calx-202211100001406666假象00014066662022-08-192022-08-19 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格8-K
當前報告
根據《公約》第13或15(D)條
1934年證券交易法
報告日期(最早報告的事件日期)：2022年11月10日
卡利克斯公司.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| 特拉華州 | | 001-34674 | | 68-0438710 |
(國家或其他司法管轄區
成立為法團) | | (佣金)
文件編號) | | (税務局僱主
識別號碼) |
| | |
果園大道2777號, 聖何塞, 加利福尼亞 | | 95134 |
| (主要執行辦公室地址) | | (郵政編碼) |
| | |
(408) 514-3000 |
| (註冊人的電話號碼，包括區號) |
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務，請勾選下面相應的框：
| | | | | |
| ☐ | 根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁) |
| | | | | |
| ☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
| | | | | |
| ☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(《聯邦判例彙編》第17編240.14d-2(B)條)進行開市前通信 |
| | | | | |
| ☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股，每股票面價值0.025美元 | | 加爾克斯 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則)。o
項目5.02董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的任命；某些高級人員的補償安排。
(b) (c) (d) (e)
董事的辭職和任命
2022年11月10日，邁克爾·馬修斯通知卡利克斯公司(以下簡稱“本公司”)，他將辭去本公司董事會(以下簡稱“董事會”)的職務，自2022年12月31日起生效。Matthews先生的辭職並不是由於與公司的任何分歧或與公司的運營、政策或做法有關的任何事項。
同樣在2022年11月10日，董事會任命埃莉諾·菲爾茲為董事會第三類董事，自2023年1月1日起生效，以填補因馬修斯先生辭去董事會職務而產生的空缺。
根據公司的非僱員董事薪酬政策，菲爾茲女士將獲得(I)每年5萬美元的董事會服務預聘金，外加她可能被任命為任何委員會成員的額外金額，按季度分期付款，(Ii)在她被任命後，自動初始授予期權，以購買等於以下乘積的公司普通股股票數量：(A)除以(1)175美元的結果，董事由(2)購買一股普通股的期權於授出日期的布萊克·斯科爾斯價值(B)分數，分子是從選舉之日到公司下一次年度股東大會的預定日期，其分母為365，根據公司修訂和重新調整的2019年股權激勵獎勵計劃，及(Iii)在她繼續擔任非員工董事的情況下，緊接股東周年大會之後，在股東周年大會當日自動授予購買該數量普通股的期權，等於(1)175,000美元除以(2)根據公司修訂和重新設定的2019年股權激勵獎勵計劃購買一股普通股的期權在授予日期的布萊克·斯科爾斯價值，每一份期權將在授予日期的一年週年紀念日或緊接授予年度的股東年會日期的前一天全額歸屬。以上描述參考(I)本公司非員工董事現金補償政策，經2021年8月11日修訂，全文有保留, (I)作為公司於2021年10月26日提交給美國證券交易委員會(以下簡稱“美國證券交易委員會”)的10-Q表格季度報告的附件10.1的董事非員工股權薪酬政策；以及(Ii)2021年2月11日修訂的作為公司於2021年7月27日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告的附件10.1的公司非員工股權薪酬政策。
關於菲爾茲女士當選為董事會成員，本公司將與菲爾茲女士訂立本公司的標準賠償協議，該協議的表格已於2010年3月8日提交給美國證券交易委員會，作為本公司於2010年3月8日提交給美國證券交易委員會的S-1表格註冊説明書第10.5號修正案的證據。
菲爾茲女士與任何其他人之間沒有任何安排或諒解，菲爾茲女士被選為董事的依據，菲爾茲女士也沒有根據S-K規則第404(A)項需要報告的交易。
高級人員的委任
2022年11月10日，董事會將J.Matthew Collins提升為首席商業運營官，將Shane Eleniak提升為首席產品官，這兩個職位均從2023年1月1日起生效。
柯林斯先生現年51歲，自2021年9月以來一直擔任公司商務運營執行副總裁總裁兼首席營銷官(“首席營銷官”)。他曾於2021年1月至2021年9月在本公司擔任商業運營部高級副總裁和首席營銷官。2017年6月至2019年12月，擔任本公司首席營銷官。在加入本公司之前，柯林斯先生於2014年9月至2017年5月在鄧白氏公司擔任全球營銷和市場營銷戰略主管高級副總裁。
Eleniak先生現年55歲，自2021年9月起擔任公司產品部執行副總裁總裁。他之前在2020年1月至2021年9月在公司擔任收入邊緣產品高級副總裁。2018年8月至2020年1月，擔任公司高級副總裁，平臺。2017年5月至2018年7月，任公司副總裁，系統產品部。2015年5月至2017年4月，艾力尼亞克先生擔任公司產品線領導總裁副主任。在加入本公司之前，他於2010年3月至2015年5月擔任CommScope高級寬帶解決方案副總裁總裁。
柯林斯先生和埃尼亞克先生作為B組參與者將獲得更高水平的福利，這是根據公司修訂和重新發布的高管控制和離職計劃(“高管變更和離職計劃”)，每個計劃都從2022年12月1日起生效，整體上符合作為公司於2021年4月27日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告的10.1號附件的高管變更計劃文本的資格。
軍官獎金
2022年11月10日，董事會薪酬委員會建議董事會批准，董事會批准向董事會主席兼前首席執行官Carl Russo支付208,250美元，這是他2022年年度現金激勵機會中按比例分配的部分，基於截至2022年9月30日的實際業績，也就是Russo先生停止擔任公司首席執行官的日期。
第7.01條規定FD披露。
本公司日期為2022年11月14日的新聞稿宣佈任命Fields女士為董事會成員，Matthews先生退休，現作為附件99.1提供，並通過引用併入本文。
本文件所附第7.01項和附件99.1中包含的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(經修訂的《交易法》)第18節的目的而提交，或以其他方式承擔該節的責任，也不得被視為通過引用納入根據1933年的《證券法》(經修訂的《證券法》或《交易法》)提交的任何文件中，除非在該文件中通過明確引用明確提出。
項目9.01財務報表和物證。
(D)展品
| | | | | | | | | | | | | | |
| 證物編號： | | 描述 | |
| 99.1 | | 新聞稿日期為2022年11月14日，宣佈任命埃莉·菲爾茲為董事會成員，邁克爾·馬修斯退休。 | |
| | | | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 日期： | 2022年11月14日 | | | | | 卡利克斯公司 |
| | | | |
| | | | | | 發信人： | | /s/科裏·辛德拉爾 |
| | | | | | | | 科裏·辛德拉爾 |
| | | | | | | | 首席財務官 |