美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
(標記一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告 |
截至2020年12月31日的財年
或
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
關於從到的過渡期
委託文檔號: 001-38835
桌面金屬公司
(註冊人的確切名稱見其《憲章》)
特拉華州 |
83-2044042 |
(主要執行機構地址) |
(郵政編碼) |
(978)
(註冊人電話號碼,含區號)
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
根據該法第12(G)條登記的證券: 無
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示 。是-否x
如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告,請用勾號表示 。是¨ 沒有x
用複選標記表示註冊人:(1)在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內), 和(2)在過去90天內是否符合《1934年證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告。是x否¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)規則405 要求提交的每個交互數據文件。是x No ¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”。
大型加速文件服務器 | ¨ | 加速文件管理器 | ¨ |
x | 規模較小的報告公司 | ||
新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。?
用複選標記表示註冊人是否已提交報告,並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行內部控制的有效性的評估,該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。?
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是-否x
根據紐約證券交易所公佈的收盤價,非關聯公司在2020年6月30日(註冊人最近完成的第二財季的最後一個營業日)持有的註冊人普通股的總市值約為9505萬美元。每位高管和董事以及與董事有關聯的每位股東或高管持有的普通股股份不包括在計算範圍內,因為此等人士可能被視為關聯公司。對於其他目的,此附屬公司地位的確定不一定是決定性的 確定。截至2021年3月10日,註冊人普通股的流通股數量為
.
以引用方式併入的文件
沒有。
説明性説明
本10-K/A表格第1號修正案(“本修正案”)修訂桌面金屬公司(“本公司”)截至2020年12月31日止年度的10-K表格年報,該年報最初於2021年3月15日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”) (“原始備案”)。
提交本修正案的目的是提供表格10-K的年度報告第三部分第10至14項所要求的信息。根據表格10-K年度報告的一般説明G(3),此信息的部分內容已從原始文件中遺漏 ,該文件允許通過引用最終委託書將上述項目合併到表格10-K年度報告中 ,前提是最終委託書必須在2020年12月31日之後的120天內提交。目前,由於公司不打算在2020年12月31日後的120天內提交最終委託書,因此公司 正在提交本修正案,以便在其10-K表格的年度報告中包含第三部分信息。
根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12b-15條,現對原申請文件第三部分第10至14項進行修訂和重述。此外,根據交易法第12b-15條,公司在本修正案中加入第四部分第15項,僅為提交2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條所要求的證明。
除上文所述或本修正案條款另有明確規定外,未對原始申請進行任何其他更改。除本文另有説明外, 本修正案自最初提交申請之日起繼續生效,公司未更新其中包含的披露內容 以反映在最初提交申請之日之後發生的任何事件。
我們注意到,2021年4月12日,美國證券交易委員會員工 發佈了《關於特殊目的收購公司(SPAC)權證會計和報告考慮的員工聲明》(《員工聲明》)。工作人員的聲明討論了“SPAC交易中發行的權證的某些特徵”,這些特徵“可能在許多實體中都是常見的”。工作人員聲明指出,當認股權證包括一項或多項此類特徵時,認股權證“應歸類為按公允價值計量的負債,每個期間的公允價值變動應在收益中報告”。我們正在評估《桌面金屬》權證會計處理方法的員工聲明的適用性和潛在影響,包括對我們財務報表的潛在影響、對我們的披露控制和程序以及對財務報告的內部控制的任何相關影響。
2
目錄
項目 | 頁面 | |
第三部分 | ||
10. | 董事、高管和公司治理 | 4 |
11. | 高管和董事薪酬 | 8 |
12. | 某些受益所有者和管理層的安全所有權 | 15 |
13. | 某些關係和相關交易,以及董事獨立性 | 20 |
14. | 首席會計師費用 和服務 | 23 |
第IV部 | 24 | |
15. | 展品和財務報表表 | 24 |
簽名 | 25 |
3
第三部分
第10項 | 董事、高管與公司治理 |
關於我們的執行主管和董事的信息
截至本報告之日,我們的高管和董事如下:
名字 | 年齡 | 職位 | ||||
行政人員: | ||||||
裏克·福洛普 | 46 | 首席執行官、董事長兼董事 | ||||
史蒂夫·波羅 | 53 | 總裁 | ||||
阿爾瓊·阿加瓦爾 | 29 | 首席產品官 | ||||
阿里巴巴-SW·西布拉尼 | 54 | EnvisionTEC US LLC和董事首席執行官 | ||||
詹姆斯·黑利 | 48 | 首席財務官兼財務主管 | ||||
梅格·布羅德里克 | 52 | 總法律顧問兼祕書 | ||||
伊利亞·米爾曼 | 52 | 首席營銷官 | ||||
喬納·邁爾伯格 | 44 | 首席技術官 | ||||
非僱員董事: | ||||||
斯科特·杜索 | 49 | 董事 | ||||
戴娜·格雷森 | 44 | 董事 | ||||
小利奧·辛德雷 | 73 | 董事 | ||||
文謝 | 48 | 董事 | ||||
Jeff·伊梅爾特 | 65 | 董事 | ||||
拜倫·奈特 | 44 | 董事 | ||||
斯蒂芬·尼格羅 | 61 | 董事 | ||||
史蒂夫·帕帕 | 48 | 董事 | ||||
安迪·惠勒 | 42 | 董事 | ||||
比拉勒·祖貝裏 | 45 | 董事 |
行政人員:
裏克·福洛普
Fulop先生自2020年12月以來一直擔任我們的首席執行官和董事會主席。在此之前,Fulop先生自2015年成立以來一直擔任Legacy Desktop金屬公司的首席執行官。在Legacy Desktop Metals成立之前,Fulop先生於2010至2015年間擔任North Bridge風險投資夥伴公司的普通合夥人,並於2001至2010年間擔任A123 Systems,Inc.的創始人。Fulop先生目前在世界經濟論壇先進製造倡議(非營利組織)的董事會任職。富洛普先生擁有麻省理工學院斯隆管理學院的MBA學位。我們相信Fulop先生有資格在我們的董事會任職,因為他有管理我們公司的經驗,他對我們行業的瞭解,以及他豐富的商業和金融經驗。
史蒂夫·波羅
比羅先生從2020年12月開始擔任我們的總裁。 在此之前,比羅先生從2019年3月開始擔任傳統桌面金屬公司的總裁。在加入傳統桌面金屬之前, 比羅先生於2013年至2019年3月擔任總裁副總裁兼電子成像噴墨解決方案首席技術官。 比洛先生擁有克拉克森大學化學工程學士學位、羅切斯特大學化學工程碩士學位和麻省理工學院系統設計與管理碩士學位。
4
阿爾瓊·阿加瓦爾
阿加瓦爾先生自2021年2月以來一直擔任我們的首席產品官。 在此之前,阿加瓦爾先生於2017年10月加入本公司,自2020年1月起擔任桌面金屬公司負責產品和業務發展的副總裁。在加入Desktop Metal之前,Aggarwal先生曾在New Enterprise Associates和摩根士丹利擔任風險投資和技術 投資銀行職務。Aggarwal先生擁有斯坦福大學管理科學和工程學士學位。
阿里巴巴-SW·西布拉尼
自我們收購EnvisionTEC,Inc.及其某些附屬公司以來,Siblani先生一直擔任我們EnvisionTEC US LLC的首席執行官和董事會成員在2021年2月。此前,Siblani先生自2002年以來一直擔任EnvisionTEC的創始人兼首席執行官。在此之前,Siblani先生創立了Sibco,Inc.,一家為快速成型行業提供服務和材料的公司。西布拉尼先生擁有勞倫斯理工大學的理科學士學位和韋恩州立大學的工商管理碩士學位。我們相信Siblani先生有資格在我們的董事會任職,因為他在添加劑製造市場擁有豐富的創業和管理經驗以及領導能力。
詹姆斯·黑利
Haley先生自2021年2月12日以來一直擔任我們的首席財務官兼財務主管 。海利先生從2020年12月起擔任公司財務副總裁總裁。 在此之前,海利先生自2020年8月起擔任桌面金屬運營公司財務副總裁總裁,該公司前身為桌面金屬公司,自2020年8月起被公司收購(“遺留桌面金屬”)。在加入傳統桌面金屬公司之前,Haley先生於2015年6月至2020年10月擔任Minerva NeuroScience,Inc.財務副主計長總裁先生, 於2014年5月至2015年6月擔任NEC能源解決方案公司副主計長兼財務兼財務主管,以及於2008年1月至2014年5月擔任A123系統公司財務與分析報告與分析部門的董事。Haley先生擁有庫裏學院管理學學士學位和東北大學工商管理碩士學位。
梅格·布羅德里克
Broderick女士自2020年12月以來一直擔任我們的總法律顧問。 在此之前,Broderick女士從2019年4月起擔任Legacy Desktop Metals的總法律顧問。在加入Legacy 桌面金屬公司之前,Broderick女士於2015年至2019年4月擔任網絡安全公司Carbon Black,Inc.的副總裁兼副總法律顧問 ,2013年至2015年擔任能源儲存公司NEC Energy Solutions的副總裁兼總法律顧問 ,並於2008年至2013年擔任A123 Systems,Inc.的副總法律顧問。布羅德里克女士擁有普羅維登斯學院的學士學位和波士頓大學法學院的法學博士學位。
伊利亞·米爾曼
米爾曼先生自2020年12月起擔任我們的首席營銷官。 在此之前,米爾曼先生從2020年8月起擔任傳統桌面金屬公司的首席營銷官。在此之前,米爾曼先生 從2018年2月起擔任遺留桌面金屬副總裁總裁,市場部。在過去的20年中,米爾曼先生曾在科技公司擔任營銷領導職務,包括於2013年至2016年擔任計算機輔助設計軟件公司OnShape市場部副總裁總裁,並於2000年至2005年擔任SolidWorks Corp.市場部副總裁總裁。米爾曼先生擁有馬薩諸塞大學的學士學位、斯坦福大學的碩士學位和麻省理工學院斯隆管理學院的工商管理碩士學位。
5
喬納·邁爾伯格
Myerberg先生自2020年12月起擔任我們的首席技術官。在此之前,Myerberg先生自2015年成立以來一直擔任Legacy Desktop Metals的首席技術官 。在傳統桌面金屬公司成立之前,Myerberg先生於2005年至2013年在A123系統公司擔任董事技術總監、A123賽車運動總監。Myerberg先生擁有利哈伊大學機械工程學士學位和約翰霍普金斯大學機械工程碩士學位。
非僱員董事
斯科特·杜索
Dussault先生 自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。杜索先生自2015年1月以來一直擔任納蘇尼公司執行副總裁總裁、首席運營官兼首席財務官。他之前在Demandware,Inc.擔任執行副總裁總裁和首席財務官。在Demandware之前,Dussault先生是檔案公司的首席財務官,也是Astra Zeneca的全資子公司Astra Tech,Inc.和StorageNetworks的首席財務官。杜索先生在安永律師事務所開始了他的職業生涯。Dussault先生擁有斯通希爾學院工商管理和會計理學學士學位。我們相信Dussault先生有資格在我們的董事會任職,這是因為他作為首席財務官具有廣泛的領導和管理經驗,以及他在公共會計方面的背景。
戴娜·格雷森
Grayson女士自2020年12月起擔任我們的董事會成員。格雷森是她於2020年與人共同創立的風險投資公司Construction Capital的管理合夥人。在此之前,格雷森女士在2012至2020年間擔任New Enterprise Associates的合夥人。格雷森女士目前在許多私營公司的董事會任職。格雷森女士擁有弗吉尼亞大學的碩士學位和哈佛商學院的工商管理碩士學位。我們相信Grayson女士有資格在我們的董事會任職,因為她在識別、投資和建立下一代技術和公司方面擁有豐富的經驗。
小利奧·辛德雷
Hindery先生自2018年9月以來一直擔任我們的董事會成員。從2018年9月到2020年12月,Hindery先生擔任我們的首席執行官和董事長。1988年1月,Hindery先生創建了InterMedia Partners,並擔任管理合夥人,這是一系列媒體行業投資基金。1997年2月,他被任命為總裁,有線電視系統運營商電信通信公司(TCI)首席執行官。1999年3月,TCI將 併入AT&T,Hindery先生成為AT&T寬帶公司的首席執行官兼總裁。1999年11月,Hindery先生被任命為GlobalCenter Inc.的董事長兼首席執行官,GlobalCenter Inc.是一家互聯網服務公司,合併後併入Exodus Communications,Inc. 在2004年10月之前,他是YES Network的創始董事長兼首席執行官,之後他重組並運營InterMedia Partners ,直到我們合併。Hindery先生擁有斯坦福大學商學院工商管理碩士學位,並在西雅圖大學獲得學士學位。我們相信,由於Hindery先生豐富的行業和董事會經驗,他有資格在我們的董事會任職。
文謝
謝先生自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。謝先生是Kleiner Perkins Caufield&Byers的普通合夥人,這是一家他於2006年加入的風險投資公司。謝家華目前在多傢俬營公司的董事會任職。謝先生擁有加州理工學院的理學士、碩士和博士學位。我們相信,謝先生有資格在我們的董事會任職,因為他在識別、投資和建立下一代技術和公司方面擁有豐富的經驗。
6
Jeff·伊梅爾特
伊梅爾特先生自2020年12月起擔任我們的董事會成員。伊梅爾特是他於2018年加入的風險投資公司New Enterprise Associates的風險合夥人。 伊梅爾特之前曾擔任通用電氣公司的首席執行官,並在2001年至2017年期間在通用電氣公司擔任過各種其他職務。伊梅爾特先生目前是Twilio Inc.和Bloom Energy Corp.的董事會成員,此外還在許多私營公司任職。伊梅爾特擁有達特茅斯學院的學士學位和哈佛商學院的工商管理碩士學位。我們相信 伊梅爾特先生有資格在我們的董事會任職,因為他作為財富500強公司的首席執行官有着廣泛的領導和管理經驗,他在眾多上市和私營公司擔任董事的經驗,以及他在上市公司治理方面的背景 。
拜倫·奈特
奈特先生自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。奈特目前是科赫顛覆技術有限公司的董事董事總經理,科赫顛覆技術公司是科赫工業公司的子公司和風險投資部門,奈特於2018年3月加入科赫工業公司。奈特先生曾於2016年至2018年在喬治亞太平洋有限責任公司擔任電子商務副總裁 總裁,於2014年至2016年擔任新興業務普通合夥人。奈特先生是許多私營公司的董事會成員。奈特先生擁有佐治亞理工學院的理科學士學位。我們相信奈特先生 有資格在我們的董事會任職,因為他擁有豐富的管理歷史,並在確定和投資製造和物流技術和公司方面擁有豐富的經驗。
斯蒂芬·尼格羅
尼格羅先生自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。尼格羅從2020年8月開始擔任Legacy Desktop Metals的顧問。他最近在2015年至2019年期間在信息技術和服務公司惠普公司擔任3D打印人員總裁。尼格羅先生之前曾擔任惠普公司成像和打印業務的高級副總裁。尼格羅先生是Kornit Digital Ltd的董事會成員。尼格羅先生擁有加州大學聖巴巴拉分校的學士學位和斯坦福大學的碩士學位。我們 相信尼格羅先生有資格在我們的董事會任職,因為他有豐富的管理經驗和在添加劑製造行業的領導經驗。
史蒂夫·帕帕
Papa先生自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。帕帕是他在2012年創立的Parly Wireless公司的首席執行官。Papa 先生在許多私營公司的董事會任職。Papa先生擁有普林斯頓大學的學士學位和哈佛商學院的MBA學位。我們相信Papa先生有資格在我們的董事會任職,因為他作為多家公司的創始人和首席執行官擁有豐富的管理經驗,而且他在識別、投資和建立下一代技術和公司方面擁有豐富的經驗。
安迪·惠勒
惠勒先生自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。惠勒目前是他2012年加入的風險投資公司GV的普通合夥人。惠勒先生目前在許多私營公司的董事會任職。惠勒先生擁有工商管理碩士和工商管理碩士學位。麻省理工學院的。我們相信惠勒先生 有資格在我們的董事會任職,因為他作為多家公司的首席技術官有着豐富的管理歷史 ,以及他在識別、投資和建立下一代技術和公司方面的經驗。
7
比拉勒·祖貝裏
Zuberi先生自2020年12月以來一直擔任我們的董事會成員。祖貝裏是他2013年加入的風險投資公司Lux Capital的合夥人。祖貝裏先生目前在許多私營公司的董事會任職。祖貝裏擁有伍斯特學院的學士學位和麻省理工學院的博士學位。我們相信,Zuberi先生有資格在我們的董事會任職,因為他在識別、投資和建立下一代技術和公司方面擁有豐富的經驗。
公司治理
審計委員會和審計委員會財務專家
我們的董事會有一個常設審計委員會。 我們的審計委員會由杜索先生、伊梅爾特先生和祖貝裏先生組成,杜索先生擔任主席。《交易所法案》規則10A-3 和紐約證券交易所規則要求我們的審計委員會至少有一名獨立成員,擁有 名獨立成員的多數,並且完全由獨立成員組成。本公司董事會已確認,杜索先生、伊梅爾特先生和祖貝裏先生均符合“獨立董事”的定義,可根據交易所法案第10A-3條和紐約證券交易所規則在審計委員會任職。我們審計委員會的每位成員也都符合紐約證券交易所上市標準的財務知識要求 。此外,我們的董事會已經確定,杜索先生和伊梅爾特先生都有資格成為“審計委員會財務專家”,這一術語在S-K條例第407(D)(5)項中有定義。
項目11 | 高管薪酬 |
除非另有説明,否則本節介紹的是舊有桌面金屬公司在業務合併前的高管和董事薪酬。
高管薪酬
概述
在截至2020年12月31日的年度中,我們的“指定高管”包括首席執行官裏克·福洛普、前首席財務官伊麗莎白·利納多斯和總裁。
8
2020年薪酬彙總表
下表顯示了截至2020年12月31日的年度內我們任命的高管的總薪酬信息。
名稱和主要職位 | 年 | 薪金(元) | 選擇權 | 非- | 所有其他 | 總計(美元) | ||||||||||||||||||
裏克·福洛普 | 2020 | 332,500 | — | 150,000 | 508 | 483,008 | ||||||||||||||||||
首席執行官 | 2019 | 350,000 | — | — | 540 | 350,540 | ||||||||||||||||||
伊麗莎白·林納多斯 | 2020 | 247,841 | 3,635,366 | 40,000 | 355 | 3,923,562 | ||||||||||||||||||
前首席財務官 | ||||||||||||||||||||||||
史蒂夫·波羅 | 2020 | 308,750 | 2,596,476 | 150,000 | 714 | 3,055,941 | ||||||||||||||||||
總裁 | 2019 | 263,541 | 2,163,700 | — | 600 | 2,427,841 |
(1) | 金額反映根據ASC主題718計算的適用年度內授予的股票期權的公允價值 ,不包括估計沒收的影響。有關計算這一金額時使用的假設的信息,請參閲我們在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中包括的合併財務報表的附註8。對於利納多斯女士和比洛先生,顯示的2020年的金額還包括利納多斯女士的137,745美元和比洛先生的2,273,983美元,這是可歸因於在 2020年期間股票期權重新定價的增量公允價值,根據美國證券交易委員會主題718的重新定價日期計算。有關重新定價的更多説明,請參閲標題為“2020年薪酬摘要表 - 股權薪酬説明“下面。 |
(2) | Fulop先生和Linardos女士的金額反映了與業務合併有關的一次性現金獎金支付。對於比洛先生,顯示的金額反映了2020財年獲得的可自由支配的績效獎金。有關這些付款的進一步説明,請參閲標題為“2020年薪酬摘要表 - 現金 獎金薪酬“下面。 |
(3) | 金額反映團體定期人壽保險中超過50,000美元的應納税部分的毛價值。 |
2020年薪酬摘要説明 表
基本工資
我們的指定高管將獲得基本工資 ,以補償他們為我們提供的服務。支付給每位指定執行幹事的基本工資旨在提供反映該執行幹事的技能、經驗、角色和責任的固定薪酬組成部分。2020年,Fulop先生和Billow先生的年基薪分別為350,000美元和325,000美元,而Linardos女士的年基薪為280,000美元,這與她在 2020年期間過渡到首席財務官的角色有關。
9
從2020年5月到7月,由於新冠肺炎疫情對我們業務的影響,我們實施了 臨時減薪。我們點名的 高管2020年的實際基本工資列於上述2020年薪酬彙總表的“薪酬”欄中。
現金紅利補償
Fulop先生和Linardos女士因在2020年成功完成業務合併而分別獲得了150,000美元和40,000美元的績效獎金。根據聘書,比洛先生獲得了150,000美元的酌情績效獎金,這是由Fulop先生確定的,基於個人和公司 2020年的業績。
股權補償
在業務合併之前,我們通常授予股票期權作為薪酬計劃的長期激勵部分。股票 期權允許員工,包括我們指定的高管,以與授予之日我們普通股的公平市場價值相等的價格購買我們的普通股。我們的股票期權的歸屬時間表旨在鼓勵繼續聘用 ,通常在適用的歸屬開始日期的一週年時授予受期權約束的25%的股份 ,並在此後36個大致相等的每月分期付款中授予剩餘75%的股份,但前提是接受者 繼續服務至每個適用的歸屬日期。我們的董事會還可以不時地根據其確定的適合激勵特定員工的方式制定備用的授予時間表。
於2020年6月,比洛先生獲授予購買610,609股本公司普通股(與業務合併有關而折算)的選擇權,根據上述以時間為基礎的標準歸屬時間表,授予 75%的股份,並根據在2022年6月30日前達到經調整EBITDA盈虧平衡門檻的情況,授予25%的股份。
於2020年6月及2020年8月,Linardos 女士分別獲授予購買30,530股及512,912股我們普通股(按業務合併而折算)的選擇權, 。購股權根據上文所述的標準歸屬時間表歸屬,其中25%的股份於歸屬開始日期的一週年 歸屬,其餘75%的股份則於其後36次大致相等的分期中歸屬。
2020年7月,董事會批准了股票期權 重新定價,將員工未授予的股票期權的執行價修改為與最近的第三方股票估值完善的執行價 。沒有既得股票期權獎勵有資格重新定價。重新定價的期權須遵守新的四年歸屬時間表,歸屬開始日期為2020年9月1日。員工可以通過向公司發出通知來選擇退出未授予股票期權的重新定價 。波羅和林納多斯參與了重新定價的過程。
在業務合併方面,我們 開始授予限制性股票單位作為我們薪酬計劃的長期激勵部分。在2020年內,我們任命的高管未獲授予限制性股票單位 。
10
行政人員聘用安排
關於彼於2019年3月開始受僱於吾等的事宜,吾等與比洛先生訂立聘書,根據聘書,彼為吾等的總裁。根據聘書,如果比洛先生被解僱,被我們無故解僱,或者他有正當理由辭職,他將有權獲得為期12個月的基本工資續發。一旦控制權發生變化,受比洛當時未償還期權約束的未歸屬股份的50%將被授予。如果比洛先生被我們無故解僱或他有充分理由辭職,在這兩種情況下, 在控制權變更後六個月內,受其當時未償還期權約束的剩餘50%未歸屬股份將歸屬 。比洛放棄了任何可能加速授予他與業務合併相關的未償還期權的可能性。
就比洛先生的聘書而言, “原因”一般指他(I)違反公司政策或規則,(Ii)違反、企圖違反或違反他與我們的限制性契約協議,(Iii)未能切實履行其職位合理預期的工作職責和責任,(Iv)因任何重罪或涉及道德敗壞、欺騙、不誠實或欺詐的輕罪而被捕、定罪或認罪或不提出抗辯,(V)有關或影響公司的不誠實陳述或行為,(Vi)嚴重的疏忽、故意的不當行為或不服從命令,或(Vii)其他可能損害我們的業務、利益或聲譽的行為。 在比洛先生的聘書中,“好的理由”是指(I)我們要求他搬遷到距離我們目前在馬薩諸塞州伯靈頓35英里以上的地點,(Ii)大幅減少他的工作職責, 或(Iii)大幅減少他的報酬。
我們尚未與Fulop先生簽訂僱傭協議或邀請函,説明他受僱於我們的條款和條件。
比羅先生和富洛普先生已與我們簽訂了 限制性契約協議,通常包含12個月的離職後競業禁止和競業禁止契約。 對於比洛先生,在他受制於競業禁止契約的離職後期間,除有限的例外情況外,我們同意在解僱前兩年內提供相當於其最高年度基本工資50%的“花園假”工資。
與Linardos女士的過渡協議
關於Linardos女士於2021年2月辭去首席財務官一職,我們與Linardos女士簽訂了過渡和離職協議,取代了她之前與公司的聘書。
根據《過渡和分居協議》,在Linardos女士於2021年7月終止受僱後,在她的執行和不撤銷索賠以及繼續遵守單獨限制性契約協議的情況下,她將有權獲得一次性付款20,000美元(“完成獎金”),我們將為Linardos女士及其承保家屬支付COBRA保費,直至2021年8月15日早些時候或Linardos女士有資格獲得另一僱主計劃下的保險之日為止。
如果Linardos女士的僱傭在2021年7月23日之前被我們無故終止,並且在她的執行和不撤銷索賠的情況下 並且繼續遵守單獨的限制性契約協議,她將有權獲得(I)相當於(X)本應在2021年7月23日之前支付給她的基本工資的任何未付部分和(Y)完成工作獎金的一次性付款,以及(Ii)我們將向Linardos女士和她的受保家屬支付COBRA保費,直至8月15日 2021年。如果Linardos女士在2021年7月23日之前終止僱傭關係,她將有權獲得在該日期之前支付給她的任何未支付的基本工資部分。
Linardos女士的股票期權,在2021年7月23日之前沒有授予的範圍內,將在該日期停止授予,並在此後5年內可行使。
11
財政年度結束時的未償還股權獎勵
下表彙總了截至2020年12月31日,每位被任命的高管的普通股基本流通股激勵計劃獎勵的股票數量。截至2020年12月31日,Fulop 先生未持有任何未完成的股權激勵計劃獎勵。
期權大獎 | ||||||||||||||||||||||
名稱和負責人 職位 | 歸屬 開工 日期 | 證券數量:
基礎 未鍛鍊 選項(#) 可行使 | 數量 證券 基礎 未鍛鍊 選項(#) 不可執行 | 權益 獎勵 平面圖 獎項: 數量 證券 基礎 未鍛鍊 不勞而獲 選項 (#) | 選擇權 鍛鍊 價格 ($) | 選擇權 過期 日期 | ||||||||||||||||
伊麗莎白·林納多斯 | 12/01/2017 | 121,740 | — | — | 2.46 | 11/30/2027 | ||||||||||||||||
前首席財務官 | 05/08/2019 | 4,324 | — | — | 3.34 | 05/07/2029 | ||||||||||||||||
06/11/2020 | 15,265 | 15,265 | (1) | — | 1.40 | 06/10/2030 | ||||||||||||||||
07/17/2020 | 256,456 | 256,456 | (1) | — | 1.40 | 07/16/2030 | ||||||||||||||||
09/01/2020(4) | 27,668 | 27,668 | (1) | — | 1.40 | 11/30/2027 | ||||||||||||||||
09/01/2020(4) | 3,944 | 3,944 | (1) | — | 1.40 | 05/07/2029 | ||||||||||||||||
03/01/2019 | 457,957 | — | — | 3.34 | 02/28/2029 | |||||||||||||||||
史蒂夫·波羅 | 06/11/2020 | — | 457,956 | (2) | 152,652 | (3) | 1.40 | 06/10/2030 | ||||||||||||||
總裁 | 09/01/2020(4) | — | 763,261 | (2) | — | 1.40 | 02/28/2029 |
(1) | 於二零二零年十二月三十一日,購股權有資格於歸屬開始日期一週年 歸屬25%股份及其餘75%股份於其後36個大致相等的每月分期付款中歸屬,但須受Linardos女士於業務合併結束後6個月內(不論在任何情況下)繼續向吾等提供服務及加速歸屬與業務合併有關的50%未歸屬股份及全面加速歸屬(如Linardos女士於業務合併結束後6個月內無故終止或以充分理由辭職)的規限下。參見 “2020年薪酬摘要表--與Linardos女士的過渡協議“關於Linardos女士在2021年終止僱傭所獲得的尚未支付的選擇權的待遇的説明。 |
(2) | 該購股權於歸屬開始日期一週年時歸屬25%的股份,並於其後按36個大致相等的每月分期付款授予其餘75%的股份,但須受波羅先生 繼續在每個適用的歸屬日期及加速歸屬期間為吾等提供服務的規限,有關控制權的變更如上文“2020年薪酬摘要表説明 - 高管聘用安排”. |
(3) | 該期權在2022年6月30日之前達到調整後的EBITDA盈虧平衡門檻後授予。 |
(4) | 代表在2020年7月重新定價的期權。請參閲“2020年薪酬概述 表 - 股權薪酬“有關更多信息,請參閲以上內容。 |
12
健康、福利和退休計劃
我們的指定高管有資格 參加我們的員工福利計劃和計劃,包括醫療、牙科和視力福利、人壽保險和傷殘保險,其程度與我們的其他全職員工相同,但受這些計劃的條款和資格要求的限制。
我們還發起了一項401(K)固定繳費計劃 ,我們的指定高管可以參與該計劃,但受《國税法》或《國税法》的限制,其程度與我們所有其他全職員工相同。目前,我們與401(K)計劃參與者的貢獻不匹配。 我們認為,通過我們的401(K)計劃為遞延納税退休儲蓄提供工具會增加我們高管薪酬方案的總體可取性 ,並根據我們的薪酬政策進一步激勵我們的員工,包括我們指定的高管。
董事薪酬
從歷史上看,我們沒有每年向在董事會任職的非僱員董事頒發現金或股權獎勵,儘管我們會不時向某些非僱員董事授予股權獎勵,以表彰他們在我們董事會的服務。
2020年8月,我們授予Dayna Grayson 和Steve Papa各自購買61,061股我們普通股的選擇權(根據業務合併進行調整)。每項 期權於2021年8月5日授予25%的股份,其餘75%的股份於其後按月分36次按基本相等的分期付款授予,但須持續服務至每個適用的歸屬日期。此外,史蒂芬·尼格羅(Br)於2020年8月獲得61,061個限制性股票單位(根據業務合併進行調整)。限制性股票單位 於2021年8月24日歸屬25%股份,其餘75%股份於其後按12個大致相等的季度分期付款 歸屬,但須持續服務至每個適用歸屬日期。此外,尼格羅先生還為我們提供了諮詢服務,並在2020年獲得了40,935美元的報酬。2020年9月1日,之前授予Jeff·伊梅爾特的購買我們普通股170,970股的期權重新定價。
2020董事薪酬
下表列出了我們的非僱員董事在2020年內在董事會任職所賺取的薪酬。
名字 | 庫存 | 選擇權 | 所有其他 | 總計(美元) | ||||||||||||
戴娜·格雷森 | -- | 413,590 | -- | 413,590 | ||||||||||||
小利奧·辛德雷 | -- | -- | -- | -- | ||||||||||||
文謝 | -- | -- | -- | -- | ||||||||||||
Jeff·伊梅爾特 | -- | 348,345 | -- | 348,345 | ||||||||||||
拜倫·奈特 | -- | -- | -- | -- | ||||||||||||
斯蒂芬·尼格羅 | 487,259 | -- | 40,935 | 528,194 | ||||||||||||
史蒂夫·帕帕 | -- | 413,590 | -- | 413,590 | ||||||||||||
安迪·惠勒 | -- | -- | -- | -- | ||||||||||||
比拉勒·祖貝裏 | -- | -- | -- | -- |
13
(1) | 金額反映根據ASC主題718計算的2020財年授予的股票和期權獎勵的授予日期公允價值,不包括估計沒收的影響。有關計算此金額時使用的假設的信息,請參閲我們在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表的附註8。對於伊梅爾特先生來説,所顯示的金額是可歸因於2020年期間股票期權重新定價的增量公允價值,這是根據ACS主題718在重新定價之日計算的。有關重新定價的更多説明,請參閲標題為“2020年薪酬摘要表 - 股權薪酬説明“上圖。 |
(2) | 這一數額反映的是尼格羅在2020年為諮詢服務支付的費用。 |
下表顯示了截至2020年12月31日任職的每位董事非員工持有的期權獎勵(可行使 和不可行使)和未歸屬股票獎勵的總數。
名字 | 財政年度末未清償期權 | 未歸屬的限制性股份 財政年度未清償款項 端部 | ||||||
戴娜·格雷森 | 61,060 | -- | ||||||
小利奧·辛德雷 | -- | -- | ||||||
文謝 | -- | -- | ||||||
Jeff·伊梅爾特 | 390,789 | -- | ||||||
拜倫·奈特 | -- | -- | ||||||
斯蒂芬·尼格羅 | -- | 61,060 | ||||||
史蒂夫·帕帕 | 61,060 | -- | ||||||
安迪·惠勒 | -- | -- | ||||||
比拉勒·祖貝裏 | -- | -- |
2020年12月,我們通過了針對非僱員董事的薪酬計劃,在此稱為董事薪酬計劃,該計劃取代了目前與非僱員董事的安排 ,並將廣泛適用於我們所有非僱員董事。根據董事薪酬計劃,我們的非僱員董事 將獲得現金薪酬如下:
· | 每位非董事員工每年將獲得40,000美元的現金預付金; |
· | 董事會主席每年將額外獲得45000美元的現金聘用費; |
· | 審計委員會主席將獲得每年20,000美元的額外現金補償,用於該主席在審計委員會的服務。審計委員會每名非主席成員每年將獲得額外的現金補償,數額為每年10,000美元; |
· | 補償委員會主席在補償委員會任職期間,每年將獲得額外的現金補償,數額為15 000美元。薪酬委員會每名非主席成員每年將獲得額外的現金補償,數額為每年7500美元,用於補償委員會的服務;以及 |
14
· | 提名和公司治理委員會主席將因其在提名和公司治理委員會的服務獲得額外的年度現金補償,金額為 每年10,000美元。提名和公司治理委員會的每名非主席成員將因其在提名和公司治理委員會的服務而獲得每年5,000美元的額外現金補償 。 |
該計劃下的董事費用將在不遲於每個日曆季度最後一天的第15天內分四個 等額的季度分期付款支付,前提是每筆付款的金額將按比例分配給我們董事會未提供董事服務的季度的任何部分。
根據董事薪酬計劃,一旦董事 首次被任命或當選為我們的董事會成員,該非員工董事將自動獲得與我們的A類普通股相關的數量的限制性 股票單位,該單位的商數等於授予日280,000美元除以公司普通股的公允 市值所獲得的商數(以及任何向上舍入到最接近的整體股票的部分股票),或初始授予。此外,在業務合併 完成後的每個年度股東大會上,每一位非員工董事將自動獲得與我們的A類普通股相關的數量的限制性 股票單位,相當於授予日140,000美元除以公司A類普通股的公平 股票市值所獲得的商數(任何部分股票,其結果為 四捨五入至最接近的完整股票),或年度授予。初始贈款將在授予之日起三年內按月支付大致相等的分期付款 ,但須在每個適用的歸屬日期之前繼續作為非員工董事服務 。年度授予將於授予日期一週年或授予日期之後的下一次年度股東大會日期(以較早者為準)授予,但在歸屬日期 之前繼續作為非員工董事服務。在非員工董事因去世或殘疾而終止董事會服務時,或如果公司控制權發生變更(如我們的2020年激勵獎勵計劃或2020年計劃所定義),初始補助金和年度 補助金將全數授予。對於在任何年度股東大會後被任命為我們董事會成員的任何非僱員董事 , 這類非僱員董事將有資格按比例獲得該年度的年度補助金。
項目12 | 某些受益所有人和管理層及相關股東的擔保所有權事項 |
根據股權補償計劃獲授權發行的證券
下表提供了截至2020年12月31日我們的股權薪酬計劃的信息:
計劃類別: | 證券數量:
待簽發 在 練習 突出 選項, 認股權證, 和權利 | 加權的- 平均運動量 價格 突出 選項, 認股權證,以及 權利 | 數量 證券 剩餘 可用於 未來發行 在股權下 薪酬 計劃 | |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃(1) | 14,379,052 | (2) | ||||||||||
限制性股票(3) | 279,198 | – | – | |||||||||
限制性股票單位(4) | 682,896 | – | – | |||||||||
選項(5) | 19,552,953 | $ | 1.53 | (6) | – | |||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 | – | – | 0 | |||||||||
總計 | 20,515,047 | – | 14,379,052 |
(1)包括我們的2020年計劃、2015年股權激勵計劃和Make Composites,Inc.2018年股權激勵計劃。
(2)Make Composites,Inc.2018年股權激勵計劃下沒有剩餘可供發行的股票,2015年股票激勵計劃下剩餘的1,978,239股票被滾動到2020年計劃中。因此, 不會在這兩個計劃中授予任何額外獎勵。根據我們的2020年計劃,最初總共批准了12,400,813股股票 用於股票薪酬,形式為限制性股票、限制性股票單位、股票增值權、股票期權 或其他基於股票或現金的獎勵。截至2020年12月31日,2020年計劃下沒有懸而未決的獎項。
(3)由我們2015年股票激勵計劃下的279,198股限制性股票流通股組成。
(4)由我們的 2015股票激勵計劃下的682,896個已發行的限制性股票單位組成。
(5)包括根據我們的2015年股票激勵計劃購買股票的19,415,510個未償還期權和根據我們的Make Composites,Inc.2018股權激勵計劃購買股票的137,443個未償還期權。
(6)截至2020年12月31日,我們2015年股票激勵計劃下未償還期權的加權平均行權價為1.53美元。
15
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
下表列出了截至2021年4月1日我們A類普通股的受益 所有權的相關信息:
· | 我們所知的實益擁有我們A類普通股5%以上的每一個人或一組關聯人; |
· | 我們的每一位被任命的執行官員; |
· | 我們每一位董事;以及 |
· | 我們所有的高管和董事都是一個團隊。 |
每個股東實益擁有的股份數量由美國證券交易委員會發布的規則確定 。根據這些規則,受益所有權包括個人或實體擁有 單獨或共享投票權或投資權的任何股份。適用的所有權百分比以截至2021年4月1日已發行的A類普通股252,660,082股為基礎。在計算個人或實體實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比時,受該人持有的、目前可行使或將在2021年4月1日起60天內行使的期權、認股權證或其他權利限制的A類普通股的股份被視為已發行股份,儘管就計算任何其他人的所有權百分比而言,這些 股票不被視為已發行股份。除非另有説明,否則所有上市股東的地址為c/o Desktop Metals,Inc.,63 Third Ave.,Burlington,MA 01803。除另有説明外,所列各股東對股東實益擁有的股份擁有獨家投票權和投資權,但須遵守適用的社區財產法。
實益擁有的股份 | ||||||||
實益擁有人姓名或名稱 | 的股份數量
A類常見 庫存 實益擁有 | 百分比 所有權 傑出的 A類 普通股 | ||||||
5%或更大股東 | ||||||||
與新企業協會有關聯的實體(1) | 28,416,088 | 11.25 | % | |||||
與Lux Ventures有關聯的實體(2) | 18,651,974 | 7.38 | % | |||||
KPCB Holdings,Inc.作為被提名者(3) | 17,856,665 | 7.07 | % | |||||
與谷歌風險投資公司有關聯的實體(4) | 14,302,438 | 5.66 | % | |||||
獲任命的行政人員及董事 | ||||||||
裏克·福洛普(5) | 21,981,930 | 8.70 | % | |||||
史蒂夫·波羅(6) | 457,956 | * | ||||||
伊麗莎白·林納多斯(7) | 429,397 | * | ||||||
斯科特·杜索 | — | — | ||||||
阿里巴巴-SW·西布拉尼 | 5,036,142 | 1.99 | % | |||||
戴娜·格雷森 | — | — | ||||||
小利奧·辛德雷(8) | 2,897,317 | 1.15 | % | |||||
文謝(3) | 17,856,665 | 7.07 | % | |||||
Jeff·伊梅爾特(9) | 259,075 | * | ||||||
拜倫·奈特 | — | — | ||||||
斯蒂芬·尼格羅 | — | — | ||||||
史蒂夫·帕帕 | — | — | ||||||
安迪·惠勒 | — | — | ||||||
比拉勒·祖貝裏 | — | — | ||||||
全體執行幹事和董事(17人)(10) | 49,263,865 | 19.39 | % |
16
*低於1%
(1) | 包括(A)135,514股由NEA Seed IV,LLC(SEED)持有的A類普通股,(B)17,161股由NEA Ventures 2015,L.P.(Ven 2015)持有的A類普通股,以及(C)由New Enterprise Associates 15,L.P.(NEA 15)持有的28,263,413股A類普通股。NEA 15直接持有的證券由NEA Partners 15,L.P.(Partners 15)間接持有,NEA Partners 15(Partners 15)是NEA 15的唯一普通合夥人;NEA 15 GP,LLC(NEA 15 LLC)是Partners 15的唯一普通合夥人;以及NEA 15 LLC的每一位個人經理。NEA 15 LLC的個人經理(NEA 15經理)是Forest Baskett、Anthony A.Florence、Mohamad Makhzoumi、Joshua Makower、Scott D.Sandell和Peter Sonsini。NEA Partners 15、NEA 15 LLC和NEA 15經理對NEA 15直接擁有的股份享有投票權和處置權。Seed直接持有的證券由SEED的唯一成員New Enterprise Associates 16,L.P.(NEA 16)間接持有;NEA Partners 16,L.P.(Partners 16)是NEA 16的唯一普通合夥人;NEA 16 GP,LLC(NEA 16 LLC)是Partners 16的唯一普通合夥人;以及NEA 16 LLC的每個單獨經理 。NEA 16 LLC的個人經理是森林·巴基特、阿里巴巴-SW·貝巴哈尼、卡門·張、安東尼·A·弗洛倫斯、穆罕默德·馬赫祖米、約書亞·馬科爾、斯科特·D·桑德爾、保羅·沃克和彼得·鬆西尼。NEA 16、NEA Partners 16、NEA 16 LLC和 NEA 16經理擁有對種子直接擁有的股份的投票權和處置權。凱倫·P·威爾士,2015年Ven的普通合夥人, 股份投票權和對2015年Ven直接擁有的股份的處置權。上述股份的所有間接持有人均放棄對所有適用股份的實益所有權,但實際金錢利益不在此限。 這些實體和個人的地址為1954 GreenSpring Drive,Suite600,Timonium,MD 21093。 |
17
(2) | 包括(A)由Lux Ventures V,L.P.持有的193,592股A類普通股,(B)由Lux Ventures IV,L.P.持有的16,630,411股A類普通股,以及(C)由Lux Ventures IV,L.P.持有的1,827,971股A類普通股。Lux Venture Partners V,L.P.是Lux Ventures V,L.P.的普通合夥人,並對Lux Ventures V,L.P.持有的股份行使投票權和否決權L.P.彼得·赫伯特和喬什·沃爾夫是Lux Ventures IV,L.P.,Lux Venture Partners IV,LLC和Lux Co-Invest Partners,LLC的個人管理成員,對Lux Co-Invest Opportunities,L.P.持有的股份行使投票權和處分權。作為Lux Venture Partners,LLC,Lux Venture Partners IV,LLC和Lux Co-Invest Partners,LLC的唯一管理人,個人經理可被視為分享由Lux Ventures V,L.P.,Lux Ventures IV,L.P.和Lux Co-Invest Opportunities,L.P.各自持有的股份的投票權和處置權。有限責任公司及個別管理人分別放棄對本文件所述股份的實益擁有權,但在其金錢利益範圍內除外。這些實體和個人的地址是C/o Lux 資本管理公司,地址為紐約百老匯92011層,NY 10010。 |
18
(3) | 為方便起見,所有股份均以“KPCB Holdings,Inc.作為代理人”的名義持有,並在該等實體的賬户中登記。 包括凱鵬華盈持有的17,134,580股,KPCBXVI創始人基金持有的586,570股,凱鵬華盈持有的131,219股,凱鵬華盈持有的4,296股。KPCBXVI和XVI創建者的管理成員是KPCBXVI聯營公司,LLC(“KPCBXVI聯營公司”)。KPCBXVI聯營公司的管理成員貝絲·塞登伯格、L.John Doerr、Randy Komisar、Theodore E.Schlein和Win Hsieh對KPCBXVI和XVI創始人持有的股份行使共同投票權和處置控制權。該等管理成員拒絕實益擁有KPCBXVI和XVI創辦人所持有的所有股份 ,但他們在其中的金錢利益除外。KPCBXVII和Xvii創辦人的管理成員是KPCBXvii Associates, LLC(“KPCBXVII Associates”)。貝絲·塞登伯格、伊利亞·福什曼、馬蒙·哈米德、西奧多·E·施萊因和謝文華是KPCB第十七屆聯營公司的執行成員,他們對KPCB第十七屆和第十七屆創辦人持有的股份行使共同投票權和處分控制權。該等管理成員不會實益擁有KPCBXVII及XVII創辦人所持有的所有股份,但如有金錢上的利益,則不在此限。與凱鵬華盈關聯的所有實體和個人的主要業務地址是C/o Kleiner Perkins Caufield&Byers,LLC,郵編:94025。 |
(4) | 包括(A)GV 2017,L.P.持有的A類普通股2,332,177股,(B)GV 2016,L.P.持有的A類普通股8,923,643股 ,以及(C)GV 2017,L.P.GV 2017 GP,L.P.(GV 2017 GP,L.P.的普通合夥人)持有的A類普通股3,046,618股,GV 2017 GP,L.L.C.(GV 2017 GP,L.P.的普通合夥人),Alphabet控股有限公司(GV 2017 GP,L.P.的唯一成員,(L.L.C.)、XXVI控股有限公司(Alphabet控股有限公司的管理成員)和Alphabet(XXVI控股公司的唯一股東)。各自可被視為唯一有權投票或處置由以下人士直接持有的股份:GV 2017,L.P.GV 2016 GP,L.P.(GV 2016的普通合夥人),GV 2016 GP,L.C.(GV 2016 GP,L.P.的普通合夥人),Alphabet控股有限公司(GV 2016 GP,L.L.C.的唯一成員),XXVI Holdings Inc.(Alphabet控股有限公司的管理成員),和Alphabet(XXVI Holdings Inc.的唯一股東)各自可被視為唯一有權投票或處置由以下人士直接持有的股份:GV 2016,L.P.GV 2019 GP,L.P.(GV 2019的普通合夥人),GV 2019 GP,L.C.(GV 2019 GP,L.P.的普通合夥人),Alphabet控股有限公司(GV 2019 GP,L.L.C.的唯一成員),XXVI Holdings Inc.(Alphabet控股有限公司的管理成員),和Alphabet(XXVI Holdings Inc.的唯一股東)各自可被視為唯一有權投票或處置由GV 2019,L.P.直接持有的股份。GV 2016,L.P.,GV 2016 GP,L.P.,GV 2016 GP,L.P.,GV 2017,GV 2017 GP,L.P.,GV 2019,L.P.,GV 2019 GP,L.P.,GV 2019 GP,L.L.C.,Alphabet控股有限公司,XXVI Holdings Inc.,Alphabet公司的地址是加州山景城圓形劇場公園路1600號,郵編:94043。 |
(5) | 包括(A)20,095,149股由Fulop先生直接持有的A類普通股,(B)628,927股A類普通股 由藍鳥信託持有,(C)628,927股A類普通股由Khaki Campbell Trust持有,及(D)628,927股A類普通股由紅尾鷹信託持有。藍鳥信託、卡基·坎貝爾信託和紅尾鷹信託的受託人是史蒂夫·帕帕。對這些信託所持股份的投票權和投資權由Fulop先生和他的妻子行使。 |
(6) | 由A類普通股組成,受制於比洛先生持有的可在2021年4月1日起60天內行使的期權。 |
(7) | 由A類普通股組成,受制於Linardos女士持有的可在2021年4月1日起60天內行使的期權。 |
(8) | 由2,897,317股A類普通股組成。Hindery先生和RTH先生的營業地址是紐約列剋星敦大道405號48層,郵編:10174。惠普公司的營業地址是紐約西57街40號33層,郵編:10019。 |
(9) | 包括(A)39,256股A類普通股和(B)219,819股A類普通股,受制於伊梅爾特先生持有的可在2021年4月1日起60天內行使的期權。 |
(10) | 包括(I)47,811,310股A類普通股和(Ii)1,452,555股A類普通股, 可在2021年4月1日起60天內行使期權。 |
19
第13項 | 某些關係和相關交易,以及董事的獨立性 |
某些關係和關聯方交易
以下是自2020年1月1日以來我們參與的交易摘要,涉及金額超過或將超過120,000美元,在這些交易中,我們的任何董事、高管或據我們所知,擁有我們5%以上股本的實益所有者或上述任何人的任何直系親屬已經或將擁有直接或間接的重大利益,但第 節所述的交易除外。高管和董事薪酬“我們還在下面描述了與我們的董事、高管和股東之間的某些其他交易。
股東協議
根據股東協議,保薦人及其獲準受讓人有權(I)提名小Leo Hindery。只要發起人及其獲準受讓人實益擁有的A類普通股總數等於或大於發起人及其獲準受讓人在緊接企業合併結束後實益擁有的A類普通股股份總數的25%(“初始發起人 股份”),以及(Ii)發起人及其獲準受讓人合計實益擁有的A類普通股股份總數的25%(“初始發起人 股份”),以及(Ii)保薦人及其獲準受讓人總共實益擁有的某些信息權,A類普通股的數量等於或大於初始發起人股份的25%。股東協議將於保薦人及其獲準受讓人停止合共實益擁有相當於或超過初始保薦人股份25%的數量的A類普通股時終止。
註冊權協議
就執行合併協議而言,吾等與Legacy Desktop Metals及Trine的若干股東訂立經修訂及重述的登記權協議,或登記權利協議。根據註冊權協議,吾等同意於業務合併完成後45天內提交一份關於註冊權協議項下應註冊證券的擱置註冊聲明。在任何12個月內,只要總髮行價合理預期超過7,500萬美元,某些Legacy Desktop Metals股東和Trine股東可以請求在承銷發行中出售其 全部或任何部分應註冊證券。 我們還同意提供慣常的“搭載”註冊權。註冊權協議還規定,我們將支付與此類註冊相關的某些費用,並賠償股東的某些責任。
認股權證
2020年8月,傳統桌面金屬公司向持有桌面金屬公司5%以上股本的KDT桌面金屬控股有限公司發行了一份認股權證,購買了最多300,000股傳統桌面金屬公司的普通股,以換取技術研發顧問服務。為完成業務合併而以200,151股傳統桌面金屬普通股為對象的認股權證以無現金方式行使。
20
期權重新定價
2020年7月,Legacy Desktop Metal董事會 批准了一項股票期權重新定價,將員工未授予的股票期權獎勵的執行價格修改為與最近的第三方股票估值完善的執行價格 。沒有既得股票期權獎勵有資格重新定價。重新定價的 期權受新的四年歸屬時間表的約束,歸屬開始日期為2020年9月1日。員工可以通過向Legacy Desktop Metals發出通知,選擇不對未授予的股票期權進行重新定價。史蒂夫·比洛、梅格·布羅德里克和伊麗莎白·林納多斯都是高管,他們參與了重新定價。
董事獲授限制性股票單位
2020年8月,傳統桌面金屬公司董事會批准向斯蒂芬·尼格羅授予50,000個限制性股票單位,作為桌面金屬公司的顧問。
交易獎金
2020年12月,我們的首席執行官兼董事長Ric Fulop、我們的總法律顧問Meg Broderick和我們的首席產品官Arjun Aggarwal分別獲得了150,000美元的現金獎金,以獎勵他們與業務合併相關的努力。Broderick女士此前因業務合併獲得了40,000美元的現金獎金。2021年2月,我們的首席財務官兼財務主管James Haley 獲得了15萬美元的現金獎金,以表彰他與業務合併相關的努力。
董事與軍官賠付
遺留桌面金屬的章程和章程規定在DGCL允許的最大範圍內對其董事和高級管理人員進行賠償和墊付費用,但某些有限的例外情況除外。 遺留桌面金屬還與其每一名董事簽訂了賠償協議。業務合併後,這些 協議被替換為針對每個董事和高級管理人員的新賠償協議。
管道投資
2020年8月,董事的傑弗裏·伊梅爾特與天合光能達成認購協議,根據緊接業務合併前完成的私募A類普通股配售,天合光能將以250,000美元的收購價認購25,000股A類普通股。
採辦
於二零二一年二月十六日,根據桌面金屬與其若干聯屬公司、阿里巴巴-SW·艾爾·西布拉尼、 EnvisionTEC,Inc.及其若干聯屬公司(“EnvisionTEC集團”)之間及之間的購買協議及合併計劃,吾等完成對 EnvisionTEC集團的收購(“EnvisionTEC收購”)。完成對EnvisionTEC的收購後,(I)董事執行總裁El Siblani先生收到(A)1.4358億美元現金和(B)5,036,142股桌面金屬A類普通股,截至收購日交易結束時的公允價值約為1.598億美元 El Siblani先生當選為我們的董事會成員。
21
與阿里巴巴-SW控制的實體達成協議 El Siblani
作為我們於2021年2月收購EnvisionTEC的結果,我們與董事高管阿里巴巴-SW·埃爾·西布拉尼控制的實體就位於密歇根州迪爾伯恩和德國格拉德貝克的設施空間簽訂了多項租賃協議。根據租賃協議,我們每年向這些實體支付約400,000美元的租金。收購EnvisionTEC後,我們還與總部設在英國的分銷商Sibco Europe Ltd.(埃爾·西布拉尼先生是其管理董事的獨家所有者)和Sibco Europe Ltd.的全資子公司E3D Technology簽訂了 分銷協議,提供包括研發、維護和營銷服務在內的服務。根據這些協議下的活動量,我們可以 每年向這些實體支付超過120,000美元;但是,自收購EnvisionTEC以來,我們沒有向Sibco 歐洲有限公司支付任何款項,我們已向E3D Technology支付了大約54,000美元。
關聯人交易審批程序
我們的 董事會認識到,與相關人士進行交易會增加利益衝突的風險 (或對此類利益衝突的看法)。我們對與關聯人的交易採取了書面政策,符合對擁有在紐約證券交易所上市的公開持有普通股的發行人的要求。根據該政策,我們的法律部門 主要負責制定和實施流程和程序,以獲取與 潛在關聯人交易有關的關聯人信息,然後根據事實和情況確定此類潛在關聯 人交易實際上是否構成需要遵守該政策的關聯人交易。如果法律部門 確定一項交易或關係是需要遵守政策的關聯人交易,我們的總法律顧問 將被要求向審計委員會提交與該關聯人交易有關的所有相關事實和情況。審計委員會將被要求審查每筆關聯人交易的相關事實和情況,包括交易條款是否與與無關第三方的獨立交易條款相當,以及關聯人在交易中的利益程度,考慮利益衝突和公司機會條款 我們的商業行為和道德準則,並批准或不批准關聯人交易。如果預先審計委員會 不能批准需要審計委員會批准的關聯人交易, 然後,在審計委員會主席事先批准交易後,管理層可以初步 達成交易,但須在審計委員會的下一次定期會議上批准交易;前提是,如果不能批准,管理層將盡一切合理努力取消或取消交易。如果交易最初未被確認為關聯人交易,則在確認後,交易將在審計委員會的下一次定期會議上提交審計委員會批准 ;前提是,如果不能獲得批准,管理層將做出一切合理努力,取消或取消交易。我們的管理層將向審計委員會通報任何已批准或批准的關聯人交易的任何重大變化,並將至少每年提供一份當時所有當前關聯人交易的狀態報告 。任何董事都不允許參與批准其為關聯人的交易 。
董事獨立自主
紐約證券交易所(“NYSE”)的上市標準要求我們的大多數董事會是獨立的。 “獨立董事”一般是指公司或其子公司的高級管理人員或員工 或任何其他個人以外的人,他們之間的關係被公司董事會認為會干擾董事在履行董事責任時行使獨立判斷。本公司董事會已確定格雷森女士及杜索先生、謝長廷先生、伊梅爾特先生、奈特先生、帕帕先生、惠勒先生及祖貝裏先生為紐約證券交易所上市標準及美國證券交易委員會適用規則所界定的“獨立董事” 。我們的獨立董事將定期在只有獨立董事出席的 上召開會議。
22
項目14 | 首席會計師費用及服務 |
獨立註冊會計師事務所費用及其他事宜
下表彙總了我們的獨立註冊會計師事務所Deloitte&Touche LLP在過去兩個財年中每年向我們收取的審計服務費用,以及 在過去兩個財年中每年向我們收取的其他服務費用。
費用類別 | 2020 | 2019 | ||||||
審計費1 | $ | 3,700,716 | $ | 92,000 | ||||
審計相關費用2 | — | — | ||||||
税費3 | 44,100 | 45,030 | ||||||
所有其他費用 | — | — | ||||||
總費用 | $ | 3,744,816 | $ | 137,030 |
1 審計費用包括審計我們的財務報表的費用、中期財務報表的審核費用(包括在我們的Form 10-Q季度報告中),以及與法定和法規備案或業務相關的其他專業服務。
2 與審計相關的費用包括法規或法規未要求的其他審計和證明服務。
3 税費包括與税務相關的服務費用,包括與交易相關的税務合規和税務建議。
審計委員會預審政策和程序
審計委員會已通過一項政策(“預批政策”),規定獨立核數師擬開展的審計和非審計服務可根據哪些程序和條件進行預批。預批政策一般規定,我們不會聘請德勤律師事務所提供任何審計、審計相關、税務或允許的非審計服務,除非(I)經審計委員會明確批准(“特定預批”)或(Ii)根據預批政策所述的預批政策和程序(“一般預批”)訂立。除非Deloitte&Touche LLP將提供的一種服務已根據預批政策獲得一般預批,否則它需要由審計委員會或審計委員會指定成員(委員會已授予預批的權力)進行具體的預批。超過預先批准的成本水平或預算金額的任何建議服務 也將需要特定的預先批准。對於這兩種類型的預審批,審計委員會將考慮此類服務是否符合美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規則。審計委員會 還將考慮獨立審計師是否出於熟悉公司業務、人員、文化、會計制度、風險概況和其他因素等原因 是否最適合提供最有效和高效的服務,以及 該服務是否可以增強公司管理或控制風險的能力或提高審計質量。所有這些因素都將作為一個整體來考慮,不一定只有一個因素是決定性的。以定期為基礎, 審計委員會審查並通常預先批准德勤律師事務所可能提供的服務(以及相關費用水平或預算金額),而無需事先獲得審計委員會的具體預先批准 。審計委員會可根據隨後的決定,不時修訂一般預先批准的服務清單。
23
第IV部
第15項。 | 展品和財務報表附表 |
(B)展品。
通過引用合併 | ||||||
證物編號: |
展品索引 |
表格 |
檔案 |
展品 |
歸檔 |
已歸檔 |
31.1 | 按照規則第13A-14(A)條核證行政總裁 | * | ||||
31.2 | 根據規則第13a-14(A)條核證首席財務幹事 | * | ||||
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
* | 現提交本局。 |
24
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13(Br)或15(D)節的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
桌面金屬公司 | ||
日期:2021年4月30日 | 發信人: | /s/Ric Fulop |
裏克·福洛普 | ||
|
首席執行官 (首席執行官 官員) |
25