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(述明或其他司法管轄權
公司或組織)
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(税務局僱主
識別號碼)
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(主要執行機構地址,包括郵政編碼)
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每個班級的標題
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交易代碼
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註冊的每個交易所的名稱
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普通股,每股無面值
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大型加速文件服務器
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☐
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加速文件管理器
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☐
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☒
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規模較小的報告公司
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新興成長型公司
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第一部分--財務信息 | 1 |
項目1.財務報表 | 1 |
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 | 13 |
第3項關於市場風險的量化和定性披露 | 19 |
項目4.控制和程序 | 19 |
第二部分--其他信息 | 20 |
項目1.法律訴訟 | 20 |
項目1A.風險因素 | 20 |
第二項股權證券的未登記銷售和收益的使用 | 20 |
第三項高級證券違約 | 20 |
項目4.煤礦安全信息披露 | 20 |
項目5.其他信息 | 20 |
項目6.附件 | 21 |
簽名 | 22 |
● | 凡提及“Chemomab Treateutics Ltd.”、“Chemomab”、“The Company”、“Us”、“We”和“Our”時,指的是以色列公司Chemomab Treeutics Ltd.及其合併子公司,儘管關於合併前歷史時期財務業績的列報(定義見下文),這些術語指的是作為合併會計收購方的Chemomab Ltd.的財務業績; |
● | 所指的“普通股”、“我們的股份”和類似的表述是指公司的普通股,沒有面值(面值); |
● | “美國存托股份”係指在納斯達克資本市場(“納斯達克”)上市的美國存托股份,代碼為“CMMB”,每股代表二十(20)股普通股;提及的“美元”、“美元”和“美元”指的是美元; |
● | “新謝克爾”指的是新以色列謝克爾; |
● | 凡提及“美國證券交易委員會”,即指美國證券交易委員會;以及 |
● | “合併”指的是涉及Anchiano治療有限公司和Chemomab有限公司的合併,Anchiano治療有限公司的一家全資子公司與Chemomab有限公司合併,Chemomab有限公司作為Anchiano治療有限公司的全資子公司繼續存在。合併完成後,Anchiano治療有限公司更名為“Chemomab治療有限公司”。而Chemomab Ltd.進行的業務主要由公司進行。 |
Chemomab治療有限公司和 它的子公司 簡明綜合臨時 財務報表 截至2022年9月30日 (未經審計) |
頁面 | |
簡明合併中期資產負債表 | 3 |
簡明綜合中期業務報表 | 4 |
簡明綜合中期權益變動表 | 5-6 |
簡明合併中期現金流量表 | 7 |
簡明合併中期財務報表附註 | 8-12 |
9月30日,
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十二月三十一日,
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注意事項
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2022
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2021
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未經審計
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已審核
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資產
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流動資產
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現金和現金等價物
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銀行短期存款
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其他應收賬款和預付費用
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流動資產總額
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非流動資產
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長期預付費用
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財產和設備,淨額
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受限現金
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經營性租賃使用權資產
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非流動資產總額
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總資產
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流動負債
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貿易應付款
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應計費用
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員工及相關費用
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經營租賃負債
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流動負債總額
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非流動負債
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經營租賃負債--長期
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非流動負債總額
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承付款和或有負債
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總負債
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股東權益
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1
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普通股
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-
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-
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已發行和未償還:
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額外實收資本
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累計赤字
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(
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(
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股東權益總額
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總負債和股東權益
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64,353 |
三個月
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三個月
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九個月
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九個月
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告一段落
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告一段落
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告一段落
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告一段落
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9月30日,
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9月30日,
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9月30日,
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9月30日,
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注意事項
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2022
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2021
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2022
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2021
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運營費用
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研發
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一般和行政
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總運營費用
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融資費用(收益),淨額
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税前虧損
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所得税(福利)税
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當期淨虧損
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普通股基本及攤薄虧損(*)(**)
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已發行普通股、基本普通股和稀釋普通股的加權平均數(*)(**)
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普通
股票
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其他內容
已繳入
資本
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累計
赤字
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總計
股東的
股權
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數 | 美元 | 美元 | 美元 | 美元 | ||||||||||||||||
截至2022年9月30日止的9個月期間
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截至2022年1月1日的餘額
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(
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)
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基於股份的薪酬
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-
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當期淨虧損
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-
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(
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(
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截至2022年3月31日的餘額
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(
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基於股份的薪酬
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-
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期權的行使
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當期淨虧損
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-
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(
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)
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(
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)
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截至2022年6月30日的餘額
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(
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基於股份的薪酬
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-
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期權的行使
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當期淨虧損
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-
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(
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)
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(
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)
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截至2022年9月30日的餘額
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(
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)
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普通
股份(*)
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其他內容
已繳入
資本
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累計
赤字
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總計
股東的
股權
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數
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美元 | 美元 | 美元 | 美元 | ||||||||||||||||
截至2021年9月30日止的9個月期間
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截至2021年1月1日的餘額(*)
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(
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)
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基於股份的薪酬
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-
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反向資本化交易的效果
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發行股份及認股權證,扣除發行成本
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當期淨虧損
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-
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(
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)
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(
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)
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截至2021年3月31日的餘額
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(
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基於股份的薪酬
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-
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股票發行,扣除發行成本
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當期淨虧損
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-
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(
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)
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(
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)
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截至2021年6月30日的餘額
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(
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)
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基於股份的薪酬
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-
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當期淨虧損
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-
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(
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)
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(
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)
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截至2021年9月30日的餘額
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(
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)
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九個月
|
九個月
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告一段落 |
告一段落
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9月30日,
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9月30日,
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2022
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2021
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經營活動的現金流
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當期淨虧損
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(
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)
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(
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)
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對經營活動的調整:
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折舊
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其他應收賬款和預付費用的變動
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(
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(
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)
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經營租賃負債變動
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(
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)
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貿易應付款的變動
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(
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)
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應計費用的變動
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(
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)
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員工變動及相關費用
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基於股份的薪酬
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(
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)
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用於經營活動的現金淨額
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(
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)
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(
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)
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投資活動產生的現金流
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存款增加
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(
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)
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存款減少
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出售持有以供出售的資產
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購置財產和設備
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(
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投資活動提供(用於)的現金淨額
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(
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)
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融資活動產生的現金流
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通過反向資本重組獲得的現金
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期權的行使
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股票發行,扣除發行成本
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發行股份及認股權證,扣除發行成本
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融資活動提供的現金淨額
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現金、現金等價物和限制性現金的變動
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(
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)
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期初現金、現金等價物和限制性現金
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期末現金、現金等價物和限制性現金
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補充披露非現金投資和融資活動:
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承擔的負債,扣除反向併購收到的非現金資產後的淨額
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應計股票發行費用
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A. |
Chemomab Treateutics Ltd.(以下簡稱“公司”)是一家總部設在以色列的公司,於2011年9月根據以色列國法律成立。該公司的註冊辦事處位於以色列特拉維夫的Kiryat Atidim。該公司是一家臨牀階段的生物技術公司,為涉及炎症和纖維化的高度未得到滿足的醫療需求的疾病發現和開發創新療法。
|
B. |
2021年3月16日,當時名為Anchiano Treeutics Ltd.(“Anchiano”)的公司完成了與以色列私人持股有限公司Chemomab Ltd.(“Chemomab Ltd.”)的合併。根據日期為二零二零年十二月十四日的協議及合併計劃(“合併協議”),Anchiano、Anchiano的全資附屬公司、以色列有限公司招商銀行收購有限公司(“合併附屬公司”)及Chemomab Ltd.之間的合併附屬公司合併附屬公司與Chemomab Ltd.合併,Chemomab Ltd.為尚存實體,併成為Anchiano的全資附屬公司(“合併”)。合併完成後,該公司更名為“Anchiano治療有限公司”。致“Chemomab Treateutics Ltd.”而Chemomab Ltd.進行的業務主要由公司進行。
|
8
CHEMOMAB治療有限公司及其子公司(前Anchiano治療有限公司)對簡明合併中期財務報表進行附註
注1--一般情況。(續)
現金和現金等價物
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$
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持有待售資產
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|
|||
預付資產和其他資產
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應計負債
|
(
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)
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購得資產淨值
|
$
|
|
C. |
關於合併,Anchiano於2021年3月15日與若干買方訂立證券購買協議,Anchiano以私募方式(“私募”)發行及出售約$
|
9
CHEMOMAB治療有限公司及其子公司(前Anchiano治療有限公司)對簡明合併中期財務報表進行附註
D. |
根據2021年3月31日修訂的公司全資子公司、特拉華州Anchiano Treateutics,Inc.和特拉華州Kestrel Treateutics,Inc.之間的資產購買和轉讓協議,Anchiano Delware同意向Kestrel出售其在其業務中與化合物和產品的研究、開發和商業化相關的所有權利和義務(該等條款在ADT PharmPharmticals,LLC和Anchiano Delware於2019年9月13日簽訂的合作和許可協議中定義),也稱為PAN-RAS和PDE10/β-連環蛋白計劃。作為出售和轉讓化合物和產品的代價,Kestrel向該公司支付了總計#美元。
|
E. |
於2021年4月30日,本公司與Cantor Fitzgerald&Co.(“Cantor”)訂立市場發售協議(“自動櫃員機協議”)。根據自動櫃員機協議,本公司可不時發售及出售其美國存託憑證,其總髮行價最高可達$
|
F. |
自2020年1月以來,新冠肺炎疫情已戲劇性地擴展為一場全球大流行,給宏觀經濟帶來不確定性,並擾亂了商業和金融市場。包括以色列在內的世界上許多國家一直在採取旨在限制冠狀病毒繼續傳播的措施,包括關閉工作場所、限制旅行、禁止集會、關閉國際邊界和隔離人口聚居區。公司的臨牀試驗站點受到新冠肺炎疫情的影響,因此,公司的CM-101臨牀試驗推遲了在PSC的臨牀試驗的開始,登記率也受到了影響。因此,該公司將招募患者的範圍擴大到更多具有巨大招聘潛力的地區。此外,在登記參加這些試驗後,患者可能會因為新冠肺炎的可能影響而退出公司的試驗。
根據管理層的評估,冠狀病毒將在多大程度上進一步影響公司的運營,將取決於未來的事態發展,這些事態發展高度不確定,無法有把握地預測,包括疫情的持續時間和嚴重程度,以及控制冠狀病毒或治療其影響可能需要採取的行動。該公司正在仔細監測由於新冠肺炎爆發而產生的限制,並將相應地調整活動。
|
10
CHEMOMAB治療有限公司及其子公司(前Anchiano治療有限公司)對簡明合併中期財務報表進行附註
A.
|
準備的基礎
|
B.
|
預算的使用
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11
CHEMOMAB治療有限公司及其子公司(前Anchiano治療有限公司)對簡明合併中期財務報表進行附註
纖維化是指膠原和細胞外基質的異常和過度聚集,它是所有組織和器官中的非細胞成分,為周圍細胞提供結構和生化支持。當膠原和細胞外基質存在過多時,會導致結締組織的疤痕和增厚,影響組織特性,並可能導致器官衰竭。過度的纖維化可發生在許多不同的組織中,包括肺、肝、腎、肌肉、皮膚和胃腸道,導致一系列進行性纖維化。纖維化和炎症是有內在聯繫的。雖然健康的炎症反應對於有效的組織修復是必要的,但在疾病或損傷後,過度的、不受控制的炎症反應可能會導致組織纖維化,進而進一步刺激纖維-炎症惡性循環中的炎症過程。
• | 根據與合同研究組織或合同製造組織以及進行臨牀試驗、臨牀前研究和其他科學開發服務的研究地點和顧問的協議而發生的費用; |
• | 製造放大費用以及獲取和製造臨牀前和臨牀試驗材料的成本; |
• | 與僱員有關的費用,包括從事研究和開發職能的僱員的薪金、相關福利、差旅和按股份計算的報酬費用,以及外部費用,如支付給從事這類活動的外部顧問的費用; |
• | 與各種許可協議相關的許可維護費和里程碑費用; |
• | 與遵守法規要求有關的成本;以及 |
• | 折舊及其他費用。 |
截至三個月 | ||||||||||||||||
九月 30, | 增加/(減少) | |||||||||||||||
2022 | 2021 | $ | % | |||||||||||||
(單位:千) | ||||||||||||||||
運營費用: | ||||||||||||||||
研發 | $ | 5,423 | $ | 1,487 | $ | 3,936 | 265 | % | ||||||||
一般和行政 | 2,894 | 1,404 | 1,490 | 106 | % | |||||||||||
營業虧損 | 8,317 | 2,891 | 5,426 | 188 | % | |||||||||||
融資費用(收入)、Net | (237 | ) | 77 | (314 | ) | (408 | )% | |||||||||
淨虧損 | $ | 8,080 | $ | 2,968 | $ | 5,112 | 172 | % |
九個月結束 | |||||||||||||||
9月30日, | 增加/(減少) | ||||||||||||||
2022 | 2021 | $ | % | ||||||||||||
(單位:千) | |||||||||||||||
運營費用: | |||||||||||||||
研發 | $ | 11,082 | $ | 3,951 | $ | 7,131 | 180 | ||||||||
一般和行政 | 8,809 | 3,392 | 5,417 | 160 | |||||||||||
營業虧損 | 19,891 | 7,343 | 12,548 | 171 | |||||||||||
融資費用,淨額 | 27 | 99 | (72) | (73) | |||||||||||
所得税(福利) | (544) | - | (544) | (100) | |||||||||||
淨虧損 | $ | 19,374 | $ | 7,442 | $ | 11,932 | 160 |
• | 我們的臨牀前研究、臨牀試驗和其他研發活動的進展和成本; |
• | 我們的臨牀試驗和其他研發項目的範圍、優先順序和數量; |
• | 我們在未來關於我們的候選產品的許可、開發和商業化安排下獲得的收入和貢獻; |
• | 發展和擴展我們的業務基礎設施的成本; |
• | 為我們的候選產品獲得監管批准的成本和時間; |
• | 專利權利要求和其他知識產權的申請、起訴、執行和辯護的費用; |
• | 確保臨牀或商業生產的製造安排的成本和時間; |
• | 與第三方簽訂合同為我們提供銷售和營銷能力的成本; |
• | 收購或進行任何未來產品、候選產品或平臺的開發和商業化努力的成本; |
• | 我們的一般及行政開支的數額;及 |
• | 我們在未來與我們的候選產品相關的許可內和許可外安排下可能產生的任何成本。 |
九個月結束 | ||||||||||||||||
9月30日, | 增加/(減少) | |||||||||||||||
2022 | 2021 | $ | % | |||||||||||||
(單位:千) | ||||||||||||||||
用於經營活動的現金淨額 | $ | (14,667 | ) | $ | (9,480 | ) | $ | (5,187 | ) | 55 | % | |||||
投資活動提供(用於)的現金淨額 | 10,183 | (25,605 | ) | 35,788 | (140 | )% | ||||||||||
融資活動提供的現金淨額 | 61 | 61,155 | (61,094 | ) | (99 | )% | ||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | $ | (4,423 | ) | $ | 26,070 | $ | (30,493 | ) | (117 | )% |
2022年剩餘時間 | $ | 1,860 | |||
2023 | 6,878 | ||||
2024 | 634 | ||||
2025-2027 | 159 | ||||
總計 | $ | 9,531 |
展品 數 | 描述 | |
31.1* | 根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對主要行政人員的認證 | |
31.2* | 根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官的認證 | |
32.1** | 依據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對主要行政官員的證明 | |
32.2** | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官的證明 | |
101. INS* | 內聯XBRL實例文檔 | |
101. SCH* | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
101. CAL* | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101. DEF* | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
101. LAB* | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101. PRE* | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
104* | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) | |
* | 現提交本局。 | |
** | 隨附於本10-Q表格季度報告的附件32.1和32.2所附的證明,不被視為已向美國證券交易委員會備案,並且不得通過引用將其納入註冊人根據1933年證券法(修訂本)或1934年證券交易法(修訂本)提交的任何文件中,無論是在本10-Q表格季度報告日期之前或之後進行的,無論此類文件中包含的任何一般註冊語言如何。 |
CHEMOMAB治療有限公司 | ||
日期:2022年11月10日 | 發信人: | /s/Dale Pfost |
姓名: | 戴爾·普佛斯特 | |
標題: | 首席執行官 | |
日期:2022年11月10日 | 發信人: | /s/Donald Marvin |
姓名: | 唐納德·馬文 | |
標題: | 首席財務官 |