附件4.1

壓痕

通過並在其中

堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.，

發行人

和

美國銀行信託公司，國家協會，

契約受託人

和

美國銀行全國協會，

證券中介機構

日期：2022年11月18日

目錄

				頁面
第一條解釋的定義和規則.引用併入					2
第1.01節。		構造的定義和規則			2
第1.02節。		《信託契約引用成立法》			2
第二條證券化公用事業電價債券					2
第2.01節。		表格			2
第2.02節。		面額：證券化公用事業關税債券			3
第2.03節。		執行、身份驗證和交付			4
第2.04節。		臨時證券化公用事業電價債券			5
第2.05節。		登記；證券化公用事業資費債券轉讓、交換登記			5
第2.06節。		殘缺、銷燬、遺失或被盜的證券化公用事業關税債券			7
第2.07節。		被當作擁有人的人			7
第2.08節。		本金、保費(如有)及利息的支付；逾期本金的利息；本金、保費(如有)及利息權利保留			8
第2.09節。		取消			9
第2.10節。		未償還金額；證券化公用事業關税債券的認證和交付			9
第2.11節。		記賬證券化公用事業電價債券			12
第2.12節。		致結算機構的通告			13
第2.13節。		最終證券化公用事業電價債券			14
第2.14節。		CUSIP號碼			14
第2.15節。		申訴書			14
第2.16節。		税務處理			14
第2.17節。		州誓言和堪薩斯委員會誓言			15
第2.18節。		擔保權益			16
第三條公約					17
第3.01節。		本金、保費(如有的話)及利息的支付			17
第3.02節。		辦公室或機構的維護			18
第3.03節。		付款的款項須以信託形式持有			18
第3.04節。		存在			19
第3.05節。		信託財產的保護			19
第3.06節。		關於信託財產的幾點看法			20
第3.07節。		履行義務；送達；美國證券交易委員會備案			21
第3.08節。		某些消極的公約			23
第3.09節。		關於遵守情況的年度報表			24
第3.10節。		只有在某些條款下，發行人才可合併等			25
第3.11節。		繼承人或受讓人			27
第3.12節。		沒有其他業務			27

i

第3.13節。		禁止借閲			27
第3.14節。		服務商的義務			27
第3.15節。		擔保、貸款、墊款和其他負債			27
第3.16節。		資本支出			27
第3.17節。		受限支付			28
第3.18節。		失責事件的通知			28
第3.19節。		進一步的文書和法案			28
第3.20節。		檢查			28
第3.21節。		[已保留]			29
第3.22節。		[已保留]			29
第3.23節。		銷售協議、服務協議和管理協議契約			29
第3.24節。		税費			31
第3.25節。		持有人發出的通知			31
第3.26節。		沃爾克規則			31
第四條清償和解除；敗訴					31
第4.01節。		義齒的清償和解除；失敗			31
第4.02節。		失敗的條件			33
第4.03節。		信託資金的運用			34
第4.04節。		付款代理人所持款項的償還			35
第五條補救辦法					35
第5.01節。		違約事件			35
第5.02節。		加速到期；撤銷和廢止			36
第5.03節。		追討債項及由契約受託人強制執行的訴訟			37
第5.04節。		補救措施；優先事項			39
第5.05節。		信託財產的選擇性保全			40
第5.06節。		訴訟時效			41
第5.07節。		持有人獲得本金、保費(如有的話)及利息的無條件權利			41
第5.08節。		權利的恢復和補救			42
第5.09節。		權利和補救措施累計			42
第5.10節。		延遲或不作為並不是放棄			42
第5.11節。		持有人的控制			42
第5.12節。		豁免以往的失責行為			43
第5.13節。		訟費承諾書			43
第5.14節。		放棄居留或延期法律			44
第5.15節。		關於證券化公用事業關税債券的行動			44
第六條契約受託人					44
第6.01節。		契約受託人的職責			44
第6.02節。		契約受託人的權利			46
第6.03節。		論契約受託人的個人權利			49
第6.04節。		契約受託人的免責聲明			49
第6.05節。		關於失責的通知			50

II

第6.06節。		契約受託人向持有人提交的報告			50
第6.07節。		賠償和彌償			51
第6.08節。		更換企業託管人和證券中介機構			52
第6.09節。		合併後的繼承人契約受託人			53
第6.10節。		共同受託人或獨立受託人的委任			54
第6.11節。		資格；取消資格			55
第6.12節。		對發行人的優先索償			55
第6.13節。		契約受託人的陳述及保證			55
第6.14節。		獨立註冊會計師年報			55
第6.15節。		抵押品的保管			56
第6.16節。		FATCA			56
第七條持有人名單和報告					56
第7.01節。		發行人須裝訂契約受託人的姓名或名稱及持有人地址			56
第7.02節。		信息的保存；與持有人的通信			57
第7.03節。		發行人的報告			57
第7.04節。		《契約受託人報告》			58
第八條帳目、付款和發放					58
第8.01節。		收錢			58
第8.02節。		收款賬户			59
第8.03節。		關於託收賬户的一般規定			62
第8.04節。		信託財產的解除			63
第8.05節。		大律師的意見			64
第8.06節。		獨立註冊會計師的報告			64
第九條補充契據					65
第9.01節。		未經持有人同意的補充假牙			65
第9.02節。		經持有人同意的補充假牙			66
第9.03節。		堪薩斯委員會條件			68
第9.04節。		附加契約的籤立			69
第9.05節。		補充性義齒的效果			69
第9.06節。		符合《信託契約法》			69
第9.07節。		證券化公用事業關税債券中對補充公用事業債券的引用			69
第十條雜項					69
第10.01條。		合規證書和意見等			69
第10.02條。		交付給契約受託人的文件格式			71
第10.03條。		持有人的作為			72
第10.04條。		發給契約受託人、發行人及評級機構的通知等			72
第10.05條。		發給持有人的通知；棄權			73
第10.06條。		與信託契約法衝突			74
第10.07條。		繼承人和受讓人			74
第10.08條。		可分割性			74
第10.09條。		義齒的好處			74

三、

第10.10節。		法定節假日			74
第10.11條。		管治法律			74
第10.12節。		同行			75
第10.13條。		義齒的記錄			75
第10.14條。		對出票人沒有追索權			75
第10.15條。		基本文件			75
第10.16條。		沒有請願書			75
第10.17條。		證券中介機構			76
第10.18條。		遵守規則17G-5			76
第10.19條。		服從非排他性司法管轄權；放棄陪審團審判			77
第10.20節。		某些税法			77

展品

附件A	證券化公用事業電價債券的形式

附件B

叢書副刊的格式

附件C	契約受託人在合規評估中應處理的服務標準

附錄

附錄A

構造的定義和規則

四.

信託契約行為交叉參考表

T生鏽 I新企業 ACT S檢查				I新企業 S檢查
310		(a)(1)		6.11
		(a)(2)		6.11
		(a)(3)		6.10(b)(i)
		(a)(4)		不適用
		(a)(5)		6.11
		(b)		6.11
311		(a)		6.12
		(b)		6.12
312		(a)		7.01 and 7.02
		(b)		7.02(b)
		(c)		7.02(c)
313		(a)		7.04
		(b)(1)		7.04
		(b)(2)		7.04
		(c)		7.03(a) and 7.04
		(d)		不適用
314		(a)		3.09, 4.01 and 7.03(a)
		(b)		3.06 and 4.01
		(c)(1)		2.10, 4.01, 8.04(b) and 10.01(a)
		(c)(2)		2.10, 4.01, 8.04(b) and 10.01(a)
		(c)(3)		2.10, 4.01 and 10.01(a)
		(d)		8.04(b) and 10.01
		(e)		10.01(a)
		(f)		10.01(a)
315		(a)		6.01(b)(i) and 6.01(b)(ii)

v

T生鏽 I新企業 ACT S檢查				I新企業 S檢查
		(b)		6.05
		(c)		6.01(a)
		(d)		6.01(c)(i), 6.01(c)(ii) and 6.01(c)(iii)
		(e)		5.13
316		(A)(最後一句)		附錄A未完成工作的定義
		(a)(1)(A)		5.11
		(a)(1)(B)		5.12
		(a)(2)		不適用
		(b)		5.07
		(c)		附錄A記錄日期的定義
317		(a)(1)		5.03(a)
		(a)(2)		5.03(c)(iv)
		(b)		3.03
318		(a)		10.06
		(b)		10.06
		(c)		10.06

在任何情況下，本對照表格不得被視為本契約的一部分。

VI

本債券日期為2022年11月18日，由堪薩斯天然氣服務證券化I有限公司、特拉華州有限責任公司(發行者)、美國銀行信託公司、全國協會(以契約受託人的身份為持有人的利益)和美國銀行全國協會(以證券中介機構的身份)組成。

考慮到本協議所包含的相互協議，本協議各方為了本協議另一方和各持有人的利益，同意如下：

發行人簡介

發行人已正式授權籤立和交付本契約，並創建和發行本契約項下可發行的證券化公用事業關税債券，該債券的主旨基本上將是發行人和契約受託人正式簽署和交付的本契約系列補編中規定的主旨。

證券化公用事業關税債券為無追索權債務，由信託財產擔保，其主要資產為證券化公用事業關税財產，應僅從證券化公用事業關税財產和信託財產中的其他資產中支付。如果證券化公用事業關税財產的收益不足以支付證券化公用事業關税債券的所有欠款，則除非本協議另有明確規定，否則持有人不應就該不足向發行人或契約受託人索賠，持有人接受證券化公用事業關税債券後，放棄任何此類索賠。

為了(A)使證券化公用事業關税債券在由發行人簽署、經本合同項下的契約受託人認證和交付並由發行人正式發行時，具有有效的義務，以及(B)使本契約成為發行人的有效協議，在每種情況下，根據各自的條款，已經完成。

因此，現在這份契約見證了：

發行人，考慮到本合同所載房產和持有人購買的證券化公用事業關税債券以及其他良好和合法的對價，在此確認其收據和充分性，並在不損害、優先或區分的情況下平等和按比例保證支付證券化公用事業關税債券、支付本公用事業關税債券項下或與本契約相關的所有其他到期金額(包括所有費用、開支、律師費及其他應付及欠契約受託人的款項)，以及履行及遵守本契約或證券化公用事業關税債券所載的所有契諾及條件，已於此籤立及交付本契約，並藉此及本系列補編，在每一種情況下，為所有及單一持有人的利益，將發行人的所有權利、所有權及權益永遠轉易、授予、轉讓、移轉及質押予契約受託人、其繼承人及受讓人。至及在 叢書補編所述的任何及所有財產(該等財產在此稱為信託財產)。

雙方在此約定、聲明和同意發行、會籤和交付證券化公用事業關税債券

1

在符合下文所述的其他契諾、條件、免除、使用和信託的情況下，所有信託財產將被持有和應用，發行人為其本身和任何繼承人，特此為持有人的利益與契約受託人及其繼承人訂立契約，並與其達成協議，如下：

第一條

施工的定義和規則；通過引用併入

第1.01節。定義和構造規則。 本契約中使用但未以其他方式定義的大寫術語應具有附錄A中這些術語的相應含義，該附錄A通過引用結合到本契約中，如同在本契約中全面闡述一樣。並非附錄A中定義的所有術語都在本義齒中使用。附錄A中規定的施工規則應適用於本義齒，並在此通過引用併入本義齒，如同在本義齒中完整闡述一樣。

第1.02節。通過引用信託契約法成立為公司。當本契約提及信託契約法案的某一條款時，該條款通過引用併入本契約，併成為本契約的一部分。本契約中使用的下列信託契約法案術語 具有以下含義：

·債券證券是指證券化的公用事業關税債券。

·契約擔保持有人？指持有人。

·契約合格指的是本契約。

契約受託人或機構受託人是指契約受託人。

契約證券的債務人是指發行人和契約證券的任何其他債務人。

本契約中使用的所有其他信託契約法案術語，如由信託契約法案定義、由信託契約法案 參考另一法規定義或由美國證券交易委員會規則定義，均具有此類定義賦予它們的含義。

第二條

證券化公用事業電價債券

第2.01節。表格。證券化公用事業關税債券和公用事業受託人的認證證書應基本上採用附件A中規定的形式，並按本公用事業證書或系列補編的要求或允許進行適當的插入、遺漏、替換和其他更改，並可具有由執行證券化公用事業關税債券的官員在其上執行證券化公用事業關税債券所證明的字母、數字或其他識別標記以及由執行證券化公用事業關税債券的人員一致確定的圖例或批註。

2

證券化公用事業關税債券應由執行證券化公用事業關税債券的官員確定，應採用打字、印刷、平版或雕刻 或這些方法的任何組合(有或不有鋼刻邊框)的方式製作，並由執行證券化公用事業關税債券的人員確定。

每份證券化公用事業關税保證金的日期應為其認證之日。

第2.02節。面額：證券化公用事業關税債券。證券化公用事業電價債券應 可按系列補編中規定的授權面額發行。

證券化公用事業關税債券應在發行人負責官員的選擇和授權下，分一批或多批發行，並在系列補編中列出，一般應指定為發行人的2022系列-A高級擔保公用事業關税債券，並在任何特定部分的證券化公用事業關税債券的名稱中添加或納入由發行人負責官員 確定的其他特定名稱。所有證券化公用事業關税債券應在各方面相同，但面額、持有人、編號和圖例除外，除非證券化公用事業關税債券由一個或多個部分組成，在這種情況下，同一部分的所有證券化公用事業關税債券應在各方面相同，但面額、持有人、編號、圖例和CUSIP 編號除外。特定部分的所有證券化公用事業關税債券應在各方面平等地、按比例享有本債券的利益，不因認證和交付的實際時間或多個時間而享有任何優惠、優先權或區別，所有這些都應符合本契約的條款和規定。

證券化公用事業關税債券 應由發行人負責官員授權的系列補編創設，該補編應明確和確立其中的條款和規定，包括以下條款和規定(不同部分的條款和規定可能有所不同)：

(A)其各部分的指定；

(B)每一批的本金數額；

(C)每批債券的債券利率或用以計算債券利率或債券利率的公式(如有的話)；

(D)每一批的付款日期；

(E)每一批的預定付款日期；

(F)每一期的預定最後付款日期；

(G)每期的最後到期日；

(H)認證和交付日期；

3

(I)認可面額；

(J)預計每一期的償債基金時間表；

(K)支付利息、本金和保險費的一個或多個地點，如果不同於第2.08節的規定；

(L)任何額外的持有人；

(M)契約受託人的身分；

(N)信託產業；

(O)證券化公用事業關税債券是否為賬面證券化公用事業關税債券，以及第2.11條的適用範圍；和

(P)證券化公用事業關税債券中與本契約規定不相牴觸的任何其他條款。

第2.03節。執行、 身份驗證和交付。證券化公用事業關税債券應由發行人的任何負責人代表發行人簽署。任何此類負責人在證券化公用事業關税債券上的簽字可以是手動、電子或傳真。

帶有個人手冊、電子或傳真簽名的證券化公用事業關税債券對發行人具有約束力，即使這些個人或他們中的任何人在證券化公用事業關税債券認證和交付之前已不再擔任該職位，或在證券化公用事業關税債券日期不再擔任該職位。

在本契約籤立和交付後的任何時間和不時，發行人可以根據發行人命令將發行人簽署的證券化公用事業關税債券交付給契約託管人進行認證；並且契約託管人應按照本契約中的規定而不是其他方式認證和交付證券化公用事業關税債券。

任何證券化公用事業關税債券不得享有本契約項下的任何利益，也不得因任何目的而具有有效性或強制性，除非該證券化公用事業關税債券上出現由公用事業受託人通過其授權簽字人之一的手動、電子或傳真簽名簽署的認證證書，該認證證書基本上採用本文規定的形式，並且任何證券化公用事業關税債券的該證書應為該證券化公用事業關税債券已正式認證和交付的確鑿證據，也是唯一的證據。

本契約和叢書副刊中的執行、簽章和類似進口的詞語應包括通過傳真、電子郵件或其他電子格式(包括但不限於pdf、tif？或jpg？)和其他電子簽名(包括但不限於DocuSign和Adobe Sign)傳輸的手動執行簽名的圖像。使用電子簽名和電子記錄(包括但不限於，

4

以電子方式創建、生成、發送、通信、接收或存儲的任何合同或其他記錄)應與手動簽署或在適用法律允許的最大範圍內使用紙質記錄保存系統具有相同的法律效力、有效性和可執行性 適用法律包括《聯邦全球和國家商務電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄法》和 任何其他適用法律，包括但不限於基於《統一電子交易法》或《統一商業法典》的任何州法律。

第2.04節。臨時證券化公用事業關税債券。在根據第2.13節編制最終證券化公用事業關税債券之前，發行人可以簽署，在收到發行人命令後，公用事業託管人應認證並交付印刷、平版、打字、油印或以其他方式製作的最終證券化公用事業關税債券的期限，以替代其發行，且此類變化與本公用事業關税債券和系列附錄的條款不相一致，執行證券化公用事業關税債券的官員可通過執行證券化公用事業關税債券來確定。

如果發行臨時證券化公用事業關税債券，發行人將在沒有不合理延遲的情況下安排最終證券化公用事業關税債券的準備工作。在編制最終證券化公用事業關税債券後，臨時證券化公用事業關税債券應可在臨時證券化公用事業關税債券在發行人辦公室或代理機構交還時交換為最終證券化公用事業關税債券，該臨時公用事業關税債券將按照第3.02節的規定進行維護，不向持有人收取任何費用。在任何一個或多個臨時證券化公用事業電價債券退回以供註銷時，發行人應籤立，契約受託人應認證並交付授權面值的最終證券化公用事業電價債券的類似部分和本金作為交換。在作為交換交付之前，臨時證券化公用事業關税債券在所有方面都應享有與最終證券化公用事業關税債券相同的本契約項下的利益。

第2.05節。公用事業證券化價款債券轉讓和交易登記。發行人應設立一份登記冊(證券化公用事業關税債券登記簿)，在該登記冊中，發行人應根據其可能規定的合理規定，對證券化公用事業關税債券進行登記，並對證券化公用事業關税債券的轉讓進行登記。美國銀行信託公司，國家協會，應為證券化公用事業關税債券登記機構，以登記證券化公用事業關税債券和轉讓本文規定的證券化公用事業關税債券。任何證券化公用事業電價債券註冊人辭職後，發行人應立即指定繼任者，如果發行人選擇不進行此類任命，則應承擔證券化公用事業電價債券註冊人的職責。

如果發行人任命非公用事業關税債券註冊人為證券化公用事業關税債券登記人，發行人應向公用事業公司受託人和付款代理人(如果不是公用事業公司受託人)發出書面通知，通知該證券化公用事業關税債券註冊人的指定和證券化公用事業關税債券登記處的地點和任何地點的變更，並且公用事業公司受託人和任何該等付款代理人有權在所有合理時間內查閲證券化公用事業關税債券登記簿並獲得其副本，並且公司受託人有權最終依賴證書

5

由證券化公用事業電價債券註冊處的負責人代表證券化公用事業電價債券登記處簽署的關於持有人的姓名和地址以及證券化公用事業電價債券的本金金額和數量(按部分單獨説明)。

在將任何證券化公用事業轉讓交回登記時，應按照第3.02節的規定在發行方的辦事處或機構進行維護，但前提是滿足UCC第8-401節的要求，發行方應籤立，並由契約託管人進行認證，持有者應以指定受讓人的名義從契約託管人處獲得一份或多份新的證券化公用事業關税債券，其面值為任何授權的 面值，等額和本金總額。

在持有人的選擇下，證券化公用事業關税債券在交出證券化公用事業關税債券後，可以 在第3.02節規定的辦事處或代理機構交換任何授權面額、相同份額和本金總額的其他證券化公用事業關税債券。當任何證券化公用事業關税債券被如此交出用於交換時，發行人應在滿足UCC第8-401節的要求的情況下執行，並且在任何此類簽約後，契約受託人應認證且持有人應從契約受託人處獲得進行交換的持有人有權獲得的證券化公用事業關税債券。

在登記轉讓或交換其他證券化公用事業關税債券時發行的所有證券化公用事業關税債券應是發行人的有效義務，證明與證券化公用事業關税債券在登記轉讓或交換時交出的債務相同，並有權享受本契約下的相同利益。

每份為登記轉讓或交換而提交或交回的證券化公用事業關税債券，均須由以下人士妥為背書或附上：(A)由持有人或該持有人以書面授權妥為籤立的形式令契約受託人滿意的書面轉讓文書，並由以下機構的成員 擔保簽署：(I)證券轉讓代理章計劃(STAMP)；(Ii)紐約證券交易所(MSP)；(Iii)證券交易所徽章計劃(SEMP)；或(4)契約受託人可接受的其他簽字擔保計劃；(B)契約受託人可能要求的其他文件。

登記轉讓或交換證券化公用事業關税債券不應向持有人收取服務費，但發行人或企業託管人可要求支付一筆金額，足以支付因登記轉讓或交換證券化公用事業關税債券而徵收的任何税收或其他政府收費或企業託管人的任何費用或支出，但根據第2.04節或第2.06節進行的交易所不涉及任何轉讓。

儘管有第2.05節的前述規定，發行人在該證券化公用事業關税債券的任何付款到期日之前十五(15)天內提交的任何證券化公用事業關税債券無需進行登記、轉讓或交換，證券化公用事業關税債券註冊人也無需登記、轉讓或交換該證券化公用事業關税債券。

6

第2.06節。損壞、銷燬、丟失或被盜的證券化公用事業關税債券。如果(A)任何殘缺不全的公用事業關税債券被移交給公用事業公司受託人或公用事業公司受託人收到令其滿意的證據，證明任何證券化公用事業公司關税債券已被銷燬、遺失或被盜，並且(B)向公用事業公司受託人交付了使發行人和公用事業公司受託人免受損害所需的擔保或賠償，則在沒有通知發行人的情況下，證券化公用事業公司關税債券登記處或公用事業公司受託人應只要UCC第8-401節的要求得到滿足、簽署，並在發行人提出書面請求時，契約受託人應認證並交付一份替換的相同部分和本金的證券化公用事業關税債券，其數量不是同時未償還的，以換取或代替任何此類殘缺、銷燬、遺失或被盜的證券化公用事業關税債券；但是，如果任何此類被銷燬、遺失或被盜的證券化公用事業關税債券，但不是殘缺的證券化公用事業關税債券，將在七(7)天內到期並支付，而不是發行替代證券化公用事業關税債券，發行人可在到期時支付該被銷燬、遺失或被盜的公用事業關税債券，或在到期時支付或在不交還的情況下支付。在按照前一句的但書交付該替代證券化公用事業關税債券或支付銷燬、遺失或被盜的證券化公用事業關税債券後, 原證券化公用事業電價債券的受保護買方(取代該替代證券化公用事業電價債券)的受保護買方出示該原始證券化公用事業電價債券，發行人和 受託管理人有權從交付該原始證券化公用事業電價債券的人或接受該替代證券化公用事業電價債券的任何人那裏追回(或該付款)該替代證券化公用事業電價債券的交付人或該人的任何受讓人(受保護買方除外)，並有權在為其提供的擔保或賠償發生任何損失、損害或賠償的範圍內予以追回 發行人或契約受託人因此而產生的成本或費用。

在根據第2.06款發行任何替代證券化公用事業關税債券後，發行人和/或公用事業受託人可要求持有人支付該證券化公用事業關税債券的金額，該金額足以支付可能對其徵收的任何税收或其他政府費用，以及與此相關的任何其他合理支出(包括公用事業受託人和證券化公用事業關税債券註冊人及其律師的費用和開支)。

根據第2.06節發行的替換公用事業電價債券，以取代任何損壞、銷燬、遺失或被盜的證券化公用事業關税債券，應構成發行人的原始附加合同義務，無論證券化公用事業關税債券是否已損壞、銷燬、遺失或被盜，均應在任何時間被發現或由任何人強制執行，並有權平等和按比例享受本公用事業債券的所有利益，與根據本合同正式發行的任何和所有其他公用事業關税債券一樣。

本第2.06節的規定是排他性的，應排除(在合法範圍內)與更換或支付損壞、銷燬、丟失或被盜的證券化公用事業關税債券有關的所有其他權利和補救措施。

第 2.07節。被當作擁有人的人。在正式出示任何證券化公用事業關税債券的轉讓登記之前，發行人、契約受託人、

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證券化公用事業關税債券註冊處及發行人或企業託管人的任何代理人可將任何證券化公用事業關税債券的註冊持有人(截至確定之日)視為該證券化公用事業關税債券的擁有人，以收取該證券化公用事業關税債券的本金、溢價及利息(如有)，併為所有其他目的，不論該證券化公用事業關税債券是否逾期，發行人、企業受託人或發行人或企業受託人的任何代理人均不受相反通知的影響。

第2.08節。支付本金、保險費(如果有)和利息；逾期本金的利息；本金、保險費(如果有)和利息權利保留。

(A)證券化公用事業電費債券應按適用的債券利率計入《系列補編》規定的利息 ，該利息應在每個適用的付款日期支付。任何證券化公用事業關税債券應支付的利息、本金或溢價分期付款(如有)在適用付款日期準時支付或適當規定，應支付給該證券化公用事業關税債券(或一個或多個前身證券化公用事業關税債券)在適用付款日期的記錄日期 通過郵寄頭等郵資預付支票支付給登記持有人(或電匯到該持有人維持的賬户)的人，並根據付款指示 發送給企業受託人。對於賬簿證券化公用事業關税債券，除非該全球證券化公用事業關税債券被兑換為最終的證券化公用事業關税債券(在此情況下應按上述規定付款)，否則將通過電匯立即可用的資金向適用的全球公用事業關税債券持有人指定的賬户支付款項，並在付款日期就該證券化公用事業關税債券支付本金和溢價的最後一期(如有)除外。

(B)每一批的每個證券化公用事業電費債券的本金應在叢書補編規定的每個付款日期分期付款，在集合賬户中可供使用的資金範圍內分期付款；但按照預期償債基金計劃支付時未支付的本金分期付款應在收到可用於此目的的資金時按預期償債基金時間表中規定的順序支付。未能按照預期償債基金時間表支付本金，因為根據第8.02節沒有資金可用於支付本金，不應構成本契約項下的違約或違約事件；但是，如果未能在證券化公用事業關税債券的最終到期日支付該部分證券化公用事業關税債券的全部未付本金，則構成第5.01節規定的本契約項下的違約事件。 儘管有前述規定，證券化公用事業關税債券的全部未付本金應在違約事件發生並繼續發生的日期到期並支付，如果公用事業公司託管人或證券化公用事業關税債券持有人(佔證券化公用事業關税債券未償還金額的大部分)已聲明證券化公用事業關税債券立即到期並按第5.02節規定的方式支付。證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如有)應按比例支付給有權獲得該債券的持有人，但系列補編中另有規定的除外。在發行人發出書面通知後，契約受託人應在

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其名稱為證券化公用事業電價債券，是在發行人預期將支付證券化公用事業電價債券的本金和保費(如果有)的最後一期分期付款的記錄日期之前的交易結束時註冊的。通知應不遲於最終付款日期前五(5)天郵寄，並應規定只有在提交和退還該證券化公用事業關税保證金時，才應支付該最後分期付款，並應指定該證券化公用事業保證金可以提交和退還以支付該分期付款的地點。

(C)如果證券化公用事業關税債券的利息在到期時沒有支付，則應向在隨後的特別記錄日期持有者支付該違約利息(加上該違約利息在合法範圍內按適用債券利率計算的利息)。發行人應確定或安排確定任何該等特別記錄日期和 特別付款日期，並在任何該等特別記錄日期之前至少十(10)天，發行人應向每個受影響的持有人郵寄一份通知，説明特別記錄日期、特別付款日期和要支付的違約利息金額 (加上該違約利息的利息)。

第2.09節。取消。所有為付款、轉讓登記或交換而交出的證券化公用事業債券，如果交還給非契約託管人，應交付給契約託管人，並應由契約託管人迅速註銷。發行人可隨時將發行人可能以任何方式獲得的先前根據本協議認證和交付的任何證券化公用事業關税債券交付給公用事業受託人註銷，並應迅速由公用事業受託人註銷如此交付的所有證券化公用事業關税債券。除非本契約明確允許，否則不得以證券化公用事業關税債券取代或交換按照第2.09節的規定取消的任何證券化公用事業關税債券。所有取消的證券化公用事業關税債券可由契約受託人根據其當時有效的標準保留或處置政策 持有或處置。

第2.10節。未償還金額；證券化公用事業的認證和交付 關税債券。根據本契約可認證和交付的證券化公用事業關税債券的未償還總額不得超過融資單中授權的證券化公用事業關税債券的總額，否則不得超過上限。

證券化公用事業關税債券可隨時由發行人簽署，並交付給契約受託人進行認證，隨後應應發行人的請求，並在發行人將下列各項交付給契約受託人後，由契約受託人進行認證和交付：

(A)發行人訴訟。授權和指示公用事業公司受託人認證和交付證券化公用事業關税債券的發行人命令，並指定要認證的證券化公用事業關税債券的本金金額。

(B)授權。以下文件的副本：(I)具有完全效力且為最終版本的融資單；(Ii)發行人經理或成員授權執行和交付系列附錄以及執行、認證和交付證券化公用事業關税債券的經認證的決議；以及(Iii)由發行人正式簽署的系列附錄。

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(C)意見書。可由一名或多名律師為發行人、服務機構或賣方提交的註明截止日期的意見信或意見書，在每種情況下均受其中包含的習慣例外、限制和假設的限制，涵蓋以下意見：(br}本契約規定的所有先決條件，涉及(A)證券化公用事業關税債券的認證和交付以及(B)簽署日期為 的本契約的系列補編，(Ii)本契約允許執行該系列補編，(Iii)對於本契約、本契約的任何補充契約和任何其他必要文件的記錄和備案，以及就根據《證券化法案》和融資令向堪薩斯委員會、堪薩斯州州務卿或特拉華州國務卿提交的任何備案文件的執行和備案，已採取此類行動，以完善和生效留置權以及本契約和系列補編所產生的完善的擔保權益，以及，根據對相關政府備案機構當前搜索報告的審查，僅通過根據適用的統一商法典提交融資聲明並陳述此類訴訟的細節並陳述此類訴訟的細節，其他任何留置權都不能與信託產業中的契約託管人的留置權等同或領先，或説明該律師認為無需採取此類行動即可使該留置權生效，以及 承銷協議第9(D)至9(R)節所述的律師的其他意見。

(D)授權證書。發行人在截止日期出具的高級官員證書，證明(I)發行人已正式授權籤立和交付本契約和系列附錄，並簽署和交付證券化的公用事業關税債券，以及(Ii)系列附錄的格式符合第2.02節的要求。

(E)信託產業。發行人應根據融資令和證券化法案向堪薩斯州委員會和 堪薩斯州州務卿提交或安排提交所有文件，以及完善授予信託財產給契約受託人和本契約的留置權和補充資料所需的所有其他文件，包括但不限於特拉華州或堪薩斯州的UCC融資聲明(視情況而定)。

(F)發行人和賣方的證書。

(I)截至截止日期的高級船員證書：

(A)(1)發行人在本契約下並無違約，發行證券化公用事業關税債券不會導致任何違約，或違反融資令或發行人作為一方或對發行人或其財產具有約束力的任何契約、按揭、信貸協議或其他協議或文書，或任何法院或行政機關的任何命令，或構成違約

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在發行人為當事一方或其或其財產可能受其約束或其或其財產可能受其約束的任何程序中訂立的，以及(2)本契約中規定的與證券化公用事業關税債券的簽署、認證和交付有關的所有先決條件均已得到遵守；

(B)發行人並無轉讓信託產業的任何權益或參與，但本契約及叢書補編所載的授予除外；發行人有權及有權將信託產業授予契約受託人，作為本契約及該契約下的抵押；在符合本契約條款的前提下，發行人已將其在信託財產中的所有權利、所有權和權益的完善擔保權益優先授予信託財產，而不受因發行人的行動或通過發行人產生的任何留置權的影響(發行人根據以持有人為受益人的基本文件並根據K.S.A.第66-1,245條規定設定的任何留置權除外)；

(C)發行人已委任第8.06節所述的獨立註冊會計師事務所；

(D)據發行人所知，《銷售協議》、《服務協議》和《管理協議》是完全有效的(並假設該等協議可對除發行人和KGS以外的所有當事人強制執行)，且據發行人所知，沒有任何一方違反其在該等協議下的義務；

(E)如果承銷協議要求作為發行證券化公用事業電價債券的條件，證明證券化公用事業電價債券已獲得評級機構的評級；和

(F)聲明(I)本契約中規定的與(br})(A)證券化公用設施關税債券的認證和交付，以及(B)籤立日期為本契約日期的本契約系列附錄的所有先決條件均已得到遵守，(Ii)本契約日期為本契約日期的本契約系列附錄的籤立得到本契約的授權或允許，以及(Iii)發行人已交付本第2.10節所要求的文件，並已 以其他方式滿足本第2.10節中規定的要求包括但不限於遵守本協議的第2.10(F)(I)節。

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(Ii)賣方出具的高級船員證明，截止日期為 ，表明：

(A)就銷售清單中確定的證券化公用事業關税財產而言，在緊接根據銷售協議將其轉讓給髮卡人之前：賣方是證券化公用事業關税財產的原始和唯一所有人，沒有任何留置權；賣方沒有根據銷售協議將證券化公用事業關税財產及其收益的任何權益或參與轉讓給髮卡人；賣方有權、授權和權利擁有、出售和轉讓該證券化公用事業關税財產及其收益；在銷售協議條款的約束下，賣方已將其在證券化公用事業關税財產及其收益項下的所有權利、所有權和權益有效地出售和轉讓給發行人，且沒有任何留置權(發行人根據基本文件以持有人為受益人並根據K.S.A.第66-1,245條設立的任何留置權除外)，並且此類出售和轉讓是絕對的、不可撤銷的，並且已經完善；

(B)在緊接根據《銷售協議》將《賣據》中確定的證券化公用事業關税財產轉讓給發行人之前，所附設立證券化公用事業關税財產的融資單副本真實、完整且完全有效；以及

(C)賣方已將所需的資本額存入或安排存入契約受託人，以便記入資本子賬户的貸方。

(G)《補編》的要求。本編補編條款可能要求的其他資金、賬户、文件、證書、協議、文書或意見。

(H)其他規定。受託人合理要求的其他文件、證書、協議、文書或意見。

第2.11節。記賬證券化公用事業關税債券。除非《系列副刊》另有規定，否則所有證券化公用事業電價債券應以記賬形式發行，發行人應籤立，企業受託人應根據本第2.11節和 發行人令認證並交付一種或多種證明證券化公用事業電價債券的全球證券化公用事業電價債券，該債券(A)應是相當於根據發行人令發行的證券化公用事業電價債券的原始本金總額的合計，(B)應登記在結算機構或其代名人的名下，(C)應由契約受託人根據該結算機構或該代名人的指示提交，及(D)須附有實質上與附件A所載意思大致相同的圖例，其形式為叢書副刊。

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根據本第2.11節指定的每個清算機構，在其被指定時以及在擔任本協議項下的清算機構期間，必須始終是根據《交易法》和任何其他適用法規或法規註冊的清算機構。

除第2.13節的規定外，以記賬形式發行的證券化公用事業關税債券的持有人不得獲得代表該持有人在任何證券化公用事業關税債券中的權益的最終證券化公用事業關税債券。除非(直到)經過認證的完全註冊的證券化公用事業關税債券(最終證券化公用事業關税債券)已根據第2.13節或與之相關的系列補編髮行給持有人：

(I)第2.11節的規定應完全有效；

(Ii)發行人、服務商、付款代理人、證券化公用事業電費債券登記處和契約受託人可就所有目的(包括在證券化公用事業電價債券上作出分配以及在本協議下發出指示或指示)，作為 持有人的授權代表與結算機構打交道；

(Iii)如果第2.11節的規定與本契約的任何其他規定相沖突，應以第2.11節的規定為準；

(Iv)持有人的權利只可透過結算機構及結算機構參與者行使，且僅限於適用法律及該等持有人與結算機構及/或結算機構參與者之間的協議所確立的權利。根據意見書，除非並直至根據第2.13節發行最終的證券化公用事業電價債券，初始結算機構將在結算機構參與者之間進行賬面轉賬，並接收和向該結算機構參與者分配賬簿證券化公用事業電價債券的本金和利息；以及

(V)當本契約要求或允許根據持有人的指示或指示採取行動，而該指示或指示證明的是證券化公用事業關税債券未償還金額的指定百分比，結算機構應被視為代表該百分比，前提是結算機構已分別從擁有或代表證券化公用事業關税債券所需百分比實益權益的持有人及/或結算機構參與者收到有關指示，並已向 契約受託人的負責人員發出該等指示。

第2.12節。通知結算所。除非已根據第2.13節向公用事業關税債券持有人發行了最終證券化公用事業關税債券，否則，只要本契約要求向賬面證券化公用事業關税債券持有人發出通知、付款或其他通訊，契約託管人、服務機構和付款代理人(視情況而定)應向結算機構支付所有該等款項，並向結算機構發出所有該等通知及通訊。

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第2.13節。最終證券化公用事業關税債券。如果 (A)(I)發行人書面通知契約受託人，結算機構不再願意或有能力根據任何申述書妥善履行其責任，並且(Ii)發行人無法找到合格的後續結算機構，(B)發行人可選擇書面通知契約受託人它選擇通過結算機構終止賬簿錄入系統，或(C)在本協議項下違約事件發生後，持有作為記賬式證券化公用事業關税債券的大部分未償還證券化公用事業關税債券的持有人應書面通知企業受託人、發行人和結算機構(通過結算機構參與者)通過結算機構繼續記賬系統不再符合持有人的最佳利益，發行人應以書面形式通知結算機構、企業受託人和所有此類持有人任何此類事件的發生，並通知提出請求的持有人最終證券化公用事業關税債券的供應情況。結算機構向全球證券化公用事業電價債券的受託管理人提交該結算機構的登記指示後，發行人應根據該結算機構的指示籤立並交付最終的證券化公用事業電價債券，發行人和受託管理人應根據該指令進行認證和交付。發行人、證券化公用事業電費債券註冊處、付款代理人或契約受託人均不對此類指令的任何延遲交付承擔責任，並可最終依賴，並且應在依賴中受到充分保護, 這樣的指示。在最終證券化公用事業關税債券發行後，契約受託人應承認最終證券化公用事業關税債券的持有人為本協議項下的持有人 ，無需持有人的任何同意或確認。

最終證券化公用事業關税債券可在證券化公用事業關税債券註冊處轉讓和交換。

第2.14節。發行人在發行任何證券化公用事業關税債券時可以使用CUSIP號碼，如果使用了CUSIP號碼，企業受託人應使用發行人在向持有人發出的任何通知中向其提供的CUSIP號碼，以方便該持有人；但任何此類通知可聲明，對於通知或證券化公用事業關税債券上印製的CUSIP號碼的正確性或準確性不作任何陳述，並且只能依賴於證券化公用事業關税債券上印製的其他識別號碼。就任何證券化公用事業收費債券而言，發行人應立即以書面形式通知契約託管人CUSIP編號的任何變化。

第2.15節。申訴書。發行人應遵守適用於發行人的每封申述信函的條款。

第2.16節。税收待遇。發行人和受託人通過簽訂本契約，以及持有人和持有任何證券化公用事業關税債券的實益權益的任何人，通過收購任何證券化公用事業關税債券或其中的權益，表示他們的意圖：僅為美國聯邦税收的目的，並在與適用的州、地方和其他税法相一致的範圍內，僅為州、地方和其他税收的目的，證券化公用事業關税債券根據適用的 税法有資格被視為由信託財產擔保的成員的債務，以及(B)僅為美國聯邦税收的目的，並且在與適用的州、地方和其他税法相一致的範圍內，僅為州、地方和其他税收的目的，只要任何證券化公用事業關税債券未償還，同意將證券化公用事業關税債券視為由信託財產擔保的成員的債務，除非適當的税務當局另有要求。

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第2.17節。州誓言和堪薩斯委員會誓言。每個證券化公用事業關税債券應聲明，證券化法案規定，堪薩斯州及其機構，包括堪薩斯委員會，特此承諾並與債券持有人、證券化公用事業關税財產的所有者和其他融資方達成協議，該州及其機構不得采取本節所列的任何行動。¹如果法律作出全額補償，以充分保護根據融資命令收取的證券化公用事業電費，以及債券持有人和與該公用事業訂立合同的任何受讓人或融資方，則本款不排除限制或更改。 禁止的操作如下：

(1)

更改本節中授權委員會創建不可撤銷的合同權或通過發佈融資令而選擇採取行動的條款，以創建證券化的公用事業收費財產，並使融資令徵收的證券化公用事業收費不可撤銷、具有約束力或不可繞過，適用於公用事業服務區域內所有現有的和 未來的零售客户；

(2)

採取或允許採取任何行動，減損或將減損證券化公用事業電價財產的價值或證券公用事業電價債券的擔保，或修訂授權收回的證券化公用事業電價成本；

(3)

以任何方式損害債券持有人、受讓人和其他融資方的權利和救濟；或

(4)

除根據本節授權的調整機制作出的變更外，降低、變更或損害將為債券持有人、任何受讓人和任何其他融資方的利益徵收、開具賬單、收取、收取和匯出的證券化公用事業電價收費，直至與相關證券化公用事業電價債券相關的任何和所有本金、利息、溢價、融資成本和其他費用、支出或收費以及將履行的任何合同全部支付和履行為止。2

此外，每個證券化公用事業關税保證金應聲明： 融資令規定，堪薩斯州委員會確認K.S.A.§66-1,252中規定的堪薩斯州的承諾，不得采取或允許下列任何行動，以損害融資令授權的證券化公用事業關税財產的價值，除非證券化法案另有許可：

•

更改法規，該法規授權委員會在發佈融資令、創建證券化的公用事業收費財產以及使融資令對公用事業服務區域內所有現有和未來銷售的客户徵收的證券化公用事業收費不可撤銷、具有約束力或不可繞過的情況下，創建不可撤銷的合同權或選擇 ；

1	K.S.A. § 66-1,252

2	K.S.A. § 66-1,252

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•

採取任何行動，損害證券化公用事業關税財產的價值或證券公用事業關税債券的價值，或修訂授權收回的證券化公用事業關税成本；以任何方式損害債券持有人、受讓人和其他融資方的權利和補救；或

•

除法律明確允許的根據調整機制作出的變更外，減少、變更或損害將為債券持有人、任何受讓人和任何其他融資方的利益徵收、開具賬單、收取、收取和匯出的證券化公用事業電價費用，直到與相關證券化公用事業電價債券相關的任何和所有本金、利息、溢價、融資成本和 其他費用、支出或收費以及將履行的任何合同全部支付和履行為止。3

發行人在此承認，持有者購買任何證券化公用事業關税債券或任何人購買證券化公用事業關税債券中的任何實益權益，以及契約受託人履行本協議項下的義務，均以堪薩斯州和堪薩斯委員會的此類協議和承諾為依據。

第2.18節。安全權益。發行人特此作出以下陳述和保證。除根據本契約授予契約受託人的擔保權益外，發行人並未質押、授予、出售、轉讓或以其他方式轉讓信託產業的任何權益或擔保權益，且未有擔保協議、 將發行人列為債務人的融資聲明或同等擔保或留置權文書在任何司法管轄區存檔或記錄在案，除非發行人 代表本契約持有人以契約受託人為受益人而提出、記錄或作出該等陳述。本契約構成對信託財產的有效且持續的留置權，並且是代表持有人以契約受託人為受益人的第一優先完善的擔保權益，留置權和擔保權益優先於所有其他留置權，並可根據其條款對發行人的債權人和購買者強制執行，但此類可執行性可能受到破產、資不抵債、欺詐性轉讓、重組、暫停和其他影響債權人權利的類似法律或一般衡平法原則的限制。無論是在法律程序中，還是在衡平法上，並被 視為誠實信用和公平交易的默示契約。關於信託財產，本契約與《叢書補編》一起，在信託財產中設立了有效且持續的第一優先權完善擔保權益(如《UCC》所定義)，該擔保權益優先於所有其他留置權，並可根據其條款對發行人的債權人和購買者強制執行，但此類強制執行可能受到破產、資不抵債、欺詐性轉讓、重組的限制。, 暫緩執行和其他類似法律一般地或根據一般衡平法原則影響債權人的權利，無論是在法律程序中還是在衡平法中以及通過默示的善意契約和公平交易進行審議。發行人對信託財產擁有良好和可交易的所有權，不受任何人的任何留置權(發行人根據基本文件以持有人為受益人並根據K.S.A.第66-1,245條設立的任何留置權除外)。所有信託財產構成財產或賬户、存款賬户、投資財產或一般無形資產(如UCC中所定義的)，但下列情況除外

3	融資令，第五部分(命令段)，第159段

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信託財產的收益也可以採取票據形式。發行人已採取或促使服務機構採取一切必要行動，以完善授予信託受託人的信託財產擔保權益，以使持有人受益。發行人已根據適用法律在適當司法管轄區的適當備案辦公室提交(或已安排服務機構提交)所有適當的融資報表，以完善授予契約受託人的信託財產擔保權益。發行人沒有授權提交任何針對發行人的融資聲明，在適當的詢問後，也不知道有任何針對發行人的融資聲明包括信託財產的描述 ，但提交給契約受託人的説明除外。發行人不知道有任何針對發行人的判決或税收留置權申請。收款賬户(包括除資金賬户外的所有子賬户)構成UCC所指的證券賬户，而資本子賬户則構成UCC所指的存款賬户。發行人已採取一切必要步驟，促使每個該等證券賬户的證券中介人在其記錄中將企業受託人識別為在該證券賬户中對證券中介人享有擔保權利的人，沒有任何集合賬户以非企業受託人的名義登記，且發行人未同意集合賬户的證券中介人遵守非企業受託人的任何人的權利令。構成投資財產的所有信託財產已經並將被貸記到集合賬户或其子賬户, 收款賬户的證券中介已同意將貸記收款賬户的所有資產 (現金除外)視為UCC意義上的金融資產，現金將分配到資本子賬户。因此，企業託管人對託收賬户、存放在其中的所有資金和金融資產以及與之相關的所有證券權利擁有優先考慮的完善擔保權益。第2.18節中規定的陳述和擔保在本契約的簽署和交付以及證券化公用事業關税債券發行後繼續有效，應視為在按照第8.04節的規定將收款賬户中的任何資金分配給發行人或以其他方式解除本契約的留置權的每個日期重新作出，且任何一方不得放棄本契約，除非根據第九條和 已滿足評級機構條件的補充契約。

第三條

聖約

第 3.01節。本金、保險費(如有)及利息的支付。證券化公用事業關税債券的本金、溢價(如有)和利息應由發行人或代表發行人的服務機構根據證券化公用事業關税債券、本契約和系列補編的條款按時按時支付；但除非是在某一部分的最終到期日或違約事件發生後證券化公用事業關税債券加速發行時，發行人只有義務在每個付款日支付該證券化公用事業關税債券的本金，前提是根據第8.02節的規定有資金可用於支付。任何人士根據守則、根據守則頒佈的庫務條例或其他税法向任何持有人支付利息、本金或溢價(如有)而適當扣留的款項 就本契約的所有目的而言，應視為發行人已支付給該持有人。

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第3.02節。辦公室或機構的維護。發行人最初應在明尼蘇達州聖保羅市設立一個辦事處或機構，在那裏可以交出證券化公用事業關税債券以進行轉讓或交換登記。發行人應立即以書面形式通知企業託管人任何此類辦事處或代理機構的所在地以及任何地點的任何變更。發行人特此指定證券化公用事業電費保證金註冊處作為其代理，以實現上述目的。向發行人發出或向發行人提出的通知或要求 可在契約受託人的公司信託辦公室送達。如果發行人在任何時候未能維持任何該等辦事處或代理機構，或未能向企業受託人提供其地址，則可向位於企業受託人的企業信託辦事處的企業受託人辦公室作出上述交出，發行人現委任該企業受託人為其代理人，以接收所有該等退回。

第3.03節。用於支付的錢將以信託形式持有。根據第8.02(A)節的規定， 根據第8.02(E)節從代收賬户提取的款項中支付的與任何證券化公用事業關税債券相關的所有到期和應付款項，應由企業託管人或另一付款代理人代表發行人支付，除非第3.03節和第8.02節另有規定，否則從代收賬户中提取的任何與證券化公用事業關税債券相關的款項不得支付給發行人。

每個付款代理人應符合第6.11節為契約受託人規定的資格標準。發行人將促使除契約受託人以外的每個付款代理人簽署一份文書，並將其交付給契約受託人，在該文書中，付款代理人應 同意契約受託人(如果契約受託人擔任付款代理人，則在此同意)，在符合本第3.03節的規定的情況下，該付款代理人將：

(A)為有權享有該等款項的人士的利益，以信託形式持有其為支付證券化公用事業關税債券的到期款項而持有的所有款項，直至該等款項須支付予本條例所規定的人士或以其他方式按本條例規定的方式處置為止，並將該筆款項支付予本條例所規定的人士；

(B)除非契約受託人是付款代理人、堪薩斯委員會和評級機構，否則須向契約受託人發出書面通知，通知發行人在支付證券化公用事業關税債券時實際知悉的任何失責行為；

(C)在任何該等失責持續期間的任何時間，應契約受託人的書面要求，立即將該付款代理人以信託形式持有的所有款項付給契約受託人；

(D)在通知評級機構的情況下，如付款代理人在任何時間確定付款代理人已不再符合付款代理人在作出上述決定時須符合的標準，則立即辭去付款代理人的職務，並立即向契約受託人支付其為支付證券化公用事業關税債券而以信託形式持有的所有款項；及

(E)遵守守則、根據守則頒佈的庫務條例及其他税法中有關預扣任何適用預扣税的任何證券化公用事業關税債券付款的所有 要求，以及與此相關的任何適用申報要求。

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發行人可在任何時間，為獲得本契約的清償及清償，或為任何其他目的，支付或藉發行人命令指示任何付款代理人將該付款代理人以信託形式持有的所有款項支付予該付款代理人，而該等款項將由該付款代理人以與該付款代理人持有該等款項所依據的信託相同的信託方式持有；而在任何付款代理人向該等付款代理人支付款項後，該付款代理人即獲免除有關該等款項的所有進一步法律責任。

在遵守有關資金欺詐的適用法律的前提下，契約受託人或任何付款代理人為支付任何證券化公用事業關税債券的到期款項而以信託形式持有的任何資金，在該款項到期並應支付後兩年內仍無人認領，應從該信託中解除，並在收到發行人的請求後支付給發行人。除第10.14節另有規定外，該證券化公用事業關税債券的持有人此後作為無擔保普通債權人，應僅向發行人要求付款(但僅限於支付給發行人的金額)，而企業受託人或付款代理人對該信託資金的所有責任即告終止；但是，在被要求償還任何此類款項之前，契約受託人或付款代理人可在發行人承擔費用的情況下，安排在通常在每個營業日出版並在紐約市發行的英文報紙上刊登一次通知，通知這筆錢仍然無人認領，並且在其中規定的日期(不得早於公佈之日起三十(30)天后)，當時剩餘的任何無人認領的餘額將償還給發行人。 契約受託人還可以採用和僱用，任何其他合理的還款通知方式(包括將還款通知郵寄給持有人，而該持有人對到期和應付但未被認領的款項的權利或利益可從契約受託人或任何付款代理人的記錄中確定，地址為每個該等持有人的最後記錄地址)，並由發行人承擔費用。

第3.04節。存在。發行人應根據特拉華州的法律保持其作為有限責任公司的存在、權利和特許經營權(除非發行人或本合同下的任何後續發行人是或成為根據任何其他州或美利堅合眾國的法律組織的，在這種情況下，發行人將根據該其他司法管轄區的法律完全保持其存在、權利和特許經營權)，並將獲得和保留其在每個司法管轄區開展業務的資格，在每個司法管轄區內，這種資格是或將是必要的，以保護本公司、其他基本文件、證券化的公用事業關税債券、信託財產以及本文或其中提及的其他文書或協議。

第3.05節。對信託財產的保護。發行人應根據《融資令》或《證券化法案》，不時簽署並交付對本協議的所有此類補充和修正，以及向堪薩斯委員會、堪薩斯州州務卿或特拉華州州務卿提交的所有文件，以及所有融資聲明、延續聲明、進一步擔保文書和其他文書，並應採取必要或適宜的其他行動，以：

(A)維持或維持本契約的留置權和擔保權益(及其優先權)，或更有效地實現本契約的目的；

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(B)完善、刊登公告或保障本契約作出或將會作出的任何授予書的有效性；

(C)強制執行任何信託產業；

(D)針對所有人的申索(包括任何一方對融資令、證券化公用事業關税財產或與之相關的任何法律程序的有效性或可執行性提出質疑)，保留和捍衞信託財產的所有權以及契約受託人和信託財產持有人的權利，並提起任何必要的訴訟或法律程序，以迫使堪薩斯委員會或堪薩斯州履行《證券化法案》、《州質押》、《堪薩斯委員會質押》或《融資令》(視屬何情況而定)規定的任何義務或義務；及

(E)繳付對信託產業的全部或任何部分徵收或評估的任何及所有税款。

契約受託人被特別允許和授權，但不需要提交涵蓋信託財產的融資聲明，包括將信託財產描述為發行人的所有資產或所有個人財產的融資 聲明；但是，這種授權不應被視為一項義務，且有一項諒解，即受託人不應負責提交任何此類融資聲明，除非根據第3.05節的規定，受託人沒有義務或義務準備、授權、 簽署或歸檔此類文件。

第3.06節。關於信託財產的意見。

(A)不遲於自2023年3月31日開始的每個歷年的3月31日，發行人應向發行人受託人提交發行人律師的意見，説明發行人律師認為已經就本契約、本契約的任何補充契約和任何其他必要文件的記錄、歸檔、重新記錄和重新歸檔，以及就向堪薩斯委員會提交的任何文件的執行和備案採取了行動，堪薩斯州州務卿或特拉華州州務卿根據證券化法案和融資令，提供維持留置權以及本契約和系列附錄所設定的完善的擔保權益所必需的融資聲明和延續聲明，並詳述此類訴訟的細節，或説明該律師認為無需採取此類行動來維持留置權和擔保權益。律師的意見還應描述本契約、本契約的任何補充契約和任何其他必要文件的記錄、存檔、重新記錄和重新歸檔，以及向堪薩斯委員會、堪薩斯州州務卿或特拉華州國務卿提交的任何文件的執行和存檔、財務報表和繼續陳述，該律師認為，在該意見發表之日之後的12個月內，需要這些財務報表和延續聲明來維持留置權以及本契約和系列補編所產生的完善的擔保權益。

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(B)在對《銷售協議》或《服務協議》的任何修訂生效之前，發行人應向契約受託人提交發卡人的外部律師的意見：(I)説明該律師認為，所有文件，包括UCC財務報表和提交給堪薩斯委員會的其他文件，根據證券化法案或融資令，堪薩斯州州務卿或特拉華州州務卿已籤立並提交了全面維護和保護留置權以及本契約和系列補編所設定的完善的擔保權益所必需的文件，並詳述此類申請的細節或提及律師提供該等細節的先前意見，或 (Ii)聲明該律師認為，不需要採取此類行動來維護和保護留置權和擔保權益。

第3.07節。履行義務；送達；美國證券交易委員會備案。

(A)發行人(I)應勤奮地採取任何及所有行動以執行其在信託產業所包括的每項文書或協議下的權利，及(Ii)不得采取任何行動，並應盡其最大努力不允許他人採取任何行動，以免除任何人在任何該等文書或協議下的任何契諾或義務，或會導致任何該等文書或協議的修訂、抵押、從屬、終止或解除，或損害任何該等文書或協議的效力或效力，但在每種情況下，本契約、本系列、補編、《銷售協議》、《服務協議》或其他文書或協議。

(B)髮卡人可與適當謹慎地挑選的其他人簽訂合同，以協助其履行本契約項下的職責，髮卡人在本合同中或在高級人員證書中指定的人履行該等職責時，應被視為髮卡人採取的行動。最初，髮卡人已與KGS簽訂合同，以協助髮卡人履行本契約項下的職責。

(C)發行人應按時履行和遵守本契約、叢書補編、其他基本文件以及信託財產中包括的文書和協議所載的所有義務和協議，包括根據證券化法案或融資令向堪薩斯州委員會、堪薩斯州州務卿或特拉華州國務卿提交或安排提交的所有文件、所有UCC融資聲明和根據本契約、叢書補編、銷售協議和服務協議按照本協議和本協議規定的期限並在此期限內簽訂。

(D)如果發行人知道《維修協議》下服務商違約的發生，髮卡人應立即就此向契約受託人、堪薩斯委員會和評級機構發出書面通知，並應在該通知中説明發卡人已經或正在對該違約作出的反應或正在採取的行動。如果服務商違約是由於服務商未能履行其在《服務協議》下關於證券化公用事業資費財產或證券化公用事業資費的任何職責或義務，髮卡人應採取其可採取的一切合理步驟來補救該違約。

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(E)在根據《服務協議》第7.01條向服務機構和評級機構發出終止通知後，契約託管人應在(A)證明證券化公用事業關税債券未償還金額的 多數的持有人或(B)堪薩斯州委員會的書面指示下，任命一名繼任服務機構(繼任服務機構)，該繼任服務機構應以發行人可接受的形式通過書面假設接受其任命。任何人只有在滿足《服務協議》和與繼任服務商有關的融資訂單的要求時，才有資格成為繼任服務商。如果在上述通知送達後三十(30)天內，未指定新的服務機構，則契約受託人可向堪薩斯委員會或有管轄權的法院申請指定繼任服務機構，費用由髮卡人承擔。對於任何此類任命，KGS可根據服務協議第6.06節和融資令中規定的限制，就其與繼任者同意的繼任者服務商的薪酬作出安排。

(F)根據《服務協議》，一旦服務機構的權利和權力終止，契約受託人應立即將終止通知發行人、堪薩斯委員會、持有人和評級機構。一旦指定了繼任服務機構，契約受託人應立即通知發行人、堪薩斯委員會、持有人和評級機構，並在通知中指明該繼任服務機構的名稱和地址。

(G)發行人應(或應促使KGS)在其網站(為此目的可以是發行人的任何直接或間接母公司的網站)上發佈，並在與發行人和KGS根據適用法律承擔的義務相一致的範圍內，按照《交易法》第13節或第15(D)節的規定，不時以定期報告和其他報告的形式向美國證券交易委員會提交或向其提交。以下信息(向美國證券交易委員會備案並向投資者公開提供的任何此類信息除外，除非發行人特別要求張貼此類項目) 有關未償還證券化公用事業關税債券的信息，在每種情況下，發行人均可合理獲得此類信息：

(I)一份報表，報告截至所有付款日期(將包括在提交的下一份10-D表格中)和截至每年年底(將包括在下一份提交的10-K表格中)的收款賬户和收款賬户每個子賬户中的餘額；

(2)根據《維修協議》要求提交的半年度維修人員證書(與表格10-D、表格10-K或表格8-K或其後續表格一起提交)；

(3)根據《維修協議》要求提交的每月維修人員證書；

(4)《真實調整》的每一次提交的文本(或讀者可以找到文本的網站鏈接) 以及每一次此類提交的結果；

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評級機構指派的服務機構的長期或短期信用評級的任何變化 ；

(Vi)與未償還證券化公用事業關税債券直接相關的重大立法頒佈或監管命令或規則(以表格8-K形式提交或提供)；以及

(Vii)根據交易法發行人必須向美國證券交易委員會提交的任何報告和其他信息，包括但不限於與符合AB法規建立的披露和報告制度的證券化公用事業關税債券有關的定期和當前報告。

儘管有上述規定，但本協議並不妨礙發行人在適用法律允許的範圍內自願中止或終止其作為發行人向美國證券交易委員會提交的備案義務。為本第3.07(G)節的目的向契約受託人提交的任何此類報告或信息僅供參考，契約受託人 收到此類報告或信息不應構成對其中包含的任何信息的實際或推定通知，或根據其中包含的信息確定的信息，包括髮行人遵守本條款下的任何契約的情況 (契約受託人有權最終依賴高級官員的證書)。

(H)發行人應指示企業託管人在企業受託人的網站上向投資者公佈(僅根據半年度服務商證書中所載信息)關於未償還證券化公用事業關税債券的信息，只要此類信息在半年度服務商證書中陳述，説明未償還證券化公用事業關税債券餘額的聲明 反映了證券化公用事業關税債券在適用期間的實際支付情況。

企業託管人面向投資者的網址為：https://pivot.usbank.com.如果投資者網站地址有任何變化，契約受託人應立即通知發行人、堪薩斯委員會、持有者和評級機構。

(I)除賣方或服務商根據基本文件要求提交的文件外，發行人應提交融資令規定的與轉讓證券化公用事業關税財產的所有權或擔保權益有關的所有文件。

第3.08節。某些消極的契約。只要證券化公用事業關税債券未償還，發行人不得：

(A)除非本契約和其他基本文件明確允許，否則不得出售、轉讓、轉讓、交換或以其他方式處置發行人的任何財產或資產，包括信託財產中包括的財產或資產，除非按照第五條的規定；

(B)申索證券化公用事業關税債券的本金或溢價(如有的話)，或從證券化公用事業關税債券的本金或溢價(如有的話)或應付利息中扣除任何款項(根據守則、根據守則頒佈的庫務規例或其他税法而恰當地扣留的款項除外)，或以已繳付對信託產業任何部分徵收或評估的税款為理由，向任何現任或前任持有人提出任何申索；

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(C)終止其存在，或全部或部分解散或清算，但第3.10節允許的交易除外；

(D)(I)允許本契約或其他基本文件的有效性或有效性受到損害，或允許本契約的留置權被修訂、質押、從屬、終止或解除，或允許任何人解除與本契約項下的證券化公用事業關税債券有關的任何契約或義務，除非在此明確允許，(Ii)允許任何留置權(本契約的留置權除外)在信託財產或其任何部分或其中的任何權益或其收益(因法律實施而產生的關於尚未到期的金額的税收留置權除外)上設立、延伸或以其他方式產生或負擔，或(Iii)允許本契約的留置權不構成信託財產的有效的第一優先權完善擔保權益；

(E)選擇將為美國聯邦所得税目的而應作為公司徵税的協會分類，或以其他方式採取任何行動、提交任何納税申報表或作出任何與發行人的待遇不一致的選擇，以美國聯邦所得税為目的，並在與適用的州税法、州收入和特許經營税目的相一致的範圍內，作為一個不受忽視的實體而不是與發行人的唯一所有者分開；

(F)更改其名稱、身份或結構或其首席執行官辦公室的位置或組成狀態，除非 發行人在任何此類更改生效日期前至少十(10)個工作日向契約受託人(連同評級機構的副本)交付由發行人簽署的必要文件、文書或協議，以反映該變化並繼續完善本契約和系列補編的擔保權益；

(G)在不符合評級機構條件的情況下，採取任何受評級機構條件規限的行動；

(H)除適用法律允許的範圍外，自願中止或終止第3.07(G)節所述對美國證券交易委員會的備案義務；或

(I)發行證券化公用事業關税債券以外的任何債務。

第3.09節。關於合規的年度聲明。發行人將不遲於每年3月31日(從2023年3月31日開始)向契約受託人、堪薩斯委員會和評級機構提交一份官員證書，説明簽署該官員證書的負責官員：

(A)已對髮卡人在截至 12月31日的前十二(12)個月內的活動(或如屬第一份高級人員證書，則自本證書日期起)及在本契約下的表現作出審查；及

(B)就該負責人員所知，根據該等審核，發行人已在該12個月期間(或該較短期間(如屬首份該等人員的證書)內)在各重要方面 遵守本契約下的所有條件及契諾，或如在任何該等條件或契諾的遵守方面有失責，則説明該負責人員所知的每項該等失責行為及其性質及狀況。

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第3.10節。發行人只能在特定的 條款下進行合併等。

(A)發行人不得與任何其他人合併或合併，或將發行人的幾乎所有資產出售給任何其他人，除非：

(I)因該項合併或合併而組成或倖存的人(如非髮卡人) ，或獲出售髮卡人幾乎所有資產的人應(A)是根據美利堅合眾國或任何州的法律組織和存在的人，(B)通過本合同的補充契據，以令髮卡人滿意的形式和實質籤立並交付給契約受託人，明確承擔履行或遵守本契約和發行人將履行或遵守的每一項協議和契約以及系列補編，本協議和本系列補編中規定的一切，以及(C)承擔發行人在銷售協議、服務協議和其他基本文件項下的所有義務和繼承其所有權利，發行人根據籤立並交付給契約受託人的轉讓和承擔協議作為當事一方(或發行人根據該文件享有權利)；

(Ii)緊接該項合併或合併生效後，並無違約、違約事件或服務機構違約發生及持續；

(Iii)應事先通知評級機構，評級機構應已就該合併或合併滿足條件；

(Iv)發行人應已向KGS、企業受託人和評級機構提交外部税務顧問的意見或意見(由發行人選擇，其形式和實質應令KGS和企業受託人合理滿意，並可基於美國國税局的裁決)，表明合併或合併不會對發行人、KGS、企業受託人或當時的現有持有人造成實質性的不利美國聯邦或州所得税後果；

(V)為維持本契約及叢書補編所設立的信託財產的留置權及完善的擔保權益而採取的任何必要行動，須由發行人的外部律師向契約受託人提交的意見所證明；及

(Vi)發行人應已向發行人託管人遞交一份高級人員證書及發行人外部律師的意見，聲明該等合併或合併及該等補充契約符合本契約及系列補編的規定，並已遵守本第3.10(A)節有關該等交易的所有先決條件(包括交易所法案所要求的任何申報)。

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(B)除本協議特別規定外，發行人不得將信託財產中包含的任何財產或資產 出售、轉讓、交換、轉讓或以其他方式處置給任何人，除非：

(I)取得髮卡人的財產和資產的人，轉讓或轉讓受此限制的 ，(A)應為美國公民或根據美利堅合眾國或任何州的法律組織和存在的人，(B)通過本合同的補充契據，以令髮卡人滿意的形式和實質，明確承擔履行或遵守髮卡人將履行或遵守的本協議和契諾的每一項協議和契諾，所有這些都在本協議和本系列補編中規定，(C)通過該補充契約明確同意，如此出售、轉易、交換、轉讓或以其他方式處置的所有權利、所有權和權益應服從和服從於持有人的權利，(D)除非第3.10(B)(I)(B)節所指的補充契約另有規定，否則明確同意賠償發行人和契約受託人，使其免受因本契約、系列補編和證券化公用事業關税債券而產生或與之有關的任何損失、責任或費用，並使其不受損害，(E)以該補充契據明確同意該人(或如為一羣人，則為一名指定人士)須向美國證券交易委員會(及任何其他適當人士)提交交易法所規定的與信託產業及證券化公用事業關税債券有關的所有文件；及(F)如該等出售、轉易、交換、轉讓或處置關乎發行人在銷售協議或服務協議下的權利及義務，則承擔所有義務及繼承發行人在銷售協議及服務協議下的所有權利；

(Ii)在該交易立即生效後，不應發生或繼續發生任何違約、違約事件或服務機構違約；

(Iii)就該項交易而言，評級機構的條件已獲滿足；

(Iv)發行人 應已向KGS、企業受託人和評級機構提交外部税務律師的意見(由發行人選擇，其形式和實質應令KGS合理滿意，並可基於美國國税局的裁決)，大意是該處置不會對發行人、KGS、企業受託人或當時的現有持有人造成實質性的不利美國聯邦或州所得税後果；

(V)為維持對本契約所設信託財產的留置權和完善的擔保權益而採取的任何必要行動，應已由發行人的外部大律師向契約受託人提交的意見所證明；及

(Vi)發行人應已向契約受託人遞交一份高級人員證書和發行人的外部大律師的意見，每一份均述明該等出售、轉易、交換、轉讓或其他處置及上述補充

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本契約符合本契約，且本第3.10(B)節規定的與此類交易有關的所有先決條件均已遵守(包括交易所法案要求的任何申報)。

第3.11節。繼承人或受讓人。

(A)在發行人根據第3.10(A)節進行任何合併或合併時，由該合併或合併而形成或倖存的 人(如果發行人除外)應繼承並取代發行人，並可行使本契約項下發行人的一切權利和權力，其效力與該人在本契約中被指定為發行人的效力相同。

(B)除第6.07節所述外，在根據第3.10(B)節出售、轉讓、交換、轉讓或以其他方式處置發行人的所有資產和財產時，在收購完成後，取得資產和財產的人向契約受託人發出書面通知，説明發行人將被解除對證券化公用事業關税債券和證券化公用事業關税財產應遵守或履行的其他基本文件以及發行人應遵守或履行的關於證券化公用事業關税債券和證券化公用事業關税財產的其他基本文件，發行人將被免除本契約的所有契諾和協議。

第3.12節。沒有別的事了。發行人不得從事融資、購買、擁有、管理、管理和服務證券化公用事業關税財產和信託產業資產以及發行證券化公用事業關税債券以外的任何業務，發行方式應符合融資令和本契約及其他相關基本文件和活動。

第3.13節。不能借錢。發行人 不得直接或間接發行、招致、承擔、擔保或以其他方式承擔任何債務，但本契約允許的證券化公用事業關税債券和基本文件明確允許或根據基本文件產生的任何其他債務除外。

第3.14節。服務商的義務。發包方應強制要求服務商遵守並履行服務協議項下的所有物質義務。

第3.15節。擔保、貸款、墊款和其他負債。除《銷售協議》、《服務協議》或本契約另有規定外，發行人不得(直接或間接地或通過具有保證他人付款或履行義務或履行義務或能力或其他目的的票據)向其提供任何貸款、預付款或信貸，或直接或間接背書或以其他方式承擔與義務、股票或股息、或擁有、購買、回購或收購(或同意這樣做)任何股票、義務、資產或證券，或對其中的任何其他權益或出資有關的或有責任。任何其他人。

第3.16節。資本支出。除根據銷售協議向賣方購買證券化公用事業電費財產外，發行人不得(通過長期或經營租賃或其他方式)為資本資產(不動產或個人)支付任何支出。

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第3.17節。限制支付。除第8.04(C)節規定外，發行人不得直接或間接(A)以現金、財產、證券或其組合的形式向發行人的任何權益所有人支付任何股息或作出任何分配(無論是以現金、財產、證券或其組合的形式)；(B)贖回、購買、註銷或以其他方式獲得任何該等所有權或股權或類似的擔保；或(C)為任何此等目的留出或以其他方式分離任何金額；但是，如果違約事件並未發生且仍在繼續或將因違約事件而導致，則發行人可使用根據第8.02(E)(X)節分配給發行人的資金，對發行人的權益或發行人的任何所有權、股權或類似證券的任何所有權、股權或類似擔保進行任何此類分配，或安排進行任何此類分配，只要此類分配不會導致資本子賬户餘額降至要求的資本金額以下。除非根據本契約和其他基本單據，否則出票人不會直接或間接向託收賬户付款或從託收賬户進行分配。

第 3.18節。失責事件通知。發行人同意按照第5.01節的規定，以高級官員證書的形式向契約受託人、堪薩斯委員會和評級機構發出書面通知，説明本協議項下的每一次違約或違約事件，並在發行人的責任官員實際知道賣方或服務機構分別在銷售協議或服務協議下履行其義務的情況下，向發行人發出書面通知。

第3.19節。進一步的手段和行動。應契約受託人的要求或適用法律的要求，發行人應簽署和交付其他文書，並採取合理必要或適當的進一步行動，以更有效地實現本契約的目的，並維護契約受託人在信託財產中的優先完善擔保權益。

第 3.20節。檢查。發行人同意，在合理的事先通知下，將允許發行人的任何代表和堪薩斯委員會的任何代表或公職人員在髮卡人的正常營業時間內檢查發行人的所有賬簿、記錄、報告和其他文件，複製和摘錄這些賬簿，促使該等賬簿每年由獨立註冊會計師審計，並 與發行人的高級管理人員、僱員和獨立註冊會計師討論發行人的事務、財務和賬目，所有這些都是合理要求的合理時間和頻率。契約受託人、堪薩斯委員會和公共工作人員應持有並應使其代表祕密持有所有此類信息，除非適用法律可能要求披露(且所有要求保密的合理申請均無效)，且契約受託人可合理地確定此類披露符合其在本合同項下的義務。儘管本協議有任何相反規定，前述句子不應被解釋為禁止(A)披露任何和所有已知或成為公開的信息，或契約受託人從發行人以外的來源獲得的任何和所有信息，前提是這些當事人合法地擁有此類信息，(B)披露任何和所有信息(I)如果任何適用的法規、法律、規則或法規要求這樣做，(Ii)根據任何傳票、民事調查要求或任何行使適當管轄權的監管機構的類似要求或請求，(Iii)在任何初步或最終招股章程、註冊説明書或其他文件內

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已向美國證券交易委員會備案的副本，(Iv)向契約受託人的任何關聯公司、獨立或內部審計師、代理人、僱員或代理人披露， 前提是這些各方同意遵守本第3.20節中包含的保密條款，或(V)向任何評級機構或(C)發行人授權的任何其他披露。

第3.21節。[保留。]

第3.22節。[保留。]

第3.23節。銷售協議、服務協議和管理協議契約。

(A)發行人同意採取一切合法行動，以執行其在《銷售協議》、《服務協議》、《管理協議》及其他基本文件項下的權利，並根據銷售協議、《服務協議》、《管理協議》及其他基本文件的條款，強迫或確保賣方、服務商及管理人履行或遵守各自在《銷售協議》、《服務協議》、《管理協議》及其他《基本文件》項下或與《銷售協議》、《服務協議》、《管理協議》及其他基本文件有關的各項義務。只要沒有違約事件發生且仍在繼續，但在不違反第3.23(F)節的情況下，髮卡人可以根據銷售協議、服務協議和管理協議行使髮卡人合法享有的任何和所有權利、補救、權力和特權；但條件是，此類行為不得在任何實質性方面對持有人的利益造成不利影響。

(B)如違約事件發生且仍在繼續，則契約受託人可在持有不少於受其影響的證券化公用事業關税債券未償還款額的過半數的持有人或堪薩斯委員會的指示(該指示須為書面指示)下，根據或與銷售協議、服務協議及管理協議(視屬何情況而定)，行使發行人針對賣方、管理人及服務機構(視屬何情況而定)的所有權利、補救、權力、特權及申索，包括採取任何行動迫使或確保賣方、管理人或服務商履行或遵守其對髮卡人的各項義務的權利或權力，以及根據《銷售協議》、《服務協議》和《管理協議》給予任何同意、請求、通知、指示、批准、延期或豁免的權利，以及髮卡人採取此類行動的任何權利。

(C)除第3.23(D)節所述外，管理協議、銷售協議和服務協議可根據其中的規定進行修訂，只要評級機構在任何時間和不時未經持有人同意並經契約受託人同意而滿足與此相關的條件；但契約受託人應在收到證明滿足評級機構條件的高級官員證書、發行人外部法律顧問的意見，證明該修訂符合該基本文件的規定，並且如果修訂增加了持續的融資成本，則滿足堪薩斯委員會的條件(如本合同第9.03節或行政協議第13節、銷售協議第6.01(A)節或服務協議第8.01(A)節(如適用)所述)後提供同意。

29

(D)除第3.23(E)節所述外， 如果發行人、賣方、管理人、服務商或各自協議的任何其他當事人提議修改、修改、放棄、補充、終止或退回，或同意對《銷售協議》、《管理協議》或《服務協議》的條款進行任何修改、修改、放棄、補充、終止或放棄，或放棄賣方、管理人或服務協議的及時履行或遵守，服務機構或《銷售協議》、《管理協議》或《服務協議》項下的任何其他一方，在每一種情況下，以會對證券化公用事業關税債券持有人的利益產生重大不利影響的方式，發行人應首先將擬議的修訂、修改、豁免、補充、終止或退回通知評級機構，並應迅速通知公用事業受託人、支付代理人(如果不是公用事業受託人)、證券化公用事業關税債券登記冊(如果不是公用事業公司受託人)，堪薩斯委員會和持有人書面通知擬議的修訂、修改、豁免、補充、終止或退回，以及評級機構是否已就此滿足條件(或，根據發行人的請求，契約受託人應代表發行人通知持有人)。只有在評級機構滿足條件的情況下，並且只有在(I)持有不少於證券化公用事業關税債券未償還金額的大多數的持有人事先書面同意的情況下，契約受託人才應同意該等擬議的修訂、修改、放棄、補充、終止或退回，以及(Ii)如果該等擬議的修訂、修改、放棄、補充、終止或退回增加了持續的融資成本, 滿足堪薩斯委員會的條件(如本合同第9.03節所述，或者，如果適用， 《管理協議》第13節、《銷售協議》第6.01(A)節或《服務協議》第8.01(A)節)。如任何此等修訂、修改、豁免、補充、終止或退回須經契約受託人或該等持有人同意，則發行人同意以本身名義及自費簽署及交付在有關情況下必要或適當的協議、文書、同意書及其他文件。

(E)如果髮卡人或服務機構提議修改、修改、放棄、補充、終止或退回，或同意對真實調整程序進行任何實質性的修改、修改、放棄、補充、終止或退回，髮卡人應將該建議通知髮卡人受託人和持有人，並在需要時以書面形式通知堪薩斯委員會(或，根據髮卡人請求，髮卡人受託人應代表髮卡人通知持有人)，而契約受託人應事先徵得持有不少於受其影響的證券化公用事業關税債券未償還金額的大多數的持有人的書面同意，且僅在(I)評級機構已就此滿足條件和(Ii)如果建議的修訂、修改、放棄、補充、終止或退回增加持續融資成本、滿足堪薩斯委員會條件(如第9.03節所述)的情況下才同意。

(F)在賣方或管理人根據《銷售協議》或《管理協議》發生違約或服務商根據《服務協議》違約後，發行人同意立即採取由髮卡人承擔費用的一切合法行動，以迫使或確保賣方、管理人或服務商按照《銷售協議》、《服務協議》和《管理協議》(視屬何情況而定)履行和遵守其義務，並按照其條款行使任何和所有義務

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發行人根據該等協議或與該等協議有關的合法權利、補救、權力和特權，可按契約受託人指示的範圍和方式，包括分別由賣方、管理人或服務機構根據該等協議發出任何違約通知，以及提起法律或行政行動或訴訟，以強制或確保履行其在《銷售協議》、《服務協議》或《管理協議》項下的義務。

第3.24節。税金。只要任何證券化公用事業關税債券未償還，如果在任何適用的寬限期、通知或其他類似要求之後，如果未能支付任何此類税費、評估和政府收費，發行人應在產生任何處罰之前支付對其或其任何財產或資產施加的所有税款、評估和政府費用；如果發行人真誠地通過迅速啟動和勤勉進行的適當訴訟程序提出異議，並且發行人已建立符合公認會計原則所需的適當準備金，則無需繳納該等税款。

第3.25節。持證人的通知。發行人應立即將其從持有人處收到的任何通知轉交給契約託管人。

第 3.26節。沃爾克規則。根據為實施多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案第619條而通過的法規，發行人的結構不是覆蓋基金，通常稱為沃爾克規則。

第四條

滿足感和解脱；失敗

第4.01節。義齒的滿足和解除；失敗。

(A)本契約應停止對證券化公用事業關税債券進一步有效，在下列情況下，契約受託人應發行人的合理書面要求並由發行人承擔費用，簽署確認本契約就證券化公用事業關税債券清償和清償的文書：

(I)以下其中一項：

(A)迄今已認證和交付的所有證券化公用事業關税債券(已被銷燬、丟失或被盜並已按照第2.06節的規定更換或支付的證券化公用事業關税債券除外)和(2)其付款款項此前已由發行人託管或分離並以信託形式持有的證券化公用事業關税債券，此後已按照第3.03節最後一段的規定償還給發行人或解除信託)；或

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(B)(1)所有證券化的公用事業關税債券已於預定的最終付款日期 發生，而所有證券化的公用事業關税債券尚未交付契約受託人註銷，或(2)證券化的公用事業關税債券將於預定的最終付款日期在 一年內到期及支付，且在任何該等情況下，發行人已不可撤銷地以信託形式存入或導致不可撤銷地存入企業受託人(I)現金和/或(Ii)美國政府債務，即通過按照其條款按計劃支付相關本金和利息的金額，足以支付尚未交付給企業受託人的證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如果有的話)和利息，以供註銷、持續融資成本和發行人根據本協議應支付的證券化公用事業關税債券的所有其他款項，並在到期時清償證券化公用事業關税債券的全部債務；

(Ii)出票人已支付或安排支付出票人根據本協議應支付的所有其他款項；及

(Iii)根據第10.04節，發行人已向發行人提交官員證書、發行人外部律師的意見，以及(如信託公司法或企業受託人要求)由註冊會計師事務所出具的獨立證書，每份證書均符合第10.01(A)節的適用要求，並述明本證書所規定的與本證書就證券化公用事業關税債券的清償及清償有關的所有條件已獲遵守。

(B)根據第4.01(C)節 和第4.02節的規定，發行人可隨時終止(I)本契約項下與證券化公用事業關税債券有關的所有義務(法律無效選擇權)或(Ii)其在第3.04節、第3.05節、第3.06節、第3.07節、第3.08節、 第3.09節、第3.10節、第3.12節、第3.13節、第3.14節、第3.15節、 第3.16節項下的義務。第3.17節、第3.18節和第3.19節以及第5.01(C)節關於證券化公用事業關税債券的實施(《公約》無效選擇權)。發行人可以行使證券化公用事業關税債券的法律無效選擇權，儘管其先前行使了《公約》無效選擇權 。

如果發行人行使法律失效選擇權，證券化公用事業關税債券的到期日可能不會因為違約事件而加速 。如果發行人行使《公約》失效選擇權，證券化公用事業關税債券的到期日可能不會因為第5.01(C)節規定的違約事件而加速。

在滿足本文所述的證券化公用事業關税債券的法律失效選擇權或公約失效選擇權的行使條件後，在發行人提出合理的書面要求並由發行人承擔費用的情況下，契約受託人應簽署適當的文書，確認履行和解除因行使該等權利而終止的義務。

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(C)儘管有第4.01(A)節和第4.01(B)節的規定，(I)轉讓和交換的登記權利，(Ii)以殘缺、銷燬、遺失或被盜的證券化公用事業關税債券替代，(Iii)持有人收取本金、保費和利息的權利，(Iv)第4.03節和第4.04節，(V)權利，債券託管人在本合同項下的義務和豁免權(包括第6.07條規定的公司託管人的權利和第4.03條規定的公司託管人的義務)和(Vi)持有人作為受益人對存放在公司託管人處的財產的權利，這些權利應支付給所有人或其中任何人，每項權利將一直有效，直至證券化公用事業關税債券已根據第4.01(A)節或第4.01(B)節履行並解除本公司或本合同項下的某些義務。此後，第6.07節和第4.04節中的義務、權利、賠償和豁免繼續有效。

第4.02節。失敗的條件。只有在下列情況下，發行人才可以對證券化公用事業關税債券行使法律無效選擇權或公約無效選擇權：

(A)發行人已不可撤銷地以信託形式存入或導致存入(I)現金或(Ii)美國政府債務，而根據其條款，通過與其有關的本金和利息的預定支付的金額足以支付本金、利息和溢價(如有)，關於證券化公用事業關税債券，因此沒有交付給企業受託人註銷和持續融資成本，以及發行人在計劃支付時應根據本協議就證券化公用事業關税債券支付的所有其他款項，並在到期時清償證券化公用事業關税債券的全部債務；

(B)發行人向契約受託人遞交一份由國家認可的獨立註冊公共會計師事務所出具的證書，表明其認為，在到期而不進行再投資的情況下，支付已交存美國政府債務的本金和利息，加上任何已存現金，將在足以支付證券化公用事業關税債券(I)按照預期償債基金時間表 支付的時間和金額(但在法律上無效的情況下，不超過該金額)提供現金，(2)到期利息和(3)發行人根據本協議就證券化公用事業關税債券支付的持續融資成本和所有其他款項；

(C)就法律無效選擇權而言，在存款支付後九十五(95)天內，第5.01(E)節或第5.01(F)節規定的違約不會在該期間結束時繼續發生；

(D)在上述繳存當日及在該失責生效後，並無失責發生及持續；

(E)在行使法律無效選擇權的情況下，髮卡人應將髮卡人的外部律師的意見遞交給契約受託人。

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聲明：(I)發行人已收到美國國税局的裁決或已由國税局公佈裁決，或(Ii)自本契約簽署之日起，適用的美國聯邦所得税法發生了變化，在這兩種情況下，根據該意見，持有人將不會因此類法律失效而確認美國聯邦所得税的收入、收益或損失，並將繳納相同金額的美國聯邦所得税，在相同的方式和相同的時間，如果這種法律上的失敗沒有發生的話；

(F)在行使《公約》無效選擇權的情況下，發行人應已將發行人的外部律師律師的意見提交給受託人，大意是，由於該《公約》的無效，持有人將不會確認美國聯邦所得税的收入、收益或損失，並將按與未發生此類《公約》的情況相同的方式和時間繳納相同數額的美國聯邦所得税；

(G)發行人向契約受託人遞交一份高級人員證書和一份律師意見，每一份均説明法律無效選擇權或《公約》無效選擇權(視情況而定)之前的所有條件均已按照本第四條的要求得到遵守；

(H)發行人向契約受託人提交發行人外部法律顧問的意見，大意為：(I)在《破產法》下，如果KGS(或其任何關聯公司，除發行人外)是債務人，法院將裁定存放的現金或美國政府債務不在KGS (或存放資金或美國政府債務的任何關聯公司，發行人除外)的破產財產中；以及(Ii)如果KGS(或存放款項或美國政府債務的發行人以外的任何關聯公司) 將成為破產法案件的債務人，法院不會忽視KGS(或存放款項或美國政府債務的發行人以外的任何關聯公司)和發行人的單獨法律存在，因此 下令根據破產法將發行人的資產和負債與KGS或該其他關聯公司的資產和負債進行實質性合併；以及

(I)評級機構在行使任何法律無效選擇權或公約無效選擇權方面應已滿足條件。

儘管本第4.02節有任何其他規定，在證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如果有的話)以及證券化公用事業關税債券的利息按照本本契約和本系列補編的規定支付之前，向本契約受託人交付款項或美國政府債務不應終止發行人根據本契約或系列補編向本契約受託人承擔的任何義務或發行人根據第4.03節運用該等款項或美國政府債務的任何義務。

第4.03節。信託資金的運用。根據第4.01節或第4.02節存入受託人的所有款項或美國政府債務應以信託形式持有，並由受託人根據證券化公用事業關税債券和本受託憑證的規定，直接或通過任何付款代理(由受託受託人決定)支付給所有到期和即將到期的款項的持有人。

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本金、保費(如果有的話)和利息；但此類資金不必與其他基金分開，除非達到本條款或服務協議或適用法律要求的範圍。 儘管本第四條有任何相反規定，但在發行人提出要求時，企業受託人應根據第4.02節向發行人交付或支付其根據第4.02節持有的任何款項或美國政府債務，該等款項或美國政府債務是國家認可的獨立註冊公共會計師事務所在向企業受託人提交的書面證明中表示的(且不承擔企業受託人的費用或支出)，超過為存放該等款項或美國政府債務的目的而須繳存的數額；但任何此類付款均須滿足評級機構的條件。

第4.04節。付款代理人所持款項的償還。就本契約或與證券化公用事業關税債券有關的契約失效選擇權或法律失效選擇權的清償和清償而言，根據本契約條款，除契約託管人以外的任何付款代理人當時持有的所有款項應在發行人的書面要求下支付給契約託管人，並根據第3.03條的規定予以持有和運用，因此，該付款代理人應被免除與該等款項有關的所有其他責任。

第五條

補救措施

第 5.01節。違約事件。？違約事件是指下列任何一個或多個事件(無論違約事件的原因是什麼，也無論違約事件是自願的還是非自願的，或者是通過法律的實施或根據任何法院的任何判決、法令或命令或任何行政或政府機構的任何命令、規則或條例而發生的)：

(A)在任何證券化公用事業電費債券到期應付時，未能支付任何利息 (無論這種未能支付利息是由於收到的證券化公用事業電費不足還是其他原因造成的)，這種違約將持續五(5)個工作日；

(B)在最終到期日違約支付任何證券化公用事業關税債券當時未支付的本金 ；

(C)未能遵守或履行本契約中發行人的任何契諾或協議(第5.01(A)節或第5.01(B)節規定的違約除外)，並且這種違約應繼續存在或不予以補救，自(Br)(I)以掛號信或掛號信提供的日期後三十(30)天內，發行人或持有證券化公用事業關税債券未償還金額的至少二十五(25%)%的發行人或發行人和企業受託人向發行人發出的書面通知，説明該違約並要求對其進行補救，並説明該通知是違約通知，或(Ii)發行人實際知道違約的日期；

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(D)發行人在本契約、叢書補編或依據本契約、叢書副刊或與本協議相關的任何證書或其他書面文件中作出的任何陳述或保證，經證明在作出該等聲明或保證時在任何重要方面是不正確的，而該等不正確的陳述或保證所關乎的情況或條件不得在(I)以掛號或掛號郵寄方式作出該等陳述或保證的日期後三十(30)天內予以消除或以其他方式補救，由契約受託人或持有證券化公用事業關税債券未償還金額至少二十五(25%)%的持有者向發行人或發行人和企業受託人發出的書面通知，指明此類不正確陳述或擔保並要求對其進行補救，並説明該通知為違約通知，或(Ii)發行人實際知道違約的日期；

(E)由對發行人或信託產業的任何主要部分具有司法管轄權的法院，在根據現時或以後有效的任何適用的美國聯邦或州破產、無力償債或其他類似法律的非自願案件或法律程序中，提交濟助判令或命令，或就發行人或信託產業的任何實質部分委任接管人、清盤人、受託人、扣押人或類似的官員，或命令將發行人的事務清盤或清盤，而該法令或命令應在連續九十(90)天內不暫停生效；

(F)發行人根據現在或以後生效的任何適用的美國聯邦或州破產、無力償債或其他類似法律啟動自願案件，或發行人同意在非自願案件中登錄濟助令或根據任何此類法律進行法律程序，或發行人同意由發行人的接管人、清盤人、承讓人、託管人、受託人、扣押人或類似的官員或信託財產的任何主要部分委任或接管，或發行人為債權人的利益進行任何一般轉讓，或在該等債務到期時，發行人普遍未能償還其債務，或發行人為推進上述任何一項而採取行動；或

(G)堪薩斯州或其任何機構(包括堪薩斯委員會)、官員或僱員違反《州誓約》或《堪薩斯委員會誓言》(視屬何情況而定)的任何作為或不作為，或不符合《州誓約》或《堪薩斯委員會誓言》的任何重大行為。

發行人應在發行人負責人知悉事件發生後五(5)天內，將第5.01(A)節、第5.01(B)節、第5.01(F)節或第5.01(G)或(Ii)節規定的違約事件(I)在發出通知後的五(5)天內，以高級人員證書的形式，以高級人員證書的形式向評級機構遞交書面通知。將根據第5.01(C)節、第5.01(D)節或第5.01(E)節成為違約事件，包括在每種情況下，此類違約或違約事件的狀態，以及發行人正在採取或 擬採取的行動。

第5.02節。加速成熟；撤銷和廢止。如果違約事件(第5.01(G)節規定的違約事件除外)應該發生並繼續發生，則在每一種情況下，契約受託人或代表不少於證券化公用事業關税債券未償還金額的多數的持有人可聲明

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證券化公用事業關税債券應立即到期和支付，並通過書面通知發行人(如果持有人發出，則向契約受託人和堪薩斯委員會)，在任何此類聲明後，證券化公用事業關税債券的未付本金，連同截至加速日期的應計和未付利息，應立即到期和支付。

在作出加速到期日的聲明後的任何時候，在本條款第五款規定的支付到期款項的判決或判令之前，代表證券化公用事業關税債券未償還金額的大多數持有人，在下列情況下，可通過書面通知發行人、堪薩斯委員會和契約受託人，撤銷和撤銷該聲明及其後果：

(A)發行人已向契約受託人支付或存放一筆足以支付：

(I)所有證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如有)和利息的支付，猶如違約事件沒有發生且沒有繼續一樣，以及如果導致這種 加速的違約事件沒有發生且沒有繼續，則根據本協議或證券化公用事業關税債券到期的所有其他金額；和

(Ii)本協議項下由契約受託人支付或墊付的所有款項以及契約受託人的合理補償、彌償和開支；但在契約受託人及其代理人和律師發生違約、支出和墊款事件後，契約受託人沒有義務從其自有資金中支付或墊付本協議項下的任何款項；和

(B)除證券化公用事業關税債券本金不獲償付外，所有違約事件均已按照第5.12節的規定得到治癒或豁免，但該違約事件僅因此類加速而到期。

此種撤銷不應影響任何隨後的違約或損害由此產生的任何權利。

第5.03節。追討債項及由契約受託人強制執行的訴訟。

(A)如果第5.01(A)條或第5.01(B)條 項下的違約事件已經發生且仍在繼續，則在符合第10.16條的規定下，契約受託人可以其個人名義和作為明示信託的受託人提起訴訟，要求收回因此而到期和未付的款項，並可根據判決或最終判決提起訴訟，並在符合本文規定的追索權限制的情況下，可向發行人或其他義務人強制執行證券化公用事業關税債券，並以適用法律規定的方式，從發行人或其他義務人的財產中收取證券化公用事業關税債券上的應付款項或信託財產及其收益，當時在證券化公用事業關税債券上到期和應付的全部本金、溢價(如果有)和利息，以及逾期本金和溢價(如果有)的利息，以及按該利率支付的款項在法律上可強制執行的範圍內，逾期的利息分期付款 。

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由證券化公用事業關税債券承擔，以及足以支付收取費用和支出的額外金額，包括契約受託人及其代理人和律師的合理補償、開支、支出和墊款。

(B)如果違約事件(第5.01(G)節規定的違約事件除外)發生並仍在繼續，則契約受託人應按照第5.04節的更具體規定，通過契約受託人(受第5.11節的約束)認為最有效地保護和強制執行任何此類權利的適當程序，繼續保護和強制執行其權利和持有人的權利，無論是為了具體執行本契約中的任何契約或協議，還是幫助行使本契約中授予的任何權力。或強制執行本契約和系列附錄或適用法律賦予契約受託人的任何其他適當補救或法律或衡平法權利，包括取消抵押品贖回權或以其他方式強制執行信託財產的留置權，或向堪薩斯委員會或有管轄權的法院申請扣押與證券化公用事業關税財產有關的收入。

(C)如果第5.01(E)節或第5.01(F)節規定的違約事件已經發生且仍在繼續，則不論任何證券化公用事業關税債券的本金是否如第5.01(E)節或第5.01(F)節所述那樣到期並應支付，也不論是否已根據第5.03節的規定提出任何要求，企業託管人都有權通過介入與該違約事件有關的任何訴訟程序或以其他方式獲得授權：

(I)就證券化公用事業關税債券的本金、溢價(如有)及所欠及未付的全部本金、溢價(如有)及利息提出及證明一項或多項索賠，並提交其他必要或適宜的文件或文件，以使企業受託人(包括向企業受託人及每名前身企業受託人及其各自的代理人、律師及大律師提出合理補償的任何申索，以及償還由企業受託人及每名前身企業受託人產生的所有開支及債務，以及支付的所有墊款)，除非是由於疏忽或惡意)和此類訴訟中允許的持有人；

(Ii)除非適用的法律和規例禁止，否則在任何破產受託人、備用受託人或在任何該等法律程序中執行類似職能的人的選舉中，代表持有人投票；

(3)收取就任何該等申索而須支付或可交付的任何款項或其他財產，並 代表持有人及契約受託人分配就該等申索而收取的所有款項；及

(Iv)提交必要或適宜的申索證明及其他文據及文件，以便在與發行人、其債權人及其財產有關的任何法律程序中，容許契約受託人或持有人提出申索；

以及 任何此類訴訟中的受託人、接管人、清算人、託管人或其他類似官員均獲上述持有人授權向契約受託人付款，如果契約受託人同意直接向該等持有人付款，

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向契約受託人支付足以支付給契約受託人、每位前任契約受託人及其各自代理人、律師和律師的合理補償的金額，以及由契約受託人和每名前任契約受託人產生的所有其他費用和責任，以及所有墊款，但因疏忽或惡意所致者除外。

(D)本協議所載任何內容不得被視為授權契約受託人授權或同意或代表任何持有人投票支持或接受或採納任何影響證券化公用事業關税債券或其任何持有人權利的重組、安排、調整或重組計劃，或授權契約受託人就任何持有人在任何該等法律程序中的申索投票，但如上所述投票支持選出破產受託人或類似人士除外。

(E)所有根據本契約或任何證券化公用事業關税債券提起的訴訟和主張索賠的權利均可由契約受託人強制執行，而無需擁有任何證券化公用事業關税債券或在與其相關的任何審判或其他訴訟程序中出示該等公用事業關税債券，並且由契約受託人提起的任何此類訴訟或訴訟應以明示信託受託人的名義提起，並在支付契約受託人、每一前身契約受託人及其各自的代理人和代理人的費用、支出和補償的前提下恢復判決，須為持有人的應課差餉租值利益而作出。

第5.04節。補救措施； 優先事項。

(A)如果違約事件(第5.01(G)節規定的違約事件除外)已經發生並且仍在繼續，則契約受託人可以採取下列一項或多項措施(受第5.05節的約束)：

(I)以自身名義和作為明示信託的受託人提起訴訟，以收取證券化公用事業關税債券或根據本契約當時應支付的所有 金額，無論是否通過加速聲明或其他方式，並在符合本文規定的追回限制的情況下，強制執行就證券化公用事業關税債券獲得的任何判決，並向發行人或任何其他被判定為到期的債務人收取款項；

(2)就信託財產提起訴訟，要求完全或部分取消本契約的抵押品贖回權。

(3)行使擔保當事人根據《統一商法典》、《證券化法案》或任何其他適用法律的任何救濟，並採取任何其他適當行動，保護和強制執行契約受託人和持有人的權利和救濟；

(Iv)在持有不少於未償還金額的大多數的 公用事業關税債券持有人的書面指示下，以適用法律允許的任何方式召喚和進行的一次或多次公開或非公開銷售，出售全部或部分信託產業或其中的權利或權益，或選擇發行人 根據第5.05節並在持有不少於未償還金額的大部分的持有人的書面指示下，繼續擁有全部或部分信託產業

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證券化公用事業關税債券當時未償還，並宣佈已到期和應付，繼續適用證券化公用事業關税費用，並對信託財產進行分配 ，就像沒有宣佈加速一樣；以及

(V)根據或與《銷售協議》、《管理協議》或《服務協議》的條款，行使發行人針對賣方、管理人或服務機構的所有權利、補救、權力、特權和索賠；

但條件是，在此類違約事件發生後，受託人不得出售或以其他方式清算信託財產的任何部分，但第5.01(A)節或第5.01(B)節所述違約事件除外，除非(A)證券化公用事業關税債券100%的未償還金額的持有人同意，(B)可分配給持有人的此類出售或清算的收益足以全額清償證券化公用事業關税債券當時到期和未支付的所有本金、溢價、在考慮到按照第8.02(E)或(C)節規定的優先順序支付之前到期應付的所有金額後，公用事業信託受託人確定信託財產將不會繼續為證券化公用事業關税債券的所有付款提供足夠的資金，因為如果證券化公用事業關税債券沒有宣佈到期和應付，則這些債券將到期，並且公用事業受託人獲得證券化公用事業關税債券未償還金額中至少三分之二(2/3)的持有人的書面同意。在就上文第(B)款和第(Br)(C)款確定是否足夠時，契約受託人可以(但不需要)獲得並最終依賴具有國家聲譽的獨立投資銀行或會計師事務所關於該建議行動的可行性以及信託產業是否足以達到該目的的意見，費用由發行人承擔。

(B)如果第5.01(G)節規定的違約事件已經發生且仍在繼續，則為了持有人的利益，在適用法律允許的範圍內，契約受託人有權並有權提起或參與必要的訴訟，以迫使履行或執行《州承諾》或《堪薩斯委員會承諾》(視屬何情況而定)，並收取持有人或契約受託人因任何此類違約事件而產生的任何金錢損害賠償，並可提起任何此類訴訟以作出最終判決或法令。如果唯一已經發生且仍在繼續的違約事件是第5.01(G)節規定的違約事件，則此類補救措施應是契約受託人可以行使的唯一補救措施。

(C)如果契約受託人根據本條款第五條收取任何款項，則應按照第8.02(E)節規定的優先順序支付這筆款項，而不考慮契約受託人章。

第5.05節。信託財產的選擇性保全。如果證券化公用事業關税債券在違約事件發生後根據第5.02節被宣佈到期並應支付，並且該聲明及其後果尚未被撤銷和廢止，則契約受託人可以(但不需要)選擇保持對信託財產的全部或部分的佔有。合同雙方和持有人希望始終有足夠的資金支付證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如果有)和利息，契約受託人在決定時應考慮這一願望

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是否保持對信託財產的佔有。在決定是否繼續擁有信託財產或將其出售或清算時，契約受託人可以(但不需要)獲得並最終依賴具有國家聲譽的獨立投資銀行或會計師事務所對該擬議行動的可行性以及該信託財產是否足以達到該目的的意見。

第5.06節。訴訟時效。任何證券化公用事業關税債券的持有人無權 提起任何司法或其他訴訟，以利用證券化法案規定的任何補救措施，或利用信託財產的止贖權利，或以其他方式強制執行關於本契約和系列補編的信託財產的留置權和擔保權益，或指定接管人或受託人，或要求本合同項下的任何其他補救措施，除非：

(A)該持有人先前已就持續失責事件向契約受託人發出書面通知；

(B)證券化公用事業關税債券的持有人已向契約受託人提出書面要求，要求以其本人作為契約受託人的名義就該違約事件提起法律程序，而該等失責事件的持有者不得少於未償還數額的過半數；

(C)該持有人或該等持有人已向契約受託人提出令其滿意的保證或彌償，以支付因遵從該項要求而招致的費用、開支及法律責任；

(D)契約受託人在收到上述通知、請求和彌償要約後六十(Br)天內沒有提起該等法律程序；及

(E)在該六十(60)天期間，持有不少於證券化公用事業關税債券未償還金額的大多數的持有人沒有向契約受託人發出與該書面請求不一致的指示；

有一項理解及意圖是，任何一名或多名持有人不得憑藉或利用本契約的任何條文以任何方式影響、幹擾或損害任何其他持有人的權利，或取得或尋求取得較任何其他持有人的優先權或優先權，或執行本契約項下的任何權利，但以本契約所規定的方式除外。

如果企業託管人收到兩(2)組或更多組 持有人提出的相互衝突或不一致的請求和賠償，且每一組持有人的金額少於證券化公用事業關税債券未償還金額的多數，則企業託管人可自行決定向有管轄權的法院提交請願書，以解決此類衝突或確定應採取何種行動(如果有)，儘管本契約有任何其他規定。

第 5.07節。持有者無條件獲得本金、保費和利息的權利。儘管本契約有任何其他規定，任何證券化公用事業關税債券的持有人應享有絕對和無條件的權利，

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(A)收到(I)在該證券化公用事業關税債券或本契約中表示的該證券化公用事業關税債券到期日的利息(如有)或(Ii)證券化公用事業關税債券在最終到期日的未付本金(如有)的付款，及(B)就強制執行任何該等付款提起訴訟，而未經該持有人同意，該項權利不得受損。

第5.08節。權利的恢復和補救。如果契約受託人或任何持有人已提起任何訴訟以強制執行本契約項下的任何權利或補救措施，而該訴訟因任何原因而被終止或放棄，或已被裁定對契約受託人或持有人不利，則在該等 個案中，發行人、契約受託人及持有人須分別及分別恢復其在本契約項下的原有地位，此後，契約受託人及持有人的所有權利及補救應繼續進行，猶如並未提起該訴訟一樣。

第5.09節。權利和補救措施累計。本協議授予或保留給契約受託人或持有人的任何權利或補救措施，均不排除任何其他權利或補救措施，而在適用法律允許的範圍內，每項權利和補救措施應是累積的，並且是根據本協議或現在或今後法律或衡平法或其他方式賦予的所有其他權利和補救措施之外的權利和補救措施。主張或使用本協議項下的任何權利或補救措施，或以其他方式，不應阻止同時主張或使用任何其他適當的權利或補救措施。

第5.10節。延遲或 遺漏不代表放棄。契約受託人或任何持有人因任何違約或違約事件而延遲或遺漏行使任何權利或補救辦法，不應損害任何該等權利或補救辦法，或構成對任何該等違約或違約或違約事件或默許的放棄。第V條或適用法律賦予契約受託人或持有人的每項權利及補救，均可不時由契約受託人或持有人行使，並可視乎情況而定，在認為合宜的情況下由持有人行使。

第5.11節。由 持有者控制。持有不少於證券化公用事業電價債券未償還金額的多數的持有人有權指示就證券化公用事業電價債券對公用事業債券託管人可採取的任何補救措施進行任何訴訟的時間、方法和地點，或就證券化公用事業電價債券行使授予企業託管人的任何信託或權力的權利；

(A)這種指示不得與適用法律的任何規則相牴觸，也不得與本契約或叢書補編相牴觸，也不得使契約受託人承擔任何個人責任或開支；

(B)在符合第5.04節規定的其他條件的情況下，任何指示企業受託人出售或清算任何信託產業的指示應由代表不少於證券化公用事業關税債券未償還金額的100%的持有人發出；

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(C)如果第5.05節規定的條件已得到滿足，並且契約受託人根據第5.05節選擇保留信託財產，則持有證券化公用事業關税債券未償還金額少於未償還金額100%的持有人向契約受託人發出的任何出售或清算信託財產或其任何部分的指示均不具有效力和效力；以及

(D)契約受託人可採取契約受託人認為適當但不與該指示相牴觸的任何其他行動；

但是，如果契約受託人的職責受第6.01節的約束，並且契約受託人不需要採取其認為可能使其承擔責任或可能對任何不同意該行動的持有人的權利產生重大不利影響的任何行動。此外， 在不限制前述規定的情況下，契約受託人無須採取其合理地相信其不會因任何成本、開支、損失或債務而獲得令其滿意的彌償的任何行動。

第5.12節。放棄過去的違約。在第5.02節規定證券化公用事業關税債券加速到期之前，代表證券化公用事業關税債券未償還金額的大多數的持有人可以書面通知受託人放棄過去的任何違約或違約事件及其後果，但以下違約除外：(A)支付任何證券化公用事業關税債券的本金或溢價(如有)或利息，或(B)關於未經每一證券化公用事業關税債券持有人同意不得修改或修改的約定或條款。在任何此類放棄的情況下，發行人、契約受託人和持有人應分別恢復其在本協議項下的以前地位和權利，但此類放棄不得延伸至任何後續或其他違約或違約事件，或損害由此產生的任何權利。

在任何此類放棄後，此類違約將不復存在，並被視為已被治癒且未發生，由此引發的任何違約事件應被視為已被治癒且未發生，但此類豁免不得延伸至任何後續或其他違約或違約事件，或損害由此產生的任何權利。

第5.13節。承擔訟費。本契約各方同意，且持有任何證券化公用事業關税債券的每一持有人接受該契約後，應被視為已同意，任何法院可酌情要求任何法院在為強制執行本契約項下的任何權利或補救措施而提起的訴訟中，或在針對契約受託人的訴訟中，要求任何一方當事人就其作為契約受託人採取、遭受或遺漏的任何行動，提交支付該訴訟費用的承諾，並且該法院可酌情評估合理的費用，包括合理的律師費。充分考慮當事人的請求或者抗辯的是非曲直和善意；但第5.13節的規定不適用於(A)公用事業公司託管人提起的任何訴訟，(B)任何持有人或一組持有人提起的任何訴訟，在每一種情況下，每一人合計持有證券化公用事業關税債券未償還金額的十(10%)以上，或(C)任何持有人為強制支付(I)任何證券化公用事業關税債券的利息或在該證券化公用事業關税債券和本公用事業債券中的到期日之後(Ii)未付本金(如果有)而提起的任何訴訟在證券化公用事業關税債券的最終到期日或之後的任何證券化公用事業關税債券。

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第5.14節。放棄居留或延期法律。發行人不會在任何時間堅持或抗辯，或以任何方式主張或利用任何地方制定的、現在或今後任何時間有效的、可能影響本契約或本契約履行的任何暫緩或延期法律；發行人(在其可以合法這麼做的範圍內)在此明確放棄任何此類法律的所有利益或優勢，並承諾不會阻礙、延遲或 阻礙本協議授予受託人的任何權力的執行，但將容忍和允許執行任何此類權力，就像沒有制定此類法律一樣。

第5.15節。關於證券化公用事業關税債券的行動。企業託管人尋求和恢復證券化公用事業關税債券或本企業項下判決的權利不應因尋求、獲得或應用本企業項下或與本企業有關的任何其他救濟而受到影響。本契約的留置權或契約受託人或持有人的任何權利或補救措施，不得因契約受託人追回發行人敗訴的判決或根據該判決對發行人的信託產業的任何部分或任何其他資產徵收執行而受損。

第六條

契約受託人

第 6.01節。契約受託人的職責

(A)如果違約事件已經發生且仍在繼續，則契約受託人應行使本契約賦予它的權利和權力，並在行使這些權利和權力時使用謹慎的人在處理其自身事務時在相關情況下將會行使或使用的同等程度的謹慎和技巧。

(B)除失責事件持續期間外：

(I)契約受託人承諾履行本契約中明確規定的職責，且僅履行本契約中明確規定的職責，不得將任何針對契約受託人的默示契諾或義務解讀為本契約；及

(Ii)在本身沒有惡意的情況下，契約受託人可就陳述的真實性和其中所表達的意見的正確性，最終依賴向契約受託人提供並符合本契約規定的證明書或意見；但如本條例任何條文明確規定須向契約受託人提供任何此類證書或意見，則契約受託人有責任對其進行審查，以確定其是否符合本契約的要求 (但不需要確認或調查其中所述的數學計算或其他事實的準確性)。

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(C)契約受託人不得免除其疏忽行為、其不守信用、其疏忽不作為或其故意行為的責任，但下列情況除外：

(I)本第6.01(C)節不限制第6.01(B)節的效力；

(2)除非證明契約受託人在查明有關事實方面疏忽，否則契約受託人不對契約受託人真誠地作出的任何判斷錯誤承擔責任；及

(Iii)契約受託人不對其根據本合同收到的指示本着善意採取或不採取的任何行動承擔責任。

(D)本契約中以任何方式與契約受託人有關的每項條款均受第6.01(A)節、第6.01(B)節和第6.01(C)節的約束。

(E)除非契約受託人與發行人達成書面協議，否則契約受託人不對其收到的任何款項的利息負責。

(F)除非適用法律或本契約、銷售協議、服務協議或管理協議的條款有所規定，否則契約受託人持有的款項無須與契約受託人持有的其他基金分開。

(G)本契約的任何條款均不得要求契約受託人在履行其在本契約項下的任何職責或行使其任何權利或權力時，支出或冒險動用其自有資金或以其他方式招致財務責任，前提是受託人有合理理由相信，該等資金或彌償令其滿意，而該等風險或責任並未向其作出合理保證。

(H)本契約中與契約受託人的行為有關或影響契約受託人的責任或向其提供保護的每項條文，均須受第6.01節的條文及信託契約法的條文所規限。

(I)如果美國銀行信託公司、國家協會也是本協議項下的支付代理或證券化公用事業關税債券登記處，則本條款第六條的保護也應給予美國銀行信託公司、國家協會以其付款代理或證券化公用事業關税債券登記處的身份。

(J)除了公用事業託管人與基本文件中規定的行政職能有關的明確職責外，公用事業公司託管人沒有義務管理、服務或收取證券化公用事業電費財產，也沒有義務維護、監測或以其他方式監督證券化公用事業電費的管理、服務或收取。

(K)在任何情況下，發行人、服務商或賣方由證券化公用事業關税債券或基本文件證明或根據證券化公用事業關税債券或基本文件證明或產生的任何債務，契約受託人概不負責。在任何情況下，本契約的任何條款均不得要求契約受託人履行或負責履行基本文件項下服務機構的任何義務。

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(L)自2023年3月15日起，在截至12月31日的每個財政年度的3月15日或之前，只要發行人被要求提交《交易法》報告，契約受託人應(I)向發行人提交一份關於發行人在截至12月31日的上一財政年度內對契約受託人的合規評估的報告(其形式和實質令發行人合理滿意，並由契約受託人的授權人員簽署)，按照《交易法》規則13a-18和規則15d-18以及AB規則1122項的要求，在附件C中規定每個適用的服務標準，並(Ii)向發行人提交發行人合理接受的獨立註冊會計師事務所的報告，該報告根據證券法和交易法下的S-X規則1-02(A)(3)和規則 2-02(G)來證明和報告，由契約受託人根據第6.01(L)(I)節的規定作出並提交的合規評估。

(M)如果契約受託人真誠地確定所指示的行動與本契約、任何其他基本文件或適用法律不一致，或將使契約受託人承擔個人責任，則無需要求契約受託人根據本契約 採取任何行動。

(N)在任何情況下，如果未能履行其在本協議或任何其他基本文件項下的職責是另一方未能履行其在本協議或本協議項下的義務的直接原因，則契約受託人不承擔任何責任。

(O)契約受託人在本協議項下的任何酌情決定權、許可權利或特權，不得被視為或以其他方式解釋為責任或義務。

第6.02節。契約受託人的權利。

(A)契約受託人可最終信賴並在信賴其相信為真實且已由適當人士簽署或提交的任何文件(包括根據本契約條款交付的電子文件及通訊)時受到充分保護。契約受託人不需要調查該文件中所述的任何事實或事項。

(B)在契約受託人採取行動或不採取行動之前，受託人可要求並有權獲得高級職員證書或律師意見，其律師可以是發行人或賣方的僱員或律師，並應合理地令契約受託人滿意，或在契約受託人的唯一判斷中，發行人的外部律師(不向契約受託人支付任何費用或費用)認為本合同規定需要或允許採取此類行動。契約受託人不對其基於誠信而採取或不採取的任何行動承擔責任，因為它依賴該官員的證書或大律師意見。

(C)契約受託人可 直接或通過代理人或律師或託管人或代名人執行本契約項下的任何信託或權力，或履行本契約所規定的任何職責，且契約受託人不對以下任何不當行為或疏忽負責

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任何該等代理人、受權人、保管人或被提名人的職責或監督，由其根據本條例以應有的謹慎方式委任。契約受託人應立即向發行人發出書面通知，在這種情況下，發行人應立即向評級機構發出書面通知，通知其委派其在本契約項下的任何明示責任的任何此類代理人、託管人或代名人的任命；但如果發行人或持有人已指示發行人或持有人指定該代理人、託管人或代名人(在此情況下，發行人應立即將任何此類指示通知評級機構)或(Ii)在任何時間作出的任何代理人、託管人或代名人的委任，則發行人或持有人並無義務發出上述通知。

(D)契約受託人不對其真誠地相信 獲得授權或在其權利或權力範圍內採取或不採取的任何行動負責；但前提是，契約受託人的行為不構成故意的不當行為、疏忽或惡意。

(E)契約受託人可徵詢大律師、會計師及其他專家的意見，而該等大律師就法律事宜提供的意見或意見，以及該等會計師或其他專家就與本契約及證券化公用事業關税債券有關的其他事宜所提供的意見或意見，應是全面及全面的授權，並就其根據本條例真誠及按照該等大律師、會計師及其他專家的意見或意見而採取、遺漏或遭受的任何行動，全面及全面地授權及保障其承擔責任。根據第8.02(E)節的規定，契約受託人應從代收賬户中持有的金額中向契約受託人支付此類律師、會計師或其他專家的任何合理費用。

(F)契約受託人無義務(I)應任何持有人的要求、命令或指示，採取任何行動或行使本契約或任何其他基本文件根據本契約及系列補編的條文賦予其的任何權利或權力，或(Ii)根據本契約及系列補編的規定或以其他方式，根據任何持有人的要求、命令或指示，提起、進行或抗辯任何訴訟，或調查任何事項，除非持有不少於證券化公用事業關税債券未償還金額25%的持有人提出要求，且該等持有人應已就可能產生的成本、支出和責任向企業受託人提供令其滿意的擔保或賠償。

(G)契約受託人可根據或不按任何決議案、證書、聲明、文書、意見、報告、通知、要求、指示、同意、命令、債券、債權證、票據、其他債務證據或其他文件或文件行事，並在此方面受到保障。

(H)此處提及的髮卡人的任何請求或指示應由髮卡人請求或髮卡人命令充分證明。

(I)在本契約的管理中，只要契約受託人認為在根據本契約採取、忍受或遺漏任何行動之前證明或確定某事項為宜，則契約受託人(除非本條例另有明確規定的證據)在其本身並無惡意的情況下，可最終依賴高級船員證書。

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(J)契約受託人無須對任何決議案、證明書、聲明、文書、意見、報告、通知、要求、指示、同意、命令、債券、債權證、票據、其他債務證據或其他文據或文件中所述的事實或事項進行任何 調查。

(K)在任何情況下，契約受託人對任何種類的懲罰性、特殊、間接或後果性損失或損害(包括但不限於利潤損失)概不負責，不論是否已向契約受託人告知該等損失或損害的可能性，亦不論訴訟形式為何。

(L)在任何情況下，契約受託人對因其無法控制的力量，包括罷工、停工、事故、戰爭或恐怖主義行為、國內或軍事動亂、流行病、流行病、核災難或自然災害或天災，以及公用事業、通訊或計算機(軟件和硬件)服務中斷、丟失或故障，直接或間接導致其在履行本協議項下義務方面的任何失敗或延誤，概不負責。有一項理解是，在這種情況下，契約託管人應做出符合銀行業公認慣例的合理努力，儘快恢復履約。

(M)企業託管人不應被視為已收到服務機構違約、違約或違約事件的通知 ，除非企業託管人的企業信託辦公室的企業信託辦公室的企業託管人負責人已實際知曉或書面通知企業託管人實際上已收到此類違約事件，且該通知涉及證券化公用事業關税債券和本企業。

(N)授予契約受託人的權利、特權、保護、豁免權和利益，包括但不限於其獲得賠償的權利，延伸至契約受託人，並可由其在本協議項下的每一身份，以及根據本協議受僱行事的每一代理人、託管人和其他人執行。

(O)除在保管信託財產時採取合理謹慎外，受託人對其管有或控制、或由任何代理人或受託保管人管有或控制的任何信託財產或該信託財產的任何收入，或對保全針對前手的權利或與該信託財產有關的任何其他權利，並無責任。 如信託財產實質上與受託人給予其本身財產的待遇相同，則該信託財產受託人將被視為已在其管有的信託財產保管方面作出合理的謹慎處理，而因承運人、運輸代理或其他代理人或受託保管人真誠選擇的任何承運人、運輸代理或其他代理人或受託保管人的作為或不作為，受託人將不對任何信託財產的任何損失或減值承擔責任或責任。

(P)契約受託人將不對任何信託財產的存在、真實性或價值負責，也不對任何信託財產中留置權的有效性、充分性、完備性、優先權或可執行性負責，除非此類行為或不作為構成契約受託人的疏忽或故意不當行為。

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受託人不對任何設保人對抵押品的所有權的有效性、對信託財產的保險、對信託財產的税款、費用、評估或留置權的支付或信託財產留置權的維持不負責任。

(Q)如果企業受託人因任何原因需要取得一項資產的所有權，或就此採取任何類型的管理行動，以履行為他人的利益而承擔的任何義務，在企業受託人的唯一裁量權下，可使企業受託人被視為任何環境法下的所有者或經營者，或以其他方式使企業受託人招致或承擔任何環境責任或任何其他聯邦、州或地方法律下的責任，企業受託人保留權利，而不是採取此類行動，辭去企業託管人的職務，或安排將資產的所有權或控制權轉讓給法院指定的接管人。對於任何聯邦、州或地方法律、規則或法規下的任何環境索賠或任何環境責任或貢獻訴訟，受託人不會因受託人根據本協議授權、授權和指示的行為或與任何類型的排放或釋放或威脅排放或釋放任何有害物質有關的行為而對任何人承擔任何責任。

第6.03節。契約受託人的個人權利。債券託管人以其個人或任何其他身份可以成為證券化公用事業關税債券的所有者或質權人，並可以以其他方式與發行人或其關聯公司打交道，其權利與如果不是企業託管人時所擁有的相同。根據第3.02節指定的任何支付代理人、證券化公用事業費率 債券註冊人、共同登記人或共同支付代理人或代理人均可享有同樣的權利。但是，受託人必須遵守第6.11節和第6.12節。

第 6.04節。契約受託人的免責聲明。

(A)公用事業受託人不對本公用事業債券或證券化公用事業關税債券的有效性或充分性負責，也不對其作出任何陳述(第6.13節所述除外)，不對發行人使用證券化公用事業關税債券的收益負責，也不對發行人在本公用事業債券或與證券化公用事業關税債券的銷售相關的任何文件中的任何聲明負責，也不對公用事業債券證券化受託人認證證書以外的證券化公用事業關税債券中的任何聲明負責。企業託管人不對信託財產的任何 的形式、性質、真實性、充分性、價值或有效性(或其留置權的完善或優先次序)、證券化公用事業關税債券(證券化公用事業關税債券的認證證書除外)或基本文件的有效性或充分性負責，且企業託管人在任何情況下均不對任何持有人承擔或招致任何責任、義務或義務，但本企業契約中明確規定的除外。對於發行人、出賣人或服務機構在基本文件或其他方面的違約或不當行為，契約受託人不承擔責任，也不承擔履行發行人或這些人的義務的義務或責任。

(B)契約受託人不負責(I)信託財產發行人所有權的有效性，(Ii)為信託財產提供保險，或(Iii)支付信託財產的税款、收費、評税或留置權或其他有關信託財產維持的費用。契約受託人沒有責任確定或查詢履約或

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遵守本契約的任何條款或任何其他基本文件。契約受託人將不負責在任何時間或任何時間向任何公職提交任何融資或延續聲明或記錄任何文件或票據，或以其他方式完善或維持信託財產中任何擔保權益的完善。

第6.05節。關於違約的通知。如果違約發生並仍在繼續，並且如果企業受託人的負責人或企業受託人的負責人已收到關於該違約的書面通知，則該企業受託人應向各評級機構交付：向堪薩斯委員會(根據第10.04(E)節)和每一位證券化公用事業關税債券持有人發出違約通知，該違約通知應在公用事業公司受託人的負責人收到違約實際通知後十(10)個工作日內發出(但公用事業公司受託人應就證券化公用事業公司關税債券的任何付款違約及時通知評級機構)。除非未能支付任何證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如果有)或利息，否則，如果且只要由其負責人組成的委員會真誠地確定扣留通知符合 持有人的利益，則契約受託人可以扣留違約通知。在任何情況下，除非公用事業公司受託人的負責人實際知道或已收到有關違約的書面通知，否則公用事業公司託管人不得被視為知悉違約(任何證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如有)或利息的支付違約除外)。

第 6.06節。契約受託人向持有人提交的報告。

(A)只要證券化公用事業關税債券未償還，且企業託管人是證券化公用事業關税債券註冊人和支付代理，應任何持有人或發行人的書面請求，在每個歷年結束後規定的申報時間內，公用事業企業託管人應向每名相關的現任或前任持有人提供其掌握的必要信息，使該持有人能夠準備其美國聯邦收入和任何適用的地方或州的納税申報表。如果證券化公用事業關税債券登記和支付代理不是公用事業受託人，則該證券化公用事業關税債券登記和支付代理應在每個歷年結束後出於納税申報目的而在規定的時間內向每個相關的現任或前任持有人提供其掌握的信息，以使該持有人能夠準備其美國聯邦收入和任何適用的地方税或州税 報税表。

(B)在每個付款日期或特別付款日期或之前，契約受託人將在其報告網站上以電子方式在該付款日期或特別付款日期向證券化公用事業關税債券持有人和堪薩斯委員會提供一份由服務機構提供和準備的聲明，其中將包括(在適用的範圍內)關於證券化公用事業關税債券的以下信息(和系列補編中指定的任何其他信息)，這些信息與該付款日期或特別付款日期或自 前一個付款日期以來的期間有關：

(1)支付給可分配給本金的持有人的金額(如有)；

(2)支付給可分配利息的持有人的金額；

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(Iii)證券化公用事業關税債券在實施根據第6.06(B)(I)節報告的分配給本金的任何付款之前和之後的未償還總額；

(4)第6.06(B)(Iii)節規定的金額與相關的預期償債基金明細表中規定的未償還金額之間的差額(如有)；

(V)將在該付款日期或特別付款日期進行的任何其他轉賬和付款，包括支付給契約受託人和服務機構的金額；以及

(6)上述付款生效後，資本子賬户和超額資金子賬户的存款金額。

(C)發行人 應將根據《服務協議》第3.02(A)節交付給它的每份合格證書和根據《服務協議》第3.03(A)節交付給它的年度會計報告的副本發送給堪薩斯委員會、評級機構、企業託管人和服務機構，以便根據《交易所法案》下的規則17G-5張貼在17G-5網站上。任何持有人均可向契約受託人提出書面要求，以取得該證明書及報告的副本。

第6.07節。賠償和賠償。發行人應不時向契約受託人支付其服務的合理補償。在適用法律允許的範圍內，契約受託人的補償不受任何關於明示信託受託人補償的法律的限制。發行人應向契約受託人償還一切合理的自掏腰包它所發生或支付的費用、支出和墊款，包括收取費用，以及對其服務的補償。此類費用應包括契約受託人的代理人、律師、會計師和專家的合理補償和開支、支出和墊款。發行人應賠償並使契約受託人及其高級職員、董事、僱員及代理人免受任何及所有費用、損害、損失、責任、税項或開支(包括其代理人、律師、會計師及專家的合理費用及開支，以及任何合理的自掏腰包由契約受託人或該等人士因本契約(包括第6.07節規定的發行人的賠償義務)、系列補編及其他基本文件及契約受託人在本契約、系列副刊及其他基本文件項下的權利、權力、責任及義務及履行本契約項下職責而直接或間接招致的開支，包括強制執行本契約(包括本節)及就行使此等責任及根據本契約項下或根據本契約承擔的義務而提出的任何申索或 責任的費用及開支叢書副刊和其他基本文件，但不包括對受託人作為受託人的服務所支付的報酬的任何此類税收。契約受託人應在合理可行的情況下儘快將其可能尋求賠償的任何索賠通知發行人。契約受託人未如此通知髮卡人，並不解除髮卡人在本合同項下的義務。發行人應為索賠辯護，契約受託人可以有單獨的律師，發行人應支付該律師的合理費用和開支。儘管有前述規定或本契約的任何其他規定，發行人不需要補償因契約受託人本人故意的不當行為、疏忽或不守信用而導致的任何損失、責任或開支。

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根據本條款第6.07節對契約受託人的付款義務在本契約及系列副刊終止或清償及解除，或契約受託人提前辭職或撤職後仍繼續有效。如果在第5.01(E)節或第5.01(F)節規定的違約事件發生後，受託管理人對發行人產生費用，則這些費用將構成《破產法》或任何其他適用的美國聯邦或州破產、破產或類似法律規定的行政費用。

第 6.08節。更換企業託管人和證券中介機構。

(A)根據第6.08(C)條的規定，受託人可在提前三十(30)天書面通知發行人後的任何時間辭職。持有不少於證券化公用事業關税債券未清償金額的多數的持有人可在撤銷之日前不少於三十一(31)日以書面通知契約受託人解除契約受託人職務，並可指定繼任契約受託人 。在下列情況下，發行人應解除契約受託人的職務：

(I)契約受託人未能遵守第6.11節的規定；

(2)契約受託人被判定為破產或無力償債；

(3)接管人或其他公職人員負責管理契約受託人或其財產；

(Iv)契約受託人在其他方面變得無行為能力；或

(V)契約受託人未能向發行人提供發行人合理要求的有關發行人的任何資料，而該等資料是發行人或KGS履行交易所法案及AB法規下各自報告義務所必需的，而發行人及受託人未能在合理時間內就雙方的滿意作出解決。

公司託管人的任何免職或辭職也應構成證券中介機構的免職或辭職。

(B)如果公司託管人發出辭職通知或 被撤職，或者公司託管人職位因任何原因出現空缺(在此情況下，公司託管人被稱為即將退休的公司託管人)，發行人應立即任命一名繼任公司託管人和 一名繼任證券中間人。

(C)每一位繼任企業受託人及繼任證券中介人均應向退任的企業受託人、退任的證券中介人及發行人遞交接受其委任為企業受託人及證券中介人(視何者適用而定)的書面文件。因此，退任的企業託管人和退職的證券中介機構的辭職或者撤職即生效，繼任者

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債券託管人和證券中介人應享有本企業託管人和證券中介人根據本契約和其他基本文件享有的所有權利、權力和義務。在具有第6.11節規定的資格的繼任契約受託人接受任命之前，依照第6.08節的規定辭職或免職的契約受託人不得生效。任何此類任命的通知應由繼任契約受託人迅速通知各評級機構。繼承契約受託人應將其繼承通知郵寄給持有人。退任的契約受託人應立即將其作為契約受託人持有的所有財產轉移給繼任的契約受託人。

(D)如果繼任企業受託人或繼任證券中介人在退任的企業受託人或退職的證券中介人(視屬何情況而定)辭職或被撤職後六十(60)天內仍未就職，則退任的企業受託人或退任的證券中介人(視屬何情況而定)，證券化公用事業關税債券的發行人或持有大部分未償還金額的持有人可向任何具司法管轄權的法院申請委任繼任企業受託人或繼任證券中介人(視屬何情況而定)。

(E)如果契約受託人未能遵守第6.11節的規定，則任何持有人均可向任何具有司法管轄權的法院提出申請，要求解除契約受託人的職務並任命一名繼任契約受託人。

(F)儘管根據第6.08節的規定更換了債券託管人或證券中介人，發行人在第6.07節下的義務仍將繼續，以使即將退休的企業託管人和即將退休的證券中介人受益。

第6.09節。合併後的繼承人契約受託人。如果受託人與另一公司或銀行協會合並、合併或轉換，或將其全部或基本上所有公司信託業務或資產轉讓給另一公司或銀行協會，則由此產生的、尚存的或受讓的公司或銀行協會應為 繼任公司受託人；但如果該繼任公司受託人不符合第6.11節的資格，則應根據 第6.08節的規定更換繼任公司受託人。任何此類事件的通知應由後續契約受託人迅速通知各評級機構。

如果在上述一名或多名通過合併、轉換、合併或轉讓的繼承人繼承本公用事業公司設立的信託時，任何證券化公用事業關税債券已認證但未交付，則任何此類公用事業受託人繼承人可採用任何前任受託人的認證證書並交付如此認證的證券化公用事業關税債券；如果當時任何證券化公用事業關税債券尚未認證，則任何企業受託人的繼承人均可以本契約下任何前任人的名義或以該企業受託人的繼承人的名義認證證券化公用事業關税債券；在所有這種情況下，此類證書應具有證券化公用事業關税債券或本契約中任何地方的完全效力，但契約受託人的證書應具有效力。

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第6.10節。任命 共同受託人或單獨受託人。

(A)儘管本契約有任何其他規定，為滿足信託產業任何部分當時所在司法管轄區的任何法律要求，契約受託人有權並可籤立和交付所有文書，以委任一人或多人作為本契約或信託產業設立的信託的全部或任何部分的共同受託人或共同受託人，或單獨受託人或單獨受託人，並以該身分及為持有人的利益而歸屬該等人士，信託財產或其任何部分的所有權，以及在符合本第6.10節其他規定的情況下，契約受託人認為必要或適宜的權力、義務、義務、權利和信託。本協議不要求任何共同受託人或單獨受託人 滿足第6.11節規定的繼任受託人資格條款，也不需要根據第6.08節向持有人發出任命共同受託人或單獨受託人的通知。有關上述委任的通知，須由契約受託人迅速通知各評級機構及堪薩斯委員會。

(B)在適用法律允許的範圍內，每名單獨的受託人和共同受託人的任命和行事應遵守下列規定和條件：

(I)授予或強加給契約受託人的所有權利、權力、責任和義務應由契約受託人和該單獨受託人或共同受託人共同授予或施加，並由其共同行使或履行(有一項理解，即該獨立受託人或共同受託人在沒有契約受託人參與的情況下不得單獨行事)， 但根據任何司法管轄區的任何適用法律，如在任何司法管轄區內須作出任何一項或多項特定作為，則該受託人無權或沒有資格執行該等作為、權力、職責和義務(包括在任何此類司法管轄區持有信託財產或其任何部分的所有權)應由該獨立受託人或共同受託人單獨行使和履行，但僅在契約受託人的指示下行使和履行；

(Ii)本協議下的任何受託人不會因本協議下任何其他受託人的任何作為或不作為而承擔個人責任；及

(Iii)契約受託人可隨時接受任何獨立受託人或共同受託人的辭職或罷免。

(C)向契約受託人發出的任何通知、請求或其他書面文件，須視為已發給當時分開的受託人及共同受託人，猶如發給他們每一人一樣有效。每份委任任何獨立受託人或共同受託人的文書均應提及本契約及本條第VI條的條件。每名獨立受託人及共同受託人於接受所授予的信託後，須與契約受託人共同或按文件所規定的分別授予其委任文件所列的產業或財產，但須符合本契約的所有條文，特別是本契約中與契約受託人的行為、影響其法律責任或向其提供保障的每項條文。每一份該等文書均須送交契約受託人存檔。

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(D)任何單獨的受託人或共同受託人可隨時組成契約受託人、其代理人或其事實律師在適用法律未加禁止的範圍內，以完全的權力和授權，代表本公司並以其名義根據本契約或就本契約作出任何合法行為。如果任何單獨的受託人或共同受託人死亡、喪失行事能力、辭職或被免職，其所有遺產、財產、權利、補救措施和信託應在適用法律允許的範圍內歸屬並由契約受託人行使，而無需任命新的或繼任契約受託人 。

第6.11節。資格；取消資格。契約受託人應始終滿足信託契約法第310(A)(1)節、信託契約法第310(A)(5)節和投資公司法第3a-7條的要求。契約受託人應擁有至少50,000,000美元的綜合資本和盈餘，如其最近發佈的年度條件報告所述，並應擁有穆迪和惠譽在其表示投資等級的通用評級類別之一的長期債務評級。契約受託人應遵守信託契約法第310(B)節，包括信託契約法第310(B)(9)節第二句允許的任選條款；但條件是，如果滿足信託契約法第310(B)(1)節規定的排除要求，發行人的其他證券未清償的任何契約應排除在信託契約法第310(B)(1)節的適用範圍之外。

第6.12節。優先收集針對發行方的 索賠。受託人應遵守信託契約法第311(A)節，不包括信託契約法第311(B)節所列的任何債權人關係。已辭職或被免職的契約受託人應在信託契約法案第311(A)條規定的範圍內接受該條款的約束。

第6.13節。契約受託人的陳述及保證。契約受託人特此聲明並保證，自本契約簽署之日起：

(A)契約受託人是根據美利堅合眾國法律有效存在的全國性銀行協會；及

(B)受託人完全有權、有權和合法地簽署、交付和履行其在本契約和本契約受託人所屬的其他基本文件項下的義務，並已採取一切必要行動授權其簽署、交付和履行本契約和該等其他基本文件的義務。

第6.14節。獨立註冊會計師年報。契約託管人承諾將以合理方式配合發行人或服務機構就獨立註冊會計師事務所執行服務協議第3.03節所要求的程序進行認證的任何真誠要求，但有一項諒解，即契約託管人將根據發行人或服務機構的指示最終予以合作，且契約託管人不會對該等程序的充分性、有效性或正確性進行獨立查詢或調查，也不承擔任何義務或責任。

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第6.15節。抵押品的保管。契約受託人應持有由紐約州境內的票據、存款賬户、可轉讓文件、貨幣、貨物、信用證和信用證組成的信託財產(以及授予契約受託人的任何其他抵押品)。信託公司受託人應通過證券中介機構(截至本合同日期，即美國銀行協會)持有構成投資財產的信託財產。初始證券中介人在此同意(各未來證券中介人應同意)：(A)此類投資財產(現金除外)應始終記入企業受託人名下的證券賬户，(B)證券中介機構應將企業受託人視為有權行使構成存入該證券賬户的每項金融資產的權利；(C)貸記於該證券賬户的所有財產(現金除外)應被視為金融資產。(D)證券中介人在未經任何其他人進一步同意的情況下，須遵守由企業受託人發出的權利令；。(E)證券中介人不會與企業受託人以外的任何人達成協議，遵守該其他人發出的權利令。, (F)該等證券賬户及記入該賬户貸方的財產不受任何以證券中介人或任何透過該證券中介機構提出要求的人士(契約受託人除外)為受益人的留置權或抵銷權的約束；及(G)該等協議須受紐約州本地法律管轄。前一句中使用的術語 在UCC中定義，但在此未作其他定義，其含義應與UCC中所給出的含義相同。除第6.15節或本契約的其他規定允許外，契約受託人不得通過代理人或代名人持有信託財產。

第6.16節。FATCA。發行人 同意(I)向契約受託人提供其掌握的合理信息，使契約受託人能夠確定根據契約支付的任何款項是否遵守《國税法》第1471(B)節所述的扣繳要求，或是否遵守《國税法》第1471至1474節規定的扣繳要求，或根據《國税法》及其任何法規、其下的協議或其官方解釋施加的其他規定 (適用的FATCA法律)，以及(Ii)契約受託人有權在遵守適用的FATCA法律所必需的範圍內扣留或扣除根據契約支付的任何款項。企業託管人對此不承擔任何責任。

第七條

持有者名單和報告

第7.01節。發行人補充契約受託人的名稱和持有人地址。發行人將(A)在(I)每個記錄日期和(Ii)最後一個記錄日期後六(6)個月(以較早者為準)向契約受託人提供或安排向契約受託人提供一份清單，以契約受託人可能合理要求的形式提供截至該記錄日期持有人的姓名和地址，以及(B)在發行人收到任何此類請求後三十(30)日內，按契約受託人書面要求的其他時間，一份形式和內容相似的清單，其日期不得超過清單提交之日的十(10)天；但是，只要契約受託人是證券化公用事業關税債券登記處，就不需要提供此類清單。

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第7.02節。信息保存；與 持有者通信。

(A)契約受託人應以合理可行的最新形式保存第7.01節規定提供給契約受託人的最新名單中所載持有人的姓名和地址，以及由契約受託人以證券化公用事業關税債券登記處的身份收到的持有人的姓名和地址。契約託管人在收到提供的新清單後，可以銷燬第7.01節所規定的任何清單。

(B)持有人可根據《信託契約法》第312(B)條，就其在本契約或證券化公用事業關税債券項下的權利與其他持有人進行溝通。此外，如果任何持有人或一組持有人或所有未償還證券化公用事業關税債券的持有人提出書面請求，證明證券化公用事業關税債券的未償還金額至少佔未償還金額的百分之十(br})(視情況而定)，企業託管人應向提出請求的一個或多個持有人提供一份當前持有人名單的副本，以便與 其他持有人就其在本協議項下的權利進行溝通；但前提是，企業託管人應事先向發行人發出書面通知。

(C)發行人、契約受託人和證券化公用事業關税債券註冊人應受《信託契約法》第312(C)節的保護。

第7.03節。Issuer報道。

(A)出票人應：

(I)只要發行人或KGS(或One Gas，Inc.，如果KGS不是單獨的美國證券交易委員會註冊人)被要求 向美國證券交易委員會提交該等文件，並在發行人被要求向美國證券交易委員會提交文件後十五(15)天內，向契約受託人和堪薩斯委員會提供發行人或KGS(或One Gas，Inc.)的年度報告和信息、文件和其他報告(或美國證券交易委員會可能不時根據規則和法規規定的前述任何部分的副本，如果KGS不是單獨的美國證券交易委員會註冊人)可能需要根據交易法第13或15(D)節向美國證券交易委員會提交申請；

(Ii)按照美國證券交易委員會不時規定的規則和條例，向契約受託人和堪薩斯委員會提供與發行人遵守本契約的條件和契諾有關的該等規則和規例不時要求的補充資料、文件和報告，並向美國證券交易委員會存檔；及

(Iii)向契約受託人(且契約受託人應將信託契約法案第313(C)節所述的所有持有人 )及堪薩斯委員會提供美國證券交易委員會不時制定的規則及規例所規定的發行人根據第7.03(A)(I)節及 第7.03(A)(Ii)節規定須提交的任何資料、文件及報告的摘要。

除《信託契約法》第313(C)節可能規定的 外，發行人可以通過提供 來履行其提供第7.03(A)節所述材料的義務

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此類電子格式的材料，如果此類材料可在美國證券交易委員會的EDGAR網站(或任何後續的美國證券交易委員會網站)上找到，則發行方應被視為已向契約受託人和堪薩斯委員會提供了此類材料。

(B)除非發行人另有決定，發行人的財政年度應在每年的12月31日結束，發行人應立即將財政年度的任何變化通知契約受託人。

(C)將此類報告、信息和文件交付給契約受託人僅供參考， 契約受託人收到該等報告、資料和文件不應構成實際或推定的通知或對其中所包含的任何信息的瞭解，包括髮行人遵守本協議項下的任何契約的情況(契約受託人有權完全依靠官員的證書)。

第 7.04節。契約託管人報告。如果信託契約法第313(A)節要求，在每年3月31日後六十(60)天內，從2023年3月31日開始，信託託管人應按照信託契約法第313(C)節的要求向每位持有人發送一份日期為該日期的符合信託契約法第313(A)節的簡短報告。契約受託人還應遵守《信託契約法》第313(B)節；但如果需要，初始報告應在證券化公用事業關税債券首次發行後不超過十二(12)個月交付。

每份報告在發送給持有人時，服務機構應向美國證券交易委員會和證券化公用事業關税債券上市的每個證券交易所(如果有)提交一份副本。如果證券化公用事業關税債券在任何證券交易所上市，發行人應書面通知企業受託人。

第八條

帳户、 支付和釋放

第8.01節。收錢。除非本協議另有明文規定，否則契約受託人可要求支付或交付，並應根據本契約及其他基本文件，在沒有任何財政代理人或其他中介機構幹預或協助的情況下，直接接收和收取根據本契約和其他基本文件應支付給契約受託人或其應收的所有金錢和其他財產。契約受託人應在兩(2)個工作日內將其收到的本契約所規定的所有款項予以運用。除本契約另有明確規定外，如在根據信託產業的任何協議或文書作出任何付款或履行時發生任何違約，則契約受託人可採取適當的行動，以強制執行該等付款或履行，但須符合第六條的規定，包括提起及提起適當的訴訟程序。任何此類訴訟不應損害根據本契約提出違約或違約事件索賠的任何權利 以及第五條規定的此後繼續進行的任何權利。

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第8.02節。收款賬户。

(A)在截止日期或之前，契約受託人應在證券中介機構或其他合資格機構開立或安排開立一個或多個獨立的無息信託賬户，在契約受託人名下存放證券化的公用事業電費和與信託財產有關的所有其他收受款項(收款賬户和統稱為收款賬户)。證券中介機構應持有代收賬户，以惠及代收賬户持有人、債權託管人及其他因代收代收賬户而獲得賠償的人。最初，收款賬户應分為三個子賬户，這三個子賬户不必是單獨的賬户：普通子賬户(一般子賬户)；超額資金子賬户(超額資金子賬户)；資本子賬户(資本子賬户，以及與普通子賬户和超額資金子賬户一起， 子賬户)。出於管理目的，證券中介機構可以將子賬户設置為單獨的賬户。這些單獨的子帳户將單獨識別為一個子帳户，並統稱為收款帳户。在發行證券化公用事業關税債券之前或同時發行證券化公用事業關税債券之前或同時，成員應將相當於所需資本額的金額存入資本子賬户，且不得來自出售證券化公用事業關税債券的收益。除非本協議另有規定，收款賬户中所有未分配給任何其他子賬户的金額均應分配給普通賬户。在首次付款日期之前 , 託收賬户中的所有金額(存入資本子賬户的資金除外，但不超過要求的資本額)應分配給普通子賬户。所有對託收賬户的引用應被視為包括對其中包含的所有子賬户的引用。從託收賬户的每個子賬户中提取和存入應按照第8.02(D)節和第8.02(E)節的規定進行。託收賬户應始終保持在合格賬户中，並將由企業託管人獨家管轄和獨家控制，只有企業託管人才有權訪問託收賬户，以便根據本契約在託收賬户中進行存取款。收款賬户中的資金不得與其他任何款項混用。不時存入托收賬户的所有款項、根據本契約存入的所有存款以及發行人以書面指示對合格投資公司進行的所有投資，包括來自該等投資的所有收入或其他收益，應由託管人在託收賬户中持有，作為本文規定的信託財產的一部分。因任何符合資格的投資在規定的到期日或贖回日期前清算，或發行人或服務機構未能及時提供書面投資指示而造成的損失，債券受託人和證券中介機構不承擔任何責任。

(B)證券中介人特此確認：(I)託收賬户是或將在開始時設立為證券賬户，該術語在UCC第8-501(A)節中定義，(Ii)它是證券中介(該術語在UCC第8-102(A)(14)節中定義)，並且 就此類賬户以該身份行事，(Iii)為持有人的利益而設的契約受託人是該等賬户的唯一權利持有人(該詞語在《統一消費者委員會》第8-102(A)(7)節中定義)，及(Iv)任何其他人士無權就該等賬户發出權利命令(該詞語在第8-102(A)(8)節中定義)。證券中介機構在此進一步同意，其收到的每一項財產(無論是投資財產、金融資產、證券、票據或現金)

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將記入收款賬户貸方，並應被收款賬户視為UCC第8-102(A)(9)節所指的金融資產。儘管有任何相反的規定，紐約州應被視為證券中介機構的司法管轄區，UCC第8-110條的規定，而託收賬户(以及與之相關的證券權利)應受紐約州法律管轄。

(C)託管人對代收賬户中的所有款項擁有獨家控制權和獨家控制權，並應按照第8.02節的規定將金額用於代收賬户。

(D)證券化 公用事業電費收款應按《維修協議》第6.11節的規定存入普通子賬户。根據第8.02(E)節，託管人應根據服務機構在月度服務機構證書或半年度服務機構證書中提供的書面指示，對託收賬户的所有存取款、對收款賬户子賬户的所有分配以及支付給服務機構的任何金額進行支付。

(E)在證券化公用事業關税債券的每個付款日期，企業託管人應僅根據相關的半年度服務商證書，按以下優先順序使用存入集合賬户的所有金額，包括所有投資收益：

(I)支付契約受託人的費用、開支和未清償的賠償金額應 支付給契約受託人(受第6.07節的規限)，金額在任何12個月內不得超過200,000美元(契約受託人上限)；但條件是，在違約事件發生後證券化公用事業關税債券加速發行時，契約受託人上限不得理會和不適用；

(Ii)應向服務商支付與該付款日期有關的維修費，外加之前付款日期的任何未付維修費；

(Iii)支付上述 支付日的管理費應支付給管理人，支付該支付日的獨立經理人費用應支付給獨立管理人，在每種情況下，均應自之前支付之日起支付任何未支付的管理費或獨立經理人費用。

(4)上述付款日期以外的所有其他定期業務費用應支付給被拖欠此類業務費用的各方；

(V)就證券化公用事業電價債券支付該付款日期的定期利息，包括任何逾期的定期利息(在合法範圍內，連同按適用債券利率計算的此類逾期定期利息)，應支付給證券化公用事業電價債券的持有人；

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(6)應向證券化公用事業關税債券持有人支付在最終到期日或因違約加速而應支付的證券化公用事業關税債券的本金；

(Vii)根據預期償債基金時間表，向證券化公用事業關税債券的持有人支付當時計劃在該付款日期支付的本金，包括計劃在前一付款日期支付但未按計劃支付的任何本金；

(Viii)支付任何其他未支付的運營費用(包括因第8.02(E)(I)節的限制而未支付的欠契約受託人的任何此類金額)和根據基本文件所欠的任何剩餘金額，應按比例支付給被拖欠該等運營費用或剩餘金額的各方；

(九)補足所需資本額超過截至付款日資本子賬户內的數額，如有的話，應分配給資本子賬户；

(X)當時到期並應支付的投資資本回報應支付給KGS；

(Xi)餘額(如有的話)須撥入超額資金子賬户；及

(Xii)在證券化公用事業關税債券全額支付和清償，以及上述所有其他金額全額支付後，連同根據第6.07條或以其他方式到期和應付給企業受託人的所有金額，餘額(包括當時在資本子賬户和超額資金子賬户中持有的所有金額)應支付給發行人，不受本企業的留置權限制。這些金額(不同於要求的資本金額加上任何未支付的投資資本回報)將分配給KGS，並 以信用的形式計入客户的天然氣賬單。

根據第8.02(E)(V)節和第8.02(E)(Vi)節向持有人支付的所有款項應根據各自所欠利息和/或本金按比例支付，除非《叢書補編》另有規定 。證券化公用事業關税債券的本金和溢價(如有)及利息將按比例由所有持有人按比例支付。如果發生違約事件，則根據第5.04(C)節，對於根據第8.02(E)(V)節或第8.02(E)(Vi)節進行的任何款項申請，將根據第8.02(E)(V)節和第8.02(E)(Vi)節(視具體情況而定)按順序、基於所欠利息或本金按比例使用款項。

(F)如果在任何付款日期，或對於第8.02(E)(I)節、第8.02(E)(Ii)節、第8.02(E)(Iii)節和第8.02(E)(Iv)節規定的任何應付款項，在任何營業日，普通子賬户中的存款資金不足以支付第8.02(E)(I)節、第8.02(E)(Ii)節、第8.02(E)(Iii)節所設想的付款，第8.02(E)(Iv)節、第8.02(E)(V)節、 第8.02(E)(Vi)節、第8.02(E)(Vii)節、第8.02(E)(Viii)節和第8.02(E)(Ix)節，義齒託管人應僅根據《半年度服務提供者協議》

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證書，(I)第一，從超額資金子賬户的存款中提取，(Ii)第二，從資本子賬户中的存款中提取，每種情況下，最高可達此類差額的 金額，以支付第8.02(E)(I)節、第8.02(E)(Ii)節、第8.02(E)(Iii)節、 第8.02(E)(Iv)節、第8.02(E)(V)節、第8.02(E)(Vi)節、第8.02(E)(Vii)條和第8.02(E)(Viii)條。此外，如果在任何付款日，存入普通子賬户的資金不足以進行第8.02(E)(Ix)節所述的分配，則企業受託人應僅根據半年度服務商證書提取存入超額資金子賬户的任何金額，以便向資本子賬户進行此類分配。

(G)在企業受託人收到管理人的書面請求的任何營業日，説明發行人應支付的任何運營費用(但僅限於第8.02(E)(I)節、第8.02(E)(Ii)節、第8.02(E)(Iii)節和 第8.02(E)(Iv)節所述)將在下一個付款日期之前到期並應支付，並列明該等運營費用的數額和性質以及該等運營費用的到期日期，以及企業託管人可能合理要求的任何證明文件，企業託管人在收到該等信息後，將在支付該等款項的日期或該日之前，按該順序並僅在支付該等款項所需的範圍內，從一般 子賬户、超額資金子賬户和資本子賬户的存款金額中支付該等營運費用。

第8.03節。關於託收賬户的一般規定。

(A)只要沒有違約或違約事件發生且仍在繼續，收款賬户中的全部或部分資金應投資於合格投資，並由發行人指令時由契約受託人進行再投資；但此類合格投資不得在證券化公用事業關税債券的下一個付款日期或特別付款日期(如適用)之前的 之前到期或贖回。存入代收賬户的所有投資收入或其他收益應由企業託管人存入代收賬户，投資所產生的任何損失應計入代收賬户。發行人不會指示發行人對任何資金進行任何投資或出售在任何託收賬户中持有的任何投資，除非在該賬户中授予和完善的擔保權益將繼續在該投資或該出售的收益中得到完善，在這兩種情況下，發行人不會採取任何進一步的行動，並在與任何指示有關的情況下，如果企業受託人提出要求，指示該受託人進行任何此類投資或出售。, 發行人應將發行人的外部律師的意見(費用由發行人承擔)提交給契約受託人，以達到上述效果。在任何情況下，企業託管人都不對選擇符合條件的投資或由此產生的投資損失負責。對於任何符合資格的投資在規定的到期日或贖回日期之前清算，或發行人或服務機構未能及時提供具體的書面投資指示而造成的損失，契約受託人不承擔任何責任。在沒有根據發行人命令的書面投資指示的情況下，契約受託人沒有義務投資或再投資本協議下持有的任何金額，在這種情況下，這些金額將保持未投資狀態。

(B)除第6.01(C)節另有規定外，企業託管人不應以任何方式對因下列原因造成的託收賬户不足承擔責任：

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符合條件的投資包括在內，但因企業受託人未能按照其條款以主債務人而非受託人的商業身份對其發行的符合條件的投資支付可歸因於的損失除外。

(C)如(I)發行人未能在上午11：00前就存放於代收户口的任何資金向契約受託人發出書面投資指示。紐約市時間(或發行人和企業託管人同意的其他時間)在 任何營業日，或(Ii)證券化公用事業關税債券發生違約或違約事件，但證券化公用事業關税債券未根據第5.02節宣佈到期和支付，則企業託管人應在實際可行的最大限度內，將資金投資於發行人向企業託管人提交的最新書面投資指示中規定的合格投資項目，並將資金再投資於該集合賬户；但如發行人從未向契約受託人交付書面投資指示，則契約受託人不得將該等資金投資或再投資於任何投資。

(D)雙方承認，根據《服務協議》，服務機構可代表發行人選擇符合條件的投資，但任何此類投資指示必須以書面形式向發行人發出。

(E)除非本協議另有規定或本協議各方書面同意，否則發行人應保留 權力，以制定、參與和加入與根據本協議持有的任何合資格投資的發行人有關的任何重組、調整、合併或合併計劃，並在一般情況下，對個人就其自身資產和投資普遍擁有和享有的每項此類資產或投資行使各項其他權力或權利，包括就任何符合資格的投資投票的權力。

第8.04節。信託財產的解除。

(A)只要發行人在本合同項下沒有違約，並且不會因該訴訟而發生違約或違約事件，髮卡人就可以在正常業務過程中隨時通過服務機構收取、出售或以其他方式處置註銷的應收款，而無需通知契約受託人、免除或同意，但僅限於在基本文件允許的範圍內；但此類處置的任何及所有收益應成為信託財產的一部分，並在發行人或包括服務商在內的任何其他人收到後立即存入普通子賬户。在不限制前述規定的情況下，服務機構可隨時、不時地根據服務協議的條款和前一句但書的要求，出售或以其他方式處置先前作為違約或無法收回的賬户註銷的信託產業的任何部分，而無需通知或免除或得到信託受託人的同意。

(B)在按照第6.07節支付費用和開支的前提下，契約受託人可以簽署文書，以解除本契約的財產留置權，或在不與本契約條款相牴觸的情況下，轉讓契約受託人在該契約中的權益，且在本契約條文要求時，契約受託人可簽署文書解除本契約的財產留置權。

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本契約的條款。依賴本條款第八條規定的由契約受託人簽署的文書的任何一方，均無義務確定契約受託人的權力、調查任何先決條件的滿足情況或監督任何款項的運用。託管人只有在收到髮卡人的要求後，才應根據第8.04(B)條解除本髮卡人的財產留置權。髮卡人的申請附有高級官員的證書、髮卡人的外部律師的意見(髮卡人的費用和費用由髮卡人承擔)以及(如果信託簽約法要求)符合信託簽約法第314(C)節和信託簽約法第314(D)(1)節的獨立證書，符合第10.01節的適用要求。

(C)在沒有未償還的證券化公用事業關税債券，且所有其他融資成本已全額支付，以及根據第6.07節到期及應付給信託受託人的所有款項或其他款項均已支付時，信託受託人應解除信託財產的任何剩餘部分，並根據第8.02(E)(Xii)條將當時存入或貸記到代收賬户的任何資金或投資發放給發行人或任何其他有權獲得該等資金或投資的人士。

第8.05節。大律師的意見。當發行人要求根據第8.04節採取任何行動時，契約受託人應收到至少七(7)天的通知，並附上所涉及的任何文書的副本，並且作為該行動的條件，契約受託人還應要求發行人的外部律師以令契約受託人滿意的形式和實質提出意見，説明任何此類行動的法律效力，並概述完成該行動所需的步驟。並得出結論，採取此類行動的所有先決條件已得到遵守，此類行動不會對證券化公用事業關税債券的擔保或持有人的權利造成實質性不利損害，違反本契約和《叢書補編》的規定；但大律師的意見無須就信託財產的公允價值發表意見。提供任何此類意見的律師可在不進行獨立調查的情況下，依賴於與任何此類行動相關而提交給契約受託人的任何證書或其他文書的準確性和有效性。

第8.06節。獨立註冊會計師的報告。自本合同簽署之日起，發行人應 委任一傢俱有公認國家聲譽的獨立註冊會計師事務所，以編制和交付本契約和叢書補編所要求的該等會計師的報告或證書。如果該公司要求契約託管人同意該公司執行的程序，發行人應書面指示契約託管人同意該協議，但有一項理解，即契約託管人將根據發行人的指示最終交付該協議書，且契約託管人不對該程序的充分性、有效性或正確性進行獨立調查，也不承擔任何義務或責任。一旦該事務所辭職或被髮行人終止，發行人應將此事書面通知給契約受託人，並應迅速指定一名繼任者，該繼任者也應是具有公認國家聲譽的獨立註冊公共會計師事務所。如果發行人未能在辭職或終止後十五(15)日內指定辭職或終止的獨立註冊會計師事務所的繼任者，服務機構應立即以書面形式通知發行人。如果發行人在此後十(10)日內沒有指定繼任者，服務機構應立即指定具有公認國家聲譽的獨立註冊會計師事務所的繼任者。該獨立註冊會計師及其繼任者的費用應由發行人支付。

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第九條

補充契據

第 9.01節。未經持有人同意的補充假牙。

(A)未經任何證券化公用事業關税債券的持有人同意，但事先通知評級機構，並經堪薩斯委員會同意或視為同意(關於建立證券化公用事業關税債券的系列補編除外)，對於可能增加持續融資成本的修正案，發行人和契約受託人可在任何時間和不時經發行人命令授權，簽訂一份或多份補充本協議的契約(應符合在籤立之日有效的信託契約法案的規定)，按契約受託人滿意的格式，作下列任何用途：

(I)在任何時間更正或放大任何受本契約留置權約束的財產的描述，或更好地向本契約受託人保證、轉易和確認受本契約留置權約束或要求受本契約留置權約束的任何財產，或受本契約留置權約束的額外財產；

(Ii)證明另一人在遵守本協議適用規定的情況下繼承髮卡人，以及任何該等繼承人承擔本協議和證券化公用事業關税債券中髮卡人的契諾；

(3)為持有人的利益在發行人的契諾中加入，或放棄本協議賦予發行人的任何權利或權力；

(Iv)將任何財產轉讓、移轉、轉讓、按揭或質押予契約受託人或與契約受託人一起進行；

(V)糾正任何含糊之處或錯誤，更正或 補充本契約或任何補充契約(包括系列補編)中可能與本契約或任何補充契約(包括系列補編或於2022年11月14日提交予美國證券交易委員會的證券化公用事業電費債券發售有關的最終招股説明書)中的任何其他條文不一致的條文，或就本契約或任何補充契約所產生的事宜或問題作出任何其他規定；(br}但條件是，(A)如發行者的外部律師的意見所證明，該行動不得在任何實質性方面對持有人的利益造成不利影響，或放棄授予發行者的任何權利或權力，以及(B)評級機構應已就此滿足條件；

(Vi)就證券化公用事業電費債券提供證據，並規定由繼任受託人接受有關證券化公用事業電費債券的委任，並增加或

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根據第六條的要求，必要時更改本契約的任何規定，以方便一名以上受託人管理本契約項下的信託；

(Vii)在必要的範圍內修改、取消或增加本契約的條款，以根據《信託契約法》對本契約進行資格認定，並在本契約中增加信託契約法案可能明確要求的其他條款；

(Viii)使證券化公用事業關税債券符合在結算機構註冊的資格；

(Ix)符合任何評級機構的規定；及

(X)授權委任任何人士發行證券化公用事業關税債券所需或建議在任何證券交易所上市的證券化公用事業關税債券，並以其他方式修訂本契約，以納入任何政府當局、證券交易所當局或受託人就證券化公用事業關税債券所要求或要求的與上市有關的變更。

現授權契約託管人蔘與簽署任何此類補充契約，並可就契約中可能包含的任何進一步的適當協議和規定作出規定。

(B)發行人和契約受託人經發行人命令授權後，亦可在未經任何持有人同意的情況下，訂立一份或多於一份本契約的補充契約，以增加本契約的任何條文，或以任何方式更改或刪除本契約的任何條文，或以任何方式修改持有人在本契約下的權利；然而，(I)該等行動不得因發行人在結構性融資交易方面經驗豐富的國家認可律師的意見而在任何重大方面對持有人的利益造成不利影響，及(Ii)評級機構已就此滿足條件。

第9.02節。經持有人同意後的補充假牙。發行人和契約受託人在獲得發行人命令授權時，還可以在事先通知評級機構並徵得持有證券化公用事業關税債券的持有人同意的情況下，通過向發行人和契約受託人交付該等持有人的法案，簽訂一份或多份補充契約，以增加本契約的任何條款，或以任何方式更改或取消本契約的任何條款，或以任何方式修改持有人在本契約下的權利；但未經每份未清償證券化公用事業關税債券持有人同意，此類補充契約不得：

(I)更改任何證券化公用事業電費債券的本金或溢價(如有)或利息的分期付款的支付日期，或降低其本金、其利率或溢價(如有)；

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(Ii)將本契約和《叢書補編》中有關信託產業的收款或銷售收益的規定更改為支付證券化公用事業關税債券的本金或溢價或利息，或更改任何支付地點，或任何證券化公用事業關税債券或其利息的支付地點或硬幣或貨幣；

(3)降低證券化公用事業關税債券未償還金額的百分比，該債券的任何此類補充契約需要得到其持有人的同意，或任何放棄遵守本契約的某些規定或本契約下的某些違約及其 規定的後果需要其持有人的同意；

(4)降低證券化公用事業關税債券的未償還金額的百分比 ，以指示契約受託人根據第5.04節指示發行人出售或清算信託財產；

(V)修改本第9.02節的任何規定或其他基本文件中類似規定持有人同意修改的權利的任何規定，但增加此處規定的任何百分比或規定未經受其影響的每一未清償證券化公用事業關税債券的持有人同意，不得修改或放棄本契約或本第9.02節中引用的其他基本文件的規定；

(Vi)修改本契約的任何規定，以影響任何證券化公用事業關税債券在任何付款日期到期和應付的利息、本金或溢價(如有)的計算(包括計算該計算的任何個別組成部分)，或更改證券化公用事業關税債券的預期償債資金時間表或最終到期日；

(Vii)降低所需資本額；

(Viii)允許就信託財產的任何部分設立任何在本契約的留置權之前或與本契約的留置權平價的留置權 ，或在任何時間終止本契約對任何財產的留置權，或剝奪任何證券化公用事業關税債券持有人 本契約的留置權提供的擔保；

(Ix)對賣方、發行人、管理人、企業受託人或當時的現有持有人造成任何實質性不利的美國聯邦所得税後果；或

(X)損害為強制執行本契約關於資金支付或運用的規定而提起訴訟的權利。

第9.02節規定的任何持票人法案不需要批准任何提議的補充契約的特定形式，但只要該法案批准其實質內容，就足夠了。

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在發行人和契約受託人根據第9.02節簽署任何補充契約後，發行人應立即將該補充契約的副本郵寄給評級機構和該補充契約相關的持有人，或者該補充契約的副本或概述該補充契約實質內容的通知。然而，髮卡人未能郵寄該通知或通知中的任何瑕疵，不得以任何方式損害或影響任何此類補充契約的有效性。

第9.03節。堪薩斯委員會的條件。儘管第9.01節或第9.02節有任何相反的規定，如果補充契約增加了持續融資成本，則本契約的任何補充契約(不受堪薩斯委員會條件約束的系列附錄除外，如第9.03節所述)無效，除非滿足本第9.03節的先決條件。

(A)發行人可通過向堪薩斯委員會的執行董事提交書面同意請求，向堪薩斯委員會提交擬議的修訂、修改、豁免、補充、終止、退回或補充契約(視情況而定)，請求應包含：

(I)提及案卷編號。22-KGSG-466-焦油以及關於擬議的修訂、修改、豁免、補充、終止、退回或補充契約(視具體情況而定)對持續融資成本(如融資令所界定)可能產生的影響的説明；

(Ii)一份高級船員證明書，述明所建議的修訂、修改、寬免、補充、終止、退回或補充契據(視屬何情況而定)已獲本契約各方及持有人(如適用)批准；及

(Iii)一份聲明，指明堪薩斯委員會或其工作人員對擬議的修訂、修改、豁免、補充、終止、退回或補充契約(視屬何情況而定)的同意，或要求延長時間。

(B)任何建議的修訂、修改、豁免、補充、終止、退回或補充契約(視具體情況而定)均需經堪薩斯委員會同意，如第9.03節所規定，應於下列較後一項生效：

(1)擬議的修訂、修改、棄權、補充、終止、退回或補充契約(視屬何情況而定)各方當事人提議的日期；或

(Ii)向堪薩斯委員會提交擬議的修訂、修改、豁免、補充、終止、退回或補充契約(視屬何情況而定)後三十一(31)天，除非堪薩斯委員會在三十(30)天內發佈命令，不批准修訂。

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第9.04節。籤立補充契約。在籤立第IX條所允許的任何補充契約或由此對信託財產所作的修改時，契約受託人應有權根據律師的意見接受並受到充分保護，該律師聲明簽署該補充契約是本契約授權和允許的，且本契約中規定的與該補充契約或修改有關的所有先決條件(如有)均已滿足。契約受託人及證券中介人可以，但無義務訂立任何此類補充契約，影響本契約或證券中介人本身在本契約下或其他方面的權利、責任、責任或豁免權。

第9.05節。補充性義齒的效果。在根據本條款簽署任何補充契約時，本契約應並被視為根據本契約進行修改和修訂，此後，本契約受託人、發行人和持有人在本契約項下的權利、權利限制、義務、責任、責任和豁免應根據本契約確定、行使和強制執行，但在所有方面均須經該等修改和修訂，而任何該等補充契約的所有條款和條件在任何目的下均應並被視為本契約條款和條件的一部分。

第9.06節。符合信託契約法。根據第九條簽署的本契約的每一修正案和每一補充契約應符合當時有效的信託契約法案的要求，只要該契約符合信託契約法案的資格。

第9.07節。證券化公用事業關税債券中對補充契約的引用。證券化公用事業債券 在根據本第九條簽署任何補充契約後經認證和交付的關税債券可以，如果契約受託人要求，應以契約受託人批准的形式就該補充契約中規定的任何事項註明。如果發行人認為新的證券化公用事業關税債券經修改後符合任何此類補充契約，則可編制 並由發行人簽署，並由公用事業受託人認證和交付，以換取未償還的證券化公用事業關税債券。

第十條

其他

第10.01條。合規證書和意見等。

(A)在發行人向契約受託人提出根據本契約的任何規定採取任何行動的任何申請或請求時，發行人應向契約受託人提供一份高級人員證書，説明本契約中規定的與擬議訴訟有關的所有先決條件(如有)已得到遵守，(Ii)大律師的意見，説明該律師認為修訂是授權和允許的，以及所有該等先決條件(如有)，已被遵守，且(Iii)(如信託契約法案要求)註冊會計師事務所出具的符合10.01節適用要求的獨立證書，但在本契約的任何條款明確要求提供此類文件的申請或請求的情況下，不需要提供額外的證書或意見。

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關於遵守本契約規定的條件或契約的每份證書或意見應包括：

(I)聲明該證書或意見的每個簽字人已閲讀或已安排閲讀該契諾或條件以及本文件中與之有關的定義；

(2)關於審查或調查的性質和範圍的簡短陳述，該證書或意見所載的陳述或意見所依據的審查或調查的性質和範圍；

(Iii)一項陳述，説明每名該等簽署人認為該簽署人已作出所需的審查或調查，以使該簽署人能就該契諾或條件是否已獲遵守一事表達知情意見；及

(Iv)一項陳述，説明每名該等簽署人認為該等條件或契諾是否已獲遵守。

(B)在將任何抵押品或其他財產或證券交存給契約受託人之前，發行人除須履行第10.01(A)條或本契約中其他條款所規定的任何義務外，還應向契約受託人提交一份高級人員證書，證明或述明簽署該證書的每名簽署人對信託財產或其他財產或證券的公平價值(存放後九十(90)天內)的意見，而該抵押品或其他財產或證券將成為解除受本契約留置權約束的財產或證券的基礎。

(C)當發行人被要求向發行人提交一份高級官員證書，證明或説明其任何簽字人對第10.01(B)節所述事項的意見時，發行人還應向發行人提交一份關於相同事項的獨立證書，前提是發行人將如此存放的證券和所有其他此類證券的公允價值是自發行人當時本財政年度開始以來的任何此類撤回或免除的基礎。根據第10.01(B)節和第10.01(C)節交付的證書是證券化公用事業關税債券未償還金額的十分之一或更多，但如果相關官員證書中規定的發行人的公允價值低於(A)$25,000或 (B)證券化公用事業關税債券未償還金額的百分之一，則無需就如此存放的任何證券提供此類證書。

(D)除根據第8.02(E)節的規定外，每當有任何財產或證券從本契約的留置權解除時，發行人亦應向契約受託人提交一份高級人員證書，以證明或述明簽署該證書的每名人士對擬解除的財產或證券的公平價值(在解除後九十(90)天內)的意見，並説明該人認為擬解除的財產或證券的擔保不會違反本契約的規定。

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(E)當發行人被要求向契約受託人提供一份官員證書，證明或説明任何簽字人對第10.01(D)節所述事項的意見時，發行人還應向契約受託人提交一份獨立的證書，證明自當時的公曆年度開始以來財產或證券的公允價值，或從本契約的留置權中解除的證券(不包括根據第8.02(E)條的規定)，第10.01(D)節和第10.01(E)節規定的證書等於證券化公用事業關税債券未償還金額的10%或更多，但如果相關官員證書中規定的財產或證券的公允價值低於(A)$25,000 或(B)證券化公用事業關税債券當時未償還金額的百分之一，則不需要提供此類證書。

(F)儘管第10.01節有任何其他規定，但受託人可在基本文件允許或要求的範圍內收集、清算、出售或以其他方式處置信託財產中的證券化公用事業電費財產和其他資產，以及(B)在基本文件允許和要求的範圍內從收款賬户中支付現金。

第10.02條。提交給契約託管人的文件格式。在任何情況下，如若干事項須由任何指明人士核證或由其提出意見，則無須只由一名該等人士核證或涵蓋所有該等事項，或只須由一份文件證明或涵蓋該等事項，但一名該等人士可就某些事項核證或提出意見，而任何該等人士可在一份或多份文件中就該等事項核證或提出意見。

發行人的主管人員的任何證書或意見，在與法律事務有關的範圍內，可基於律師的證書或意見或律師的陳述，除非該官員知道，或在採取合理謹慎的做法時，應知道該證書或意見或關於其證書或意見所依據的事項的陳述是錯誤的。任何負責官員的證書或律師的意見，只要與事實事項有關，可基於服務機構或發行人的一名或多名官員的證書或意見，或發行人的陳述，説明有關該等事實事項的資料由服務機構或發行人持有，除非該等律師知道(br}或在採取合理謹慎的情況下，應知道有關該等事項的證書或意見或陳述是錯誤的)。

在本契約中，凡與向契約受託人提交任何申請或證書或報告有關的，規定發行人應提交任何文件，作為批准該申請的條件，或作為發行人遵守本契約任何條款的證據，其意圖是在批准該申請時或該證書或報告生效日期(視屬何情況而定)的真實性和準確性，在這種情況下，此類文件中陳述的事實和意見的有效性應是發行人有權批准該申請或該證書或報告是否充分的先決條件。然而，上述規定不得解釋為影響契約受託人最終依賴第六條第(Br)條所規定的任何此類文件中所載任何陳述或意見的真實性和準確性的權利。

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如果任何人被要求根據本契約提出、提交或執行兩個或兩個以上的申請、請求、同意書、證書、陳述、意見或其他文書，它們可以但不一定合併為一份文書。

第10.03條。持票人的行為。

(A)本契約向持有人提出或採取的任何要求、要求、授權、指示、通知、同意、豁免或其他行動，可包含在一份或多份實質相似的文書內，並由該等持有人親自或由正式以書面委任的代理人簽署證明，而除本協議另有明確規定外，該等行動應在該文書或該等文書交付予契約受託人及(在此明確要求的情況下)交付發行人時生效。這種文書(以及其中所載和由此證明的行動)在本文中有時被稱為簽署這種文書或文書的持有人的法案。對於本契約的任何目的，簽署任何此類文書或指定任何此類代理人的書面證明應是充分的，並且(在符合第6.01節的規定的情況下)以本章節10.03規定的方式作出的最終證明對契約受託人和發行人有利。

(B)任何人籤立任何這類文書或文書的事實和日期，可以任何契約受託人認為足夠的方式證明。

(C)證券化公用事業關税債券的所有權應由證券化公用事業關税債券登記簿證明。

(D)任何證券化公用事業關税債券持有人提出的任何請求、要求、授權、指示、通知、同意、放棄或其他行動，均對註冊時發行的每一證券化公用事業關税債券的持有人或作為交換或替代該債券的持有人具有約束力，而不論該等行動的記號是否基於該證券化公用事業關税債券而作出。

第10.04條。發給契約受託人、發行人及評級機構的通知等本協議項下的任何通知、報告或其他通信應為書面形式，並應在收到時生效：(I)通過郵件、掛號信或掛號信、要求的回執、預付郵資發送時，此類回執自回執上註明的送達日期起生效；(Ii)通過隔夜快遞發送時；(Iii)當面交付給收件人的授權人員之日；或(Iv)通過傳真或其他電子傳輸方式發送的日期，在所有情況下均帶有收到確認，地址如下：

(A)如發行人為堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.，東第五街15號，Suite2662，Tulsa，Oklahoma 74103，收件人：Manager；

(B)如屬契約受託人，則送交該契約受託人的公司信託辦事處；

(C)如屬穆迪，寄往穆迪投資者服務公司，ABS/RMBS監察部，紐約格林威治街250號世貿中心7號25樓，

72

紐約10007，電子郵件：abscormonitor@moodys.com(用於通知)和servicereports@moodys.com(用於服務商報告和其他報告)(所有通知和報告將通過電子郵件以書面形式發送給 穆迪)；

(D)就惠譽而言，致信惠譽評級公司，地址為紐約州紐約州西57街300號，郵編：10019，注意：ABS SurveMonitoring，電話：(212)90800500；以及

(E)如果是堪薩斯州委員會，請致電堪薩斯州託皮卡西南部箭頭路1500號，郵編：66604-4027，請注意：董事主管 。

本協議每一方均可根據本協議向另一方或其他各方發出通知，指定任何其他或不同的地址，以便隨後的通知、報告和其他通信應發送到該地址。

契約受託人同意接受發行人根據本契約以不安全的電子郵件、傳真或其他類似的非保密電子方式發出的指示或指示並採取行動；但條件是： (A)在發出書面指示後，應要求發行人應及時向契約受託人提供最初執行的指示或指示，以及(B)該等最初執行的指示或指示應由提供該等指示或指示的發行人的授權代表簽署。如果發行人選擇通過電子郵件或傳真向契約受託人發出指示(或通過類似的電子方法發出指示)，並且契約受託人酌情選擇執行該等指示，則契約受託人對該等指示的理解應被視為控制。即使該等指示與隨後的書面指示相牴觸或不一致，因依賴和遵守該指示而直接或間接產生的任何損失、成本或支出，契約受託人概不負責。發行人同意承擔因使用這種電子方法向契約託管人提交指示和指示而產生的所有風險，包括但不限於契約託管人按照未經授權的指示行事的風險，以及第三方的風險或攔截和誤用。

第10.05節。發給持有人的通知；棄權。如果本契約規定向任何事件的持有人發出通知，則該通知應以書面形式充分發出(除非本合同另有明確規定)，並按照DTC的程序向受該事件影響的每個持有人郵寄、預付郵資或以其他方式送達，地址為證券化公用事業關税債券登記冊上規定的持有人地址，不遲於發出通知的最後日期，也不早於發出通知的最早日期。在任何情況下，如以郵寄方式向持有人發出通知，則未能郵寄該通知或任何如此郵寄給任何特定持有人的通知有任何瑕疵，均不影響該通知對其他持有人的充分性，而以本協議規定的方式郵寄的任何通知應被最終推定為已妥為發出。

如果本契約規定以任何方式發出通知，則任何有權在該事件之前或之後收到該通知的人都可以書面放棄該通知，並且該放棄應等同於該通知。持有人放棄通知應提交給契約託管人，但這種提交不應成為依據該放棄而採取的任何行動的有效性的先決條件。

73

如果因罷工、停工或類似活動而導致常規郵件服務中斷，當根據本契約的任何規定需要發出持有人的任何事件的通知時，郵寄通知是不切實際的，則任何令契約受託人滿意的發出通知的方式應被視為充分發出該通知。

如果本契約規定向評級機構發出通知，則未發出此類通知不應影響本合同項下產生的任何其他權利或義務，並且在任何情況下都不構成違約或違約事件。

第10.06條。與《信託契約法》衝突。如果本合同的任何條款限制、限定或與信託合同法案的任何條款要求包括在本合同中的另一條款相沖突，則以該規定為準。

信託契約法第310至317條對任何人施加責任的條款(包括自動被視為包括在本契約中的條款，除非本契約明確排除)是本契約的一部分，並管理本契約，無論其是否實際包含在本契約中。

第10.07條。繼任者和受讓人。本契約中的所有契諾和協議以及發行人發行的證券化公用事業關税債券應對其繼承人和受讓人具有約束力，無論是否如此明示。契約受託人在本契約中的所有協議均對其繼承人具有約束力。

第10.08條。可分性。本契約或證券化公用事業關税債券中的任何條款在任何司法管轄區被禁止、無效、非法或不可執行的，在該司法管轄區內，在不使該條款的其餘部分(如果有)或本協議的其餘條款(除非該條款的解釋不合理)無效的情況下，在該禁止、無效、非法或不可執行的範圍內無效，且在任何司法管轄區的任何該等禁令、無效、非法或不可執行的條款不得使該條款在任何其他司法管轄區失效或無法執行。

第10.09條。義齒的好處。本契約或證券化公用事業關税債券中的任何內容，無論是明示的還是默示的，均不得向本契約項下的當事人及其繼承人、持有人、本契約項下擔保的任何其他方、以及在信託財產的任何部分擁有所有權權益的任何其他人提供任何利益或本契約項下的任何法律或衡平法權利、補救或索賠。

第 10.10節。法定節假日。在任何情況下，如果任何付款的到期日期不是營業日，則(儘管證券化公用事業關税債券或本契約有任何其他規定)付款 不需要在該日期支付，但可以在下一個營業日支付，其效力和效果與名義上到期的日期相同，自該名義日期起及之後的期間不應產生利息。

第10.11條。管理法律。本契約應受紐約州法律管轄，並按照紐約州法律解釋，不參考其法律衝突條款(紐約州一般義務法第5-1401條和

74

《紐約州公用事業關税法》第9-301至9-306條)，以及各方在本合同項下的義務、權利和補救措施應根據此類法律確定；但在證券化的公用事業關税財產或信託財產的其他資產中根據本協議設立的任何留置權的產生、附加和完善，以及契約受託人和持有人關於證券化公用事業關税財產的所有權利和補救措施，應受堪薩斯州法律管轄。

第10.12節。對應者。本契約可簽署任何數量的副本，每個副本應被視為原件，但所有此類副本應共同構成一份且相同的文書。

第 10.13節。義齒的記錄。如果本契約需在任何適當的公共錄音辦公室進行錄音，則該錄音應由發行人完成，並由發行人承擔費用並附上 律師的意見，其費用和費用由發行人承擔，大意是為了保護持有人或根據本契約獲得擔保的任何其他人，或為了執行授予本契約受託人的任何權利或補救措施，此類錄音是必要的。為免生疑問，本契約受託人不負任何責任或責任記錄本契約。

第10.14條。對發行者沒有追索權。不得直接或間接針對發行人或企業受託人在證券化公用事業關税債券上的義務，或根據本契約或本契約或與此相關交付的任何證書或其他書面材料，直接或間接地針對(A)發行人(信託財產除外)、(B)發行人(包括KGS)的任何成員權益擁有人或(C)發行人(包括KGS)的任何股東、合夥人、所有者、受益人、代理人、高級職員或僱員、經理或發行人(包括KGS)成員權益的任何擁有人以各自的個人身份 進行追索。或其任何繼承人或受讓人以其各自的個人或公司身份，除非任何該等人士以書面明確同意。儘管本契約或本系列補編有任何相反的規定，就本契約項下和證券化公用事業關税債券項下應支付給持有人的任何款項而言，持有人只能查閲信託財產，如果信託財產不足以全額支付證券化公用事業關税債券的欠款，則該信託財產無權就該不足向發行人追償。每個持有人通過接受證券化公用事業關税保證金，明確確認這些義務的無追索權性質，並放棄和免除所有此類責任。豁免和解除是發行證券化公用事業關税債券的部分考慮因素。

第10.15條。基本文件。現授權並指示契約受託人簽署和交付《服務協議》和《銷售協議》，並簽署和交付要求其確認和接受的任何其他基本文件。

第10.16條。沒有請願書。通過簽訂本契約，契約受託人和每個持有人，通過接受根據本契約發行的證券化公用事業關税債券(或其中的權益)，特此約定並同意，在本契約終止後一年零一天之前，他們不得以其他方式援引或促使發行人或任何管理人援引任何法院或政府當局的程序，以便根據任何破產法或破產法對發行人提起或維持訴訟，或任命接管人、受讓人、受託人、託管人、財產扣押人或其他類似的人。

75

發行人的官員或其財產的任何重要部分，或下令解散、清盤或清算髮行人的事務。本第10.16節的任何規定均不得阻止或視為阻止該持有人或契約受託人(A)在該日期之前在(I)發行人或其代表根據或依據任何該等法律自願提起或展開的任何案件或法律程序中採取或不採取任何行動，或(Ii)由該持有人以外的人或其代表提起或展開的與發行人有關的任何非自願案件或法律程序，且該持有人(或該持有人應指派的任何人，轉移或以其他方式傳達髮卡人在本協議項下的義務的任何部分)根據或依據任何此類法律，或(B)啟動或提起任何法律訴訟，而該訴訟並非根據或根據任何此類法律對髮卡人或其任何財產提起的非自願案件或程序。

第 10.17節。證券中介機構。證券中介機構在根據本契約行事時，有權享有美國銀行信託公司作為本契約受託人的所有權利、利益、保護、豁免和賠償。

第10.18條。遵守規則17G-5。

(A)公用事業託管人同意，公用事業託管人為確定或確認證券化公用事業關税債券的信用評級或進行證券化公用事業關税債券的信用評級監督而向本契約項下的任何評級機構提供的任何通知、報告、要求滿足評級機構條件的文件或其他信息，應基本上同時提供給服務機構，以便在受密碼保護的網站(17G-5網站)上張貼。服務商應負責在17G-5網站上發佈所有信息。

(B)契約受託人將不負責創建或維護17G-5網站、向17G-5網站張貼任何信息或保證17G-5網站符合本契約、交易法或任何其他法律或法規下的規則17G-5的要求。在任何情況下，契約受託人都不應被視為就17G-5網站的內容或17G-5網站遵守本契約、交易所法案下的規則17G-5或任何其他法律或法規作出任何陳述。 契約受託人沒有義務參與或迴應與本協議擬進行的交易有關的任何口頭溝通，與此相關或以任何方式與證券化公用事業關税債券有關的任何交易文件，或用於確定證券化公用事業關税債券的初始信用評級或向任何評級機構或其任何人員、董事或員工進行證券化公用事業關税債券的信用評級監督的目的。對於17G-5網站的任何識別碼或密碼的傳播，包括由服務機構、評級機構、國家認可的統計評級組織(NRSRO)、其各自的任何代理或任何其他方傳播，印製託管人不承擔任何責任或責任。此外，對於服務機構、評級機構、NRSRO或可能訪問17G-5網站的任何其他第三方使用發佈在17G-5網站上的信息或發佈在網站上的信息，契約受託人不承擔任何責任 。

76

第10.19條。服從 非排他性管轄權；放棄陪審團審判。發行人和公用事業託管人以及每個持有人(通過接受證券化公用事業關税債券)在此不可撤銷地接受位於紐約市曼哈頓區的任何紐約州法院或位於紐約市曼哈頓區的任何美國聯邦法院對因本公用事業關税債券或證券化公用事業關税債券而引起或有關的任何訴訟、訴訟或法律程序的非排他性管轄權，並不可撤銷地接受上述法院對其自身及其各自財產的一般和無條件管轄權。發行人、企業託管人和每個持有人(通過其接受證券化的公用事業關税債券)不可撤銷地在其根據適用法律有效地放棄由陪審團進行審判的最大程度上。

第10.20節。某些税法。為遵守外國金融機構、發行人、受託人、付款代理人、持有人或其他機構與基本文件有關的適用税收法律、規則和法規(包括主管當局頒佈的指令、指南和解釋)，發行人同意：(A)向企業受託人提供關於持有者或其他相關方和/或交易的充分信息(包括對此類交易條款的任何修改)，以使企業受託人能夠確定其是否根據該等適用税法承擔與税務有關的義務；規則和條例(包括主管當局頒佈的指令、指導方針和解釋)和(B)在遵守適用税法、規則和條例(包括主管當局頒佈的指令、指導方針和解釋)所必需的範圍內，契約受託人有權在基本文件項下扣繳或扣除任何款項，而契約受託人對此不承擔任何責任。

{簽名頁如下所示}

77

茲證明發行人、契約受託人及證券中介機構已促使本契約由其各自正式授權的高級職員正式籤立，所有簽署日期均為上述首次寫明的日期。

印痕的簽名頁

附件A

證券化公用事業電價債券的形式

請參閲附件。

除非證券全部或部分交換為最終登記形式的證券，否則本證券不得轉讓，除非作為一個整體由託管機構轉讓給託管機構的代名人，或由託管機構的代名人轉讓給託管機構或另一名託管機構，或由託管機構或後繼託管機構的任何此類代名人轉讓。除非本證券由存託信託公司A New York Corporation(DTC)的授權代表提交給發行人或其代理人登記轉賬、兑換或付款，且發行的任何證券均以CEDE&CO的名義登記。或以DTC授權代表要求的其他名稱(本合同上的任何款項均支付給CELDE&CO)。或DTC授權代表要求的其他實體)，任何個人或實體或向任何個人或實體轉讓、質押或以其他方式轉讓、質押或以其他方式使用本協議是錯誤的，因為本協議的註冊所有者在本協議中擁有 權益。

No. { }		${ }
A檔		CUSIP No.: { }

本系列2022-A，A部分高級擔保公用事業價格債券(此證券化公用事業價格債券)的本金將按本文所述分期付款。因此，該證券化公用事業電價債券的未償還本金隨時可能少於上文所示的金額 。此證券化公用事業電費債券的持有人對本債券的發行人沒有追索權，並同意只向契約中所述的信託財產支付本債券項下到期的任何金額。本證券化公用事業電費債券的發行人 根據本契約條款承擔的所有義務將在本契約全額付款或本契約第3.10(B)節或第四條另有規定時解除和解除。本證券化公用事業電費債券持有人特此約定並同意，在本證券化公用事業電價債券全額支付後一年零一天之前，不會根據美國或美國任何州的法律對發行人提起任何破產、重組、安排、破產或清算程序或其他類似程序，也不會與任何其他人一起對發行人提起任何破產、重組、安排、破產或清算程序或其他類似程序。本款規定不得阻止或被視為阻止該持有人(A)在該日期之前採取或不採取以下行動：(I)發行人或其代表根據或依據任何該等法律自願提起或啟動的任何案件或法律程序，或(Ii)由該持有人以外的人或其代表提出或啟動的與發行人有關的任何非自願案件或法律程序，且該持有人(或該持有人或該持有人所屬的任何人)並未參與其中。

(br}持有人應已轉讓、轉讓或以其他方式轉讓發行人在本協議項下的義務的任何部分)根據或依據任何此類法律，或(B)啟動或起訴任何並非根據或根據任何此類法律對發行人或其任何財產提起的非自願案件或訴訟的法律行動。

堪薩斯州的完全信用和信用以及堪薩斯州的徵税權力都不會承諾支付這批A系列2022-A高級擔保公用事業電費債券的本金或利息。

堪薩斯州天然氣服務證券化I，L.L.C.

2022系列-A高級擔保公用事業證券化電價債券，

A檔

債券 利率

原創 校長 金額

已計劃的 最終 付款 日期

最終 成熟度 日期

{ }%

$

{ }

{ }, 20{ }

{ }, 20{ }

堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.是根據特拉華州法律成立的有限責任公司(這裏稱為發行人)，對於收到的價值，特此承諾在付款日期以每半年一次的方式向{}或註冊受讓人支付上述原始本金，並支付以下規定的金額，如果金額較少，則支付根據契約第8.02節確定的金額，每年從下列規定的日期開始，並支付利息，按上述債券利率，在每個{} 和{}日，或如果任何一個這樣的日期不是營業日，則為下一個營業日，從2023年的 {}開始，一直持續到本證券化公用事業關税債券的本金金額的全額支付和最終到期日(每個支付日期)中較早的一個。本證券化公用事業關税債券的利息將從已支付利息的最近付款日期 至該付款日期(但不包括該付款日期)的每個付款日期累計，或如果尚未支付利息，則從發行之日起計算。利息將以360天的一年為基礎計算， 12個30天的月。該證券化公用事業收費債券的本金和利息應按以下規定的方式支付。

本證券化公用事業關税債券的本金和利息以支付時為支付公共和私人債務的法定貨幣的美利堅合眾國的硬幣或貨幣支付。發行人就本證券化公用事業關税債券支付的所有款項應首先適用於上文規定的本證券化公用事業關税債券的到期和應付利息，然後再適用於本證券化公用事業關税債券的未付本金和溢價(如果有)，所有這些都應按照契約中規定的方式進行。

除非本合同中的認證證書已由本合同受託人簽署，否則本證券化公用事業關税保證金不得享有下文所述合同項下的任何利益，也不得出於任何目的而具有效力或義務。

茲證明，簽發人已由其負責人以電子或傳真方式在本文書上手籤。

Date: , 2022						堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.，
						作為發行者
						發信人：
								姓名：
								標題：

契約受託人S

認證證書

Dated: , 20

這是2022-A系列A批高級擔保公用事業費率債券之一，上文指定並在上述契約中提及。

本高級擔保公用事業電價債券，2022-A系列，A部分是發行人正式授權發行的2022-A系列高級證券化公用事業電價債券(本文稱為2022-A系列債券)之一。2022-A系列債券已根據日期為2022年11月18日的特定契約(由系列補編(如下定義)補充)由發行人、美國銀行信託公司、國家協會發行，並在發行人之間發行，不是以個人身份，而是僅以契約受託人的身份(契約受託人，術語包括契約下的任何後續契約受託人)，以及作為證券中介的美國銀行協會(證券中介，術語包括契約下的任何後續證券中介)，2022-A系列債券的發行人、企業託管人和持有人根據該條款各自享有的權利和承擔的義務的聲明，特此提及。就本文而言，系列附錄是指發行人和契約受託人之間日期為2022年11月18日的特定系列附錄。本2022-A系列債券中使用的所有術語，如經不時修訂、重述、補充或以其他方式修改，應具有在本印章中賦予該等術語的含義。

所有2022-A系列債券均由信託財產平等和按比例擔保，作為契約中規定的擔保 。

本2022-A系列債券的本金應在每個付款日支付 ，但僅限於2022-A系列債券的收款賬户中可供支付的金額，且僅在前一付款日(在付清前一付款日的所有本金付款(如有)後)的未償還本金餘額減至作為 附表A附在本系列補編中的預期攤銷計劃中規定的本金餘額為止。除非由於違約事件已發生且仍在繼續，且企業受託人或代表2022-A系列債券未償還金額大部分的持有人已根據契約第5.02節宣佈2022-A系列債券立即到期和支付(除非 該聲明已根據契約第5.02節被撤銷和廢止)，否則應提前支付。然而，實際本金支付的金額可能低於預期，也可能晚於根據本契約第8.02節確定的預期時間。本2022-A系列債券的全部未付本金應在本債券的最終到期日到期並支付。 儘管有上述規定，2022-A系列債券的全部未付本金應到期並應支付，如果之前未支付, 在違約事件發生並繼續發生的日期，公司託管人或2022-A系列債券的持有人(佔2022-A系列債券未償還金額的大部分)已 宣佈2022-A系列債券立即到期並按《公司契約》第5.02節規定的方式支付(除非該聲明已根據《公司契約》第5.02節撤銷和作廢)。2022-A系列債券的所有本金支付應根據2022-A系列債券持有人持有的2022-A系列債券的本金金額，按比例支付給有權獲得2022-A系列債券的持有人。

本系列2022-A債券在每個付款日到期和應付的利息支付，以及本金或保費的分期付款(如有)應以頭等郵資預付的支票郵寄給本系列的登記持有人

2022-證券化公用事業關税債券登記冊上的債券(或一個或多個前身2022-A系列債券) 在記錄日期交易結束時，或以契約或系列補編中規定的其他方式，除非(A)任何擁有全球證券化公用事業關税債券的持有人向契約受託人提出申請 證明2022-A系列債券的債券將在不遲於適用的記錄日期通過電匯支付到該持有人維持的賬户，以及(B)如果本2022-A系列債券以賬簿分錄形式持有，除非該全球證券化公用事業關税債券被兑換為最終的證券化公用事業關税債券(在此情況下應按上述規定付款)，否則將通過電匯將立即可用的資金電匯到證明本2022-A系列債券的適用全球證券化公用事業關税債券持有人指定的賬户，並在付款日期支付與本2022-A系列債券有關的本金和保費(如果有)的最後一期，該部分應按以下規定支付。此類支票應郵寄至適用記錄日期證券化公用事業關税債券登記簿上的收件人地址，而無需提交本系列2022-A債券 作為付款批註。本2022-A系列債券(或任何一個或多個前身2022-A系列債券)本金因 在任何付款日期進行的任何付款而發生的任何減少，應對本2022-A系列債券以及在登記轉讓時發行的任何2022-A系列債券的所有未來持有人具有約束力，無論是否在此註明。如果預計資金可用，如契約中所規定的, 如果在付款日期全額支付本2022-A系列債券當時剩餘的未償還本金，則契約受託人將以發行人的名義並代表發行人，在該付款日期之前的記錄日期通過不遲於該最終付款日期前五(5)天發出的通知通知本2022-A系列債券的註冊持有人，並應指定只有在提交和交出本2022-A系列債券時才支付該最後分期付款，並且 應指定本2022-A系列債券可以提交和交出以支付該分期款項的地點。

發行人應在合法範圍內按債券利率支付逾期利息。

本2022-A系列債券是證券化公用事業關税債券，該術語在《證券化法案》中有定義。本2022-A系列債券的本金和利息主要由融資訂單授權的證券化公用事業關税財產支付和擔保。

證券化法案規定，堪薩斯州及其機構，包括堪薩斯委員會，特此承諾並與債券持有人、證券化公用事業關税財產的所有者和其他融資方達成一致，該州及其機構不得采取本節所列的任何行動。⁴如果根據融資命令收取的證券化公用事業電價費用以及債券持有人和與公用事業公司訂立合同的任何受讓人或融資方受到法律的全額補償，則本款不排除限制或更改。被禁止的行為如下：

(1)

更改本節中授權委員會創建不可撤銷的合同權的條款，或通過發佈融資命令而選擇採取行動的權利

4	K.S.A. § 66-1,252

創建證券化公用事業電價財產，並使融資單徵收的證券化公用事業電費不可撤銷、具有約束力或不可繞過，適用於公用事業服務區內所有現有的和 未來的零售客户；

(2)

採取或允許採取任何行動，減損或將減損證券化公用事業電價財產的價值或證券公用事業電價債券的擔保，或修訂授權收回的證券化公用事業電價成本；

(3)

以任何方式損害債券持有人、受讓人和其他融資方的權利和救濟；或

(4)

除根據本節授權的調整機制作出的變更外，降低、變更或損害將為債券持有人、任何受讓人和任何其他融資方的利益徵收、開具賬單、收取、收取和匯出的證券化公用事業電價收費，直至與相關證券化公用事業電價債券相關的任何和所有本金、利息、溢價、融資成本和其他費用、支出或收費以及將履行的任何合同全部支付和履行為止。5

此外，融資令規定，堪薩斯州委員會確認K.S.A.§66-1,252中規定的堪薩斯州的承諾，不得采取或允許任何可能損害融資令授權的證券化公用事業關税 財產價值的行動，除非證券化法案另有允許：

•

更改法規，該法規授權委員會在發佈融資令、創建證券化的公用事業收費財產以及使融資令對公用事業服務區域內所有現有和未來銷售的客户徵收的證券化公用事業收費不可撤銷、具有約束力或不可繞過的情況下，創建不可撤銷的合同權或選擇 ；

•

採取任何行動，損害證券化公用事業關税財產的價值或證券公用事業關税債券的安全性，或修訂授權收回的證券化公用事業關税成本；

•

以任何方式損害債券持有人、受讓人和其他融資方的權利和救濟；或者，

•

除法律明確允許的根據調整機制作出的變更外，減少、變更或損害將為債券持有人、任何受讓人和任何其他融資方的利益徵收、開具賬單、收取、收取和匯出的證券化公用事業電費，直至任何和所有本金、利息、溢價、融資成本和 與相關證券化公用事業電價債券相關的任何合同已經全部支付和履行。6

5	K.S.A. § 66-1,252

6	融資令，第五部分(命令段)，第159段

發行方承認，本債券持有人購買本系列債券或任何人購買本債券中的任何實益權益，均基於堪薩斯州和堪薩斯州委員會的上述承諾。

如本契約所規定並受其中規定的某些限制的限制，本2022-A系列債券的轉讓可在本2022-A系列債券交回時在證券化公用事業關税債券登記冊上登記，以便在發行人根據本契約指定的辦事處或代理機構登記轉讓，並由(A)由本債券持有人或該持有人正式授權的書面轉讓受託人滿意的形式的書面轉讓文書正式背書或隨附。此類簽名由參加下列公認簽名擔保計劃之一的機構擔保：(I)證券轉讓代理徽章計劃(STAMP)；(Ii)紐約證券交易所證券交易所擔保計劃(MSP)；(Iii)證券交易所擔保計劃(SEMP)；或(Iv)契約受託人可接受的其他簽署擔保計劃，以及(B)契約受託人可能要求的其他文件，並據此向指定受讓人發行一隻或多隻新的2022-A系列債券，其本金總額相同。本2022-A系列債券的任何轉讓或交換登記將不收取服務費，但轉讓人可能被要求支付一筆金額，足以支付與任何此類轉讓或交換登記有關的任何税收或其他政府費用，但不包括根據契約第2.04節或第2.06節進行的不涉及任何轉讓的交換。

各持有人在接受2022-A系列債券時，訂立並同意不得直接或間接地就發行人或企業受託人在2022-A系列債券上的義務，或根據企業或任何證書或其他與此有關的文書，向(A)在發行人(包括KGS)或(B)企業受託人的任何股東、合夥人、所有者、受益人、代理人、高級人員或僱員提出追索權。經理或在發行人(包括KGS)中以其各自的個人或公司身份擁有成員權益的任何所有者，或其中任何人以個人或公司身份的任何繼承人或受讓人，但任何此等人士可能以書面明確同意的除外。每個持有人通過接受2022-A系列債券明確確認這些債務的無追索權性質，並放棄和免除所有此類責任。豁免和解除是發行2022-A系列債券的 對價的一部分。

在提交本2022-A系列債券轉讓登記的到期提示前，發行人、企業託管人和發行人的任何代理人或企業受託人可將本2022-A系列債券的註冊人(截至確定之日)視為本債券的所有人，以收取本2022-A系列債券的本金和溢價(如果有)和利息，並用於所有其他目的，無論本2022-A系列債券是否逾期，且發行人均不接受。契約受託人或任何此類代理人應受到相反通知的影響。

除其中規定的某些例外情況外，本契約允許發行人在代表當時所有2022-A系列證券化公用事業關税債券未償還金額的大多數持有人的同意下，並在評級機構條件和堪薩斯委員會滿意的情況下，隨時修改發行人的權利和義務以及持有人在本契約下的權利。

條件。該契約還包含條款，允許代表2022-A系列證券化公用事業關税債券持有人的未償還金額的特定百分比的持有人，代表所有2022-A系列證券化公用事業關税債券的持有人，在滿足堪薩斯州委員會的條件下，放棄發行人 遵守契約的某些條款和過去在契約下的某些違約及其後果。本2022-A系列債券(或任何一種以上2022-A系列債券)持有人的任何此類同意或放棄對該持有人以及在登記轉讓時發行的本2022-A系列債券和任何2022-A系列債券的所有未來持有人具有決定性的約束力，無論是否對該同意或放棄作出批註。契約還允許契約受託人修改或放棄契約中所列的某些條款和條件，而無需根據契約頒發的持有人的同意，但必須滿足堪薩斯委員會的條件。

本契約包含以下條款：(A)發行人在2022-A系列證券化公用事業關税債券上的全部債務，以及(B)某些限制性契約和相關違約事件，只要發行人遵守本契約中規定的特定條件 ，這些條款適用於本2022-A系列債券。

本2022-A系列債券中使用的發行人一詞包括本契約項下發行人的任何繼承人。

在某些情況下，發行人可以合併或合併，但須符合受託人和持有人在本契約項下的權利。

2022-A系列債券只能以登記形式 發行，面額如《契約》和《系列補編》所規定，但須受其中規定的某些限制的限制。

本2022-A系列債券、契約和本系列補編應按照紐約州的法律進行解釋，不應參考其法律衝突條款(除《紐約州一般義務法》第5-1401節和《紐約UCC》第9-301至第9-306節外)，雙方在本協議和本協議項下的義務、權利和補救措施應根據此類法律確定；但在證券化公用事業關税財產或信託財產的其他資產中根據公用事業契約設定的任何留置權的設立、附加和完善，以及契約受託人和持有人關於證券化公用事業關税財產的所有權利和補救措施，應受堪薩斯州法律管轄。

各持有人(在接受本2022-A系列債券後)特此不可撤銷地接受位於紐約市曼哈頓區的任何紐約州法院或位於紐約市曼哈頓區的任何美國聯邦法院對因本2022-A系列債券而引起或與之相關的任何訴訟、訴訟或法律程序的非排他性管轄權，並不可撤銷地接受上述法院對其自身及其各自財產的管轄權。每個持有人(通過其接受本系列2022-A債券)不可撤銷地放棄陪審團審判，在最大程度上，根據適用的法律，它可以有效地這樣做。

本2022-A系列債券或本2022-A系列債券的任何條款均不得改變或損害本2022-A系列債券的絕對和無條件的義務，即按本協議規定的時間、地點和利率以及以硬幣或貨幣支付2022-A系列債券的本金和利息。

發行人和企業受託人通過簽訂契約，以及持有人和持有任何2022-A系列債券的實益權益的任何人，通過收購任何2022-A系列債券或其中的權益， (A)表示他們僅出於美國聯邦税收的目的，並在與適用的州、地方和其他税法一致的範圍內，僅出於州、地方税和其他税收的目的，根據適用的税法，2022-A系列債券有資格作為由信託財產擔保的發行人的唯一所有人的債務，並且(B)僅出於美國聯邦税收的目的，並且在符合適用的州、地方和其他税法的範圍內，僅出於州、地方和其他税收的目的，只要2022-A系列債券中有任何未償還的，同意將2022-A系列債券視為由信託財產擔保的發行人的唯一所有者的債務，除非適當的税務當局另有要求。

縮略語

以上在本系列2022-A證券化公用事業關税保證金中使用的以下縮寫， 應視為已根據適用法律或法規完整寫出。

十點通		作為共有的租户
十個耳鼻喉科		作為整個租户
JT 10		作為有生存權的聯權承租人而不是作為承租人 共同之處
Unif贈送最小活動		Custodian (Custodian) (minor)
		Under Uniform Gifts to Minor Act ( )
		(State)

也可以使用其他縮寫，但不在上面的列表中。

作業

社會保障或納税人身份證明或其他受讓人身份識別號碼

對於收到的價值，簽字人特此出售、轉讓和轉讓給

(受讓人姓名或名稱及地址)

2022-A系列債券及其下的所有權利，並在此不可撤銷地組成並指定 律師將該2022-A系列債券在其登記賬簿上轉讓 ，並在房產內有完全的替代權。

Dated:								簽名保證：

本轉讓文件的簽名必須與2022-A系列債券上的註冊所有者姓名相符，不得更改、放大或任何更改。

注意：簽名必須由符合以下條件的機構擔保：(I)證券轉讓代理擔保計劃(STAMP)；(Ii)紐約證券交易所擔保計劃(MSP)；(Iii)證券交易所擔保計劃(SEMP)；或(Iv)其他為受託人接受的簽名擔保計劃。

附件B

叢書副刊的形式

請參閲所附的 。

本系列附錄，日期為2022年(本附錄)，由根據特拉華州法律成立的有限責任公司堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.(發行人)和美國銀行信託公司國家協會(發行人)之間，不以個人身份，而僅以契約受託人(受託人)的身份，根據日期為2022年11月18日的契約(發行人)，由發行人和發行人之間的契約受託人的利益，企業託管人和美國銀行全國協會以證券中介機構的身份。

初步聲明

契約第9.01節除其他事項外，規定發行人和契約受託人可在任何時間簽訂契約補充契約，以授權發行人發行一系列證券化公用事業關税債券並指定其條款。發行人已正式授權設立一系列證券化公用事業關税債券，初始本金總額為${}，稱為2022-A系列高級擔保公用事業關税債券(2022-A系列證券化公用事業關税債券)，發行人和企業託管人正在簽署和交付本附錄，以提供2022-A系列證券化公用事業關税債券。

本附錄中使用的所有術語，無論是直接定義還是通過引用在本附錄中定義，均具有其中賦予它們的含義，除非此類術語在本附錄中定義或修改或上下文另有明確要求。如果本附錄中包含的任何條款或條款與本契約中包含的任何條款或條款相沖突或不一致，則以本附錄的條款和條款為準。

授予條款

關於 2022-A系列證券化公用事業關税債券，發行人特此將發行人的所有權利、所有權和權益(無論現已擁有或此後獲得或產生的)授予債券託管人，作為2022-A系列證券化公用事業關税債券的企業受託人(在適用法律允許的範圍內，包括在適用法律允許的最大範圍內)和(A)根據融資令和證券化法案設立並由賣方於本協議日期轉讓給發行人的證券化公用事業關税財產 。(B)與證券化公用事業電費財產相關的所有證券化公用事業電價收費，(B)與證券化公用事業電費有關的所有收入、收款、債權、支付權、付款、金錢和 收益)，(C)與此相關而籤立的銷售協議和賣據，以及根據銷售協議和賣單就證券化公用事業關税財產和2022-A系列公用事業關税債券轉讓的所有財產和財產權益，(D)服務協議、管理協議和與此相關而籤立的任何次級服務、代理、債權人間、管理或收款協議，以與證券化公用事業關税財產和2022-A系列證券化公用事業關税債券有關的範圍為限，(E)

(Br)2022-A系列證券化公用事業關税債券的集合賬户、其所有子賬户及其所有金額的現金、工具、投資 財產或其他資產，或不時存入其中或用集合賬户的資金購買的財產或其他資產，以及其中包含或貸記其中的所有金融資產和證券權利，(F)迫使服務機構根據證券化法案和融資令提交併定期調整證券化公用事業收費的所有權利，(G)發行人的所有其他財產，(H)與上述任何或全部有關的所有現有及未來的索償、索償、因由及據法權產，不論該等索償、索償、因由及據法權產是否構成證券化的公用事業關税財產、賬目、一般無形資產、票據、合同權、動產或該等項目的收益或任何其他形式的財產，(I)上述任何或所有項目的所有付款或所有收益，包括所有轉換收益，所有現金收益、賬户、應收賬款、一般無形資產、票據、匯票、承兑匯票、動產、支票、存款賬户、保險收益、沒收賠償金、支付無形資產、信用證權利、投資財產、商業侵權債權、文件、任何種類的支付權，以及其他形式的義務和應收款、票據和其他財產，在任何時間構成上述任何收益的全部或部分或包括在內，以及(J)上述任何或全部收益(信託財產)的所有或之下的所有付款和所有收益，應理解，下列各項不構成信託財產：(X)根據契約條款發放的現金；包括本契約第8.02(E)(X) 節，以及所有未償還的2022-A系列公用事業證券化關税債券根據本契約第8.02(E)(Xii)節的規定報廢后，(Y)在截止日期存放於發行人的金額。支付2022-A系列證券化公用事業關税債券的發行成本(連同其任何利息收入)或銷售2022-A系列證券化公用事業關税債券所得款項(根據銷售協議要求支付證券化公用事業關税財產的購買價)和 預付融資成本，但有一項諒解，即上文(X)和(Y)項所述的金額不受本契約第3.17節的約束。本補充資料涵蓋融資指令中所述的證券化公用事業電費財產的上述部分。

上述授權書乃以信託形式作出，目的是在不損害、優先或區分的情況下，平等及按比例擔保擔保債務，以確保符合契約中有關2022-A系列證券化公用事業關税債券的條文，以及確保發行人履行契約項下的所有義務。本契約和本補編構成《證券化法案》所指的擔保協議，並在《證券化法案》的規定適用於本協議的範圍內，根據《統一CC法》訂立。

契約受託人作為契約受託人，代表持有人承認該授予，並按照本補編和契約的規定接受本補編和契約項下的信託。

第 節1.名稱。2022-A系列證券化公用事業電價債券一般指定為2022-A高級擔保公用事業電價債券，並進一步命名為A批。

第2節初始本金金額；債券利率；預定的最終付款日期；最終到期日；要求的資本金金額。A檔2022-A系列證券化公用事業關税債券應具有初始本金金額，按年利率(債券利率)計息，計劃最終付款日期和最終到期日如下：

加權平均數 生命

首字母 本金 金額

邦德 利息 費率

排定 最後一筆付款 日期

最終 成熟性 日期

{ }

$

{ }

{ }

%

{ }, 20{ }

{ }, 20{ }

債券利率由發行人以一年360天為基準計算，共12個30天月。

2022-A系列公用事業證券化電價債券的資本金要求為初始本金的0.50%。

第三節認證日期；支付日期；本金的預期攤銷時間表；定期利息；入賬證券化公用事業電價債券。

(A)認證日期。2022-A系列證券化公用事業關税債券由契約託管人於 {}(截止日期)向發行人或應發行人的訂單進行認證並交付，其認證日期應為 {}。

(B)付款日期。？2022-A系列證券化公用事業電價債券的付款日期為每年的{}和 {}，如果該日期不是營業日，則為下一個營業日，從2023年的 {}開始，一直持續到2022-A系列公用事業證券化電價債券全額償還和最終 到期日中較早的那個日期。

(C)本金的預期攤銷時間表。除非違約事件已經發生且仍在繼續，否則在每個付款日，契約受託人應將根據契約第8.02(E)節作為本金支付給2022-A系列證券化公用事業關税債券持有人的款項分配給截至相關記錄日期的記錄持有人；但在任何情況下，在任何情況下，根據第3(C)條在付款日期對2022-A系列證券化公用事業電價債券的本金支付不得超過將2022-A系列證券化公用事業電價債券的未償還金額減少到2022-A系列證券化公用事業電價債券和付款日期的預期攤銷時間表中指定的金額所需的金額。

(D)定期利息。？2022-A系列證券化公用事業關税債券將在每個付款日支付定期利息，金額等於以下乘積的一半：(I)適用債券利率和(Ii)2022-A系列證券化公用事業關税債券在前一付款日交易結束時的未償還金額，在實施該付款日向2022-A系列證券化公用事業關税債券持有人支付的所有本金後；但條件是，就初始付款日期而言，或如果尚未付款，則未清償本金餘額的利息將從結算日起計至但不包括下一個付款日。

(E)記賬證券化公用事業關税債券。2022-A系列證券化公用事業電價債券應為記賬式證券化公用事業電價債券，本契約第2.11節的適用規定適用於2022-A系列公用事業證券化電價債券。

第4節。授權面額。2022-A系列證券化公用事業關税債券的面值應為2,000美元，並可超過1,000美元的整數倍，但有一種債券除外，該債券可能是較小的面額(授權面額)。

第5節2022-A系列證券化公用事業關税債券的交割和支付；2022-A系列證券化公用事業關税債券的形式。債券託管人應將2022-A系列證券化公用事業關税債券在根據債券第2.03節進行認證後交付給發行方。2022-A系列公用事業證券化電價債券應採用本協議附件A的形式。

第6節批准假牙。作為本補編的補充，本契約在各方面均已得到批准和確認，而本補編所補充的本契約應被視為同一文書。本附錄僅在與2022-A系列證券化公用事業電價債券相關的情況下對本契約進行修正、修改和補充。

第7節對應方本補充協議可以簽署任何數量的副本，每個副本都應被視為原件，但所有這些副本應共同構成一份相同的文書。

第八節適用法律。本補充文件應受紐約州法律管轄並按照該州法律解釋，不得參考其法律衝突條款(《紐約州一般義務法》第5-1401條和《紐約UCC》第9-301至9-306條除外)，各方在本補充文件項下的義務、權利和補救措施應根據此類法律確定； 規定，除第8.02(B)節所述外，在證券化公用事業關税財產或信託財產的其他資產中根據公用事業財產設立的任何留置權的設立、附加和完善，以及契約受託人和持有人關於證券化公用事業關税財產的所有權利和補救措施，應受堪薩斯州法律管轄。

第9節發行人的義務持有人不得直接或間接就發行人在2022-A系列證券化公用事業關税債券上根據契約或本補編或與此相關交付的任何證書或其他文書承擔的義務 針對(A)發行人(包括KGS)的任何實益權益擁有人或(B)發行人的任何股東、合夥人、所有人、受益人、高級職員、董事、契約受託人的僱員或代理人、經理或擁有發行人實益 權益的任何擁有人進行追索。

(包括KGS)以其個人身份，或其中任何一位的任何繼承人或受讓人以各自的個人或公司身份，除非任何該等人士可能明確同意 。每個持有人通過接受2022-A系列證券化公用事業關税債券，明確確認這些義務的無追索權性質，並放棄和免除所有此類責任。豁免和 解除是發行2022-A系列證券化公用事業關税債券的部分考慮因素。

第10節契約受託人免責聲明契約託管人不對本副刊的有效性或其充分性負責，也不對本副刊中的敍述內容負責。

第11節服從非專屬管轄權；放棄陪審團審判。發行人和契約託管人以及每個持有人(通過接受證券化公用事業關税債券)在此不可撤銷地接受位於紐約市曼哈頓區的任何紐約州法院或位於紐約市曼哈頓區的任何美國聯邦法院對因本副刊和2022系列-A證券化公用事業關税債券而引起或有關的任何訴訟、訴訟或法律程序的非排他性管轄權，並不可撤銷地接受上述法院的一般和無條件管轄權。發行人、企業託管人和每個持有人(通過其接受2022-A系列證券化公用事業關税債券) 不可撤銷地放棄陪審團審判，這是根據適用法律它可以有效做到的最大程度。

特此證明，發行人和契約受託人已安排本補編由其各自正式授權的高級職員在上述第一個日期起正式簽署。

附表A

至系列副刊

預計 償債資金計劃

預期攤銷時間表

日期		A檔
截止日期		$	{ }
{ }, 202		$	{ }
{ }, 202		$	{ }
{ }, 202		$	{ }

附件A

至系列副刊

2022系列A部分的表格-A高級擔保證券化公用事業

關税債券

{ }

附件C

需要解決的維修標準

由契約受託人評估合規情況

AB條 參考		維修標準		適用義齒 受託人責任
		一般維修注意事項
1122(d)(1)(i)		根據交易協議，制定政策和程序，以監測任何業績或其他違約觸發因素和事件。
1122(d)(1)(ii)		如果將任何材料服務活動外包給第三方，則應制定政策和程序，以監督第三方的績效和對此類服務活動的遵守情況。
1122(d)(1)(iii)		保留交易協議中維護池資產的備份服務機構的任何要求。
1122(d)(1)(iv)		在整個報告期內，按照交易協議所要求的承保金額和以其他方式根據交易協議的條款，對參與服務職能的一方有效的保證金和差錯及遺漏保單。
1122(d)(1)(v)		如果適用，信息聚合在數學上是準確的，所傳達的信息準確地反映了信息。
		現金收繳與管理
1122(d)(2)(i)		對集合資產的付款被存入適當的託管銀行賬户和相關銀行清算賬户，最長不超過收到後兩個工作日，或交易協議中規定的其他天數。		X
1122(d)(2)(ii)		代表債務人或投資者通過電匯支付的款項只能由經授權的人員支付。		X
1122(d)(2)(iii)		與收款、現金流或分配有關的資金或擔保的預付款，以及為該等預付款收取的任何利息或其他費用，應按照交易協議的規定進行、審查和批准。
1122(d)(2)(iv)		交易的相關賬户，如現金儲備賬户或作為一種過度抵押形式設立的賬户，按照交易協議的規定單獨保存(例如，關於現金的混合)。		X
1122(d)(2)(v)		按照交易協議的規定，每個託管賬户都保存在聯邦保險的託管機構。就這一標準而言，聯邦政府為外國金融機構提供保險的存款機構是指符合《交易法》第13k-1(B)(1)條規定的外國金融機構。		X
1122(d)(2)(vi)		未簽發的支票受到保護，以防止未經授權的訪問。
1122(d)(2)(vii)		每月為所有與資產擔保證券相關的銀行賬户編制對賬，包括託管賬户和相關銀行結算賬户。這些對賬是：(A)在數學上準確；(B)在銀行對帳單截止日期後30個歷日內或交易協議規定的其他天數內編制；(C)由編制對賬單的人以外的人審查和核準； 和(D)載有對賬項目的解釋。這些對賬項目在最初確定後90個歷日內解決，或在交易協議中規定的其他天數內解決。
		投資者匯款和報告
1122(d)(3)(i)		提交給投資者的報告，包括那些將提交給美國證券交易委員會的報告，將根據交易協議和適用的美國證券交易委員會要求進行維護。具體地説，此類報告：(A)按照交易協議中規定的時間框架和其他條款編制；(B)提供按照交易協議中指定的條款計算的信息；(C)按照美國證券交易委員會規則和條例的要求向其備案；以及 (D)與投資者或受託人就服務機構提供服務的未償還本金餘額總額和集合資產數量的記錄達成一致。
1122(d)(3)(ii)		應付投資者的款項乃根據交易協議所載的時限、分配優先次序及其他條款分配及匯出。		X
1122(d)(3)(iii)		支付給投資者的款項將在兩個工作日內公佈到服務機構的投資者記錄中，或交易協議中指定的其他天數。		X

C-1

AB條 參考		維修標準		適用義齒 受託人責任
1122(d)(3)(iv)		根據投資者報告，匯給投資者的金額與被註銷的支票、其他形式的付款或託管銀行對賬單一致。		X
		池資產管理
1122(d)(4)(i)		集合資產的抵押品或擔保按照交易協議或相關集合資產文件的要求進行維護。
1122(d)(4)(ii)		根據交易協議的要求，集合資產和相關文件受到保護。
1122(d)(4)(iii)		對資產池的任何增加、移除或替換都是根據交易協議中的任何條件或要求進行、審查和批准的。
1122(d)(4)(iv)		根據相關的集合資產文件支付的集合資產付款，包括任何支付，在收到後不超過兩個工作日，或交易協議中規定的其他天數 ，記入服務機構的債務人記錄，並根據相關集合資產文檔分配到本金、利息或其他項目(例如，託管)。
1122(d)(4)(v)		服務商關於集合資產的記錄與服務商關於債務人未付本金餘額的記錄一致。
1122(d)(4)(vi)		債務人的集合資產的條款或狀態的變更(例如，貸款修改或重置)由授權人員根據交易協議和相關集合資產文件進行、審查和批准。
1122(d)(4)(vii)		根據交易協議確定的時間框架或其他要求啟動、進行和完成減少損失或恢復損失的行動(如可適用的忍耐計劃、修改和代替止贖、止贖和收回的行為)。
1122(d)(4)(viii)		根據交易協議，在集合資產拖欠期間保存記錄收集工作的記錄。此類記錄至少每月保存一次，或交易協議中規定的其他期限，描述實體在監控拖欠集合資產方面的活動，例如，在拖欠被視為暫時的情況下，包括電話、信件和重新安排付款計劃 (例如，疾病或失業)。
1122(d)(4)(ix)		浮動利率的集合資產的利率或回報率的調整是根據相關集合資產文件計算的。
1122(d)(4)(x)		關於以信託方式為債務人持有的任何資金(如託管賬户)：(A)根據債務人的集合資產文件，至少每年或交易協議中規定的其他期限對這類資金進行分析；(B)根據適用的集合資產文件和國家法律，向債務人支付或貸記這類資金的利息；(C)在相關集合資產全額償還後30個歷日內，或交易協議中規定的其他天數內，將這類資金返還給債務人。
1122(d)(4)(xi)		代表債務人進行的付款(如税款或保險付款)應在相關罰金或到期日之前或之前支付，如有關付款的相應賬單或通知所示，前提是服務機構至少在這些日期前30個歷日或交易協議中規定的其他天數之前收到此類支持。
1122(d)(4)(xii)		與代表債務人支付的任何款項相關的任何逾期付款罰款從服務機構的資金中支付，不向債務人收取，除非逾期付款是由於債務人的錯誤或 遺漏造成的。
1122(d)(4)(xiii)		代表債務人支付的款項在兩個工作日內或交易協議中規定的其他天數內記入服務機構保存的債務人記錄中。
1122(d)(4)(xiv)		拖欠、沖銷和壞賬按照交易協議確認和記錄。
1122(d)(4)(xv)		在規則AB的第1114(A)(1)至(3)項或第1115項中確定的任何外部增強或其他支持，將按照交易協議中的規定進行維護。

C-2

附錄A

定義

這是義齒的附錄A。

A.定義的術語。如在義齒中使用的，下列術語具有以下含義：

？17G-5網站是指受密碼保護的網站，服務機構應在該網站上張貼任何通知、報告、滿足評級機構條件的請求、文件或其他信息，這些通知、報告、要求滿足評級機構條件的請求、文件或其他信息由契約受託人提供給契約下的任何評級機構或任何其他基本文件，目的是確定或確認證券化公用事業關税債券的信用評級或進行信用評級監督。

？《法令》是指體現和證明要求、要求、授權、指示、通知、同意、棄權或由契約規定的將由持有人給予或採取的其他行動的文書或文書。

？管理協議 是指KGS作為管理人和發行人之間簽訂的管理協議，日期為本協議日期。

？管理費在《管理協議第2節》中定義。

？管理員？意為KGS。

就任何指定人員而言，附屬公司是指控制或受控於該指定人員或與該指定人員處於共同控制之下的任何其他人員。就這一定義而言，對任何特定人員使用控制？是指直接或間接指導該特定人員的管理和政策的權力，無論是通過有表決權證券的所有權、合同還是其他方式，術語？控制？和控制？具有與上述相關的含義。

？適用的FATCA法律是指《國税法》第1471至1474條和任何法規，或其下的協議或對其的官方解釋。

？授權面額是指面值為2,000美元及其超出1,000美元的整數倍的 ，其中2022-A系列證券化公用事業關税債券可發行，但一種債券除外，該債券可能是較小的面額。

《破產法》係指《美國法典》第11章(《美國法典》第11編第101節及以後)。

？基本文件？是指契約、系列副刊、成立證書、有限責任公司協議、管理協議、銷售協議、賣據、服務協議、每份申訴書、承銷協議以及與此相關交付的所有其他文件和證書。

銷售提單是指基本上以銷售協議附件A的形式根據銷售協議第2.02(I)節交付的銷售提單。

A-1

？債券利率是指證券化的公用事業關税債券將產生利息的年利率，如系列補編所述。

？對於任何證券化公用事業關税債券而言，賬簿記賬形式是指該證券化公用事業關税債券未經認證，其所有權和轉讓應通過結算機構的賬簿記賬方式進行，如《契約》和《系列補編》第2.11節所述，該證券化公用事業關税債券是根據該票據發行的。

？賬簿登記公用事業關税債券是指以賬簿登記形式發行的任何證券化公用事業關税債券；但是，如果發生不再允許登記和轉讓賬簿登記和轉讓的情況，並且將向該證券化公用事業關税債券的持有人發行最終的證券化公用事業關税債券，則該證券化公用事業關税債券不再是賬簿登記證券化公用事業關税債券。

？營業日是指法律或行政命令要求或授權紐約、紐約、芝加哥、伊利諾伊州或俄克拉荷馬州塔爾薩的銀行機構或存託信託公司保持關閉的週六、週日或其他日子以外的任何日子。

？資本子賬户？是指企業受託人根據契約第8.02(A)節設立的資本子賬户。

？成立證書是指2022年8月30日向特拉華州州務卿提交的發行人成立證書，發行人是根據該證書成立的。

？債權？係指《破產法》第101(5)節所界定的債權。

？結算機構是指根據《交易法》第17A條註冊為結算機構的組織。

？結算機構參與者是指經紀、交易商、銀行、其他金融機構或其他人，結算機構不時為其進行存入結算機構的證券的賬簿登記轉讓和質押。

？截止日期？是指根據《契約》和《系列補編》第2.10節首次發行證券化公用事業關税債券的日期。

？代碼？是指國內收入代碼。

？收款賬户是指發行人在契約受託人名下開立的一個或多個單獨的信託賬户，用於存放證券化的公用事業電費和與信託財產有關的所有其他金額。

？企業受託人的企業信託辦公室是指企業受託人在任何特定時間管理其企業信託業務的辦公室，截至截止日期，該辦公室(除登記證券化公用事業關税債券的轉讓外)位於美國銀行信託公司，全國協會，190 S.^這是芝加哥，伊利諾伊州60603，注意：堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.，對於證券化公用事業關税債券的轉讓登記，辦事處 位於美國銀行信託公司，全國協會，111Fillmore Avenue East，St.Paul，明尼蘇達州55107，注意：債券持有人服務，或契約託管人可能不時通過通知指定的其他地址證券化公用事業關税債券持有人和發行人，或任何後續受託人的主要公司信託辦公室。

A-2

《公約》無效選擇權具有《契約》第4.01(B)節所述的含義。

？客户是指從KGS購買天然氣以供消費的最終使用客户(如融資訂單中定義的那樣)。

違約？是指任何違約事件，或在有通知或時間流逝的情況下，或兩者兼而有之。

？最終證券化公用事業關税債券具有契約第2.13節中規定的含義。

？特拉華州UCC？指在特拉華州有效的《統一商法典》。

？合格帳户？是指與 合格機構建立的獨立的無息信託帳户。

·合格機構指的是：

(A)企業受託人的企業信託部門，只要企業受託人擁有穆迪和惠譽分別至少為P-1和F1的短期信用評級，或穆迪和惠譽分別至少為A2和A的長期信用評級；或

(B)根據美利堅合眾國或任何州、哥倫比亞特區或外國銀行國內分行的法律成立的存款機構，其存款由聯邦存款保險公司承保：

(I)具有(A)穆迪和惠譽的長期無擔保債務評級為A2或更高，或惠譽的長期無擔保債務評級為A或更高，或(B)穆迪和惠譽的短期發行人評級為P-1或更高，或惠譽的短期發行人評級為P-1或更高，或穆迪和惠譽接受的任何其他長期、短期或存單評級

(Ii)其存款由聯邦存款保險公司承保；

但是，如果某一合格機構當時被用於契約或系列附錄項下的任何目的不再符合合格機構的定義，則發行人應在該合格機構不再符合合格機構定義的六十(60)天內更換該機構。

如果符合上述(B)(I)(A)款的規定，則就設立和維持託收賬户而言，受託人可被視為符合資格的機構。

·合格投資是指證明以下情況的工具或投資財產：

(A)美利堅合眾國關於及時付款的直接義務或完全和無條件保證的義務；

A-3

(B)根據美利堅合眾國或其任何州的法律註冊成立的任何存款機構或信託公司，或外國銀行的任何國內分行的活期存款、定期存款或存款證，並受美國聯邦或州銀行當局的監督和審查，只要該存款機構的商業票據或其他短期無擔保債務在存款時被穆迪和惠譽評級不低於P-1和F1或其等價物，或不會導致證券化公用事業關税債券評級下調或撤回的較低評級；但外國銀行的上述存管機構、信託公司或境內分行不再符合上述要求的，發行人應在該境外銀行的存管機構、信託公司或境內分行不再符合上述要求之日起六十(60)日內更換該存管機構、信託公司或境內分行；

(C)在投資或合同承諾投資時，穆迪和惠譽的評級至少為P-1和F1或其等價物的商業票據(包括企業受託人以商業身份行事的商業票據，以及KGS或其任何關聯公司發行的其他商業票據)，或評級較低而不會導致證券化公用事業關税債券的評級下調或撤回的商業票據；

(D)對貨幣市場基金的投資，穆迪對貨幣市場基金的評級，如果惠譽對貨幣市場基金的評級為AAA-MF，則惠譽對貨幣市場基金的評級分別為AAA-MF和AAA？，包括由Indenture受託人或其任何關聯公司擔任投資經理或顧問的基金；

(E)與與合格機構訂立的屬於美利堅合眾國或其機構或工具的直接義務或完全擔保的任何擔保有關的回購義務；

(F)與合格機構或作為本金的註冊經紀交易商訂立的任何擔保或全部貸款的回購義務，而穆迪和惠譽的短期信用評級分別至少為P-1和F1，或穆迪和惠譽的長期信用評級至少分別為A2和A；但是，如果任何此類合格機構或註冊經紀交易商不再符合上述要求，則發行人應在該合格機構或註冊經紀交易商不再滿足上述要求後六十(60)天內更換該合格機構或註冊經紀交易商；或

(G)每間評級機構準許的任何其他投資。

儘管如此：(1)除非發行人擁有穆迪至少P-1的短期信用評級或穆迪至少A1的長期無擔保債務評級，並且至少具有惠譽的債務評級 ，否則在30天或更長時間內到期的投資將不是合格投資；(2)上文(B)至(D)款所述的投資，如到期日超過30天但少於或等於3個月，則不符合資格投資，除非其發行人擁有穆迪給予的長期無擔保債務評級至少為A1，短期信用評級至少為穆迪的P-1；及

A-4

以上(B)至(D)款所述的期限超過3個月的任何投資都不是合格投資，除非其發行人至少擁有穆迪的長期信用 評級為A1？和穆迪的短期無擔保債務評級至少為？P-1。

？違約事件具有本契約第5.01節中規定的含義。

？超額資金子賬户是指受託人根據《企業契約》第8.02(A)節設立的超額資金子賬户。

？《證券交易法》是指修訂後的《1934年證券交易法》。

？預期攤銷時間表是指系列 補編附表A中的預期攤銷時間表。

？預期償債基金時間表是指彙編 補編附表A中的預期償債基金時間表。

？最終到期日？係指系列補編中規定的證券化公用事業電費債券的最終到期日。

融資成本？指K.S.A.66-1,240(A)(10)(經修訂的證券化法案)中定義的、允許KGS根據融資令收回的所有融資成本。

？融資令是指堪薩斯委員會於2022年8月18日向KGS發出的融資令，記錄在第22-KGSG-466-焦油授權創建證券化公用事業關税屬性和發行證券化公用事業關税債券 。

·惠譽指惠譽評級公司或任何利益繼承人。只要惠譽是評級機構，對惠譽的引用就有效。

通用子賬户是指由契約受託人根據《契約》第8.02(A)節設立的通用子賬户。

？全球證券化公用事業關税債券是指證明證券化公用事業關税債券的一種或多種債券，其(A)應為原始本金總額，相當於將根據發行者令發行的證券化公用事業關税債券的原始本金總額，(B)應以結算機構或其代理人的名義登記，(C)應由企業託管人根據該結算機構或該代理人的指示交付，且 (D)應帶有實質上與系列補編附件A中所述效力相同的圖例。

？讓與是指抵押、質押、交易、出售、認股權證、轉讓、設定、授予留置權、擔保權益和抵銷權、保證金、抵銷權和確認權。信託財產的授予應包括授予方根據信託財產授予的所有權利、權力和選擇權(但不包括任何義務)，包括立即和持續的權利，要求、收取、接收和開出與信託財產有關的付款和根據信託財產支付的所有其他款項，發出和接收通知和其他通訊，作出豁免或其他協議，行使所有權利和選擇權，以授予方的名義或其他方式提起法律程序，以及一般地進行和接受授予方根據或與之有關的或可能有權進行或接收的任何事情。

持有者？指證券化公用事業關税債券的持有者。

A-5

·債券證券是指證券化的公用事業關税債券。

·契約擔保持有人？指持有人。

·符合條件的契約指的是契約。

契約受託人或機構受託人是指契約受託人。

？契約受託人是指美國銀行信託公司，國家協會，一個全國性的銀行協會，作為契約受託人，為持有人的利益，或任何其他契約受託人的利益，在契約下。

Br}受託人蓋章具有本契約第8.02(E)(I)節中規定的含義。

獨立？指的是，當對任何特定的人使用時，該人：

(A)實際上獨立於發行人、證券化公用事業關税債券的任何其他義務人、服務機構和上述任何人的任何關聯公司，

(B)在發行人、任何其他義務人、服務機構或上述任何人士的任何關聯公司中沒有任何直接財務利益或任何重大間接財務利益，以及

(C)作為高級管理人員、僱員、發起人、承銷商、受託人、合作伙伴、董事或執行類似職能的人士，與發行人、任何其他義務人、服務機構或任何前述人士的任何關聯公司無關。

獨立證書是指在 所述情況下並以其他方式遵守《契約》第10.01節的適用要求的情況下交付給契約受託人的證書，由發行人命令指定的獨立評估師或其他專家作出並經契約受託人同意的證書，該證書應説明簽名者已閲讀《契約》中的獨立定義，並且簽名者在其含義內是獨立的。

獨立經理人費用是根據有限責任公司 協議確定的支付給每位獨立經理人的年費，最初為每年3,500美元。

？LLC協議附錄A中定義了獨立管理人？

《投資公司法》係指經修訂的1940年《投資公司法》。

投資收益是指存放在收款賬户中的資金扣除損失和投資費用後的投資收益。

？發行人是指堪薩斯天然氣服務證券化I，L.L.C.，特拉華州的一家有限責任公司，或根據契約規定的任何 繼承人。

髮卡人命令是指由髮卡人任何一名負責人以髮卡人名義簽署並交付給契約受託人或付款代理人(視情況而定)的書面命令。

A-6

發行人請求是指由發行人的任何一名負責人以發行人的名義簽署並交付給契約受託人或付款代理人(視情況而定)的書面請求。

？堪薩斯州委員會是指堪薩斯州的國家公司制委員會或其任何後續實體。

？堪薩斯州 佣金條件具有本契約第9.03節中規定的含義。

？堪薩斯州委員會承諾是指堪薩斯州委員會在第五部分(訂購段)中作出的承諾，訂購了融資令第159段。

·堪薩斯州UCC？指堪薩斯州現行的統一商業代碼。

？KGS？是指堪薩斯天然氣服務公司，One Gas，Inc.的一個部門。

？法律無效選擇權具有本契約第4.01(B)節中規定的含義。

？申報函是指發行人與註冊為清算機構的組織之間根據《交易法》第17A條與證券化公用事業關税債券有關的任何協議，該協議可能會不時被修訂、補充、重述或以其他方式修改。

？留置權是指任何種類的擔保權益、留置權、押記、質押、股權或產權負擔。

LLC協議是指修訂和重新簽署的堪薩斯天然氣服務證券化I有限責任公司協議，日期為2022年11月16日。

？經理？指有限責任公司協議項下發行人的每一位經理。

成員？具有《有限責任公司協議》第一款中規定的含義。

？《服務協議》第3.01(B)(I)節規定了每月服務商的證書。

穆迪是指穆迪投資者服務公司或任何利益繼承人。只要穆迪是評級機構，對穆迪的引用就有效。

Nrsro？是指國家認可的統計評級組織。

？在證券化公用事業關税債券上，義務人是指證券化公用事業關税債券上的發行人和任何其他義務人。

官員證書是指由發行人的負責官員在《契約》第10.01節所述的情況下籤署並以其他方式遵守《契約》第10.01節的適用要求並交付給契約受託人的證書。

？持續融資成本？是指融資訂單中描述的融資成本，包括運營費用和基本文件中確定的任何其他成本；但是，持續融資成本不包括髮行人發行證券化公用事業關税債券的成本。

A-7

？對於髮卡人而言，營業費用是指髮卡人就證券化公用事業關税債券所欠的所有費用、成本和費用，包括髮卡人欠企業託管人的所有款項(包括向企業受託人支付的任何賠償)、維修費、管理費、賣方履行銷售協議第4.08條下的賣方義務所產生的成本和開支、服務機構履行服務協議第5.02(D)條下義務所產生的成本和開支、發行人向發行人的獨立管理人支付的費用、行政費用，包括外部法律和外部會計費用、評級維護費，以及發行人根據融資單條款可收回的所有其他成本和支出。

？律師意見是指律師的一份或多份書面意見，該律師可能是服務機構或發行人的僱員或律師，該律師應合理地為契約受託人、堪薩斯委員會、發行人或評級機構(如適用)所接受，且其形式應合理地令契約受託人滿意(如適用)。

？證券化公用事業關税債券方面的未償還公用事業關税債券是指，截至確定之日，迄今為止根據本契約認證和交付的所有證券化公用事業關税債券，但以下情況除外：

(A)此前由證券化公用事業電價債券登記處註銷或交付證券化公用事業電價債券登記處註銷的證券化公用事業電價債券。

(B)證券化公用事業電費債券或其部分，指迄今已向企業受託人或任何付款代理人以信託方式為該等證券化公用事業電費債券持有人繳存所需款額的款項；但如該等證券化公用事業電費債券須予贖回，則已依據該公用事業債券或其條文妥為發出贖回通知，令該企業受託人滿意；及

(C)證券化公用事業關税債券，以換取或代替已根據契約認證和交付的其他證券化公用事業關税債券，除非提出令契約受託人信納的證明，證明任何此類證券化公用事業關税債券是由真正的購買者持有的；

提供在確定證券化公用事業關税債券的必要未償還金額的持有人是否已根據本協議或根據任何基本文件提出任何請求、要求、授權、指示、通知、同意或豁免時，發行人、證券化公用事業關税債券的任何其他義務人、KGS或上述任何人的任何關聯公司擁有的證券化公用事業關税債券應被忽略，並被視為未償還，但在確定企業受託人是否應根據任何該等請求、要求、授權、指示、通知、同意或豁免受到充分保護時，只有契約受託人的負責人員知道如此擁有的證券化公用事業關税債券才應被如此忽視。如此擁有的已真誠質押的證券化公用事業關税債券可被視為未清償債券，前提是質權人確立了質權人就該證券化公用事業關税債券採取行動的權利，使企業受託人滿意，且質權人不是發行人、證券化公用事業關税債券的任何其他義務人、服務機構或上述任何人的任何關聯公司。

A-8

？未償還金額？是指所有未償還證券化公用事業關税債券的本金總額，在確定之日未償還。

？未償還證券化公用事業關税債券 債券是指在確定之日未償還的證券化公用事業關税債券。

支付代理 是指本契約第3.03節指定的實體或符合本契約第6.11節規定的契約受託人資格標準並經發行人授權代表發行人支付證券化公用事業關税債券的本金或溢價或利息的任何其他個人。

？付款日期？具有《叢書補編》第3(B)節規定的含義。

？定期利息是指證券化公用事業關税債券在每個付款日的應付利息，金額 等於(I)適用債券利率和(Ii)證券化公用事業關税債券在前一付款日交易結束時的未償還金額的乘積的一半。但條件是，就初始付款日期而言，或如果尚未付款，未償還本金餘額的利息將從結算日起計至下一個付款日(但不包括在內)。

？個人是指任何個人、公司、房地產、合夥企業、合資企業、協會、股份公司、信託(包括其任何受益人)、商業信託、有限責任公司、非法人組織或政府或其任何機構或政治分支。

？對於任何特定的證券化公用事業關税債券，前身證券化公用事業關税債券是指，證明與該特定證券化公用事業關税債券所證明的債務相同的全部或部分債務的每個 先前證券化公用事業關税債券，就本定義而言，任何根據公用事業證書第2.06節認證並交付的證券化公用事業關税債券，應被視為證明與損壞、丟失、銷燬或被盜的證券化公用事業關税債券相同的債務。

*訴訟是指任何衡平法訴訟、法律訴訟或其他司法或行政訴訟。

受保護的買方指具有UCC第8-303節中指定的含義。

？評級機構？對於證券化公用事業關税債券，指任何穆迪或惠譽就證券化公用事業關税債券提供評級的機構。如果這樣的組織(或繼任者)不再存在，評級機構應是國家認可的統計評級機構或發行人指定的其他可比人員，指定的通知應通知契約受託人和服務機構。

評級機構條件是指，對於任何行動，至少提前十個工作日向每個評級機構發出此類行動的書面通知，並進行書面確認

A-9

惠譽和穆迪分別向服務機構、契約受託人和發行方發出聲明：此類行動不會導致此類評級機構暫停、降低或撤回證券化公用事業關税債券的當前評級；但如果評級機構在該十個工作日內沒有回覆該通知，也沒有做出迴應，表明該評級機構正在審查和考慮該通知，則(A)應要求發行人確認該評級機構已收到評級機構的條件請求，如果已收到，應立即請求確認相關的評級機構的條件，以及(B)如果評級機構在第二次請求後的五個工作日內既沒有回覆該通知，也沒有做出迴應，表明它正在審查和考慮該通知，適用的評級機構條件要求不應被視為適用於該評級機構。就本定義而言，要求以書面形式進行的任何確認、請求、確認或批准可以是電子郵件或新聞稿的形式(可能包含對評級機構審查或同意權利的一般放棄)。

記錄 日期是指在適用付款日期之前的一個工作日。

？註冊持有人？指其名稱為證券化公用事業關税債券在證券化公用事業關税債券登記冊上註冊的人。

？所需資本 金額是指系列附錄中規定的金額。

負責人，就契約受託人而言，是指契約受託人公司信託辦公室內的任何官員，包括髮行人的任何副總裁、董事、信託幹事、助理副總裁、祕書、助理祕書或任何其他直接負責管理契約的官員，就某一事項而言，亦指因該官員瞭解並熟悉該特定事項而被轉介的任何其他官員；就發行人而言，指發行人的任何高級人員，包括總裁、副總裁、祕書、助理祕書、財務主管或助理財務主任或任何經理。

？投資資本回報率是指，在任何付款日期，(I)支付給KGS的資本的回報率 等於KGS的資本成本，截至契約日期為8.6012，加上(Ii)在之前任何付款日期未支付的任何投資資本回報。

？銷售協議是指證券化公用事業關税財產購買和銷售協議，由發行人和KGS之間的日期為 ，並經契約受託人承認和接受，該協議可能會不時進行修訂和補充。

？預定最終付款日期是指根據系列補編中指定的預期償債基金時間表，計劃支付證券化公用事業電費債券的所有利息和本金的日期。

？預定付款日期 對於證券化公用事業電費債券而言，是指根據預期償債基金時間表支付本金的每個付款日期。

A-10

·美國證券交易委員會指的是證券交易委員會。

證券中介人是指美國銀行協會，一個全國性的銀行協會，僅以紐約UCC和聯邦簿記條例中定義的證券中介人的身份或契約下的任何後續證券中介人的身份。

？證券化公用事業關税保證金登記簿是指發行人根據本契約第2.05節提供的登記簿。

？證券化公用事業關税債券註冊人是指美國銀行 信託公司、註冊證券化公用事業關税債券和轉讓證券化公用事業關税債券的國家協會，根據契約第2.05節。

？證券化公用事業關税債券是指發行人根據契約發行的任何2022-A系列高級擔保公用事業關税債券，即A部分。

？證券化公用事業收費 收款是指服務商實際收到的將匯到收款賬户的證券化公用事業收費。

？證券化公用事業關税費用是指在融資訂單中向位於KGS服務區域內的任何現有或未來銷售客户 收取的不可繞過的金額，該融資訂單可能由服務商、其繼承人、受讓人或融資訂單中規定的其他收款代理收取。

？證券化公用事業關税財產是指K.S.A.66-1,240(A)(22)中定義的所有證券化公用事業關税財產。根據融資令或隨後的融資令設立的證券化法，包括徵收、開具票據、收費、收取和接收融資令授權的證券化公用事業收費，並定期調整證券化公用事業收費以及因證券化法案K.S.A.66-1,240(A)(22)中規定的權利和利益而產生的所有收入、收款、債權、支付權、付款、金錢或收益，無論是否施加此類收入、收款、債權、支付權、金錢或收益， 與其他收入、收款、支付權、付款、金錢或收益一起開票、收款、收款或維護，或與其他收入、收款、收款或收益混合。

？證券化法案是指2021年通過的堪薩斯州法律，由堪薩斯州法規註釋 (K.S.A.？)66-1,240 et。序列號。

？根據《銷售協議》，賣方是指KGS或其繼任者，根據《銷售協議》向發行人出售證券化公用事業電費財產。

半年度服務商證書在服務協議第4.01(C)(Ii)節中定義。

？系列補充債券是指授權發行證券化公用事業關税債券的契約，其形式為契約的補充，作為契約的附件B。

？Servicer？意為KGS。

在維修協議的第7.01節中定義了服務商的默認設置。

A-11

？服務協議是指證券化公用事業關税財產 服務協議，發行人和KGS之間的日期為本協議日期，並得到契約受託人的承認和接受，該協議可能會不時進行修訂和補充。

？服務費是指發行人在每個付款日就證券化公用事業關税債券向服務機構支付的費用，金額在《服務協議》第6.06(A)節中規定。

？特別付款日期 是指，就證券化公用事業關税債券而言，未在適用付款日期起計五天內實際支付的證券化公用事業關税債券的本金或利息(包括違約時的利息)或任何其他金額的日期，將由契約受託人向持有人支付。

特殊記錄日期是指特殊付款日期之前至少十五(15)個工作日的日期。

？子賬户？分別指普通子賬户、超額資金子賬户和資本子賬户。

？繼任服務商是指(I)根據《服務協議》第6.03節規定的KGS的繼承人或(Ii)由契約受託人根據《服務協議》第7.02節指定的繼任服務商，在任何情況下，該繼任服務商均將繼承該服務商在《服務協議》下的所有權利和義務。

？臨時證券化公用事業關税債券是指在根據契約第2.04節準備最終證券化公用事業關税債券之前，籤立的證券化公用事業關税債券，並在收到發行人命令後由契約受託人認證和交付。

？真實向上調整是指根據服務協議第4.01(B)節對證券化公用事業電費費用進行的調整。

？信託財產具有系列補充資料中所述的含義。

？《信託契約法》指截止日期生效的1939年《信託契約法》，除非 另有特別規定。

？UCC？指在相關司法管轄區有效的《統一商法典》。

？承銷協議是指發行人、KGS和其中指定的幾家承銷商的代表之間於2022年11月9日簽署的承銷協議，該協議可能會就證券化公用事業關税債券的發行不時進行修訂、補充或修改。

B.其他術語。此處未明確定義的所有會計術語應按照美國公認的會計原則進行解釋。如果契約中會計術語的定義與公認會計原則或監管會計原則下此類術語的含義不一致，則應以契約中包含的定義為準。如在《契約》中所使用的，術語？包括？意味着？包括但不限於？和動詞的其他形式，包括？有相關的含義。所有對任何人的提及應包括此人的允許繼承人。

A-12

C.時間段的計算。除非契約中另有規定，否則在計算從某一具體日期到較後的某一具體日期的一段時間時，“From”一詞的意思是“from”和“Include”，而“To”和“For”這兩個詞的意思是“到”，但不包括“。

D.參考資料；標題。在本合同中使用的術語和類似含義的詞語應指整個合同，而不是合同的任何特定條款；合同中的章節、章節、附表和附件是指合同中的章節、章節、附表和附件，除非在合同中另有規定。本義齒中的各種標題(包括目錄)僅供參考，不應影響本義齒的含義或解釋。

E.本附錄A中所載的定義 適用於此類術語的單數形式和複數形式，適用於此類術語的陽性形式以及陰性形式和中性形式。

A-13