美國證券交易委員會表3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
|
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 11/03/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Berry Corp(Bry) [Bry ] | |||||||||||||
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
|
5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
|
表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1.保安名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 7,797,000(1)(2) | D(3)(4)(5) |
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
| ||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
|
答覆説明: |
1.本表格3由報告人(定義見下文)提交,以反映發行人取得了超過10%的普通股(“普通股”)的實益所有權(如1934年證券交易法第13D條所界定),每股面值0.001美元。在上述收購之前,報告人在需要本表格3的事件發生之日,實益擁有的普通股不到10%。 |
包括橡樹機會基金X控股公司(特拉華基金)持有的3,354,419股普通股,橡樹機會基金X控股公司(特拉華基金)持有的普通股3,070,299股,以及橡樹價值機會基金控股公司持有的普通股1,372,282股(“VOF控股”)。 |
(I)VOF Holdings,(Ii)Oaktree Value Opportunities Fund GP,L.P.(“VOF GP”),(Iii)Oaktree Value Opportunities Fund GP Ltd.(“VOF GP Ltd.”),(Iv)Fund X Delware,(V)Fund xB Delware,(Vi)Oaktree Fund GP,(Vii)Oaktree Fund GP I(“GP”)以Fund GP管理成員及VOF GP Ltd.唯一股東的身份;(Viii)Oaktree Capital I,L.P.(“Capital I”)以GP I的普通合夥人身份;(Ix)Ocm Holdings I,LLC(“Holdings I”)以Capital I的普通合夥人的身份;(X)Oaktree Holdings,LLC(“Holdings”),以Holdings I管理成員的身份,(續見FN 4) |
4.(續自FN 3)(Xi)橡樹資本管理有限責任公司(管理層)以VOF GP有限公司唯一董事的身份,(十二)橡樹資本管理有限責任公司(“管理GP”),以管理的普通合夥人的身份,(十三)阿特拉斯OCM控股有限公司(“阿特拉斯”),以管理GP的唯一管理成員的身份,(十四)橡樹資本集團有限責任公司(“OCG”),作為控股的管理成員,(十五)橡樹資本集團控股有限公司,OCGH GP(“OCGH GP”)(以OCG及Atlas各自B類單位間接擁有人的身份)、(十六)布魯克菲爾德資產管理(“BAM”)(其作為OCG及Atlas各自A類單位的間接擁有人)及(Xvii)BAM Partners Trust(“BAM合夥”)(以其作為BAM B類有限投票權股份的唯一擁有人)的身份。 |
5.OCGH GP的成員是霍華德·S·馬克斯、布魯斯·A·卡什、傑伊·S·温特羅布、約翰·B·弗蘭克和謝爾頓·M·斯通,由於他們在OCGH GP中的成員權益,他們可能被視為分享與本文報告的普通股和A系列優先股的股份有關的投票權和處置權。上述普通合夥人、董事總經理、董事及經理均拒絕實益擁有本報告所述證券或報告人所擁有的記錄,但涉及任何金錢利益者除外。 |
備註: |
由於舉報人人數眾多,本表格分兩部分提交。這兩份文件涉及上述相同的交易。//表格2,共2個 |
見附件99.1中包含的簽名 | 11/10/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |