(述明或其他司法管轄權 公司或組織) | (税務局僱主 識別號碼) |
麥迪遜大道437號,27樓 , | ||
(主要執行辦公室地址) | (郵政編碼) |
( ) |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
(前姓名、前地址和前財政年度,如果自上次報告以來發生變化) |
標題 每個班級的: | 交易代碼 | 在其註冊的每個交易所的名稱: | ||
這個 納斯達克 股市有限責任公司 | ||||
這個 納斯達克 股市有限責任公司 | ||||
這個 納斯達克 股市有限責任公司 |
大型加速文件服務器 | ¨ | 加速文件管理器 | ¨ |
þ | 規模較小的報告公司 | ||
新興成長型公司 |
第一部分-財務信息
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3
|
|
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第1項。
|
財務報表
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3
|
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|
第二項。
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管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
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21
|
|
|
|
第三項。
|
關於市場風險的定量和定性披露
|
28
|
|
|
|
第四項。
|
控制和程序
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28
|
|
|
|
第二部分--其他資料
|
29
|
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|
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第1項。
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法律訴訟
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29
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|
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第1A項。
|
風險因素
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29
|
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|
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第二項。
|
未登記的股權證券銷售和收益的使用
|
29
|
|
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|
第三項。
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高級證券違約
|
29
|
|
|
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第四項。
|
煤礦安全信息披露
|
29
|
|
|
|
第五項。
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其他信息
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29
|
|
|
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第六項。
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陳列品
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29
|
|
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|
簽名
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30
|
i |
2 |
2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產: | ||||||||
現金 | $ | $ | ||||||
預付費用 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
信託賬户中的投資 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債、臨時股權與股東虧損 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
應付賬款和應計費用 | $ | $ | ||||||
本票關聯方 | ||||||||
應繳特許經營税 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
遞延承銷商的營銷費 | ||||||||
總負債 | ||||||||
承付款和或有事項 | ||||||||
普通股可能會被贖回, | ||||||||
股東赤字: | ||||||||
優先股,$ | ||||||||
普通股,$ | ||||||||
額外實收資本 | ||||||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股東虧損總額 | ( | ) | ( | ) | ||||
總負債、臨時股權和股東虧損 | $ | $ |
3 |
在該期間內 | ||||||||||||||||
對於 | 對於 | 對於 | 自2021年1月6日起 | |||||||||||||
截至三個月 | 截至三個月 | 九個月結束 | (開始)通過 | |||||||||||||
2022年9月30日 | 2021年9月30日 | 2022年9月30日 | 2021年9月30日 | |||||||||||||
組建和運營成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
特許經營税支出 | ||||||||||||||||
運營虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
其他收入: | ||||||||||||||||
從信託賬户持有的投資中賺取的股息 | ||||||||||||||||
所得税前虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
所得税撥備 | ||||||||||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
基本和稀釋後的加權平均流通股,普通股,可能需要贖回 | ||||||||||||||||
每股基本和稀釋後淨虧損(收益),普通股可能需要贖回 | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||
基本和稀釋加權平均流通股,可歸因於Tradeup Acquisition Corp.的普通股。 | ||||||||||||||||
每股基本和稀釋後淨虧損,可歸因於Tradeup收購公司的普通股。 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
4 |
截至2022年9月30日的9個月 |
|
|||||||||||||||||||||||||||
其他內容 |
|
|
總計 |
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優先股 |
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|
普通股 |
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已繳費 |
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累計 |
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股東的 |
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股票 |
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|
金額 |
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股票 |
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|
金額 |
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資本 |
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赤字 |
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|
赤字 |
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截至2021年12月31日的餘額 |
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$ |
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$ |
( |
) |
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) |
淨虧損 |
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- |
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- |
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( |
) |
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( |
) |
截至2022年3月31日的餘額 |
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( |
) |
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( |
) |
淨虧損 |
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- |
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|
- |
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( |
) |
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( |
) |
截至2022年6月30日的餘額 |
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( |
) |
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( |
) |
賬面價值對贖回價值的增值 |
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- |
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- |
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- |
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|
|
- |
|
|
|
- |
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( |
) |
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( |
) |
淨虧損 |
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|
- |
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|
- |
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( |
) |
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( |
) |
截至2022年9月30日的餘額 |
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$ |
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|
$ |
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|
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$ |
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|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
自2021年1月6日(成立)至2021年9月30日 |
|
|||||||||||||||||||||||||||
其他內容 |
|
|
總計 |
|
||||||||||||||||||||||||
優先股 |
|
|
普通股 |
|
|
已繳費 |
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|
累計 |
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|
股東的 |
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股票 |
|
|
金額 |
|
|
股票 |
|
|
金額 |
|
|
資本 |
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|
赤字 |
|
|
赤字 |
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截至2021年1月6日的餘額(開始) |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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向發起人發行的創辦人股票 |
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沒收發起人發行給保薦人的股份 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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向初始股東發行的創始人股票 |
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淨虧損 |
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- |
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|
- |
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( |
) |
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( |
) |
截至2021年3月31日的餘額 |
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淨虧損 |
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- |
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- |
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( |
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( |
) |
截至2021年6月30日的餘額 |
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通過公開發行出售公有單位 |
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出售定向增發股份 |
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承銷商折扣 |
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- |
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( |
) |
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( |
) |
承銷商的營銷費 |
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- |
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- |
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( |
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( |
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其他發售費用 |
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- |
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初始股東沒收普通股 |
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) |
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需要贖回的普通股的重新分類 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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( |
) |
將發行成本分配給需贖回的普通股 |
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- |
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- |
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賬面價值對贖回價值的增值 |
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- |
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- |
|
|
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|
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( |
) |
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( |
) |
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( |
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淨虧損 |
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- |
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|
- |
|
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( |
) |
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( |
) |
截至2021年9月30日的餘額 |
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$ |
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|
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|
$ |
|
|
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$ |
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|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
5 |
在該期間內 | ||||||||
對於 | 自2021年1月6日起 | |||||||
九個月結束 | (開始)通過 | |||||||
2022年9月30日 | 2021年9月30日 | |||||||
經營活動的現金流: | ||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整: | ||||||||
從信託賬户持有的投資中賺取的股息 | ( | ) | ( | ) | ||||
經營性資產和負債變動情況: | ||||||||
預付費用 | ( | ) | ||||||
應付賬款和應計費用 | ||||||||
應繳特許經營税 | ( | ) | ||||||
用於經營活動的現金淨額 | ( | ) | ( | ) | ||||
投資活動產生的現金流: | ||||||||
購買信託賬户中持有的投資 | ( | ) | ||||||
用於投資活動的現金淨額 | ( | ) | ||||||
融資活動的現金流: | ||||||||
向發起人發行普通股所得款項 | ||||||||
向保薦人返還發行普通股所得款項 | ( | ) | ||||||
向初始股東發行普通股所得款項 | ||||||||
以公開發售方式出售公共單位所得款項 | ||||||||
出售私募股份所得款項 | ||||||||
支付承銷商折扣 | ( | ) | ||||||
支付要約費用 | ( | ) | ||||||
向關聯方發行本票所得款項 | ||||||||
向關聯方償還本票 | ( | ) | ||||||
融資活動提供的現金淨額 | ||||||||
現金淨變化 | ( | ) | ||||||
期初現金 | ||||||||
期末現金 | $ | $ | ||||||
補充披露非現金融資活動 | ||||||||
計入應付賬款和應計費用的要約成本 | $ | $ | ||||||
遞延承銷商的營銷費 | $ | $ | ||||||
需要贖回的普通股的重新分類 | $ | $ | ||||||
將發行成本分配給需贖回的普通股 | $ | $ | ||||||
賬面價值對贖回價值的增值 | $ | $ |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
· | 第1級-估值方法的投入為活躍市場中相同資產或負債的報價(未經調整)。 |
12 |
· | 第2級--估值方法的投入包括活躍市場中類似資產和負債的報價,以及在基本上整個金融工具期限內可直接或間接觀察到的資產或負債的投入。 |
· | 第3級-估值方法的投入是不可觀察的,對公允價值具有重要意義。 |
13 |
對於 | 對於 | |||||||||||||||
截至三個月 | 截至三個月 | |||||||||||||||
2022年9月30日 | 2021年9月30日 | |||||||||||||||
非- | 非- | |||||||||||||||
可贖回 | 可贖回 | 可贖回 | 可贖回 | |||||||||||||
普普通通 | 普普通通 | 普普通通 | 普普通通 | |||||||||||||
庫存 | 庫存 | 庫存 | 庫存 | |||||||||||||
基本和稀釋後每股淨收益/(虧損): | ||||||||||||||||
分子: | ||||||||||||||||
包括賬面價值在內的淨虧損與贖回價值的分攤 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
賬面價值對贖回價值的增值 | ||||||||||||||||
淨收益/(虧損)分配 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||
分母: | ||||||||||||||||
加權平均流通股 | ||||||||||||||||
基本和稀釋後每股淨收益/(虧損) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) |
自起計 | ||||||||||||||||
對於 | 2021年1月6日 | |||||||||||||||
九個月結束 | (開始)通過 | |||||||||||||||
2022年9月30日 | 2021年9月30日 | |||||||||||||||
非- | 非- | |||||||||||||||
可贖回 | 可贖回 | 可贖回 | 可贖回 | |||||||||||||
普普通通 | 普普通通 | 普普通通 | 普普通通 | |||||||||||||
庫存 | 庫存 | 庫存 | 庫存 | |||||||||||||
基本和稀釋後每股淨收益/(虧損): | ||||||||||||||||
分子: | ||||||||||||||||
包括賬面價值在內的淨虧損在贖回價值中的分攤 e | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
賬面價值對贖回價值的增值 | ||||||||||||||||
淨收益/(虧損)分配 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||
分母: | ||||||||||||||||
加權平均流通股 | ||||||||||||||||
基本和稀釋後每股淨收益/(虧損) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) |
描述 | 水平 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | |||||||||
資產: | ||||||||||||
信託賬户--美國財政部證券貨幣市場基金 | 1 | $ | $ |
14 |
自.起 | 自.起 | |||||||
9月30日, | 十二月三十一日, | |||||||
2022 | 2021 | |||||||
總收益 | $ | $ | ||||||
更少: | ||||||||
分配給公有權證的收益 | ( | ) | ( | ) | ||||
公開發行股票的成本 | ( | ) | ( | ) | ||||
另外: | ||||||||
賬面價值對贖回價值的增值 | ||||||||
可能贖回的普通股 | $ | $ |
15 |
16 |
17 |
18 |
· |
全部,而不是部分; |
· |
售價為$ |
· |
對不少於 |
· |
當且僅當所報告的普通股最後銷售價格等於或超過$ |
自起計 |
||||||||||||||||
對於 |
對於 |
對於 |
2021年1月6日 |
|||||||||||||
截至三個月 |
截至三個月 |
九個月結束 |
(開始)通過 |
|||||||||||||
2022年9月30日 |
2021年9月30日 |
2022年9月30日 |
2021年9月30日 |
|||||||||||||
當前 |
||||||||||||||||
聯邦制 |
$ |
$ |
$ |
$ |
||||||||||||
狀態 |
||||||||||||||||
延期 |
||||||||||||||||
聯邦制 |
||||||||||||||||
狀態 |
||||||||||||||||
估值免税額 |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
( |
) |
||||||||
所得税撥備 |
$ |
$ |
$ |
$ |
2022年9月30日 |
2021年12月31日 |
|||||||
遞延税項資產: |
||||||||
淨營業虧損結轉 |
$ |
$ |
||||||
遞延税項資產總額 |
||||||||
估值免税額 |
( |
) |
( |
) |
||||
遞延税項資產,扣除準備後的淨額 |
$ |
$ |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
· |
第1級-估值方法的投入為活躍市場中相同資產或負債的報價(未經調整)。 |
· |
第2級--估值方法的投入包括活躍市場中類似資產和負債的報價,以及在基本上整個金融工具期限內可直接或間接觀察到的資產或負債的投入。 |
· |
第3級-估值方法的投入是不可觀察的,對公允價值具有重要意義。 |
25 |
26 |
27 |
不是的。 |
|
展品説明 |
2.1
|
|
合併協議和計劃,日期為2022年9月30日,由Tradeup Acquisition Corp.、Tradeup Merge Sub Inc.和Estrella Biophma,Inc.簽署。(通過引用2022年10月3日提交的8-K表格的當前報告的附件2.1併入本文)
|
10.1
|
|
保薦人協議,日期為2022年9月30日,由Tradeup Acquisition Corp.、埃斯特雷拉生物醫藥公司、註冊人的發起人和註冊人的某些股東。 (參考2022年10月3日提交的8-K表格的當前報告的附件10.1併入本文)
|
31.1*
|
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14(A)和15(D)-14(A)條對首席執行官的認證
|
31.2*
|
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《證券交易法》第13a-14(A)和15(D)-14(A)條對首席財務官的證明
|
32.1*
|
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明
|
32.2*
|
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官的證明
|
101.INS* |
|
XBRL實例文檔 |
101.CAL* |
|
XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
101.SCH* |
|
XBRL分類擴展架構文檔 |
101.DEF* |
|
XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
101.LAB* |
|
XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
101.PRE* |
|
XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
104* |
|
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
28 |
|
貿易 向上 收購公司。 |
|
|
|
|
日期:2022年11月14日 |
發信人: |
/s/楊偉光 |
|
楊偉光 |
|
|
|
聯席首席執行官 |
|
|
(首席行政主任) |
|
|
|
|
發信人: |
/s/陸琪“露露”文 |
|
|
陸棲“露露”文 |
|
|
首席財務官 |
|
|
(首席財務會計官) |
29 |