美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
(Rule 13d-102)
應包括在提交的報表中的信息
提交至§240.13d-1(B)、(C)和(D)及其修正案
根據第240.13d-2(B)節
根據1934年的《證券交易法》
思洛製藥公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
(CUSIP號碼)
82711P201
2022年10月3日
(需要提交本陳述書的事件日期)
勾選相應的框以指定 提交本計劃所依據的規則:
☐ | Rule 13d – 1(b) | |
Rule 13d – 1(c) | ||
☐ | Rule 13d – 1(d) |
*應填寫本封面的剩餘部分 ,用於報告人在本表格上關於證券標的類別的首次備案,並填寫 任何後續修訂,其中包含的信息可能會更改前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分 所要求的信息不應被視為根據1934年《證券交易法》(以下簡稱《法案》)第18節(以下簡稱《法案》)的規定而提交或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他條款的約束(不過,請參閲《附註》)。
CUSIP82711P201號 |
1. | NAME OF REPORTING PERSON OR 税務局身分證編號上述人士的
約瑟夫·裏達 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織所在地 美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | Sole Voting Power 307,852 |
6. | Shared Voting Power 5,835 | |
7. | Sole Dispositive Power 307,852 | |
8. | Shared Dispositive Power 5,835 |
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 313,685 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 9.994%(1) |
12. | 報告人類型: (參見説明) 在……裏面 |
(1) | 基於截至2022年9月30日,已發行普通股3,138,797股。 |
-2-
CUSIP82711P201號 |
1. | NAME OF REPORTING PERSON OR 税務局身分證編號上述人士的
特別股票機會基金有限責任公司 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織所在地 美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | Sole Voting Power 5,385 |
6. | Shared Voting Power 0 | |
7. | Sole Dispositive Power 5,385 | |
8. | Shared Dispositive Power 0 |
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 5,385 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 0.186%(1) |
12. | 報告人類型: (參見説明) 面向對象 |
(1) | 基於截至2022年9月30日,已發行普通股3,138,797股。 |
-3-
CUSIP82711P201號 |
1. | NAME OF REPORTING PERSON OR 税務局身分證編號上述人士的
約瑟夫·裏達C/F達斯汀·拉塞爾·裏達/紐約 |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織所在地 美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | Sole Voting Power 1,000 |
6. | Shared Voting Power 0 | |
7. | Sole Dispositive Power 1,000 | |
8. | Shared Dispositive Power 0 |
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 1,000 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 0.032%(1) |
12. | 報告人類型: (參見説明) 面向對象 |
(1) | 基於截至2022年9月30日,已發行普通股3,138,797股。 |
-4-
CUSIP82711P201號 |
1. | NAME OF REPORTING PERSON OR 税務局身分證編號上述人士的
Joseph Reda C/F Joseph William Reda UTMA/NY |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織所在地 美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | Sole Voting Power 1,000 |
6. | Shared Voting Power 0 | |
7. | Sole Dispositive Power 1,000 | |
8. | Shared Dispositive Power 0 |
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 1,000 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 0.032%(1) |
12. | 報告人類型: (參見説明) 面向對象 |
(1) | 基於截至2022年9月30日,已發行普通股3,138,797股。 |
-5-
CUSIP82711P201號 |
1. | NAME OF REPORTING PERSON OR 税務局身分證編號上述人士的
Joseph Reda C/F Angus Patrick Deeney UTMA/NY |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織所在地 美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | Sole Voting Power 1,000 |
6. | Shared Voting Power 0 | |
7. | Sole Dispositive Power 1,000 | |
8. | Shared Dispositive Power 0 |
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 1,000 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 0.032%(1) |
12. | 報告人類型: (參見説明) 面向對象 |
(1) | 基於截至2022年9月30日,已發行普通股3,138,797股。 |
-6-
CUSIP82711P201號 |
1. | NAME OF REPORTING PERSON OR 税務局身分證編號上述人士的
Joseph Reda C/F Claire Estie Deeney UTMA/NY |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) ☐ (b) ☐ |
3. | 美國證券交易委員會 僅限使用 |
4. | 國籍 或組織所在地 美國 |
每個報告人實益擁有的股份數量 | 5. | Sole Voting Power 1,000 |
6. | Shared Voting Power 0 | |
7. | Sole Dispositive Power 1,000 | |
8. | Shared Dispositive Power 0 |
9. | 合計 每個報告人實益擁有的金額 1,000 |
10. | 檢查 第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)☐ |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比 0.032%(1) |
12. | 報告人類型: (參見説明) 面向對象 |
(1) | 基於截至2022年9月30日,已發行普通股3,138,797股。 |
-7-
第1(A)項。 | 簽發人姓名或名稱: |
思洛製藥公司 | |
第1(B)項。 | 發行人主要執行機構地址: |
新澤西州恩格爾伍德懸崖3160號西爾萬大道560號,郵編:07632 | |
第2(A)項。 | 提交人的姓名。 |
本聲明是代表Joseph Reda、The Special Opportunities Fund LLC(“SOF”)、Joseph Reda C/F Dustin Russell Reda UTMA/NY(“DRR UTMA”)、Joseph Reda C/F Joseph William Reda UTMA/NY(“JWR UTMA”)、Joseph Reda C/F Angus Patrick Deeney UTMA/NY(以下統稱為“報告人”)和Joseph Reda C/F Claire Estie Deeney UTMA/NY(統稱為“報告人”)提交的。
Reda先生是SOF的合夥人,以該身份對該實體持有的證券擁有投票權和處置權。Reda先生亦為DRR UTMA、JWR UTMA、APD UTMA及CED UTMA各自的託管人,並以該等身分對每個該等實體所持有的證券擁有投票權及處置權。 | |
第2(B)項。 | 主要營業部地址或住所(如無)。 |
報告人的地址是: 1324Manor Circle Pelham,NY 10803 | |
第2(C)項。 | 公民身份。 |
美國
SOF是根據特拉華州的法律組織的,DRR UTMA、JWR UTMA、APD UTMA和CED UTMA都是根據紐約州的法律組織的。 | |
第2(D)項。 | 證券類別名稱。 |
普通股 | |
第2(E)項。 | CUSIP號碼。 |
82711P201 | |
第三項。 | 屬於哪種類型的人。 |
不適用。 | |
第四項。 | 所有權。 |
項目4(A) -(C)所要求的信息載於本文件各報告人的封面第(5)-(11)行,包括腳註 ,並通過引用併入本文。封面第(11)行列出的每名申報人的百分比是根據截至2022年9月30日的3,138,797股已發行普通股 計算的,這是發行人在截至2022年9月30日的10-Q表格季度報告中披露的。 |
-8-
第五項。 | 擁有一個階級百分之五或更少的所有權。 |
不適用。 | |
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用。 | |
第7項。 | 母公司控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。 | |
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。 | |
第九項。 | 集團解散通知書。 |
不適用。 | |
第10項。 | 證書。 |
不適用 |
-9-
簽名頁
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2022年11月15日 | 約瑟夫·裏達 | |
/S/約瑟夫·裏達 | ||
日期:2022年11月15日 | 特別股票機會基金有限責任公司 | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 成員 | |
日期:2022年11月15日 | 約瑟夫·裏達C/F達斯汀·拉塞爾·裏達/紐約 | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 | |
日期:2022年11月15日 | Joseph Reda C/F Joseph William Reda UTMA/NY | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 | |
日期:2022年11月15日 | Joseph Reda C/F Angus Patrick Deeney UTMA/NY | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 | |
日期:2022年11月15日 | Joseph Reda C/F Claire Estie Deeney UTMA/NY | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 |
-10-
附件99.1
聯合立案協議
根據修訂後的《1934年證券交易法》下的規則13d-1(K),簽署人同意代表他們每個人就Silo Pharma,Inc.的普通股聯合提交一份關於Sharma,Inc.普通股的聲明(包括對其的任何和所有修訂),並進一步同意 本聯合提交協議應作為此類聯合提交的證據。
簽字人還同意,本合同各方有責任及時提交關於附表13G及其任何修正案的聲明,並對其中包含的有關該方的信息的準確性和完整性負責;但任何一方均不對有關任何其他方的信息的準確性或完整性負責,除非該方知道或有理由相信此類信息是不準確的。
日期:2022年11月15日 | 約瑟夫·裏達 | |
/S/約瑟夫·裏達 | ||
日期:2022年11月15日 | 特別股票機會基金有限責任公司 | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 成員 | |
日期:2022年11月15日 | 約瑟夫·裏達C/F達斯汀·拉塞爾·裏達/紐約 | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 | |
日期:2022年11月15日 | Joseph Reda C/F Joseph William Reda UTMA/NY | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 | |
日期:2022年11月15日 | Joseph Reda C/F Angus Patrick Deeney UTMA/NY | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 | |
日期:2022年11月15日 | Joseph Reda C/F Claire Estie Deeney UTMA/NY | |
發信人: | /S/約瑟夫·裏達 | |
姓名: | 約瑟夫·裏達 | |
標題: | 保管人 |
-11-