美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
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|
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末
或
|
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
佣金文件編號
能源公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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(成立為法團的國家) |
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(國際税務局僱主身分證號碼) |
(主要行政辦公室地址) (Zip code)
(
(註冊人的電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每個班級的標題 |
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交易 符號 |
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註冊的每個交易所的名稱 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
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大型加速文件服務器 |
☐ |
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加速文件管理器 |
☐ |
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☑ |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。 ☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是
截至2022年11月7日，有
能源公司
表格10-Q
截至2022年9月30日的三個月和九個月
索引
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第一部分-財務信息 |
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3 |
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項目1.財務報表 |
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項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
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20 |
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項目3.關於市場風險的定量和定性披露 |
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24 |
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項目4.控制和程序 |
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24 |
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第二部分--其他資料 |
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25 |
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項目1.法律訴訟 |
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25 |
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第1A項。風險因素 |
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25 |
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第二項近期出售未登記證券；使用登記證券所得款項 |
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37 |
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項目3.高級證券違約 |
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37 |
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項目4.礦山安全信息披露 |
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37 |
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項目5.其他信息 |
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37 |
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項目6.展品 |
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37 |
第一部分-財務信息
項目1.財務報表
能源公司
簡明資產負債表
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自.起 |
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2022年9月30日 |
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2021年12月31日 |
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(未經審計) |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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$ |
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應收賬款淨額 |
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庫存 |
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– |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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財產和設備，淨額 |
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經營性租賃使用權資產 |
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其他資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債： |
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應付帳款 |
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$ |
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應計費用 |
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應計遣散費 |
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經營租賃負債，本期部分 |
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遞延收入 |
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流動負債總額 |
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經營租賃負債，長期部分 |
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總負債 |
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承付款和或有事項 |
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股東權益： |
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優先股，$ |
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普通股，$ |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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( |
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( |
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 |
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$ |
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$ |
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|
附註是這些簡明財務報表的組成部分。
3
能源公司
業務簡明報表
(未經審計)
|
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截至9月30日的三個月， |
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|
在截至9月30日的9個月內， |
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||||||||||
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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||||
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收入 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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成本和支出： |
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收入成本 |
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– |
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– |
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研發 |
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銷售和市場營銷 |
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一般和行政 |
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遣散費 |
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|
– |
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總成本和費用 |
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運營虧損 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
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其他收入： |
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利息收入 |
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其他收入合計 |
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淨虧損 |
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( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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每股普通股基本及攤薄虧損 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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加權平均流通股、基本股和稀釋股 |
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附註是這些簡明財務報表的組成部分。
4
能源公司
股東權益變動簡明報表
(未經審計)
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普通股 |
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其他內容 已繳費 |
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累計 |
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總計 股東的 |
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股票 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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權益 |
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2022年1月1日的餘額 |
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$ |
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|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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|
基於股票的薪酬-期權 |
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|
– |
|
|
|
– |
|
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|
|
– |
|
|
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|
基於股票的薪酬-受限 庫存單位(“RSU”) |
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|
– |
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|
|
– |
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|
– |
|
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基於股票的薪酬--員工 股票購買計劃(“ESPP”) |
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– |
|
|
|
– |
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|
– |
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|
為RSU發行股票 |
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|
( |
) |
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|
– |
|
|
|
– |
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|
向ESPP捐款的收益 |
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– |
|
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|
– |
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– |
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淨虧損 |
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– |
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|
– |
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– |
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( |
) |
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( |
) |
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2022年3月31日的餘額(未經審計) |
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$ |
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$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
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基於股票的薪酬-期權 |
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– |
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|
– |
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|
– |
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基於股票的薪酬-RSU |
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– |
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|
– |
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|
– |
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基於股票的薪酬-ESPP |
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– |
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– |
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– |
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為RSU發行股票 |
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( |
) |
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– |
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– |
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|
向ESPP捐款的收益 |
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– |
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淨虧損 |
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– |
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– |
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– |
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( |
) |
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( |
) |
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2022年6月30日的餘額(未經審計) |
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$ |
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$ |
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|
$ |
( |
) |
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$ |
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基於股票的薪酬-期權 |
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– |
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– |
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– |
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基於股票的薪酬-RSU |
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– |
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|
– |
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– |
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基於股票的薪酬-績效 共享單元(“PSU”) |
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– |
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– |
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|
– |
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基於股票的薪酬-ESPP |
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– |
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– |
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– |
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為RSU發行股票 |
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( |
) |
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– |
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– |
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|
向ESPP捐款的收益 |
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– |
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– |
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– |
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淨虧損 |
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– |
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– |
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|
– |
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( |
) |
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( |
) |
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2022年9月30日的餘額(未經審計) |
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$ |
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$ |
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$ |
( |
) |
|
$ |
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普通股 |
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其他內容 已繳費 |
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累計 |
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總計 股東的 |
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股票 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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權益 |
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2021年1月1日的餘額 |
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( |
) |
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基於股票的薪酬-RSU |
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– |
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– |
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– |
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基於股票的薪酬-ESPP |
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– |
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– |
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– |
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為RSU發行股票 |
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( |
) |
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– |
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– |
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|
向ESPP捐款的收益 |
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– |
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– |
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– |
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淨虧損 |
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– |
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|
– |
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|
– |
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|
( |
) |
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|
( |
) |
|
2021年3月31日的餘額(未經審計) |
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$ |
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$ |
( |
) |
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基於股票的薪酬-RSU |
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– |
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– |
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– |
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基於股票的薪酬-PSU |
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– |
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|
– |
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|
– |
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基於股票的薪酬-ESPP |
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為RSU發行股票 |
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( |
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為PSU發行股票 |
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( |
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– |
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– |
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|
向ESPP捐款的收益 |
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– |
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淨虧損 |
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– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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2021年6月30日的餘額(未經審計) |
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$ |
( |
) |
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基於股票的薪酬-期權 |
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– |
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– |
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|
– |
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基於股票的薪酬-RSU |
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– |
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|
|
– |
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|
– |
|
|
|
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基於股票的薪酬-PSU |
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
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|
– |
|
|
|
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基於股票的薪酬-ESPP |
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– |
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|
– |
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|
– |
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|
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為RSU發行股票 |
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( |
) |
|
|
– |
|
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|
– |
|
|
向ESPP捐款的收益 |
|
|
– |
|
|
|
– |
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– |
|
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淨虧損 |
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– |
|
|
|
– |
|
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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2021年9月30日的餘額(未經審計) |
|
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|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
附註是這些簡明財務報表的組成部分。
5
能源公司
簡明現金流量表
(未經審計)
|
|
|
在截至的9個月中 9月30日， |
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|||||
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|
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2022 |
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|
2021 |
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經營活動的現金流： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
淨虧損 |
|
$ |
( |
) |
|
$ |
( |
) |
|
調整以對賬淨虧損： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
經營活動中使用的現金淨額： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
折舊及攤銷 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
基於股票的薪酬 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
經營性租賃使用權資產變動 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
壞賬支出 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
經營性資產和負債變動情況： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
應收賬款 |
|
|
|
|
|
|
( |
) |
|
庫存 |
|
|
( |
) |
|
|
– |
|
|
預付費用和其他流動資產 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
其他資產 |
|
|
– |
|
|
|
( |
) |
|
應付帳款 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
|
應計費用 |
|
|
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應計遣散費 |
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經營租賃負債 |
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遞延收入 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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投資活動產生的現金流： |
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購置財產和設備 |
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用於投資活動的現金淨額 |
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融資活動的現金流： |
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向員工購股計劃繳款所得收益 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金和現金等價物淨減少 |
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現金和現金等價物--期初 |
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現金和現金等價物--終了 |
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補充披露非現金投資和融資活動： |
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經營租賃使用權資產和經營租賃負債增加 |
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為RSU發行的普通股 |
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為PSU發行的普通股 |
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附註是這些簡明財務報表的組成部分。
6
注1-業務組織、業務性質
Energous Corporation(“本公司”)於2012年10月30日在特拉華州註冊成立。該公司開發了WattUp®無線電源技術，由專有半導體芯片組、軟件控制、硬件設計和天線組成，可以為電子設備進行基於射頻(RF)的充電。WattUp技術具有廣泛的功能，包括近場無線充電和遠距離無線充電。該公司相信其專有的WattUp技術非常適合許多應用，包括建築和家庭自動化、電子貨架標籤、工業物聯網傳感器、表面和植入式醫療設備、跟蹤設備、聽覺設備、可穿戴設備、消費電子和公共安全應用。未來的潛在應用包括智能手機、商業和工業機器人，以及汽車解決方案和其他需要充電的設備，否則需要更換電池或有線電源連接。
注2--流動資金和管理計劃
在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，公司記錄的收入為
截至2022年9月30日，公司擁有現金和現金等價物$
新技術的研究和開發本質上是不可預測的。儘管該公司打算繼續其研究和開發活動，但不能保證其現有資源和業務運營產生的收入將足以維持其運營。因此，該公司預計將尋求額外的融資，可能包括提供股權或債務證券、銀行融資、與客户或戰略合作伙伴的商業協議，以及其他替代方案，具體取決於市場狀況。不能保證這種融資將以公司認為可以接受的條款提供，或者根本不能。
使用該公司技術的產品市場廣闊且不斷髮展，但仍處於初級階段和未經驗證的階段，因此該公司的成功取決於許多因素，包括客户對其現有產品的接受程度、未來產品的技術可行性、監管批准、補充技術的開發、競爭和全球市場波動。
附註3--主要會計政策摘要
陳述的基礎
所附財務報表均以美元列報，並已按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)及美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的會計及披露規則及規定編制。
這些未經審計的簡明中期財務報表應與已審計的截至2021年12月31日的財政年度的財務報表及其附註一起閲讀，該報表包括在公司於2022年3月23日提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中。編制這些未經審計的簡明中期財務報表所使用的會計政策與公司2021年12月31日經審計的財務報表中描述的會計政策一致.
預算的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表時，管理層須作出估計和假設，以影響於財務報表日期的已呈報資產和負債額、或有負債的披露，以及報告期內已呈報的開支。
7
附註3--主要會計政策摘要，續
該公司的重要估計和假設包括基於股票的補償工具的估值、收入確認、庫存估值、長期資產的使用壽命以及遞延税項資產的估值津貼。其中一些判斷可能是主觀和複雜的，因此，實際結果可能與這些估計不同。儘管本公司相信其估計和假設是合理的，但這些估計和假設是基於作出估計和假設時可獲得的信息。實際結果可能與這些估計不同。
現金和現金等價物
本公司將購買日期為三個月或以下、原始到期日為三個月或以下的所有短期高流動性投資視為現金等價物。本公司維持未投保的現金餘額，或超過聯邦存款保險公司限額的存款賬户中的現金餘額。該公司在主要金融機構保持現金存款。
收入確認
該公司遵循會計準則編纂(“ASC”)606，“與客户的合同收入”(“主題606”)。
根據主題606，公司採用以下五步法確認收入：
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1. |
確定與客户的合同。 |
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2. |
確定合同中的履約義務。 |
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3. |
確定合同的成交價格。 |
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4. |
將交易價格分配給合同中的履約義務。 |
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5. |
在履行業績義務時或在履行義務時確認收入。 |
該公司的收入來自其無線充電系統解決方案的單一部分。無線充電系統收入包括產品開發項目收入和生產級系統收入。在截至2022年9月30日的三個月和九個月內，公司確認了
該公司記錄與其與某些客户簽訂的產品開發項目相關的收入。一般來説，這些產品開發項目是複雜的，公司對其實現項目里程碑的能力並不確定。里程碑的實現取決於公司的業績義務，並要求客户接受。該公司在履行履行義務的時間點確認這筆收入。與實現履約義務相關的付款通常與公司的努力或可交付產品的價值相稱，不能退還。本公司將與這些產品開發項目有關的費用計入研究與開發費用，並計入發生該等費用的期間。
該公司在產品控制權移交給客户的時間點上記錄與銷售生產級系統相關的收入。在產品轉讓給客户期間，公司將與銷售這些系統有關的費用記錄為收入成本。
庫存
本公司遵循ASC 330，庫存(“專題330”)按成本或可變現淨值中的較低者核算其存貨，其中包括待售成品、在製品和原材料。可變現淨值在每個報告期結束時計算，並在必要時進行調整。
8
附註3--主要會計政策摘要，續
研究與開發
研究和開發費用在發生時計入運營費用。對於自主開發的專利，所有專利成本都作為研究和開發費用計入費用。專利申請成本，通常是法律成本，在此類專利的未來經濟效益變得更加確定之前，作為研究和開發成本支出。該公司產生的研發成本為#美元。
基於股票的薪酬
本公司根據會計準則對發行給員工、董事會成員和承包商的股權工具進行會計核算，該準則要求獎勵在授予之日按其公允價值記錄，並在獎勵歸屬期間攤銷。本公司在獎勵的必要服務期內以直線方式攤銷補償成本，該服務期通常是已發行股權工具的歸屬期限。
根據員工持股計劃，員工可以購買有限數量的公司普通股，價格為
所得税
只有在税務機關審查後更有可能維持的税務職位才會確認税收優惠。確認的金額被計量為和解時可能實現的超過50%的最大利益金額。對於公司納税申報單中聲稱的任何不符合這些確認和計量標準的税收優惠，都記錄了“未確認税收優惠”的負債。截至2022年9月30日，
每股普通股淨虧損
每股基本淨虧損的計算方法是，普通股股東可獲得的淨虧損除以該期間已發行普通股的加權平均股數。稀釋後每股收益按期間內已發行普通股的加權平均數和潛在已發行普通股的加權平均數計算。潛在普通股包括行使股票期權和認股權證(使用庫藏股方法)、授予限制性股票單位(“RSU”)和績效股票單位(“PSU”)以及員工加入ESPP時可發行的增量普通股。稀釋每股虧損的計算不包括潛在的稀釋證券
下表中列出的潛在攤薄證券已被排除在每股攤薄淨虧損的計算之外，因為納入這些證券的效果將是反攤薄的。
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這三個月 截至9月30日， |
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在九個月裏 截至9月30日， |
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2022 |
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2021 |
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2022 |
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2021 |
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向私人投資者發行的權證 |
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購買普通股的期權 |
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RSU |
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PSU |
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潛在攤薄證券總額 |
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9
附註3--主要會計政策摘要，續
上表包括
租契
本公司於該安排開始時決定該安排是否為租約。本公司對租期為12個月或以下的設施或設備租賃適用短期租賃確認豁免，並在租賃開始時確認租賃付款的損益，但不包括其行使合理確定的購買選擇權。經營租賃計入經營租賃使用權(“ROU”)資產和經營租賃負債。
ROU資產代表在租賃期內使用標的資產的權利，租賃負債代表支付租賃產生的租賃款項的義務。經營租賃ROU資產和負債在採用日期(2019年1月1日)或服務開始日期(以採用日期較晚者為準)根據租賃期內租賃付款的現值進行計量和記錄。本公司在容易釐定的情況下使用隱含利率；然而，大多數租約並未確立隱含利率，因此本公司根據計量時可獲得的信息對遞增借款利率進行估計。租賃付款的租賃費用在租賃期限內以直線法確認。見附註4--承付款和或有事項，經營租約以進一步討論本公司的經營租約。
管理層對後續事件的評估
該公司評估在2022年9月30日資產負債表日期之後發生的事件，直到財務報表可以發佈之日為止。
附註4--承付款和或有事項
經營租約
聖何塞租賃公司
2022年5月20日，公司對其位於加利福尼亞州聖何塞的公司總部的現有寫字樓租約簽署了租約修正案，將租約期限延長了一年
科斯塔·梅薩租賃公司
2019年7月15日，本公司簽署了一份新的租賃協議，租賃加利福尼亞州科斯塔梅薩的寫字樓，以增加
2021年9月22日，該公司簽署了一份新的Costa Mesa租約，與同一房東在另一棟建築中租賃了一個新的、獨特的辦公空間。根據租約，起租日期為2021年10月1日，到期日為2023年9月30日。公司直到2021年10月才控制新的辦公空間，當時公司記錄了新的ROU租賃資產#美元。
經營租賃承諾額
本公司遵循ASC 842，租約，(“主題842”)，並在其資產負債表上確認所需的ROU資產和經營租賃負債。該公司預計未來的總租賃付款為#美元。
10
附註4--承付款和或有事項，續
截至2022年9月30日確認的未貼現現金流與租賃負債的對賬如下：
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金額 |
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(未經審計) |
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2022 |
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2024 |
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2025 |
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未來租賃支付總額 |
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現值折讓(2.9%加權平均) |
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經營租賃負債總額 |
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託管 設計軟件協議
2015年6月25日，本公司簽訂了一項在託管環境中許可電子設計自動化軟件的協議。根據2015年7月開始提供服務的協議，該公司需要每季度匯出一次付款。2021年6月，本公司簽訂了最近一次續簽協議，以增加
訴訟、索賠和評估
本公司不時涉及正常業務過程中出現的各種糾紛、索賠、留置權和訴訟事宜。雖然這些糾紛、索賠、留置權和訴訟事項的結果不能確切地預測，但在諮詢了法律顧問後，管理層認為這些事項的結果不會對公司的綜合財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。
MBO獎金計劃
2018年3月15日，公司董事會(“董事會”)根據董事會薪酬委員會(“薪酬委員會”)的建議，批准了Energous Corporation針對公司高管的MBO獎金計劃(“獎金計劃”)。要有資格根據獎金計劃獲得獎金，執行幹事必須在整個適用的業績期間連續受僱，並具有良好的聲譽，並實現薪酬委員會選定的業績目標。
根據獎金計劃，薪酬委員會負責選擇高管人員的潛在獎金數額、用於確定是否將支付任何此類獎金的業績指標以及是否已實現這些業績指標。
在截至2022年9月30日的三個月內，本公司應計
遣散費和控制權變更協議
2018年3月15日，賠償委員會批准了一份離職金和控制權變更協議(“離職金”) 本公司可與執行人員(每人一名“執行人員”)訂立的協議。
根據離職協議，如果一名高管因符合資格的控制權變更終止而被解僱，公司同意向該高管支付該高管每月基本工資的6至12個月。如果執行人員根據修訂後的1985年綜合總括預算調節法(“COBRA”)選擇繼續承保，公司將在執行人員離職後的6至12個月期間全額支付執行人員在公司的健康、牙科和視力計劃下的保費，包括為執行人員的合格家屬提供的保險。
11
附註4--承付款和或有事項，續
高管員工協議--塞薩爾·約翰斯頓
2021年12月9日，公司宣佈任命塞薩爾·約翰斯頓為公司首席執行官。關於約翰斯頓先生被任命為首席執行官，公司和約翰斯頓先生簽署了一份日期為2021年12月6日的聘書。
根據聘書條款，約翰斯頓先生的年基本工資為#美元。
同樣，根據他在聘書中的條款，他也是這樣做的。 約翰斯頓 是 合資格 為 (a) 一個 其他內容 股權 獎項 在……裏面 這個 金額 的
在……裏面 科內克鈦on w帶 Mr. JOhnST在……上面’s Appoint男人t as 通道ief 高管鈦ve O菲菲行政長官r, the 公司y 一個d Mr. JOhnSTon 添加ITI歐娜伊利 恩恩tered in至 an 阿門德d 和reSTated s前夜r非國大e 一個d 常e 在……裏面 圓錐體樹ol 股份公司r埃門t, 大田ted as of 德肯貝r 6, 2021. In the 甚至t of a 終端 tHAt 是 不是t 資格賽資格變更終止，約翰斯頓先生有權 (a) a 一-時間me l恩p sum 付款人t by the 公司y 在……裏面 an 阿蒙t 等分l 至 18 星期一ths of h是 星期一th賴斯 基數Se salaRY plus an 阿蒙t 等分l 至
約翰斯頓先生的協議 另外 提供 那, 在……裏面 這個 活動 的 a -控制變更資格終止，約翰斯頓先生有權(A) a 一次性總價 求和 付款 通過 這個 公司 在……裏面 一個 金額 相等 至 18 月份 的 他的 每月一次 基地 工資 加 一個 金額 相等 至
莊士敦先生亦有資格領取本公司高級行政人員普遍享有的所有慣常福利。
12
附註4--承付款和或有事項，續
高管交接協議--斯蒂芬·裏茲宗
2015年4月3日，本公司與本公司前總裁兼首席執行官Stephen R.Rizzone訂立經修訂及重訂的高管聘用協議(“聘用協議”)。
《就業協議》生效日期
2021年7月9日，本公司宣佈，斯蒂芬·R·裏茲宗已從本公司總裁、首席執行官和董事會成員的職位上退休。
關於裏茲宗先生的退休，本公司與裏茲宗先生簽訂了一份高管交接協議(“離職協議”)，規定繼續受僱至2021年8月31日。在他終止僱用時，《離職協議》按照他與公司現有僱用協議的條款向裏佐內先生提供遣散費和福利，包括但不限於：以補償為基礎的付款#美元。
截至2022年9月30日，公司未支付應計遣散費$
執行過渡協議--Neeraj Sahejpal
2022年4月29日，公司宣佈原市場營銷和業務開發部高級副總裁Neeraj Sahejpal離職，自2022年4月30日起生效。根據Sahejpal先生與公司簽訂的遣散費和控制權變更協議的條款，Sahejpal先生獲得了相當於Sahejpal先生當時12個月工資#美元的報酬和福利。
該公司記錄了$
戰略聯盟協議
於二零一六年十一月，本公司與關聯方Dialog Semiconductor plc(“Dialog”)(見附註7-關聯方交易)訂立戰略聯盟協議(“聯盟協議”)，以製造、分銷及商業化採用本公司無線充電技術的產品(“特許產品”)。根據聯盟協議的條款，公司同意聘請Dialog作為特定使用領域的特許產品的獨家供應商，但受某些例外情況的限制(“公司排他性要求”)。Dialog同意在未經公司批准的情況下，不分銷、銷售或與任何第三方合作開發任何競爭產品。此外，雙方還商定了一項收入分享安排，並將根據雙方商定的計劃，就特許產品的商業化進行合作。每一方都將保留其所有知識產權。
13
附註4--承付款和或有事項，續
聯盟協議的初始期限為
2021年9月20日，最近被瑞薩電子公司收購的Dialog通知本公司，它將終止本公司與Dialog之間的聯盟協議。將於2024年9月締結的聯盟協議中包含了一個減速期。於清盤期間，聯盟協議的條款將繼續適用於若干現有客户關係所涵蓋的本公司產品，惟雙方各自的專營權已終止。
附註5--股東權益
授權資本
公司普通股持有者有權
融資
2020年9月15日，公司向美國證券交易委員會提交了S-3表格的擱置登記説明書，於2020年9月24日起生效，其中包含兩份招股説明書：一份基本招股説明書，內容涵蓋公司發行、發行和銷售高達$
2021年10月4日，該公司提交了一份招股説明書補充文件，內容包括髮行、發行和出售至多美元
2021年11月15日，公司向美國證券交易委員會備案了S-3表格擱置登記書，並於2021年12月16日生效。這份擱置登記聲明允許公司不時出售登記聲明中描述的債務或股權證券的任何組合，總收益最高可達$
未償還普通股
14
注6--基於股票的薪酬
股權激勵計劃
2013股權激勵計劃
自2021年6月16日起，公司股東批准了2013年股權激勵計劃的修訂和重述，以增加根據該計劃為發行預留的股份數量
截至2022年9月30日，
2014年非員工股權薪酬計劃
自2020年5月26日起，公司股東批准修訂和重述2014年非員工股權補償計劃，以增加通過該計劃項下的股權工具發行的預留股份數量
截至2022年9月30日，
2015年績效分攤單位計劃
自2021年6月16日起，公司股東批准修訂和重述2015年業績單位計劃，以增加通過該計劃項下的股權工具發行的預留股份數量
截至2022年9月30日，
2017股權激勵計劃
2017年12月28日，董事會批准了2017年股權激勵計劃。根據2017年股權激勵計劃，董事會保留
截至2022年9月30日，
員工購股計劃
2015年4月，公司董事會批准了ESPP，根據該計劃
15
附註6--基於股票的薪酬，續
截至2022年9月30日，
股票期權活動
在截至2022年9月30日的9個月內，董事會授予我們的首席執行官
該公司使用布萊克-斯科爾斯期權定價模型估計了2022年第二季度授予的股票期權的公允價值。
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截至三個月 June 30, 2022 |
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股票價格 |
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股息率 |
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預期波動率 |
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無風險利率 |
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預期壽命 |
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以下是公司在截至2022年9月30日的九個月內的股票期權活動摘要：
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數量 選項 |
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加權 平均值 鍛鍊 價格 |
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加權 平均值 剩餘 生活在 年份 |
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固有的 價值 |
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在2022年1月1日未償還 |
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授與 |
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已鍛鍊 |
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被沒收 |
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在2022年9月30日未償還 |
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可於2022年1月1日行使 |
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既得 |
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被沒收 |
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可於2022年9月30日行使 |
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截至2022年9月30日，期權的未攤銷公允價值為
業績分享單位(“PSU”)
2022年7月20日，董事會批准公司首席執行官塞薩爾·約翰斯頓
16
附註6--基於股票的薪酬，續
截至2022年9月30日，PSU的未攤銷公允價值為#美元
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總計 |
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加權 平均補助金 日期公允價值 |
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在2022年1月1日未償還 |
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已授予PSU |
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PSU被沒收 |
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已授予的PSU |
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在2022年9月30日未償還 |
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限制性股票單位(“RSU”)
在截至2022年9月30日的九個月內，董事會授予多名員工
於截至2022年9月30日止九個月內，薪酬委員會及董事會授予多項非僱員薪酬單位，包括
在截至2022年9月30日的九個月內，董事會授予多名員工
自.起 2022年9月30日， the 聯合國上午11點或鈦ZEd公平value of the R蘇斯 was $
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總計 |
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加權 平均值 格蘭特 約會集市 價值 |
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在2022年1月1日未償還 |
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已批准的RSU |
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被沒收的RSU |
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歸屬的RSU |
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在2022年9月30日未償還 |
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員工購股計劃(“ESPP”)
ESPP的當前發行期從2022年7月1日開始，到2022年12月31日結束。根據ESPP最近完成的要約期從2022年1月1日開始，至2022年6月30日結束。在截至2021年12月31日的年度內，有兩個認購期。首發期自2021年1月1日開始，至2021年6月30日結束。第二次發行期自2021年7月1日開始，至2021年12月31日結束。
根據ESPP購買的每股指定股份的購買選擇權的加權平均授予日公允價值約為#美元。
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附註6--基於股票的薪酬，續
該公司使用布萊克-斯科爾斯期權定價模型估計了截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月內授予的ESPP購買期權的公允價值。
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九個月結束 2022年9月30日 |
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九個月結束 2021年9月30日 |
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基於股票的薪酬費用
下表彙總了截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月和九個月確認的基於股票的薪酬成本總額：
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截至9月30日的三個月， |
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截至9月30日的9個月， |
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按股票計算的薪酬總額在業務報表中列示如下：
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截至9月30日的三個月， |
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截至9月30日的9個月， |
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附註7--關聯方交易
2016年11月，本公司與Dialog就採用本公司無線充電技術的產品的製造、分銷和商業化訂立了聯盟協議(見附註4-承諾和或有事項，戰略聯盟協議)。於二零一六年十一月七日及二零一七年六月二十八日，本公司與Dialog訂立證券購買協議，Dialog據此收購合共
2021年9月20日，最近被瑞薩電子公司收購的Dialog通知本公司，它將終止本公司與Dialog之間的聯盟協議。
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注8-客户集中度
注9--後續活動
在2022年10月1日至2022年11月7日期間，公司籌集了淨收益$
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項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
前瞻性陳述
本季度報告中使用的10-Q表格，除文意另有所指外，術語“我們”、“我們”、“我們”和“能源”是指特拉華州的Energous公司。本報告包含符合1933年證券法(“證券法”)第27A節和1934年證券交易法(“交易法”)第21E節的含義的前瞻性陳述，這些陳述旨在被這些條款創造的“安全港”所涵蓋。前瞻性陳述基於某些假設，描述我們未來的計劃、戰略和預期，通常可以通過使用“相信”、“預期”、“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“尋求”、“打算”、“計劃”、“繼續”、“估計”、“預期”或其他類似術語來識別。本報告中除有關歷史事實的陳述外，有關我們的戰略、前景、財務狀況、運營、成本、計劃和目標的所有陳述均為前瞻性陳述。前瞻性表述包括但不限於我們對擬議業務戰略的表述；市場機遇；監管批准；對當前和潛在業務關係的預期；新冠肺炎及其應對措施對我們業務的影響；對收入、流動性、現金流和財務業績的預期；我們研發工作的預期結果；獲得所需監管批准和產品發佈的時間。前瞻性陳述既不是歷史事實，也不是對未來業績的保證。相反，它們只是基於我們目前對業務未來、未來計劃和戰略、預測的信念、期望和假設。, 預期的事件和趨勢、經濟和其他未來狀況。前瞻性表述涉及未來，受固有的不確定性、風險和環境變化的影響，這些不確定性、風險和變化很難預測，通常不在我們的控制範圍之內，因此實際結果和財務狀況可能與前瞻性表述中顯示的大不相同。可能導致我們的實際結果和財務狀況與前瞻性陳述中顯示的大不相同的重要因素包括，除其他外：我們開發商業上可行的技術的能力；客户在消費產品中實施我們的技術的時間；我們在美國和國際上獲得監管批准的時間和接受的時間；我們尋找和維護開發合作伙伴的能力；市場對我們技術的接受度；我們行業的競爭；我們保護知識產權的能力；競爭；風險和不確定性在我們最近提交的10-K表格年度報告和隨後提交的10-Q表格季度報告(包括本10-Q表格季度報告)的風險因素和管理層的討論和分析部分中描述。我們沒有義務公開更新我們的任何前瞻性陳述，無論是由於新的信息、未來的發展還是其他原因。
概述
我們開發了我們的WattUp®無線電源技術，包括半導體芯片組、軟件控制、硬件設計和天線，使電子設備能夠進行基於射頻的充電。WattUp技術具有廣泛的能力，可以支持下一代無線電力網絡，在無縫設備組合中提供電力和數據。這包括近場和遠距離無線充電，在不同距離具有多個功率級別。我們相信，我們的WattUp技術將有助於促進不斷增長的物聯網應用的部署。根據IDC(國際數據公司)2021年11月的物聯網支出指南預測，到2025年，物聯網市場預計將增長到近400億台設備。我們最初瞄準的物聯網應用是在零售、工業和醫療市場的射頻標籤和電子貨架標籤(ESL)領域。
我們相信我們的技術在方法上是創新的，因為我們正在開發使用射頻為電子設備充電的解決方案。到目前為止，我們已經開發了多個發射器和接收器，包括原型以及合作伙伴的生產設計。發射器因外形因素、功率規格和頻率而異，而接收器支持多種無線充電應用，包括藍牙跟蹤標籤、物聯網傳感器、ESL、信標、庫存管理設備、安全攝像頭、手持設備、智能自動化、可穿戴設備和聽覺設備。
2019年，第一款採用我們技術的終端產品進入市場。我們於2021年第四季度開始發貨我們的第一款支持WattUp PowerBridge的遠距離傳送器，用於商業物聯網應用。我們預計，隨着我們業務的發展，還將推出更多支持WattUp的產品。
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“新冠肺炎”對我國企業的影響
我們繼續監測新冠肺炎的持續影響，包括它對我們的運營、財務狀況、現金流、庫存、供應鏈、全球監管批准、採購趨勢、客户支付和整個行業的影響，以及對我們員工的影響。
我們認為，新冠肺炎疫情推遲了潛在客户對我們技術的採用，這些客户經歷了勞動力和供應鏈中斷，並繼續評估自己的未來前景和商業模式，包括與我們的合作伙伴關係。由於目前的大流行，我們目前或未來的產品可能會進一步推遲採用。有時，我們的某些外包合作伙伴、零部件供應商和物流服務提供商經歷了中斷，導致供應短缺，這已經並可能繼續影響我們的銷售。類似的中斷可能會在未來發生。
關鍵會計政策和估算
收入確認
我們遵循會計準則編纂(“ASC”)606，“與客户的合同收入”(主題606)。
根據主題606，我們使用以下五步法確認收入：
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確定與客户的合同。 |
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確定合同中的履約義務。 |
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確定合同的成交價格。 |
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將交易價格分配給合同中的履約義務。 |
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在履行業績義務時或在履行義務時確認收入。 |
我們記錄與我們與某些客户簽訂的產品開發項目相關的收入。一般來説，這些產品開發項目是複雜的，我們不確定我們是否有能力實現項目里程碑。里程碑的實現取決於我們的績效義務，並需要客户的認可。我們根據履行義務的履行時間在某個時間點確認這筆收入。與實現履約義務相關的付款通常與我們的努力或可交付成果的價值相稱，不能退還。我們將與這些產品開發項目相關的費用記錄在研發費用中，在發生這些費用的期間內。
一旦產品的控制權轉移到客户手中，我們就會記錄與銷售生產級系統相關的收入。我們將與銷售這些系統相關的費用記錄為交付期間的收入成本。
經營成果
成本和開支
收入成本包括我們生產級無線充電系統的直接材料、直接人工和管理費用。研發費用包括與我們努力開發我們的技術相關的成本，包括人員薪酬、諮詢、工程用品和零部件、知識產權成本、監管費用和專門與研發部門相關的一般辦公費用。銷售和營銷費用包括與向客户銷售和營銷我們的技術相關的成本，包括人員薪酬、公關、平面設計、貿易展覽、銷售團隊使用的工程用品以及專門與銷售和營銷部門相關的一般辦公費用。一般和行政費用包括一般和公司職能的成本，包括人員薪酬、設施費用、差旅、電信、保險、專業費用、諮詢費、一般辦公室費用和其他管理費用。
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截至三個月九月 30, 2022 and 2021
收入。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月中，我們的收入分別為223,201美元和201,364美元。增加21837美元的主要原因是生產級系統銷售量增加。
運營成本、費用和損失。成本和費用由收入成本、研發成本、銷售和營銷成本、一般和行政費用以及遣散費組成。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月，運營虧損分別為6,107,715美元和12,465,361美元。
收入成本。截至2022年和2021年9月30日的三個月，收入成本分別為420,060美元和0美元。在截至2022年9月30日的三個月裏，收入成本是我們銷售給客户的生產級系統的成本。在截至2021年9月30日的三個月裏，我們沒有產生任何收入成本。
研發成本。截至2022年和2021年9月30日的三個月，研發成本分別為2885,830美元和4,737,159美元。減少1,851,329美元的主要原因是薪酬減少了1,385,345美元，其中基於股票的薪酬減少了933,492美元，這主要是由於前一年股權獎勵變得完全歸屬以及現任首席執行官在去年年底晉升後被調到總務和行政部，以及由於部門內部人員減少導致工資成本減少451,853美元，芯片設計、工程用品和零部件減少336,059美元，監管測試減少44,370美元，與專利相關的法律費用減少43,165美元和監管法律費用減少42,717美元。
銷售和營銷成本。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月的銷售和營銷成本分別為1,093,640美元和1,922,128美元。減少828 488美元的主要原因是，薪酬減少650 293美元，其中基於股票的薪酬減少455 665美元，這主要是由於前一年股權獎勵變得完全歸屬和該部內部人員編制減少，以及由於該部內部人員編制減少，薪金費用減少194 628美元，公共關係、諮詢和第三方服務費用減少114 320美元，營銷和促銷費用減少51 605美元。
一般和行政費用。截至2022年9月30日和2021年9月30日的三個月的一般和行政成本分別為1,931,386美元和1,990,266美元。減少58 880美元的主要原因是，招聘費用減少245 166美元，投資者關係、諮詢和第三方服務減少134 169美元，年度會議費用減少40 422美元，但減少額因薪酬增加242 884美元而被部分抵銷，其中包括最近授予的高管股權獎勵帶來的股票薪酬增加155 834美元，以及由於前首席執行官和前首席財務官在2021年第三季度只收到按比例支付的部分獎金，工資費用增加87 052美元，差旅費用增加50 286美元，會計和審計費用增加30 447美元，軟件和培訓費用增加25 432美元，用品費用增加15 108美元。
在……裏面terest收入. 在……裏面terest 收入 霧r the 三 m在……上面ths e發送ed2022年9月30日was $142,840 as compared to的利息收入$835 霧r the 三 m在……上面ths e發送ed2021年9月30日。增加142,005美元，主要是因為儲蓄利率上升。
Net LoSS. As a result of the a波音e, net loss 霧r the 三 m在……上面ths e發送ed September 30, 2022 was $5,964,875 as compared to $12,464,526 霧r the 三 m在……上面ths e發送ed2021年9月30日.
截至2022年和2021年9月30日的9個月
收入。在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月中，我們的收入分別為672,133美元和531,389美元。增加140744美元的主要原因是生產級系統銷售量增加。
運營成本、費用和損失。成本和費用由收入成本、研發成本、銷售和營銷成本、一般和行政費用以及遣散費組成。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月，運營虧損分別為20,328,057美元和32,009,987美元。
收入成本。截至2022年和2021年9月30日的9個月，收入成本分別為894,693美元和0美元。在截至2022年9月30日的9個月中，收入成本是我們銷售給客户的生產級系統的收入成本。在截至2021年9月30日的9個月中，我們沒有產生任何收入成本。
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研發成本。研究和開發成本為$9,622,886及$15,432,097，分別用於九 截至的月份九月 30, 2022 and 2021。這個De摺痕$5,809,211主要是因為 a $5,220,092報酬減少，包括#美元3,951,478基於股票的薪酬減少，原因是確認了2021年的PSU獎勵費用，以及現任首席執行官在晉升後將於2021年底調到總務和行政部，以及#1,268,614由於部門內員工人數減少，工資成本減少了1美元514,143減少芯片設計、工程用品和部件，減少99,947美元諮詢和第三方服務 監管法律費用減少82,062美元，但被招聘費用增加130,125美元和郵資增加124,228美元部分抵消從運輸組件和用於客户演示和監管測試的示範單位.
銷售和營銷成本。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月的銷售和營銷成本分別為3865,322美元和6,157,697美元。減少2 292 375美元的主要原因是，薪酬減少2 185 832美元，其中包括因確認2021年特別服務股獎勵支出而基於股票的薪酬減少1 702 250美元和該部人員編制減少，以及因該部人員編制減少而導致的薪金費用減少483 582美元，公共關係、諮詢和第三方服務減少270 562美元，營銷和促銷費用減少115 238美元，律師費減少63 091美元，但被貿易展覽費用增加234 303美元和招聘費增加88 720美元部分抵銷。
一般和行政費用。截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月的一般和行政成本分別為5983,845美元和6934,410美元。減少950 565美元的主要原因是，薪酬減少681 306美元，其中包括2021年期間主要來自全公司特別服務股費用的基於股票的薪酬減少581 114美元，以及因該部人員編制減少而使薪金費用減少100 192美元，律師費減少255 009美元，徵聘費用減少87 202美元，年會費用減少83 178美元，投資者關係、諮詢和第三方服務減少65 505美元，但被差旅費用增加87 564美元、會計和審計費用增加72 674美元、培訓費和訂閲費增加47 480美元以及保險費增加35 102美元部分抵銷。
在……裏面terest收入. 在……裏面terest 收入 霧r the 九 m在……上面ths e發送ed2022年9月30日was $192,715 as compared to的利息收入$3,869 霧r the 九 m在……上面ths e發送ed2021年9月30日。增加188,846美元，主要是由於儲蓄利率上升。
Net LoSS. As a result of the a波音e, net loss 霧r the 九 m在……上面ths e發送ed September 30, 2022 was $20,135,342 as compared to $32,006,118 霧r the 九 m在……上面ths e發送ed2021年9月30日.
Liquid它y and 帽子它al Reso我們CES
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月中，我們的收入分別為672,133美元和531,389美元。在截至2022年和2021年9月30日的9個月中，我們分別發生了20,135,342美元和32,006,118美元的淨虧損。截至2022年和2021年9月30日的9個月，用於經營活動的現金淨額分別為18,838,453美元和22,498,803美元。我們目前正在通過證券發行的收益來滿足我們的流動性需求，這些收益在2020年和2021年第四季度分別籌集了淨收益53,556,202美元和27,043,751美元，向ESPP供款的收益和從客户那裏收到的付款。
我們相信，截至2022年9月30日，我們手頭的現金，加上預期的收入，將足以為我們的運營提供資金，直至2023年11月。雖然我們打算繼續我們的研究和開發活動，但不能保證我們的現有資源將足以使我們產生足夠的收入來維持運營。因此，我們可能會尋求額外的融資，其中可能包括提供股權或債務證券、銀行融資、與客户或戰略合作伙伴的商業協議，以及其他替代方案，具體取決於市場狀況。我們不能保證這種融資將以我們認為可以接受的條款提供，或者根本不能。
在截至2022年9月30日的9個月中，用於經營活動的現金流為18,838,453美元，其中包括淨虧損20,135,342美元，減去非現金支出總額2,940,282美元(主要是基於股票的薪酬2,158,915美元，營業租賃ROU資產攤銷550,372美元以及折舊和攤銷費用200,995美元)，經營租賃負債減少594,703美元，應計遣散費減少395,405美元，應付賬款減少312,174美元，預付費用和其他流動資產增加230,368美元，庫存增加164,426美元，由遞延收入增加42,477美元部分抵消。
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在截至2021年9月30日的9個月內，用於經營活動的現金流為22,498,803美元，其中包括淨虧損32,006,118美元，減去非現金支出9,391,389美元(主要是基於股票的薪酬8,591,089美元，經營租賃攤銷ROU淨資產594 089美元及折舊和攤銷費用195 361美元)，應計遣散費增加1102 832美元，但因經營租賃負債減少636 984美元、應付賬款減少174 606美元、應收賬款增加111 683美元以及預付費用和其他流動資產增加72 074美元而部分抵銷。
在截至2022年9月30日和2021年9月30日的9個月內，用於投資活動的現金流分別為127,198美元和310,718美元。在截至2022年9月30日的9個月中，用於投資活動的現金包括購買新的測試設備和工程軟件。在截至2021年9月30日的9個月中，用於投資活動的現金包括我們新網站的成本，以及購買新的測試設備和工程軟件。
在截至2022年9月30日的9個月內，融資活動提供的現金流為249,705美元，全部由向ESPP捐款的收益組成。在截至2021年9月30日的9個月中，融資活動提供的現金流為362,048美元，全部來自向ESPP捐款的收益。
於2019年10月11日，本公司與B.Riley Securities，Inc.、Roth Capital Partners LLC和Ldenburg Thalmann&Co.Inc.簽訂了AT Market發行銷售協議，該協議經日期為2022年9月14日的at Market發行銷售協議的特定修正案1和日期為2021年10月4日的at Market發行銷售協議的特定修正案2修訂後，可通過該協議發售和出售我們的普通股最多75,000,000美元的股票(“ATM計劃”)。在截至2022年9月30日的三個月內，我們沒有根據自動取款機計劃出售任何股票。截至2022年9月30日，ATM計劃下仍有7,088,127美元可供銷售。在2022年10月1日至2022年11月7日期間，我們根據ATM計劃出售了438,411股普通股。扣除發行成本後，此類銷售的淨收益為453,180美元。
從本質上講，新技術的研發是不可預測的。儘管我們打算繼續我們的研究和開發活動，但不能保證我們的可用資源將足以使我們產生足夠的收入來維持運營。
此外，由於我們沒有確定的資金來源，因此不能保證我們能夠在需要時籌集資金，以繼續我們的業務。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
在截至2022年9月30日的三個月裏，我們對市場風險的敞口沒有實質性變化。有關我們對市場風險敞口的討論，請參閲截至2021年12月31日的Form 10-K第II部分第7A項中的“關於市場風險的定量和定性披露”。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們已經建立了披露控制和程序，以確保認證我們財務報告的人員和董事會了解與我們有關的重要信息。
根據他們對2022年9月30日的評估，我們的主要高管和主要財務官得出結論，這些披露控制和程序(如交易法下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義的)自2022年9月30日起有效，以提供合理的保證，即我們根據交易法提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，並且我們根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息是累積的並傳達給管理層。包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於所需披露的決定。
財務報告內部控制的變化
截至2022年9月30日的季度，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分--其他資料
項目1.法律訴訟
我們目前不參與任何我們認為會對我們的業務或財務狀況產生重大不利影響的未決法律程序。然而，我們可能會不時受到在正常業務過程中出現的各種索賠和法律訴訟的影響。
第1A項。風險因素
我們面臨着許多風險，這些風險可能會損害我們的業務、前景、經營結果和財務狀況。這一討論突出了一些風險，這些風險可能會對我們未來的經營業績產生實質性的不利影響。我們認為，這些都是我們面臨的最重要的風險和不確定性。我們不能確定我們能否成功應對這些風險，如果我們不能應對這些風險，我們的業務可能無法增長，我們的股價可能會受到影響，您在公司的投資可能會失去價值。我們目前沒有認識到的其他風險和不確定性，或者與我們行業中其他公司面臨的風險類似的風險和不確定性，也可能會損害我們的業務、前景、運營結果和財務狀況。下面討論的風險包括前瞻性陳述，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中的內容大不相同。
與我們的財務狀況有關的風險
我們沒有創造有意義的產品收入的歷史，我們可能永遠不會實現或保持盈利。
我們的經營歷史有限，投資者可以根據這些歷史來評估我們的業務和前景。到目前為止，我們創造的收入有限，截至2022年9月30日，我們的累計赤字約為3.57億美元。我們創造收入和實現盈利的能力將取決於我們執行業務計劃、完成技術開發和批准、將技術整合到客户希望購買的產品中，以及在必要時獲得額外融資的能力。我們不能保證我們的技術會被廣泛採用，我們不能保證我們會獲得足夠的收入來支持我們的運營，或者我們永遠不會盈利。此外，我們不能保證我們能夠在需要時籌集資金，以繼續我們的業務。如果我們無法籌集足夠的額外資本，我們可能會被要求推遲、減少或嚴重削減我們的研發或其他業務，這可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況、長期前景和繼續作為一項可行業務的能力產生重大不利影響。如果我們無法產生足夠規模的收入來支付我們的業務成本，我們的虧損將繼續下去，我們可能無法實現盈利，這可能會對您對我們證券的投資價值產生負面影響。
我們可能需要額外的融資來實現我們的長期業務計劃，而且不能保證以可接受的條件提供，或者根本不能保證。
我們可能沒有足夠的資金來全面實施我們的長期業務計劃。我們很可能需要通過新的融資來籌集更多資本，即使我們開始產生有意義的商業收入。例如，為業務合作伙伴開發新產品可能需要在為這些產品賺取任何可觀收入之前支付相當大的費用。這種融資可能包括股權融資和債務融資，股權融資可能會稀釋我們目前的股東，債務融資可能會限制我們從其他來源借款的能力。此外，此類證券可能包含優先於現有股東的權利、優惠或特權。由於潛在的全球經濟狀況惡化和普遍的全球經濟不確定性(包括新冠肺炎或其他傳染病造成的實際或預期的中斷、俄羅斯和烏克蘭之間持續的衝突和因此而實施的全球制裁、通貨膨脹加劇、利率波動和全球供應鏈中斷)、政治變化和其他因素，我們不知道在需要時是否會有額外的資本可用，或者如果有的話，我們將能夠以合理的條款獲得更多的資本。如果我們因全球金融市場動盪、普遍的經濟不確定性或其他因素而無法籌集額外資本，我們可能會被要求削減技術開發或減少業務，或出售或處置資產。任何無法以商業上合理的條款籌集足夠資金的情況都可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生重大不利影響，包括資金不足可能導致我們的業務破產和清算，而投資者的回報很少或沒有回報。
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我們可能會受到通貨膨脹影響的不利影響。
通貨膨脹可能會增加我們的整體成本結構，從而對我們的流動性、業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。經濟中通貨膨脹的存在已經並可能繼續導致更高的利率和資本成本、運輸成本、供應短缺、勞動力成本增加、匯率疲軟和其他類似的影響。由於通貨膨脹，我們已經並可能繼續經歷成本上升，包括我們的供應鏈成本上升。此外，由於我們從供應商那裏購買零部件，我們可能會因為他們無法充分緩解通脹、行業或經濟壓力而受到不利影響。雖然我們可能會採取措施緩解這種通脹的影響，但如果這些措施不奏效，我們的業務、財務狀況、經營業績和流動性可能會受到實質性的不利影響。即使這些措施是有效的，這些有益的行動何時影響我們的運營結果，以及何時發生通脹成本，可能會有所不同。
與我們的技術和產品相關的風險
我們可能無法開發我們尋求在我們的技術中包括的所有功能。
我們已經開發了使用我們技術的商業產品和工作原型。我們尋求在我們的技術中包括的其他功能和性能規範尚未開發出來。例如，一些客户應用可能需要在不同頻率、充電功率級別和距離下的成本、佔用空間、效率和功能的特定組合。我們相信，隨着時間的推移，我們的研究和開發努力將產生更多的功能和能力。然而，我們不能保證我們將成功實現我們的所有目標功能，而我們無法做到這一點可能會限制我們的技術對消費者的吸引力。
我們可能無法證明我們技術的全部能力的商業可行性。
我們已經開發出在不同功率水平和充電距離下使用我們技術的商用產品和工作原型，但還需要進一步的研究和開發，以實現我們技術在功率水平和充電距離不斷增加的應用中的潛力，這些應用可以成功地集成到商業產品中。從本質上講，新技術的研發是不可預測的。我們可能會遇到意想不到的技術問題，無法識別利用我們的技術滿足客户需求的產品、將我們的技術設計到這些產品中、為可製造性設計新產品、監管障礙以及實現最終產品的可接受價格點。儘管我們打算以商業上合理的努力進行開發工作，但不能保證我們的可用資源將足以使我們能夠開發我們的技術，達到創造未來收入以維持我們的運營所需的程度。
我們的技術必須滿足客户的期望，並適合用於消費者應用。這類因素導致我們的技術開發出現任何延誤，都會加劇我們面臨的風險，即沒有足夠的資本來資助完成這些產品開發所需的研究和開發。導致延誤的技術問題將導致我們產生額外的費用，這將增加我們的運營虧損。如果我們在開發用於潛在商業應用的技術和產品方面出現重大延誤，特別是在產生鉅額支出之後，我們的業務可能會失敗，您可能會損失您在公司的全部或部分投資價值。如果我們不能基於我們的技術開發實用而經濟的商業產品，我們的業務可能會失敗，您在我們股票上的投資可能會損失全部或部分價值。
我們打算擴大我們的業務運營，這將對我們的財務、技術、運營和管理資源提出新的要求。
到目前為止，我們主要在業務的研發階段運營。如果我們成功了，我們將需要擴大我們的業務運營，這將對我們的財務、技術、運營和管理資源提出新的要求。如果我們不升級我們的技術、行政、運營和財務控制系統，或者如果出現意想不到的擴張困難，包括與我們的研發活動有關的問題，那麼留住經驗豐富的科學家、經理和工程師可能會變得更具挑戰性，並對我們的業務、運營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。
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如果採用我們技術的產品在商業上推出，但沒有獲得廣泛的市場接受，我們將無法產生支持我們業務所需的收入。
市場接受基於射頻的充電系統作為電子設備充電的首選方法，這將是我們成功的關鍵。除其他因素外，下列因素可能會影響本行業產品的市場接受度：
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採用我們技術的產品相對於其他產品或競爭技術的價格； |
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用户對我們技術的便利性、安全性、效率和效益的看法； |
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我們商業化合作夥伴的銷售和營銷努力的有效性； |
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發展夥伴對我們的技術和解決方案的支持和接受率； |
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新聞和博客報道、社交媒體報道以及其他不在我們控制範圍內的宣傳因素； |
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監管動態。 |
如果我們無法實現或保持市場對我們的技術的接受，如果相關產品沒有贏得市場的廣泛接受，我們的業務將受到嚴重損害。
隨着採用我們技術的產品在商業上推出，我們可能會在消費者市場上遇到季節性或其他財務業績不平衡的情況，或者在企業市場上經歷一個漫長而多變的銷售週期。
我們的戰略依賴於我們的客户利用我們的技術開發成功的商業產品，並將其銷售到消費者、企業和商業市場。我們需要了解採購和購買週期，才能成功授權我們的技術。我們預計，在助聽器、可穿戴設備、玩具、手錶、配件、筆記本電腦、平板電腦、手機和遊戲系統等消費電子市場的不同細分市場，對我們技術的需求可能會有所不同。這樣的消費市場往往是季節性的，高峯出現在12月的假期季節和8月至9月的開學季節。企業和商業客户可能有可能影響我們的年度或其他預算和購買週期，特別是如果我們被指定為資本改善項目，我們可能會有一個較長或不可預測的銷售週期。
基於我們技術的未來產品可能需要用户購買更多產品才能與現有設備一起使用。如果這些額外的購買不方便，我們正在開發的技術或其他未來產品的採用可能會放緩，這將損害我們的業務。
對於使用我們的接收器技術的可充電設備，該技術可以嵌入到套筒、外殼或其他外殼中。例如，配備可更換AA尺寸或其他電池的遙控器或玩具等產品需要配備增強型電池和其他硬件，使設備能夠通過我們的系統進行充電。在每種情況下，最終用户都需要用接收器改裝設備，並可能需要升級設備使用的電池技術(除非設備內置了兼容的電池技術和接收器)。這些額外的步驟和費用可能會抵消我們的產品對用户的便利性，並阻礙客户許可我們的技術。這些因素可能會阻礙採用我們的技術，這可能會損害我們的業務。我們還沒有開發出用於採用我們技術的設備的增強型電池，我們能否在需要增強型電池的設備上使用我們的技術，將取決於我們開發這種電池的商業版本的能力，這種電池可以以合理的成本製造。如果不開發這種性質的商業上可行的增強型電池，我們的業務可能會受到損害，我們可能需要改變我們的戰略和目標市場。
實驗室條件與現場條件不同，這可能會降低我們正在開發的技術或其他未來產品的有效性。如果不能有效地從實驗室轉移到現場，將損害我們的業務。
在現場使用時，我們的技術在受控實驗室條件下的性能可能不會達到預期效果。例如，在距離收費的情況下，將安排實驗室配置的傳輸障礙物進行測試，但在消費者使用時，接收器可能會以許多不同且不可預測的方式受到阻礙。這些情況可能會顯著降低接收器接收的功率或發射器的有效範圍。如果使用我們技術的產品未能滿足現場用户的期望，可能會損害我們的業務。
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私人當事人的安全顧慮和法律行動可能會影響我們的業務。
我們相信我們的技術是安全的。然而，我們可能會發現我們的技術存在安全問題，或者第三方可能會像其他一些無線技術投入住宅和商業使用時一樣，對基於射頻的充電提出類似的擔憂，例如一些人對使用蜂窩電話和其他設備在人體附近無線傳輸數據提出的安全擔憂。此外，雖然我們相信我們的技術是安全的，但我們正在開發的技術或其他未來產品的用户如果患有醫療疾病，可能會將這些疾病的觸發或惡化歸咎於使用了我們的技術的產品，就像少數移動電話用户所發生的那樣。發現與我們的技術有關的安全問題可能會對我們的業務產生實質性的不利影響，任何針對我們的法律行動聲稱我們的技術造成損害可能代價高昂，轉移管理層的注意力，並對我們造成不利影響或導致我們的業務失敗，無論此類法律行動最終是否成功。
我們的行業面臨着激烈的競爭和快速的技術變革，這可能會導致技術領先於我們。如果我們不跟上市場的變化、技術創新的方向和客户的需求，我們的技術和產品可能會變得不那麼有用或過時，我們的經營業績也會受到影響。
總體來説，消費電子行業，尤其是充電領域，面臨着激烈的競爭和快速發展的技術。由於採用我們技術的產品預計將有很長的開發週期，因此我們必須預見到市場的變化以及技術創新和客户需求的方向。為了在競爭中獲勝，我們需要展示我們的產品和技術相對於現有的替代能源和其他新興的電力輸送方式的優勢。與我們的技術相比，傳統的壁式插電式充電仍然是一種廉價的選擇。直接競爭的技術，如感應充電、磁共振充電、導電充電、超聲波和其他尚未確定的解決方案，可能會比我們開發的技術更容易被消費者接受。此外，一些競爭對手可能擁有比我們更多的資源，可能比我們在市場上建立得更好。我們不能確定哪些其他公司可能已經決定或未來可能選擇進入我們的市場。例如，消費電子產品公司可能會在無線電源或其他充電技術上投入大量資源，並可能決定進入我們的目標市場。競爭對手的成功開發帶來了新的充電方法，可能會降低我們產品和技術的吸引力，甚至使它們過時。
我們未來的成功在很大程度上將取決於我們在當前和未來技術中建立和保持競爭地位的能力。快速的技術發展可能會使我們的技術或基於我們技術的未來產品過時。我們的許多競爭對手擁有比我們更多的公司、財務、運營、銷售和營銷資源，以及更多的研發經驗。我們不能向您保證，我們的競爭對手不會開發或銷售比我們的產品更有效或更具商業吸引力的技術，或者不會使我們的技術和產品過時。我們可能沒有財力、技術專長、營銷、分銷或支持能力來在未來成功競爭。我們的成功在很大程度上將取決於我們能否用我們的技術保持競爭地位。
我們的競爭地位還取決於我們的能力：
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使消費者和企業市場廣泛瞭解、接受和採用我們正在開發的技術和未來的產品； |
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設計一種可以以可接受的價位出售的產品； |
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開發新的或增強的技術或功能，以提高我們正在開發的技術和未來產品的便利性、效率、安全性或感知安全性，以及生產力； |
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正確識別客户需求，並提供新產品或產品改進以滿足這些需求； |
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限制從可行性論證到常規生產所需的時間； |
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限制監管審批的時間和成本； |
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吸引和留住人才； |
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用專利保護我們的發明，或以其他方式開發專有產品和工藝；以及 |
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確保獲得足夠的資本資源，以擴大我們持續的研發以及銷售和營銷努力。 |
如果我們的技術基於這些或其他因素不能很好地競爭，我們的業務可能會受到損害。
我們的業務受到數據安全風險的影響，包括安全漏洞。
我們收集、處理、存儲和傳輸大量信息，包括關於我們客户的信息。我們採取措施保護我們收集、處理、存儲和傳輸的信息的安全性和完整性，但不能保證無意或未經授權的使用或泄露不會發生，也不能保證第三方不會在未經授權的情況下訪問這些信息。安全漏洞、計算機惡意軟件、計算機黑客攻擊和其他信息安全措施的危害在商業世界中變得更加普遍，未來可能會發生在我們或我們供應商的系統上。大型互聯網公司和網站不時披露對其網站部分內容的複雜和有針對性的攻擊，越來越多的公司報告此類攻擊導致其信息安全遭到破壞。我們和我們的第三方供應商面臨遭受類似攻擊和入侵的風險。儘管我們採取措施在我們的信息系統上維護機密和專有信息，但這些措施和技術可能不足以防止安全漏洞，我們依賴我們的第三方供應商採取適當措施來保護這些信息系統上的信息的安全性和完整性。由於用於未經授權訪問或破壞信息系統的技術經常變化，可能要到對我們發起攻擊時才知道，因此我們可能無法預測或防止這些攻擊。此外，能夠非法獲得客户身份和密碼憑據的一方可能能夠訪問我們客户的帳户和某些帳户數據。
我們或我們第三方供應商的安全措施的任何實際或疑似安全漏洞或其他危害，無論是由於黑客努力、拒絕服務攻擊、病毒、惡意軟件、入侵、網絡釣魚攻擊、社交工程或其他原因造成的，都可能損害我們的聲譽和業務，損害我們的品牌，使我們更難留住現有客户或獲得新客户，需要我們花費大量資本和其他資源來解決違規問題，並導致違反適用的法律、法規或其他法律義務。我們的保單可能不足以補償任何此類安全漏洞造成的直接損失或因客户流失而造成的間接損失。
我們依靠電子郵件和其他電子通信手段與現有和潛在客户聯繫。我們的客户可能成為使用欺詐性欺騙和釣魚電子郵件的各方的目標，以盜用密碼、支付信息或其他個人信息，或通過特洛伊木馬程序或其他方式通過我們客户的計算機、智能手機、平板電腦或其他設備引入病毒。儘管我們努力通過產品改進來降低此類惡意電子郵件活動的有效性，但欺騙和網絡釣魚可能會損害我們的品牌並增加我們的成本。任何這些事件或情況都可能對我們的業務、財務狀況和經營業績產生重大不利影響。
我們與電子產品供應商Dialog的戰略關係已經終止，不能保證我們會找到合適的替代者，或者能夠在內部進行同樣的活動。
我們曾與電子產品供應商Dialog簽訂聯盟協議，根據該協議，我們將我們的WattUp技術授權給Dialog，並使其成為我們技術的獨家提供商。2021年11月，我們被告知，Dialog被日本芯片製造商瑞薩電子收購，由瑞薩電子控制的Dialog將不再繼續我們的合作關係。隨着我們將供應鏈從Dialog轉移出去，我們一直在發展自己的內部能力，並再次與在我們達成聯盟協議之前支持我們製造過程的代工合作伙伴合作。雖然到目前為止，我們還沒有看到我們與Dialog的關係終止帶來的重大影響，但將我們的供應鏈從Dialog轉移出去的過程可能會導致製造延遲、製造或銷售成本增加或收入減少。
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與我們的知識產權相關的風險和其他法律風險
保護我們的知識產權和我們的專有技術是困難和昂貴的，我們可能無法確保它們的保護。
我們的成功在很大程度上取決於我們是否有能力獲得、維護和保護我們對採用我們技術的產品所使用的技術的專有權利。專利和其他專有權利提供了不確定的保護，我們可能無法保護我們的知識產權。例如，我們可能無法成功地在第三方挑戰中捍衞我們的專利和其他專有權利。如果我們沒有資源來捍衞我們的知識產權，我們的知識產權和我們授權的技術的價值就會下降。此外，一些將我們的技術集成到其產品中的公司可能會獲得限制我們業務或增加我們成本的技術權利。如果我們不能有效地保護我們的知識產權，我們的財務業績可能會受到不利影響，我們的普通股價格可能會下跌。
我們依靠專利、商業祕密、版權和商標法的組合來保護我們的知識產權和技術。
我們依靠專利、商業祕密、版權和商標法、保密協議和其他合同條款和技術安全措施來保護我們的知識產權。這些措施可能不足以保護我們的技術。如果他們不充分保護我們的權利，第三方可能會使用我們的技術，我們在市場上的競爭能力將會降低。儘管我們正在嘗試為我們的技術獲取專利覆蓋範圍，但在我們認為合適的情況下，技術的某些方面可能永遠不會被尋求或接受專利覆蓋。我們可能沒有資源，也可能不會選擇在美國或美國以外的任何國家或每個國家尋求專利保護，在這些國家或地區，我們可能最終決定銷售我們未來的產品。在那些我們沒有專利保護的國家，我們阻止他人制造或銷售重複或類似技術的能力將受到損害。儘管我們在美國和其他地方有專利申請在案，但這些專利可能不會發布，可能只在有限的覆蓋範圍內發佈，或者可能發佈並隨後被其他人成功挑戰，並被裁定為無效或不可執行。
同樣，即使專利是基於我們的申請或未來的申請而頒發的，任何頒發的專利也可能不會為我們提供任何競爭優勢。競爭對手可能能夠圍繞我們的專利進行設計，或者開發出提供與我們相當或更好的結果的產品。由於第三方對現有技術提出法律挑戰或要求，我們的專利可能被認定為無效或不可強制執行，其他人可能會對我們的專利和未決專利申請的發明權或所有權提出質疑。此外，如果我們在美國以外的國家獲得保護，一些外國的法律可能不會像美國的法律那樣保護我們的知識產權。在競爭對手侵犯我們的專利或其他知識產權的情況下，執行這些權利可能是困難和耗時的。即使勝訴，執行我們的知識產權或保護我們的專利免受挑戰的訴訟也可能既昂貴又耗時，並可能轉移我們管理層的注意力。我們可能沒有足夠的資源來執行我們的知識產權或保護我們的專利免受挑戰。
我們的戰略是通過向第三方和客户授權專利和其他專有權，將我們的技術部署到市場上。可能會與我們的被許可方就這些許可的範圍和內容產生爭議。此外，我們利用我們的技術擴展到其他領域的能力可能會受到現有許可證或我們未來可能授予第三方的許可證的限制。
我們用來保護我們的商業祕密的政策可能無法有效地防止其他人盜用我們的商業祕密。此外，我們的客户、員工、顧問和顧問簽署的保密協議可能無法強制執行，或者在未經授權使用或披露的情況下無法為我們的商業祕密或其他專有信息提供有意義的保護。對商業祕密索賠提起訴訟既昂貴又耗時，而且結果不可預測。此外，我們的競爭對手可以獨立開發同等的知識方法和專有技術。如果我們不能保護我們的知識產權，我們可能就無法阻止競爭對手利用我們自己的發明和知識產權與我們競爭，我們的業務可能會受到損害。
我們可能會受到專利侵權或其他知識產權訴訟的影響，這些訴訟的辯護成本可能會很高。
由於我們行業的特點是知識產權競爭，我們可能會捲入基於我們侵犯了他人知識產權的訴訟。確定是否存在
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產品侵犯專利涉及複雜的法律和事實問題，專利訴訟的結果往往是不確定的。不能保證包含涵蓋我們的產品、我們的產品的部分產品、技術或方法的索賠的第三方專利不存在、尚未提交、或無法提交或發佈。由於在我們的技術領域或領域(包括一些專門與無線充電技術有關的專利)頒發的專利和提交的專利申請的數量，我們的競爭對手或其他第三方可能會聲稱，我們的產品和技術以及我們在使用我們的產品和技術時採用的方法屬於他們持有的美國或外國專利。此外，由於專利申請可能需要多年的時間才能發佈，而且待決申請的公佈時間表因司法管轄區而異，因此可能存在正在審理中的申請，這可能導致我們正在開發的技術或其他未來產品可能會侵犯已頒發的專利。此外，由於已發佈的專利申請的權利要求在發佈和授予專利之間可能會發生變化，因此可能會有已發佈的專利申請最終可能會與我們侵犯的權利要求一起發佈。也可能存在我們的一個或多個技術、產品或部件可能侵犯的現有專利，而我們並不知道這些專利。隨着無線電力和替代充電解決方案市場上競爭對手的數量增加，以及該領域頒發的專利數量增加，針對我們的專利侵權索賠的可能性也增加了。我們的一些競爭對手可能比我們更有效地承受複雜專利訴訟的費用，因為他們擁有更多的資源。此外, 任何訴訟的發起和繼續產生的任何不確定因素都可能對我們籌集繼續運營所需資金的能力產生實質性的不利影響。
如果我們成為專利侵權或其他知識產權訴訟的對象，如果相關專利或其他知識產權被維持為有效和可強制執行的，並且我們被發現侵犯或違反了我們所屬的許可的條款，我們可以被阻止銷售我們的任何侵權產品，除非我們能夠獲得許可或能夠重新設計產品以避免侵權。如果我們不能獲得許可證或成功重新設計，我們可能會被阻止銷售我們正在開發的技術或其他未來的產品。如果確定我們侵犯了競爭對手或其他人的知識產權，我們可能會被要求支付損害賠償金、和解或持續使用費，或者被禁止。在這種情況下，我們可能無法以具有競爭力的價格出售我們的產品或許可我們的技術，而且我們的業務和運營結果可能會受到損害。
我們可能會受到產品責任索賠、產品召回和保修索賠的影響，這些索賠可能代價高昂，分散管理層的注意力，並損害我們的業務。
我們的業務使我們面臨潛在的責任風險，這些風險存在於消費者使用的產品的營銷和銷售中。如果我們的技術導致受傷或死亡，或被發現不適合使用，我們可能要承擔責任。雖然我們相信我們的技術是安全的，但用户可能會聲稱並可能證明存在缺陷(其中一些缺陷可能會被指控或證明會對用户或其他人造成傷害)，因為我們設計我們的技術是為了在用户附近執行涉及射頻能量的複雜功能。產品責任索賠，無論其是非曲直或最終結果，都可能導致鉅額的法律辯護費用。我們可能選擇購買以承保相關風險的保單的承保範圍可能不足以涵蓋未來的索賠。如果採用我們技術的產品銷量增加或我們未來遭受產品責任索賠，我們可能無法在未來以令人滿意的費率或足夠的金額維持產品責任保險。產品責任索賠、任何產品召回或過度保修索賠，無論是由於設計或製造中的缺陷或其他原因引起的，都可能對我們的銷售產生負面影響，或要求更改設計或製造流程，其中任何一項都可能損害我們的聲譽，損害我們與產品許可人的關係，導致收入下降，並損害我們的業務。
此外，如果我們或我們的戰略合作伙伴設計的產品有缺陷，無論是由於設計或製造缺陷、產品使用不當或其他原因，我們或我們的戰略合作伙伴可能被要求通知監管機構和/或召回該產品。要求通知監管機構或召回可能導致監管機構對採用我們技術的產品進行調查，這反過來可能導致必需的召回、對此類產品的銷售限制或其他處罰。任何這些行為所產生的負面宣傳都可能對我們的客户和潛在客户的看法產生不利影響。這些調查或召回，特別是如果伴隨着不利的宣傳，可能會導致我們招致鉅額成本，損失收入，損害我們的聲譽，每一項都會損害我們的業務。
如果我們不能為我們的技術獲得有利的許可協議，我們的業務和運營結果將受到不利影響。
我們追求將我們的技術授權作為主要的創收手段。創建許可業務關係通常需要大量的努力，因為我們希望必須讓交易對手相信我們的技術的有效性，滿足設計和製造要求，滿足市場和產品需求，並遵守
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具有選擇、審查和簽約要求。我們不能保證我們能夠接觸到潛在的許可合作伙伴，或者他們最終會決定將我們的技術與他們的產品相集成。我們可能無法以有利的條款與客户達成許可協議，從許可協議中獲得收入的時間和數量將不在我們的控制範圍內。如果我們簽訂的許可協議被證明對我們沒有好處，我們的業務和經營結果將受到不利影響。
與業務監管相關的風險
國內和國際監管機構可能會拒絕批准我們的技術，未來的立法或監管變化可能會損害我們的業務。
我們的充電技術涉及使用射頻能量的電力傳輸，這受到美國聯邦通信委員會和世界各地類似監管機構的監管。它還可能受到其他機構的監管。監管方面的擔憂包括人類對射頻輻射的暴露是否低於指定的閾值。更高水平的風險暴露需要單獨批准。例如，在一定距離上傳輸更多電力或在更遠距離上傳輸電力可能需要單獨的監管批准。此外，我們將我們的技術設計為在也用於Wi-Fi路由器和其他無線消費電子產品的RF頻段內運行，我們還將其設計為在不同的頻率下運行，以滿足某些客户應用的要求。不同頻率的申請可能需要單獨的監管批准。為使用我們的技術的設備獲得監管批准的努力既昂貴又耗時，而且不能保證即將獲得必要的監管批准。如果不能及時以符合成本效益的方式獲得批准，我們的業務和經營業績可能會受到重大不利影響。此外，法律或法規的發展可能會對我們施加額外的限制或成本，可能需要我們重新設計我們的技術或未來的產品，或者難以或不可行地遵守，所有這些都將對我們的收入和財務業績產生不利影響。
與人員有關的風險
我們高度依賴我們執行管理團隊的關鍵成員。我們無法留住這些人可能會阻礙我們的業務計劃和增長戰略，這可能會對我們的業務和您的投資價值產生負面影響。
我們執行業務計劃的能力在很大程度上取決於極少數關鍵行政人員的持續努力和服務。如果我們失去了執行管理團隊中任何一名關鍵成員的服務，我們可能需要花費大量時間和金錢來尋找替代人員，這可能會導致我們業務計劃和運營計劃的實施延遲。如有需要，我們不能保證我們能找到令人滿意的永久替代者，或以不會對我們造成過高代價或負擔的條件。我們目前沒有購買任何關鍵人物人壽保險，以幫助我們在這些高管死亡或殘疾的情況下收回成本。
我們的成功和發展取決於我們吸引、整合和留住高水平工程人才的能力。
由於我們業務的高度專業化和複雜性，我們的成功取決於我們吸引、聘用、培訓、整合和留住高水平工程人才的能力。對這類人員的競爭非常激烈，因為我們與許多大型盈利公司爭奪人才，而我們無法為我們的運營配備足夠的高素質和訓練有素的工程師，這可能會降低我們的效率，並阻礙我們開發和交付商業產品的能力。這樣一個競爭激烈的市場可能會給工程人才的勞動力成本帶來上行壓力。我們可能會在吸引和留住高素質人才方面產生巨大的成本，在我們意識到我們在招聘和培訓他們方面的投資帶來的好處之前，我們可能會將新員工流失到我們的競爭對手或其他技術公司。我們股價的波動或表現不佳也可能影響我們吸引和留住合格人才的能力。
我們受制於使用工程顧問的相關風險。
為了提高生產率和加快開發工作，同時我們建立了自己的工程團隊，我們可能會使用經驗豐富的顧問來協助選定的開發項目。我們採取措施監督和規範這些獨立第三方的表現。然而，與第三方服務提供商的安排可能會使我們的業務變得脆弱，如果這些顧問因其業績、自身業務變化、財務狀況或其他我們無法控制的事項而未能履行其對我們的義務。對我們顧問的有效管理對我們的業務和戰略非常重要。我們的顧問未能
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按預期執行可能會導致大量成本，轉移管理層對其他戰略活動的注意力，或為我們帶來其他運營或財務問題。終止或過渡與主要諮詢人的安排可能導致額外費用，以及因終止或過渡造成的業務延誤、潛在錯誤和可能的控制問題的風險。
與我們普通股所有權相關的風險
我們是一家“較小的報告公司”，而適用於較小報告公司的信息披露要求的降低可能會降低我們的普通股對投資者的吸引力。
我們是一家“較小的報告公司”，這意味着我們既不是一家投資公司，也不是一家有資產擔保的發行人，也不是母公司的控股子公司，而母公司不是一家“較小的報告公司”，而且我們擁有：(I)上市公司不到2.5億美元，或(Ii)最近結束的財年的年收入不到1億美元，以及上市公司不到7億美元。作為一家“較小的報告公司”，與其他發行人相比，我們在提交給美國證券交易委員會的文件中的披露義務有所減少，包括在我們的定期報告和委託書中關於高管薪酬的披露義務。在我們不再是一家“較小的報告公司”之前，美國證券交易委員會申報文件中的這種減少披露可能會讓投資者更難分析我們的經營業績和財務前景。
如果一些投資者因為我們可能做出的任何減少未來信息披露的選擇而發現我們的普通股吸引力下降，我們的普通股可能會有一個不那麼活躍的交易市場，我們的股價可能會更加波動。
如果我們不能對財務報告保持有效的內部控制，投資者可能會對我們的財務報告的準確性失去信心。
作為一家上市公司，我們被要求對財務報告保持內部控制，並報告此類內部控制中的任何重大弱點。儘管我們的管理層已確定我們對財務報告的內部控制自2022年9月30日起有效，但我們不能向您保證，我們不會在未來發現我們的內部控制有任何重大缺陷。
我們有資格成為一家“較小的報告公司”，因此不需要提交審計師認證報告。如果我們的內部控制存在重大缺陷，我們可能無法發現財務會計中的錯誤，這些錯誤可能需要財務報表重述或以其他方式損害我們的經營業績，導致我們未能履行美國證券交易委員會報告義務或納斯達克證券市場或納斯達克的上市要求，對我們的聲譽造成不利影響，導致我們的股價下跌，或者導致我們的年度或中期財務報表中財務報告不準確或重大錯報。此外，如果我們在滿足與維護和報告我們對財務報告的內部控制有關的任何要求方面存在重大弱點或失敗，投資者可能會對我們的財務報告的準確性和完整性失去信心，這可能導致我們的普通股價格下跌。我們可能會受到納斯達克、美國證券交易委員會或其他監管機構的調查，這可能需要額外的管理層關注，可能會對我們的業務產生不利影響。
此外，我們對財務報告的內部控制不會阻止或發現所有錯誤和欺詐。由於所有控制系統的固有侷限性，任何控制評價都不能絕對保證不會發生因錯誤或舞弊而造成的錯誤陳述，也不能絕對保證所有控制問題和舞弊情況都會被發現。
你可能會失去全部或部分投資。
投資我們的普通股涉及很高的風險。作為一名投資者，你可能永遠不會收回全部或部分投資，也可能永遠不會從投資中獲得任何回報。你必須做好失去所有投資的準備。
我們的股價可能會繼續波動。
自2014年首次公開募股以來，我們普通股的市場價格波動很大。我們普通股的價格可能會繼續大幅波動，以應對許多我們無法控制的因素，包括：
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監管公告； |
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我們經營業績的實際或預期變化； |
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總體經濟、工業和市場狀況，包括通貨膨脹或利率波動上升和全球供應鏈中斷，以及對整個經濟體未來經濟增長前景的看法； |
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恐怖主義行為、戰爭行為或廣泛的內亂時期，例如俄羅斯和烏克蘭之間持續的衝突以及為應對衝突而實施的全球制裁； |
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自然災害和其他災害，包括新冠肺炎等全球大流行病； |
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持有我們普通股的人數有限； |
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其他技術公司的經濟表現和/或市場估值的變化； |
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我們宣佈了重要的戰略合作伙伴關係、監管發展和其他活動； |
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本行業其他公司的公告； |
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第三方發表或傳播的有關我們的業務、技術或發展合作伙伴的文章或謠言； |
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關鍵人員的增減； |
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出售或其他涉及我們股本的交易。 |
我們過去沒有分紅，目前也沒有分紅的計劃。
我們計劃將我們所有的收益進行再投資，在我們有收益的範圍內，以營銷我們的產品和技術，支付運營成本，並在其他方面成為並保持競爭力。在可預見的未來，我們不打算就我們的證券支付任何現金股息。我們不能向您保證，我們將在任何時候產生足夠的盈餘現金，作為股息分配給我們普通股的持有者。
我們預計，作為一家公共報告公司，我們將繼續產生鉅額成本，我們的管理層將被要求投入大量時間來履行我們的合規義務。
作為一家公共報告公司，我們產生了大量的法律、會計和其他費用。我們受制於《交易法》和隨後由美國證券交易委員會實施的規則的報告要求，這些規則要求我們建立和維護有效的財務報告披露控制和內部控制，以及一些具體的公司治理做法。我們的管理層和其他人員預計將花費大量時間致力於與我們的公開報告公司地位相關的合規倡議。隨着我們擺脱新興成長型公司的地位，這些成本預計會增加，如果我們不再有資格成為一家較小的報告公司，這些成本將大幅增加。
我們可能會受到證券訴訟的影響，這是昂貴的，可能會轉移管理層的注意力。
我們的股價過去曾波動過，對我們過去宣佈的FCC批准等消息做出了反應，未來可能會波動。過去，證券市場價格出現波動的公司都會被提起證券集體訴訟，未來我們可能會成為這類訴訟的目標。證券訴訟成本高昂，可能會分散管理層對其他業務問題的注意力，這可能會嚴重損害我們的業務和您對我們公司的投資價值。
如果我們的應税收入沒有達到足夠的水平，我們使用聯邦淨營業虧損結轉來減少未來納税的能力可能會受到限制。
截至2021年12月31日，我們的聯邦淨營業虧損(NOL)結轉約241,988,000美元。根據修訂後的1986年《國內税法》，在截至2017年12月31日或之前的納税年度產生的不良貸款一般可以結轉20年來抵銷未來的應納税所得額，而在2017年12月31日或之前結束的納税年度產生的不良貸款通常可以無限期結轉。我們使用NOL的能力將取決於我們產生應税收入的能力，而在截至2017年12月31日或之前的納税年度產生的NOL可能會在我們產生足夠的應税收入以利用NOL之前到期。截至2021年12月31日，根據我們的運營虧損歷史，我們的部分NOL可能無法完全實現。
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我們的章程文件和特拉華州法律可能會阻止股東認為有利的收購。
公司註冊證書和章程的條款以及特拉華州的適用法律可能會延遲或阻止涉及實際或潛在的控制權變更或管理層變更的交易，包括股東可能從其股票中獲得溢價的交易，或者我們的股東可能認為符合其最佳利益的交易。本公司註冊證書及附例中的規定：
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授權我們的董事會在沒有股東批准的情況下發行優先股，並指定每一類的權利、優先和特權；如果發行，此類優先股將增加我們股本的流通股數量，並可能包括可能阻止收購我們的條款； |
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限制誰可以召開股東大會； |
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不允許股東在書面同意下采取行動； |
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不規定累積投票權；以及 |
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規定所有空缺可由當時在任的大多數董事投贊成票填補，即使不足法定人數。 |
此外，特拉華州公司法第203條可能會限制我們與實益擁有我們已發行有表決權股票15%或更多的人進行任何業務合併的能力，除非滿足某些條件。這一限制在收購股份後三年內有效。這些規定可能會加強我們的管理團隊，並可能剝奪您以高於當前價格的溢價將您的股票出售給潛在收購者的機會。這種可能無法獲得控制權溢價的情況可能會降低我們普通股的價格。
一般風險因素
新冠肺炎等衞生疫情的爆發已經並可能進一步對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。
在我們、我們的客户和供應商運營的國家/地區，任何傳染性疾病的爆發和其他不利的公共衞生事態發展都可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生重大和不利的影響。例如，新冠肺炎大流行導致政府實施了大量措施來控制病毒的傳播，包括隔離、旅行限制、製造限制、宣佈緊急狀態和關閉企業。我們的大多數潛在客户對中國的製造和供應鏈基礎設施有很大的依賴。我們認為，新冠肺炎疫情推遲了潛在客户對我們技術的採用，這些客户暫時關閉了他們在中國和世界其他地方的勞動力和供應鏈。有時，我們的某些外包合作伙伴、零部件供應商和物流服務提供商經歷了中斷，導致供應短缺，這已經並可能繼續影響我們的銷售。類似的中斷可能會在未來發生。
在美國，新冠肺炎導致旅行和其他限制，以減少疾病的傳播。作為這些發展的結果，我們為員工實施了在家工作的政策，這些政策可能會以某種形式一直有效到2022年底，甚至更長時間。自2020年第四季度以來，已有幾種疫苗獲準使用，疫苗接種率將一直上升到2022年。新冠肺炎的幾個新變種已經出現，可能比其他變種更具傳播性。到目前為止，批准的疫苗在對抗其中一些新變種的傳播方面效果較差，儘管疫苗似乎可以預防嚴重疾病。由於這一局勢的持續發展和流動性，截至本報告之日，這一流行病的規模和持續時間及其對我們的業務和流動性的影響仍然不確定。
此外，新冠肺炎已經並可能繼續導致廣泛的健康危機，這可能會加劇市場波動性，並對許多國家的經濟和金融市場產生不利影響，導致全球經濟低迷，可能會影響潛在客户對我們產品的興趣或需求。這些事件中的任何一項都可能對我們的業務、經營結果和財務狀況產生實質性的不利影響。影響的程度將取決於未來的事態發展，這些事態發展具有高度的不確定性，無法預測。
35
我們普通股的活躍交易市場可能無法維持。
我們的股票目前在納斯達克交易，但我們不能保證我們將來能夠在納斯達克或任何其他交易所保持活躍的交易市場，包括如果我們不再符合納斯達克適用的上市標準。如果我們的普通股不能保持活躍的市場，或者如果我們不再有資格在納斯達克上市，我們的股東可能很難在這樣的全國性證券交易所出售或購買股票，或者以其他方式。不活躍的市場也可能削弱我們通過出售股票籌集資金以繼續為運營提供資金的能力，並削弱我們以股票為對價收購其他公司或技術的能力。
如果證券或行業分析師不發表關於我們業務的研究或報告，或者發表關於我們業務的負面報告，我們的股價和交易量可能會下降。
我們普通股的交易市場在一定程度上取決於證券或行業分析師發佈的關於我們或我們業務的研究和報告。我們對這些分析師沒有任何控制權。不能保證分析師會繼續報道我們或提供有利的報道。如果跟蹤我們的一位或多位分析師下調了我們的股票評級，或者改變了他們對我們股票的看法，我們的股票價格可能會下跌。如果這些分析師中的一位或多位停止對我們公司的報道，或未能定期發佈有關我們的報告，我們可能會在金融市場失去知名度，這可能會導致我們的股價或交易量下降。
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項目2.未登記證券的銷售ES；收益的使用
沒有。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
項目6.展品
需要作為本報告的一部分提交的展品列在《展品索引》中。
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展品索引
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展品 數 |
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描述 |
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31.1 |
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由行政總裁(主要行政人員)根據規則第13a-14(A)/15d-14a條核證定期報告 |
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31.2 |
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代理首席財務官(首席財務官)根據第13a-14(A)/15d-14a條的規定認證定期報告 |
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32.1+ |
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由行政總裁(主要行政人員)及署理首席財務官(主要財務官)依據《美國法典》第1350條核證定期報告 |
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101.INS |
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內聯XBRL實例文檔(隨附存檔) |
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101.SCH |
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內聯XBRL分類擴展架構文檔(隨附存檔) |
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101.CAL |
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔(隨附存檔) |
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101.DEF |
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔(隨附存檔) |
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101.LAB |
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔(隨附存檔) |
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101.PRE |
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔(隨附存檔) |
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104 |
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封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含附件101中包含的適用分類擴展信息) |
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+ |
本證書不應被視為就《交易法》第18條的目的而被視為已提交，也不應被視為以引用方式併入《證券法》或《交易法》下的任何文件中。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
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能源公司 |
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(註冊人) |
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日期：2022年11月10日 |
發信人： |
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/s/塞薩爾·約翰斯頓 |
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姓名： |
塞薩爾·約翰斯頓 |
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標題： |
首席執行官 |
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(首席行政主任) |
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日期：2022年11月10日 |
發信人： |
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/s/威廉·曼尼納 |
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姓名： |
威廉·曼尼納 |
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標題： |
代理首席財務官 |
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(首席財務會計官) |
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