美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條
報告日期(最早報告的事件日期):
大榆樹集團有限公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 |
001-39832 |
85-3622015 |
(國家或其他司法管轄區 (法團成員) |
(委員會文件編號) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
|
|
|
南街800號, 套房230, 沃爾瑟姆, 體量 |
|
02453 |
(主要行政辦公室地址) |
|
(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:(617) 375-3006
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:
☐ |
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
☐ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
☐ |
根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
☐ |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股票面價值0.001美元 |
GEG |
納斯達克股市有限責任公司 |
債券將於2027年到期,利率7.25% |
GEGGL |
納斯達克股市有限責任公司 (納斯達克全球精選市場) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第2.02項經營業績和財務狀況。
2022年11月14日,Great Elm Group,Inc.(“該公司”)發佈了新聞稿,並公佈了分別作為本報告附件99.1和99.2提供的演示文稿。
上述資料(包括本文件的證物99.1及99.2)是提供的,不應被視為就經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)第18條的目的而“存檔”,或以其他方式受該條的責任所約束,亦不得被視為以引用方式併入根據1933年經修訂的證券法(“證券法”)或交易法提交的任何文件中,除非在該文件中有明確的引用。
第3.03項對擔保持有人權利的實質性修改
本報告表格8-K第5.03項所載的資料通過引用併入本第3.03項。
項目5.03對公司章程或章程的修改;財政年度的變化。
自2022年11月14日起,公司董事會對公司章程(經修訂和重新確定的附例)進行了修訂和重述,並立即生效,增加了一項專屬論壇選擇條款,以便,除非公司書面同意選擇替代論壇,否則任何(I)代表公司提起的衍生性訴訟或法律程序,(Ii)聲稱違反公司任何董事、高管或其他員工對公司或公司股東的受信責任的訴訟,(Iii)根據特拉華州一般公司法或本公司註冊證書或經修訂及重訂的附例任何條文而產生的申索的訴訟,或(Iv)主張受內部事務原則管限的申索的訴訟,只可在特拉華州的衡平法院或(如該法院對該法院並無標的物管轄權)向特拉華州的聯邦地區法院提出。
此外,經修訂和重新修訂的附例規定,除非本公司書面同意選擇替代法院,否則在法律允許的最大範圍內,美利堅合眾國聯邦地區法院應是根據證券法提出索賠的任何訴訟的唯一和獨家法院。
這份修訂和重新修訂的章程摘要並不聲稱是完整的,而是通過參考修訂和重新修訂的章程的全文進行限定的,其副本作為附件3.1與本表格8-K的當前報告一起存檔,並通過引用併入本文。
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品。
|
|
|
展品 數 |
|
描述 |
3.1 |
|
修訂及重新編訂附例。 |
99.1 |
|
新聞稿,日期為2022年11月14日。 |
99.2 |
|
演示文稿日期為2022年11月14日。 |
104 |
|
本報告的封面為Form 8-K,格式為內聯XBRL。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
|
|
大榆樹集團公司 |
|
|
|
日期:2022年11月14日 |
|
布倫特·J·皮爾遜 |
|
|
作者:布倫特·J·皮爾遜 |
|
|
職位:首席財務官 |