附件4.1

根據1934年《證券交易法》第12條登記的證券説明

截至2022年11月14日,一家瑞士公司TE Connectivity Ltd.根據修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第12節註冊了一類證券:普通股,每股面值0.57瑞士法郎(簡稱普通股)。以下摘要包括對普通股的簡要説明,以及某些相關的附加信息。除文意另有所指外,凡提及“本公司”、“本公司”、“本公司”及“本公司”均指TE Connectivity Ltd.

股本

我們的股本是188,573,545.17瑞士法郎,分為330,830,781股登記股票,每股面值0.57瑞士法郎。

有條件股本

我們的條款規定,通過發行最多165,415,390股應全額支付的登記股票,公司的股本將增加不超過94,286,772.30瑞士法郎,每股面值0.57瑞士法郎:

通過行使轉換、期權、交換、認股權證或類似的權利,認購授予第三方或股東的股份,涉及公司、其集團公司之一或其任何前身在國內或國際資本市場發行或將發行的債券(包括可轉換債券和帶有期權的債券)、期權、認股權證或其他證券,或新的或已經存在的合同義務(下稱“權利承擔義務”);和/或
行使賦予董事會成員、執行管理層成員、僱員、承包商、顧問或其他為公司、集團公司或通過一個或多箇中間人直接或間接控制或控制或與他人共同控制的人提供服務的權利義務的權利。

優先購買權與優先認購權

根據《瑞士債務法典》(下稱《瑞士法典》),一般情況下,發行登記股份或認購或轉換為登記股份的權利須事先獲得股東大會的批准。此外,股東對該等登記股份享有優先認購權或優先認購權(實質上與優先認購權相同),或按其所持股份的面值比例享有優先認購權或優先認購權。在股東大會上,持有三分之二表決權和登記股份面值多數的股東投贊成票後,股東可以撤回或限制優先購買權或提前認購權。

撤回或限制與法定股本有關的優先購買權

根據本公司章程,本公司董事會有權撤回或限制從法定資本中發行登記股票的優先購買權:

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新登記股票的發行價格參照市場價格確定的;
如果登記股票是與收購企業或業務或企業、業務或投資的任何部分有關而發行的,則任何此類交易的融資或再融資;
登記股票是為新投資計劃融資而發行的;
發行登記股票的目的是為了擴大某些金融或投資者市場的股東範圍,用於戰略合作伙伴的投資,或者與登記股份在國內或國外證券交易所上市有關;
就配售或出售記名股份而言,向初始購買人或承銷商授予不超過配售或出售記名股份總數20%的超額配售選擇權;或
供董事、高管、員工、承包商、顧問和其他為我們或我們的子公司和關聯公司的利益提供服務的人員參與。

撤回或限制有關有條件股本的預購認購權

關於發行可轉換為或可行使或可交換為我們的登記股份的配股義務,根據我們的章程細則,我公司董事會有權撤回或限制股東對從我公司有條件股本發行的登記股份的預認購權:

為收購企業、企業的一部分、股權投資或其他投資進行融資或再融資的;
如果發行發生在國內或國際資本市場或通過私募進行;或
為了對實際的、威脅的或潛在的主動收購要約進行辯護,我們的董事會在諮詢了獨立財務顧問後,並未建議股東接受。

預售認購權被撤回或者限制的:

權利承擔義務應當在市場條件下發行或者訂立;
權利義務可以在權利義務發出之日起最長30年內轉換、交換或行使;以及
權利承擔義務的轉換、交換或行使價格至少應與權利承擔義務發行之日的市場狀況一致。

優先認購權和提前認購權不包括從我們的有條件股本向董事、高級管理人員、員工和其他向我們的任何子公司或聯屬公司提供服務的人發行。

股息和分配權

根據瑞士法律,只有在公司上一財年有足夠的可分配利潤,或公司有可自由分配的儲備時,才能支付股息,這些儲備均列於公司經審計的年度未合併瑞士法定資產負債表中。出資額準備金(已確定

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就瑞士税務而言,)可視為可自由分配的儲備,並可根據某些條件及在《瑞士法典》所容許的範圍內作為股息支付給股東。從註冊股本--公司註冊股本的總面值--中支付的款項必須以減資的方式支付。

股東大會上持有記名股份多數的股東必須投贊成票,才能批准準備金的重新分類和股息的分配。分配也可能採取現金或財產分配的形式,從而導致商業登記簿上記錄的我們的股本減少。這樣的資本削減需要持有在股東大會上代表的登記股份的多數的股東的贊成票。一份特別審計報告必須確認,儘管商業登記冊上記錄的股本減少,債權人的債權仍完全由資產覆蓋。在減資的股東大會批准後,董事會必須三次在瑞士官方商業公報上公佈減資決議,並通知債權人,他們可以在第三次公佈後兩個月內要求清償或擔保其債權。

根據《瑞士法典》,如果我們的一般儲備低於商業登記簿記錄的股本的20%,則必須保留我們年度利潤的至少5%作為一般儲備。《瑞士法典》允許我們累積額外的一般準備金。此外,我們必須在我們獨立的年度法定資產負債表上建立一項特別準備金,數額為我們任何子公司擁有的登記股票的收購價,該金額不得用於股息或隨後的回購。

瑞士公司通常必須保持一個單獨的公司,未合併的法定資產負債表,以確定可用於向股東返還資本的金額,包括通過分配股息的方式。我們的審計師必須確認向股東提出的股息建議符合瑞士法規和我們的條款的要求。股息是根據批准支付的股東決議的條款到期並支付的。

我們以美元向股東支付股息。本公司瑞士法定資產負債表內儲備的減少須以瑞士法郎計算,乃根據股息總額釐定,並按相關股東決議案日期的有效匯率由美元兑換成瑞士法郎。根據瑞士法律,我們必須從以瑞士法郎計價的註冊股本中以減資的形式進行任何分配。

投票權

每一股登記股份在股東大會上有一票。根據我們的章程細則,除非法律或本公司的組織章程另有規定,否則股東一般以出席股東大會的登記股份的絕對多數票通過決議案並選舉董事和核數師。絕對多數意味着至少有一半加一票代表出席會議。

關於董事選舉,每位有權在選舉中投票的記名股份持有人有權親自或委託代表投票,投票權為其持有的記名股份數量,並有權投票選舉與擬選舉董事人數相同的人。

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絕對多數投票

瑞士法典和我們的條款要求獲得至少三分之二的股份投票權和登記股份面值的多數贊成票,以批准以下事項:

公司宗旨的變更;
設立具有優先投票權的股份;
對股份登記的限制;
經授權或有條件增加名義股本;
通過轉換資本盈餘、實物出資、收購資產或授予特權等方式增加名義股本;
限制或撤回優先認購權或預先認購權;
公司註冊地點的變更;
我們的解散;以及
在合併法要求的範圍內,瑞士關於合併、分立、轉型和資產轉移的聯邦法案(“合併法”)所列舉的合併、分立、轉換或其他交易。

此外,對本公司章程細則某些條款的修訂需要至少三分之二的股份投票權和登記股份面值的多數的贊成票,在某些情況下,需要有權投票的股份總投票權的80%的贊成票。

清盤時的權利;轉讓的限制

根據瑞士法律,在解決所有債權人的所有債權後,清算產生的任何盈餘將按照所持登記股票的實繳面值的比例分配給股東,但須遵守瑞士預扣税的要求。

我們沒有對我們的記名股票的轉讓施加任何限制。

沒有贖回或轉換

登記股份不得轉換為任何其他類別或系列的股份,或須由吾等或股份持有人贖回。

合併和其他業務合併

我們的細則規定,股東大會的任何決議如要與“有利害關係的股東”(未經董事會事先批准而取得商業登記冊上記錄的股本的15%或以上)進行業務合併,在該股東成為15%股東後的三年內,必須獲得特別絕對多數票,但下文討論的某些例外情況除外。

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要求的絕對多數是至少三分之二的有權投票的股份的贊成票,而這些股份並不是由感興趣的股東擁有的。在下列情況下,將不需要進行這種表決:

在股東成為利害關係股東之前,董事會批准了企業合併;
於完成導致股東成為有利害關係股東的交易後,於交易開始時,有利害關係的股東擁有至少85%的已發行有表決權股份,但不包括為釐定已發行的有表決權股份(但不包括由有利害關係股東擁有的已發行有表決權股份)而擁有的股份(I)由身為董事及高級職員的人士所擁有的股份及(Ii)僱員股份計劃,其中僱員參與者無權以保密方式決定按計劃持有的股份是否將以投標或交換要約方式進行投標。

本公司章程的某些其他規定

我們的章程細則包括以下條款,這些條款可能會延遲、推遲或阻止本公司控制權的變更:(I)股東提名董事或在股東大會上提出其他建議的預先通知程序;及(Ii)股東僅可在股東大會上行事,而非經書面同意。

上述摘要並不聲稱是完整的,並受公司章程和組織條例全文的約束和限制,每一條都是我們10-K表格年度報告的證物。我們鼓勵您閲讀《瑞士法典》以及適用的條款。

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