SEC FORM 4

美國證券交易委員會表格 4

表格 4

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。參見指令 1 (b)。

1。舉報人的姓名和地址^*

班塞爾·斯蒂芬妮

（最後）

（第一）

（中間）

C/O MODERNA, INC.

200 個科技廣場

（街）

劍橋

02139

（城市）

（州）

（壓縮）

2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Moderna, Inc. [MRNA ]

5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

X	董事	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
	首席執行官

3。最早交易日期（月/日/年）
11/09/2022

4。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代碼（Instr. 8)		4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。證券標題（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	金額	(A) 或 (D)	價格	5。申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4)	6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
普通股	11/09/2022		M⁽¹⁾		40,000	A	$0.99	5,451,946	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		4,552	D	$163.4⁽²⁾	5,447,394	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		7,994	D	$164.13⁽³⁾	5,439,400	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		4,987	D	$165.44⁽⁴⁾	5,434,413	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		14,255	D	$166.28⁽⁵⁾	5,420,158	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		5,112	D	$167.37⁽⁶⁾	5,415,046	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		2,200	D	$168.3⁽⁷⁾	5,412,846	D
普通股	11/09/2022		S⁽¹⁾		900	D	$169.15⁽⁸⁾	5,411,946	D
普通股	11/10/2022		M⁽¹⁾		40,000	A	$0.99	5,451,946	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		200	D	$162.25⁽⁹⁾	5,451,746	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		12,800	D	$164.02⁽¹⁰⁾	5,438,946	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		12,600	D	$165.28⁽¹¹⁾	5,426,346	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		6,800	D	$166.7⁽¹²⁾	5,419,546	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		6,114	D	$167.53⁽¹³⁾	5,413,432	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁾		1,486	D	$168.49⁽¹⁴⁾	5,411,946	D
普通股	11/10/2022		S⁽¹⁵⁾		10,000	D	$164.43	6,634,880	I	見腳註⁽¹⁶⁾
普通股								9,050,372	I	見腳註⁽¹⁷⁾

表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代碼（Instr. 8)		5。收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4)		8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
1。衍生證券的標題（Instr. 3)	2。衍生證券的轉換價或行使價	3。交易日期（月/日/年）	3A。視作執行日期，如果有（月/日/年）	代碼	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	8。衍生證券的價格（Instr. 5)	9。在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4)	10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4)	11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
股票期權（買入權）	$0.99	11/09/2022		M⁽¹⁾			40,000	⁽¹⁸⁾	08/19/2023	普通股	40,000	$0	2,627,155	D
股票期權（買入權）	$0.99	11/10/2022		M⁽¹⁾			40,000	⁽¹⁸⁾	08/19/2023	普通股	40,000	$0	2,587,155	D

回覆解釋：

1。所報告的交易是根據2018年12月28日通過的第10b5-1條交易計劃進行的，該計劃最近一次修訂於2022年3月15日，發行人於2022年5月24日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告對此進行了進一步描述。

2。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從162.74美元到163.74美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從163.75美元到164.69美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

4。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從164.83美元到165.81美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

5。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從165.85美元到166.84美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

6。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從166.86美元到167.86美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

7。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從167.87美元到168.85美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

8。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多筆交易出售，價格從168.89美元到169.52美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

9。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從161.89美元到162.61美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

10。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從163.73美元到164.33美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

11。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從164.80美元到165.80美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

12。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從165.89美元到166.74美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

13。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從166.95美元到167.63美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

14。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從168.08美元到168.87美元不等。根據要求，可以向美國證券交易委員會工作人員提供有關以每種單獨價格出售的股票數量的完整信息。

15。此次出售是根據2018年12月18日通過並於2019年9月16日修訂的第10b5-1條交易計劃進行的。

16。這些股份由OCHA有限責任公司（“OCHA”）直接擁有。申報人是人道協調廳的大股權持有人和唯一的管理成員。申報人否認第16條對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中擁有金錢權益（如果有），並且本報告不應被視為承認申報人是第16條或任何其他目的的此類證券的受益所有人。

17。這些股份由波士頓生物技術風險投資有限責任公司（“波士頓生物技術”）直接擁有。申報人是波士頓生物科技公司的多數股權持有人和唯一的管理成員。申報人否認第16條對這些證券的實益所有權，除非他在這些證券中擁有金錢權益（如果有），並且出於第16條或任何其他目的，本報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。

18。此期權完全歸屬且可行使。

	/s/ Brian Sandstrom，作為事實上的律師	11/14/2022
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。