208,043 |
| STAAR外科1 | 6,250 | 440,937 | ||||||
| SurModics1,2,3 | 161,000 | 4,894,400 | ||||||
| TransMedics集團1 | 11,000 | 459,140 | ||||||
| UFP技術1 | 2,790 | 239,494 | ||||||
| VAREX成像1 | 17,465 | 369,210 | ||||||
| ZyneX | 61,084 | 554,032 | ||||||
| 59,372,589 | ||||||||
| 醫療保健提供者和服務-1.3% | ||||||||
| Addus HomeCare1 | 4,839 | 460,866 | ||||||
| 社區衞生系統1 | 790,000 | 1,698,500 | ||||||
| 科維爾公司1 | 2,306 | 319,220 | ||||||
| 富蘭克林遺傳學1 | 51,320 | 1,956,318 | ||||||
| 精選醫療控股 | 95,900 | 2,119,390 | ||||||
| 宗旨醫療1,2,3 | 159,715 | 8,238,100 | ||||||
| 美國的物理療法 | 43,871 | 3,335,074 | ||||||
| 18,127,468 | ||||||||
| 醫療保健技術-0.7% | ||||||||
| Doximity Cl.一個1 | 266,928 | 8,066,564 | ||||||
| 模擬和增強版2,3 | 55,178 | 2,678,340 | ||||||
| 10,744,904 | ||||||||
| 生命科學工具和服務-2.0% | ||||||||
| 阿森塔1,2,3 | 219,100 | 9,390,626 | ||||||
| 生物技術2,3 | 13,333 | 3,786,572 | ||||||
| 哈佛大學生物科學1 | 102,050 | 261,248 | ||||||
| 新基因組學1 | 41,750 | 359,468 | ||||||
| Repligen公司1 | 62,574 | 11,708,221 | ||||||
| Stevanato集團 | 255,336 | 4,325,392 | ||||||
| 29,831,527 | ||||||||
| 製藥-1.2% | ||||||||
| CARA治療學1 | 214,157 | 2,004,510 | ||||||
| 科萊姆藥業1 | 28,320 | 453,686 | ||||||
| Corcept治療公司1,2,3 | 269,759 | 6,916,621 | ||||||
| 和諧生物科學控股公司1 | 92,756 | 4,108,163 | ||||||
| Innoviva1 | 74,512 | 865,084 | ||||||
| 威望消費者醫療保健1 | 61,300 | 3,054,579 | ||||||
| 17,402,643 | ||||||||
| 總計 | 145,901,558 | |||||||
| 工業-27.5% | ||||||||
| 航空航天和國防-1.7% | ||||||||
| AeroJet Rocketdyne控股公司1 | 9,223 | 368,828 | ||||||
| 空氣環境1 | 2,650 | 220,904 | ||||||
| 杜科姆1,2 | 79,100 | 3,137,106 | ||||||
| 海科公司2,3 | 31,030 | 4,467,699 | ||||||
| Heico Corporation CL.一個2,3 | 68,333 | 7,832,329 | ||||||
| 麥哲倫航空航天 | 893,092 | 4,467,561 | ||||||
| 國家普雷斯托工業 | 10,762 | 700,068 | ||||||
| 帕克航空航天 | 82,486 | 910,645 | ||||||
| 維珍銀河控股1,2,3 | 161,918 | 762,634 | ||||||
| 伍德沃德2 | 28,500 | 2,287,410 | ||||||
| 25,155,184 | ||||||||
| 航空貨運和物流-1.0% | ||||||||
| 阿特拉斯航空全球控股公司1 | 4,511 | 431,116 | ||||||
| 前進的空氣2 | 158,230 | 14,281,840 | ||||||
| 14,712,956 | ||||||||
| 航空公司-0.2% | ||||||||
| 夏威夷控股公司1 | 12,644 | 166,269 | ||||||
| 太陽城航空控股公司1 | 194,500 | 2,647,145 | ||||||
| 2,813,414 |
| 建築產品-2.9% | ||||||||
| AAON | 3,800 | 204,744 | ||||||
| 先進的排水系統 | 105,918 | 13,173,022 | ||||||
| 遠古企業 | 12,750 | 487,305 | ||||||
| 構建器FirstSource1,2 | 49,275 | 2,903,283 | ||||||
| 卡萊爾公司 | 4,600 | 1,289,886 | ||||||
| CSW行業 | 40,000 | 4,792,000 | ||||||
| 直布羅陀工業公司1 | 6,700 | 274,231 | ||||||
| 海沃德控股1 | 150,400 | 1,334,048 | ||||||
| 鋼鐵工業公司2 | 33,171 | 880,027 | ||||||
| Resideo技術1 | 26,864 | 512,028 | ||||||
| 辛普森製造2 | 45,300 | 3,551,520 | ||||||
| UFP產業 | 69,409 | 5,008,553 | ||||||
| Zurn Elkay水務解決方案 | 311,760 | 7,638,120 | ||||||
| 42,048,767 | ||||||||
| 商業服務和用品-2.5% | ||||||||
| ABM工業公司2 | 8,163 | 312,071 | ||||||
| ACV拍賣行Cl.一個1 | 80,800 | 580,952 | ||||||
| 布雷迪公司CL.一個2 | 24,453 | 1,020,424 | ||||||
| CompX國際有限公司一個2 | 186,100 | 3,022,264 | ||||||
| 受驅動的品牌控股1 | 382,265 | 10,695,775 | ||||||
| GFL環境 | 344,010 | 8,700,013 | ||||||
| 醫療服務集團 | 39,071 | 472,368 | ||||||
| 文物-水晶清潔1,2 | 113,856 | 3,366,722 | ||||||
| HNI公司 | 7,521 | 199,382 | ||||||
| 內質網1 | 177,410 | 5,650,508 | ||||||
| 金寶國際有限公司B類 | 74,600 | 469,234 | ||||||
| 裏奇兄弟拍賣行2 | 35,200 | 2,199,296 | ||||||
| VSE公司 | 21,500 | 761,100 | ||||||
| 37,450,109 | ||||||||
| 建築與工程-4.0% | ||||||||
| API組1 | 525,300 | 6,970,731 | ||||||
| 阿科薩2 | 212,647 | 12,159,156 | ||||||
| 舒適系統美國2,3 | 16,103 | 1,567,305 | ||||||
| EMCOR集團 | 29,100 | 3,360,468 | ||||||
| IES控股公司1,2,3 | 333,099 | 9,200,194 | ||||||
| 基礎設施和能源替代方案1 | 600,000 | 8,124,000 | ||||||
| MYR集團1 | 7,799 | 660,809 | ||||||
| 西北管道1 | 8,299 | 233,202 | ||||||
| 瓦爾蒙特工業公司2 | 64,561 | 17,342,376 | ||||||
| 59,618,241 | ||||||||
| 電氣設備-1.0% | ||||||||
| AZZ2 | 20,000 | 730,200 | ||||||
| 再來一次Wire | 26,211 | 3,028,419 | ||||||
| GrafTech International | 12,328 | 53,134 | ||||||
| LSI工業 | 551,857 | 4,243,780 | ||||||
| 鮑威爾工業公司 | 58,881 | 1,241,211 | ||||||
| 預製線產品 | 73,300 | 5,215,295 | ||||||
| 14,512,039 | ||||||||
| 機械--7.9% | ||||||||
| 奧爾巴尼國際公司一個 | 6,676 | 526,269 | ||||||
| 艾利森變速器控股公司 | 6,591 | 222,512 | ||||||
| ATS自動化工具系統1 | 17,150 | 452,665 | ||||||
| CIRCOR國際1 | 294,801 | 4,861,269 | ||||||
| 起重機控股公司 | 928 | 81,237 | ||||||
| 道格拉斯動力公司 | 13,471 | 377,457 | ||||||
| 伊薩公司2 | 180,860 | 6,033,490 | ||||||
| ESCO技術2 | 64,370 | 4,727,333 | ||||||
| 富蘭克林電氣2,3 | 74,800 | 6,111,908 | ||||||
| 太陽神技術公司2 | 173,214 | 8,764,628 | ||||||
| 希倫布蘭德2,3 | 39,059 | 1,434,247 | ||||||
| 希爾曼解決方案1 | 50,000 | 377,000 | ||||||
| 赫科公司 | 4,500 | 101,160 | ||||||
| John Bean技術公司2 | 143,891 | 12,374,626 | ||||||
| 卡丹特2 | 145,119 | 24,207,300 | ||||||
| 林肯電氣控股公司2 | 48,100 | 6,047,132 | ||||||
| 林賽公司2,3 | 112,000 | 16,047,360 | ||||||
| 米勒工業公司 | 36,640 | 780,066 | ||||||
| 米勒工業公司2,3 | 29,276 | 1,740,165 | ||||||
| 諾森公司2,3 | 15,796 | 3,353,017 | ||||||
| RBC軸承1 | 23,085 | 4,797,294 | ||||||
| SPX科技公司1 | 15,380 | 849,284 | ||||||
| 斯坦德國際 | 9,648 | 787,759 | ||||||
| 田納特公司2 | 80,500 | 4,553,080 | ||||||
| 美國瓦茨水技術公司一個2 | 55,000 | 6,915,150 | ||||||
| 116,523,408 | ||||||||
| 海洋-0.4% | ||||||||
| 柯比公司1 | 70,750 | 4,299,478 | ||||||
| 馬特森 | 16,566 | 1,019,140 | ||||||
| 5,318,618 | ||||||||
| 專業服務--3.6% | ||||||||
| CBIZ1 | 3,800 | 162,564 | ||||||
| 指數2 | 86,400 | 7,574,688 | ||||||
| 弗雷斯特研究公司1,2,3 | 266,166 | 9,584,638 | ||||||
| 雅各布斯解決方案2 | 33,500 | 3,634,415 | ||||||
| KBR2 | 553,500 | 23,922,270 | ||||||
| 凱利服務公司一個 | 29,079 | 395,184 | ||||||
| 光輝渡口2 | 89,848 | 4,218,363 | ||||||
| 上馬1 | 270,000 | 3,677,400 | ||||||
| 53,169,522 | ||||||||
| 公路和鐵路-1.4% | ||||||||
| ArcBest公司 | 7,331 | 533,184 | ||||||
| 赫茲全球控股1 | 5,000 | 81,400 | ||||||
| 蘭德星系統2 | 97,422 | 14,064,814 | ||||||
| XPO物流1,2 | 122,920 | 5,472,398 | ||||||
| 20,151,796 | ||||||||
| 貿易公司和分銷商-0.9% | ||||||||
| 空氣租賃氯。一個2,3 | 137,217 | 4,255,099 | ||||||
| 應用工業技術 | 2,453 | 252,119 | ||||||
| 博伊西下跌2 | 15,193 | 903,376 | ||||||
| 分銷解決方案組1 | 17,853 | 502,919 | ||||||
| 堡壘運輸和基礎設施 投資者CL一個 | 64,977 | 974,330 | ||||||
| 轉基因食品1 | 12,775 | 511,128 | ||||||
| 哈德遜技術公司1 | 57,917 | 425,690 | ||||||
| MSC Industrial Direct Cl.一個 | 2,819 | 205,251 | ||||||
| 現在1 | 25,235 | 253,612 | ||||||
| SiteOne景觀供應1,2 | 25,000 | 2,603,500 | ||||||
| Transcat1 | 33,350 | 2,524,261 | ||||||
| 驗證1 | 5,662 | 553,574 | ||||||
| 13,964,859 | ||||||||
| 總計 | 405,438,913 | |||||||
| 信息技術-17.7% | ||||||||
| 通信設備-1.4% | ||||||||
| 卡利克斯1,2 | 246,854 | 15,092,654 | ||||||
| 克利爾菲爾德1 | 10,000 | 1,046,400 | ||||||
| 迪吉國際1 | 47,021 | 1,625,516 | ||||||
| Extreme Networks1 | 86,190 | 1,126,503 | ||||||
| NetScout系統1 | 43,510 | 1,362,733 | ||||||
| 20,253,806 |
| 電子設備、儀器及部件-6.2% | ||||||||
| 獾計量器 | 5,489 | 507,129 | ||||||
| 貝爾登 | 2,040 | 122,441 | ||||||
| 康耐視公司2 | 299,950 | 12,432,927 | ||||||
| 連貫的1 | 7,848 | 273,503 | ||||||
| CTS公司 | 16,467 | 685,851 | ||||||
| 法布里內1,2 | 121,783 | 11,624,187 | ||||||
| 法羅技術公司1,2 | 314,757 | 8,636,932 | ||||||
| IPG光子學1 | 51,100 | 4,310,285 | ||||||
| 金寶電子1 | 33,875 | 580,956 | ||||||
| Littelfuse2,3 | 23,600 | 4,689,084 | ||||||
| 露娜的創新1 | 91,500 | 406,260 | ||||||
| 方德電子學2 | 5,958 | 221,340 | ||||||
| Mirion Technologies CL.一個1 | 125,000 | 933,750 | ||||||
| 國家儀器公司2 | 259,250 | 9,784,095 | ||||||
| NLight1,2 | 213,752 | 2,019,956 | ||||||
| PAR技術1,2,3 | 315,239 | 9,309,008 | ||||||
| 理查森電子6 | 711,475 | 10,743,272 | ||||||
| Sanmina公司1 | 40,345 | 1,859,098 | ||||||
| Teledyne Technologies1 | 2,200 | 742,434 | ||||||
| TTM技術1,2 | 496,400 | 6,542,552 | ||||||
| Vishay精密集團1 | 24,020 | 710,752 | ||||||
| 馮蒂埃公司 | 260,813 | 4,358,185 | ||||||
| 91,493,997 | ||||||||
| IT服務-1.4% | ||||||||
| 計算機服務4 | 121,935 | 6,797,876 | ||||||
| 計算機任務組1 | 75,010 | 502,567 | ||||||
| CSG系統國際公司2 | 21,836 | 1,154,688 | ||||||
| DLocal Cl.一個1 | 26,000 | 533,520 | ||||||
| 埃斯特里奇 | 32,374 | 1,014,925 | ||||||
| 哈克特集團(The)2 | 296,607 | 5,255,876 | ||||||
| Kyndryl Holdings1 | 40,697 | 336,564 | ||||||
| 償還控股有限公司一個1 | 121,519 | 857,924 | ||||||
| Shift4付款Cl.一個1 | 43,615 | 1,945,665 | ||||||
| Unisys公司1,2,3 | 360,000 | 2,718,000 | ||||||
| 21,117,605 | ||||||||
| 半導體和半導體設備-7.0% | ||||||||
| 阿爾法和歐米茄半導體1 | 12,484 | 384,008 | ||||||
| 安巴雷拉1 | 5,100 | 286,518 | ||||||
| Axcelis技術公司1 | 17,753 | 1,075,122 | ||||||
| AXT1 | 88,100 | 590,270 | ||||||
| 康代1 | 26,300 | 609,371 | ||||||
| 捲曲邏輯1,2,3 | 155,100 | 10,670,880 | ||||||
| Cohu1 | 33,190 | 855,638 | ||||||
| 二極管1,2,3 | 154,750 | 10,044,822 | ||||||
| 形狀因素1 | 523,122 | 13,104,206 | ||||||
| IMPINJ1,2,3 | 50,945 | 4,077,128 | ||||||
| 獨立半導體氯。一個1 | 8,000 | 58,560 | ||||||
| Kulicke&Soffa工業2 | 146,235 | 5,634,435 | ||||||
| 最大線性1 | 129,755 | 4,232,608 | ||||||
| MKS儀器公司 | 190,909 | 15,776,720 | ||||||
| 諾瓦1,2,3 | 39,180 | 3,342,054 | ||||||
| NVE公司 | 3,400 | 158,610 | ||||||
| 走進創新1,2 | 146,949 | 9,412,083 | ||||||
| 光電子學1 | 232,835 | 3,404,048 | ||||||
| 電力集成 | 85,705 | 5,512,546 | ||||||
| 蘭巴斯1 | 331,290 | 8,421,392 | ||||||
| SiTime公司1 | 59,477 | 4,682,624 | ||||||
| Smart Global Holdings1 | 43,353 | 688,012 | ||||||
| 超淨控股1 | 27,277 | 702,383 | ||||||
| 103,724,038 |
| 軟件-1.1% | ||||||||
| 安捷利思1 | 16,600 | 918,810 | ||||||
| 共識雲解決方案1,2,3 | 44,989 | 2,127,980 | ||||||
| 卡文特控股公司。1 | 100,000 | 525,000 | ||||||
| 笛卡爾系統集團(The)1 | 8,000 | 508,240 | ||||||
| 數字渦輪機1 | 42,000 | 605,220 | ||||||
| 杜比實驗室一個 | 1,500 | 97,725 | ||||||
| E2Open Parent Holdings Cl.一個1 | 100,000 | 607,000 | ||||||
| 常橋1 | 100,000 | 3,088,000 | ||||||
| 叉指 | 19,146 | 773,881 | ||||||
| 馬特波特L.一個1 | 150,000 | 568,500 | ||||||
| 概念性全球1,2 | 135,000 | 784,350 | ||||||
| ProCore技術1 | 37,297 | 1,845,456 | ||||||
| Process軟件 | 12,002 | 510,685 | ||||||
| 國際智人組織 | 16,121 | 309,201 | ||||||
| 萌芽社交CL。一個1 | 8,000 | 485,440 | ||||||
| Teradata公司1 | 24,482 | 760,411 | ||||||
| Upland軟件1 | 100,000 | 813,000 | ||||||
| Xperi控股公司2 | 17,717 | 250,518 | ||||||
| 15,579,417 | ||||||||
| 科技硬件、存儲和外圍設備-0.6% | ||||||||
| Avid科技1,2,3 | 381,420 | 8,871,829 | ||||||
| 總計 | 261,040,692 | |||||||
| 材料-9.1% | ||||||||
| 化學品--5.1% | ||||||||
| AdvanSix2 | 28,343 | 909,810 | ||||||
| 美國先鋒2 | 184,394 | 3,448,168 | ||||||
| Aspen氣凝膠1 | 42,900 | 395,538 | ||||||
| 大通公司2,3 | 49,829 | 4,164,209 | ||||||
| 元素解決方案2,3 | 1,026,873 | 16,707,224 | ||||||
| 未來燃料公司 | 211,090 | 1,274,983 | ||||||
| 霍金斯2 | 89,940 | 3,506,761 | ||||||
| InnoSpec2,3 | 159,037 | 13,624,700 | ||||||
| 礦物技術2 | 206,822 | 10,219,075 | ||||||
| 紐馬奇公司 | 8,000 | 2,406,640 | ||||||
| 貴格會休頓 | 117,939 | 17,028,033 | ||||||
| 雷諾先進材料1 | 38,476 | 121,199 | ||||||
| 特雷德加公司 | 70,966 | 669,919 | ||||||
| 亭西歐 | 13,272 | 243,143 | ||||||
| 74,719,402 | ||||||||
| 集裝箱和包裝-0.0% | ||||||||
| 圖形包裝控股公司 | 11,487 | 226,753 | ||||||
| Silgan Holdings | 5,385 | 226,386 | ||||||
| 453,139 | ||||||||
| 金屬和礦業-3.4% | ||||||||
| 阿拉莫斯黃金氯。一個 | 2,195,500 | 16,275,325 | ||||||
| 黃金領域ADR | 320,000 | 2,588,800 | ||||||
| 海恩斯國際2 | 113,900 | 4,000,168 | ||||||
| 赫克拉礦業 | 321,300 | 1,265,922 | ||||||
| IAMGOLD公司1 | 500,000 | 535,000 | ||||||
| 國際主要鑽探集團1 | 1,662,991 | 10,004,311 | ||||||
| 材料公司 | 25,000 | 2,000,000 | ||||||
| Newcrest挖掘 | 33,909 | 372,144 | ||||||
| 信實鋼鐵鋁業2 | 18,300 | 3,191,703 | ||||||
| SunCoke Energy | 50,752 | 294,869 | ||||||
| 鐵姆肯鋼鐵公司1 | 64,216 | 962,598 | ||||||
| Vaneck Junior Gold Miners ETF | 155,500 | 4,581,030 | ||||||
| 勇士Met Coal | 48,196 | 1,370,694 | ||||||
| 沃辛頓工業公司2 | 64,300 | 2,452,402 | ||||||
| 49,894,966 |
| 紙和林產品-0.6% | ||||||||
| 格拉特菲爾特公司 | 228,138 | 709,509 | ||||||
| 路易斯安那州-太平洋 | 79,510 | 4,070,117 | ||||||
| 斯特拉-瓊斯 | 113,150 | 3,176,571 | ||||||
| Sylvamo公司2 | 40,154 | 1,361,221 | ||||||
| 9,317,418 | ||||||||
| 總計 | 134,384,925 | |||||||
| 房地產--4.3% | ||||||||
| 股權房地產投資信託基金(REITs)-0.0% | ||||||||
| 紐約房地產投資信託基金1,5 | 15,000 | 166,950 | ||||||
| 房地產管理和開發-4.3% | ||||||||
| 無處不在的房地產1 | 65,198 | 528,756 | ||||||
| 高力國際集團 | 135,040 | 12,377,766 | ||||||
| 高緯物業1 | 40,706 | 466,084 | ||||||
| DigitalBridge Group C.一個 | 471,567 | 5,899,303 | ||||||
| 道格拉斯·艾利曼 | 165,385 | 678,078 | ||||||
| 第一服務公司 | 102,455 | 12,193,170 | ||||||
| 玻璃鋼控股1,2 | 76,558 | 4,161,693 | ||||||
| 肯尼迪-威爾遜控股公司2 | 788,918 | 12,196,672 | ||||||
| 馬庫斯和米利查普2 | 233,850 | 7,665,603 | ||||||
| 聖Joe公司(The)2 | 78,800 | 2,523,964 | ||||||
| Tejon牧場1,2 | 313,818 | 4,518,979 | ||||||
| 63,210,068 | ||||||||
| 總計 | 63,377,018 | |||||||
| 公用事業-0.0% | ||||||||
| 燃氣公用事業-0.0% | ||||||||
| 切薩皮克公用事業2 | 1,760 | 203,086 | ||||||
| 水務公司-0.0% | ||||||||
| 美國各州的水 | 10,187 | 794,077 | ||||||
| 總計 | 997,163 | |||||||
| 普通股總數 | ||||||||
| (Cost $1,353,763,463) | 1,464,804,343 | |||||||
| 認股權證-0.0% | ||||||||
| 醫療保健-0.0% | ||||||||
| 醫療保健提供者和服務-0.0% | ||||||||
| 卡諾健康(認股權證)1 | 49,999 | 131,997 | ||||||
| (Cost $237,495) | 131,997 | |||||||
| 回購協議-5.6% | ||||||||
| 固定收益結算公司， 0.83% dated 9/30/22, due 10/3/22, 到期價值82,356,878美元(抵押 根據各個美國政府的義務 Agencies, 2.875% due 6/15/25, valued at $83,998,270) (Cost $82,351,182) | 82,351,182 | |||||||
| 總投資-104.8% | ||||||||
| (Cost $1,436,352,140) | 1,547,287,522 | |||||||
| 負債減去現金 和其他 資產-(4.8%) | (71,328,732 | ) | ||||||
| 淨資產-100.0% | $ | 1,475,958,790 |
ADR-美國存託憑證
| 1 | 非創收性產品。 |
| 2 | 截至2022年9月30日，所有或部分這些證券被質押為與基金循環信貸協議相關的抵押品。截至2022年9月30日，質押證券的總市值為141,068,258美元。 |
| 3 | 截至2022年9月30日，這些證券的一部分 由法國巴黎銀行大宗經紀國際有限公司就基金的循環信貸協議 進行再質押，總金額為66,470,896美元。 |
| 4 | 該等證券被定義為根據類似證券的報價及/或採用公允價值因素而產生的公允價值到期的2級證券。 |
| 5 | 無法獲得市場報價的證券佔淨資產的0.1%。根據基金董事會批准的程序，這些證券已按其公允價值進行估值。由於在確定公允價值時使用了不可觀察的重大投入，這些證券被定義為3級證券。 |
| 6 | 截至2022年9月30日，該基金擁有本公司5%或以上的未償還有表決權證券，從而使本公司成為關聯公司，這一術語在《1940年投資公司法》中有定義。 |
税收信息：用於聯邦所得税的總投資成本為1,438,692,526美元。截至2022年9月30日，所有證券的未實現淨增值為108,594,996美元，其中包括未實現增值總額317,243,562美元和未實現折舊總額208,648,566美元。賬面成本和税基成本之間差異的主要原因是確認出售證券的損失的時間。
投資估值：
投資交易在交易日入賬 。證券於紐約證券交易所(“NYSE”)收盤時(一般為下午4：00)進行估值。東部時間)。在交易所交易的證券和在納斯達克電子公告板交易的證券，按其最後報告的銷售價格或納斯達克官方收盤價估值，該價格取自各證券交易的一級市場 ，如果當天未報告任何銷售，則按其最高出價估值。其他可隨時獲得市場報價的場外證券 以其最高投標價格估值，但某些債券和其他固定收益證券除外，這些證券可能會參考其他具有類似評級、利率和到期日的證券進行估值， 使用既定的獨立定價服務。本基金每日以美元對其非美元計價證券進行估值 以一家主要銀行所報的現行外幣匯率計算。無法獲得市場報價的證券根據1940年《投資公司法》(‘1940法案’)的規定，根據基金董事會批准的程序，按其公允價值進行估值，並報告為3級證券。作為一般原則，證券的公允價值是基金在當前出售證券時可能合理預期收到的金額。然而，根據公允估值所涉及的判斷，不能保證分配給某一特定證券的公允價值將是基金在當前出售時可能能夠收到的金額。此外，如果在特定證券的交易結束時間和紐約證券交易所常規交易時段結束之間, 發生重大事件並可能使收盤價不可靠時，基金可能會對證券進行公允估值。當美國市場波動性超過特定閾值時，基金使用獨立定價服務 為相關的非美國股票提供公允價值估計。這項定價服務使用它在非美國股權證券的價格變動與在美國交易的證券指數、期貨合約和其他指標之間建立的專有相關性來估計相關非美國證券的公允價值。如果採用公允價值定價，基金使用的證券的價格可能與同一證券的報價或公佈價格不同。貨幣市場基金的投資按每股資產淨值估值。
如上所述，在確定基金投資價值時使用了各種投入。這些投入概括為以下三個大的層面：
級別1- 相同證券的活躍市場報價。
第2級--其他重要的可觀察到的投入(包括類似證券的報價、可能公允估值的外國證券和回購協議)。下表包括 所有二級證券。價值基於類似證券和/或外國證券報價的第二級證券 按公允價值計入《投資明細表》。
3級-重大不可觀察的輸入(包括停牌前的最後 交易價，或因缺乏市場性或其他原因而折價，有關其他證券的市場價格信息，從公司收到的信息和/或已發佈的文件，包括美國證券交易委員會的備案文件和財務 報表，或其他公開可用信息)。
用於對證券進行估值的投入或方法不一定指示與投資這些證券相關的風險。
以下是截至2022年9月30日用於評估基金投資的投入摘要。有關普通股按行業分類的詳細分類，請參閲《投資明細表》。
| 1級 | 2級 | 3級 | 總計 | |||||||||||||
| 普通股 | $1,447,708,410 | $16,096,823 | $999,110 | $1,464,804,343 | ||||||||||||
| 認股權證 | 131,997 | – | – | 131,997 | ||||||||||||
| 回購協議 | – | 82,351,182 | – | 82,351,182 | ||||||||||||
3級對賬：
| 截至12/31/21的餘額 | 銷售額 | 已實現 得(損) | 未實現 得(損) | 截止日期的餘額 9/30/22 | ||||||||||||||||
| 普通股 | $171,750 | $4,800 | $0 | $832,160 | $999,110 | |||||||||||||||
回購協議：
基金可與基金投資顧問認為信譽良好的機構簽訂回購協議。該基金將回購協議的到期日限制為不超過7天。質押作為回購協議抵押品的證券，持有至回購協議到期日，按日按市值計價，並維持至少等於回購協議本金金額(包括應計利息)的價值。回購協議可能在交易對手違約或 破產的情況下涉及某些風險，包括基金處置其標的證券的能力可能出現的延誤或限制。截至2022年9月30日，基金持有的回購協議的剩餘合同到期日為隔夜 和連續。
借款：
該基金是與法國巴黎銀行大宗經紀國際有限公司(BNPPI)簽訂的循環信貸 協議(信貸協議)的一方。基金根據信貸協議可借入當時最高限額的未使用部分，每年支付0.50%的承諾費。 信貸協議有179天的滾動期限，每天重置。基金質押符合條件的有價證券作為抵押品 ，並已向BNPPI授予此類質押證券的擔保權益，作為未償還貸款餘額的擔保。 要求質押作為抵押品的合格有價證券的金額由BNPPI根據信貸協議確定。在確定抵押品要求時，作為抵押品質押的合資格證券的價值將根據信貸協議中規定的各種因素由BNPPI進行 折扣。截至2022年9月30日，作為抵押品的合格證券的市值超過了未償還貸款餘額的兩倍。
如果基金未能滿足某些要求，或未能遵守信貸協議中規定的其他財務契約，基金可能被要求立即償還信貸協議下未償還的貸款餘額，這可能需要在 可能不合時宜的時候出售投資組合證券。BNPPI可在其母公司的某些評級下調時終止信貸協議，這將導致基金的全部貸款餘額立即到期並支付。發生此類評級下調可能需要在可能不合時宜的時候出售投資組合證券。如果基金在任何日曆月的最後一個營業日收盤時的每股資產淨值較上一個日曆月的最後一個營業日收盤時的基金每股資產淨值下降35%(35%)或以上，BNPPI也可以提前六十(60)個日曆天書面通知基金終止信貸協議。
信貸協議還允許BNPPI在符合某些條件的情況下，對基金質押的投資組合證券進行再質押，最高可達未償還貸款餘額的金額。 基金繼續收取再抵押證券的股息和利息。根據信貸協議，基金亦有權應要求從BNPPI召回再抵押證券。如果BNPPI未能及時交付被召回的證券，BNPPI將賠償與未能交付相關的任何費用或損失，或者，如果BNPPI沒有歸還被召回的證券，基金在通知BNPPI後，可以將未償還的貸款餘額減少 未能返還的被召回證券的價值。基金收到BNPPI因組合證券再質押而賺取的費用的一部分。
根據信貸協議，基金目前可借入的最高金額為70,000,000美元。基金有權在提前一(1)個工作日向BNPPI發出書面通知後，降低其根據信貸協議可借入的最高金額。此外，基金和BNPPI可同意增加基金根據信貸協議可借入的最高金額 ，金額不得超過150,000,000美元。
截至2022年9月30日，該基金的未償還借款為70,000,000美元。在截至2022年9月30日的9個月期間，基金的日均貸款餘額為7000萬美元。 截至2022年9月30日，再抵押證券的總價值為66,470,896美元。
關聯公司的交易：
作為1940年法案中定義的“關聯公司”， 是指基金在該期間的任何時候擁有該公司5%或更多未償還投票權證券的公司。 在截至2022年9月30日的9個月內，以此類公司的股票進行了以下交易：
| 所屬 公司1 | 股票 12/31/21 | 市場 價值 12/31/21 | 的費用 購買 | 收益 來自銷售部門 | 已實現 利得 (虧損) | 淨額變動 未實現 欣賞 (折舊) | 分紅 收入 | 股票 9/30/22 | 市場 價值 9/30/22 | |||||||||||||||||||||||||||
| 信息技術-0.7% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 電子設備、儀器及部件-0.7% | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 理查森電子 2 | 711,475 | $9,619,142 | – | – | – | $1,124,130 | $128,066 | 711,475 | $10,743,272 | |||||||||||||||||||||||||||
| $9,619,142 | – | $1,124,130 | $128,066 | $10,743,272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1 | 百分比是指在關聯公司的投資佔基金淨資產的百分比。 |
| 2 | 截至2022年9月30日，該基金擁有本公司5%或以上的未償還有表決權證券，從而使本公司成為關聯公司，這一術語在《1940年投資公司法》中有定義。 |
關於基金的其他信息見基金給股東的最新報告 。這些信息可通過羅伊斯投資夥伴公司(www.royceInvest.com)和美國證券交易委員會的網站(www.sec.gov)獲得。