美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
Minicozzi Richard Michael
(最後一個) (一) (中)
中央大道2100號，200號套房
(街道)
博爾德 公司 80301
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 AUDDIA Inc. [澳大利亞 ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 X 10%的所有者
高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
3.最早成交日期 (月/日/年)
11/14/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
權證(買入權) $2.1 11/14/2022 P 300,000(1) 11/14/2022(1) 11/14/2027 普通股 300,000 (2) 300,000 D
擔保過橋票據(轉換權) $1.23 11/14/2022 P 252,033(3) (3) (3) 普通股 252,033(3) (3) 252,033(3) D
答覆説明：
1.作為日期為2022年11月14日的擔保過橋票據私募融資的一部分，向報告人發放了300,000股普通股購買權證。該認股權證期限為五年，固定行權價為每股2.10美元。搜查證可以立即執行。
2.認股權證是就報案人於2022年11月14日以私募方式以2,000,000元的總購買價購買有擔保的過渡性票據而發行的。在總計2,000,000美元的購買價格中，沒有具體部分分配給票據或權證。
3.在2023年5月31日有擔保的過渡性票據到期日，持有人有權以每股1.23美元的固定轉換價將應計/未付利息和原始發行折扣轉換為普通股。該公司有權將到期日延長至2023年11月30日。因此，在這一點上無法準確計算潛在轉換股份的數量。上文披露的252,033股假設轉換選擇權可於2023年5月23日行使，屆時310,000美元(即200,000美元舊身份證及110,000美元利息)可按1.23美元的固定轉換價轉換為252,033股。在2,000,000美元的購買總價中，沒有具體部分分配給票據的轉換功能。
/s/Richard Minicozzi 11/16/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。