美國證券交易委員會表4

表格4 美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交
或1940年《投資公司法》第30(H)條
OMB審批
OMB編號： 3235-0287
估計平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。
1.報告人姓名或名稱及地址*
安德烈斯·胡安
(最後一個) (一) (中)
C/O Moderna公司
200科技廣場
(街道)
劍橋 體量 02139
(城市) (州) (Zip)
2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Moderna公司 [MRNA3 ] 5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
董事 10%的所有者
X 高級船員(請在下面註明頭銜) 其他(請在下面説明)
請參閲備註
3.最早成交日期 (月/日/年)
11/09/2022
4.如有修改，原件提交日期 (月/日/年)
 6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名舉報人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券
1.保安名稱(Instr. 3) 2.交易日期 (月/日/年) 2a.視為執行日期(如果有) (月/日/年) 3.交易代碼(實例 8) 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 7.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V 金額 (A)或(D) 價格
普通股 11/09/2022 M(1) 435 A $0 12,001 D
普通股 11/09/2022 M(2) 2,000 A $20.93 14,001 D
普通股 11/09/2022 S(2) 2,000 D $162.5 12,001 D
普通股 11/10/2022 S(3) 192 D $165.5895 11,809 D
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券(Instr. 3) 2.衍生證券折算或行權價格 3.交易日期 (月/日/年) 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) 4.交易代碼(實例 8) 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) 8.衍生證券(Instr. 5) 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) 11.間接實益所有權的性質(實例 4)
代碼 V (A) (D) 可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
限售股單位 $0 11/09/2022 M(1) 435 (4) (4) 普通股 435 $0 10,413 D
股票期權(購買權) $20.93 11/09/2022 M(2) 2,000 (5) 03/08/2029 普通股 2,000 $0 217,025 D
答覆説明：
1.限制性股票單位按一對一方式轉換為普通股。
2.報告的交易是根據2021年11月19日通過的規則10b5-1交易計劃進行的。
3.表示報告人需要出售的股份數量，以支付與歸屬RSU有關的預扣税款義務。這些銷售是由發行人根據其股權激勵 計劃進行的選舉授權的，該計劃要求滿足預扣税義務，並由“出售以覆蓋”交易提供資金，並不代表報告人的可自由支配交易。
4.2022年2月28日，受這一限制性股票單位獎勵的股份的50%歸屬於，其餘部分歸屬於此後的八(8)等額季度分期付款。
5.25%的期權在2020年3月8日歸屬並可行使，其餘的歸屬於此後的十二(12)等額季度分期付款。
備註：
首席技術運營和質量官
/s/Brian Sandstrom，作為事實律師 11/14/2022
**舉報人簽名 日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v).
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。