附件10.6

INVIVYD,Inc.

2021年員工購股計劃

董事會通過:2021年7月27日

股東批准日期:2021年7月29日

 

1.

一般性的;目的

(A)本計劃提供一種途徑,讓本公司及若干指定公司的合資格僱員有機會購買普通股。該計劃允許公司根據員工股票購買計劃向符合條件的員工授予一系列購買權。此外,該計劃允許公司向不符合員工股票購買計劃要求的合格員工授予一系列購買權。

(B)該計劃包括兩個組成部分:423組成部分和非423組成部分。該公司打算(但不承諾或表示維護)423組件以符合員工股票購買計劃的資格。因此,423構成部分的規定將以符合《守則》第423節要求的方式解釋。此外,本計劃授權授予不符合員工股票購買計劃要求的非423組成部分下的購買權。除非《計劃》另有規定或審計委員會決定,非423構成部分的運作和管理方式將與423構成部分相同。此外,本公司可按不同條款作出不同的發售(只要該等條款不與本計劃的規定或僱員購股計劃的要求相牴觸,只要發售是根據423成分股作出的),而本公司將指定哪一間指定公司參與每宗獨立發售。

(C)本公司透過該計劃尋求保留合資格員工的服務,以確保及保留新員工的服務,並鼓勵該等人士為本公司及其關連公司的成功盡最大努力。

 

2.

行政部門。

(A)董事會將管理該計劃,除非董事會按照第2(C)節的規定將該計劃的管理授權給一個或多個委員會。

(B)董事會將有權在符合本計劃明文規定的情況下,並在其限制範圍內:

(I)決定授予購買權的方式和時間以及每一要約的規定(不必完全相同)。

(Ii)不時指定(A)哪些本公司的關連法團有資格參與計劃為指定423家公司,(B)哪些關連法團或聯屬公司將有資格作為指定非423家公司參與計劃,(C)哪些聯屬公司或關連法團可被排除參與計劃,及(D)哪些指定公司將參與每項單獨發售(就本公司作出獨立發售而言)。

(3)解釋和解釋《計劃和購買權》,並制定、修訂和廢除管理《計劃和購買權》的規章。董事會在行使這項權力時,可糾正計劃中的任何缺陷、遺漏或不一致之處,並在其認為必要或合宜的範圍內,使計劃充分生效。

 


 

 

(Iv)解決與計劃和根據計劃授予的購買權有關的所有爭議。

(V)根據第12條的規定,隨時暫停或終止本計劃。

(Vi)根據第12條的規定,隨時修訂本計劃。

(Vii)一般而言,行使其認為必需或合宜的權力及作出其認為合宜的行為,以促進本公司及其關連法團的最佳利益,以及落實將該計劃視為有關423成份股的僱員購股計劃的意圖。

(Viii)通過必要或適當的規則、程序和次級計劃,以允許或便利外籍或受僱於或位於美國境外的僱員參與該計劃。在不限制前述條文的一般性及與前述條文一致的情況下,董事會獲特別授權採納規則、程序及子計劃,內容包括但不限於參與計劃的資格、合資格“收入”的定義、處理及作出供款、設立銀行或信託户口以持有供款、支付利息、兑換當地貨幣、支付薪俸税、釐定指定受益人的要求、預扣程序及處理股份發行,上述任何規則、程序及附屬計劃均可根據適用規定而有所不同,且如適用於指定的非423公司,則無須遵守守則第423節的規定。

(C)董事會可將計劃的部分或全部管理授權給一個或多個委員會。如管理授權予委員會,則委員會將擁有董事會迄今所擁有並已轉授予委員會的權力,包括將委員會獲授權行使的任何行政權力轉授予小組委員會的權力(本計劃及任何適用於董事會的要約文件此後將轉授予委員會或小組委員會),但須受董事會可能不時通過的不與計劃條文牴觸的決議所規限。此外,在適用法律未予禁止的範圍內,董事會或委員會可不時將其在本計劃下的部分或全部權力授予本公司的一名或多名高級管理人員或其他人士或團體,如董事會或委員會認為必要、適當或適宜,可於轉授時或之後設定條件或限制。董事會可保留與委員會同時管理本計劃的權力,並可隨時在董事會中重新行使以前授予的部分或全部權力。無論董事會是否已將計劃的管理授權給一個委員會,董事會將擁有最終權力來決定計劃管理中可能出現的所有政策和權宜之計問題。

(D)董事會真誠作出的所有決定、解釋和解釋將不受任何人的審查,並且對所有人都是最終的、具有約束力的和決定性的。

 

3.

受本計劃約束的普通股。

(A)在符合第11(A)節關於資本化調整的規定的情況下,根據本計劃可發行的普通股的最大數量不得超過1,342,773股普通股,外加自2022年1月1日起至2031年1月1日(包括2031年1月1日止)為期最長十年的自動增加的普通股數量,數額等於上一歷年12月31日已發行普通股總數的(X)百分之一(1%)的較小者;和(Y)2,685,546股普通股。儘管有上述規定,董事會可在任何歷年的第一天之前採取行動,規定該歷年的股份儲備不會在1月1日增加,或該歷年的股份儲備增加的股份數量將較少。

 


 

普通股,而不是按照前一句話發生的普通股。為免生疑問,根據第3(A)節保留的最大普通股數量可用於滿足根據423組成部分購買普通股的要求,而該最大數目的任何剩餘部分可用於滿足根據非423組成部分購買普通股的要求。

(B)如果根據該計劃授予的任何購買權在尚未全部行使的情況下終止,則未根據該購買權購買的普通股股份將再次可根據該計劃發行。

(C)根據該計劃可購買的股票將是授權但未發行或重新收購的普通股,包括本公司在公開市場回購的股份。

 

4.

授予購買權;要約。

(A)董事會可不時於董事會選定的一個或多個要約日期根據要約(包括一個或多個購買期)向合資格僱員授予購買權或就授予購買權作出規定。每項發售將採用董事會認為適當的形式及載有董事會認為適當的條款及條件,而就423成分而言,將符合守則第423(B)(5)節的要求,即所有獲授予購買權的僱員將享有同等權利及特權。發售的條款和條件應作為參考納入本計劃,並被視為本計劃的一部分。單獨發售的條款不必完全相同,但每次發售將包括(通過在構成發售的文件中引用或以其他方式納入本計劃的規定)發售的有效期,該期限自發售日起不超過27個月,以及第5至8節所含規定的實質內容(包括在內)。

(B)如果參與者在本計劃下有一項以上尚未行使的購買權,除非他或她在提交給本公司或本公司指定的第三方(每個人,“公司指定人”)的表格中另有説明:(I)每張表格將適用於他或她在本計劃下的所有購買權,以及(Ii)行使價格較低的購買權(或先前授予的購買權,在行使行權價格較高的購買權(或如果不同的購買權具有相同的行使價格,則為後來授予的購買權)之前,將盡可能充分地行使(如果不同的購買權具有相同的行使價格)。

(C)董事會將有權酌情安排發售,以使於發售內新購買期的首個交易日普通股股份的公平市價少於或等於該發售日普通股股份的公平市值,則(I)發售將於該首個交易日立即終止,及(Ii)已終止發售的參與者將自該新購買期的首個交易日起自動登記參加一項新發售。

 

5.

資格。

(A)購買權只能授予本公司僱員或董事會根據第2(B)節指定的關聯方公司或聯屬公司的僱員。除第5(B)節另有規定或適用法律另有規定外,除非僱員於要約日期受僱於本公司、關連公司或聯屬公司(視屬何情況而定),且於要約日期前已連續受僱於董事會可能要求的該等要約日期之前的連續期間(除非適用法律禁止),否則僱員將沒有資格獲授予購買權,但在任何情況下,所需的連續受僱期間不得等於或超過兩年。此外,董事會可規定任何僱員均無資格根據下列條款獲授予購買權

 


 

除非於要約日,該僱員在本公司、關連公司或聯屬公司的慣常受僱時間超過每週20小時及每歷年超過5個月,或董事會根據守則第423條就423成分釐定的其他準則,則屬例外。董事會亦可將本公司或關連公司的“高薪僱員”(守則第423(B)(4)(D)節所指的“高薪僱員”或該等高薪僱員的一部分)排除於本計劃或任何要約僱員之外。

(B)董事會可規定,在要約過程中首次成為合資格僱員的每名人士,將於要約所指明的一個或多個日期收取該要約下的購買權,該購買權其後將被視為該要約的一部分,而該日期與該人士成為合資格僱員當日或其後發生的日期重合。該購買權將具有與根據該發售最初授予的任何購買權相同的特徵,如本文所述,除了:

(1)授予該購買權的日期將是該購買權在所有目的下的“提供日期”,包括確定該購買權的行使價格;

(Ii)就該購買權作出要約的期間將自其要約日期起計,並與該項要約的結束同時結束;及

(Iii)董事會可規定,如該人士在要約結束前的一段指定期間內首次成為合資格僱員,他或她將不會收到該要約下的任何購買權。

(C)如緊接授予任何購買權後,任何僱員擁有本公司或任何關連公司所有類別股票總投票權或總價值百分之五或以上的股份,則該僱員將無資格根據第423條款獲授予任何購買權。就本第5(C)節而言,守則第424(D)節的規則將適用於確定任何員工的股票所有權,該員工根據所有未償還購買權和期權可購買的股票將被視為該員工擁有的股票。

(D)如守則第423(B)(8)條所述,合資格員工可根據第423條獲授予購買權,條件是該購買權連同根據本公司及任何相關法團的所有員工股票購買計劃所授予的任何其他權利,不允許該合資格員工購買本公司或任何相關公司的股票的權利,累積的比率在合計時超過該等股票的公平市價25,000美元(在授予該等權利時已釐定,且就該計劃而言,將於其各自發售日期起釐定)於任何時間仍未行使該等權利的每一歷年。

(E)本公司及任何指定公司的高級人員,如在其他方面屬合資格僱員,將有資格參與計劃下的發售。儘管有上述規定,董事會可(除非適用法律禁止)在要約中規定,屬守則第423(B)(4)(D)節所指高薪僱員的僱員將沒有資格參與。

 

(F)即使本第5條有任何相反規定,在根據非423成分進行要約的情況下,如董事會已全權酌情決定該等合資格僱員參與計劃或要約因任何理由不宜或不切實際,則一名合資格僱員(或一羣合資格僱員)可被排除於參與該計劃或要約之外。

 

 


 

6.

購買權;購買價格。

(A)於每個發售日期,根據該計劃作出的發售,每名合資格僱員將獲授予購買權,可於發售日期(或董事會就特定發售決定的較後日期)開始至發售所述日期止期間內,按董事會指定的盈利百分比或最高面值購買最多該數目的普通股。

(B)董事會將於發售期間設定一個或多個購買日期,屆時將行使為該發售授予的購買權,並將根據該發售購買普通股股份。

(C)就根據該計劃作出的每項發售而言,董事會可指明(I)任何參與者於發售期間任何購買日期可購買的普通股最高股份數目、(Ii)所有參與者可根據該發售購買的普通股股份的最高總數及/或(Iii)所有參與者於發售下的任何購買日期可購買的普通股股份的最高總數。如果根據要約授予的購買權行使時可發行普通股股份的總購買量將超過任何該等最高總數,則在董事會沒有采取任何其他行動的情況下,將以實際可行和公平的幾乎統一的方式按比例(基於各參與者的累計繳款)分配可用普通股股份(向下舍入至最接近的完整股份)。

(D)根據購買權獲得的普通股的購買價將由董事會在發售開始前規定,並且不會低於以下兩者中的較低者:

(I)相當於發行當日普通股公平市價85%的金額;或

(Ii)相當於適用購買日期普通股公平市價85%的金額。

 

7.

參與;退出;終止。

(A)合資格員工可選擇參與要約,並授權扣減工資,作為作出供款的手段,方法是在要約指定的時間內,填寫由本公司或本公司指定人士提供的登記表格,並將該表格送交本公司或本公司指定人士。登記表格將註明供款金額不得超過委員會指定的最高金額。每個參與者的貢獻將被貸記到該計劃下該參與者的簿記賬户,並將與公司的普通資金一起存入,除非適用法律要求將貢獻存入第三方。如果要約允許,參與者可以從要約日期或之後的第一個工資單開始繳費(或者,如果發薪日期發生在前一個要約結束之後但在下一個新要約的要約日期之前,來自該工資單的繳款將包括在新要約中)。如果允許,參與者此後可以減少(包括減少到零)或增加他或她的貢獻。如果適用法律要求,或如果報價中有明確規定,並且在守則第423節關於423組件的允許範圍內,除通過工資扣減或代替通過工資扣減進行繳費外,參與者可以在購買日期之前通過現金、支票或電匯進行繳費。

(B)在要約期間,參與者可停止作出供款並退出要約,方法是向公司或公司指定人遞交由

 


 

結伴。公司可以在購買日期之前設定退出的最後期限。於撤回後,該參與者於該發售中的購買權將立即終止,而本公司將在切實可行範圍內儘快將其累積但未使用的所有供款分配予該參與者,而該參與者於該發售中的購買權隨即終止。參與者退出該產品不會影響其參與本計劃下任何其他產品的資格,但該參與者將被要求提交新的投保表以參與後續產品。

(C)除非適用法律另有要求,否則如果參與者(I)因任何原因或無故(受適用法律要求的任何離職後參與期的規限)不再是僱員或(Ii)不再有資格參與,則根據本計劃下的任何要約授予的購買權將立即終止。本公司將在切實可行的範圍內儘快將其累積但未使用的所有供款分配給該個人。

(D)除非董事會另有決定,否則受僱於本公司或在本公司與指定公司之間或在指定公司之間受僱或在指定公司之間受僱(不中斷服務)而立即受僱或終止受僱的參與者,將不會被視為已就參與計劃或要約而終止僱用;然而,若參與者從423成分下的要約轉移至非423成分下的要約,參與者的購買權只有在該行使符合守則第423節的範圍內才符合423成分的資格。如果參與者從非423組件下的產品轉移到423組件下的產品,購買權的行使將保持非423組件下的不合格。董事會可制定不同的附加規則,以管理423構成部分內的單獨要約之間以及423構成部分下的要約和非423構成部分下的要約之間的轉移。

(E)在參與者的有生之年,購買權只能由該參與者行使。購買權不得由參與者轉讓,除非通過遺囑、繼承法和分配法,或者,如果公司允許,通過第10節所述的受益人指定。

(F)除要約另有規定或適用法律另有規定外,本公司將無義務就供款支付利息。

 

8.

行使購買權。

(A)在每個購買日期,每個參與者的累計繳款將用於按發售中指定的購買價格購買普通股,最高可達本計劃和適用發售所允許的普通股的最大數量。除非是次發行有特別規定,否則不會發行零碎股份。

(B)除要約中另有規定外,如在購買普通股股份後,參與者的賬户內仍存有任何累積供款,而該剩餘款額少於在要約的最後購買日期購買一股普通股所需的款額,則該剩餘款額將留在該參與者的賬户內,以供在該計劃下的下一次要約中購買普通股,但如該參與者退出該下一次要約或沒有資格參與該下一次要約,則屬例外。在這種情況下,這筆金額將在最終購買日期後無息分配給該參與者(除非適用法律另有要求支付利息)。如果在購買普通股後參與者賬户中的剩餘繳款金額至少等於在發售最終購買日購買一(1)股全部普通股所需的金額,則剩餘金額將在該發售的最終購買日之後全額分配給該參與者(除非適用法律另有要求)。

 


 

(C)不得在任何程度上行使購買權,除非根據《證券法》規定行使購買權時將發行的普通股由有效的登記聲明涵蓋,且該計劃實質上符合所有適用於該計劃的美國聯邦和州、外國和其他證券、外匯管制和其他法律。若普通股股份於購買日期並未如此登記或計劃不符合上述規定,則在該購買日期將不會行使任何購買權,而在守則第423條有關423成份的規限下,購買日期將延遲至普通股股份符合上述有效登記聲明及計劃符合重大規定為止,惟購買日期在任何情況下均不會超過發售日期起計27個月。如在購買日期,如在允許的最大程度上延遲,普通股股份並未登記,且本計劃不符合所有適用法律(由本公司全權酌情決定),則不會行使購買權,所有累積但未使用的供款將無息分配給參與者(除非適用法律另有要求支付利息)。

 

9.

公司的契諾。

公司將尋求從對本計劃具有管轄權的每個美國聯邦或州、外國或其他監管委員會、機構或其他政府機構獲得授予購買權以及根據該計劃發行和出售普通股所需的授權,除非公司自行決定這樣做不切實際或將導致公司產生不合理的成本。如果在商業上合理的努力後,公司無法獲得公司律師認為必要的授權,以便根據該計劃授予購買權或合法發行和出售普通股,並以商業上合理的成本,公司將免除在行使此類購買權時未能授予購買權和/或發行和出售普通股的任何責任。

 

10.

受益人的指定。

(A)本公司可以(但沒有義務)允許參與者提交一份表格,指定一名受益人,如果該參與者在該等股份和/或繳款交付給該參與者之前去世,該受益人將從該計劃下的該參與者的賬户中獲得任何普通股和/或繳款。本公司可以,但沒有義務,允許參與者更改受益人的指定。任何此類指定和/或更改必須採用公司批准的表格。

(B)如果參與者去世,並且在沒有有效受益人指定的情況下,公司將向參與者遺產的遺囑執行人或管理人交付任何普通股和/或捐款。如未委任遺囑執行人或遺產管理人(據本公司所知),本公司可全權酌情將該等普通股及/或供款無息(除非適用法律另有規定支付利息)交付予參與者的配偶、受養人或親屬,或如本公司不認識配偶、受養人或親屬,則向本公司指定的其他人士交付。

11.

對普通股變動的調整;公司交易。

(A)如進行資本化調整,董事會將適當及按比例調整:(I)根據第3(A)節須受該計劃規限的證券類別及最高數目;(Ii)根據第3(A)節股份儲備每年須自動增加的證券類別及最高數目;(Iii)須受該等證券類別及數目規限的證券類別及數目,以及適用於未償還發售及購買權的買入價;及(Iv)根據每項持續發售而受申購限額規限的證券類別及數目。董事會將作出這些調整,其決定將是最終的、具有約束力的和決定性的。

 


 

(B)在公司交易的情況下,則:(I)任何尚存的法團或收購法團(或尚存或收購法團的母公司)可取得或延續尚未行使的購買權,或可用類似的權利(包括取得公司交易中向股東支付的相同代價的權利)取代尚未行使的購買權,或(Ii)任何尚存或收購的法團(或其母公司)不取得或延續該等購買權或不以類似的權利取代該等購買權,則參與者的累計繳款將於公司交易前十個營業日內(或董事會指定的其他期間)內用於購買普通股股份(四捨五入至最接近的整體股份),而購買權將於購買後立即終止。

 

12.

計劃的修改、終止或暫停。

(A)董事會可在其認為必要或適宜的任何方面隨時修訂該計劃。然而,除第11(A)節有關資本化調整的規定外,適用法律要求股東批准的對計劃的任何修改均須經股東批准。

(B)董事會可隨時暫停或終止該計劃。在本計劃暫停期間或終止後,不得根據本計劃授予任何購買權。

(C)在修訂、暫停或終止計劃之前授予的任何尚未授予的購買權下的任何利益、特權、權利和義務將不會因任何此類修訂、暫停或終止而受到實質性損害,除非(I)徵得獲得該購買權的人的同意,(Ii)為促進遵守任何法律、上市要求或政府法規(包括但不限於,守則第423節的條文及根據守則發出的與員工購股計劃有關的其他解釋性指引),包括但不限於董事會通過該計劃後可能發出或修訂的任何該等規例或其他指引,或(Iii)為取得或維持優惠的税務、上市或監管待遇所需的任何該等規例或其他指引。需要説明的是,董事會可在未經參與者同意的情況下對未完成的購買權進行修訂,但前提是有必要對購買權和/或計劃進行修訂,以確保購買權和/或計劃符合《守則》第423節關於423組成部分或其他適用法律的要求。即使本計劃或任何要約文件中有任何相反規定, 董事會將有權:(I)確定適用於以美元以外的貨幣扣留的金額的兑換率;(Ii)允許超過參與者指定的金額的捐款,以便根據公司處理適當完成的捐款選擇過程中的錯誤進行調整;(Iii)設立合理的等待和調整期和/或會計和貸記程序,以確保每個參與者用於購買普通股的金額與從參與者的捐款中扣留的金額適當地對應;(Iv)修訂任何尚未行使的購買權或澄清有關任何要約條款的任何含糊之處,使購買權符合及/或符合守則第423條有關423成分的規定;及(V)釐定董事會全權酌情認為與計劃一致的其他限制或程序。董事會根據本段採取的行動將不會被視為更改或損害根據發售授予的任何購買權,因為該等行動是每次發售的初始條款及根據每次發售授予的購買權的一部分。

 

13.

納税資格;扣繳税款。

(A)雖然本公司可努力(I)使購買權符合美國或美國以外司法管轄區的特別税務待遇的資格,或(Ii)避免不利的税務待遇,但本公司並無就此作出任何陳述,並明確否認

 


 

保持特殊或避免不利的税收待遇,儘管本計劃中有任何相反的規定。該公司在其公司活動中將不受限制,而不考慮對參與者的潛在負面税收影響。

(B)每名參與者將作出令本公司及任何適用的關連公司滿意的安排,使本公司或關連公司能夠履行任何與税務有關的預扣責任。在不侷限於前述規定的情況下,根據本公司全權酌情決定權及在適用法律的規限下,該等扣繳責任可透過(I)扣減參與者的薪金或本公司或關連公司應付予參與者的任何其他現金;(Ii)扣減出售根據本計劃購入的普通股所得款項,不論是透過本公司自願出售或強制出售;或(Iii)董事會認為可接受的任何其他方法,以履行全部或部分扣留責任。公司不應被要求根據本計劃發行任何普通股,直到該等義務得到履行。

(C)423組件不受《守則》第409a節的適用,此處的任何含糊之處應被解釋為不受《守則》第409a節的約束。根據短期延期例外,非423組件將不受《規範》第409a條的適用,任何含糊之處均應按照該意圖進行解釋和解釋。為推進前述規定,即使本計劃中有任何相反的規定,如果委員會確定根據本計劃授予的一項選擇權可受《守則》第409a條的約束,或本計劃的任何規定將導致根據本計劃的一項選擇權受第409a條的約束,則委員會可修改計劃的條款和/或根據計劃授予的未完成選擇權的條款,或採取委員會認為在每種情況下必要或適當的其他行動,而不徵得參與方同意。豁免根據本計劃可能授予的任何未完成期權或未來期權,或允許任何此類期權符合本準則第409a條,但僅限於委員會的任何此類修訂或行動不違反本準則第409a條的範圍。儘管有上述規定,如本計劃項下擬豁免或符合守則第409A條的選擇權不獲豁免或不符合守則第409A條的規定,或委員會就此採取的任何行動,本公司對參與者或任何其他方不承擔任何責任。

 

14.

計劃的生效日期。

該計劃將在緊接IPO日期之前生效,並視情況而定。除非及直至計劃已獲本公司股東批准,否則不會行使任何購買權,而批准必須在計劃獲董事會採納(或如根據上文第12(A)條要求,則須作出重大修訂)日期之前或之後12個月內。

 

15.

雜項條文。

(A)根據購買權出售普通股所得款項將構成本公司的普通資金。

 

(B)參與者不會被視為受購買權規限的普通股股份的持有人或擁有持有人的任何權利,除非及直至參與者因行使購買權而獲得的普通股股份記錄在本公司(或其轉讓代理人)的賬簿內。

(C)該計劃和要約不構成僱用合同。本計劃或要約中的任何內容不得以任何方式改變參與者的僱傭性質或修改參與者的僱傭合同(如果適用),或被視為以任何方式使任何參與者有義務繼續受僱於本公司或關聯公司或關聯公司,

 


 

或本公司、關聯公司或關聯公司繼續僱用參與者。

(D)該計劃的規定將由特拉華州的法律管轄,而不適用該州的法律衝突規則。

(E)如果本計劃的任何特定條款被發現無效或以其他方式不可執行,則該條款不會影響本計劃的其他條款,但該計劃將在所有方面被解釋為該無效條款已被省略。

(F)如果本計劃的任何規定不符合適用法律,則應以符合適用法律的方式解釋該規定。

 

16.

定義。

如本計劃所用,下列定義將適用於下列大寫術語:

(A)“423部分”是指計劃中不包括非423部分的部分,根據該部分,符合員工股票購買計劃要求的購買權可授予符合條件的員工。

(B)“聯屬公司”指根據證券法頒佈的規則第405條所界定的本公司的“母公司”或“附屬公司”,但關連公司除外,不論是現在或其後成立的實體。董事會可決定在上述定義中確定“母公司”或“子公司”地位的一個或多個時間。

(C)“適用法律”指由任何政府機構(或紐約證券交易所、納斯達克證券市場或金融業監管局)或在其授權下發布、制定、通過、公佈、實施或以其他方式實施的本守則和任何適用證券、聯邦、州、外國、重大地方或市政或其他法律、法規、憲法、普通法原則、決議、條例、法典、法令、規則、上市規則、條例、司法決定、裁決或要求。

(D)“董事會”是指公司的董事會。

(E)“資本化調整”是指在董事會採納本計劃之日後,普通股發生的任何變動或與之有關的其他事項,如財務會計準則委員會會計準則彙編第718號(或其後繼者)中使用的有關普通股的合併、合併、重組、資本重組、再註冊、股票股息、現金以外財產股息、大額非經常性現金股息、股票拆分、清算股息、股份合併、換股、公司結構變更或其他類似股權重組交易,但未經本公司考慮。儘管有上述規定,本公司任何可轉換證券的轉換將不會被視為資本化調整。

 

(F)“法規”係指經修訂的1986年美國國税法,包括任何適用於該法規和指南的法規。

(G)“委員會”指由一名或多名董事會成員組成的委員會,董事會已根據第2(C)條授予該委員會權力。

(H)“普通股”是指公司的普通股。

 


 

(I)“公司”是指特拉華州的Invivyd公司。

(J)“繳款”是指參與人出資為行使購買權提供資金而在要約中具體規定的工資扣減和其他額外付款。如果在發售中明確規定,參與者可以向其賬户支付額外款項,但前提是參與者在發售期間尚未通過工資扣除扣留最高允許金額,並在第423條允許的範圍內就423部分進行支付。

(K)“公司交易”是指在一次交易或一系列相關交易中完成下列任何一項或多項事件:

(I)出售或以其他方式處置由董事會全權酌情決定的本公司及其附屬公司的全部或實質全部綜合資產;

(Ii)出售或以其他方式處置超過50%的公司已發行證券;

(Iii)合併、合併或類似的交易,而在該交易之後,公司並非尚存的法團;或

(Iv)合併、合併或類似交易,其後本公司仍為尚存法團,但緊接合並、合併或類似交易前已發行普通股股份因合併、合併或類似交易而轉換或交換為其他財產,不論是以證券、現金或其他形式。

(L)“指定423公司”是指董事會選定參與423組成部分的任何相關公司。

(M)“指定公司”是指任何指定的非423公司或指定的423公司,但在任何給定時間,參與423組成部分的關聯公司不得是參與非423組成部分的關聯公司。

(N)“指定的非423公司”是指董事會選定參與非423組成部分的任何相關公司或關聯公司。

(O)“董事”指董事局成員。

 

(P)“合格員工”是指符合要約文件中規定的參與要約資格的要求的員工,前提是該員工也符合本計劃中規定的參與資格要求。

(Q)“僱員”指為守則第423(B)(4)節的目的受僱於本公司或關聯公司或僅就非423成分股受僱於聯屬公司的任何人士,包括高級人員或董事。然而,就本計劃而言,僅作為董事提供服務或為此類服務支付費用不會導致董事被視為“僱員”。

(R)“員工股票購買計劃”是指授予購買權的計劃,該購買權是根據“員工股票購買計劃”發行的期權,該術語在“守則”第423(B)節中有定義。

 


 

(S)“交易法”係指經修訂的1934年美國證券交易法及其頒佈的規則和條例。

(T)“公平市價”係指截至任何日期普通股的價值,其確定如下:

(I)如普通股於任何既定證券交易所上市或在任何既定市場買賣,則普通股的公平市價將為釐定當日該等股票在該交易所或市場(或普通股成交量最大的交易所或市場)所報的收市價(董事會認為可靠的消息來源所載),除非董事會另有決定。除董事會另有規定外,如普通股於釐定日期並無收市價,則公平市價將為存在該報價的前一日的收市價。

(Ii)在沒有該等普通股市場的情況下,公平市價將由董事會根據適用的法律及法規真誠地釐定,並在董事會全權酌情決定的適用範圍內,以符合守則第409A條的方式釐定

(Iii)儘管有上述規定,就於首次公開發售日期開始的任何發售而言,普通股股份於發售日的公平市價將為本公司首次公開發售股份於首次公開發售的最終招股説明書所指明的每股首次公開發售股份的價格。

(U)“政府機構”指任何:(A)國家、州、聯邦、省、領地、縣、市、區或其他任何性質的司法管轄區;(B)聯邦、州、地方、市政府、外國政府或其他政府;(C)政府或監管機構,或任何性質的半政府機構(包括任何政府部門、部門、行政機關或局、佣金、主管當局、工具、官方、部委、基金、基金會、中心、組織、單位、團體或實體及任何法院或其他審裁處,為免生疑問,亦包括任何税務機關)或行使類似權力或權限的其他團體;或(D)自律組織(包括紐約證券交易所、納斯達克證券市場及金融業監管局)。

(五)“IPO日期”是指本公司與管理普通股首次公開發行的承銷商簽訂承銷協議的日期,根據該協議,普通股的首次公開發行定價。

 

(W)“非423部分”是指計劃中不包括423部分的部分,根據該部分,不打算滿足員工股票購買計劃要求的購買權可授予符合條件的員工。

(X)“提供”是指向符合條件的僱員授予購買權,購買權在一個或多個購買期結束時自動行使。發售的條款和條件一般將在董事會批准的有關發售的“發售文件”中闡明。

(Y)“發售日期”指董事會選定的發售開始日期。

(Z)“高級職員”是指交易所法案第16條所指的本公司或相關公司的高級職員。

(Aa)“參與者”是指持有尚未行使購買權的合資格僱員。

 


 

(Bb)“計劃”是指本Invivyd,Inc.2021員工股票購買計劃,經不時修改,包括423部分和非423部分。

(Cc)“購買日期”指董事會選定的發售期間將行使購買權的一個或多個日期,以及將根據該發售進行普通股購買的日期。

(Dd)“購買期”是指在發售中規定的一段時間,一般從發售日或購買日之後的第一個交易日開始,至購買日結束。產品可以由一個或多個購買期組成。

(Ee)“購買權”是指根據本計劃授予的購買普通股的選擇權。

(Ff)“關連公司”指本公司的任何“母公司”或“附屬公司”,不論是現在或其後成立的,該等詞語分別在守則第424(E)及(F)條界定。

(Gg)“證券法”係指經修訂的1933年美國證券法。

(Hh)“税務相關項目”是指因參與者參與本計劃而產生或與之相關的任何所得税、社會保險、工資税、附帶福利税、預付款或其他與税務相關的項目,包括但不限於行使購買權和接受普通股或出售或以其他方式處置根據本計劃收購的普通股。

(Ii)“交易日”是指普通股上市的交易所或市場,包括但不限於紐約證券交易所、納斯達克全球精選市場、納斯達克全球市場、納斯達克資本市場或其任何後續市場開放交易的任何日子。