目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
| | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末的季度
或
| | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
的過渡期 至
委託文件編號：
QuICKLOGIC公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| |
| |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
| (税務局僱主 識別號碼) |
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| | | 這個 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
| 大型加速文件服務器 |
| ☐ |
| 加速文件管理器 |
| ☐ |
| |
| ☒ |
| 較小的報告公司 |
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| 新興成長型公司 |
| |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《證券交易法》第12b-2條所定義)。是
AS到2022年11月11日，有
QuICKLOGIC公司
表格10-Q
2022年10月2日
目錄
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頁面 |
| 第一部分-財務信息 |
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3 |
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| 第1項。 |
未經審計的簡明合併財務報表 |
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3 |
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合併資產負債表 |
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3 |
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合併業務報表 |
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4 |
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合併現金流量表 |
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5 |
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合併股東權益變動表 |
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6 |
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未經審計的簡明合併財務報表附註 |
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7 |
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| 第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
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15 |
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| 第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
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24 |
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| 第四項。 |
控制和程序 |
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24 |
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| 第II部分--其他資料 |
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24 |
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| 第1項。 |
法律訴訟 |
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24 |
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| 第1A項。 |
風險因素 |
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24 |
| 第三項。 | 高級證券違約 | 24 | |
| 第六項。 |
陳列品 |
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24 |
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| 簽名 |
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25 |
第一部分金融信息
項目1.財務報表
QuICKLOGIC公司
未經審計的簡明綜合資產負債表
(以千為單位，面值除外)
| 10月2日， | 1月2日， | |||||||
| 2022 | 2022 | |||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產： | ||||||||
| 現金、現金等價物和限制性現金 | $ | $ | ||||||
| 應收賬款，扣除壞賬準備淨額#美元及$，分別(1) | ||||||||
| 盤存 | ||||||||
| 其他流動資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 財產和設備，淨額 | ||||||||
| 大寫的內部使用軟件，網絡 | ||||||||
| 使用權資產 | ||||||||
| 無形資產 | ||||||||
| 商譽 | ||||||||
| 對私人持股的非關聯公司的投資 | ||||||||
| 其他資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 循環信貸額度 | $ | $ | ||||||
| 貿易應付款 | ||||||||
| 應計負債 | ||||||||
| 遞延收入 | ||||||||
| 租賃負債，流動 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期負債： | ||||||||
| 非流動租賃負債 | ||||||||
| 其他非流動負債 | ||||||||
| 總負債 | ||||||||
| 承付款和或有事項(見附註11) | — | — | ||||||
| 股東權益： | ||||||||
| 優先股，$票面價值；授權股份；已發行及已發行股份 | ||||||||
| 普通股，$票面價值；授權的；和分別截至2022年10月2日和2022年1月2日的已發行和已發行股票 | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
| (1)應收賬款包括合同資產分別為1459美元和243美元 | ||||||||
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
QuICKLOGIC公司
未經審計的簡明合併業務報表
(以千為單位，每股除外)
| 截至三個月 |
九個月結束 |
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| 10月2日， | 10月3日， | 10月2日， | 10月3日， | |||||||||||||
| 2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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| 收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 收入成本 |
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| 毛利 |
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| 運營費用： |
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| 研發 |
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| 銷售、一般和行政 |
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| 總運營費用 |
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| 運營虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 免除債務帶來的收益 |
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| 利息收入和其他費用，淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 所得税前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 所得税準備金(受益於) |
( |
) | ||||||||||||||
| 淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 每股淨虧損： |
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| 基本的和稀釋的 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 加權平均流通股： |
||||||||||||||||
| 基本的和稀釋的 |
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注：淨虧損等於所有列報期間的綜合虧損。
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
QuICKLOGIC公司
未經審計的現金流量表簡明綜合報表
(單位：千)
| 九個月結束 |
||||||||
| 10月2日， |
10月3日， |
|||||||
| 2022 |
2021 |
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| 經營活動的現金流： |
||||||||
| 淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整： |
||||||||
| 折舊及攤銷 |
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| 基於股票的薪酬 |
||||||||
| 存貨和重新分類的減記 |
||||||||
| 處置設備的收益 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 免除債務帶來的收益 |
( |
) | ||||||
| 壞賬支出 |
||||||||
| 經營性資產和負債變動情況： |
||||||||
| 應收賬款 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 盤存 |
( |
) | ||||||
| 其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 貿易應付款 |
||||||||
| 應計負債 |
( |
) | ||||||
| 遞延收入 |
( |
) | ||||||
| 其他長期負債 |
( |
) | ||||||
| 用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動產生的現金流： |
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| 物業和設備的資本支出 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 大寫的內部使用軟件 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 用於投資活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 融資活動的現金流： |
||||||||
| 支付融資租賃債務 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 來自信貸額度的收益 |
||||||||
| 償還信貸額度 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 發行普通股所得款項淨額 |
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| 與股權獎勵結算有關的已支付税款 |
( |
) | ||||||
| 融資活動提供的現金淨額 |
||||||||
| 現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) |
( |
) | ||||||
| 期初現金、現金等價物和限制性現金 |
||||||||
| 期末現金、現金等價物和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
見未經審計的簡明合併財務報表附註。
QuICKLOGIC公司
簡明合併股東權益變動表
(單位：千)
| 其他內容 |
總計 |
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| 普通股 |
已繳費 |
累計 |
股東的 |
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| 股票 |
金額 |
資本 |
赤字 |
權益 |
||||||||||||||||
| 2022年1月2日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 公開發行普通股，扣除股票發行成本 |
||||||||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 |
||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2022年4月3日的餘額 |
( |
) | ||||||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 |
||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2022年7月3日的餘額 |
( |
) | ||||||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 |
||||||||||||||||||||
| 普通股發行，扣除發行成本 |
||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 |
— | |||||||||||||||||||
| 淨虧損 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||
| 2022年10月2日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| 其他內容 | 總計 | |||||||||||||||||||
| 普通股 | 已繳費 | 累計 | 股東的 | |||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 權益 | ||||||||||||||||
| 2021年1月3日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
| 淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2021年4月4日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
| 淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2021年7月4日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 根據股票計劃和員工購股計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
| 普通股發行，扣除發行成本 | ||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
| 淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2021年10月3日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
見未經審計的簡明綜合財務報表附註
未經審計的簡明合併財務報表附註
注意事項1-公司和陳述的基礎
QuickLogic公司(“QuickLogic”或“公司”)於1988並在特拉華州重新註冊1999.該公司使原始設備製造商(“OEM”)能夠最大限度地延長電池續航時間，使智能手機、可穿戴設備、可聽設備、平板電腦和物聯網(“IoT設備”)、軍事、航空航天和國防產品獲得高度差異化的身臨其境的用户體驗。QuickLogic通過業界領先的超低功耗客户可編程片上系統(SoC)半導體解決方案、嵌入式軟件以及用於始終在線語音和傳感器處理的算法解決方案提供這些優勢。該公司是一家無廠房的半導體供應商，提供全面、靈活的傳感器處理解決方案、超低功耗顯示橋和超低功耗現場可編程門陣列(“FGA”)。公司的全資子公司SensiML Corporation(“SensiML”)提供分析工具包，該工具包用於公司的ArcticPro™，eFPGA知識產權(“IP”)發揮關鍵作用的許多應用中。SensiML Analytics工具包是一個端到端軟件套件，為原始設備製造商提供了使用機器學習技術開發模式匹配傳感器算法的簡單流程，機器學習技術針對超低功耗進行了優化。
隨附的中期簡明綜合財務報表未經審計。公司管理層認為，這些報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的，其中包括所有必要的調整，這些調整隻包括正常的經常性調整，以提供公允的中期業績報表。本公司建議將這些未經審計的中期簡明合併財務報表與本公司的表格一併閲讀10-截至該年度的K January 2, 2022, 該公司於以下日期向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交了申請 March 22, 2022. 的經營業績三和九截至的月份2022年10月2日是不必然表明結果是可能預計整個財年都會出現。
QuickLogic的財政年度將在最接近的週日結束十二月31每個財政季度在最接近每個日曆季度結束的星期天結束。QuickLogic的第三本財季2022和2021結束於2022年10月2日和2021年10月3日，分別為。
COVID-19-對業務的影響
有過不是由於Covid的影響而發生的材料變化-19從我們最近提交的年度報告中披露的情況來看，這對我們的業務造成了嚴重的影響。我們最新的表格年度報告10-截至該年度的K2022年1月2日截至9月1日提交給美國證券交易委員會的文件 March 22, 2022 提供有關我們的業務和運營的其他信息。
流動性
本公司通過公開和非公開發行普通股、融資和經營租賃，以及在傳統銀行(“循環貸款”)的循環信貸額度下借款，為其運營和資本投資提供資金，但部分由運營中使用的現金抵消。除了公司的$
截至，公司遵守了所有遺產銀行循環融資貸款契諾2022年10月2日。自.起2022年10月2日，該公司有$
在……上面2022年9月14日和2022年2月9日，本公司與若干投資者訂立普通股購買協議，出售合共
該公司目前利用其現金為其營運資金提供資金，以加快下一代產品的開發，並用於一般企業用途。根據過去的業績和目前的預期，公司認為其現有的現金和現金等價物，加上循環融資機制的可用財政資源，將足以為其業務和資本支出提供資金，併為下一年提供充足的週轉資金十二月份。我們繼續監控我們的財務表現，以確保有足夠的流動性為運營和執行我們的商業計劃提供資金。
各種因素可能會影響公司的流動性，其中包括：半導體行業週期性導致的收入和毛利水平、設計機會轉化為收入、市場對現有和新產品的接受程度，包括基於其eFPGA IP、ArcticLink的解決方案®和PolarPro®平臺、eFPGA、EOSS3SoC、Quick AI Solution和SensiML軟件因產品報廢而引起的收入波動、客户產品生命週期不同階段導致的收入波動、確保獲得和獲得足夠製造能力的成本、庫存水平、晶片採購承諾、客户信貸條件、研發支出的數額和時機、推出新產品的時間、生產量、產品質量、銷售和營銷努力、其投資組合的價值和流動性、經營資產和負債的變化、獲得或續訂債務融資並保持遵守現有信貸安排的能力；通過出售公司股權籌集資金的能力；股票期權的發行和行使以及參與公司員工股票購買計劃以及與行業和全球經濟的不確定因素有關的其他因素。
較長期而言，本公司預期其新產品銷售及現有現金及現金等價物，連同其循環貸款的財務資源，假設循環貸款續期或本公司於#年循環貸款到期前與另一貸款人訂立新的債務協議，則來自循環貸款的銷售將於#年到期前完成。2023年12月以及在公開資本市場籌集額外資本的能力，將足以滿足其運營和資本支出。然而，本公司不能保證如有需要，本公司將能夠籌集額外資本，或該等資本將按本公司可接受的條款提供。本公司無法從其新產品銷售中產生足夠的銷售額和/或在需要時籌集額外資本，可能會對本公司的運營和財務狀況產生重大不利影響，包括其維持遵守貸款人財務契約的能力。
合併原則
未經審計的簡明合併財務報表包括QuickLogic及其全資子公司的賬目。所有的公司間賬户和交易都已被取消。
外幣
該公司非美國業務的功能貨幣是美元。因此，這些海外業務的所有貨幣資產和負債按當前期末匯率換算成美元，非貨幣資產和相關費用要素按歷史匯率換算。收入和支出要素使用期間有效的平均匯率換算為美元。這些附屬公司的外幣交易損益在未經審計的簡明綜合經營報表中記為利息收入和其他費用淨額。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制這些未經審計的簡明綜合財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響該期間報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及報告的收入和費用。實際結果可能與該等估計有重大差異，尤其是在收入確認、呆賬準備、銷售回報、長期資產估值(包括面具套裝)、商譽估值、資本化內部使用軟件及相關的可攤銷年期、公允價值計量及與收購SensiML有關的無形資產方面，包括收購無形資產的估計使用壽命、存貨估值(包括識別過剩數量、市值及陳舊)、以股票為基礎的補償獎勵的計量、所得税會計及估計應計負債。欲瞭解更多信息，請參閲公司提交給美國證券交易委員會的最新年報 March 22, 2022.
風險集中
該公司的應收賬款以美元計價，主要來自對北美、亞太地區和歐洲客户的銷售。該公司對其客户進行持續的信用評估，並通常這樣做不需要抵押品。請參閲備註9,有關產品線、地理信息和收入集中度的信息，以瞭解與應收賬款相關的集中度信息。
注意事項2-重要的會計政策
在.期間三和九截至的月份2022年10月2日有幾個不是公司在年度報表中披露的重大會計政策的變化10-截至該年度的K2022年1月2日。有關重要會計政策的討論，請參閲年報表格10-截至本財政年度的K January 2, 2022, 於9月1日向美國證券交易委員會提交三月22, 2022.
採用的最新會計準則
在……裏面 May 2021, 財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU不是的。 2021-04, 發行人’對獨立股權交易所的某些修改的會計處理--分類書面看漲期權澄清修改或交換獨立股權分類書面看漲期權(如認股權證)的會計處理，該等期權在修改或交換後仍保持股權分類。該ASU於#年開始對公司生效2022年1月3日並做到了不對公司合併財務報表有實質性影響。
新會計準則不尚未被採納
在……裏面 June 2022, FASB發佈了ASU不是的。 2022-03, 公允價值計量(主題820) 合同銷售限制下股權證券的公允價值計量澄清股權證券公允價值的計量受合同限制的限制，這些限制禁止出售股權證券，並要求披露與這些類型的股權證券有關的信息。ASU不是的。 2022-03對公司生效日期為2023年1月2日而且是不預計將對公司的合併財務報表或披露產生影響。
在……裏面2020年8月，FASB發佈了ASU不是的。 2020-06, 債務—債務和可轉換債務及其他選擇(小主題470-20)和衍生工具和對衝—實體中的合同’的自有權益(副標題815-40)：實體自身權益中可轉換票據和合同的會計，處理由於對具有負債和權益特徵的某些金融工具適用普遍接受的會計原則所產生的複雜性而確定的問題。ASU不是的。 2020-06對公司生效日期為 January 1, 2024. 早期收養是允許的，但不是早於之後開始的財政年度2020年12月15日，包括這些財政年度內的過渡期。聯委會具體規定，一個實體應在其年度財政年度開始時採用該指導意見。亞利桑那州立大學是不預計將對公司的財務報表產生影響。
注意事項3-每股淨虧損
每股基本虧損的計算方法為淨虧損除以期內已發行普通股的加權平均數。每股攤薄淨虧損以期內已發行普通股的加權平均數加上按庫存股方法計算的期內潛在攤薄普通股計算。在計算每股攤薄淨虧損時，該期間的加權平均股價被用來確定因行使股票期權和認股權證而假定購買的股份數量。
對於三和九截至的月份2022年10月2日 和2021年10月3日,
注意事項4-資產負債表組成部分
下表提供了截至的某些資產負債表行項目的詳細信息2022年10月2日，以及2022年1月2日(單位：千)：
| 10月2日， | 1月2日， | |||||||
| 2022 | 2022 | |||||||
| 應收賬款： | ||||||||
| 應收貿易賬款 | $ | $ | ||||||
| 減去：壞賬準備 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 貿易應收賬款淨額 | ||||||||
| 合同資產 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 庫存： | ||||||||
| 在製品 | $ | $ | ||||||
| 成品 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 其他流動資產： | ||||||||
| 預付税款、特許權使用費和其他預付費用 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 財產和設備，淨額： | ||||||||
| 裝備 | $ | $ | ||||||
| 軟件 | ||||||||
| 傢俱和固定裝置 | ||||||||
| 租賃權改進 | ||||||||
| 減去：累計折舊和攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 大寫的內部使用軟件，淨額： | ||||||||
| 大寫的內部使用軟件 | $ | $ | ||||||
| 減去：累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 應計負債： | ||||||||
| 應計補償 | $ | $ | ||||||
| 應計員工福利 | ||||||||
| 應計工資税 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
注意事項5-債務義務
循環信貸額度
自.起2022年10月2日和2022年1月2日，該公司有$
在……上面 April 4, 2022, 本公司訂立第五修正案(下稱“修正案”)2018年12月21日修訂和重新簽署了與遺產銀行的貸款和擔保協議(經修訂的“協議”)。《第五修正案》的主要目的是澄清《協定》的某些條款如下：(一)增加了“剩餘月流動性”的定義，將其定義為借款人在銀行保持的不受限制的現金(包括質押賬户中的現金)減去未償還的預付款本金，再除以平均往績的絕對值三 (3)月EBITDA；及(Ii)修訂最低現金及剩餘月份流動資金財務契約。對最低現金契約進行了修訂，使認捐賬户中無限制現金的餘額在任何時候都應超過所有未付預付款的本金數額。剩餘月份的流動資金契約規定，它應該不少於九月份。該公司做到了不相信修訂條款的澄清將對本公司的流動資金或協議項下循環貸款的使用產生重大影響。
注意事項6-租約
該公司為其總部簽訂了辦公空間的經營租約。本公司已選擇實際的權宜之計，以適用於其境內及境外附屬公司及銷售辦事處的短期租約的確認要求，並按租賃期內直線原則確認短期租約的租金支付。融資租賃主要用於工程設計軟件。經營租約的租賃條款一般為至好幾年了。融資租賃通常是至好幾年了。自.起2022年10月2日和2022年1月2日，使用權資產餘額約為#美元。
下表提供了與運營和融資租賃有關的費用(單位：千)：
| 截至三個月 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | |||||||||||||
| 運營租賃成本： | ||||||||||||||||
| 固定 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 短期 | ||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 融資租賃成本： | ||||||||||||||||
| ROU資產攤銷 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 利息 | ||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
下表提供了補充現金流信息的詳細信息。為換取新的融資和經營租賃負債而獲得的使用權資產是指年內簽訂的新的經營和融資租賃。九截至的月份2022年10月2日以及九截至的月份2021年10月3日是$
| 九個月結束 | ||||||||
| 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | |||||||
| 為計量租賃負債所包括的金額支付的現金： | ||||||||
| 用於經營租賃的經營現金流 | $ | $ | ||||||
| 用於融資租賃的營運現金流 | ||||||||
| 用於融資租賃的融資現金流 | ||||||||
| 總計 | $ | $ | ||||||
| 以融資租賃義務換取的使用權資產 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的使用權資產和租賃負債的詳細情況2022年10月2日和2022年1月2日(單位：千)：
| 2022年10月2日 | 2022年1月2日 | |||||||
| 使用權資產： | ||||||||
| 經營租約 | $ | $ | ||||||
| 融資租賃 | ||||||||
| 使用權資產總額 | $ | $ | ||||||
| 租賃負債： | ||||||||
| 經營租約 | $ | $ | ||||||
| 融資租賃 | ||||||||
| 租賃總負債 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的經營租賃和融資租賃的未來租賃付款詳情2022年10月2日(單位：千)：
| 經營租約 | 融資租賃 | |||||||
| 2022年(剩餘期限) | $ | $ | ||||||
| 2023 | ||||||||
| 2024 | ||||||||
| 租賃付款總額 | ||||||||
| 減去：利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 租賃負債現值 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的租賃條款和折扣率的詳細信息2022年10月2日和2022年1月2日:
| 2022年10月2日 | 2022年1月2日 | |||||||
| 使用權資產： | ||||||||
| 加權平均剩餘租賃年限(年) | ||||||||
| 經營租約 | ||||||||
| 融資租賃 | ||||||||
| 加權平均貼現率： | ||||||||
| 經營租約 | % | % | ||||||
| 融資租賃 | % | % | ||||||
注意事項7-股本
員工股票計劃
在……上面 May 10, 2022 在本公司股東周年大會上，本公司股東批准增加預留的額外股份2019股票計劃，修訂日期 May 10, 2022. 批准一項額外的
註冊聲明
在……上面 August 17, 2022, 本公司在表格S上提交註冊説明書-3有了美國證券交易委員會，我們在這個基礎上可能不定期出售普通股、優先股、存托股份、認股權證、債務證券和單位，單獨或作為以下單位出售一或更多其他證券或其組合。本公司的註冊説明書於 August 26, 2022.
注意事項8-基於股票的薪酬
以股票為基礎的薪酬支出包括在公司的綜合財務報表中三和九截至的月份2022年10月2日和2021年10月3日如下(以千為單位)：
| 截至三個月 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | |||||||||||||
| 收入成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 研發 | ||||||||||||||||
| 銷售、一般和行政 | ||||||||||||||||
| 總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
曾經有過不是庫存-與取消某些未授權的基於績效的RSU有關的薪酬費用沖銷三和九截至的月份2022年10月2日和2021年10月3日.
基於股票的薪酬獎勵活動
下表彙總了可根據2019計劃在九截至的月份2022年10月2日(單位：千)：
| 可供授予的股份 | |||
| 2022年1月2日的餘額 | |||
| 授權 | |||
| 已批准的RSU | ( | ) | |
| 被沒收或過期的RSU | |||
| 2022年10月2日的餘額 | |||
股票期權
下表彙總了未償還的股票期權和2009計劃和2019計劃，以及相關的加權平均行使價格九截至的月份2022年10月2日:
| 加權 | 加權 | |||||||||||||||
| 平均值 | 平均值 | 集料 | ||||||||||||||
| 數量 | 鍛鍊 | 剩餘 | 固有的 | |||||||||||||
| 股票 | 價格 | 術語 | 價值 | |||||||||||||
| (單位：千) | (單位：年) | (單位：千) | ||||||||||||||
| 截至2022年1月2日的未償還餘額 | $ | |||||||||||||||
| 過期 | ( | ) | $ | |||||||||||||
| 截至2022年10月2日的未償還餘額* | $ | $ | ||||||||||||||
| *可行使和完全歸屬。 | ||||||||||||||||
與股票期權相關的股票薪酬總額為#美元。
自.起2022年10月2日，未歸屬股票期權扣除沒收後的公允價值為#美元。
限售股單位
公司以各種歸屬條款向員工和董事授予限制性股票單位(“RSU”)和業績限制性股票單位(“PRSU”)。RSU使持有者有權在不是成本，一每個RSU歸屬時的普通股。一般而言，本公司的政策是在歸屬RSU時扣留股份以清償員工的預扣税款義務。與RSU和PRSU有關的基於股票的薪酬支出約為#美元
自.起2022年10月2日和2021年10月3日，大約有$
年公司的RSU和PRSU的活動摘要九截至的月份2022年10月2日如下所示：
| 傑出的RSU和PRSU | |||||
| 加權 | |||||
| 平均值 | |||||
| 數量 | 授予日期 | ||||
| 股票 | 公允價值 | ||||
| (單位：千) | |||||
| 2022年1月2日未歸屬 | $ | ||||
| 授與 | |||||
| 既得 | ( | ) | |||
| 被沒收 | ( | ) | |||
| 2022年10月2日未歸屬 | $ | ||||
員工購股計劃
與公司員工股票購買計劃相關的基於股票的薪酬總額約為$
注意事項9-所得税
公司記錄的所得税支出淨額為#美元
估值津貼的主要原因是不在未來適當期間有足夠的遞延税項負債沖銷收入以支持某些遞延税項資產的變現。根據公司遞延税項資產和負債的估計沖銷模式，更有可能不該公司將不實現聯邦、州和某些外國遞延税項資產，因為沒有足夠的遞延税項負債沖銷預計收入。因此，公司繼續對所有美國和某些外國淨遞延税項資產保持全額估值準備金，截至2022年10月2日.
該公司擁有
與未確認税項優惠相關的應計利息和罰金在簡明綜合經營報表中確認為所得税撥備的一部分。
該公司須繳納美國聯邦所得税，以及在美國許多州和該公司所在的外國司法管轄區繳納的所得税。美國的納税年度從由於未使用的淨營業虧損和税收抵免的結轉，遠期仍然有效地接受審查。
注意事項10-有關產品線、地理信息和收入集中的信息
該公司根據業務活動、管理職責和地理位置確定其業務部門。在本報告所述的所有時期內，該公司都在單一的可報告業務部門中運營。我們通過向北美、歐洲和亞太地區的客户銷售產品獲得收入。
以下是按產品系列劃分的收入細目(單位：千)：
| 截至三個月 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | |||||||||||||
| 新產品 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 成熟產品 | ||||||||||||||||
| 總收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
新產品收入包括銷售在上生產的硬件產品的收入180納米或更小的半導體工藝、eFPGA知識產權許可證、專業服務以及QuickAI和SensiML AI軟件即服務(“SaaS”)收入。成熟產品包括在半導體工藝上生產的所有產品180納米級的。
以下是新產品收入的細目(單位：千)：
| 截至三個月 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | |||||||||||||
| 硬件產品 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| EFPGA IP | ||||||||||||||||
| SaaS和其他 | ||||||||||||||||
| 新產品收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
EFGPA知識產權收入主要由eFGPA知識產權許可收入和eFGPA相關專業服務收入組成，eFGPA知識產權收入為$
下表列出了按地理位置分列的收入。歸因於地理位置的收入基於產品或服務的目的地。北美幾乎所有的收入都來自美國。在美國的收入為5美元
以下是按目的地劃分的收入細目(單位：千)：
| 截至三個月 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | 2022年10月2日 | 2021年10月3日 | |||||||||||||
| 亞太地區 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 北美 | ||||||||||||||||
| 歐洲 | ||||||||||||||||
| 總收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
以下分銷商和客户佔了10%或更多本公司在所列期間的收入：
| 截至三個月 | 九個月結束 | |||||||||||||||
| 10月2日， | 10月3日， | 10月2日， | 10月3日， | |||||||||||||
| 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
| 總代理商A | % | % | % | % | ||||||||||||
| 總代理商“B” | * | % | % | % | ||||||||||||
| 總代理商“C” | % | * | * | % | ||||||||||||
| 客户“A” | % | * | * | * | ||||||||||||
| 客户“B” | % | * | * | * | ||||||||||||
| 客户“C” | % | % | % | % | ||||||||||||
| 客户“D” | * | % | * | % | ||||||||||||
| 客户“F” | * | % | % | % | ||||||||||||
| 客户“H” | * | * | * | % | ||||||||||||
*代表少於10%截至所列日期的收入。
以下分銷商和客户佔了10%或更多截至提交日期的公司應收賬款：
| 10月2日， | 1月2日， | |||||
| 2022 | 2022 | |||||
| 總代理商A | * | % | ||||
| 總代理商“B” | * | % | ||||
| 總代理商“C” | * | % | ||||
| 客户“A” | % | * | ||||
| 客户“C” | % | * | ||||
| 客户“F” | % | % | ||||
*代表少於10%截至列報日期的應收賬款。
注意事項11-承諾和或有事項
承付款
該公司的製造供應商要求提前幾個月開始預測晶圓開工。該公司被要求接受這一預測的晶片數量的一部分並支付其費用。自.起2022年10月2日，該公司有$
本公司與某些供應商有購買義務，以購買在正常業務過程中達成的其他商品和服務。自.起2022年10月2日，其他商品和服務的未償還購買債務總額為#美元。
訴訟
該公司不時地可能參與正常業務過程中發生的法律訴訟，包括，但不僅限於知識產權侵權和催收事宜。不能絕對保證任何這樣的第三-當事人的主張將在沒有代價高昂的訴訟的情況下得到解決；以一種不對公司的財務狀況、經營結果或現金流不利；或不需要支付特許權使用費或其他可能對毛利造成不利影響。
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
前瞻性陳述
以下管理層討論和分析財務狀況和經營結果，以及“風險因素”在第二部分，項目 1A和本季度報告中的其他部分 10-Q，包含“前瞻性陳述”在節的含義內 經修訂的1933年《證券法》第27A條和第 經修訂的1934年證券交易法21E條。我們打算使這些前瞻性聲明受到這些規定所創造的安全港的約束。前瞻性陳述一般以將來時態寫成，和/或前面有這樣的詞“將要,” “可能,” “應該，” “預報，” “可以，” “預計，” “建議，” “相信，” “預想，” “打算，” “計劃，”“未來”、“潛力”、“目標”、“尋求”、“繼續”、“如果” 或者其他類似的詞。
季度報告中包含的前瞻性陳述包括有關我們的戰略以及(1)我們的收入水平，包括我們的解決方案和新產品的商業成功，(2) 將我們的設計機會轉化為收入，(3) 我們的流動性， (4)我們的毛利和盈虧平衡收入水平以及影響毛利和盈虧平衡收入水平的因素； 我們的運營費用水平，(6)我們的研發努力，(7) 我們的合作伙伴和供應商，(8) 行業和市場趨勢，(9)我們的製造和產品開發戰略，(10)我們的競爭地位。
以下討論應與隨附的未經審計的簡明綜合財務報表及其附註以及截至2022年1月2日的財政年度經審計的綜合財務報表及其附註一起閲讀，可在年報表格中找到 10-K提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)2022年3月22日。儘管我們認為本季度報告中包含的前瞻性陳述的假設是合理的，但任何假設都可能是不準確的，因此不能保證此類陳述將是準確的。上述可能導致我們的結果與這些前瞻性陳述明示或暗示的結果大不相同的風險、不確定因素和假設包括但不限於標題下討論的那些。“風險因素”在第二部分，本報告的第1A項以及我們在其他公開文件和公告中不時討論的風險、不確定性和假設。本文件中包含的所有前瞻性陳述都是基於截至本文發佈之日我們所掌握的信息。鑑於本文中包含的前瞻性陳述中固有的重大不確定性，包含此類信息不應被視為我們或任何其他人表示此類陳述中所描述的結果或條件、或我們的目標和計劃將會實現。此外，過去的運營和股價表現並不一定預示着未來的表現。我們沒有任何意圖或義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他可能在本Form 10-Q季度報告日期之後出現的情況。
概述
我們開發用於人工智能、語音和傳感器處理的低功耗、多核半導體平臺和IP。這些解決方案包括用於硬件加速和預處理的eFPGA，以及將eFPGA與其他處理器和外圍設備集成在一起的異類多核SoC。來自我們全資子公司SensiML的SensiML分析工具包使用人工智能技術用精確的傳感器算法完成了“全棧”的端到端解決方案。全方位的平臺、軟件工具和eFPGA IP支持在消費/工業物聯網、消費電子、軍事、航空航天和國防應用中實用而高效地採用人工智能、語音和傳感器處理。
我們的新產品包括我們的EOS™、QuickAI™、SensiML Analytics Studio、Arcticlink PolarPro III、PolarPro®3、PolarPro II、PolarPro和®II產品(這些產品共同構成了我們的新產品類別)。我們成熟的產品主要包括PASIC®3和QUICKRAM®系列的現場可編程器件以及編程硬件和設計軟件。除了提供我們自己的半導體解決方案外，我們還擁有一項IP業務，授權我們的eFPGA技術用於其他半導體公司的SoC。我們於2017年開始交付我們的eFGAIP產品ArcticPro™，該產品包括在新產品收入類別中。通過收購SensiML，我們現在擁有了一個物聯網AI軟件平臺，其中包括用於開發的SaaS訂閲、在生產中部署時的單位許可費以及概念驗證服務-所有這些都包括在新產品收入類別中。包括我們在2021財年年報中披露的一項待決專利申請，截至2022財年第二季度末，我們總共有五項待決專利申請。
我們的半導體解決方案通常分為三類：傳感器處理、顯示和智能連接。我們的解決方案包括獨一無二的硅平臺、IP核、軟件驅動程序，在某些情況下還包括固件和應用軟件。我們所有的硅平臺都是標準設備，必須經過編程才能在系統中有效。我們支持始終在線的上下文感知傳感器應用的IP包括靈活的Fusion引擎、傳感器管理器和通信管理器技術，以及(I)改進多媒體內容的IP，例如我們的視覺增強引擎(VEE)技術和顯示功率優化器(DPO)技術；以及(Ii)實現常用移動系統接口，如低電壓差分信令(“LVDS”)、移動工業處理器接口(“MIPI”)和安全數字輸入輸出(“SDIO”)。
通過收購SensiML，我們的核心IP還包括SensiML AI工具包，使OEM能夠為各種資源受限的時間序列傳感器終端應用程序開發AI軟件。這些應用包括廣泛的消費和工業傳感應用。
我們還與處理器製造商、傳感器製造商以及語音識別、傳感器融合和上下文感知算法開發商合作開發參考設計。通過結合我們的解決方案的參考設計，我們相信移動處理器製造商、傳感器製造商以及傳感器和語音算法公司可以擴大各自產品的可用市場。此外，如果為處理器製造商或傳感器和/或傳感器算法公司開發的解決方案適用於一組常見的OEM或原始設計製造商(ODM)，我們可以攤銷我們對這組OEM或OEM的研發(R&D)投資。在平臺提供商認證和/或資格認證我們的產品供最終客户使用之前，也可能會出現這樣的情況：打算使用始終在線語音識別的平臺提供商將規定軟件/硬件組合解決方案的某些性能要求。
除了直接與我們的客户合作外，我們還與其他某些技術方面的專家合作，開發額外的IP、參考平臺和系統軟件，以提供應用解決方案，特別是在AI類型應用的硬件加速領域。我們還與移動處理器和通信半導體設備製造商以及提供傳感器、算法和應用程序的公司合作。對於我們的傳感器處理解決方案，我們與傳感器製造商合作以確保接口兼容性。我們還與傳感器和語音/音頻軟件公司合作，幫助他們在性能、功耗和用户體驗方面優化我們硅平臺上的軟件技術。
我們的ArcticPro eFPGA IP目前是在65 nm、40 nm和22 nm工藝節點上開發的。可許可的IP是由編譯器工具生成的，該工具使被許可方能夠創建eFPGA塊，他們可以將其集成到他們的SoC中，而不需要QuickLogic的大量參與。我們相信，這一流程為QuickLogic提供了可擴展的支持模式。對於我們的eFPGA戰略，我們與半導體制造合作伙伴合作，確保我們的eFPGA IP在被授權給SoC公司之前，針對給定的代工和工藝節點進行驗證。
為了在目前的水平上增加我們的收入，我們依賴於我們新產品收入的增加，包括現有的新產品平臺、eFPGA IP和目前正在開發的平臺。我們預計我們的業務增長將主要由我們的硅解決方案、eFPGA IP和SensiML AI Software推動。因此，我們的收入增長需要足夠強勁，以使我們能夠持續盈利，同時我們繼續投資於我們新的解決方案平臺、IP和軟件的開發、銷售和營銷。我們預計2022財年來自EOS S3、SensiML AI SaaS和eFPGA IP許可的收入將會增長。
我們繼續尋求擴大我們的收入，包括通過提供包含IP或行業標準接口的解決方案，在我們的目標市場細分市場尋求大量銷售機會。我們行業的特點是價格競爭激烈，隨着訂貨量的增加，利潤率較低。雖然贏得大量銷售機會將增加我們的收入，但我們相信這些機會可能會降低我們的毛利潤佔收入的百分比。
2022年第三季度，我們創造了350萬美元的總收入，與上一季度相比下降了24%，與去年同期相比下降了10%。我們第三季度的新產品收入為230萬美元，比上一季度下降了28%，比2021年第三季度下降了18%。新產品收入的減少主要是由於硬件產品收入減少了140萬美元，但本季度eFPGA IP收入增加了70萬美元，SaaS和其他收入增加了20萬美元，部分抵消了這一減少。2022年第三季度，我們的成熟產品收入為120萬美元，與上一季度相比下降了14%，與2021年第三季度相比增長了10%。我們預計我們成熟的產品收入將繼續隨着時間的推移而波動。
我們將我們所有的開發、銷售和營銷努力投入到我們的新產品中現場可編程門陣列IP 1ICENSING和SensiML倡議。總體而言，我們報告2022年第三季度淨虧損130萬美元，與前一季度相比增長157%，與2021年第三季度相比增長5%。
我們在最近幾年經歷了淨虧損，預計隨着我們繼續開發新產品、應用和技術，虧損將至少持續到2022財年。我們能否達到足以支持我們運營的現金流水平，還無法準確預測。除非在我們最近出售股權證券的收益之外達到這樣的現金流水平，否則我們可能需要借入額外資金或出售債務或股權證券，或兩者的某種組合，為我們的運營提供資金，而這些額外資金可能無法以商業合理的條款獲得，或者根本無法獲得。
與我們最近提交的年度報告中披露的情況相比，由於新冠肺炎疫情對我們業務的影響沒有發生實質性變化。我們最新提交給美國證券交易委員會的截至2022年1月2日的Form 10-K年度報告提供了有關我們業務和運營的更多信息。
關鍵會計政策和估算
我們在應用最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷對我們在未經審計的簡明綜合財務報表中報告的結果有重大影響。美國證券交易委員會將關鍵會計政策定義為對描述我們的財務狀況和經營結果最重要的那些政策，這些政策要求我們做出困難和主觀的判斷，往往是因為需要對本質上不確定的事項做出估計。基於這一定義，我們的關鍵政策包括收入確認、確定某些不同履約義務(如知識產權許可和專業服務合同)、商譽和無形資產的獨立銷售價格(“SSP”)、存貨估值(包括確定過剩數量和產品陳舊)、計提壞賬準備、長期資產估值、租賃、基於股票的補償計量和所得税會計。我們認為，我們以一致的方式應用判斷和估計，這種一致的應用導致我們的合併財務報表和附註公平地反映了所有列報的期間。然而，這些判斷和估計中的任何事實錯誤或錯誤都可能對我們的財務報表產生重大影響。在截至2022年10月2日的三個月和九個月內，我們的關鍵會計政策與我們在截至2022年3月22日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告中披露的信息沒有任何變化。
經營成果
下表列出了我們未經審計的簡明綜合經營報表中某些項目在所示期間的收入百分比：
| 截至三個月 |
九個月結束 |
|||||||||||||||
| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
|||||||||||||
| 收入 |
100 | % | 100 | % | 100 | % | 100 | % | ||||||||
| 收入成本 |
51 | % | 29 | % | 45 | % | 41 | % | ||||||||
| 毛利 |
49 | % | 71 | % | 55 | % | 59 | % | ||||||||
| 運營費用： |
||||||||||||||||
| 研發 |
29 | % | 47 | % | 29 | % | 60 | % | ||||||||
| 銷售、一般和行政 |
56 | % | 57 | % | 50 | % | 66 | % | ||||||||
| 運營虧損 |
(36 | )% | (33 | )% | (24 | )% | (66 | )% | ||||||||
| 利息支出 |
(1 | )% | (1 | )% | — | % | (1 | )% | ||||||||
| 免除債務帶來的收益 |
— | % | — | % | — | % | 13 | % | ||||||||
| 利息收入和其他收入(費用)，淨額 |
(2 | )% | — | % | (1 | )% | (1 | )% | ||||||||
| 所得税前虧損 |
(39 | )% | (34 | )% | (25 | )% | (55 | )% | ||||||||
| 所得税準備金(受益於) |
— | % | (1 | )% | — | % | 1 | % | ||||||||
| 淨虧損 |
(39 | )% | (33 | )% | (25 | )% | (56 | )% | ||||||||
截至2022年10月2日的三個月與截至2021年10月3日的三個月
收入
下表列出了截至2022年10月2日的三個月與截至2021年10月3日的三個月相比的收入變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 新產品 |
$ | 2,252 | 65 | % | $ | 2,758 | 71 | % | $ | (506 | ) | (18 | )% | |||||||||||
| 成熟產品 |
1,207 | 35 | % | 1,100 | 29 | % | 107 | 10 | % | |||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 3,459 | 100 | % | $ | 3,858 | 100 | % | $ | (399 | ) | (10 | )% | |||||||||||
注：在報告的所有期間，新產品包括以180納米或更小的半導體工藝製造的硬件產品和相關收入、知識產權許可、專業服務、QuickAI和SensiML AI軟件即服務(SaaS)收入。成熟的產品包括以大於180納米的半導體工藝生產的所有產品。
與2021年第三季度相比，2022年第三季度的產品收入減少了40萬美元。這一減少包括新產品收入的50萬美元的下降，但被成熟產品收入的10萬美元的增長部分抵消。
新產品收入
下表列出了截至2022年10月2日的三個月新產品收入與截至2021年10月3日的三個月相比的變化(單位為千，百分比數據除外)：
| 截至三個月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 硬件產品 |
$ | 308 | 9 | % | $ | 1,720 | 45 | % | $ | (1,412 | ) | (82 | )% | |||||||||||
| EFPGA IP |
1,700 | 49 | % | 1,000 | 26 | % | 700 | 70 | % | |||||||||||||||
| SaaS和其他 |
244 | 7 | % | 38 | -- | % | 206 | 542 | % | |||||||||||||||
| 新產品總收入 |
$ | 2,252 | 65 | % | $ | 2,758 | 71 | % | $ | (506 | ) | (18 | )% | |||||||||||
新硬件產品收入減少140萬美元，主要包括來自智能連接產品收入的90萬美元和來自傳感器收入的50萬美元。與去年同期相比，eFPGA IP收入增加了70萬美元，增幅為70%。EFPGA知識產權收入的增長主要是由於與eFPGA相關的專業服務收入增加了170萬美元，部分被eFPGA知識產權收入減少100萬美元所抵消。SaaS&Other的增長主要是由與軟件相關的專業服務收入的增長推動的。
毛利
下表列出了截至2022年10月2日的三個月與截至2021年10月3日的三個月相比的毛利潤變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
||||||||||||||||||||||||
| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
||||||||||||||||||||||
| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 收入 |
$ | 3,459 | 100 | % | $ | 3,858 | 100 | % | $ | (399 | ) | (10 | )% | |||||||||||
| 收入成本 |
1,781 | 51 | % | 1,126 | 29 | % | 655 | 58 | % | |||||||||||||||
| 毛利 |
$ | 1,678 | 49 | % | $ | 2,732 | 71 | % | $ | (1,054 | ) | (39 | )% | |||||||||||
2022年第三季度，與去年同期相比，毛利潤減少了110萬美元，降幅為39%。毛利下降反映收入下降10%，主要是由於新產品硬件收入減少140萬美元，部分被eFPGA IP和SaaS以及其他收入分別增加70萬美元和20萬美元以及成熟產品收入10萬美元所抵消。收入成本增加70萬美元主要包括與eFPGA IP相關的成本增加90萬美元，部分被硬件產品成本減少30萬美元所抵消。這一增長EFPGA IP成本主要是可歸因於可分配到與eFPGA IP收入相關的收入成本的研發成本收入項目的工具成本上升，以及硬件產品成本的下降反映了產品銷量的減少，但因外部成本和材料價格差異增加而部分抵消。此外，2021年第三季度的收入部分包括100萬美元的eFPGA IP許可收入，相關成本最低。
我們的半導體產品歷來擁有較長的產品生命週期，過時並不是庫存估值的重要因素。然而，隨着我們繼續在移動市場尋求機會，開發新的解決方案和產品，我們的產品生命週期將會縮短，過時的風險將會增加。一般來説，我們的標準制造交付期比我們從客户那裏得到的具有約束力的預測要長。
運營費用
下表列出了截至2022年10月2日的三個月與截至2021年10月3日的三個月相比的運營費用變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
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| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
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| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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| 研發費用 |
$ | 1,018 | 29 | % | $ | 1,807 | 47 | % | $ | (789 | ) | (44 | )% | |||||||||||
| SG&A費用 |
1,900 | 56 | % | 2,186 | 57 | % | (286 | ) | (13 | )% | ||||||||||||||
| 總運營費用 |
$ | 2,918 | 85 | % | $ | 3,993 | 103 | % | $ | (1,075 | ) | (27 | )% | |||||||||||
研究與開發
我們的研發費用主要包括與片上系統(SoC)和軟件開發、可編程邏輯設計、人工智能和eFPGA開發相關的人員、管理費用和其他成本。這個80萬美元 減少量在研發費用中第三1/42022，與第三1/42021，主要歸因於可分配到收入成本的研發成本與eFPGA IP收入相關，按庫存計算的薪酬費用以及薪金和相關費用減少，但因工裝費用增加而部分抵消。可分配到支持eFGPA知識產權的收入成本的研發成本包括與以下項目相關的成本Efpga知識產權開發和efpga專業服務收入。
銷售、一般和行政
我們的銷售，一般和D行政(SG&A)費用主要包括銷售、營銷、財務、行政、人力資源和一般管理方面的人員和相關管理費用。這個30萬美元減少在SG&A費用中第三1/42022，與第三1/42021主要原因是諮詢費用和基於股票的薪酬費用減少。薪金和相關費用、法律費用和保險費、水電費、會計和審計費用的增加部分抵消了這一增長。
利息支出、利息收入和其他收入(費用)、淨額
下表列出了截至2022年10月2日的三個月的利息支出和利息收入以及其他收入(費用)淨額與截至2021年10月3日的三個月相比的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 截至三個月 |
變化 |
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| 10月2日， |
10月3日， |
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| 2022 |
2021 |
金額 |
百分比 |
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| 利息支出 |
$ | (44 | ) | $ | (35 | ) | $ | (9 | ) | 26 | % | |||||
| 利息收入和其他費用，淨額 |
(60 | ) | (7 | ) | (53 | ) | 757 | % | ||||||||
| 利息支出、利息收入和其他收入(費用)合計，淨額 |
$ | (104 | ) | $ | (42 | ) | $ | (62 | ) | 148 | % | |||||
利息支出主要與我們的循環信貸額度和融資租賃負債有關。利息收入和其他收入(費用)淨額與淨匯兑損失有關，但被我們貨幣市場賬户賺取的利息部分抵消。利息支出的變化與我們循環貸款的利率變化和我們未償還貸款餘額的時間安排有關。與去年同期相比，今年第三季度的利息支出增加了約9000美元，其中融資租賃負債的利息支出增加了2.9萬美元，部分被我們循環信用額度貸款利率下降2萬美元所抵消。利息收入和其他收入(支出)淨額的變化反映出匯兑損失比上一期間增加。截至2022年10月2日和2021年10月3日的三個月，總利息收入和其他收入(支出)淨額分別約為10萬美元和4.2萬美元。
所得税準備金(受益於)
下表列出了截至2022年10月2日的三個月與截至2021年10月3日的三個月相比所得税準備金的變化(除百分比數據外，以千計)：
| 截至三個月 |
變化 |
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| 10月2日， |
10月3日， |
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| 2022 |
2021 |
金額 |
百分比 |
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| 所得税準備金(受益於) |
$ | 3 | $ | (21 | ) | $ | 24 | (114 | )% | |||||||
截至2022年10月2日和2021年10月3日的三個月的大部分所得税支出與我們的海外子公司有關，這些子公司是成本加成實體。
截至2022年10月2日的9個月與截至2021年10月3日的9個月
收入
下表列出了截至2022年10月2日的9個月的收入與截至2021年10月3日的9個月相比的變化(單位為千，百分比數據除外)：
| 九個月結束 |
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| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
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| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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| 新產品 |
$ | 8,833 | 73 | % | $ | 5,095 | 57 | % | $ | 3,738 | 73 | % | ||||||||||||
| 成熟產品 |
3,263 | 27 | % | 3,885 | 43 | % | (622 | ) | (16 | )% | ||||||||||||||
| 總收入 |
$ | 12,096 | 100 | % | $ | 8,980 | 100 | % | $ | 3,116 | 35 | % | ||||||||||||
注：在報告的所有期間，新產品包括在180納米或更小的半導體工藝上生產的所有產品和相關收入、eFPGA IP許可證、專業服務、QuickAI和SensiML AI軟件即服務(SaaS)收入。成熟的產品包括以大於180納米的半導體工藝生產的所有產品。
與截至2021年10月3日的9個月相比，截至2022年10月2日的9個月的產品收入增加了310萬美元。產品收入的增長包括新產品收入增加370萬美元，部分被成熟產品收入減少60萬美元所抵消。
新產品收入
下表列出了截至2022年10月2日的9個月新產品收入與截至2021年10月3日的9個月相比的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 九個月結束 |
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| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
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| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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| 硬件產品 |
$ | 3,607 | 30 | % | $ | 3,794 | 42 | % | $ | (187 | ) | (5 | )% | |||||||||||
| EFPGA IP |
4,911 | 41 | % | 1,150 | 13 | % | 3,761 | 327 | % | |||||||||||||||
| SaaS和其他 |
315 | 2 | % | 151 | 2 | % | 164 | 109 | % | |||||||||||||||
| 新產品總收入 |
$ | 8,833 | 73 | % | $ | 5,095 | 57 | % | $ | 3,738 | 73 | % | ||||||||||||
新硬件產品收入減少20萬美元，主要是傳感器產品收入減少120萬美元，但增加的顯示器產品收入增加100萬美元和連接產品收入增加20萬美元，部分抵消了減少的收入。Efpga知識產權收入主要由efpga知識產權許可收入和efpga相關專業服務收入組成。與去年同期相比，eFPGA IP收入增加了380萬美元，增幅為327%，主要是由於專業服務收入增加了470萬美元，但IP產品收入減少了100萬美元，部分抵消了這一增長。SaaS和其他收入增加了20萬美元，主要是由於與軟件相關的專業服務收入的增加。
毛利
下表列出了截至2022年10月2日的9個月的毛利潤與截至2021年10月3日的9個月相比的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 九個月結束 |
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| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
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| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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| 收入 |
$ | 12,096 | 100 | % | $ | 8,980 | 100 | % | $ | 3,116 | 35 | % | ||||||||||||
| 收入成本 |
5,413 | 45 | % | 3,638 | 41 | % | 1,775 | 49 | % | |||||||||||||||
| 毛利 |
$ | 6,683 | 55 | % | $ | 5,342 | 59 | % | $ | 1,341 | 25 | % | ||||||||||||
與截至2021年10月3日的九個月相比，截至2022年10月2日的九個月的毛利潤增加了130萬美元，增幅為25%。這一增長主要是由於收入增加了310萬美元或35%，但收入成本增加了180萬美元或49%，部分抵消了這一增長。收入的增長主要包括eFPGA IP收入增加380萬美元，SaaS和其他收入增加20萬美元，部分抵消了新硬件產品收入減少20萬美元和成熟產品收入減少60萬美元。收入增加部分被收入成本增加180萬美元所抵銷，其中主要是170萬美元在eFPGA收入項目中的工程人力和工裝成本成本，部分被由於銷量和產品組合減少而降低的硬件產品成本所抵消。EFPGA IP工程人力成本主要是可歸因於可分配到與eFPGA IP收入相關的收入成本的研發成本以及營收項目上更高的工具成本。此外，截至2021年10月3日的9個月的收入部分包括110萬美元的eFPGA IP許可收入，相關成本最低。EFPGA IP收入和與eFPGA IP收入相關的成本省略了eFPGA知識產權許可收入和成本，eFPGA專業服務收入和成本分別。
我們的半導體產品歷來擁有較長的產品生命週期，過時並不是庫存估值的重要因素。然而，隨着我們繼續在移動市場尋求機會，開發新的解決方案和產品，我們的產品生命週期將會縮短，過時的風險將會增加。一般來説，我們的標準制造交付期比我們從客户那裏得到的具有約束力的預測要長。
運營費用
下表列出了截至2022年10月2日的9個月的運營費用與截至2021年10月3日的9個月相比的變化(除百分比數據外，以千計)：
| 九個月結束 |
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| 2022年10月2日 |
2021年10月3日 |
變化 |
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| 佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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| 金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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| 研發費用 |
$ | 3,541 | 29 | % | $ | 5,346 | 60 | % | $ | (1,805 | ) | (34 | )% | |||||||||||
| SG&A費用 |
6,018 | 50 | % | 5,927 | 66 | % | 91 | 2 | % | |||||||||||||||
| 總運營費用 |
$ | 9,559 | 79 | % | $ | 11,273 | 126 | % | $ | (1,714 | ) | (15 | )% | |||||||||||
研究與開發
我們的研發(R&D)費用主要包括與片上系統(SoC)和軟件開發、可編程邏輯設計、人工智能和eFPGA開發相關的人員、管理費用和其他成本。與截至2021年10月3日的9個月相比，截至2022年10月2日的9個月的研發費用減少了180萬美元。研發費用的減少是主要歸因於可分配到收入成本的研發成本，以支持EFPGA IP以及按股票計算的薪酬和諮詢服務費用減少，部分抵消了薪金和相關費用、工具和外部服務的增加。可分配到支持eFGPA知識產權的收入成本的研發成本包括與以下項目相關的成本Efpga知識產權許可收入和efpga專業服務收入。
銷售、一般和行政
我們的銷售、一般和行政(SG&A)費用主要包括銷售、營銷、財務、行政、人力資源和一般管理方面的人員和相關管理費用。與截至2021年10月3日的9個月相比，截至2022年10月2日的9個月的SG&A支出增加了10萬美元。增加的主要原因是股票補償費用、法律費用以及會計和審計費用、外部服務費用、保險費用、會費和訂閲費以及董事服務費增加，但被諮詢費用減少部分抵消。
利息支出、利息收入和其他收入(費用)、淨額
下表列出了截至2022年10月2日的9個月的利息支出和利息收入以及其他收入(費用)淨額與截至2021年10月3日的9個月相比的變化(除百分比數據外，以千為單位)：
| 九個月結束 |
變化 |
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| 10月2日， |
10月3日， |
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| 2022 |
2021 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||
| 利息支出 |
$ | (98 | ) | $ | (99 | ) | $ | 1 | (1 | )% | ||||||
| 免除債務帶來的收益 |
— | 1,192 | (1,192 | ) | (100 | )% | ||||||||||
| 利息收入和其他費用，淨額 |
(42 | ) | (59 | ) | 17 | (29 | )% | |||||||||
| 利息支出、利息收入和其他收入(費用)合計，淨額 |
$ | (140 | ) | $ | 1,034 | $ | (1,174 | ) | (114 | )% | ||||||
利息支出主要與我們的信貸額度和融資租賃負債有關。利息收入和其他收入(費用)淨額與淨匯兑損失有關，但被我們貨幣市場賬户賺取的利息部分抵消。利息支出的變化與我們循環貸款的利率變化和我們未償還貸款餘額的時間安排有關。截至2022年10月2日的9個月的利息支出與去年同期相比減少了1000美元，這反映了我們循環信用額度貸款的利息支出減少了2.7萬美元，但融資租賃負債的利息支出增加部分抵消了這一減少。與去年同期相比，截至2022年10月2日的9個月的利息收入和其他費用淨額減少了1.7萬美元，這主要是由於匯兑損失比去年減少。截至2021年10月3日的9個月的利息支出和利息收入以及其他收入(支出)淨額為100萬美元，其中包括與免除PPP貸款120萬美元有關的債務減免收益。
所得税撥備
下表列出了截至2022年10月2日的9個月與截至2021年10月3日的9個月相比所得税撥備的變化(除百分比數據外，以千計)：
| 九個月結束 |
變化 |
|||||||||||||||
| 10月2日， |
10月3日， |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||
| 所得税撥備 |
$ | 19 | $ | 136 | $ | 117 | 86 | % | ||||||||
截至2022年10月2日和2021年10月3日的9個月的大部分所得税支出與我們的海外子公司有關，這些子公司是成本加成實體。在截至2021年10月3日的9個月的準備金中，包括125,000美元的遞延税款準備金，與從我們的印度實體一次性匯回資金有關。
流動性與資本資源
我們通過公開和非公開發行普通股、融資和運營租賃，以及運營中使用的信貸和現金流循環額度下的借款，為我們的運營和資本投資提供資金，部分被運營中使用的現金所抵消。除了公司2000萬美元的現金、現金等價物和限制性現金外，截至2022年10月2日，其他流動資金來源包括從我們在傳統商業銀行(“傳統銀行”)的循環信貸額度(“循環貸款”)中提取的4500萬美元，以及公司出售普通股的淨收益480萬美元，其中470萬美元是登記直接發售的淨收益。
於2022年9月14日及2022年2月9日，本公司分別與若干投資者訂立普通股購買協議，以登記直接發售方式出售合共487,279股及310,000股普通股，面值分別為0.001美元，現金收益淨額分別約為320萬美元及150萬美元。與2022年9月14日和2022年2月9日發行相關的發行成本並不重要。2022年9月14日和2022年2月9日配售的普通股每股收購價分別為6.57美元和4.78美元。本公司目前擬將融資所得款項淨額用於營運資金、開發新一代基於eFPGA的產品，包括人工智能和開源硬件或軟件，以及一般企業用途，並可將部分所得款項用於收購及/或許可技術，以及在機會出現時收購及/或投資於業務；然而，本公司目前並無任何承諾或協議，亦未參與任何有關該等交易的談判。
截至2022年10月2日，我們遵守了所有遺產銀行循環貸款契約。截至2022年10月2日，我們有1500萬美元的未償還循環貸款，利率為6.75%。
我們目前使用我們的現金為我們的營運資金提供資金，以加快下一代產品的開發和一般企業用途。根據過去的業績和目前的預期，我們認為，其現有的現金和現金等價物，加上與傳統銀行的循環貸款機制的可用財政資源，將足以為其運營和資本支出提供資金，併為未來12個月提供充足的營運資金。
影響公司流動性的各種因素，包括但不限於：半導體行業週期性導致的收入和毛利水平；設計機會轉化為收入；市場對現有和新產品的接受程度，包括基於其eFPGA IP、Arcticlink®和PolarPro®平臺、eFGA、EOS S3 SoC、Quick AI解決方案和SensiML軟件的解決方案；產品報廢導致的收入波動；客户產品生命週期階段導致的收入波動；確保獲得和獲得足夠製造能力的成本；庫存水平；晶片購買承諾；客户信貸條件；研究和開發支出的數額和時間；推出新產品的時間；生產量；產品質量；銷售和營銷努力；其投資組合的價值和流動性；經營資產和負債的變化；獲得或續訂債務融資並繼續遵守現有信貸安排的能力；通過出售公司股權籌集資金的能力；股票期權的發行和行使以及對公司員工股票購買計劃的參與；以及與行業和全球經濟的不確定因素有關的其他因素。
較長期而言，本公司預期其新產品銷售、現有現金及現金等價物，以及其與Heritage Bank的循環貸款所產生的財務資源，假設循環貸款續期或本公司於循環信貸額度於2023年12月到期前與另一貸款人訂立新的債務協議，而其在公開資本市場籌集額外資本的能力將足以滿足其營運及資本開支。然而，本公司不能保證如有需要，本公司將能夠籌集額外資本，或該等資本將按本公司可接受的條款提供。本公司無法從其新產品銷售中產生足夠的銷售額和/或在需要時籌集額外資本，可能會對本公司的運營和財務狀況產生重大不利影響，包括其維持遵守貸款人財務契約的能力。
截至2022年10月2日，我們的大部分現金、現金等價物和受限現金都投資於傳統銀行的貨幣市場賬户。截至2022年10月2日，我們的計息債務包括融資租賃項下的40萬美元未償債務和循環貸款項下的1500萬美元未償債務。詳情見未經審計簡明綜合財務報表附註5，債務負債。
我們在境外子公司的現金餘額S約為20萬美元，40萬美元截至分別為2022年10月2日和2022年1月2日。我們海外子公司的收益目前被視為無限期再投資。我們預計此類再投資不會影響我們的流動性和資本資源，並作為我們整體資本部署戰略的一部分，不斷評估我們的流動性需求和滿足全球現金需求的能力。影響我們全球資本部署戰略的因素包括預期現金流、以節税方式將現金匯回國內的能力、運營和投資活動的資金需求、收購和資產剝離以及資本市場狀況。
總而言之，我們的現金流如下(以千計)：
| 九個月結束 |
||||||||
| 10月2日， |
10月3日， |
|||||||
| 2022 |
2021 |
|||||||
| 用於經營活動的現金淨額 |
$ | (3,423 | ) | $ | (3,053 | ) | ||
| 用於投資活動的現金淨額 |
(634 | ) | (580 | ) | ||||
| 融資活動提供的現金淨額 |
4,488 | 466 | ||||||
用於經營活動的現金淨額
在截至2022年10月2日的9個月中，用於經營活動的現金淨額為340萬美元，這主要是由於經非現金費用淨額190萬美元調整後的設備處置淨虧損300萬美元和2.7萬美元，其中包括130萬美元的基於股票的薪酬、50萬美元的折舊和攤銷費用以及7.2萬美元的庫存減記。經營資產和負債變化產生的現金流出約為230萬美元，主要原因是應收賬款增加，反映了在此期間收入增加、庫存和其他資產增加以及遞延收入減少，但部分被貿易應付款增加所抵消，這些應付款受付款時間變化的影響。
在截至2021年10月3日的9個月中，用於經營活動的現金淨額為310萬美元，這主要是由於經非現金費用淨額100萬美元調整後的淨虧損500萬美元，其中包括150萬美元的基於股票的薪酬、47.1萬美元的折舊和攤銷費用以及22.5萬美元的庫存減記，部分被2021財年第一季度免除的120萬美元與PPP貸款有關的債務減免所確認的收益所抵消。營業資產和負債變化帶來的現金流入約為100萬美元，主要原因是存貨減少，應付款和應計負債增加，但因第三季度收入增加而增加的應收賬款部分抵消了這一影響。
用於投資活動的現金淨額
在截至2022年10月2日和2021年10月3日的9個月中，用於投資活動的現金為60萬美元，這主要是由於資本化的內部使用軟件以及與授權軟件和計算機設備有關的資本支出。
融資活動提供的現金淨額
融資活動產生的現金流包括我們信用額度的支取和償還。在截至2021年和2020年的季度裏，這些提款和還款淨額為零。
在截至2022年10月2日的9個月中，融資活動提供的現金為450萬美元，主要來自股票發行的淨收益480萬美元，部分被融資租賃債務付款所抵消。我們繼續根據現金需求使用和償還我們的循環信貸額度。
在截至2021年10月3日的9個月中，融資活動提供的現金為50萬美元，主要來自股票發行的淨收益100萬美元，部分被與基於股票的薪酬股權獎勵有關的税款所抵消。
第一部分財務信息(續)
表外安排
我們不與未合併實體或其他實體維持任何表外夥伴關係、安排或其他關係，這些實體通常被稱為結構性融資或特殊目的實體，其成立的目的是促進表外安排或其他合同上狹隘或有限的目的。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
根據管理層截至2022年10月2日的評估，我們的首席執行官和首席財務官認為，我們的披露控制程序和程序(定義見1934年證券交易法下的規則13a-15(E)和15d-15(E))在合理的保證水平上是有效的，以確保我們必須在本10-Q表格季度報告中披露的信息在美國證券交易委員會規則和法規指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，(Ii)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官。以便及時作出關於所需披露的決定。
我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，並不期望我們的披露控制和程序或我們對財務報告的內部控制能夠防止所有錯誤和欺詐。一個控制系統，無論構思和運作得有多好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，以確保控制系統的目標得以實現。此外，控制系統的設計必須反映這樣一個事實，即存在資源限制，並且必須考慮控制的好處相對於其成本。由於所有控制系統的固有侷限性，任何控制評估都不能絕對保證公司內部的所有控制問題和舞弊事件(如果有的話)都已被發現。
財務報告內部控制的變化
在本Form 10-Q季度報告所涵蓋的期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
沒有。
第1A項。風險因素
我們在2022年3月22日提交給美國證券交易委員會的截至2022年1月2日的2021年10-K表格年度報告中列出的風險因素沒有實質性變化，其中包括在第一部分第1A項風險因素中對我們風險因素的詳細討論，這些討論在此通過引用併入本部分第1A項。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目6.展品
a. 陳列品通過引用將下列證據歸檔或併入本報告：
| 展品編號 |
|
描述 |
|
| 10.1 | 2022年5月10日修訂的QuickLogic Corporation 2019年股票計劃(通過引用附件10.1併入公司於2022年5月5日提交的當前8-K表格報告中)。 | ||
| 31.1 |
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條，對首席執行官Brian C.Faith進行認證。 |
|
| 31.2 |
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節，對首席財務官埃利亞斯·納達爾進行認證。 |
|
| 32.1 |
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根據《美國法典》第18編第1350節，根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的首席執行官Brian C.Faith的證書。 |
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| 32.2 |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官埃利亞斯·納達爾的證明。 |
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| 101.INS |
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內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
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| 101.SCH |
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內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
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| 101.CAL |
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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| 101.DEF |
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
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| 101.LAB |
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
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| 101.PRE |
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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| 104 |
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該公司截至2022年10月2日的季度報告10-Q表的封面已採用內聯XBRL格式，幷包含在附件101中。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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QuICKLOGIC公司 |
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/s/Elias Nader |
| 日期： |
2022年11月16日 | 埃利亞斯·納德 |
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首席財務官兼高級副總裁總裁財務 (作為首席財務官並代表 註冊人) |